香港特许秘书公会“公司有效治理与企业管控”讲座

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1 香港特许秘书公会 第三十九期联席成员强化持续专业发展讲座邀请函 各境内外上市公司及相关单位 : 为配合境内外上市公司年度财务审计及业绩报告的需要, 香港特许秘书公会 ( 公会 ) 拟于 2015 年 11 月 25 至 27 日在珠海举办 香港特许秘书公会第三十九期联席成员强化持续专业发展讲座 ( 讲座 ) 本次讲座的主题是 年度财务审计及业绩报告 主要内容包括: 香港上市规则最新修订 ; 沪港通对两地市场的影响及两地信息披露 ; 年度财务审计与业绩报告准备 ; 关连交易之分析判定及其披露 ; 香港上市公司之风险管理调研报告解析 ; 董事会秘书如何在履职过程中规避执业风险 企业管治报告准备 多地上市公司财务审计与业绩报告实务案例分析 ; 以及业绩发布与信息披露分组讨论等 讲座的主要受众为 : 内地境内外上市公司及拟在境外上市公司的董事 监事 财务总监 董事会秘书 等高管人员及同等执业人员 ; 公会的会员 学员 联席成员 ; 相关专业机构的会员 ; 境内外专业服务公司 及国际公司的执业人员 ; 证券公司与专业咨询公司专业人士, 共预留 160 个座位 主讲人包括来自国际律师事务所 会计师事务所及专业公司的资深专业人士, 以及 A+H 股上市公司 资深董事会秘书等高级管理人员 现公会诚挚邀请阁下及贵司相关人员参加此次讲座, 共同探讨年度财务审计及业绩报告等问题 出席 本次讲座的公会联席成员可以申请约 16( 待定 ) 个 ECPD 学时并获得联席成员强化持续专业发展 (ECPD) 讲 座学时证书, 出席本次讲座的其它人员将在结束后获得由公会颁发的讲座电子出席证书 已于 2012 年 1 月 1 日实施的香港联合交易所有限公司 ( 联交所 ) 上市规则最新修订对公司秘书任职资格及后续专业培训提出了更明确及严格的要求, 规定公司秘书包括联席秘书须每财年参加不少于 15 学时专业培训 公会是联交所及香港证券及期货事务监察委员会认可的专业培训机构 是次讲座是 2015 年度的最 1

2 后一次讲座, 公会提醒各位联席成员及会员按公会规定完成每年 15 个学时的要求, 各公司董事会秘书请统 筹安排贵司董事 监事及高级管理人员等相关职位人员积极参加后续培训, 以符合联交所上市规则的年度 培训学时要求 另外, 公会亦将于 11 月 25 日晚举行晚宴, 为众参会者及讲者提供进一步沟通交流的机会, 公会诚邀阁下及贵司相关人员参加 如有意向参加此次讲座及晚宴, 敬请填写附件中的回执并传真或电邮至公会北京代表处确认 如阁下有何疑问, 请与公会北京代表处联系, 联系人 : 陈小姐 / 杜小姐 ; 电话 : 转 218/200; 传真 : ; 电邮 :bro@hkics.org.hk 此致 敬礼! 香港特许秘书公会 2015 年 10 月 9 日 附件 1. 香港特许秘书公会及特许秘书资格简介附件 2. 讲座日程附件 3. 讲座费用及付费方式附件 4. 讲座报名回执 2

3 附件 1: 香港特许秘书公会及特许秘书资格简介 香港特许秘书公会 ( 于香港注册成立的担保有限公司 ) The Hong Kong Institute of Chartered Secretaries (Incorporated in Hong Kong with limited liability by Guarantee) 香港特许秘书公会 ( 公会 ) 是一个独立专业团体, 一直致力于订定与执行良好公司治理政策方面, 在香港以至全中国各地提升会员所担当的角色, 同时推动 特许秘书 专业的发展 公会于 1949 年成立, 最初为设立在英国伦敦的特许秘书及行政人员公会 (ICSA) 的属会, 于 1990 年成为 ICSA 的香港分会, 并于 1994 年在香港正式注册成为独立专业团体 公会亦是公司秘书国际联合会 (CSIA) 的创会成员,CSIA 于 2010 年 3 月于瑞士日内瓦成立, 在国际上代表全球公司秘书和管治专业人士发声 公会现今拥有超过 6,063 名会员及 3,285 名学员 宗旨 促进公司以及其他工商界与公共事务机构的良好公司治理 管理与行政效率 ; 促进学习与研究公司秘书及行政的法律与实践 ; 支持及维护公会会员 毕业学员及学员的资格 地位及利益 ; 及 促进会员的服务效率与实用性, 提高会员的专业操守, 并考虑影响公司秘书专业的各种议题 会员的专业资格及认可公会会员是具备公司法 金融 公司治理 公司秘书实务及企业管理的丰富知识及经验的治理专业人士, 主要在各上市公司及专业服务公司担任公司秘书及其他要职, 为各行业的良好公司治理做出贡献 会员持有公司秘书职业的全球性专业资格, 可于全球 70 多个国家 / 地区执业 此外, 根据联交所 主板上市规则 第 3.28 条及 创业板上市规则 第 5.14 条, 联交所认为公会会员具备胜任公司秘书职能的认可资格 内地工作概览自 1990 年以来, 公会与内地上市公司及相关监管机构建立联系, 致力于倡导董事会秘书的专业化发展, 并积极为董事会秘书提供专业持续培训, 培养公司治理专业人才, 推动中港两地公司治理研究与实务的发展 香港办事处 香港中环都爹利街 8 号香港钻石会大厦 3 楼 电话 : (852) 传真 : (852) 电邮 : ask@hkics.org.hk 网址 : 北京代表处 北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 15A 层 15A04 室邮编 电话 : (8610) 传真 : (8610) 电邮 : bro@hkics.org.hk 网址 : 3

4 特许秘书资格 特许秘书专业资格 拥有 100 多年历史, 是公会和 ICSA 及其他国家分会会员所具备的专业资格, 在全球 70 多个国家和地区获得监管当局认可 以公司治理为核心, 是公司秘书职业的全球性专业资格, 可于全球 70 多个国家 / 地区执业 持有者为经考核具备法律 财务及管理知识及经验的专业人士 特许秘书专业资格之需求合资格的公司秘书 / 董事会秘书无论在香港还是内地都是十分短缺的复合型人才, 鉴于 : 内地及海外上市的公司数目均呈持续增长趋势 公司营运的监管框架日趋复杂化 监管者及经营者们越来越意识到公司治理的重要性 公司秘书 / 董事会秘书被监管机构及董事会赋予更多公司治理职责, 因而对其专业知识及技能提出更高要求 如何取得特许秘书专业资格 完成国际专业知识评审考试 (IQS 考试 ) 具有至少三年相关工作经验 经确认为具有适当品格 国际专业知识评审考试 (IQS 考试 ) IQS 考试包括两部分, 共有 8 门考试 具体科目见下 : 第一部分 战略及运营管理 香港税务 香港财务会计 香港公司法 第二部分 公司治理 公司行政 公司秘书 公司财务管理 注 : 持有法律 财务及管理相关专业学位或专业资质者可申请获得最多四个科目的豁免 公会会员资格在香港所获认可 香港联合交易所有限公司 - 按上市规则 3.28 条及创业板上市规则 5.14 条规定, 公会会员具备胜任及履行股票发行人公司秘书职能的知识与经验 香港金融管理局 - 根据 防止清洗黑钱活动指引补充档 条款第 6.8 条, 授予公会会员 适合的证明人 身份 香港大律师公会 - 公会会员可用直接专业接触方式向执业大律师求取法律意见并直接向执业律师做出简报及发出指示 破产管理署 - 破产信托人兼合资格专业人士处理破产事宜 公司注册处 - 根据 公司条例 ( 第 622 章 ) 第 16 分部的条文, 须递交的档案核证及译本方面, 香港特许秘书公会会员可核证相关档案 4

5 附件 2: 香港特许秘书公会第三十九期联席成员强化持续专业发展 (ECPD) 讲座日程 主题 : 年度财务审计与业绩报告主办方 : 香港特许秘书公会协办方 : 信永中和会计师事务所合作方 : 香港中央证券登记有限公司 英国欧华律师事务所 安永华明会计师事务所赞助方 : 香港安业财经印刷有限公司时间 : 2015 年 11 月 日地点 : 珠海德翰大酒店国会厅 ( 地址 : 珠海市香洲区吉大路 2 号国际会议中心 ) 语言 : 普通话 时间 讲题 主讲人 ECPD 学时 第一天 (11 月 25 日 ) 08:15-08:45 登记签到全体与会代表 08:45-08:50 会议启动及嘉宾介绍香港特许秘书公会代表 08:50-09:00 致辞公会代表 上午单元讲座主席 : 香港特许秘书公会代表 ( 待定 ) 09:00-10:30 香港上市规则最新修订 刘巍律师英国欧华律师事务所合伙人 10:30-10:50 茶歇 (20 分钟 ) 10:50-12:20 沪港通对两地市场的影响及两地信息披露 刘巍律师 英国欧华律师事务所 合伙人 12:40-13:30 午餐 : 凯旋宫餐厅 (3 楼 ) 下午单元讲座主席 : 公会代表 ( 待定 ) 14:00-15:30 年度财务审计与业绩报告准备 ( 一 ) 张耀樑先生安永华明会计师事务所大中华区审计服务首席合伙人 ( 待定 ) 15:30-15:50 茶歇 (20 分钟 ) 15:50-17:20 年度财务审计与业绩报告准备 ( 二 ) 张耀樑先生 安永华明会计师事务所大中华区审计服务首席合伙人 ( 待定 ) 17:20-18:20 待定 香港中央证券登记有限公司代表 1 18:30-20:00 晚宴 : 国宴厅 (5 楼 ) 5

6 第二天 (11 月 26 日 ) 上午单元讲座主席 : 香港特许秘书公会代表 ( 待定 ) 09:00-11:00 关连交易之分析判定及其披露 温国良律师范礼尊律师行与安胜恪道 ( 香港 ) 律师行联营合伙人 11:00-11:20 茶歇 (20 分钟 ) 11:20-12:20 案例介绍 - 董事会秘书如何在履职过程中规避 执业风险 12:30-13:30 午餐 : 凯旋宫餐厅 (3 楼 ) 商达先生北青传媒股份有限公司副总裁兼董事会秘书 下午单元讲座主席 : 公会代表 ( 待定 ) 14:00-15:30 香港上市公司之风险管理调研报告解析香港特许秘书公会代表 ( 待定 ) 15:30-15:50 茶歇 (20 分钟 ) 15:50-17:20 案例分享 : 企业管治报告准备经验分享 于腾群先生 中国中铁股份有限公司董事会秘书 17:20-18:20 IQS 考试说明会 香港特许秘书公会代表 ( 待定 ) 1 18:00-20:00 晚餐 : 凯旋宫餐厅 (3 楼 ) 第三天 (11 月 27 日 ) 上午单元讲座主席 : 公会代表 08:30-10:00 案例分析 - 10:00-10:20 茶歇 (20 分钟 ) 多地上市公司财务审计与业绩报告实务 马金儒女士 新疆金风科技股份有限公司 副总裁 董事会秘书 10:20-11:20 分组讨论 : 业绩发布与信息披露全体代表共分 6 组, 每组推举一位组 长主持讨论并推举一人介绍讨论情 况 11:20-11:50 分组讨论各小组代表总结发言 各组代表 ( 待定 ) :50-12:00 讲座闭幕 12:00-13:30 午餐 : 凯旋宫餐厅 (3 楼 ) 15:00-18:00 参观考察 - 走进上市公司 ( 待定 ) 全体与会代表 总学时 16 注 : 1. 以上日程仅供参考, 公会保留根据主讲人要求及情况变化进行相应调整之权利 ; 2. 公会按照专业机构非盈利模式组织和运营此讲座及其他各类专业培训讲座与活动 1.0 6

7 附件 3: 费用及付费方式 费用标准 : 香港特许秘书公会会员 学员 联席成员 : 人民币 5000 元 / 人 其他人员 : 人民币 6000 元 / 人 注 : 1. 上述费用包括培训费, 资料费 午餐 晚宴, 不包括交通费 住宿费及早餐 ; 2. 凡在 10 月 30 日前报名者均可在原费用基础上享受 9 折优惠 ; 3. 报名人数为 3 人及以上的企业及机构可在原费用基础上享受 8.5 折优惠 ; 4. 第 2,3 项所列优惠仅按一项执行 ; 5. 报名按照报名先后次序录取, 董事会秘书及证券事务代表优先, 以报名回执回传日期为准, 口头报名无效, 直至 160 个座位订完为止 付费方式 : 请付费至 : 信永中和会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 深圳分所开户名 : 信永中和会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 深圳分所开户行 : 中信银行深圳福田支行帐号 : 注 : 请注意承担该汇款的 银行汇款手续费, 并请在汇款内容注明栏中务必填注 HKICS 第三十九期联席成员 ECPD 讲座 汇款之后, 请将底联电邮或传真至香港特许秘书公会北京代表处 ( 电邮 :bro@hkics.org.hk; 传真 : ), 以便及时核实阁下之付款, 感谢配合 7

8 附件 4: 报名回执 致 : 香港特许秘书公会 ( 传真 : ; 电邮 :bro@hkics.org.hk) 公司名称 股票代码 地址及邮编 讲座事宜贵司联系人及联络方式 姓名职务手机电话电邮 报名参加讲座人员 注 : 请注意填写对应身份类别以按不同参会费用付费 姓名 类别 职务 手机 电话 电邮 A. 公会联席成员 B. 公会会员 C. 公会学员 D. 其他 11 月 24 日自助晚餐 是 否 注 :11 月 24 日到达珠海并入住会议酒店的参会代表可于会议接待处领取酒店自助餐券 11 月 25 日 是 否 全体与会人员晚宴聚会 注 : 如有变化, 请提前告知公会 [ 杜绝浪费提倡节约 ] 11 月 27 日 是 否 参观考察 注 : 如有变化, 请提前告知公会 付款方式 讲座前汇款 现场付现金 注 : 请参会代表收到公会报名确认后尽量提前在讲座开始前支付培训费用, 公会不接受会后付款 关于酒店房间预订 : 公会与珠海德翰大酒店有酒店客房协议优惠价, 如需要预订房间, 请联系龙勇 , 请务必于 11 月 11 日前确认订房, 数量有限订完为止 标准间 元 ; 豪华大床房 元 ; 商务套房 元 ; 豪华大套房 元 ( 所有房型的房费均包含早餐 ) 房间一旦预订不可退房, 无论是否入住均需承担酒店收取的预订房间之费用 8

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