广东宏大爆破股份有限公司 独立董事 2015 年度述职报告 各位股东及股东代表 : 本人刘人怀, 作为广东宏大爆破股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第三届董事会的独立董事, 根据 公司法 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引 等法律 法规及 公司章程 公司独立董事制度 等规范性文件的要求, 在 2015 年的工作中, 谨慎 认真 勤勉地履行独立董事的职责, 积极出席相关会议, 认真审议董事会各项议案, 对公司相关事项发表独立意见, 深入公司现场调查, 切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益, 充分发挥独立董事的作用 现将本人 2015 年度履职情况汇报如下 : 一 参加会议情况任职期间, 本着勤勉尽责的态度, 本人积极参加公司召开的董事会和股东大会, 认真审阅会议材料, 积极参与各议题的讨论并提出合理建议, 为董事会的正确决策发挥了积极的作用 报告期内, 本人应出席董事会会议 7 次, 实际出席 7 次 其中现场会议 3 次, 通讯表决会议 4 次 2015 年度, 公司共召开 2 次股东大会, 本人亲自出席股东大会的次数为 2 次
二 履行独立董事职务所做的其他工作本人在 2015 年度任在公司的 战略与投资委员会 与 提名委员会 两个专门委员会中担任了职务 本人也严格按照有关规定的要求, 认真履行了本人的职责 对公司聘任高级管理人员 选举董事以及对外战略投资的情况均进行了及时了解 核查, 审慎 客观地发表自己的意见 期间, 本人对公司进行了多次现场考察, 重点对公司的生产经营状况 管理和内部控制等制度建设及执行情况 董事会决议执行情况进行检查 ; 并通过电话和邮件, 与公司其他董事 高级管理人员及相关工作人员保持密切联系, 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响, 关注传媒 网络等与公司相关的报道, 及时获悉公司各重大事项的进展情况, 掌握公司的运行动态 三 发表独立意见情况 2015 年度, 公司运作规范, 会议中的各项议案符合公司发展的要求, 针对相关重大事项及议案, 发表独立意见等情况如下 : 1 2015 年 4 月 16 日, 对第三届董事会 2015 年第一次会议审议利润分配方案 内部控制自我评价报告 2015 年度关联交易预计 续聘审计机构事项发表了独立意见, 对控股股东及其他关联方占用公司资金 公司对外担保情况出具了专项说明并发表了独立意见 2 2015 年 6 月 2 日, 对第三届董事会 2015 年第三次会议审议的关于选举董事候选人的议案发表了独立意见 3 2015 年 8 月 26 日, 对第三届董事会 2015 年第四次会议审议
的募集资金使用 关于控股股东及其他关联方占用公司资金 公司对外担保情况发表了独立意见 4 2015 年 12 月 14 日, 对第三届董事会 2015 年第六次会议审议的关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关事项的议案发表了独立意见 四 保护社会公众股东合法权益方面所做的相关工作 2015 年, 本人对公司和内控制度的执行情况 股东大会及董事会决议执行情况等进行了调查和监督, 切实从内控制度体系上加强对公司全体股东特别是中小股东权益的保护 同时积极关注公司平时的信息披露情况, 对公司的信息披露情况进行了监督和检查, 做到了尽职尽责, 使所有股东获得了知晓公司重大信息的平等权利 并主动与公司管理层进行交流, 及时了解公司本年度生产经营管理情况及重大事项进展情况, 对公司战略投资工作开展 推进过程中可能存在的问题进行沟通 2016 年, 我将在任期内继续本着诚信与勤勉的原则, 谨慎 认真地行使公司所赋予的权利, 更加尽职尽责地履行独立董事职责, 维护公司和股东 特别是社会公众股股东的合法权益 联系方式 :lrh@jnu.edu.cn 独立董事 : 刘人怀 2016 年 3 月 3 日
广东宏大爆破股份有限公司 2015 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表 : 本人作为广东宏大爆破股份有限公司的第三届董事会的独立董事, 任职期间严格按照 公司法 证券法 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 等法律法规, 以及 公司章程 独立董事制度 等相关规定, 认真行使职权, 积极出席公司 2015 年度的相关会议, 认真审议董事会各项方案, 充分地发挥了独立董事的作用, 维护了公司的规范化运作及全体股东尤其是公众股东的利益 现述职如下 : 一 2015 年度出席公司会议及投票情况 2015 年度, 本着勤勉尽责的态度, 本人积极参加公司召开的董事会和股东大会, 亲自出席董事会 7 次, 股东大会 2 次, 无一缺席, 认真审阅会议材料, 积极参与各议题的讨论并提出合理建议, 为董事会的正确决策发挥了积极的作用 2015 年度, 公司董事会 股东大会的召集召开符合法定要求, 重大事项均履行了相关的审批程序, 本人对董事会上的各项议案均投赞成票, 无反对票及弃权票 二 对公司进行现场调查的情况 2015 年度, 本人通过参加董事会 股东会等时间对公司进行了多次现场考察, 凡经董事会决策的重大事项, 我都事先对公司介绍的
情况和提供的资料进行认真审阅, 详细询问相关方案的背景资料和决策依据, 调阅有关资料, 获取做出决策所需要的信息, 提出相关意见和建议, 讨论方案的进一步完善, 在充分了解情况的基础上独立 客观 审慎地行使表决权 三 发表独立意见情况 2015 年度, 公司运作规范, 会议中的各项议案符合公司发展的要求, 针对相关重大事项及议案, 发表独立意见等情况如下 : 2015 年 4 月 16 日, 对第三届董事会 2015 年第一次会议审议利润分配方案 内部控制自我评价报告 2015 年度关联交易预计 续聘审计机构事项发表了独立意见, 对控股股东及其他关联方占用公司资金 公司对外担保情况出具了专项说明并发表了独立意见 2015 年 6 月 2 日, 对第三届董事会 2015 年第三次会议审议的关于选举董事候选人的议案发表了独立意见 2015 年 8 月 26 日, 对第三届董事会 2015 年第四次会议审议的募集资金使用 控股股东及其他关联方占用公司资金 公司对外担保情况发表专项说明及独立意见 2015 年 12 月 14 日, 对第三届董事会 2015 年第六次会议审议的关于公司重大资产重组相关事项发表了独立意见 四 在保护社会公众股股东合法权益方面所作的工作本人自任职以来, 一直本着勤勉尽责的工作态度, 积极关注公司的经营情况, 并重点关注公司在重大事项方面的信息披露 公司能严格按照 深圳证券交易所股票上市规则 中小企业板上市公司规范
运作指引 等法律 法规和公司 信息披露制度 的有关规定, 在 2015 年度公司真实 及时 完整地完成了信息披露工作, 使所有股东获得了知晓公司重大信息的平等权利 对于每次需董事会审议的各个议案, 本人都对各项议案相关资料进行了认真审核, 必要时向公司相关部门和人员询问, 在此基础上利用自身的专业知识, 独立 客观 审慎地行使表决权, 促进董事会决策的科学性和客观性, 切实维护公司和股东的合法权益 同时, 为适应证券市场的发展与变化, 本人在日常工作中积极学习相关法律法规和规章制度, 加强专业知识的学习, 特别是证监会和交易所新颁布的法律文件 ; 推动公司治理体系建设, 完善公司内部控制制度, 切实加强公司和投资者权益的保护能力, 形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识 联系方式 : 电子邮箱 aidong.lou@kangdalawyers.com 独立董事 : 娄爱东 2016 年 3 月 3 日
广东宏大爆破股份有限公司 独立董事 2015 年度述职报告 各位股东及股东代表 : 本人作为广东宏大爆破股份有限公司的独立董事, 根据 公司法 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引 等法律 法规及 公司章程 公司独立董事制度 等规范性文件的要求, 在 2015 年的工作中, 谨慎 认真 勤勉地履行独立董事的职责, 积极出席相关会议, 认真审议董事会各项议案, 对公司相关事项发表独立意见, 深入公司现场调查, 切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益, 充分发挥独立董事的作用 现将本人 2015 年度履职情况汇报如下 : 一 出席董事会 股东大会的情况报告期内, 本人应出席董事会会议 7 次, 实际出席 7 次 其中现场会议 4 次, 通讯表决会议 3 次 2015 年度, 公司共召开 2 次股东大会, 本人亲自出席股东大会的次数为 2 次 二 发表独立意见情况根据相关法律 法规和有关规定, 本人 2015 年度针对相关重大事项及议案, 发表独立意见等情况如下 2015 年 4 月 16 日, 对第三届董事会 2015 年第一次会议审议利润分配方案 内部控制自我评价报告 2015 年度关联交易预计 续
聘审计机构事项发表了独立意见, 对控股股东及其他关联方占用公司资金 公司对外担保情况出具了专项说明并发表了独立意见 2015 年 6 月 2 日, 对第三届董事会 2015 年第三次会议审议的关于选举董事候选人的议案发表了独立意见 2015 年 8 月 26 日, 对第三届董事会 2015 年第四次会议审议的关于延缓首发募集资金投资项目实施进度暨使用募集资金暂时性补充流动资金的议案发表了独立意见 ; 对关于控股股东及其他关联方占用公司资金 公司对外担保情况的事项发表专项说明及独立意见 2015 年 12 月 14 日, 对第三届董事会 2015 年第六次会议审议的关于重大资产重组相关事项发表了独立意见 三 履行独立董事职务所做的其他工作本人作为公司第三届董事会审计委员会员会主任委员 薪酬与考核委员会委员, 本人也严格按照有关规定的要求, 认真履行了本人的职责 对公司定期报告 审计工作报告 内部控制评价报告 关联交易等事项均进行了核查审议, 审慎 客观地发表自己的意见 同时, 本人严格按照 董事会薪酬与考核委员会实施细则 的规定参加董事会薪酬与考核委员会会议, 根据公司制定的 高管人员薪酬管理办法 的规定, 对 2015 年度高管经营业绩 薪酬情况进行监督和检查, 切实履行了薪酬与考核委员会委员的职责 四 保护投资者权益方面所做的工作作为公司独立董事, 本人在 2015 年在职期间, 勤勉尽责, 忠实地履行了独立董事职责 :
1 对于每次需董事会审议的各个议案, 本人都对各项议案相关资料进行了认真审核, 必要时向公司相关部门和人员询问, 在此基础上利用自身的专业知识, 独立 客观 审慎地行使表决权, 促进董事会决策的科学性和客观性, 切实维护公司和股东的合法权益 2 监督和核查董事 高管履职情况, 积极有效的履行了独立董事的职责, 促进了董事会决策的科学性和客观性, 切实地维护了公司和全体股东的利益 3 加强学习上市公司相关法律法规和规章制度, 积极参加相关培训, 不断提高自身履职能力, 促进公司进一步规范运作, 保护公司和社会公众股东的利益 联系方式 : 电子邮箱 zhaoyan@rhcncpa.com 独立董事 : 赵燕 2016 年 3 月 3 日
广东宏大爆破股份有限公司 2015 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表 : 本人蔡美峰, 作为广东宏大爆破股份有限公司的第三届董事会独立董事, 任职期间严格按照 公司法 证券法 上市公司治理准则 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引 等法律法规, 以及公司 章程 独立董事制度 等相关规定, 认真行使职权, 及时了解公司的生产经营信息, 全面关注公司的发展状况, 按时出席公司召开的董事会会议, 忠实履行职责, 维护了公司及公司股东尤其是社会公众股股东的利益, 现述职如下 : 一 参加会议情况任职期间, 本着勤勉尽责的态度, 本人积极参加公司召开的董事会和股东大会, 认真审阅会议材料, 积极参与各议题的讨论并提出合理建议, 为董事会的正确决策发挥了积极的作用 2015 年度, 公司董事会 股东大会的召集召开符合法定要求, 重大事项均履行了相关的审批程序, 本人对董事会上的各项议案均投赞成票, 无反对票及弃权票 出席会议情况如下 : 出席会议情况如下 :
召开会议 次数 亲自出席次数委托出席次数缺席次数 是否连续两次未亲 自出席会议 董事会 7 7 0 0 否 股东大会 2 2 0 0 否 二 发表独立意见情况 2015 年度, 公司运作规范, 会议中的各项议案符合公司发展的要求, 针对相关重大事项及议案, 发表独立意见等情况如下 : 1 2015 年 4 月 16 日, 对第三届董事会 2015 年第一次会议审议利润分配方案 内部控制自我评价报告 2015 年度关联交易预计 续聘审计机构事项发表了独立意见 对控股股东及其他关联方占用公司资金 公司对外担保情况进行专项说明并发表了独立意见 2 2015 年 6 月 2 日, 对第三届董事会 2015 年第三次会议审议的关于选举董事候选人的议案发表了独立意见 3 2015 年 8 月 26 日, 对第三届董事会 2015 年第四次会议审议的 关于延缓首发募集资金投资项目实施进度暨使用募集资金暂时性补充流动资金的议案 发表了独立意见 ; 同时对关于控股股东及其他关联方占用公司资金 公司对外担保情况的事项发表专项说明及独立意见 4 2015 年 12 月 14 日, 对第三届董事会 2015 年第六次会议审议的关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关事项的议案发表了独立意见 三 对公司现场考察情况 2015 年度, 本人利用参加公司董事会和股东大会的机会对公司
进行了现场考察, 了解公司的生产经营情况和财务状况 并通过电话和邮件, 与公司其他董事 高级管理人员及相关工作人员保持密切联系, 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响, 关注传媒 网络有关公司的报道, 及时获悉公司各重大事项的进展情况, 掌握公司的运行动态 四 任职董事会专门委员会的工作情况本人作为公司第三届董事会战略与投资委员会委员在 2015 年主要履行了以下职责 本人严格按照 董事会战略与投资委员会实施细则 的规定参加董事会战略与投资委员会会议, 对公司组织架构调整 公司对外投资并购重组项目的情况进行监督和检查, 切实履行了战略与投资委员会的职责 五 保护社会公众股东合法权益方面所做的相关工作 1 公司信息披露工作依据公司 信息披露管理制度 等规定, 本人对公司的信息披露情况进行了监督和检查, 公司的信息披露遵循了 公开 公平 公正 的原则, 使所有股东获得了知晓公司重大信息的平等权利 2 落实保护投资者合法权益情况本人在任职过程中严格监督公司按照中国证监会以及深交所的规定和要求不断完善内控制度的建设和管理, 切实从内控制度体系上加强对公司全体股东特别是中小股东权益的保护 3 公司经营管理的调查情况
作为独立董事, 我密切关注了解公司的生产经营管理 内部控制的完善及执行情况, 董事会决议执行情况, 财务管理 募集资金使用 业务发展和投资项目的进度等相关情况, 主动与公司管理层及投资部门进行交流, 了解公司本年度生产经营管理情况及重大投资事项进展情况, 对战略投资工作开展 推进过程中可能存在的问题进行沟通 六 其他工作 1 未有提议召开董事会情况发生 2 未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生 3 未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况 联系方式 :caimeifeng@ustb.edu.cn 独立董事 : 蔡美峰 2016 年 3 月 3 日
广东宏大爆破股份有限公司 2015 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表 : 本人作为广东宏大爆破股份有限公司的第三届董事会独立董事, 于 2014 年 10 月 28 日正式任职至 2015 年 12 月 8 日离职, 任职期间严格按照 公司法 证券法 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 等法律法规, 以及 公司章程 独立董事制度 等相关规定, 认真行使职权, 积极出席公司 2015 年度的相关会议, 认真审议董事会各项方案, 充分地发挥了独立董事的作用, 维护了公司的规范化运作及全体股东尤其是公众股东的利益 现述职如下 : 一 参加会议情况 1 出席董事会会议情况 2015 年度, 公司第三届董事会共召开 7 次会议, 本人任职期间共召开了 5 次, 亲自出席 2 次, 通讯表决 3 次 本人对董事会审议的各项议案皆进行了认真审查, 并充分听取了管理层的汇报, 积极参与各议题的讨论并提出合理建议, 为董事会的正确决策发挥了积极的作用 2 出席股东大会情况 2015 年度, 公司共召开 2 次股东大会, 本人列席 2 次 二 发表独立意见情况 2015 年度, 公司运作规范, 会议中的各项议案符合公司发展的
要求, 针对相关重大事项及议案, 发表独立意见等情况如下 : 2015 年 4 月 16 日, 对第三届董事会 2015 年第一次会议审议利润分配方案 内部控制自我评价报告 2015 年度关联交易预计 续聘审计机构事项发表了独立意见, 对控股股东及其他关联方占用公司资金 公司对外担保情况发表了专项说明并发表了独立意见 2015 年 6 月 2 日, 对第三届董事会 2015 年第三次会议审议的关 于选举董事候选人的议案发表了独立意见 2015 年 8 月 26 日, 对 关于控股股东及其他关联方占用公司资 金 公司对外担保情况 的事项发表专项说明及独立意见 2015 年 8 月 26 日, 对第三届董事会 2015 年第四次会议审议的 关于延缓首发募集资金投资项目实施进度暨使用募集资金暂时性 补充流动资金的议案 发表了独立意见 三 保护社会公众股东合法权益方面所做的相关工作 2015 年, 本人利用参加董事会 股东大会等时间, 通过与公司的经营班子交流及现场考察的方式, 了解公司的生产经营情况和财务状况 并通过电话和邮件, 与公司其他董事 高级管理人员及相关工作人员保持密切联系, 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响, 关注传媒 网络有关公司的报道, 及时获悉公司各重大事项的进展情况, 掌握公司的运行动态, 客观 审慎地发表意见及建议 四 履行独立董事职务所做的其他工作 1 无提议召开董事会的情况 ;
2 无提议聘用或解聘会计师事务所的情况 ; 3 无独立聘请外部审计机构和咨询机构等 联系方式 :ltgong@gsm.pku.edu.cn 独立董事 : 龚六堂 2016 年 2 月 29 日