香港特许秘书公会“公司有效治理与企业管控”讲座

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1 香港特许秘书公会 第三十五期联席成员强化持续专业发展讲座 邀请函 尊敬的董事会秘书 / 同仁 : 为配合内地境内外上市公司分批实施 企业内部控制基本规范 及其应用指引的形势, 满足 A H 股公司构建企业内部控制体系与有效运营及内幕信息管控的需要, 提高境内外上市企业的风险控制能力与治理水平, 香港特许秘书公会 ( 以下简称 本会 ) 拟定于 2014 年 10 月 日在重庆举办主题为 内部控制与风险管理 的 第三十五期联席成员强化持续专业发展讲座 ( 以下简称 讲座 ) 本次讲座由信永中和会计师事务所协办 本次讲座的主旨 : 进一步学习领会 企业内部控制基本规范 及其配套指引应用和相关监管要求的实质精神, 解析主板上市公司内控自我评价及年报披露工作状况, 专业讲授企业内控制度建立与运营 企业风险管理与集团有效管控的系统化解决方案, 相互交流和分享两地上市公司在企业内控体系建设及贯彻 企业内部控制基本规范 过程中积累的经验, 以案例传授联交所关连交易法规更新后关连交易之甄别与研判实务技巧, 战略性探讨企业投资者关系管理提升的新思维, 适时发布 A+H 股公司内幕信息披露实务指引 的最新更新并剖析经典案例等 研讨会的主要受众 : 内地境内外上市公司的董事会秘书 董事 财务总监等高管人员 财务部 审计部主管及相关从业人员 ; 本会会员 学员 联席成员 ; 相关专业机构的会员 ; 内地专业服务公司 证券公司及国际公司的执业人员等, 预计参加人数约 150 人 1

2 主讲人拟邀请来自著名国际律师事务所 专业机构 专业公司的资深专业人士与著名专 家以及上市公司资深董事会秘书等 现本会诚挚邀请阁下及贵司相关人员参加此次讲座, 共同探讨内部控制与风险管理等问题 出席本次讲座的本会联席成员可以申请约 13 个 ECPD 学时 ( 待定 ) 并获得联席成员强化持续专业发展 (ECPD) 讲座学时证书, 出席本次讲座的其他人员将在结束后获得由本会颁发的讲座出席证书 已于 2012 年 1 月 1 日实施的香港联合交易所有限公司 ( 以下简称 联交所 ) 上市规则最新修订对公司秘书任职资格及后续专业培训提出了更明确及严格的要求, 规定公司秘书包括联席秘书须每财年参加不少于 15 学时专业培训 本会是联交所及香港证券及期货事务监察委员会认可的专业培训机构 本会提醒各位联席成员及内地会员按本会规定要求完成学时要求, 各公司董事会秘书要统筹安排贵司董事 监事及高级管理人员等相关职位人员积极参加后续培训, 以符合联交所上市规则的年度培训学时要求 另外, 本会亦将于 10 月 28 日晚举行晚餐聚会, 为众参会者及讲者提供进一步沟通交流的机会, 本会诚邀阁下及贵司相关人员参加 如有意向参加此次讲座及晚宴, 敬请填写附件中的回执并传真或电邮至本会北京代表处确认 如阁下有何疑问, 请与本会北京代表处联系, 联系人 : 陈小姐 / 杜小姐 ; 电话 : 转 218/200; 传真 : ; 电邮 : bro@hkics.org.hk 此致 敬礼! 香港特许秘书公会 2014 年 9 月 附件 1. 附件 2. 附件 3. 附件 4. 香港特许秘书公会及特许秘书资格简介日程费用及付费方式讲座报名回执 2

3 附件 1: 香港特许秘书公会及特许秘书资格简介 香港特许秘书公会 ( 于香港注册成立的担保有限公司 ) 香港特许秘书公会 ( 本会 ) 是一个独立专业团体, 一直致力于订定与执行良好公司治理政策方面, 在香港以 至全中国各地提升会员所担当的角色, 同时推动 特许秘书 专业的发展 本会于 1949 年成立, 最初为设立在伦敦的英国特许秘书及行政人员公会 (ICSA) 的属会, 于 1990 年成 ICSA 的香 港分会, 并于 1994 年成为 ICSA 的香港成员 本会亦是公司秘书国际联合会 (CSIA) 的创会成员,CSIA 于 2010 年 3 月于瑞士日内瓦成立, 在国际上代表全球公司秘书和管治专业人士发声 本会现今拥有超过 5,800 名会员及 3,200 名学员 宗旨 促进公司以及其他工商界与公共事务机构的的良好公司治理 管理与行政效率 ; 促进学习与研究公司秘书及行政的法律与实践 ; 支持及维护本会会员 毕业学员及学员的资格 地位及利益 ; 及 促进会员的服务效率与实用性, 提高会员的专业操守, 并考虑影响公司秘书专业的各种议题 ; 会员的专业资格及认可本会会员是具备公司法 金融 公司治理 公司秘书实务及企业管理的丰富知识及经验的专业人士, 主要在各上市公司及专业服务公司担任公司秘书及其他要职, 为各行业的良好公司治理作出贡献 会员持有公司秘书职业的全球性专业资格, 可于全球 70 多个国家 / 地区执业 此外, 根据联交所 主板上市规则 第 3.28 条及 创业板上市规则 第 5.14 条, 联交所认为本会会员具备胜 任公司秘书职能的认可资格 内地工作概览 自 1990 年以来, 本会与内地上市公司及相关监管机构建立联系, 致力于倡导董事会秘书的专业化发展, 并 积极为董事会秘书提供专业持续培训, 培养公司治理专业人才, 推动中港两地公司治理研究与实务的发展 香港办事处 香港中环都爹利街 8 号香港钻石会大厦 3 楼 电话 : (852) 传真 : (852) 电邮 : ask@hkics.org.hk 网址 : 北京代表处 北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 15A 层 15A04 室邮编 电话 : (8610) 传真 : (8610) 电邮 : bro@hkics.org.hk 网址 : 3

4 特许秘书资格 特许秘书专业资格 拥有 100 多年历史, 是本会和 ICSA 及其他国家分会会员所具备的专业资格, 在全球 70 多个国家和地区获得监管当局认可 以公司治理为核心, 适用于公司秘书 / 董事会秘书及合规等职业 持有者为经考核具备法律 财务及管理知识及经验的专业人士 特许秘书专业资格之需求合资格的公司秘书 / 董事会秘书无论在香港还是内地都是十分短缺的复合型人才, 鉴于 : 内地及海外上市的公司数目均呈持续增长趋势 公司营运的监管框架日趋复杂化 监管者及经营者们越来越意识到公司治理的重要性 公司秘书 / 董事会秘书被监管机构及董事会赋予更多公司治理职责, 因而对其专业知识及技能提出更高要求 如何取得特许秘书专业资格 完成国际专业知识评审考试 (IQS 考试 ) 具有至少三年相关工作经验 经确认为具有适当品格 国际专业知识评审考试 (IQS 考试 ) IQS 考试为全球通行的专业资格考试, 分为两部分, 共有 8 门考试 具体科目见下 : 第一部分 战略及运营管理 香港税务 香港财务会计 香港公司法 第二部分 公司治理 公司行政 公司秘书 公司财务管理 注 : 持有法律 财务及管理相关专业学位或专业资质者可申请获得最多四个科目的豁免 本会会员资格在香港所获认可 香港联合交易所有限公司 - 按上市规则 3.28 条及创业板上市规则 5.14 条规定, 本会会员具备胜任及履行股票发行人公司秘书职能的知识与经验 香港金融管理局 - 根据 防止清洗黑钱活动指引补充档 条款第 6.8 条, 授予本会会员 适合的证明人 身份 香港大律师公会 - 本会会员可用直接专业接触方式向执业大律师求取法律意见并直接向执业律师做出简报及发出指示 破产管理署 - 破产信托人兼合资格专业人士处理破产事宜 公司注册处 - 根据 公司条例 ( 第 622 章 ) 第 16 分部的条文, 须递交的档案核证及译本方面, 香港特许秘书公会会员可核证相关档案 4

5 附件 2: 日程 香港特许秘书公会第三十五期联席成员强化持续专业发展讲座日程 主办方 : 香港特许秘书公会协办方 : 信永中和会计师事务所赞助方 : 香港皓天财经集团 ( 待定 ) 主题 : 内部控制与风险管理 时间 : 2014 年 10 月 日 地点 : 重庆天来大酒店 ( 地址 : 重庆北部新区金开大道 7 号 ) 语言 : 普通话 时间 讲题 / 事项 主讲人 / 负责人 ECPD 学时 ( 待定 ) 10 月 27 日 16:00-20:00 会议报到与登记 ( 地点 : 酒店大堂 ) 会务组人员 17:30-20:00 欢迎晚宴已报到的参会代表 第一天 (10 月 28 日 ) 08:30-08:40 补充登记与签到全体与会代表 08:40-08:45 会议启动及嘉宾介绍香港特许秘书公会代表 ( 待定 ) 08:45-09:00 致辞香港特许秘书公会代表 ( 待定 ) 上午单元讲座主席 : 本会代表 ( 待定 ) 09:00-11:00 企业内部控制法规及其指引概览与实施情况评中国证监会代表 ( 待定 ) 2 价分析 11:00-11:20 茶歇 (20 分钟 ) 11:20-12:35 强化内部控制与风险管理卓佳专业商务有限公司代表 ( 待定 ) :40-13:30 午餐 ( 地点待定 ) 下午单元讲座主席 : 本会代表 ( 待定 ) 14:00-16:00 关连交易 : 法规及判定标准 股东批准 通函 / 公告及管控 16:00-16:20 茶歇 (20 分钟 ) 植沛康律师年利达律师事务所合伙人 ( 待定 ) 2 16:20-17:50 投资者关系管理 : 如何实现从战略驱动到策略的香港皓天财经集团代表 1.5 多元化 立体化升腾, 实现公司价值最大化 16:20-17:50 IQS 考试说明会 香港特许秘书公会代表 ( 待定 ) :00-20:00 晚宴 ( 地点待定 ) 第二天 (10 月 29 日 ) 上午单元讲座主席 : 本会代表 ( 待定 ) 09:00-10:30 企业内控制度建立与运营 : 体系设计 控制流 国富浩华全球风险咨询董事总经 1.5 程 运营监控与实施组织 理黄燕秋先生 ( 待定 ) 10:30-10:50 茶歇 (20 分钟 ) 10:50-12:20 企业风险管理与集团有效管控 毕马威华振会计师事务所代表 ( 待 1.5 定 ) 12:30-13:30 午餐 ( 地点, 待定 ) 下午单元讲座主席 : 本会代表 ( 待定 ) 5

6 14:00-15:30 案例分析 : 多地上市集团内控体系建设与实施 中国南方航空股份有限公司 董事会秘书谢兵先生 ( 待定 ) 15:30-15:50 茶歇 (20 分钟 ) 15:50-16:35 案例分析 : A+H 股公司内幕信息披露实务指引 最新更新及案例 高伟博士 ( 待定 ) 香港特许秘书公会副会长 16:35-17:35 现场分组讨论 : 企业内控与有效治理全体与会代表 1 17:35-17:40 讲座闭幕 17:40-20:00 晚餐 ( 地点, 待定 ) 第三天 (10 月 30 日 ) 8:30-12:00 参观考察 ( 地点, 待定 ) 总学时 13 注 : 1. 以上日程仅供参考, 本会保留根据主讲人要求及情况变化进行相应调整之权利 ; 2. 本会按照专业机构非盈利模式组织和运营此讲座及其他各类专业培训讲座与活动

7 附件 3: 费用及付费方式 费用标准 : 香港特许秘书公会会员 联席成员及学员 : 人民币 4200 元 / 人 其他人员 : 人民币 5200 元 / 人 注 : 1. 上述费用包括培训费, 资料费 午餐 晚宴及考察, 不包括交通费及住宿费 ; 2. 凡在 10 月 10 日前报名者均可在原费用基础上享受 9 折优惠 ; 3. 报名人数为 3 人及以上的企业及机构可在原费用基础上享受 8.5 折优惠 ; 4. 第 2,3 项所列优惠仅按一项执行 ; 5. 报名按照报名先后次序录取, 董事会秘书及证券事务代表优先, 以报名回执回传日期为准, 口头报名无效, 直至 120 个座位订完为止 付费方式 : 请付费至信永中和会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 重庆分所 : 开户名 : 信永中和会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 重庆分所开户行 : 中信银行重庆分行两江支行帐号 : 注 : 请您注意承担该汇款的 银行汇款手续费, 并请您在汇款内容注明栏 汇款单位名称和汇款用途 中, 务 必填注 HKICS 第三十五期联席成员 ECPD 讲座 汇款之后, 请及时将底联传真至香港特许秘书公会北 京代表处 ; 传真号 :

8 附件 4: 报名回执 致 : 香港特许秘书公会 ( ; 电邮 :bro@hkics.org.hk) 公司名称 股票代码 地址及邮编 ( 邮寄发票 ) 讲座事宜贵司联系人及联络方式姓名职务手机电话电邮 报名参加讲座人员 姓名职务手机电话电邮 是否参加 27 日欢迎晚宴 是 否 考虑到参会人员到达时间有所不同, 本会特意在酒店安排自助餐为阁下接风 如有变化, 请提前告知本会 [ 杜绝浪费提倡节约 ] 是否参加 IQS 说明会 是 否 注 : 与 10 月 28 日 16:20 17:50 举行的主题演讲同步举行, 不同会议室 说明会内容主要包括 : 特许秘书资格及 IQS 考试介绍, 会员经验分享及问答 是否参加 28 日晚宴 是 否 如有变化, 请提前告知本会 [ 杜绝浪费提倡节约 ] 付款方式 讲座前汇款 现场付现金 注 : 报名确认后, 请提前在讲座开始前支付培训费用, 本会不接受会后付款 8

9 讲座讲题建议及问题征集 为提高授课的针对性和有效性, 为大家提供更高质有效的交流及经验分享平台, 若阁下有何希望主讲人在授课时解答的问题或重点讲授内容的建议, 请填写以下表格并连同报名回执反馈给本会, 以便本会提前告知主讲人作相关准备 感谢阁下的配合, 阁下的反馈对本会了解并满足阁下及贵司的需求至关重要 讲题 问题或建议 企业内部控制法规及其指引概览与实 施情况评价分析 强化内部控制与风险管理 关连交易 : 法规及判定标准 股东批准 通函 / 公告及管控投资者关系管理 : 如何实现从战略驱动到策略的多元化 立体化升腾, 实现公司价值最大化企业内控制度建立与运营 : 体系设计 控制流程 运营监控与实施组织 IQS 考试说明会 企业风险管理与集团有效管控 案例分析 : 多地上市集团内控体系建设与实施案例分析 : A+H 股公司内幕信息披露实务指引 最新更新及案例现场分组讨论 : 企业内控与有效治理 其他 9

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