证券代码 :600403 证券简称 :*ST 大有公告编号 :2017-024 河南大有能源股份有限公司关于召开 2016 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述 或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 重要内容提示 : 股东大会召开日期 :2017 年 5 月 18 日 本次股东大会采用的网络投票系统 : 上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一 召开会议的基本情况 ( 一 ) 股东大会类型和届次 2016 年年度股东大会 ( 二 ) 股东大会召集人 : 董事会 ( 三 ) 投票方式 : 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式 ( 四 ) 现场会议召开的日期 时间和地点召开的日期时间 :2017 年 5 月 18 日 15 点 30 分召开地点 : 河南省义马市千秋路 6 号, 公司调度指挥中心二楼会议室 ( 五 ) 网络投票的系统 起止日期和投票时间 网络投票系统 : 上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间 : 自 2017 年 5 月 18 日至 2017 年 5 月 18 日采用上海证券交易所网络投票系统, 通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段, 即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00; 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 ( 六 ) 融资融券 转融通 约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券 转融通业务 约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票, 应按照 上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则 等有关规定执行 二 会议审议事项 序号 本次股东大会审议议案及投票股东类型 议案名称 投票股东类型 A 股股东 非累积投票议案 1 2016 年度董事会工作报告 的议案 2 2016 年度监事会工作报告 的议案 3 2016 年度财务决算报告 的议案 4 2016 年年度报告及其摘要 的议案 ; 5 2016 年度利润分配方案 的议案 6 内部控制评价报告 的议案 7 关于 2016 年度日常关联交易执行情况和 2017 年度日常关联交易预计的议案 8 关于修订 河南大有能源股份有限公司章程 的议案 9 关于续聘会计师事务所的议案 累积投票议案 10.00 关于选举公司第七届董事会董事的议案 应选董事 (7) 人 10.01 李书民 10.02 张清鹏 10.03 邓文兴 10.04 吴同性 10.05 贺治强 10.06 魏世义 10.07 胡平均
11.00 关于选举公司第七届董事会独立董事的议案 应选独立董事 (4) 人 11.01 郝秀琴 11.02 曹胜根 11.03 王兆丰 11.04 焦勇 12.00 关于选举公司第七届监事会监事的议案 应选监事 (5) 人 12.01 李宗庆 12.02 冯少卿 12.03 任树明 12.04 董志强 12.05 李俊卿 1 各议案已披露的时间和披露媒体各议案披露于 2017 年 4 月 28 日的上海证券交易所网站及中国证券报 上海证券报和证券日报三家报刊 2 特别决议议案:8 3 对中小投资者单独计票的议案:5 6 7 10 11 12 4 涉及关联股东回避表决的议案:7 应回避表决的关联股东名称 : 义马煤业集团股份有限公司 义马煤业集团青海义海能源有限责任公司 三 股东大会投票注意事项 ( 一 ) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的, 既可以登陆交易系统投票平台 ( 通过指定交易的证券公司交易终端 ) 进行投票, 也可以登陆互联网投票平台 ( 网址 :vote.sseinfo.com) 进行投票 首次登陆互联网投票平台进行投票的, 投资者需要完成股东身份认证 具体操作请见互联网投票平台网站说明 ( 二 ) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权, 如果其拥有多个股东账户, 可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票 投票后, 视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票 ( 三 ) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的, 或者在差额选举中投
票超过应选人数的, 其对该项议案所投的选举票视为无效投票 ( 四 ) 同一表决权通过现场 本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的, 以第一次投票结果为准 ( 五 ) 股东对所有议案均表决完毕才能提交 ( 六 ) 采用累积投票制选举董事 独立董事和监事的投票方式, 详见附件 2 四 会议出席对象 ( 一 ) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会 ( 具体情况详见下表 ), 并可以以书面形式委托代 理人出席会议和参加表决 该代理人不必是公司股东 股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日 A 股 600403 大有能源 2017/5/12 ( 二 ) 公司董事 监事和高级管理人员 ( 三 ) 公司聘请的律师 ( 四 ) 其他人员 五 会议登记方法 ( 一 ) 现场登记 1 登记时间 :2017 年 5 月 17 日 ( 星期三 ) 上午 9:00 11:00, 下午 15: 00 17:00; 2 登记地点 : 公司董事会秘书处 ( 河南省义马市千秋路 6 号 ) ( 二 ) 通讯方式登记 1 登记方式 : 可通过信函或传真方式登记 ; 2 登记时间 : 传真方式登记时间为 2017 年 5 月 17 日 9:00 17:00; 信函方式登记时间 ( 以到达本地邮戳日为准 ) 不晚于 2017 年 5 月 17 日 17:00 ( 三 ) 登记手续 1 个人股东出席会议的应持本人身份证 上海股票账户卡 ; 委托代理人出席会议的, 应持委托人身份证原件或复印件 代理人身份证原件 授权委托书原
件 委托人上海股票账户卡 2 法人股股东由法定代表人出席会议的, 应持本人身份证 法人股东单位的营业执照复印件 ( 盖章 ) 上海股票帐户卡; 代理人出席会议的, 代理人应持本人身份证 法人股东单位的营业执照复印件 ( 盖章 ) 法定代表人签名的委托 六 其他事项 ( 一 ) 参加现场会议时, 请出示相关证件的原件 ( 二 ) 与会股东的交通 食宿费用自理 ( 三 ) 联系方式 1 电话:0398 5887735 2 传真:0398 5897007 3 邮编:472300 4 联系人: 董海 李玉飞 特此公告 河南大有能源股份有限公司董事会 2017 年 4 月 28 日 附件 1: 授权委托书 附件 2: 采用累积投票制选举董事 独立董事和监事的投票方式说明 报备文件 : 河南大有能源股份有限公司第六届董事会第二十四次会议决议
附件 1: 授权委托书 授权委托书 河南大有能源股份有限公司 : 兹委托 先生 ( 女士 ) 代表本单位 ( 或本人 ) 出席 2017 年 5 月 18 日召开的贵公司 2016 年年度股东大会, 并代为行使表决权 委托人持普通股数 : 委托人持优先股数 : 委托人股东帐户号 : 序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权 1 2016 年度董事会工作报告 的议案 2 2016 年度监事会工作报告 的议案 3 2016 年度财务决算报告 的议案 4 2016 年年度报告及其摘要 的议案 ; 5 2016 年度利润分配方案 的议案 6 内部控制评价报告 的议案 7 关于 2016 年度日常关联交易执行情况和 2017 年度日常关联交易预计的议案 8 关于修订 河南大有能源股份有限公司章程 的议案 9 关于续聘会计师事务所的议案 序号累积投票议案名称投票数 10.00 关于选举公司第七届董事会董事的议案 10.01 李书民
10.02 张清鹏 10.03 邓文兴 10.04 吴同性 10.05 贺治强 10.06 魏世义 10.07 胡平均 11.00 关于选举公司第七届董事会独立董事的议案 11.01 郝秀琴 11.02 曹胜根 11.03 王兆丰 11.04 焦勇 12.00 关于选举公司第七届监事会监事的议案 12.01 李宗庆 12.02 冯少卿 12.03 任树明 12.04 董志强 12.05 李俊卿 委托人签名 ( 盖章 ): 受托人签名 : 委托人身份证号 : 受托人身份证号 : 委托日期 : 年月日 备注 : 委托人应在委托书中 同意 反对 或 弃权 意向中选择一个并打, 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的, 受托人有权按自己的意愿进行表 决
附件 2: 采用累积投票制选举董事 独立董事和监事的投票方式说明 一 股东大会董事候选人选举 独立董事候选人选举 监事会候选人选举作 为议案组分别进行编号 投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票 二 申报股数代表选举票数 对于每个议案组, 股东每持有一股即拥有与该 议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数 如某股东持有上市公司 100 股股 票, 该次股东大会应选董事 10 名, 董事候选人有 12 名, 则该股东对于董事会选 举议案组, 拥有 1000 股的选举票数 三 股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票 股东根据自己的意愿进 行投票, 既可以把选举票数集中投给某一候选人, 也可以按照任意组合投给不同 的候选人 投票结束后, 对每一项议案分别累积计算得票数 四 示例 : 某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会 监事会改选, 应选 董事 5 名, 董事候选人有 6 名 ; 应选独立董事 2 名, 独立董事候选人有 3 名 ; 应 选监事 2 名, 监事候选人有 3 名 需投票表决的事项如下 : 累积投票议案 4.00 关于选举董事的议案投票数 4.01 例 : 陈 4.02 例 : 赵 4.03 例 : 蒋 4.06 例 : 宋 5.00 关于选举独立董事的议案投票数 5.01 例 : 张 5.02 例 : 王 5.03 例 : 杨 6.00 关于选举监事的议案投票数 6.01 例 : 李 6.02 例 : 陈 6.03 例 : 黄
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票, 采用累积投票制, 他 ( 她 ) 在议案 4.00 关于选举董事的议案 就有 500 票的表决权, 在议案 5.00 关于选举独立董事的议案 有 200 票的表决权, 在议案 6.00 关于选举董事 的议案 有 200 票的表决权 该投资者可以以 500 票为限, 对议案 4.00 按自己的意愿表决 他 ( 她 ) 既 可以把 500 票集中投给某一位候选人, 也可以按照任意组合分散投给任意候选 人 如表所示 : 序号 议案名称 投票票数方式一方式二方式三方式 4.00 关于选举董事的议案 - - - - 4.01 例 : 陈 500 100 100 4.02 例 : 赵 0 100 50 4.03 例 : 蒋 0 100 200 4.06 例 : 宋 0 100 50