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1 特种文献及其检索 信息咨询部北京大学医学图书馆 1

2 特种文献 是指出版发行和获取途径都比较特殊的科技文献 一般包括专利文献 学位论文 会议文献 科技报告 科技档案 政府出版物标准文献 八大类 : 专利文献 标准文献 2

3 一 专利文献及其检索 专利及专利文献基本知识 中国专利文献的检索 国外专利文献的检索 3

4 ( 一 ) 专利及专利文献基础知识 是指国家以法律形式授予发明人或其权利受让人在法定期限内对其发明创造享有的专有权 4

5 专利的种类 发明专利 对产品 方法或其改进提出的新的技术方案 实用新型专利 是指对产品的形状 构造或其结合所提出的适合于实用的新的技术方案 外观设计专利 对产品的外形 图案 色彩或它们的组合作出的既富于美感又适用于工业应用的新设计 5

6 专利的基本特征 6

7 授予专利的条件 授予专利权的发明和实用新型, 应当具备创造性 新颖性和实用性 : (1) 创造性是指与申请日以前已有的技术相比, 该发明有突出的实质性特点和显著的进步, 或该实用新型有实质性特点和进步 (2) 新颖性是指在申请日以前相同的发明或实用新型在国内外出版物上未公开发表过, 在国内外未被公众所知和未公开使用过, 相同的发明或者实用新型未曾由他人向专利局提出过申请 (3) 实用性是指该发明或实用新型能够制造或者使用, 并能够产生积极效果 授予专利权的外观设计, 应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者公开使用过的外观设计不相同和 不相近似, 并不得与他人在先取得的合法权利相冲突 7

8 不授予专利的情况 对于下列各项不授予专利权 : 1 科学发现 ; 2 智力活动的规则和方法 ; 3 疾病的诊断和治疗方法 ; 4 动物和植物品种 ; 5 用原子核变换方法获得的物质 6 违反国家法律和社会公德 妨害公共利益的发明创造 8

9 专利的申请 原则 : (1) 请求原则 (2) 书面原则 (3) 先申请原则 (4) 优先权原则 : 9

10 专利优先权 专利申请人和专利权人在一定条件下享有优先权 这种优先权主要有两种 : 公约优先权 : 根据巴黎公约, 成员国的自然人或法人第一次向一个成员国正式提出专利申请后, 在一定期限内 (12 个月 ), 就相同发明主题又向其他成员国提出申请时, 仍以首次申请的日期作为后续申请的日期, 也即后来的申请比在这两次申请之间其他人提出的相同申请具有优先权 国内优先权 : 指申请人就同一发明主题在本国第一次提出的专利申请之日起的 12 个月内, 又向本国专利局提出专利申请的, 可以享有优先权 10

11 11

12 申请专利的时机 如果发明专利涉及的是一种产品, 一般应尽早申请 ; 对结构复杂 制造困难的产品, 可在样机或产品小试成功后提出申请 ; 如果发明涉及的是一种方法, 通常不必操之过急, 可在通过实验确实获得一定技术效果之后提出申请 注意 : 一定要在文章发表之前申请专利 12

13 专利申请途径 专利申请 国内申请 : 国际申请 : 主要利用专利合作条约 (PCT,Patent Cooperation Treaty) 途径提出申请 ( 适用于多个国家保护的专利申请 ) 按照巴黎公约原则提出申请 ( 一般适用于一个或少数几个国家保护的专利申请 ) 13

14 发明专利申请的审查和批准 ( 中国 ) (1) 初步审查国务院专利行政部门收到发明专利申请后, 经初步审查认为符合专利法要求的, 自申请日起满 18 个月即行公布 (2) 实质审查发明专利申请自申请日起三年内, 国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求, 对其申请进行实质审查 ; 申请人无正当理由逾期不请求实质审查的, 该申请即被视为撤回 (3) 批准发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的, 由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定, 发给发明专利证书, 同时予以登记和公告 发明专利权自公告之日起生效 14

15 专利文献 专利文献是实行专利制度的国家 地区及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称 专利文献有广义和狭义之分 广义专利文献包括专利公报 专利文摘 专利索引 专利分类表和专利书刊报纸等 ; 狭义专利文献是指专利说明书 15

16 专利说明书的内容 (1) 题录部分 : 著录了该发明技术及其法律情报等内容 主要内容包括发明名称 发明人和申请人姓名 地址 申请日期 申请号 分类号 专利号 文摘等 每个著录内容前面的代码是国际通用的, 该代码为 INID 代码, 即专利局间信息检索国际合作委员会用于标记专利著录项目的代码 (2) 说明书正文 : 详细记录了发明内容 这些内容包括序言 发明细节叙述及权利要求三部分 (3) 附图 : 用于解释说明发明内容原理 一般放在说明书的最后 16

17 17

18 国际专利分类号 (IPC) 国际专利分类 (International Patent Classification, IPC) 第一版 IPC 于 1968 年 9 月 1 日公布生效, 并分别用英法两种文字出版 ; 以后每五年修订出版一次, 到目前为第八版 IPC 按照技术主题设立等级类目, 将技术内容按部 (section) 分部 (subsection) 大类 (class) 小类 (subclass) 主组 (group) 分组 (subgroup), 形成完整的分类体系 共设有 8 个部 120 个大类 628 个小类, 类目总计为 6.4 万多个 18

19 1. 部 : 为第一级, 用大写字母 A B C D E F G H 表示 :A 部 : 人类生活需要 ( 农 轻工 医 );B 部 : 作业 运输 ;C 部 : 化学 冶金 ;D 部 : 纺织 造纸 ;E 部 : 固定建筑物 ( 建筑 采矿 );F 部 : 机械工程 照明 加热 武器 爆破 ;G 部 : 物理 ;H 部 : 电学 2. 分部 : 不作为分类的一个级, 只有标题, 没有类号 例如 A 部包括四个分部 : 农业 ; 食品与烟草 ; 个人与家用物品 ; 保健与娱乐 3. 大类 : 为分类第二级, 大类标志由部的类号加上两位阿拉伯数字组成, 例如 A 部 ( 人类生活必需 ) 的 保健与娱乐 分部, 下设三个大类 :A61: 医学和兽医学, 卫生学 ;A62: 救生, 消防 ;A63: 运动, 游戏, 娱乐活动 19

20 4. 小类 : 为分类第三级, 由大类类号加上一个大写字母 (A E I O U X 除外 ) 组成 例如 :A6l N 为电疗 ; 磁疗 ; 放疗 5. 主组 : 为分类第四级, 由小类类号加上 1-3 位阿拉伯数字, 后加上 /00 组成 例如 :A61N1/00 表示为电疗装置 ; 其所用的线路 6. 分组 : 为分类第五级, 在主组号斜线之后加上至少一个不为零的两个以上的数字组成 例如 :A61N1/26 为电疗刷 ; 电疗按摩器 20

21 IPC 的完整组成 一个完整国际专利分类号由部 大类 小类 主组或分组的类号组成 电疗按摩器的 IPC 号如下 : A 部 ( 人类生活需要 ) A 61 大类 ( 医学或兽医学 ; 卫生学 ) A 61N 小类 ( 电疗 ; 磁疗 ; 放疗 ) A 61N 1/00 主组 ( 电疗装置 ; 其所用的线路 ) A 61N 1/26 分组 ( 电疗刷 ; 电疗按摩器 ) 完整的 IPC 为 :Int.Cl 5 A 61N 1/26 ( 其中 Int.Cl 5 表示国际专利分类第 5 版 ) 21

22 专利文献的检索途径 号码途径 : 申请号 专利号 名称途径 : 发明人 专利权人 主题途径 : 分类号途径 : 国际专利分类号 22

23 专利编号方法 主要有申请号 专利号等 专利号通常由国别代码 (2 位字母 ) + 顺序号 (7-10 位数字 ) + 法律状态码 (1 位字母 ) 组成 如 : US A 中国专利号包括申请号号 公开号和公告号 中国专利公开号和公告号前两位字母为国别 ; 第一位数字表示专利类型 (1 为发明 2 为实用新型 3 为外观设计 ) ; 后 6-8 位是流水号 ; 最后字母为法律状态码 : A B(C) 分别表示发明专利公开 发明专利授权, Y 表示实用新型专利授权, D(S) 表示外观设计专利授权 如 : CN A CN Y CN S 23

24 号码途径 中国专利申请号由 8 位或 12 位数字组成 2003 年 10 月以前中国专利申请号由 8 位数字组成 : 前 2 位表示申请年 第 3 位为专利类型 随后的 5 位是流水号 末位是校验码如 : 自 2003 年 10 月采用 12 位阿拉伯数字表示, 包括申请年号 申请种类号和申请流水号 3 个部分 按照由左向右的次序, 第 1~4 位数字表示受理专利申请的年号, 第 5 位数字表示专利申请的种类, 第 6~12 位数字 ( 共 7 位 ) 为申请流水号, 末位是校验码如 : 专利申请日为 2003 年 10 月 1 日或此日之后的发明专利申请 实用新型专利申请和外观设计专利申请一律按照新专利申请号标准给予和使用新专利申请号 在 2003 年 9 月 30 日 ( 含当日 ) 之前给予的专利申请号在 2003 年 10 月 1 日之后不进行升位和更换, 在专利法规定的各种法定程序中继续使用原有专利申请号 24

25 世界专利的国别 ( 组织 ) 代码 US- 美国 EP- 欧洲专利局 CA- 加拿大 RU- 苏联 JP- 日本 FR- 法国 CH- 瑞士 WO- 世界知识产权组织 KR- 韩国 SU- 前苏联 GB- 英国 DE- 德国 25

26 ( 二 ) 中国专利数据库检索 1. CNKI 中国知网专利检索系统 : 2. 万方数据专利检索系统 : 3. 国家知识产权局网站专利检索系统 (sipo) : 4. 国家知识产权局网站专利检索与服务系统 (PSS): 5. CNIPR 专利信息服务平台 ( 知识产权出版社 ): 6. 专利之星 ( 中国专利信息中心 ): 7. 重点产业专利信息服务平台 : 8. 佰腾专利检索 : 9. Soopat 专利检索 : 26

27 CNKI 中国知网专利检索系统 27

28 CNKI 中国知网专利检索系统 28

29 CNKI 中国知网专利检索系统 29

30 CNKI 中国知网专利检索系统 30

31 CNKI 中国知网专利检索系统 31

32 CNKI 中国知网专利检索系统 32

33 CNKI 中国知网专利检索系统 33

34 34

35 35

36 国家知识产权局网站专利检索系统 36

37 高级检索 37 截词符 :? 单个字符 % 多个字符

38 检索举例查询 年间口服胰岛素制剂方面的专利 38

39 检索结果显示 39

40 摘要格式 40

41 需要安装浏览器才能阅读 只能单页保存, tif 格式 41

42 检索途径 1. 日期 2. 号码 3. 人 申请日公开 ( 告 ) 日颁证日申请专利号分类号主分类号公开 ( 告 ) 号申请人专利权人发明 ( 设计 ) 人 人 4. 专利代理机构名称 5. 关键词摘要 6. 优先权 ( 优先权日 国别 优先权号 ) 7. 国际公布 ( 公布号 语种 日期 ) 8. 地址 42

43 IPC 分类法检索 43

44 IPC 分类法检索 44

45 45

46 国家知识产权局专利检索与服务系统 46

47 , 专利检索与服务系统共收集了 103 个国家 地区和组织的专利数据数据范围如下 : 收录范围 国别 数据范围 CN 1985~ US 1790~ JP 1913~ KR 1973~ GB 1782~ FR 1855~ DE 1670~ CH 1888~ RU 1993~ EP 1978~ WO 1978~ 其他 1827~

48 检索注意事项 检索要素 : 标题 摘要 权利要求和分类号 ; 输入多个关键词, 中间用空格分隔, 系统默认 OR 的关系进行检索 ; 词组检索, 则需要双引号 ; 支持逻辑运算符,and or not; 支持截词符,#(1 个 ) +( 无限 )?( 至少? 个 ); 申请号格式 : 文献的申请国 + 申请流水号 ; 48

49 表格检索 49

50 检索途径 1. 日期 2. 号码 3. 人 申请日公开 ( 告 ) 日颁证日申请专利号分类号主分类号公开 ( 告 ) 号申请人专利权人发明 ( 设计 ) 人 人 4. 专利代理机构名称 5. 关键词摘要 6. 优先权 ( 优先权日 国别 优先权号 ) 7. 国际公布 ( 公布号 语种 日期 ) 8. 地址 50

51 申请日和 IPC 组合检索 51

52 中国专利检索 : 字段结构多一些 52

53 检索历史 --- 需要注册 53

54 多功能查询器 --- 需要注册 54

55 多功能查询器 : 同族专利 55

56 多功能查询器 : 法律状态查询 56

57 文献浏览 57

58 文献浏览 58

59 分析功能 --- 需要注册 59

60 分析功能 60

61 三 国外专利数据库检索 德温特专利数据库 Derwent Innovations Index DII 欧洲专利局专利检索系统 世界知识产权组织网站 美国专利检索系统 日本特许厅专利检索系统 / 61

62 德温特专利数据库 德温特创新索引 (Derwent Innovations Index, 简称 DII), 该数据库是将德温特世界专利索引 (WPI) 与专利引文索引 Patents Citation Index(PCI) 加以整合而成 是收录国际专利信息最全面的数据库之一, 由德温特出版公司出版 62

63 Derwent 简介 Derwent 是全球最权威的专利情报和科技情报机构之一,1948 年由化学家 Monty Hyams 在英国创建 Derwent 隶属于全球最大的专业信息集团 Thomson 集团, 并与姐妹公司 ISI Delphion Techstreet Current Drugs Wila 等著名情报机构共同组成 Thomson 科技信息集团 (Thomson Scientific) 目前全球的科研人员 全球 500 强企业的研发人员 世界各国几乎所有主要的专利机构 ( 知识产权局 ) 情报专家 业务发展人员都在使用 Derwent 所提供的情报资源 63

64 Derwent Innovations Index 的收录范围 收录来自世界 40 多个专利机构的 1 千多万个基本发明专利,3 千多万个专利, 数据可回溯至 1963 年 每周更新 每周增加来自 40 多个专利机构的 2 万 5 千多个专利 分为 Chemical Section, Electrical & Electronic Section, Engineering Section 三部分, 为研究人员提供世界范围内的化学 电子电气以及工程技术领域内综合全面的发明信息 64

65 描述性的题目与摘要 专利文献所具有的法律性质, 以及专利申请人为了有效地保护其发明创造, 在专利文献中往往会用一些繁复晦涩 意义含混的专用术语 ( 或法律术语 ), 与一般科技论文中的通用技术用词不同, 因此用习惯的常用词检索时, 很难找全相关的技术专利文献, 了解某项技术的全貌 Derwent 的技术专家会用通俗的语言按照技术人员平常用词 行文的习惯重新用英文书写每一篇文献的标题和摘要, 重新书写后, 即使用习惯的常用词进行检索, 也不会有问题 65

66 描述性的题目 专利文献原标题 : Setting machine Derwent 描述性标题 Seedling setting machine - has transportation unit for using vacuum to suck withdrawn seedling into predetermined position 66

67 描述性的摘要 专利文献原摘要 The present invention relates to capsules encapsulating antibody-producing cells, and to the use of such capsules and encapsulated cells, Derwent 描述性摘要 Capsule (A) comprises a core containing antibody-producing cells (B), surrounded by a porous wall that is permeable to antibodies (Ab) produced by the cells. USE - Ab may bind to and block the receptors essential for viral infection, or they bind to viruses or other circulating antigens. The capsules are implanted for treatment or prevention of disease, particularly cancer, autoimmune disease (including multiple sclerosis. ADVANTAGE - respectively, for implantation in vivo for long term delivery or sustained delivery of antibodies of therapeutic interest. The capsules, from which no anti-idiotype response is elicited provide long-term or sustained release of Ab and after implantation do not cause an inflammatory response in the host.. 67

68 翻译 Derwent 翻译所有英语以外的其他语种出版的专利文献, 对于克服语言障碍, 了解世界各国的科技进展非常有用 比如 : 日本每周公布 4000 件专利, 全部是日语, Derwent 的研究人员将其第一页翻译成英文并编制英文索引与摘要 68

69 Derwent Innovations Index: 检索 Search 基本检索 Cited Patent Search 被引专利检索 Compound Search 化合物检索 Advanced Search 高级检索 69

70 Derwent Innovations Index 检索 被引专利检索 化合物检索 高级检索 辅助工具 70

71 输入发明人姓名, 输入方式为姓在先, 加上名字首字母 - 专利权人指有权享受专利的个人或团体 ; 许多全球性的跨国公司或机构设在不同地区 国家的分支机构有可能会使用截然不同的名称, DII 中对这些机构的名称作了标准化处理, 即专利权属机构代码 - 可用专利权人名称或 Derwent 机构代码检索 ; 71

72 查找促肾上腺皮质释放因子 Corticotropin releasing factor 的专利 72

73 检索中适用的连接符 ( 一 ) NOT 73

74 截词 : 截词有多种用途 词尾截断可得到该单词所提及的所有词语 ( 单数和复数 ) 词间切断或通配符 : 可找到该单词的所有变化形式或不同拼法? = 一个字符 * = 0 个, 一个或多个字符 右端截断词间截断 ( 通配符 ) Diseas* Disease Diseases Diseased Lap*roscop* Laparoscopic Laproscopic Laparoscopy 74

75 其他规则 词组检索 : 如果要进行准确的词组检索, 应该在词组的两边加引号 表示. 例如 : 输入 global warming 可找到 global warming 同时也可找到 global climate change and ocean warming 输入 global warming 可找到准确的 global warming 临近算符 Same: 检索词必须出现在同一句子中 ( 指两个句号之间的字符串 ), 检索词在句子中的顺序是任意的 主题 =(aids same vaccine) 主题 =(aids and vaccine) 75

76 检索举例 查找艾滋病疫苗 (aids vaccine) 产品专利申请情况 来源于植物的医用材料 (Materials from plants ) A61K-035/78 查找发明人为 BHOYE K K 的专利 76

77 Derwent Innovations Index: 检索 Search 检索 Cited Patent Search 被引专利检索 Compound Search 化合物检索 Advanced Search 高级检索 77

78 被引专利检索 许多专利发明人在提交专利申请说明书时, 会列出自己发明过程中所参考过的论文及已有专利 ; 同时有的专利授予机构的专利审核员也会列出自己审核某一项专利授予权过程中所参考过的文献及已有专利 DII 中会有专门的链接, 显示这些有关某一项专利的参考文献及参考专利情况 ( 来自于发明者和专利审核员的 ) 同时,DII 中还会有 Citing Patent 的链接, 显示某一项专利发明以来, 被哪些专利引用过 借助专利与专利间, 以及专利与论文间的引用与被引用关系, 可以揭示出一项专利的理论 技术起源 并且利用 Citing Patent 的链接, 可以迅速追踪到一项技术自诞生以来, 最新的进展情况 78

79 引用该专利的专利 审核该专利时引用的专利 79

80 被引专利检索 在专利的引文中进行检索. 可供检索的字段包括 : -Cited Patent Number 被引专利号 --- Cited Assignee 被引专利受让人 -Cited Inventor 被引专利发明人 --- Cited Derwent Primary Accession Number 被引专利德温特入藏号 80

81 Derwent Innovations Index: 检索 Search 检索 Cited Patent Search 被引专利检索 Compound Search 化合物检索 Advanced Search 高级检索 81

82 化合物检索 该页面可以让您检索 Derwent Chemistry Resource 数据库的内容 DCR 是一个基于网络的数据库, 可以让您通过化学结构轻松检索 DWPI 专利数据, 它涵盖的内容超过在德温特资源 B, C 和 E( 制药 农业化学以及一般化学 ) 领域的一百多万个专利中的化学结构 检索 Chemical 子库前需要下载 安装结构式绘制软件 ISIS Draw 和插件 MDL Chime plug-in, 否则无法正常显示和绘制化学结构式 该插件可通过 MDL 主页免费提供 82

83 化学结构及化学信息检索 画出化学结构 指定所画出的化学结构与化合物的关系或相似性 结构检索与文本检索相组配 指定化合物名称 : 常用或系统命名 83

84 利用下载的绘图软件绘制结构图 点击鼠标右键, 选择 Transfer to ISIS/Draw 84

85 2. 点击按钮将画好的结构图返回到检索窗口 1. 利用 ISIS/Draw 软件绘制结构图 85

86 利用结构式检索 点击进行检索 选择分子的类型分子类型包括 : Exact ( 精确 ) Isomer( 异构体 ) Tautomer( 互变体 ) Relaxed Match( 非严格匹配 ) 86 选择和该结构的近似度 最高为 100%

87 利用文本进行检索 化合物名称 化合物的描述词, 可使用辅助索引查询 结构描述词 分子式和标准分子式 分子量 德温特化学资源号 87

88 选择文本检索和化学结构检索进行组合检索 1. 绘制化合物结构 4. 选择组合方式 2. 输入物质描述词 BENZODIAZEPINES ( 苯二氮 ) 3. 给出分子量限定 88

89 Derwent Innovations Index: 检索 Search 检索 Cited Patent Search 被引专利检索 Compound Search 化合物检索 Advanced Search 高级检索 89

90 90

91 四 标准文献及其检索 标准 是重复性事物或概念所做的统一规定, 它以科学技术和实验经验的综合成果为基础, 经有关方面协商一致, 由主管部门批准, 以特定形式发布, 作为共同遵守的准则和依据 91

92 国际标准 标准的分类 ISO,WHO 区域标准由某一区域的标准组织制定, 如欧洲标准 国家标准由国家标准团体制定并公开发布的标准 如 GB ANSI BS JIS 等国家标准的代号 行业标准 : 由行业标准化团体或机构发布在某行业的范围内统一实施的标准 如 WHO AMA FDA 地方标准是由一个国家的地方部门制定并公开发布的标准 企业标准又称公司标准, 是由企事业单位自行自定, 发布的标准 92

93 中国标准体制和性质 中国标准分为 : 国家标准行业标准地方标准企业标准 标准性质强制性 推荐性 指导性 93

94 标准的编号 国际及国外标编号形式各异, 但基本结构为 : 标准代号 +( 专业类号 )+ 顺序号 + 年代号 如 :ISO 8402:1987 ISO :1994 ISO/TS

95 中国标准的编号 标准代号 + 顺序号 + 年代号如 : GB GB/T YY NY/T WS/T ZYYXH/T JJG

96 中国标准代号 国家标准 :GB GB/T GB/Z 行业标准 : NY 农业, LY 林业 SC 水产, QG 轻工, YY 医药 HG 化工, JB 机械, YD 通信, QJ ( 航天 ) SJ ( 电子 ) JR ( 金融系统 ) 等 地方标准 : DB, 加上省 自治区 直辖市行政区域代码前两位数再加斜线组成 企业标准 : 的代号由汉语拼音字母 QB 加斜线企业代码组成的 96

97 标准的有效期 自标准实施之日起, 至标准复审重新确认 修订或废止的时间, 称为标准的有效期 国家 行业标准管理办法规定 : 国家 行业标准实施后, 应当根据科学技术的发展和经济建设的需要. 由其标准的主管部门组织有关单位适时进行复审, 确定其继续有效 修订或废止 复审周期一般不超过 5 年 97

98 中国标准文献分类法 符号类名 符号 类名 符号 类名 A 综合 J 机械 S 铁路 B 农业 林业 K 电工 T 车辆 C 医药卫生 L 电子元器件与 U 船舶 信息服务 D 矿业 M 通讯 广播 V 航空 航天 E 石油 N 仪器 仪表 W 纺织 F 能源 核技术 P 工程建设 X 食品 G 化工 Q 建材 Y 轻工 文化与采用二级分类, 一级主类由二十四个大类组成, 每个大类有 100 个二级类目 ; 二级分类由由双数字组成 生活用品 98

99 中国标准分类法 符号 类名 C00-C09 医药 卫生 劳动保护综合 C10-C29 医药 C30-C49 医疗器械 C50-C64 卫生 C65-C74 劳动安全技术 C75-C79 劳动保护管理 C80-C89 消防 C90-C99 制药 安全机械与设备 99

100 标准文献数据库检索 CNKI 中国知网标准数据库 : 万方知识服务平台标准数据库 : 国家标准化管理委员会 : 中国标准服务网 : 中国国家标准咨询服务网 : ISO 标准数据库 : 100

101 CNKI 中国知网标准数据库 101

102 102

103 103

104 104

105 CNKI 中国知网标准数据库 购买用户全文下载 105

106 CNKI 中国知网标准数据库 106

107 谢谢! 107

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