上海电气集团股份有限公司合并资产负债表 2013 年 12 月 31 日人民币千元 资产附注五 2013 年 2012 年 流动资产货币资金 1 26,110,962 25,346,523 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 2 198,924 16,868 套期工具 28 48,483 90,105 应收票据 3 4,868,920 5,090,174 应收账款 4 25,268,380 20,605,697 预付款项 5 9,012,103 9,229,457 应收利息 6 50,863 25,653 应收股利 7 72,358 34,004 其他应收款 8 1,267,818 1,306,519 存货 9 22,150,517 23,410,267 一年内到期的非流动资产 10 1,426,574 1,130,854 其他流动资产 11 10,951,393 5,492,309 流动资产合计 101,427,295 91,778,430 非流动资产可供出售金融资产 12 940,257 1,377,161 持有至到期投资 13-10,860 长期应收款 14 2,438,837 1,318,545 长期股权投资 16 3,917,313 3,726,097 投资性房地产 17 140,201 145,036 固定资产 18 13,908,368 13,503,664 在建工程 19 1,217,950 1,722,035 无形资产 20 2,544,956 2,606,165 开发支出 20 70,771 69,374 商誉 21 148,073 167,519 长期待摊费用 22 395,365 390,297 递延所得税资产 23 2,116,923 1,874,894 其他非流动资产 24 26,405 9,460 非流动资产合计 27,865,419 26,921,107 资产总计 129,292,714 118,699,537 3
上海电气集团股份有限公司合并资产负债表 ( 续 ) 2013 年 12 月 31 日人民币千元 负债及股东权益附注五 2013 年 2012 年 流动负债短期借款 27 2,139,180 1,818,444 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 2-200 套期工具 28 8,376 75,955 应付票据 29 4,144,473 2,456,807 应付账款 30 25,098,974 24,031,249 预收款项 31 31,906,727 28,007,230 应付职工薪酬 32 2,369,587 2,142,216 应交税费 33 1,915,492 2,211,333 应付利息 34 105,355 4,281 应付股利 35 210,242 189,524 其他应付款 36 2,857,310 2,879,828 一年内到期的非流动负债 37 1,777,077 1,785,167 其他流动负债 38 9,726,992 8,232,561 流动负债合计 82,259,785 73,834,795 非流动负债长期借款 39 353,919 2,164,843 应付债券 40 1,990,910 - 长期应付款 41 216,981 223,704 长期应付职工薪酬 32 34,369 296,291 专项应付款 42 522,426 384,154 递延所得税负债 23 611,670 538,197 其他非流动负债 43 594,086 575,295 非流动负债合计 4,324,361 4,182,484 负债合计 86,584,146 78,017,279 4
上海电气集团股份有限公司合并资产负债表 ( 续 ) 2013 年 12 月 31 日人民币千元 负债及股东权益 ( 续 ) 附注五 2013 年 2012 年 股东权益股本 44 12,823,627 12,823,627 资本公积 45 4,448,693 4,252,655 专项储备 52,760 25,925 盈余公积 46 3,870,226 3,314,893 未分配利润 47 11,064,903 10,089,001 外币报表折算差额 (54,255) 461 归属于母公司股东权益合计 32,205,954 30,506,562 少数股东权益 10,502,614 10,175,696 股东权益合计 42,708,568 40,682,258 负债和股东权益总计 129,292,714 118,699,537 财务报表由以下人士签署 : 法定代表人 : 主管会计工作负责人 : 会计机构负责人 : 5
上海电气集团股份有限公司合并利润表 2013 年度人民币千元 附注五 2013 年 2012 年 营业收入 48 79,214,931 77,076,743 减 : 营业成本 48 63,845,498 61,809,279 营业税金及附加 49 420,409 485,754 销售费用 50 2,961,373 2,791,111 管理费用 51 7,261,662 6,814,648 财务费用 52 27,745 25,915 资产减值损失 53 1,257,215 968,261 加 : 公允价值变动收益 54 9,544 1,338 投资收益 55 861,206 912,407 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 811,551 611,188 营业利润 4,311,779 5,095,520 加 : 营业外收入 56 1,403,539 756,023 减 : 营业外支出 57 217,965 47,985 其中 : 非流动资产处置损失 14,764 21,204 利润总额 58 5,497,353 5,803,558 减 : 所得税费用 59 1,072,604 1,344,017 净利润 4,424,749 4,459,541 其中 : 同一控制下企业合并中 被合并方合并前净亏损 - (107,250) 归属于母公司股东的净利润 2,462,792 2,720,707 少数股东损益 1,961,957 1,738,834 每股收益 60 基本每股收益 19.21 分 21.22 分 稀释每股收益 19.21 分 21.22 分 6
上海电气集团股份有限公司合并利润表 ( 续 ) 2013 年度人民币千元 附注五 2013 年 2012 年 其他综合收益 以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动 (52,968) (22,537) (52,968) (22,537) 以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益可供出售金融资产公允价值变动形成的利得 194,394 269,001 因处置而重分类到合并利润表中的收益 (151,337) (61,754) 所得税影响 9,936 (46,708) 52,993 160,539 现金流量套期公允价值变动的影响 256,506 18,267 因交割而重分类到合并利润表中的收益 (96,506) (115,382) 所得税影响 (40,000) 24,279 120,000 (72,836) 应占其他综合收益 : 联营企业 - (31,275) - (31,275) 外币报表折算差额 (33,277) (52,307) 其他 (43) (1,492) 其他综合收益各项目分别扣除所得税影响后 的净额 86,705 (19,908) 综合收益总额 4,511,454 4,439,633 其中 : 归属于母公司股东的综合收益总额 2,550,703 2,708,076 归属于少数股东的综合收益总额 1,960,751 1,731,557 7
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上海电气集团股份有限公司合并股东权益变动表 2013 年度人民币千元 归属于母公司股东权益 外币报表 少数股东 股东权益 附注五 股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 折算差额 小计 权益 合计 一 本年年初余额 12,823,627 4,252,655 25,925 3,314,893 10,089,001 461 30,506,562 10,175,696 40,682,258 二 本年增减变动金额 ( 一 ) 净利润 - - - - 2,462,792-2,462,792 1,961,957 4,424,749 ( 二 ) 其他综合收益 - 113,508 - - - (25,597) 87,911 (1,206) 86,705 综合收益总额 - 113,508 - - 2,462,792 (25,597) 2,550,703 1,960,751 4,511,454 ( 三 ) 股东投入和减少资本 1. 子公司减资 - (1,311) - 55 - - (1,256) (11,750) (13,006) 2. 本年新增子公司 - - - - - - - 20,655 20,655 3. 本年减少子公司 - - - - - (29,157) (29,157) (132,123) (161,280) 4. 收购少数股东权益 - (25,359) - 928-38 (24,393) 19,797 (4,596) 5. 其他 - 109,200-359 (19,649) - 89,910 14,064 103,974 ( 四 ) 利润分配 1. 提取盈余公积 47 - - - 553,991 (553,991) - - - - 2. 对股东的分配 47 - - - - (816,865) - (816,865) - (816,865) 3. 对子公司少数股东的分配 - - - - - - - (1,399,392) (1,399,392) 4. 提取职工奖励及福利基金 (96,385) (96,385) (154,679) (251,064) ( 五 ) 专项储备 1. 本年提取 - - 46,290 - - - 46,290 22,235 68,525 2. 本年使用 - - (19,455) - - - (19,455) (12,640) (32,095) 三 本年年末余额 12,823,627 4,448,693 52,760 3,870,226 11,064,903 (54,255) 32,205,954 10,502,614 42,708,568 8
上海电气集团股份有限公司合并股东权益变动表 ( 续 ) 2012 年度人民币千元 归属于母公司股东权益 外币报表 少数股东 股东权益 附注五 股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 折算差额 小计 权益 合计 一 上年年末余额 12,823,627 4,117,165-2,729,656 9,579,939 6,805 29,257,192 8,398,586 37,655,778 加 : 同一控制下企业合并 - 843,598-16,380 (620,043) 31,340 271,275 (307,346) (36,071) 二 本年年初余额 12,823,627 4,960,763-2,746,036 8,959,896 38,145 29,528,467 8,091,240 37,619,707 三 本年增减变动金额 ( 一 ) 净利润 - - - - 2,720,707-2,720,707 1,738,834 4,459,541 ( 二 ) 其他综合收益 - 25,053 - - - (37,684) (12,631) (7,277) (19,908) 综合收益总额 - 25,053 - - 2,720,707 (37,684) 2,708,076 1,731,557 4,439,633 ( 三 ) 股东投入和减少资本 1. 子公司少数股东投入资本 - - - - - - - 852,440 852,440 2. 本年新增子公司 - - - - - - - 671,827 671,827 3. 同一控制下企业合并 - (865,391) - - - - (865,391) (301,063) (1,166,454) 4. 因持股比例下降丧失控制权 - (1,391) - (7,081) 7,081 - (1,391) (1,550) (2,941) 5. 处置子公司 - (715) - - - - (715) (798) (1,513) 6. 其他 - 134,336-40 (2,304) - 132,072 (134,673) (2,601) 9
上海电气集团股份有限公司合并股东权益变动表 ( 续 ) 2012 年度人民币千元 归属于母公司股东权益 外币报表 少数股东 股东权益 附注五 股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 折算差额 小计 权益 合计 三 本年增减变动金额 ( 续 ) ( 四 ) 利润分配 1. 提取盈余公积 47 - - - 575,898 (575,898) - - - - 2. 对股东的分配 47 - - - - (979,725) - (979,725) - (979,725) 3. 对子公司少数股东的分配 - - - - - - - (661,480) (661,480) 4. 提取职工奖励及福利基金 47 - - - - (31,756) - (31,756) (83,040) (114,796) 5. 同一控制下企业合并日前向原股东的分配 - - - - (9,000) - (9,000) - (9,000) ( 五 ) 专项储备 1. 本年提取 - - 38,969 - - - 38,969 20,390 59,359 2. 本年使用 - - (13,044) - - - (13,044) (9,154) (22,198) 四 本年年末余额 12,823,627 4,252,655 25,925 3,314,893 10,089,001 461 30,506,562 10,175,696 40,682,258 10
上海电气集团股份有限公司合并现金流量表 2013 年度人民币千元 附注五 2013 年 2012 年 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 86,476,913 88,021,993 收到的税费返还 732,238 1,379,922 收到其他与经营活动有关的现金 61 1,239,982 1,655,112 经营活动现金流入小计 88,449,133 91,057,027 购买商品 接受劳务支付的现金 62,900,833 66,048,994 支付给职工以及为职工支付的现金 6,876,122 6,492,051 支付的各项税费 4,739,726 5,076,909 支付其他与经营活动有关的现金 61 6,754,364 6,766,945 经营活动现金流出小计 81,271,045 84,384,899 经营活动产生的现金流量净额 62 7,178,088 6,672,128 二 投资活动产生的现金流量 收回投资收到的现金 1,339,912 2,241,617 取得投资收益收到的现金 1,538,669 1,652,281 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 537,985 199,488 收到其他与投资活动有关的现金 61 1,651,126 436,508 投资活动现金流入小计 5,067,692 4,529,894 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 1,988,543 2,311,419 投资支付的现金 1,129,269 1,145,097 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 62 47,373 365,449 出售子公司及其他营业单位减少的现金净额 62 197,525 11,351 支付其他与投资活动有关的现金 61 7,016,290 3,492,600 投资活动现金流出小计 10,379,000 7,325,916 投资活动产生的现金流量净额 (5,311,308) (2,796,022) 11
上海电气集团股份有限公司合并现金流量表 ( 续 ) 2013 年度人民币千元 附注五 2013 年 2012 年 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资收到的现金 - 773,342 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 - 773,342 取得借款收到的现金 2,374,710 2,362,360 发行债券收到的现金 1,989,000 - 收到其他与筹资活动有关的现金 61 537,416 - 筹资活动现金流入小计 4,901,126 3,135,702 偿还债务支付的现金 3,850,312 1,894,363 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 2,396,111 2,436,209 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润 1,378,675 661,173 支付其他与筹资活动有关的现金 61 93,302 2,586,336 筹资活动现金流出小计 6,339,725 6,916,908 筹资活动产生的现金流量净额 (1,438,599) (3,781,206) 四 汇率变动对现金的影响 (162,113) (32,166) 五 现金及现金等价物净增加 266,068 62,734 加 : 年初现金及现金等价物余额 15,909,804 15,847,070 六 年末现金及现金等价物余额 62 16,175,872 15,909,804 12
上海电气集团股份有限公司资产负债表 2013 年 12 月 31 日人民币千元 资产附注十一 2013 年 2012 年 流动资产货币资金 14,952,198 10,008,385 套期工具 48,483 90,105 应收票据 434,063 961,049 应收账款 1 16,112,369 11,402,232 预付款项 13,206,787 14,294,366 应收股利 184,800 234,587 其他应收款 2 964,352 914,306 存货 257,503 1,038,445 其他流动资产 1,635,059 1,095,000 流动资产合计 47,795,614 40,038,475 非流动资产可供出售金融资产 373,032 855,670 长期股权投资 4 17,524,287 17,506,020 投资性房地产 47,066 49,388 固定资产 796,545 802,423 在建工程 90,043 86,701 无形资产 316,177 306,808 长期待摊费用 - 1,467 递延所得税资产 491,557 512,921 其他非流动资产 720,626 4,460 非流动资产合计 20,359,333 20,125,858 资产总计 68,154,947 60,164,333 13
上海电气集团股份有限公司资产负债表 ( 续 ) 2013 年 12 月 31 日人民币千元 负债及股东权益 2013 年 2012 年 流动负债短期借款 - 1,390,000 套期工具 8,376 75,955 应付票据 949,240 1,028,868 应付账款 22,374,355 19,821,499 预收款项 15,520,339 13,395,670 应付职工薪酬 340,205 388,592 应交税费 520,267 429,100 应付利息 80,333 - 应付股利 6,333 5,593 其他应付款 510,340 427,018 一年内到期的非流动负债 1,765 31,198 其他流动负债 439,731 197,122 流动负债合计 40,751,284 37,190,615 非流动负债长期借款 455 909 应付债券 1,990,910 - 专项应付款 14,710 17,356 其他非流动负债 22,919 126,321 非流动负债合计 2,028,994 144,586 负债合计 42,780,278 37,335,201 股东权益股本 12,823,627 12,823,627 资本公积 3,542,170 3,486,359 盈余公积 1,526,001 1,195,342 未分配利润 7,482,871 5,323,804 股东权益合计 25,374,669 22,829,132 负债及股东权益总计 68,154,947 60,164,333 14
上海电气集团股份有限公司利润表 2013 年度人民币千元 附注十一 2013 年 2012 年 营业收入 5 34,087,823 33,765,809 减 : 营业成本 5 32,012,648 31,781,979 营业税金及附加 29,665 23,893 销售费用 521,232 513,060 管理费用 716,439 683,926 财务费用 (91,475) (125,590) 资产减值损失 23,802 381,291 加 : 投资收益 6 2,753,200 2,356,479 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 244,981 281,071 营业利润 3,628,712 2,863,729 加 : 营业外收入 64,580 28,498 减 : 营业外支出 124,303 176 其中 : 非流动资产处置损失 127 86 利润总额 3,568,989 2,892,051 减 : 所得税费用 262,398 215,056 净利润 3,306,591 2,676,995 其他综合收益 可供出售金融资产公允价值变动形成的利得 /( 损失 ) (55,172) 79,711 因处置而重分类合并利润表中的收益 (31,817) - 所得税影响 22,800 (19,700) 15 (64,189) 60,011 现金流量套期公允价值变动的影响 256,506 18,267 因交割而重分类至合并利润表中的收益 (96,506) (115,382) 所得税影响 (40,000) 24,279 120,000 (72,836) 因股权变动而追溯调整 应占联营企业的损益 - (31,376) 其他综合收益各项目分别扣除 所得税影响后的净额 55,811 (44,201) 综合收益总额 3,362,402 2,632,794
上海电气集团股份有限公司股东权益变动表 2013 年度人民币千元 2013 年度 股东权益 股本 资本公积 盈余公积未分配利润 合计 一 本年年初余额 12,823,627 3,486,359 1,195,342 5,323,804 22,829,132 二 本年增减变动金额 ( 一 ) 净利润 - - - 3,306,591 3,306,591 ( 二 ) 其他综合收益 - 55,811 - - 55,811 综合收益总额 - 55,811-3,306,591 3,362,402 ( 三 ) 利润分配 1. 提取盈余公积 - - 330,659 (330,659) - 2. 对股东的分配 - - - (816,865) (816,865) 三 本年年末余额 12,823,627 3,542,170 1,526,001 7,482,871 25,374,669 2012 年度 股东权益 股本 资本公积 盈余公积未分配利润 合计 一 本年年初余额 12,823,627 3,520,388 927,642 3,894,234 21,165,891 二 本年增减变动金额 ( 一 ) 净利润 - - - 2,676,995 2,676,995 ( 二 ) 其他综合收益 - (44,201) - - (44,201) 综合收益总额 - (44,201) - 2,676,995 2,632,794 ( 三 ) 股东投入和减少资本 1. 同一控制下企业合并 - 10,172 - - 10,172 ( 四 ) 利润分配 1. 提取盈余公积 - - 267,700 (267,700) - 2. 对股东的分配 - - - (979,725) (979,725) 三 本年年末余额 12,823,627 3,486,359 1,195,342 5,323,804 22,829,132 16
上海电气集团股份有限公司现金流量表 2013 年度人民币千元 附注十一 2013 年 2012 年 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 36,030,934 31,727,181 收到的税费返还 498,615 1,212,448 收到其他与经营活动有关的现金 258,806 163,271 经营活动现金流入小计 36,788,355 33,102,900 购买商品 接受劳务支付的现金 32,084,017 30,744,327 支付给职工以及为职工支付的现金 413,948 351,042 支付的各项税费 501,536 349,228 支付其他与经营活动有关的现金 383,246 689,999 经营活动现金流出小计 33,382,747 32,134,596 经营活动产生的现金流量净额 7 3,405,608 968,304 二 投资活动产生的现金流量 收回投资收到的现金 477,467 1,747,762 取得投资收益收到的现金 2,859,468 2,076,354 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 31,066 758 收到其他与投资活动有关的现金 - 69,516 投资活动现金流入小计 3,368,001 3,894,390 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 121,303 98,936 投资支付的现金 1,439,324 3,031,915 支付其他与投资活动有关的现金 2,005,383 2,714,275 投资活动现金流出小计 3,566,010 5,845,126 投资活动产生的现金流量净额 (198,009) (1,950,736) 17
上海电气集团股份有限公司现金流量表 ( 续 ) 2013 年度人民币千元 附注十一 2013 年 2012 年 三 筹资活动产生的现金流量 发行债券收到的现金 1,989,000 1,390,000 筹资活动现金流入小计 1,989,000 1,390,000 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 830,736 1,045,580 偿还借款所支付的现金 1,390,454 1,280,454 筹资活动现金流出小计 2,221,190 2,326,034 筹资活动产生的现金流量净额 (232,190) (936,034) 四 汇率变动对现金的影响 (41,856) 6,887 五 现金及现金等价物净增加 /( 减少 ) 2,933,553 (1,911,579) 加 : 年初现金及现金等价物余额 7,094,110 9,005,689 六 年末现金及现金等价物余额 8 10,027,663 7,094,110 18
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