金融学 (CFA) 专业人才培养方案 学科门类经济学专业代码 020301K 授予学位经济学学士 (2016 级本科生开始执行 ) 一 培养目标本专业瞄准国际金融投资领域广泛认可的注册金融分析师 (Chartered Financial Analyst,CFA), 将 CFA 培养体系嵌入金融学专业培养方案 培养基础扎实 知识面宽 综合性强和国际化程度高的高素质金融人才 具体目标如下 :(1) 富有创新意识 国际化视野 良好职业操守 人文素养和科学精神 ;(2) 系统把握现代经济学基本原理和当代金融理论体系, 通晓金融政策 法规与现代管理知识 ;(3) 掌握金融市场的运作机理, 研判金融市场发展规律 ;(4) 具备娴熟的金融数量化分析技能和 CFA 相关资质 ;(5) 具备从事金融机构 政府管理部门 跨国公司及企业等金融业务的实践操作和管理能力, 以及产品研发能力 二 毕业生能力要求 1. 具有良好的职业素养 人文素养和身心素质 ; 2. 掌握金融学理论 知识和技能, 具有扎实的计量分析能力和计算机应用能力 ; 3. 具有较高的外语水平和跨文化交流能力 ; 4. 具有较强的市场意识 竞争意识和创新意识 ; 5. 熟悉 CFA 考试内容, 具备通过 CFA 一 二级考试的能力和攻读金融专业研究生的基本素养 ; 6. 把握金融市场运作机理, 熟练掌握金融业务的基本操作技巧 ; 具备金融机构及政府企事业单位金融业务部门的管理技能 三 支撑学科本专业依托的一级学科为经济学 (0202); 二级学科为金融学 (020204) 四 毕业学分要求 课程体系 学分要求 必修选修合计 公共基础层面 思想政治类 15 高等数学类 18 大学外语类 10 大学计算机类 6 军事 体育类 7 56 通识教育层面通识教育课程 8 8 学科基础课程 24 14 专业教育层面 专业知识课程 13 18 工作技能课程 22 5 96 总计 115 45 160
五 专业核心课程 1. 微观经济学 ( 双语 ) (67 课时,4 学分 ) 2. 宏观经济学 ( 双语 ) (50 课时,3 学分 ) 3. 计量经济学 ( 含实验 )(64 课时,3.5 学分 ) 4. 统计学 (52 课时,3 学分 ) 5. 货币银行学 (48 课时,3 学分 ) 6. 国际金融 (50 课时,3 学分 ) 7. 公司金融 ( 双语 ) (48 课时,3 学分 ) 8. 金融风险管理 ( 双语 ) (50 课时,3 学分 ) 9. 商业银行经营学 (51 课时,3 学分 ) 10. 金融工程 ( 双语 ) (51 课时,3 学分 ) 11. 金融投资学 ( 含实验 )(56 课时,3 学分 ) 12. 保险精算 ( 双语 ) (48 课时,3 学分 ) 13. 职业道德与伦理 ( 双语 ) (32 课时,2 学分 ) 六 专业特色课程 1. 金融营销学 (32 课时,2 学分 ) 2. 公司金融 ( 双语 ) (48 课时,3 学分 ) 3. 保险精算 ( 双语 ) (48 课时,3 学分 ) 4. 利息理论 (32 课时,2 学分 ) 5. 金融工程 ( 双语 ) (51 课时,3 学分 ) 6. 金融风险管理 ( 双语 ) (50 课时,3 学分 ) 7. 金融时间序列分析 (35 课时,2 学分 ) 8. 国际结算 ( 双语 ) (34 课时,2 学分 ) 9. 会计学 ( 双语 ) (48 课时,3 学分 ) 10.CFA 中级经济理论 ( 双语 )(48 课时,3 学分 ) 11. 数量方法 ( 双语 )(32 课时,2 学分 ) 12. 财务报表分析 ( 双语 )(32 课时,2 学分 ) 13. 组合管理 ( 双语 )(16 课时,1 学分 ) 14. 固定收益证券 ( 双语 ) (32 课时,2 学分 ) 15. 衍生证券与其它投资 ( 双语 )(16 课时,1 学分 )) 16. 行为金融学 ( 双语 )(32 课时,2 学分 ) 17. 投资组合管理实务 (4 周,4 学分 ) 18. 财务管理专题 ( 双语 ) (16 课时,1 学分 ) 七 实践环节 必修实践环节 (26.2 学分 ) 1. 计算机网络 (32 课时,1 学分 ) 2.Access 程序设计 (32 课时,1 学分 ) 3. 军事训练 (2 周,1 学分 ) 4. 投资组合管理实务 (4 周,4 学分 ) 5. 计量经济学实验 (16 课时,0.5 学分 ) 6. 金融投资学 (16 课时,0.5 学分 ) 7. 创新创业教育 (64 课时,2 学分 ) 8. 毕业论文 (8 周,8 学分 ) 9. 社会调查 (32 课时,1 学分 ) 10. 大学体育 I-IV (128 课时,4 学分 ) 11. 毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系概论 (64 课时,2 学分 ) 12. 其他课程实践课时合计 (38 课时,1.2 学分 ) 13. 相关选修课实践课时合计 (40 课时,1.25 学分 ) 八 课程设置及修读要求 ( 一 ) 公共基础及通识教育层面 修课课程要求类别 课程代码 课程名称 英文名称 ( 核实 ) 先修课程 008101101023 思想道德修养和法律基础 Mentality and Morality Improvement and Basics of Law 思想 General Outline of Chinese Modern 008101101025 中国近现代史纲要必修政治 History 理论 Introduction to the Fundamental 008101101021 马克思主义基本原理概论 Principle of Marxism 008101101019 毛泽东思想和中国特色社会 Introduction to Maoism and Theoretical
主义理论体系概论 System of Chinese Socialism 008101101013 形势与政策 Ⅰ Current Situation and Policy Ⅰ 008101101015 形势与政策 Ⅱ Current Situation and Policy Ⅱ 008401101055 高等数学 Ⅱ1 Advanced Mathematics Ⅱ1 高等数学 008401101057 高等数学 Ⅱ2 Advanced Mathematics Ⅱ2 高等数学 Ⅱ1 008401101059 线性代数 Linear Algebra 高等数学 Ⅱ1 008401101063 概率统计 Probability and Statistics 高等数学 Ⅱ2 线性代数 008301101033 大学英语 I College English I 008301101035 大学英语 Ⅱ College English Ⅱ 大学外语 008301101037 大学英语 Ⅲ College English Ⅲ 008301101039 大学英语 Ⅳ College English Ⅳ 008301101135 大学英语拓展类课程 Extended College English Level Series 大学英语 Ⅲ 或选修大学俄语 大学西班牙语等另外一种外语的四个等级课程, 修满 10 学分 大学计算机 008501101067 计算机网络 Computer Network 008501101093 Access 程序设计 Access Programme Design 008201103019 体育 Ⅰ Physical Education Ⅰ 体育 008201103021 体育 Ⅱ Physical Education Ⅱ 008201103023 体育 Ⅲ Physical Education Ⅲ 008201103025 体育 Ⅳ Physical Education Ⅳ 选修 军事 通识教育 008201101027 军事科学概论 Introduction to Military Science 008201101029 军事训练 Military Affairs Training 通识教育设置 科学精神与科学技术 社会发展与公民教育 经典阅读与人 文修养 艺术与审美 海洋环境与生态文明 五个知识模块 ( 二 ) 专业教育层面 1. 学科基础课程 修课要求 课程代码 课程名称 英文名称 先修课程 020302101225 * 微观经济学 ( 双语 ) Microeconomics 必修 020302101227 * 宏观经济学 ( 双语 ) Macroeconomics 微观经济学 020102101272 * 计量经济学 Econometrics 宏观经济学 概率统计
020302101229 * 职业道德与伦理 ( 双语 ) Ethical and Professional Standards 020302101215 * 统计学 Statistics 高等数学 Ⅱ 宏观经济学 020302101209 * 货币银行学 Money and Banking 宏观经济学 020302101301 * 国际金融 International Finance 货币银行学 020302101237 * 公司金融 ( 双语 ) Corporate Finance 会计学 020302101231 数量方法 ( 双语 ) Quantitative Methods 概率统计, 高等数学 Ⅱ, 计量经济学 020302101223 会计学 ( 双语 ) Principles of Accounting 020302101233 CFA 中级经济理论 ( 双语 ) CFA Intermediate Theory of Economics 微观经济学, 宏观经济学 020502101253 财政学 Public Finance 宏观经济学 选修 020302101239 管理学原理 Principles of Management 020302201213 博弈论导论 An Introduction to Game Theory 概率统计 020302101201 国际贸易理论与实务 Theory and Practice of International Trade 宏观经济学 020302101269 经济法 Economic Law 020302201207 国家税收 National Taxation 020302101235 财务管理专题 Corporate Finance Topic 会计学 公司金融 2. 专业知识课程 修课要求 课程代码 课程名称 英文名称 先修课程 020303101257 * 金融风险管理 ( 双语 ) Financial Risk Management 金融投资学 计量经济学 020303101259 * 商业银行经营学 Commercial Bank Management 货币银行学 管理学原理 必修 020303101239 * 金融工程 ( 双语 ) Financial Engineering 概率统计 线性代数 020303101241 财务报表分析 ( 双语 ) Financial Statement Analysis 会计学 020303101243 固定收益证券 ( 双语 ) Fixed Income Securities 020303101245 衍生证券与其它投资 ( 双语 ) Derivative and Alternative Investments 020303101247 组合管理 ( 双语 ) Portfolio Management 选修 020303101223 利息理论 Theory of Interest 货币银行学 概率统计 020303101231 金融市场学 Financial Markets 货币银行学 020303101221 保险学 Principle of Insurance
020303101227 金融营销学 Financial Marketing 020303101253 中央银行学 Central Banking 商业银行经营学 020303101295 运筹学 Operations Research 概率统计, 线性代数 020303201207 金融时间序列分析 Analysis of Financial Time Series 计量经济学 概率统计 线性代数 020303101249 行为金融学 ( 双语 ) Behavioral Finance 计量经济学 020303201213 中国金融史 Financial History of China 3. 工作技能课程 修课要求 课程代码 课程名称 英文名称 先修课程 020303101255 * 金融投资学 Financial Investment Analysis 计量经济学 金融工程 020302102309 * 计量经济学实验 Econometrics Experiment 计量经济学 020304101255 * 保险精算 ( 双语 ) Actuarial Science 利息理论 必修 020304103253 投资组合管理实务 Practical Portfolio management 商业银行经营学 金融投资学 020304103399 毕业论文 Graduation Dissertation 金融投资学 020304203215 社会调查 Social Fieldwork 008904103998 创新创业教育 Innovation and Entrepreneurship Education 020104101201 论文写作与学术规范 Essay Writing and Academic Discipline 020304101249 国际结算 ( 双语 ) International Settlements 国际金融 020304101209 英文信函写作 ( 双语 ) English Correspondence 020304201201 信托与租赁 Trust and Lease 选修 020304201211 金融论坛 Forum of Finance 宏观经济学 020304201997 大学生职业发展教育 I Education for College Students Career Development I 020304201996 大学生职业发展教育 II Education for College Students Career Development II 020304201995 大学生职业发展教育 III Education for College Students Career Development III 注 : 课程前面带 * 的为专业核心课程
九 课程学期安排 课程层面 课程类别 课程代码 课程名称 课程 属性 学分 讲授 实验 课时建议修读学期及学分实践课时第一学年第二学年第三学年第四学年上设实夏秋春夏秋春夏秋春夏秋春机计习 最低学分要求 高等数学 008401101055 高等数学 Ⅱ1 必修 6 96 6 008401101057 高等数学 Ⅱ2 必修 5 80 5 008401101059 线性代数 必修 3 48 3 008401101063 概率统计 必修 4 64 4 必修 18 008101101023 思想道德修养和法律基础 必修 3 48 3 008101101025 中国近现代史纲要必修 2 32 2 公共基础及通识 思想政治理论 008101101021 008101101019 马克思主义基本原理概论毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系概论 必修 3 48 3 必修 6 64 64 6 必修 15 教育 008101101013 形势与政策 Ⅰ 必修 0.5 16 0.5 008101101015 形势与政策 Ⅱ 必修 0.5 16 0.5 008301101033 大学英语 I 必修 2 32 大学外语 008301101035 大学英语 Ⅱ 必修 2 32 008301101037 大学英语 Ⅲ 必修 2 32 008301101039 大学英语 Ⅳ 必修 2 32 008301101135 大学英语拓展类课程 必修 2/ 门 32 四年开课不断线, 修满 10 学分即可必修 10 大学 008501101067 计算机网络必修 2 32 32 2 必修 6
计算机 008501101093 Access 程序设计必修 4 48 32 4 体育 军事 008201103019 体育 Ⅰ 必修 1 4 28 008201103021 体育 Ⅱ 必修 1 4 28 008201103023 体育 Ⅲ 必修 1 4 28 008201103025 体育 Ⅳ 必修 1 4 28 008201101027 军事科学概论 必修 2 32 2 008201101029 军事训练 必修 1 2 周 1 四年开课不断线, 修满 4 学分即可必修 4 必修 3 通识教育 开设科学精神与科学技术 社会发展与公民教育 经典阅读与人文修养 艺术与审美 海洋环境与生态文明五个通识 选修 8 在 1-4 年级, 从 2 个及以上不同知识模块修读至少 8 个学分的课程, 且不能选修与本专业培养方案相同或相似的课程选修 8 教育知识模块 020302101225 微观经济学 ( 双语 ) 必修 4 61 6 4 020302101227 宏观经济学 ( 双语 ) 必修 3 46 4 3 020102101272 计量经济学必修 3 48 3 020302101215 统计学必修 3 44 8 3 020302101229 职业道德与伦理 ( 双语 ) 必修 2 32 2 必修 24 专业教育 学科基础 020302101209 货币银行学必修 3 48 3 020302101301 国际金融必修 3 46 4 3 020302101237 公司金融 ( 双语 ) 必修 3 48 3 020302101231 数量方法 ( 双语 ) 选修 2 32 2 选修 14 020302101223 会计学 ( 双语 ) 选修 3 48 3 020302101233 CFA 中级经济理论选修 3 48 3
( 双语 ) 020502101253 财政学 选修 2 32 2 020302101239 管理学原理 选修 2 32 2 020302201213 博弈论导论 选修 2 32 2 020302101201 国际贸易理论与实务 选修 2 32 2 020302101269 经济法 选修 2 32 2 020302201207 国家税收 选修 2 32 2 020302101235 财务管理专题 ( 双语 ) 选修 1 16 1 020303101257 金融风险管理 ( 双语 ) 必修 3 46 4 3 020303101259 商业银行经营学必修 3 45 6 3 020303101239 金融工程 ( 双语 ) 必修 3 45 6 3 必修 13 020303101241 财务报表分析 ( 双语 ) 必修 2 32 2 020303101243 固定收益证券 ( 双语 ) 必修 2 32 2 专业知识 020303101245 衍生证券与其它投资 ( 双语 ) 选修 1 16 1 020303101247 组合管理 ( 双语 ) 选修 1 16 1 020303101231 金融市场学 选修 2 29 6 2 020303101223 利息理论选修 2 32 2 020303101221 保险学选修 2 32 2 选修 18 020303101227 金融营销学选修 2 26 12 2 020303101253 中央银行学选修 2 32 2 020303101295 运筹学选修 2 30 4 2
020303201207 金融时间序列分析 选修 2 29 6 2 020303101249 行为金融学 ( 双语 ) 选修 2 32 2 020303201213 中国金融史 选修 2 32 2 020303101255 金融投资学 必修 3 40 16 3 020302102309 计量经济学实验 必修 0.5 16 0.5 020304103253 投资组合管理实务 必修 4 4 周 4 020304103399 毕业论文必修 8 8 周 8 020304203215 社会调查必修 1 32 1 必修 22 008904103998 创新创业教育必修 2 1-4 年级获得 2 学分即可 工作技能 020304101255 保险精算 ( 双语 ) 必修 3 48 3 020104101201 论文写作与学术规范必修 0.5 8 0.5 020304101249 国际结算 ( 双语 ) 选修 2 30 4 2 020304101209 英文信函写作 ( 双语 ) 选修 2 30 4 2 020304201201 信托与租赁选修 2 30 4 2 020304201211 金融论坛选修 1 16 1 选修 5 020304201997 大学生职业发展教育 Ⅰ 选修 0.5 8 0.5 020304201996 大学生职业发展教育 Ⅱ 选修 0.5 8 0.5 020304201995 大学生职业发展教育 Ⅲ 选修 1 16 1
十 说明 1. 创新创业教育学分为非课程学分, 其申请和认定按照 中国海洋大学大学生创新创业教育学分认定办法 ( 海大教字 [2013]132 号 ) 执行 2. 根据学生专业学习 实践的实际需要, 为学生分阶段指定专业必读经典书目, 并根据人才培养目标, 提供通识教育层面综合素质提升的必读经典书目, 如 资本论 国富论 等大学生书目和优秀经典书目, 指导学生按时撰写读书笔记 学院团委举办读书交流大赛, 发表读书心得与感悟, 促进学生之间思想的交流和进步 定期邀请经济学著名学者以及业界专家, 举办论坛讲座 ; 同时, 学院积极举行 SRDP 三下乡 挑战杯等实践活动 ; 配合模拟炒股大赛等金融业界实战实训, 开拓视野, 为学生提供学习实践平台, 提升专业素养 十一 本培养方案由专业所在学院负责解释 撰写人 : 赵树然 教学院长 : 纪建悦