嘉義縣交通局故宮南院聯外道路專案稽核報告目錄

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1 臺 南 市 政 府 100 年 度 第 1 次 廉 政 會 報 資 料 目 錄 ㄧ 臺 南 市 政 府 100 年 第 1 次 廉 政 會 報 程 序 表 二 臺 南 市 政 府 100 年 第 1 次 廉 政 會 報 會 議 工 作 報 告 1 三 廉 政 專 案 報 告 ( 一 ) 秘 書 單 位 工 作 報 告 1~16 ( 二 ) 臺 南 市 AC 道 路 工 程 品 質 專 案 稽 核 報 告 17~32 ( 三 ) 本 府 施 工 查 核 小 組 報 告 33~44 ( 四 ) 本 府 採 購 稽 核 小 組 報 告 45~66 四 討 論 提 案 67~70 五 附 錄 71

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3 臺 南 市 政 府 100 年 第 1 次 廉 政 會 報 會 議 程 序 表 時 間 :100 年 6 月 20 日 ( 星 期 一 ) 下 午 3 時 地 點 : 本 府 6 樓 會 議 室 使 會 議 程 序 起 訖 時 間 時 壹 本 府 廉 政 會 報 外 聘 委 員 頒 發 聘 書 典 禮 用 間 主 持 ( 報 告 ) 人 15:00~15:10 10 分 鐘 賴 市 長 清 德 貳 主 席 致 詞 15:10~15:15 5 分 鐘 賴 市 長 清 德 參 報 告 事 項 一 秘 書 單 位 工 作 報 告 備 註 二 臺 南 市 AC 道 路 工 程 品 質 專 案 稽 核 報 告 三 本 府 施 工 查 核 小 組 報 告 四 本 府 採 購 稽 核 小 組 報 告 15:15~15:55 40 分 鐘 政 風 處 工 程 施 工 查 核 小 組 ( 工 務 局 ) 採 購 稽 核 小 組 ( 秘 書 處 ) 肆 討 論 提 案 15:55~16:10 15 分 鐘 賴 市 長 清 德 伍 臨 時 動 議 16:10~16:20 10 分 鐘 賴 市 長 清 德 陸 主 席 裁 示 16:20~16:30 10 分 鐘 賴 市 長 清 德 柒 散 會 16:30~

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5 臺 南 市 政 府 廉 政 會 報 外 聘 委 員 姓 名 職 稱 服 務 機 關 學 歷 專 長 王 全 祿 前 考 試 委 員 前 考 試 院 考 試 委 員 及 台 南 縣 政 府 主 任 政 治 大 學 公 共 行 政 法 學 研 究 所 秘 書 楊 永 年 教 授 所 長 成 功 大 學 政 治 經 濟 美 國 南 加 州 大 學 公 共 行 政 學 院 博 士 學 研 究 所 所 長 政 治 組 織 行 為 組 織 發 展 組 織 理 論 學 系 系 主 任 兼 臺 灣 環 境 政 策 透 明 組 織 理 事 顧 忠 華 教 授 國 立 政 治 大 學 社 會 德 國 海 德 堡 大 學 社 會 學 系 博 士 系 專 任 教 授 郭 書 琴 副 教 授 國 立 成 功 大 學 法 律 美 國 西 北 大 學 法 學 博 士 學 系 副 教 授

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7 秘 書 單 位 工 作 報 告 工 作 報 告 目 錄 壹 成 立 本 府 廉 政 會 報 的 功 能 定 位 及 法 務 部 廉 政 署 成 立 與 組 織 介 紹 摘 要 報 告 貳 100 年 1 月 至 100 年 5 月 廉 政 工 作 執 行 概 況 參 策 進 作 為 肆 協 請 各 單 位 配 合 事 項 伍 結 語

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9 秘 書 單 位 工 作 報 告 報 告 單 位 : 政 風 處 壹 成 立 本 府 廉 政 會 報 的 功 能 定 位 及 法 務 部 廉 政 署 成 立 與 組 織 介 紹 摘 要 報 告 : ㄧ 前 言 市 長 自 上 任 後 即 秉 持 清 廉 勤 政 傳 承 創 新 的 施 政 理 念 積 極 推 動 本 府 各 項 業 務, 此 與 中 央 政 府 推 動 乾 淨 政 府 廉 能 政 策 係 屬 一 貫 且 相 輔 相 成, 據 此, 本 府 籌 組 廉 政 會 報, 期 有 效 結 合 本 府 各 單 位 共 同 加 強 肅 貪 防 貪 之 能 量, 以 發 揮 統 籌 整 合 之 功 能, 決 定 本 府 重 大 廉 政 政 策 之 方 向, 以 符 合 民 眾 對 清 廉 執 政 之 期 待 以 下 分 別 論 述 本 會 報 成 立 過 程 功 能 及 定 位, 並 就 今 年 4 月 1 日 立 法 院 審 議 通 過 的 法 務 部 廉 政 署 作 ㄧ 簡 要 之 報 告 二 臺 南 市 政 府 廉 政 會 報 成 立 過 程 及 委 員 組 成 本 市 業 於 99 年 12 月 25 日 正 式 合 併 為 直 轄 市, 原 臺 南 縣 政 府 廉 政 會 報 設 置 要 點 及 原 臺 南 市 政 府 廉 政 會 報 設 置 要 點 均 停 止 適 用, 而 為 定 期 審 視 各 機 關 風 紀 狀 況, 提 升 廉 潔 共 識, 並 推 動 相 關 廉 政 措 施, 策 劃 廉 政 工 作 有 一 整 合 性 平 台, 以 廣 納 各 界 建 言, 多 面 向 推 動 反 貪 防 貪 肅 貪 及 廉 政 社 會 參 與 工 作, 爰 本 處 簽 奉 市 長 核 定 發 佈 臺 南 市 政 府 廉 政 會 報 設 置 要 點 據 以 成 立 本 府 廉 政 會 報, 並 於 100 年 5 月 10 日 函 頒 實 行, 本 會 報 由 市 長 親 自 擔 任 召 集 人 副 召 集 人 二 人 分 別 由 副 市 長 兼 任 ; 其 餘 委 員 由 本 府 秘 書 長 副 秘 書 長 所 屬 一 級 機 關 首 長 及 一 級 單 位 主 管 兼 任, 在 外 聘 委 員 的 部 份, 則 敦 聘 具 法 律 及 公 共 事 務 為 專 長 之 專 家 學 者, 成 功 大 學 楊 永 年 教 授 前 考 試 委 員 王 全 祿 委 員 政 治 大 學 社 會 學 系 顧 忠 華 教 授 及 成 功 大 學 法 律 學 系 郭 書 琴 副 教 授 等 4 人, 原 則 上 每 6 個 月 定 期 召 開 會 議 1 次, 但 得 視 情 形 召 開 臨 時 會 議 三 臺 南 市 政 府 廉 政 會 報 的 定 位 功 能 及 運 作 方 式 本 會 報 之 設 置 宗 旨 除 落 實 國 家 廉 政 建 設 行 動 方 案 之 各 項 任 務 並 展 現 市 府 根 除 積 弊 清 廉 執 政 的 決 心 外, 更 重 要 的 是 將 市 長 清 廉 - 1 -

10 勤 政 傳 承 創 新 的 施 政 理 念 具 體 化 與 實 踐 化 而 推 動 相 關 廉 政 措 施, 或 者 策 畫 廉 政 工 作 亟 需 本 府 各 部 門 之 推 動 參 與, 從 而 本 會 報 的 設 置 定 位 即 是 統 籌 整 合 各 項 廉 政 議 題 規 劃 督 導 本 府 各 項 廉 政 措 施 及 未 來 發 展 方 向 本 會 報 應 具 備 下 列 功 能 : ( 一 ) 本 府 廉 政 計 畫 之 規 劃 事 項 ( 二 ) 本 府 廉 政 工 作 之 諮 詢 事 項 ( 三 ) 本 府 廉 政 工 作 執 行 情 形 之 督 導 及 考 核 事 項 ( 四 ) 其 他 有 關 端 正 風 紀 及 促 進 廉 能 政 治 事 項 本 會 報 運 作 方 式 係 透 過 議 題 諮 詢 審 議 及 督 導 考 核 之 機 制 有 效 集 思 廣 益, 並 針 對 肅 貪 防 貪 落 實 公 務 倫 理 推 動 企 業 誠 信 擴 大 教 育 宣 導 提 升 效 能 透 明 公 開 政 府 採 購 促 進 公 平 參 政 參 與 國 際 合 作 等 廉 政 面 向 提 出 具 體 對 策 本 會 報 秘 書 作 業 將 由 政 風 處 負 責, 協 助 辦 理 主 席 指 示 事 項 各 機 關 辦 理 情 形 及 追 蹤 列 管 事 宜 四 法 務 部 廉 政 署 組 織 介 紹 馬 總 統 基 於 回 應 人 民 的 期 待, 順 應 國 際 潮 流, 更 為 讓 預 防 及 執 法 工 作 能 更 有 效 結 合, 乃 於 去 年 7 月 20 日 宣 佈 設 立 廉 政 署, 而 在 今 年 4 月 1 日 立 法 院 也 審 議 通 過 了 廉 政 署 組 織 法 及 法 務 部 組 織 法 部 分 條 文 修 正 案, 法 務 部 儘 速 完 成 相 關 籌 備 作 業, 俾 能 在 最 短 時 間 內 開 始 正 式 掛 牌 作 業, 未 來 各 機 關 政 風 單 位 依 據 政 風 機 構 設 置 條 例 將 由 廉 政 署 依 法 督 導 考 核 廉 政 署 具 有 國 家 廉 政 政 策 規 劃 推 動, 執 行 反 貪 防 貪 肅 貪 等 四 項 職 能, 其 目 的 在 於 降 低 貪 污 犯 罪 率 提 升 貪 污 定 罪 率 及 確 實 保 障 人 權 要 達 成 這 三 項 目 標, 必 須 落 實 標 本 兼 治 及 擴 大 治 理 兩 項 原 則, 所 以 未 來 廉 政 署 的 運 作 除 將 精 緻 偵 查 貪 瀆 案 件 及 協 助 政 府 機 關 完 備 內 控 機 制 外, 並 注 重 反 腐 敗 措 施 及 社 會 參 與 的 推 動, 建 立 民 眾 的 反 貪 意 識, 這 也 符 合 世 界 各 國 際 組 織 的 看 法 和 廉 政 先 進 國 家 地 區 的 經 驗 廉 政 署 組 織 設 置 綜 合 規 劃 組 防 貪 組 肅 貪 組 政 風 業 務 組 及 北 中 南 等 3 個 地 區 調 查 組, 合 計 7 個 業 務 單 位 而 - 2 -

11 基 於 廉 政 署 組 織 人 力 甚 為 精 簡, 除 將 統 籌 運 用 人 力 辦 理 肅 貪 業 務 外, 有 關 廉 政 社 區 關 係 事 項 納 入 貪 瀆 防 制 組 業 務, 全 國 各 政 風 機 構 擔 任 廉 政 署 之 社 區 關 係 據 點, 提 供 社 區 聯 繫 平 台, 以 推 動 防 貪 之 社 會 參 與 工 作 未 來 本 府 將 與 廉 政 署 合 作 推 動 公 部 門 以 外 的 個 人 和 團 體 積 極 參 與 預 防 和 打 擊 腐 敗, 並 提 高 公 眾 對 貪 腐 的 存 在 根 源 嚴 重 性 及 其 威 脅 的 認 識, 至 於 廉 政 署 如 在 偵 查 本 府 貪 瀆 案 件 過 程 中, 本 府 政 風 處 也 會 適 時 掌 握 案 情 進 展, 對 於 涉 訟 之 同 仁 也 會 確 保 其 權 益 五 結 語 : 本 府 設 置 廉 政 會 報, 目 的 在 有 效 結 合 本 府 各 單 位 共 同 加 強 肅 貪 防 貪 之 能 量, 以 發 揮 統 籌 整 合 之 功 能, 並 決 定 本 府 重 大 廉 政 政 策 之 方 向, 而 依 據 中 央 廉 政 會 報 會 議 中 吳 院 長 裁 示 : 法 務 部 廉 政 署 成 立 後, 應 檢 視 中 央 廉 政 委 員 會 的 功 能 定 位 及 如 何 與 廉 政 署 連 結, 發 揮 整 體 廉 政 效 能, 故 而 我 們 希 望 市 府 廉 政 會 報 能 夠 做 為 與 廉 政 署 連 結 的 平 台 並 能 達 到 以 下 的 目 標 : ( 一 ) 整 合 跨 局 處 力 量, 提 升 市 府 廉 政 政 策 決 策 層 級 ( 二 ) 充 分 發 揮 統 合 市 政 廉 政 網 絡 及 政 策 規 劃 功 能 ( 三 ) 全 方 位 掌 握 廉 政 議 題, 強 化 廉 政 督 導 功 能 ( 四 ) 提 升 廉 政 會 報 廉 政 政 策 引 導 功 能, 深 化 本 府 各 級 公 務 人 員 的 廉 政 意 識 - 3 -

12 貳 100 年 1 月 至 100 年 5 月 廉 政 工 作 執 行 概 況 一 落 實 公 務 倫 理, 辦 理 防 貪 登 錄 獎 勵 廉 能 ( 一 ) 本 府 100 年 1 至 5 月 辦 理 防 貪 登 錄 事 件 總 共 478 件, 其 中 受 贈 財 物 為 278 件 所 佔 比 例 58.2%, 飲 宴 應 酬 為 129 件 所 佔 比 例 27.0%, 請 託 關 說 為 70 件 所 佔 比 例 14.6%, 其 他 為 1 件 所 佔 比 例 0.2%( 如 圖 一 ), 登 錄 統 計 如 下 請 託 關 說 12% 登 錄 事 由 所 佔 比 例 其 他 2% 受 贈 財 物 飲 宴 應 酬 請 託 關 說 其 他 飲 宴 應 酬 26% 受 贈 財 物 60% ( 圖 一 ) 登 錄 事 由 所 佔 比 例 - 4 -

13 臺 南 市 政 府 暨 所 屬 機 關 各 區 公 所 100 年 01 月 至 05 月 廉 政 倫 理 事 件 登 錄 統 計 表 受 贈 飲 宴 請 託 財 物 應 酬 關 說 其 他 總 計 市 長 室 警 察 局 環 保 局 消 防 局 安 定 區 公 所 農 業 局 民 政 局 都 市 發 展 局 教 育 局 衛 生 局 仁 德 區 公 所 東 山 區 公 所 新 化 區 公 所 消 保 官 辦 公 室 財 政 處 水 利 局 文 化 局 關 廟 區 公 所 主 計 處 人 事 處 秘 書 處 法 制 處 新 聞 處 民 族 事 務 委 員 會

14 研 究 發 展 考 核 委 員 會 工 務 局 勞 工 局 地 政 局 社 會 局 交 通 局 稅 務 局 經 濟 發 展 局 觀 光 旅 遊 局 東 區 區 公 所 南 區 區 公 所 北 區 區 公 所 安 平 區 公 所 安 南 區 公 所 中 西 區 公 所 新 營 區 公 所 永 康 區 公 所 鹽 水 區 公 所 白 河 區 公 所 柳 營 區 公 所 後 壁 區 公 所 麻 豆 區 公 所 下 營 區 公 所 六 甲 區 公 所 官 田 區 公 所 大 內 區 公 所 佳 里 區 公 所 學 甲 區 公 所

15 西 港 區 公 所 七 股 區 公 所 將 軍 區 公 所 北 門 區 公 所 新 化 區 公 所 善 化 區 公 所 新 市 區 公 所 山 上 區 公 所 玉 井 區 公 所 楠 西 區 公 所 南 化 區 公 所 左 鎮 區 公 所 歸 仁 區 公 所 龍 崎 區 公 所 合 計 ( 二 ) 本 府 100 年 1 至 5 月 辦 理 獎 勵 廉 能 事 件 統 計 分 析 : 本 府 100 年 1 至 5 月 全 辦 理 獎 勵 廉 能 18 件 表 揚 廉 潔 人 員 26 件, 總 計 44 件 ( 三 ) 辦 理 公 務 員 廉 政 倫 理 規 範 講 習 訓 練 : 為 落 實 市 長 勉 勵 同 仁 應 操 守 清 廉 杜 絕 關 說 生 活 簡 單 不 參 加 無 謂 應 酬 之 原 則, 持 續 推 動 廉 政 教 育 訓 練, 辦 理 公 務 員 廉 政 倫 理 規 範 講 習,100 年 1 至 5 月 本 處 督 同 所 屬 政 風 機 構 共 計 辦 理 16 場 次, 參 加 同 仁 925 人 本 處 亦 於 5 月 12 日 上 午 9 時 至 11 時 假 本 市 永 康 區 社 教 中 心 2 樓 演 藝 廳, 針 對 公 務 員 廉 政 倫 理 規 範 及 公 職 人 員 利 益 衝 突 迴 避 法 進 行 專 題 演 講, 計 有 市 府 機 關 學 校 同 仁 362 人 參 加, 俾 使 同 仁 遵 行 廉 政 倫 理 規 範 遇 有 利 益 衝 突 知 所 迴 避, 打 造 清 廉 市 政 空 間 - 7 -

16 二 辦 理 專 案 稽 核, 落 實 機 關 內 控 機 制 ( 一 ) 辦 理 AC 道 路 工 程 品 質 暨 道 路 申 挖 業 務 專 案 稽 核 : 為 瞭 解 本 市 道 路 鋪 設 品 質 暨 對 於 管 線 單 位 道 路 挖 掘 修 復 回 鋪 等 作 業 是 否 確 依 規 定 執 行, 以 提 升 道 路 工 程 品 質, 提 供 市 民 優 質 用 路 環 境, 爰 由 本 府 政 風 處 結 合 工 務 局 辦 理 本 市 100 年 度 道 路 工 程 品 質 暨 道 路 申 挖 業 務 專 案 稽 核, 執 行 期 間 自 3 月 1 日 起 迄 今, 初 步 結 果 顯 示 AC 道 路 鋪 設 品 質 經 2 年 連 續 稽 核 已 發 揮 效 能, 多 數 施 工 單 位 已 知 所 警 惕, 較 能 依 契 約 設 計 厚 度 施 作 ; 惟 管 線 單 位 申 請 挖 掘 AC 道 路 回 鋪, 經 初 步 稽 核 結 果 發 現 疑 似 有 部 份 申 挖 回 鋪 底 層 未 鋪 設 CLSM 之 案 件, 及 相 關 法 令 規 範 未 臻 完 善 等 情 事 ( 詳 專 案 報 告 ) ( 二 ) 辦 理 國 中 小 學 校 舍 興 建 工 程 業 務 專 案 稽 核 : 為 協 助 本 市 市 立 國 民 中 小 學 已 完 工 及 興 建 中 校 舍 工 程 建 立 透 明 化 與 標 準 化 之 作 業 程 序, 並 針 對 作 業 程 序 容 易 發 生 弊 端 之 癥 結, 訂 ( 修 ) 定 周 延 之 防 弊 措 施 及 健 全 採 購 制 度, 由 本 府 政 風 處 工 務 局 及 教 育 局 任 務 編 組 進 行 稽 核, 自 100 年 3 月 28 日 起 抽 查 20 所 國 中 小 學 進 行 書 面 及 實 地 稽 核, 俟 綜 整 全 案 報 告, 簽 陳 鈞 長 核 示 後, 函 請 本 府 教 育 局 及 相 關 學 校 參 酌 缺 失 情 形 與 要 求 改 進, 並 持 續 追 蹤 辦 理 情 形 ( 三 ) 辦 理 觀 光 行 銷 採 購 效 率 暨 旅 遊 服 務 中 心 及 管 理 站 設 立 管 理 效 益 專 案 稽 核 : 為 強 化 旅 遊 服 務 中 心 及 管 理 站 最 佳 附 加 價 值, 希 以 最 少 經 費 達 成 有 效 行 銷 以 最 精 簡 之 時 間 依 法 辦 理 行 銷 採 購 及 有 效 運 用 經 費, 爰 簽 奉 鈞 長 核 可 後, 自 100 年 4 月 18 日 起 實 施 專 案 稽 核, 由 本 府 政 風 處 及 觀 光 旅 遊 局 共 同 辦 理, 期 提 昇 施 政 效 能 與 機 關 形 象, 並 就 稽 核 所 見 違 ( 缺 ) 施 因 素, 研 擬 具 體 改 進 措 施, 以 強 化 是 項 業 務 內 控 作 為, 協 助 興 利 策 進 ( 四 ) 辦 理 文 化 建 設 工 程 業 務 專 案 稽 核 : 為 瞭 解 本 府 文 化 建 設 工 程 是 否 確 依 政 府 採 購 法 及 工 程 契 約 規 - 8 -

17 定 辦 理, 有 無 不 實 或 不 當 之 情 事, 以 期 確 保 本 府 辦 理 之 文 化 建 設 工 程 施 設 品 質, 進 而 達 到 工 程 施 設 之 初 衷, 爰 於 100 年 5 月 2 日 起 會 同 本 府 文 化 局 辦 理 本 項 稽 核, 期 藉 多 方 溝 通, 以 及 早 發 現 業 務 缺 失, 綜 整 所 見 狀 況, 研 提 興 革 建 議, 俾 供 業 管 單 位 參 採 改 正, 落 實 依 法 行 政, 有 效 提 昇 機 關 清 廉 形 象 ( 五 ) 辦 理 水 閘 門 操 作 與 維 護 管 理 業 務 專 案 稽 核 : 汛 期 已 至, 鑑 於 以 往 本 市 沿 海 地 區 可 能 因 水 閘 門 未 能 及 時 發 揮 功 能 導 致 水 患, 造 成 市 民 生 命 財 產 重 大 損 失, 為 使 水 閘 門 之 操 作 維 護 與 管 理 能 夠 落 實, 在 颱 風 期 間 發 揮 最 大 功 效, 本 府 政 風 處 自 100 年 5 月 9 日 起 辦 理 專 案 稽 核, 俟 綜 整 全 案 報 告, 簽 陳 鈞 長 核 示 後, 移 請 權 責 單 位 檢 討 改 進, 並 持 續 追 蹤 改 善, 期 在 汛 期 期 間 完 整 發 揮 水 閘 門 機 組 功 效 ( 六 ) 辦 理 外 勞 管 理 專 案 業 務 稽 核 暨 政 風 訪 查 興 革 專 案 : 為 落 實 市 長 樂 業 大 臺 南 政 見, 維 護 廠 商 及 外 勞 之 權 益, 確 保 臺 南 市 政 府 有 關 外 勞 各 項 業 務 能 順 利 推 展, 並 貫 徹 執 行 各 項 防 弊 措 施, 特 藉 由 業 務 稽 核 機 制 之 啟 動, 以 發 掘 現 行 作 業 缺 失, 並 檢 討 改 進, 俾 利 提 升 業 務 品 質, 先 期 預 防 相 關 弊 端 發 生 ( 七 ) 辦 理 臺 南 安 平 舊 聚 落 民 居 整 建 維 護 更 新 專 案 稽 核 及 興 革 建 議 專 案 : 為 瞭 解 本 更 新 案 進 行 過 程 是 否 確 依 中 央 政 府 地 方 政 府 等 相 關 法 規 辦 理, 爰 辦 理 本 專 案 稽 核, 歸 納 分 析 本 更 新 案 業 務 推 動 執 行 情 形, 以 發 掘 隱 藏 問 題, 期 從 中 檢 討 尚 需 改 進 之 處 ( 八 ) 辦 理 警 察 機 關 收 受 經 費 及 財 產 補 ( 捐 ) 助 運 用 專 案 稽 核 及 業 務 興 革 建 議 : 內 政 部 警 政 署 100 年 1 月 13 日 以 警 署 政 字 第 號 函 重 申 : 對 於 各 地 區 警 友 會 與 警 察 機 關 互 動 方 式, 應 就 可 能 引 發 之 爭 端, 事 先 預 防, 以 免 造 成 社 會 觀 感 不 佳, 影 響 警 察 機 關 形 象 是 以, 爲 落 實 各 項 預 防 作 為, 發 掘 可 能 潛 存 問 題, 本 計 畫 以 警 友 會 透 過 經 費 及 財 產 補 ( 捐 ) 助 予 本 府 警 察 局 - 9 -

18 建 議 及 業 務 改 善 面 向, 協 助 機 關 建 立 完 善 內 部 控 制 程 序 三 宣 導 防 貪 觀 念, 傳 達 廉 政 普 世 價 值 ( 一 ) 發 行 樂 活 人 生 電 子 報 : 本 處 編 撰 樂 活 人 生 電 子 報 月 刊, 利 用 網 際 網 路 之 方 式, 期 使 公 務 同 仁 及 市 民 大 眾 能 充 分 了 解 本 府 各 項 廉 能 政 策 並 藉 此 行 銷 市 政 成 果, 內 容 包 含 人 物 專 訪 廉 政 櫥 窗 政 風 業 務 宣 導 旅 遊 景 點 介 紹 等 篇 幅, 本 報 於 100 年 4 月 15 日 創 刊, 初 期 發 送 對 象 以 本 府 員 工 為 主, 未 來 希 望 能 擴 及 學 校 社 團 及 一 般 民 眾 ( 二 ) 辦 理 政 風 心. 關 懷 情 系 列 專 題 演 講 : 為 深 化 公 務 同 仁 依 法 行 政 操 守 廉 潔 之 觀 念, 保 障 自 身 權 益 提 昇 行 政 效 能, 進 而 共 創 廉 能 市 府 本 處 特 於 4 月 7 日 上 午 8 時 30 分 假 市 府 永 華 市 政 中 心 10 樓 大 禮 堂 辦 理 政 風 心. 關 懷 情 系 列 專 題 演 講 行 政 程 序 與 廉 政, 由 金 石 國 際 法 律 事 務 所 所 長 林 石 猛 律 師 主 講 計 有 市 府 機 關 學 校 同 仁 357 人 參 加, 以 增 進 對 於 行 政 程 序 與 廉 政 之 間 關 係 的 瞭 解, 主 管 同 仁 咸 認 獲 益 良 多 ( 三 ) 廉 政 誠 信 向 下 紮 根 推 動 融 入 式 教 育 學 程 為 落 實 本 市 國 小 學 生 品 德 教 育 及 民 主 政 治 核 心 價 值, 涵 養 學 生 正 確 的 人 生 觀 與 實 踐 廉 政 誠 信 的 行 動 能 力, 本 處 與 教 育 局 結 合 臺 灣 臺 南 地 方 法 院 檢 察 署 臺 灣 透 明 組 織 成 功 大 學 政 治 學 系 暨 政 治 經 濟 研 究 所, 跨 域 合 作 推 動 本 市 各 國 小 公 民 廉 政 教 育 課 程, 鼓 勵 學 校 教 師 創 新 品 德 民 主 法 治 教 育 教 學 方 法, 引 導 學 生 瞭 解 負 責 盡 責 誠 實 信 用 團 隊 合 作 廉 政 反 貪 反 賄 選 等 各 項 核 心 價 值, 落 實 於 常 態 教 學 向 下 扎 根 民 主 法 治 基 礎 工 作 ( 四 ) 辦 理 臺 南 市 政 府 廉 政 志 工 服 務 團 隊 : 為 落 實 市 長 志 工 大 台 南 政 見, 建 構 各 領 域 的 志 工 網 絡, 本 處 簽 奉 核 准 成 立 廉 政 志 工 服 務 團 隊, 期 透 過 廉 政 志 工 深 入 社 區, 以 強 化 各 項 廉 能 措 施 及 深 化 反 貪 作 為, 協 助 辦 理 相 關 社

19 會 參 與 活 動, 以 帶 動 廉 政 風 潮 及 宣 導 廉 政 效 果, 預 計 招 募 60 名, 俟 完 成 召 募 後, 恭 請 市 長 於 本 府 二 樓 中 庭 廣 場 舉 辦 志 工 授 證 授 旗 及 宣 誓 儀 式, 正 式 成 立 本 府 廉 政 志 工 服 務 團 隊 ( 五 ) 為 將 市 長 清 廉 勤 政 的 施 政 理 念 及 廉 政 觀 念 深 植 於 社 區, 並 激 發 民 眾 支 持 清 廉 政 風 本 府 暨 所 屬 機 關 本 期 共 辦 理 5 場 社 會 參 與 活 動, 民 眾 反 應 熱 烈, 成 效 良 好 年 3 月 12 日 結 合 歸 仁 區 公 所 100 年 度 植 樹 節 植 樹 活 動, 張 貼 宣 導 海 報 分 發 摺 頁 懸 掛 旗 幟 及 實 施 有 獎 徵 答 活 動 年 3 月 19 日 結 合 文 化 局 歸 仁 文 化 中 心 臺 南 市 七 甲 花 卉 藝 術 節 活 動, 設 置 廉 政 攤 位 及 佈 置 宣 導 布 條, 辦 理 廉 政 宣 導 及 有 獎 徵 答 活 動 年 4 月 2 日 結 合 文 化 局 臺 南 市 文 化 中 心 愛 + 玩 創 意 市 集 活 動, 設 置 廉 政 攤 位 及 佈 置 宣 導 布 條, 辦 理 廉 政 宣 導 及 有 獎 徵 答 活 動 年 5 月 28 結 合 民 政 局 辦 理 百 廉 樹 能 - 民 眾 參 與 活 動, 於 臺 南 市 官 田 區 慈 聖 宮 結 合 廟 會 以 布 袋 戲 方 式 進 行 廉 政 宣 導 及 有 獎 徵 答 活 動, 共 計 100 餘 人 次 參 加 年 5 月 29 日 結 合 勞 工 局, 假 臺 南 市 勞 工 育 樂 中 心 第 一 會 議 室 辦 理 社 會 參 與 - 企 業 誠 信 與 倫 理 系 列 專 題 演 講, 邀 請 臺 灣 臺 南 地 方 法 院 檢 察 署 黃 裕 堯 檢 察 官 主 講 : 企 業 誠 信 與 倫 理 計 有 臺 南 市 服 飾 設 計 暨 鎖 匙 業 職 業 工 會 等 相 關 團 體 200 餘 位 會 員 參 加, 現 場 反 映 熱 烈 ( 六 ) 預 定 於 7 月 3 日 辦 理 2011 做 工 安 保 平 安 新 廉 心 作 伙 走 健 走 廉 政 宣 導 活 動 為 展 現 推 動 清 廉 市 政 決 心, 行 銷 廉 能 施 政 理 念, 本 處 跨 域 結 合 勞 工 局 預 定 於 100 年 7 月 3 日 ( 星 期 日 ) 勞 工 休 閒 健 走 活 動 辦 理 廉 政 宣 導 活 動, 將 市 府 清 廉 勤 政 的 施 政 理 念 及 廉 政 觀 念 深 植 民 心, 以 增 進 民 眾 廉 潔 的 觀 念 與 認 知, 建 立 全 民 廉 能 意 識, 並 獲 得 民 眾 對 政 府 廉 能 成 果 之 回

20 饋, 共 同 營 造 ㄧ 個 乾 淨 透 明 清 廉 健 康 的 生 活 環 境 四 強 化 財 產 申 報 審 查, 防 止 利 益 輸 送 本 府 公 職 人 員 財 產 申 報 實 質 審 查 抽 籤 作 業, 業 於 100 年 1 月 26 日 在 市 政 會 議 中 由 市 長 主 持 公 開 抽 籤 作 業, 共 抽 出 本 府 暨 所 屬 機 關 共 227 人, 中 籤 人 員 依 據 政 風 機 構 辦 理 公 職 人 員 財 產 申 報 資 料 審 核 作 業 要 點 規 定 辦 理, 目 前 已 函 發 財 政 部 財 稅 資 料 中 心 臺 灣 集 中 保 管 結 算 所 股 份 有 限 公 司 調 閱 相 關 資 料 進 行 實 質 審 查 作 業, 以 落 實 陽 光 法 案 之 精 神 五 發 掘 獎 勵 廉 能 事 蹟 人 員, 以 為 機 關 同 仁 表 率 為 選 拔 具 有 優 良 廉 能 事 蹟, 行 為 品 操 足 資 楷 模 之 員 工, 予 以 公 開 表 揚, 以 激 濁 揚 清, 樹 立 公 務 員 優 良 典 範, 本 處 於 簽 奉 鈞 長 核 可 後 訂 定 臺 南 市 政 府 表 揚 優 良 廉 能 事 蹟 人 員 作 業 要 點, 並 於 100 年 4 月 28 日 函 頒 下 達, 據 以 辦 理 本 府 100 年 度 表 揚 廉 能 事 蹟 優 良 人 員 選 拔 活 動 六 督 同 所 屬 召 開 廉 政 會 報 加 強 肅 貪 防 貪 之 能 量 針 對 各 機 關 廉 政 工 作 上 之 相 關 措 施 提 案 討 論 及 檢 討, 藉 由 廉 政 會 報 舉 行 對 於 擴 大 倡 廉 落 實 防 腐 及 建 構 廉 能 機 制, 助 益 頗 大, 本 期 本 府 暨 所 屬 機 關 計 辦 理 5 案 七 辦 理 採 購 案 件 會 同 監 辦 落 實 採 購 法 令 執 行 本 處 依 據 機 關 主 會 計 及 有 關 單 位 會 同 監 辦 採 購 辦 法 規 定, 會 同 監 辦 本 府 公 告 金 額 以 上 採 購 案 之 開 標 比 價 議 價 決 標 及 驗 收 程 序 工 作, 並 適 時 提 供 採 購 法 令 或 決 策 建 言, 協 助 機 關 推 動 採 購 興 利 作 為, 本 期 計 辦 理 142 案, 對 健 全 公 平 公 正 之 採 購 程 序 與 環 境, 容 有 一 定 助 益 八 受 理 人 民 陳 情 案 件 追 究 行 政 違 失 責 任 ( 一 ) 妥 適 處 理 陳 情 檢 舉 事 項 100 年 1 至 5 月 本 處 暨 所 屬 政 風 機 構 受 理 首 長 上 級 交 查 暨 民 眾 陳 情 檢 舉 政 風 案 件 計 187 案, 其 中 市 民 服 務 中 心 交 辦 案 件 佔 13 案 ; 歸 納 統 計 檢 舉 內 容 主 要 前 三 項 為 營 繕 工 程 53 件 勤 惰 操 守 36 件 及 其 他 採 購 26 件, 其 中 該 等 案

21 件 來 源 係 由 民 眾 ( 含 廠 商 ) 所 陳 情 檢 舉 案 件 數 為 營 繕 工 程 28 件 勤 惰 操 守 10 件 及 其 他 採 購 9 件, 顯 示 民 眾 ( 含 廠 商 ) 首 要 關 注 於 公 務 員 執 行 職 務 是 否 誠 實 清 廉 或 謹 慎 勤 勉, 並 對 政 府 採 購 是 否 公 平 或 符 合 效 益 事 項 而 勇 於 提 出 建 議 或 舉 發 本 處 將 賡 續 結 合 此 股 公 民 意 識 潮 流, 積 極 協 助 機 關 推 動 廉 能 政 風 ( 二 ) 追 究 行 政 違 失 責 任 100 年 1 至 5 月 本 處 暨 所 屬 政 風 機 構 因 涉 及 行 政 疏 失 而 追 究 相 關 行 政 疏 失 責 任 計 12 案, 謹 摘 列 如 下 : 1 麻 豆 區 公 所 技 士 未 核 實 辦 理 驗 收 作 業 2 南 區 區 公 所 里 幹 事 恣 意 提 告 該 所 同 仁 偽 造 文 書 案 3 前 臺 南 市 警 察 局 98 年 度 充 實 民 防 團 隊 裝 備 器 材 採 購 案 經 調 查 單 位 查 涉 違 反 政 府 採 購 法 等 違 失 情 節 4 前 臺 南 縣 環 保 局 員 工 不 當 使 用 廠 商 提 供 之 公 務 車 輛 致 生 交 通 事 故 車 體 受 損 而 未 理 賠 案 5 前 臺 南 市 政 府 地 政 處 承 辦 人 部 分 案 件 應 收 差 額 地 價 未 積 極 追 繳 6 環 保 局 廢 棄 物 處 理 科 廚 餘 班 人 員 性 騷 擾 7 歸 仁 地 政 事 務 所 竄 改 不 實 會 議 紀 錄 8 警 察 局 偵 察 隊 員 勤 務 中 於 民 宅 賭 博 9 前 玉 井 區 公 所 人 員 未 提 出 申 設 手 續, 逕 將 路 燈 私 接 電 路 使 用 10 前 臺 南 市 衛 生 局 人 員 辦 理 採 購 案 件 違 反 會 計 程 序 11 勞 工 局 同 仁 延 宕 辦 理 訴 願 答 辯 公 文 12 東 區 區 公 所 里 幹 事 洽 辦 業 務 時 言 詞 不 當 參 策 進 作 為 : 一 為 確 保 本 府 暨 所 屬 機 關 各 項 業 務 能 順 利 推 展, 並 貫 徹 執 行 各 項 防 弊 措 施, 持 續 就 本 府 易 滋 弊 端 業 務, 執 行 專 案 業 務 稽 核, 期

22 以 發 掘 本 府 各 項 業 務 可 能 缺 失 或 不 合 時 宜 之 法 令 規 章, 俾 便 提 供 業 務 主 管 單 位 參 考 改 進, 即 時 因 應 調 整, 以 提 升 本 府 暨 所 屬 機 關 業 務 品 質, 防 範 弊 端 發 生 二 督 同 所 屬 針 對 機 關 重 要 措 施 作 業 流 程 等 缺 失, 適 時 研 提 興 革 建 議 ( 改 進 ) 意 見, 協 調 業 務 單 位 謀 求 解 決, 有 效 化 解 民 怨 三 政 風 機 構 對 於 機 關 員 工 因 公 接 受 約 談 調 查 時, 主 動 提 供 應 訊 中 相 關 權 益 等 諮 詢 服 務, 並 與 檢 調 機 關 保 持 密 切 聯 繫, 瞭 解 案 情 發 展 後 適 時 陳 報 機 關 長 官 四 依 據 法 務 部 頒 定 國 家 廉 政 建 設 行 動 方 案 第 肆 點 具 體 作 為 第 7 項 具 體 策 略 -- 貫 徹 行 政 肅 貪, 健 全 機 關 風 紀, 加 強 行 政 肅 貪, 及 時 追 究 行 政 責 任, 對 未 構 成 貪 瀆 犯 罪 而 涉 有 行 政 疏 失 或 違 反 法 規, 敘 明 事 實 函 請 公 務 員 所 屬 機 關 追 究 懲 戒 或 懲 處 責 任 五 以 跨 域 整 合 方 式, 協 同 各 機 關 相 關 部 門 民 間 團 體, 加 強 政 風 法 令 宣 導, 培 養 全 民 廉 潔 意 識, 倡 導 企 業 社 會 責 任, 凝 聚 企 業 與 私 部 門 反 貪 共 識 肆 協 請 各 單 位 配 合 事 項 ㄧ 推 動 公 務 員 廉 政 倫 理 規 範, 落 實 知 會 報 備 登 錄 程 序 加 強 宣 導 公 務 員 廉 政 行 為 規 定, 有 效 規 範 並 落 實 飲 宴 應 酬 請 託 關 說 贈 受 財 物 登 錄 報 備 及 知 會 制 度, 以 保 障 本 府 公 務 同 仁 應 有 之 權 益, 對 於 遇 涉 與 職 務 有 利 害 關 係 之 不 當 餽 贈 邀 宴 或 關 說 情 事 時, 請 參 據 公 務 員 廉 政 倫 理 規 範, 婉 予 說 明 立 場, 當 場 予 以 退 還 餽 贈 品, 並 於 3 日 內 主 動 簽 報 機 關 首 長 及 知 會 政 風 單 位 完 成 報 備 登 錄 程 序, 以 樹 立 公 務 員 優 良 典 範, 並 能 保 障 本 身 權 益, 進 而 維 護 本 府 廉 能 清 新 形 象 二 推 動 企 業 誠 信, 強 化 社 會 責 任 結 合 機 關 資 源 力 量, 藉 由 對 所 轄 工 商 企 業 及 相 關 產 業 公 會 團 體 之 管 理 輔 導 或 監 督 時 機, 宣 導 企 業 誠 信 及 企 業 倫 理 觀 念,

23 以 凝 聚 企 業 與 私 部 門 廉 能 共 識 三 擴 大 廉 政 教 育 宣 導, 促 進 民 眾 參 與 於 辦 理 各 項 活 動 時 納 入 廉 政 宣 導 項 目, 以 寓 教 於 樂 之 方 式 提 升 民 眾 廉 能 意 識, 向 下 扎 根, 形 塑 清 廉 誠 信 之 社 會 風 氣, 建 構 國 家 廉 政 體 系 之 根 基 伍 結 語 : 以 上 謹 就 本 府 推 動 政 風 業 務 概 況 簡 要 報 告 未 來, 仍 將 秉 持 預 防 重 於 查 處 興 利 優 於 防 弊 服 務 代 替 干 預 之 原 則, 從 而 建 立 具 有 內 控 與 外 控 雙 重 機 能 的 廉 政 組 織 運 作 機 制, 持 續 推 動 企 業 誠 信, 強 化 企 業 的 社 會 責 任, 並 擴 大 教 育 宣 導, 持 續 建 構 全 民 廉 能 觀 念, 使 廉 政 體 系 的 構 築 更 加 全 面 而 完 整, 以 興 利 服 務 的 態 度 推 動 廉 政 工 作, 使 整 體 市 政 更 能 回 應 社 會 大 眾 的 期 待

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25 臺 南 市 政 府 辦 理 AC 道 路 工 程 品 質 暨 道 路 申 挖 業 務 專 案 稽 核 報 告 ㄧ 稽 核 目 的 工 作 報 告 目 錄 二 稽 核 項 目 三 稽 核 編 組 四 稽 核 期 程 五 稽 核 方 式 六 稽 核 結 果 七 改 善 作 為 暨 建 議 事 項

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27 臺 南 市 政 府 辦 理 AC 道 路 工 程 品 質 暨 道 路 申 挖 業 務 專 案 稽 核 報 告 一 稽 核 目 的 : 為 瞭 解 本 府 道 路 鋪 設 品 質 暨 對 於 管 線 單 位 道 路 挖 掘 修 復 回 鋪 等 作 業 是 否 確 依 相 關 規 定 執 行, 以 落 實 鈞 長 路 平 政 策, 提 升 本 府 道 路 工 程 品 質, 提 供 市 民 優 質 用 路 環 境 及 行 的 安 全, 爰 辦 理 本 次 專 案 稽 核 二 稽 核 項 目 : ( 一 ) 本 府 辦 理 之 99 年 7 月 至 100 年 3 月 已 驗 收 瀝 青 道 路 工 程 ( 二 ) 本 府 99 年 下 半 年 度 受 理 管 線 單 位 道 路 申 請 挖 掘 案 件 三 稽 核 編 組 : 由 本 府 政 風 處 督 同 所 屬 各 政 風 機 構 會 同 工 務 局 專 業 工 程 人 員 共 同 辦 理 四 稽 核 期 程 : 自 100 年 4 月 至 6 月 五 稽 核 方 式 : ( 一 ) 選 定 每 一 區 公 所 各 3 件 AC 道 路 工 程 案 件, 依 編 組 排 定 時 程, 於 驗 收 時 鑽 心 點 附 近 進 行 鑽 心 並 丈 量 AC 試 體 厚 度 ( 二 ) 選 定 每 一 區 公 所 各 3 件 管 線 單 位 申 請 挖 掘 案 件, 先 由 各 公 所 政 風 人 員 就 修 復 不 平 整 或 其 他 影 響 工 程 品 質 事 項 進 行 拍 照 取 證 ( 三 ) 再 由 各 公 所 政 風 人 員 會 同 工 務 局 管 線 單 位 人 員 等, 就 修 復 不 平 整 或 隨 機 選 定 路 段 進 行 鑽 挖, 以 瞭 解 道 路 底 層 是 否 符 合 道 路 管 理 自 治 條 例 規 範 六 稽 核 結 果 : ( 一 ) 各 區 公 所 鋪 設 之 AC 道 路 部 分 : 已 完 成 鑽 心 工 作, 總 計 鑽 挖 237 個 試 體, 不 合 格 數 計 29 個 ( 契 約 設 計 5cm), 不 合 格 比 例 為 12.22% 與 去 (99) 年 比 較, 不 合 格 比 例 雖 僅 減 少 2.16%(99 年 不 合 格 比 例 為 14.38%), 惟 因 今

28 年 不 合 格 試 體 多 集 中 於 4.51 cm ~4.99 cm 之 間, 去 年 則 集 中 於 3.51 cm ~4.5 cm 之 間, 顯 示 2 年 連 續 稽 核 已 發 揮 效 能, 多 數 施 工 單 位 已 知 所 警 惕, 較 能 依 契 約 設 計 厚 度 施 作 ( 如 附 件 1) AC 道 路 鑽 心 100 年 與 99 年 不 合 格 率 比 較 圖 不 合 格 率 15% 14% 13% 12% 11% 100 年 99 年 不 合 格 率 12.22% 14.38% ( 二 ) 管 線 單 位 申 請 挖 掘 AC 道 路 回 鋪 鑽 心 部 分 : 經 各 區 公 所 政 風 人 員 現 場 勘 查 發 現 計 有 68 個 地 點 疑 似 有 回 鋪 後 路 面 明 顯 不 平 整 龜 裂 滾 壓 不 實 顆 粒 裸 露 等 缺 失, 並 均 已 照 相 存 證 ( 如 附 件 2) 1 至 100 年 6 月 2 日 為 止 計 啟 動 3 波 抽 驗 鑽 心 行 動, 抽 驗 鑽 心 52 點 ( 如 附 件 3) 2 經 實 地 抽 驗 鑽 挖, 部 分 試 體 未 成 形 或 鑽 孔 出 一 堆 泥 土, 及 疑 有

29 回 鋪 底 層 未 鋪 設 CLSM( 低 強 度 混 凝 土 ) 等 情 事, 共 計 10 案 ( 如 附 件 4) 3 另 因 管 線 單 位 拒 絕 提 供 工 程 規 範 及 竣 工 圖 說, 且 鑽 心 廠 商 鑽 心 機 具 僅 具 淺 鑽 功 能 或 僅 鑽 AC 層, 致 未 能 判 定 回 鋪 底 層 材 料 是 否 有 偷 工 減 料 弊 端 ( 如 附 件 5) 七 改 善 作 為 暨 建 議 事 項 : ( 一 ) 持 續 針 對 管 線 申 挖 案 件 及 對 已 鑽 心 卻 未 鑽 入 底 層 之 地 點, 再 次 進 行 抽 驗 鑽 心 作 業, 並 要 求 鑽 心 前 備 妥 竣 工 圖 及 深 挖 鑽 心 機 具, 俾 查 明 有 無 回 填 不 實 等 情 事 ( 二 ) 現 行 道 路 管 理 自 治 條 例 有 關 挖 掘 回 填 AC 面 層 雖 有 規 定 厚 度, 惟 壓 實 度 並 未 規 範, 致 本 次 鑽 心 AC 試 體 無 法 檢 驗, 建 議 規 範 且 訂 定 罰 責 並 落 實 執 行 ( 南 縣 29 南 市 21) ( 三 ) 現 行 道 路 管 理 自 治 條 例 雖 有 規 範 管 線 單 位 事 後 應 檢 具 相 關 工 程 資 料 報 告 送 請 路 權 管 理 機 關 備 查, 惟 倘 若 未 送 備 查 或 拒 絕 提 供, 尚 無 處 罰 規 定, 建 請 納 入 規 範 並 落 實 執 行 ( 南 縣 29 南 市 28) ( 四 ) 現 行 道 路 管 理 自 治 條 例 有 關 挖 掘 回 填 材 料 方 面 尚 無 強 制 規 範 有 助 於 工 程 品 質 提 昇 之 高 性 能 低 強 度 CLSM 或 MRC 回 填 料, 建 議 規 範 且 訂 定 罰 責 並 落 實 執 行 ( 南 縣 南 市 18 ) 附 件 1: 臺 南 市 各 區 公 所 100 年 度 AC 道 路 鑽 心 不 合 格 情 形 一 覽 表 ( 契 約 AC 厚 度 5cm) 臺 南 市 政 府 政 風 處 100 年 度 AC 道 路 實 地 鑽 心 試 體 厚 度 不 合 格 件 數 一 覽 表 圖 ( 契 約 5cm) 臺 南 市 政 府 政 風 處 100 年 與 99 年 度 各 公 所 AC 道 路 鑽 心 結 果 一 覽 表 圖 ( 契 約 5cm) 附 件 2: 臺 南 市 政 府 政 風 處 100 年 度 管 線 公 司 申 挖 AC 路 面 回 鋪 不 平 整 一 覽 表 附 件

30 臺 南 市 政 府 政 風 處 100 年 度 管 線 公 司 申 挖 回 鋪 案 件 鑽 心 結 果 一 覽 表 附 件 4 臺 南 市 政 府 政 風 處 100 年 度 管 線 公 司 申 挖 回 鋪 鑽 心 疑 有 異 常 案 件 一 覽 表 附 件 5 臺 南 市 政 府 政 風 處 100 年 度 管 線 公 司 申 挖 回 鋪 鑽 心 未 鑽 入 底 層 案 件 一 覽 表

31 臺 南 市 政 府 AC 道 路 工 程 品 質 暨 道 路 申 挖 業 務 專 案 稽 核 報 告 臺 南 市 政 府 政 風 處 100 年 6 月 20 日 1 壹 前 言 簡 報 內 容 貳 專 案 稽 核 目 的 參 專 案 稽 核 方 式 肆 專 案 稽 核 結 果 伍 後 續 改 善 暨 建 議 事 項

32 壹 前 言 行 政 院 公 共 工 程 委 員 會 近 年 民 調 路 面 重 新 加 鋪 後 平 整 度 47.7% 不 滿 意 挖 掘 回 填 品 質 孔 蓋 與 路 面 銜 接 處 平 整 性 58.5% 不 滿 意 61.7% 不 滿 意 減 少 孔 蓋 數 量 路 面 施 工 挖 掘 88.5% 認 對 道 路 平 整 度 有 幫 助 68.5% 認 相 當 頻 繁 顯 示 道 路 品 質 不 佳 影 響 人 民 對 政 府 滿 意 度! 3 貳 專 案 稽 核 目 的 專 案 稽 核 目 的 落 實 路 平 政 策 提 升 道 路 工 程 品 質 維 護 市 民 行 的 安 全

33 參 專 案 稽 核 方 式 一 稽 核 標 的 : 本 府 辦 理 之 99 年 7 月 至 100 年 3 月 已 驗 收 瀝 青 道 路 工 程 本 府 99 年 下 半 年 度 受 理 管 線 單 位 道 請 挖 掘 案 件 5 參 專 案 稽 核 方 式 二 稽 核 編 組 : 由 本 府 政 風 處 督 同 所 屬 各 政 風 機 構 會 同 工 務 局 專 業 工 程 人 員 共 同 辦 理 三 稽 核 期 程 : 自 100 年 4 月 至 6 月

34 參 專 案 稽 核 方 式 四 稽 核 方 式 : 公 所 鋪 築 道 路 部 分 : 管 線 單 位 申 請 挖 掘 回 鋪 部 分 : 選 定 每 一 公 所 各 3 件 AC 道 路 案 件 依 編 組 排 定 時 程 於 驗 收 時 鑽 心 點 附 近 進 行 鑽 心 丈 量 AC 試 體 厚 度 選 定 每 一 公 所 各 3 件 管 線 單 位 申 請 挖 掘 案 件 先 由 各 公 所 政 風 人 員 就 修 復 不 平 整 情 形 拍 照 再 由 各 公 所 政 風 人 員 會 同 工 務 局 管 線 單 位 人 員 等, 就 修 復 不 平 整 或 隨 機 選 定 路 段 進 行 鑽 挖, 以 瞭 解 道 路 底 層 是 否 符 合 道 路 管 理 自 治 條 例 規 範 7 肆 專 案 稽 核 結 果 一 各 區 公 所 鋪 設 之 AC 道 路 部 分 ( 附 件 1) 100 年 與 99 年 不 合 格 率 比 較 圖 15% 不 合 格 率 14% 13% 12% 11% 100 年 99 年 不 合 格 率 12.22% 14.38%

35 肆 專 案 稽 核 結 果 一 各 區 公 所 鋪 設 之 AC 道 路 部 分 ( 附 件 1) AC 道 路 鑽 心 結 果 不 合 格 件 數 及 比 例 統 計 9 肆 專 案 稽 核 結 果 一 各 區 公 所 鋪 設 之 AC 道 路 部 分 : 抽 驗 公 所 鋪 設 之 AC 道 路 鑽 心 情 形 白 河 區 昇 安 重 劃 區 東 十 六 路 農 路 改 善 工 程 新 營 區 三 仙 里 三 興 街 及 正 街 等 巷 道 路 面 改 善 工 程

36 肆 專 案 稽 核 結 果 一 各 區 公 所 鋪 設 之 AC 道 路 部 分 : 抽 驗 公 所 鋪 設 之 AC 道 路 鑽 心 情 形 學 甲 區 宅 港 里 德 安 寮 部 落 北 側 魚 塭 道 路 改 善 工 程 龍 崎 區 龍 船 村 後 壁 溪 及 石 嘈 村 刺 仔 崙 路 面 改 善 工 程 11 肆 專 案 稽 核 結 果 二 管 線 單 位 申 請 挖 掘 AC 道 路 回 鋪 鑽 心 部 分 : 經 各 區 公 所 政 風 人 員 現 場 勘 查 發 現 計 有 68 個 地 點 疑 似 有 回 鋪 後 路 面 明 顯 不 平 整 龜 裂 滾 壓 不 實 顆 粒 裸 露 等 缺 失, 並 均 已 照 相 存 證 ( 附 件 2)

37 肆 專 案 稽 核 結 果 管 線 單 位 申 挖 回 鋪 不 平 整 情 形 南 區 中 華 南 路 二 段 315 巷 2 弄 弄 口 南 區 中 華 南 路 二 段 315 巷 公 園 前 南 區 中 華 南 路 二 段 315 巷 公 園 前 (W 電 桶 前 ) 南 區 中 華 南 路 二 段 315 巷 12 弄 弄 口 13 肆 專 案 稽 核 結 果 管 線 單 位 申 挖 回 鋪 不 平 整 情 形 安 定 區 港 口 號 東 山 區 東 山 里 北 馬 9-19 號 安 定 區 港 口 59-2 號 下 營 區 南 63 線 茅 港 尾 觀 音 寺 旁

38 肆 專 案 稽 核 結 果 管 線 單 位 申 挖 回 鋪 不 平 整 情 形 東 山 區 東 中 里 福 安 街 28 號 南 98 線 往 白 河 水 庫 仙 草 里 大 內 區 二 溪 里 號 前 ( 南 182 線 上 ) 西 港 區 八 份 段 1382 號 15 肆 專 案 稽 核 結 果 二 管 線 單 位 申 請 挖 掘 AC 道 路 回 鋪 鑽 心 部 分 : 至 100 年 6 月 2 日 為 止 計 啟 動 3 波 驗 鑽 挖 行 動, 抽 驗 鑽 挖 52 點 ( 附 件 3) 經 實 地 抽 驗 鑽 挖, 部 分 試 體 未 成 形 或 鑽 孔 出 一 堆 泥 土, 及 疑 有 回 鋪 底 層 未 鋪 設 CLSM( 低 強 度 混 凝 土 ) 等 情 事, 共 計 10 案 ( 附 件 4) 另 因 管 線 單 位 拒 絕 提 供 工 程 規 範 及 竣 工 圖 說, 且 鑽 心 廠 商 鑽 心 機 具 僅 具 淺 鑽 功 能 或 僅 鑽 AC 層, 致 未 能 判 定 回 鋪 底 層 材 料 是 否 有 偷 工 減 料 弊 端 ( 附 件 5)

39 肆 專 案 稽 核 結 果 二 管 線 單 位 申 請 挖 掘 AC 道 路 回 鋪 鑽 心 部 分 : 抽 驗 鑽 心 管 線 單 位 申 挖 回 鋪 案 件 情 形 南 區 中 華 南 路 二 段 315 巷 2 弄 弄 口 南 區 中 華 南 路 二 段 315 巷 公 園 前 (W 電 桶 前 ) 17 肆 專 案 稽 核 結 果 二 管 線 單 位 申 請 挖 掘 AC 道 路 回 鋪 鑽 心 部 分 : 抽 驗 鑽 心 管 線 單 位 申 挖 回 鋪 案 件 情 形 後 壁 區 菁 寮 里 菁 寮 85-2 號 後 壁 區 後 壁 里 後 壁 280 號

40 肆 專 案 稽 核 結 果 二 管 線 單 位 申 請 挖 掘 AC 道 路 回 鋪 鑽 心 部 分 : 抽 驗 鑽 心 管 線 單 位 申 挖 回 鋪 案 件 情 形 鹽 水 區 福 得 里 後 厝 段 號 永 康 區 東 橋 十 二 街 19 伍 改 善 作 為 暨 建 議 事 項 一. 持 續 針 對 管 線 申 挖 案 件 及 對 已 鑽 心 卻 未 鑽 入 底 層 之 地 點, 再 次 進 行 抽 驗 鑽 心 作 業, 並 要 求 鑽 心 前 備 妥 竣 工 圖 及 深 挖 鑽 心 機 具, 俾 查 明 有 無 回 填 不 實 等 情 事 二. 現 行 道 路 管 理 自 治 條 例 有 關 挖 掘 回 填 AC 面 層 雖 有 規 定 厚 度, 惟 壓 實 度 並 未 規 範, 致 本 次 鑽 心 AC 試 體 無 法 檢 驗, 建 議 規 範 且 訂 定 罰 責 並 落 實 執 行 ( 南 縣 29 南 市 21)

41 伍 改 善 作 為 暨 建 議 事 項 三. 現 行 道 路 管 理 自 治 條 例 雖 有 規 範 管 線 單 位 事 後 應 檢 具 相 關 工 程 資 料 報 告 送 請 路 權 管 理 機 關 備 查, 惟 倘 若 未 送 備 查 或 拒 絕 提 供, 尚 無 處 罰 規 定, 建 請 納 入 規 範 並 落 實 執 行 ( 南 縣 29 南 市 28) 四. 現 行 道 路 管 理 自 治 條 例 有 關 挖 掘 回 填 材 料 方 面 尚 無 強 制 規 範 有 助 於 工 程 品 質 提 昇 之 高 性 能 低 強 度 CLSM 或 MRC 回 填 料, 建 議 規 範 且 訂 定 罰 責 並 落 實 執 行 ( 南 縣 南 市 18 ) 21 簡 報 完 畢 敬 請 指 教

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43 臺 南 市 政 府 施 工 查 核 小 組 報 告

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45 臺 南 市 政 府 工 程 施 工 查 核 小 組 100 年 第 1 次 廉 政 會 報 業 務 報 告 報 告 單 位 : 施 工 查 核 小 組 一 本 府 依 據 政 府 採 購 法 第 70 條 成 立 工 程 施 工 查 核 小 組 ( 以 下 簡 稱 查 核 小 組 ), 辦 理 本 府 暨 所 屬 機 關 學 校 各 區 公 所 各 項 公 共 工 程 施 工 查 核 二 依 據 行 政 院 公 共 工 程 委 員 會 規 定 至 少 每 年 度 需 查 核 55 件, 查 核 小 組 100 年 度 計 畫 預 計 查 核 件 數 計 85 件, 查 核 標 案 工 程 資 訊 係 由 行 政 院 公 共 工 程 委 員 會 標 案 管 理 系 統 取 得, 迄 止 本 年 度 查 核 標 案 共 計 29 件, 選 取 原 則 情 形 統 計 如 下 表 : 編 號 查 核 標 案 選 取 原 則 查 核 件 數 說 明 1 標 比 偏 低 案 件 2 決 標 金 額 低 於 底 價 80% 2 結 合 全 民 督 工 通 報 案 件 2 年 度 查 核 件 數 不 得 低 於 全 民 督 工 通 報 案 件 或 年 度 查 核 件 數 ( 不 含 複 查 ) 之 10% 3 99 年 5 月 7 月 豪 雨 風 災 9 月 凡 99 年 度 歷 次 風 災 公 共 設 施 災 後 5 那 比 10 月 梅 姬 (0127 工 程 技 字 第 復 建 工 程 號 函 ) 4 本 市 重 大 建 設 計 畫 7 易 淹 水 地 區 水 患 治 理 計 畫 生 活 圈 道 路 系 統 建 設 計 畫 國 中 小 老 舊 校 舍 設 備 補 強 整 建 計 畫 改 善 國 民 運 動 環 境 等 5 標 案 系 統 進 度 未 填 或 異 常 工 程 管 字 第 號 函 6 歷 年 被 查 核 比 例 偏 低 廠 商 工 程 管 字 第 號 函 7 路 平 專 案 - 加 強 中 小 型 道 路 工 程 查 核 2 確 保 道 路 工 程 品 質 改 進 行 動 方 案 8 其 他 以 隨 機 選 取 6 合 計 29 迄 止 統 計 結 果

46 三 100 年 自 至 累 計 查 核 工 程 標 案 共 計 29 件 ( 附 件 1), 查 核 結 果 如 下 : 1. 各 級 距 查 核 件 數 統 計 如 下 ( 如 圖 1): A. 查 核 金 額 5000 萬 元 以 上 工 程 :5 件 B 萬 元 以 上 未 達 查 核 金 額 工 程 :13 件 C. 公 告 金 額 以 上 未 達 1000 萬 元 工 程 :11 件 D. 其 中 複 查 工 程 :0 件 2. 評 列 甲 等 6 件 (21%), 乙 等 22 件 (76%), 丙 等 1 件 (3%), 不 計 分 0 件 ( 成 績 統 計 如 圖 2 圖 3) 3. 通 知 方 式 採 預 先 通 知 6 件 (21%), 不 預 先 通 知 23 件 (79%) 4. 查 核 結 果 建 議 處 置 情 形 ( 如 表 1) 對 監 造 單 位 扣 款 計 22 件, 對 施 工 廠 商 扣 款 計 22 件 廠 商 撤 換 品 管 人 員 計 1 件, 監 造 單 位 撤 換 監 造 人 員 計 1 件 主 辦 機 關 函 復 改 善 情 形 不 良, 要 求 修 正 計 有 15 件 5. 迄 查 核 施 工 品 質 主 要 常 見 缺 失 統 計 ( 如 表 2) 查 10 核 件 數 查 核 金 額 以 上 一 千 萬 元 以 上 未 達 查 核 金 額 未 達 一 千 萬 元 數 列 圖 1. 本 年 度 迄 止 查 核 案 件 依 標 案 金 額 統 計

47 100 年 度 查 核 成 績 分 布 統 計 ( 迄 共 29 件 ) 件 數 查 核 分 數 圖 2. 本 年 度 迄 止 查 核 案 件 查 核 成 績 分 布 統 計 臺 南 市 政 府 施 工 查 核 小 組 查 核 結 果 統 計 ( 迄 共 29 件 ) 乙 等, 22, 76% 丙 等, 1, 3% 甲 等, 6, 21% 甲 等 乙 等 丙 等 圖 3. 本 年 度 迄 止 查 核 案 件 查 核 成 績 評 等 統 計

48 表 年 度 查 核 結 果 建 議 處 置 情 形 統 計 查 核 期 間 : 自 100 年 01 月 01 日 至 100 年 05 月 24 日 查 核 總 件 數 29 件 項 次 查 核 結 果 處 置 查 核 小 組 建 議 件 數 1 對 主 辦 機 關 人 員 獎 勵 0 2 對 主 辦 機 關 人 員 懲 處 0 3 通 知 上 級 機 關 另 為 適 當 之 處 置 並 副 知 審 計 單 位 0 4 函 送 監 察 院 0 5 對 廠 商, 依 政 府 採 購 法 第 101 條 至 第 103 條 規 定 辦 理 0 6 廠 商 撤 換 工 地 負 責 人 0 7 廠 商 撤 換 品 管 人 員 1 8 廠 商 撤 換 安 衛 人 員 0 9 檢 討 廠 商 專 任 工 程 人 員 責 任 0 10 缺 失 嚴 重 部 分 拆 除 重 做 0 11 對 廠 商 辦 理 扣 款 檢 討 工 地 主 任 責 任 0 13 檢 討 建 築 師 責 任 0 14 檢 討 技 師 責 任 0 15 委 辦 監 造 撤 換 監 工 人 員 1 16 自 辦 監 造 懲 處 監 工 人 員 0 17 對 監 造 辦 理 扣 款 對 PCM 辦 理 扣 款 0 19 主 辦 機 關 函 復 改 善 情 形 不 良, 要 求 修 正

49 表 2. 臺 南 市 政 府 工 程 施 工 查 核 小 組 工 程 施 工 查 核 缺 失 一 覽 表 ( 列 表 日 期 : 100 年 05 月 25 日 ) 查 核 期 間 : 自 100 年 01 月 01 日 至 100 年 05 月 24 日 查 核 總 件 數 29 件 項 次 缺 失 編 號 缺 失 內 容 件 數 比 例 嚴 重 中 等 輕 微 未 填 品 管 自 主 檢 查 表 未 落 實 執 行 或 檢 查 標 準 未 訂 量 化? % 有 無 抽 查 施 工 作 業 及 抽 驗 材 料 設 備, 並 填 具 抽 查 ( 驗 ) 紀 錄 表 或 材 料 / 設 備 管 制 總 表, 或 % 判 讀 認 可, 或 落 實 執 行 無 品 質 督 導 及 查 核 查 驗 紀 錄 或 內 容 不 實 % 施 工 日 誌 未 落 實 執 行 或 未 依 規 定 制 定 格 式 % 其 他 主 辦 機 關 專 案 管 理 廠 商 缺 失 % 混 凝 土 表 面 殘 留 雜 物 ( 如 鐵 絲 鐵 件 模 板 ) % 發 現 缺 失 時, 有 無 即 通 知 廠 限 期 改 善, 並 確 認 其 改 善 成 果 有 無 督 導 施 工 廠 商 執 行 工 地 安 全 衛 生 交 通 維 持 及 境 保 護 等 工 作 % 未 訂 定 各 材 料 / 設 備 及 施 工 之 品 質 管 理 標 準 或 ( ) 未 符 合 需 求 % 其 他 監 造 單 位 缺 失 % 有 無 填 報 監 造 報 表 或 未 落 實 紀 載 % 對 材 料 檢 ( 試 ) 驗 報 告 未 予 審 查, 或 無 材 料 檢 ( 試 ) 驗 審 查 紀 錄 或 無 材 料 / 設 備 管 制 總 % 表, 或 ( ) 未 符 合 工 程 需 求 有 無 填 具 督 察 紀 錄 表 ( 作 業 要 點 -7) % 環 境 保 護 施 工 安 全 衛 生 等 履 約 事 項 無 缺 失 矯 正 預 防, 或 缺 失 未 追 蹤 改 善, 或 ( ) 未 落 % 實 執 行 混 凝 土 澆 置 搗 實 不 合 規 範, 有 冷 縫 蜂 窩 或 孔 洞 產 生 % 其 他 材 料 檢 驗 審 查 紀 錄 缺 失 % 監 造 計 畫 無 核 定 紀 錄 % 混 凝 土 完 成 面 施 工 外 觀 平 整 度 不 佳 % 未 訂 定 各 材 料 / 設 備 及 施 工 之 檢 驗 停 留 點 或 ( ) 未 符 合 需 求 %

50 四 查 核 機 制 落 實 於 品 質 管 理 制 度 事 項 1. 查 核 小 組 依 據 工 程 會 工 程 管 字 第 號 函 示, 加 強 瀝 青 混 凝 土 路 面 施 工 品 質 查 核 作 業, 賡 續 針 對 100 年 1 2 月 陸 續 完 成 鋪 築 瀝 青 混 凝 土 道 路 工 程 就 含 油 量 壓 實 度 厚 度 辦 理 抽 查 並 完 成 取 樣 送 驗 ( 附 件 2) 2. 查 核 小 組 依 據 工 程 會 工 程 技 字 第 號 函 工 程 管 字 第 號 及 工 程 管 字 第 號 等 函 示, 賡 續 針 對 99 年 度 歷 次 風 災 公 共 設 施 災 後 復 建 工 程 莫 拉 克 颱 風 災 後 重 建 工 程 及 易 淹 水 地 區 水 患 治 理 計 畫 所 屬 工 程 專 案 加 強 查 核, 迄 止 共 計 專 案 查 核 7 件 ( 24.14%), 以 確 保 相 關 災 後 重 建 工 程 品 質 及 工 程 汛 期 減 災 工 作 準 備 情 形 3. 查 核 小 組 依 據 工 程 會 工 程 管 字 第 號 函 示, 加 強 查 核 承 攬 廠 商 查 核 比 低 於 10% 之 在 建 工 程, 俾 利 有 效 提 昇 工 程 品 質 4. 為 精 進 施 工 查 核 作 業 執 行 效 益, 以 期 能 更 貼 切 反 映 公 共 工 程 施 工 實 況, 查 核 小 組 提 升 今 年 度 不 預 先 通 知 查 核 比 例, 由 去 年 42.16% 提 升 至 目 前 約 79% 5. 為 提 升 查 核 缺 失 改 善 成 效, 針 對 查 核 評 列 丙 等 之 麻 豆 鎮 港 尾 里 客 子 寮 聚 落 保 護 措 施 案 件, 召 開 工 程 施 工 查 核 缺 失 改 善 結 果 檢 討 會, 以 追 蹤 後 續 改 善 措 施

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57 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 報 告 工 作 報 告 目 錄 壹 前 言 貳 業 務 概 述 參 執 行 成 果 肆 實 施 稽 核 訓 練 伍 結 語

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59 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 壹 前 言 本 小 組 係 依 政 府 採 購 法 第 108 條 第 1 項 : 中 央 及 直 轄 市 應 成 立 採 購 稽 核 小 組, 稽 核 採 購 監 督 事 宜 規 定 成 立 期 藉 由 稽 核 監 督 之 手 段, 促 使 機 關 確 實 依 政 府 採 購 法 辦 理 採 購, 俾 建 構 公 開 公 平 之 採 購 環 境 稽 核 重 點 係 監 督 機 關 辦 理 採 購 有 無 違 反 政 府 採 購 法 令, 稽 核 程 序 乃 運 用 政 府 採 購 資 訊 公 告 系 統 資 料 庫 民 眾 檢 舉 以 及 媒 體 報 導 等 管 道, 就 有 異 常 之 採 購 案 件 予 以 書 面 稽 核 監 督, 或 視 案 情 需 要 成 立 專 案 小 組 予 以 專 案 稽 核 監 督 ; 遇 機 關 辦 理 採 購 涉 有 違 反 政 府 採 購 法 令 者, 函 知 採 行 改 正 措 施, 並 副 知 其 上 級 機 關 及 審 計 機 關 ; 其 情 節 重 大 者, 得 另 通 知 機 關 追 究 相 關 人 員 責 任, 並 就 上 述 執 行 情 形 予 以 追 蹤 管 制, 遇 廠 商 涉 及 陪 標 圍 標 或 機 關 人 員 涉 及 貪 瀆 洩 密 圖 利 等 不 法 情 事 之 嫌 者, 即 移 送 該 管 司 法 機 關 處 理 貳 業 務 概 述 一 法 源 依 據 ( 一 ) 政 府 採 購 法 第 108 條 ( 二 ) 採 購 稽 核 小 組 組 織 準 則 ( 三 ) 採 購 稽 核 小 組 作 業 規 則 ( 四 ) 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 設 置 要 點 ( 五 ) 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 作 業 應 注 意 事 項 ( 六 ) 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 稽 核 作 業 程 序 二 組 織 編 制 採 任 務 編 組 方 式 : ( 一 ) 置 召 集 人 一 人, 由 本 府 副 秘 書 長 兼 任

60 ( 二 ) 置 副 召 集 人 一 人, 由 本 府 秘 書 處 處 長 兼 任 ( 三 ) 置 執 行 秘 書 一 人, 由 本 府 秘 書 處 採 購 企 劃 管 理 科 長 兼 任, 並 為 稽 核 委 員 ( 四 ) 置 稽 核 委 員 31 人 ; 稽 查 人 員 32 人 ( 五 ) 置 幹 事 二 人 由 本 府 秘 書 處 採 購 企 劃 管 理 科 指 派 人 員 專 任 並 為 稽 查 人 員 三 量 化 目 標 ( 一 ) 加 強 稽 核 中 小 型 工 程 件 數 : 依 行 政 院 工 程 會 加 強 中 小 型 工 程 採 購 稽 核 監 督 推 動 計 畫, 今 (100) 年 全 國 各 採 購 稽 核 小 組 稽 核 監 督 中 小 型 工 程 ( 預 算 金 額 1000 萬 元 以 下 ) 件 數 需 達 全 年 度 中 小 型 工 程 決 標 件 數 之 5.13%; 以 去 (99) 年 舊 臺 南 縣 市 中 小 型 工 程 決 標 件 數 4712 件 為 計 算 基 準, 今 (100) 年 中 小 型 稽 核 件 數 應 達 257 件 ( 二 ) 年 度 稽 核 目 標 值 業 奉 核 准 : 本 小 組 今 (100) 年 度 量 化 考 核 指 標 目 標 值 ( 如 附 表 ), 業 奉 行 政 院 工 程 會 100 年 4 月 27 日 工 程 稽 字 第 號 函 核 准, 預 計 年 度 總 稽 核 案 件 數 計 360 件, 預 算 金 額 達 新 台 幣 15 億 元, 其 中 專 案 稽 核 與 書 面 稽 核 均 等 配 當 四 作 業 流 程 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 稽 核 作 業 程 序 ( 如 附 圖 1), 其 運 作 現 況 分 述 如 下 : ( 一 ) 案 件 來 源 1. 本 市 各 機 關 每 月 決 標 之 採 購 案 件 2. 民 眾 或 廠 商 檢 舉 之 異 常 採 購 案 件 3. 民 意 關 切 之 異 常 採 購 案 件

61 4. 媒 體 報 導 之 異 常 採 購 案 件 5. 監 審 檢 調 機 關 移 送 案 件 6. 主 管 機 關 移 送 案 件 7. 主 動 自 政 府 採 購 公 報 政 府 採 購 資 訊 公 告 系 統 或 查 核 系 統 資 料 庫 勾 稽 篩 選 之 異 常 採 購 案 件 8. 其 他 異 常 採 購 案 件 9. 配 合 主 管 機 關 或 本 府 政 策 辦 理 稽 核 ( 二 ) 稽 核 案 件 之 選 案 程 序 : 每 月 由 本 府 採 購 稽 核 小 組 自 行 政 院 公 共 工 程 委 員 會 ( 以 下 簡 稱 工 程 會 ) 建 置 之 採 購 招 標 及 決 標 查 詢 系 統, 下 載 已 刊 登 於 決 標 公 告 之 採 購 案 件, 再 由 秘 書 單 位 依 上 述 案 件 來 源 及 主 管 機 關 或 本 府 政 策 先 行 選 案 列 表, 簽 請 召 集 人 圈 選 稽 核 案 件 ( 三 ) 稽 核 通 知 : 稽 核 案 件 經 分 派 委 員 後, 稽 核 小 組 應 即 以 本 府 名 義 行 文 受 稽 核 機 關 及 受 派 之 委 員, 並 決 定 稽 核 期 日 及 時 間 稽 核 期 日 以 通 知 日 起 十 五 日 ( 不 含 例 假 日, 下 同 ) 內 為 原 則 但 委 員 有 特 殊 情 形 需 展 延 辦 理 稽 核 日 期 者, 應 以 書 面 通 知 稽 核 小 組 ( 四 ) 導 正 缺 失 及 追 蹤 管 制 1. 稽 核 監 督 報 告 經 核 定 後, 稽 核 小 組 應 於 二 日 內 函 送 受 稽 核 機 關, 受 稽 核 機 關 並 應 於 文 到 十 日 內, 將 改 善 情 形 函 報 稽 核 小 組 2. 稽 核 小 組 對 未 於 期 限 內 函 復 缺 失 改 善 情 形 之 受 稽 核 機 關, 應 於 期 限 屆 滿 次 日 以 電 話 催 辦, 並 作 成 電 話 紀 錄 ; 逾 期 三 日 仍 未 答 覆 者, 應 即 發 函 催 辦, 直 至 結 案 為 止 函 文 稽 催 超 過 二 次 以 上 者, 稽 核 小 組 應 即 簽 報 召 集 人 或 其 授 權 人

62 員, 追 究 受 稽 核 機 關 相 關 人 員 之 責 任, 並 彙 整 稽 催 結 果 3. 受 稽 核 機 關 回 復 稽 核 缺 失 改 善 情 形, 經 稽 核 小 組 要 求 再 行 檢 討 者, 辦 理 時 程 及 追 蹤 管 制 同 前 二 款 規 定 4. 受 稽 核 機 關 同 一 缺 失 重 複 發 生 達 三 次 者, 稽 核 小 組 得 簽 請 提 報 市 政 會 議, 並 要 求 研 提 策 進 方 案, 倘 缺 失 仍 一 再 發 生 且 情 形 嚴 重 者, 得 要 求 受 稽 核 機 關 依 採 購 人 員 倫 理 準 則 檢 討 機 關 相 關 人 員 責 任, 受 稽 核 機 關 並 應 予 適 當 之 懲 處 5. 受 稽 核 案 件 經 稽 核 結 果, 無 違 反 採 購 法 規 且 無 延 宕 採 購 效 率 採 購 效 率 及 品 質 有 顯 著 進 步 或 有 特 殊 績 效 並 經 委 員 認 為 應 予 獎 勵 者, 稽 核 小 組 得 建 議 機 關 辦 理 相 關 人 員 敘 獎 事 宜 五 稽 核 重 點 1. 採 購 之 必 要 性 有 無 分 批 辦 理 2. 有 無 規 劃 設 計 錯 誤 監 造 不 實 或 管 理 不 善 情 形 3. 資 格 規 格 有 無 限 制 性 競 爭 4. 招 標 審 標 ( 評 選 評 審 ) 決 標 程 序 有 無 合 乎 當 時 法 令 規 定 5. 標 價 偏 低 遇 流 ( 廢 ) 標, 有 無 檢 討 妥 適 處 理 6. 施 工 品 質 有 無 不 良 進 度 有 無 落 後 契 約 變 更 之 必 要 性 適 法 性 及 妥 適 性 7. 驗 收 程 序 之 適 法 性 材 料 送 驗 是 否 依 約 辦 理 參 執 行 成 果 經 統 計 100 年 3 月 至 5 月 稽 核 案 件 共 計 102 案, 預 算 金 額 累 計 約 新 台 幣 7 億 元, 篩 案 分 布 情 形, 列 表 如 次 : 一 以 單 位 區 分

63 稽 核 機 關 稽 核 件 數 機 關 公 所 學 校 合 計 比 例 13.73% 60.78% 25.49% - 表 1 受 稽 核 機 關 分 布 統 計 表 由 表 1 得 知, 以 區 公 所 之 採 購 案 件 為 稽 核 標 的 之 比 例 最 高, 為 佔 總 採 購 案 件 之 2/3, 未 來 除 配 合 工 程 會 政 策 外 將 由 全 市 37 個 區 公 所 各 級 機 關 以 及 各 級 學 校 輪 流 篩 案 稽 核, 以 求 其 稽 核 範 圍 之 廣 泛 及 衡 平 性 並 可 適 時 導 正 本 府 所 屬 各 級 機 關 學 校 辦 理 採 購 作 業 時 之 疏 漏 二 以 性 質 區 分 案 件 工 程 財 物 勞 務 合 計 性 質 稽 核 件 數 預 算 金 額 ( 千 元 ) ,349 51, , ,714 表 2 稽 核 案 件 性 質 分 布 統 計 表 由 表 2 可 知, 受 稽 核 案 件 之 性 質 以 工 程 案 件 最 多, 勞 務 及 財 物 案 件 則 相 對 較 少, 主 因 係 配 合 工 程 會 加 強 中 小 型 工 程 採 購 稽 核 監 督 動 計 畫 及 道 路 工 程 品 質 改 進 行 動 方 案 辦 理 且 地 方 政 府 辦 理 採 購 類 型 大 多 以 基 礎 建 設 最 多 所 致, 其 預 算 金 額 亦 較 大 本 (100) 年 3 至 5 月 累 計 稽 核 中 小 型 工 程 計 67 件, 稽 核 道 路 AC 鋪 面 工 程 計 37 件

64 三 缺 失 態 樣 3 月 份 稽 核 監 督 報 告, 業 經 稽 核 委 員 及 稽 查 人 員 全 數 撰 擬 完 成, 嗣 經 本 小 組 綜 研 監 督 報 告 內 容, 彙 整 提 出 共 同 性 缺 失 及 一 般 性 缺 失 在 案, 臚 列 於 下 表 序 號 缺 失 態 樣 法 令 依 據 壹 共 同 性 缺 失 一 二 三 採 後 續 擴 充 未 敘 明 期 間 金 額 數 量 : 於 招 標 公 告 刊 載 保 留 未 來 增 購 權 利, 惟 未 敘 明 擴 充 之 期 間 金 額 或 數 量 例 : 僅 敘 明 在 本 案 預 算 結 餘 款 範 圍 內, 將 依 政 府 採 購 法 第 二 十 二 條 第 一 項 第 七 款 規 定 辦 理 採 購 金 額 未 加 計 後 續 擴 充 金 額 : 招 標 公 告 已 載 明 後 續 擴 充 情 形, 計 算 採 購 金 額 時, 未 將 預 估 後 續 擴 充 項 目 所 需 金 額 計 入, 或 招 標 公 告 預 算 金 額 誤 以 採 購 金 額 登 載 底 價 訂 定 過 程 未 盡 嚴 謹 : 機 關 辦 理 公 告 金 額 以 上 且 非 屬 重 複 性 之 採 購, 依 規 定 提 出 預 估 金 額 及 建 議 底 價, 惟 未 見 相 關 分 析 資 料 本 法 施 行 細 則 第 6 條 第 26 條 本 法 施 行 細 則 第 6 條 第 3 款 本 法 施 行 細 則 第 53 條 貳 一 般 性 缺 失 一 二 疏 未 配 合 法 令 增 修 即 時 更 新 招 標 文 件 : 例 : 廠 商 納 稅 證 明 或 信 用 證 明 規 定, 疏 未 留 意 投 標 廠 商 資 格 與 特 殊 或 巨 額 採 購 認 定 標 準 第 3 條 第 5 項 第 4 條 第 1 項 第 5 款 修 正 情 形 ; 投 標 廠 商 聲 明 書 亦 經 99 年 4 月 30 日 酌 修 資 格 規 格 條 件 訂 定 不 當 : 非 屬 必 要 卻 限 不 同 組 件 須 由 相 同 廠 牌 所 組 成 ; 限 取 得 正 字 標 記 而 未 允 許 同 等 品 競 標, 或 以 ISO9000 系 列 驗 證 證 書 作 為 產 品 規 範 工 程 企 字 第 號 函 工 程 企 字 第 號 函 本 法 第 26 條, 工 程 企 字 第 號 令 工 程 企 字 第 號 函 工 程 企 字 第 號

65 序 號 缺 失 態 樣 法 令 依 據 三 四 投 標 文 件 審 查 結 果 疏 未 通 知 投 標 廠 商 : 機 關 審 查 投 標 文 件 之 結 果 應 通 知 投 標 廠 商, 對 不 合 格 之 廠 商, 並 應 敘 明 其 原 因, 並 注 意 本 法 施 行 細 則 第 61 條 應 於 審 查 結 果 完 成 後 儘 速 通 知, 最 遲 不 得 逾 決 標 或 廢 標 日 十 日 之 規 定 開 標 紀 錄 記 載 內 容 有 欠 周 延 : 開 / 流 / 決 標 紀 錄 表 抬 頭 未 註 明 屬 性 未 達 法 定 家 數 流 標 漏 未 登 載 投 標 廠 商 名 稱 表 內 有 無 廠 商 異 議 欄 空 白 等 本 法 第 51 條 第 2 項 及 本 法 施 行 細 則 第 61 條 本 法 施 行 細 則 第 68 條 五 六 七 八 事 前 未 依 規 定 派 員 監 辦 : 公 告 金 額 以 上 採 購 之 開 標 決 標 作 業, 開 決 標 紀 錄 表 僅 有 1 人 監 辦, 另 無 有 關 單 位 簽 名, 查 亦 未 有 簽 經 機 關 首 長 或 其 授 權 人 員 核 准 得 不 派 員 監 辦 之 特 殊 情 形 委 員 名 單 保 密 措 施 未 臻 周 延 : 機 關 辦 理 評 選, 其 發 函 派 兼 或 聘 兼 採 購 評 選 委 員 會 委 員 時, 如 委 員 名 單 尚 於 保 密 階 段, 應 以 密 件 發 函, 並 對 各 委 員 分 繕 發 文 決 標 公 告 內 容 登 載 不 詳 : 公 告 金 額 以 上 之 決 標 公 告 未 登 載 最 有 利 標 之 評 選 委 員 名 單 及 總 評 分 或 序 位 評 比 結 果 ; 採 單 價 決 標, 其 底 價 及 決 標 金 額 未 將 單 價 乘 以 預 估 需 求 數 量 契 約 變 更 未 依 規 定 公 告 彙 送 : 機 關 辦 理 採 購, 其 決 標 金 額 依 本 法 第 61 條 或 第 62 條 規 定 傳 輸 至 工 程 會 資 料 庫 後, 如 有 契 約 變 更 或 加 減 價 之 情 形, 致 原 決 標 金 額 增 加, 該 增 加 之 金 額, 亦 應 依 上 開 規 定 辦 理 公 告 彙 送 本 法 第 13 條 機 關 主 會 計 及 有 關 單 位 會 同 監 辦 採 購 辦 法 第 5 6 條 工 程 企 字 第 號 函 頒 之 採 購 評 選 委 員 會 委 員 名 單 保 密 措 施 一 覽 表 最 有 利 標 評 選 辦 法 第 20 條 第 1 項 ; 公 報 辦 法 第 13 條 第 1 項 第 6 款 本 法 第 61,62 條 工 程 企 字 第 號 修 頒 採 購 契 約 變 更 或 加 減 價 核 准 監 辦 備 查 規 定 一 覽 表

66 序 號 缺 失 態 樣 法 令 依 據 九 十 未 詳 列 疑 義 異 議 及 檢 舉 單 位 : 招 標 公 告 漏 列 行 政 院 公 共 工 程 委 員 會 中 央 採 購 稽 核 小 組 所 轄 稽 核 小 組 連 絡 電 話 傳 真 及 地 址 與 法 務 部 調 查 局 及 機 關 所 在 地 之 調 查 站 處 ( 站 組 ) 檢 舉 電 話 及 信 箱 等 聯 絡 方 式 增 列 法 令 所 無 之 規 定 : 部 分 機 關 招 標 文 件 仍 載 有 諸 如 廠 商 不 得 異 議 字 樣, 牴 觸 本 法 第 75 條 及 第 102 條 所 定 廠 商 得 提 出 異 議 之 情 形 工 程 稽 字 第 號 函 本 法 第 75 條 工 程 企 字 第 號 令 修 頒 政 府 採 購 錯 誤 行 為 態 樣 序 號 一 之 ( 四 ) 四 導 正 措 施 前 揭 彙 整 之 共 同 缺 失 業 已 函 請 本 府 暨 所 屬 各 級 機 關 學 校 查 照 並 轉 知 所 屬, 以 避 免 重 複 發 生 類 似 錯 誤 情 形, 其 已 犯 且 可 改 正 者, 應 即 改 正 肆 實 施 稽 核 訓 練 為 本 府 採 購 稽 核 小 組 新 組 織 成 員 對 稽 核 報 告 範 例 撰 寫 的 認 識 與 了 解, 俾 共 同 健 全 採 購 程 序 提 升 稽 核 效 能, 於 今 (100) 年 4 月 20 日 邀 請 前 法 務 部 林 編 審 姿 琰 擔 任 講 師, 以 採 購 稽 核 及 報 告 撰 寫 技 巧 為 題 之 講 習 會, 探 討 執 行 稽 核 時 應 注 意 事 項 及 經 驗 分 享, 增 加 採 購 稽 核 撰 寫 知 能, 提 升 本 府 採 購 稽 核 報 告 品 質 伍 結 語 為 加 強 個 案 稽 核 品 質, 本 小 組 稽 核 委 員 及 稽 查 人 員 均 具 有 採 購 專 業 人 員 資 格, 以 有 效 維 持 本 項 業 務 的 質 與 量, 並 做 好 應 有 之 監 督 角 色, 適 時 導 正 市 轄 各 機 關 學 校 辦 理 採 購 作 業 時 之 疏 漏, 亦 同 時 提 供 相 關 參 考 改 進 建 議, 使 其 採 購 作 業 臻 於 完 善 建 立 政 府 採 購 制 度, 依 公 平 公 開 之 採 購 程 序, 提 升 採 購 效 率 與 功 能, 確 保 採 購 品

67 質 希 望 透 過 稽 核 監 督 作 業, 督 促 機 關 審 慎 擇 定 採 購 方 式, 依 法 辦 理 採 購 作 業, 建 構 公 平 公 開 公 正 及 清 廉 的 採 購 環 境, 並 對 於 嗣 後 辦 理 之 採 購 達 到 預 防 違 失 之 效 果, 以 符 合 市 長 清 廉 政 策 之 要 求

68 報 告 人 : 採 購 稽 核 小 組 執 行 秘 書 林 志 忠 簡 報 大 綱 壹 前 言 貳 業 務 概 述 參 執 行 成 果 肆 實 施 稽 核 訓 練 伍 結 語 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告

69 壹 前 言 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 係 依 據 政 府 採 購 法 第 108 條 及 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 設 置 要 點 規 定, 於 100 年 3 月 16 日 所 成 立 之 臨 編 組 織, 業 務 歸 由 本 府 秘 書 處 業 管 並 依 政 府 採 購 法 相 關 規 定, 訂 頒 本 府 採 購 稽 核 相 關 辦 法, 以 作 為 稽 核 監 督 本 市 各 機 關 及 公 立 學 校 執 行 採 購 作 業 及 程 序 有 無 違 反 政 府 採 購 法 令 之 依 循 希 望 透 過 稽 核 監 督 作 業, 督 促 機 關 審 慎 擇 定 採 購 方 式, 依 法 辦 理 採 購 作 業, 建 構 公 平 公 開 公 正 及 清 廉 的 採 購 環 境, 並 對 於 嗣 後 辦 理 之 採 購 達 到 預 防 違 失 之 效 果, 以 符 合 市 長 清 廉 政 策 之 要 求 貳 業 務 概 述 -- 法 源 依 據 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 政 府 採 購 法 第 108 條 採 購 稽 核 小 組 組 織 準 則 採 購 稽 核 小 組 作 業 規 則 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 設 置 要 點 中 華 民 國 100 年 2 月 1 日 府 秘 採 字 第 號 函 訂 定 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 作 業 應 注 意 事 項 中 華 民 國 100 年 2 月 1 日 府 秘 採 字 第 號 函 訂 定 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 稽 核 作 業 程 序 中 華 民 國 100 年 3 月 31 日 府 秘 採 字 第 號 函 訂 定

70 貳 業 務 概 述 組 織 編 制 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 採 任 務 編 組 方 式 : 職 稱 兼 派 任 員 額 召 集 人 一 人, 由 本 府 副 秘 書 長 兼 任 副 召 集 人 一 人, 由 本 府 秘 書 處 處 長 兼 任 執 行 秘 書 一 人, 由 本 府 秘 書 處 採 購 企 劃 管 理 科 長 兼 任, 並 為 稽 核 委 員 稽 核 委 員 稽 查 人 員 31 人, 由 市 長 自 本 府 各 機 關 中 具 有 採 購 相 關 專 門 知 識 之 人 員 派 兼 之 32 人, 由 副 召 集 人 遴 選 具 有 採 購 相 關 專 門 知 識 之 人 員 報 府 核 派 兼 任 之 幹 事 二 人, 由 本 府 秘 書 處 採 購 企 劃 管 理 科 指 派 人 員 專 任 並 為 稽 查 人 員 貳 業 務 概 述 -- 量 化 目 標 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 加 強 稽 核 中 小 型 工 程 件 數 中 小 型 工 程 稽 核 件 數 需 達 全 年 度 決 標 件 數 之 5.13% -- 依 行 政 院 工 程 會 加 強 中 小 型 工 程 採 購 稽 核 監 督 推 動 計 畫 預 估 本 年 度 中 小 型 工 程 需 稽 核 件 數 為 257 件 ( 註 : 中 小 型 工 程 係 指 1000 萬 元 以 下 工 程 ) 年 度 稽 核 目 標 值 100 年 度 應 稽 核 案 件 總 數 計 360 件 預 算 金 額 達 新 台 幣 15 億 元 專 案 稽 核 與 書 面 稽 核 均 等 配 當

71 貳 業 務 概 述 -- 作 業 流 程 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 稽 核 作 業 流 程 圖 採 購 稽 核 監 督 作 業 簽 請 召 集 人 選 案 並 指 派 稽 核 委 員 秘 書 單 位 / 召 集 人 通 知 受 稽 核 機 關 5 日 內 備 妥 文 件 資 料 秘 書 單 位 / 受 稽 核 機 關 函 請 稽 核 委 員 進 行 稽 核 監 督 (15 日 內 稽 核 為 原 則 ) 秘 書 單 位 是 否 專 案 稽 核 否 是 洽 稽 核 委 員 確 定 稽 核 日 期 秘 書 單 位 一 般 稽 核 書 面 資 料 送 稽 查 人 員 受 稽 核 機 關 採 購 單 位 15 日 內 完 成 稽 核 監 督 報 告 稽 核 委 員 / 稽 查 人 員 報 告 修 正 稽 核 委 員 稽 核 監 督 報 告 送 秘 書 單 位 稽 核 委 員 / 稽 查 人 員 否 召 集 人 核 定 稽 核 監 督 報 告 是 接 下 頁 貳 業 務 概 述 -- 作 業 流 程 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 稽 核 作 業 流 程 圖 接 上 頁 是 稽 核 監 督 報 告 函 送 受 稽 核 機 關 秘 書 單 位 有 無 缺 失 有 適 時 稽 催 受 稽 核 機 關 10 日 內 提 報 缺 失 改 善 辦 理 情 形 無 秘 書 單 位 受 稽 核 機 關 針 對 機 關 改 善 措 施 不 足 及 說 明 不 清 部 分, 繕 具 意 見 請 機 關 再 進 行 說 明 與 改 善 秘 書 單 位 缺 失 改 善 措 施 是 否 可 行 稽 核 委 員 否 是 稽 核 案 件 建 檔 備 查 秘 書 單 位

72 貳 業 務 概 述 -- 作 業 流 程 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 案 件 來 源 1. 每 月 決 標 之 採 購 案 件 2. 民 眾 或 廠 商 檢 舉 之 異 常 採 購 案 件 3. 民 意 關 切 之 異 常 採 購 案 件 4. 媒 體 報 導 之 異 常 採 購 案 件 5. 監 審 檢 調 機 關 移 送 案 件 6. 主 管 機 關 移 送 案 件 7. 自 政 府 採 購 公 報 政 府 採 購 資 訊 公 告 系 統 或 查 核 系 統 資 料 庫 勾 稽 篩 選 之 異 常 採 購 案 件 8. 其 他 異 常 採 購 案 件 9. 配 合 主 管 機 關 或 本 府 政 策 辦 理 稽 核 貳 業 務 概 述 -- 作 業 流 程 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 選 案 程 序 採 購 稽 核 小 組 自 採 購 招 標 及 決 標 查 詢 系 統, 下 載 已 刊 登 於 決 標 公 告 之 採 購 案 件 秘 書 單 位 依 上 述 案 件 來 源 先 行 選 案 列 表, 簽 請 召 集 人 圈 選 稽 核 案 件

73 貳 業 務 概 述 -- 作 業 流 程 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 稽 核 通 知 稽 核 小 組 行 受 稽 核 機 關 及 受 派 之 委 員, 並 決 定 稽 核 期 日 及 時 間 稽 核 期 日 以 通 知 日 起 十 五 日 ( 不 含 例 假 日 ) 內 為 原 則 但 委 員 有 特 殊 情 形 需 展 延 辦 理 稽 核 日 期 者, 應 以 書 面 通 知 稽 核 小 組 貳 業 務 概 述 -- 作 業 流 程 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 導 正 缺 失 及 追 蹤 管 制 召 集 人 核 定 稽 核 監 督 報 告 是 稽 核 監 督 報 告 函 送 受 稽 核 機 關 秘 書 單 位 有 無 缺 失 有 適 時 稽 催 受 稽 核 機 關 10 日 內 提 報 缺 失 改 善 辦 理 情 形 無 秘 書 單 位 受 稽 核 機 關 針 對 機 關 改 善 措 施 不 足 及 說 明 不 清 部 分, 繕 具 意 見 請 機 關 再 進 行 說 明 與 改 善 秘 書 單 位 缺 失 改 善 措 施 是 否 可 行 稽 核 委 員 否 是 稽 核 案 件 建 檔 備 查 秘 書 單 位

74 貳 業 務 概 述 -- 作 業 流 程 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 導 正 缺 失 及 追 蹤 管 制 報 告 經 核 定 後, 稽 核 小 組 應 於 二 日 內 函 送 受 稽 核 機 關, 受 稽 核 機 關 並 應 於 文 到 十 日 內, 將 改 善 情 形 函 報 稽 核 小 組 逾 期 三 日 仍 未 答 覆 者, 應 即 發 函 催 辦 ; 函 文 稽 催 超 過 二 次 以 上 者, 稽 核 小 組 應 即 簽 報 召 集 人 或 其 授 權 人 員 受 稽 核 機 關 同 一 缺 失 重 複 發 生 達 三 次 者, 稽 核 小 組 得 簽 請 提 報 市 政 會 議, 並 要 求 研 提 策 進 方 案 稽 核 結 果, 無 違 反 採 購 法 規 且 無 延 宕 採 購 效 率 採 購 效 率 及 品 質 有 顯 著 進 步 或 有 特 殊 績 效 並 經 委 員 認 為 應 予 獎 勵 者, 稽 核 小 組 得 建 議 機 關 辦 理 相 關 人 員 敘 獎 事 宜 貳 業 務 概 述 稽 核 重 點 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 採 購 之 必 要 性 有 無 分 批 辦 理 有 無 規 劃 設 計 錯 誤 監 造 不 實 或 管 理 不 善 情 形 資 格 規 格 有 無 限 制 性 競 爭 招 標 審 標 ( 評 選 評 審 ) 決 標 程 序 有 無 合 乎 當 時 法 令 規 定 標 價 偏 低 遇 流 ( 廢 ) 標, 有 無 檢 討 妥 適 處 理 施 工 品 質 有 無 不 良 進 度 有 無 落 後 契 約 變 更 之 必 要 性 適 法 性 及 妥 適 性 驗 收 程 序 之 適 法 性 材 料 送 驗 是 否 依 約 辦 理

75 參 執 行 成 果 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 篩 案 分 布 情 形, 列 表 如 次 : 1 以 月 份 區 分 月 份 3 月 4 月 5 月 合 計 稽 核 件 數 比 例 29.41% 31.37% 39.21% - 2 以 單 位 區 分 稽 核 機 關 稽 核 件 數 機 關 公 所 學 校 合 計 比 例 13.73% 60.78% 25.49% - 參 執 行 成 果 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 篩 案 分 布 情 形, 列 表 如 次 : 3 以 性 質 區 分 案 件 性 質 稽 核 件 數 預 算 金 額 ( 千 元 ) 工 程 財 物 勞 務 合 計 ,349 51, , ,

76 參 執 行 成 果 缺 失 態 樣 1 共 同 性 缺 失 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 序 號 缺 失 態 樣 法 令 依 據 一 採 後 續 擴 充 未 敘 明 期 間 金 額 數 量 : 於 招 標 公 告 刊 載 保 留 未 來 增 購 權 利, 惟 未 敘 明 擴 充 之 期 間 金 額 或 數 量 例 : 僅 敘 明 在 本 案 預 算 結 餘 款 範 圍 內, 將 依 政 府 採 購 法 第 二 十 二 條 第 一 項 第 七 款 規 定 辦 理 本 法 施 行 細 則 第 6 條 第 26 條 二 三 採 購 金 額 未 加 計 後 續 擴 充 金 額 : 招 標 公 告 已 載 明 後 續 擴 充 情 形, 計 算 採 購 金 額 時, 未 將 預 估 後 續 擴 充 項 目 所 需 金 額 計 入, 或 招 標 公 告 預 算 金 額 誤 以 採 購 金 額 登 載 底 價 訂 定 過 程 未 盡 嚴 謹 : 機 關 辦 理 公 告 金 額 以 上 且 非 屬 重 複 性 之 採 購, 依 規 定 提 出 預 估 金 額 及 建 議 底 價, 惟 未 見 相 關 分 析 資 料 本 法 施 行 細 則 第 6 條 第 3 款 本 法 施 行 細 則 第 53 條 參 執 行 成 果 缺 失 態 樣 2 一 般 性 缺 失 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 序 號 缺 失 態 樣 法 令 依 據 一 二 疏 未 配 合 法 令 增 修 即 時 更 新 招 標 文 件 : 例 : 廠 商 納 稅 證 明 或 信 用 證 明 規 定, 疏 未 留 意 投 標 廠 商 資 格 與 特 殊 或 巨 額 採 購 認 定 標 準 第 3 條 第 5 項 第 4 條 第 1 項 第 5 款 修 正 情 形 ; 投 標 廠 商 聲 明 書 亦 經 99 年 4 月 30 日 酌 修 資 格 規 格 條 件 訂 定 不 當 : 非 屬 必 要 卻 限 不 同 組 件 須 由 相 同 廠 牌 所 組 成 ; 限 取 得 正 字 標 記 而 未 允 許 同 等 品 競 標, 或 以 ISO9000 系 列 驗 證 證 書 作 為 產 品 規 範 工 程 企 字 第 號 函 工 程 企 字 第 號 函 本 法 第 26 條, 工 程 企 字 第 號 令 工 程 企 字 第 號 函 工 程 企 字 第 號 三 四 投 標 文 件 審 查 結 果 疏 未 通 知 投 標 廠 商 : 機 關 審 查 投 標 文 件 之 結 果 應 通 知 投 標 廠 商, 對 不 合 格 之 廠 商, 並 應 敘 明 其 原 因, 並 注 意 本 法 施 行 細 則 第 61 條 應 於 審 查 結 果 完 成 後 儘 速 通 知, 最 遲 不 得 逾 決 標 或 廢 標 日 十 日 之 規 定 開 標 紀 錄 記 載 內 容 有 欠 周 延 : 開 / 流 / 決 標 紀 錄 表 抬 頭 未 註 明 屬 性 未 達 法 定 家 數 流 標 漏 未 登 載 投 標 廠 商 名 稱 表 內 有 無 廠 商 異 議 欄 空 白 等 本 法 第 51 條 第 2 項 及 本 法 施 行 細 則 第 61 條 本 法 施 行 細 則 第 68 條

77 參 執 行 成 果 缺 失 態 樣 2 一 般 性 缺 失 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 序 號 缺 失 態 樣 法 令 依 據 五 六 七 八 事 前 未 依 規 定 派 員 監 辦 : 公 告 金 額 以 上 採 購 之 開 標 決 標 作 業, 開 決 標 紀 錄 表 僅 有 1 人 監 辦, 另 無 有 關 單 位 簽 名, 查 亦 未 有 簽 經 機 關 首 長 或 其 授 權 人 員 核 准 得 不 派 員 監 辦 之 特 殊 情 形 委 員 名 單 保 密 措 施 未 臻 周 延 : 機 關 辦 理 評 選, 其 發 函 派 兼 或 聘 兼 採 購 評 選 委 員 會 委 員 時, 如 委 員 名 單 尚 於 保 密 階 段, 應 以 密 件 發 函, 並 對 各 委 員 分 繕 發 文 決 標 公 告 內 容 登 載 不 詳 : 公 告 金 額 以 上 之 決 標 公 告 未 登 載 最 有 利 標 之 評 選 委 員 名 單 及 總 評 分 或 序 位 評 比 結 果 ; 採 單 價 決 標, 其 底 價 及 決 標 金 額 未 將 單 價 乘 以 預 估 需 求 數 量 契 約 變 更 未 依 規 定 公 告 彙 送 : 機 關 辦 理 採 購, 其 決 標 金 額 依 本 法 第 61 條 或 第 62 條 規 定 傳 輸 至 工 程 會 資 料 庫 後, 如 有 契 約 變 更 或 加 減 價 之 情 形, 致 原 決 標 金 額 增 加, 該 增 加 之 金 額, 亦 應 依 上 開 規 定 辦 理 公 告 彙 送 本 法 第 13 條 機 關 主 會 計 及 有 關 單 位 會 同 監 辦 採 購 辦 法 第 5 6 條 工 程 企 字 第 號 函 頒 之 採 購 評 選 委 員 會 委 員 名 單 保 密 措 施 一 覽 表 最 有 利 標 評 選 辦 法 第 20 條 第 1 項 ; 公 報 辦 法 第 13 條 第 1 項 第 6 款 本 法 第 61,62 條 工 程 企 字 第 號 修 頒 採 購 契 約 變 更 或 加 減 價 核 准 監 辦 備 查 規 定 一 覽 表 參 執 行 成 果 缺 失 態 樣 2 一 般 性 缺 失 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 序 號 缺 失 態 樣 法 令 依 據 九 未 詳 列 疑 義 異 議 及 檢 舉 單 位 : 招 標 公 告 漏 列 行 政 院 公 共 工 程 委 員 會 中 央 採 購 稽 核 小 組 所 轄 稽 核 小 組 連 絡 電 話 傳 真 及 地 址 與 法 務 部 調 查 局 及 機 關 所 在 地 之 調 查 站 處 ( 站 組 ) 檢 舉 電 話 及 信 箱 等 聯 絡 方 式 工 程 稽 字 第 號 函 十 增 列 法 令 所 無 之 規 定 : 部 分 機 關 招 標 文 件 仍 載 有 諸 如 廠 商 不 得 異 議 字 樣, 牴 觸 本 法 第 75 條 及 第 102 條 所 定 廠 商 得 提 出 異 議 之 情 形 本 法 第 75 條 工 程 企 字 第 號 令 修 頒 政 府 採 購 錯 誤 行 為 態 樣 序 號 一 之 ( 四 )

78 參 執 行 成 果 導 正 措 施 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 涉 有 違 反 政 府 採 購 法 令 者, 函 知 該 機 關 採 行 改 正 措 施, 並 副 知 其 上 級 機 關 及 審 計 機 關 ; 其 情 節 重 大 者, 得 另 通 知 機 關 追 究 相 關 人 員 責 任, 並 應 就 上 述 執 行 情 形 予 以 追 蹤 管 制 彙 整 之 共 同 缺 失 函 請 本 市 各 級 機 關 及 公 立 學 校 查 照 並 轉 知 所 屬, 以 避 免 重 複 發 生 類 似 錯 誤 情 形, 其 已 犯 且 可 改 正 者, 應 即 改 正 遇 廠 商 涉 及 陪 標 圍 標 或 機 關 人 員 涉 及 貪 瀆 洩 密 圖 利 等 不 法 情 事 之 嫌 者, 應 即 移 送 本 府 政 風 處, 以 防 杜 犯 罪 肆 實 施 稽 核 訓 練 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 為 使 本 府 採 購 稽 核 小 組 新 組 織 成 員 對 稽 核 報 告 範 例 撰 寫 的 認 識 與 了 解, 俾 共 同 健 全 採 購 程 序 提 升 稽 核 效 能, 於 今 (100) 年 4 月 20 日 邀 請 前 法 務 部 林 編 審 姿 琰 擔 任 講 師, 以 採 購 稽 核 及 報 告 撰 寫 技 巧 為 題 之 講 習 會, 探 討 執 行 稽 核 時 應 注 意 事 項 及 經 驗 分 享, 增 加 採 購 稽 核 撰 寫 知 能, 提 升 本 府 採 購 稽 核 報 告 品 質 為 促 進 各 採 購 稽 核 小 組 間 經 驗 交 流, 提 升 其 專 業 素 養, 強 化 採 購 稽 核 功 能, 行 政 院 公 共 工 程 委 員 會 訂 於 100 年 7 月 至 9 月 間 舉 辦 5 場 次 之 政 府 採 購 稽 核 業 務 研 習 會, 本 小 組 秘 書 單 位 已 函 知 各 稽 核 委 員 及 稽 查 人 員 報 名 參 加

79 伍 結 語 臺 南 市 政 府 採 購 稽 核 小 組 業 務 執 行 成 果 報 告 稽 核 係 重 在 矯 正, 但 如 何 預 防 採 購 錯 誤 發 生, 才 是 應 努 力 的 目 標 黃 副 秘 書 長 指 示 秘 書 處 建 構 之 臺 南 市 政 府 採 購 標 準 作 業 流 程, 已 完 成 架 構, 預 定 於 七 月 一 日 起 分 次 邀 請 本 府 及 所 屬 機 關 學 校 採 購 專 業 人 員 研 討, 共 同 研 擬 本 府 採 購 標 準 作 業 流 程 ; 另 秘 書 處 除 辦 理 各 種 採 購 講 習 外, 預 訂 於 議 會 完 成 開 議 後 辦 理 本 府 暨 所 屬 機 關 學 校 主 管 級 以 上 之 採 購 講 習, 期 籍 由 標 準 作 業 流 程 及 各 種 採 購 講 習, 將 同 仁 辦 理 採 購 之 疏 漏 及 錯 誤 降 至 最 低 簡 報 完 畢 恭 請 指 正

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81 提 案 討 論 提 案 討 論 目 錄 一 建 請 由 本 府 所 屬 一 級 機 關, 分 別 於 本 府 廉 政 會 報 會 議 中, 針 對 主 管 業 務 如 何 內 控 管 理 推 動 廉 政 作 為 及 業 務 創 新 作 法 提 出 報 告, 請 審 議 二 為 樹 立 本 府 清 廉 形 象, 建 請 各 機 關 ( 單 位 ) 確 實 登 錄 受 贈 財 物 飲 宴 應 酬 請 託 關 說 及 其 他 廉 政 倫 理 事 件 情 形, 並 於 每 月 底 前 將 登 錄 表 函 報 本 府 政 風 處 彙 整, 推 動 登 錄 成 效 良 好 機 關 ( 單 位 ), 每 半 年 擇 優 獎 勵, 請 審 議 三 為 確 保 具 申 報 財 產 身 分 之 公 職 人 員 於 身 分 異 動 時, 能 於 法 定 時 間 內 向 政 風 機 構 辦 理 財 產 申 報, 避 免 逾 期 申 報 有 違 當 事 人 權 益 情 事, 請 有 關 單 位 確 實 辦 理 異 動 通 知, 提 請 審 議

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83 提 案 討 論 臺 南 市 政 府 100 年 度 廉 政 會 報 會 議 提 案 表 案 號 第 1 案 提 案 單 位 政 風 處 案 由 說 明 建 請 由 本 府 所 屬 一 級 機 關, 分 別 於 本 府 廉 政 會 報 會 議 中, 針 對 主 管 業 務 如 何 內 控 管 理 推 動 廉 政 作 為 及 業 務 創 新 作 法 提 出 報 告 請 審 議 一 由 各 機 關 於 本 府 年 度 召 開 之 廉 政 會 報 會 議 中, 就 各 單 位 主 管 業 務 如 何 內 控 管 理 有 何 防 弊 措 施 及 廉 政 作 為 以 及 業 務 上 有 何 創 新 作 法 等, 提 出 詳 實 之 說 明 報 告, 此 作 為 可 提 供 各 單 位 在 業 務 上 之 經 驗 分 享 與 工 作 上 之 檢 討 策 進, 並 期 能 藉 此 報 告 研 討 方 式 相 互 砥 礪 以 精 進 服 務 品 質, 進 而 落 實 市 長 清 廉 勤 政 傳 承 創 新 之 施 政 目 標 二 依 警 察 民 政 教 育 環 保 農 業 經 濟 發 展 消 防 稅 務 工 務 觀 光 旅 遊 水 利 社 會 衛 生 勞 工 地 政 都 市 發 展 文 化 交 通 等 順 序, 每 次 擇 定 3 個 單 位 於 會 議 中 提 出 報 告 辦 法 本 100 年 度 第 2 次 召 開 之 本 府 廉 政 會 報 開 始 實 施 決 議

84 臺 南 市 政 府 100 年 度 第 1 次 廉 政 會 報 會 議 提 案 表 案 號 第 2 案 提 案 單 位 政 風 處 案 由 為 樹 立 本 府 清 廉 形 象, 建 請 各 機 關 ( 單 位 ) 確 實 登 錄 受 贈 財 物 飲 宴 應 酬 請 託 關 說 及 其 他 廉 政 倫 理 事 件 情 形, 並 於 每 月 底 前 將 登 錄 表 函 報 本 府 政 風 處 彙 整, 推 動 登 錄 成 效 良 好 機 關 ( 單 位 ), 每 半 年 擇 優 獎 勵, 請 審 議 一 為 落 實 本 府 第 16 次 市 政 會 議 市 長 提 示 勉 勵 本 府 公 務 員 應 身 體 力 行, 遵 行 公 務 員 廉 政 倫 理 規 範 之 規 定 爰 請 各 機 關 首 長 以 身 作 則 並 加 強 宣 導, 督 促 同 仁 落 實 知 會 報 備 登 錄 程 序, 並 說 明 每 月 將 登 錄 表 函 報 本 府 政 風 處 彙 整 二 又 為 勗 勉 本 府 各 機 關 ( 單 位 ) 推 動 落 實 受 贈 財 物 飲 宴 應 酬 請 託 關 說 及 其 他 廉 政 倫 理 事 件 登 錄 作 業 承 辦 人 員 工 作 辛 勞, 擬 規 劃 每 半 年 擇 優 獎 勵 一 由 受 請 託 者 或 受 贈 物 者 赴 宴 者 自 行 填 具 登 錄 表 或 以 口 頭 向 政 辦 法 風 單 位 ( 兼 辦 政 風 業 務 人 員 ) 報 備 後 協 助 填 寫 二 對 於 拒 受 賄 賂 餽 贈 飲 宴 等 主 動 簽 報 政 風 單 位 ( 兼 辦 政 風 業 務 人 員 ) 踐 行 廉 政 行 為 者, 建 請 各 機 關 ( 單 位 ) 予 以 適 當 獎 勵, 蔚 為 機 關 廉 潔 風 氣 三 針 對 各 機 關 ( 單 位 ) 函 報 資 料, 本 處 規 劃 每 半 年 檢 討 相 關 執 行 成 效, 除 提 報 本 府 廉 政 會 報 外, 並 擇 優 獎 勵 決 議

85 臺 南 市 政 府 受 贈 財 物 飲 宴 應 酬 請 託 關 說 及 其 他 廉 政 倫 理 事 件 登 錄 表 服 務 機 關 公 務 員 ( 構 )/ 單 職 稱 姓 名 位 服 務 機 關 職 稱 姓 名 ( 構 ) 相 關 人 聯 絡 通 訊 地 址 電 話 有 有 無 業 務 往 來 指 揮 監 督 或 費 用 補 ( 獎 ) 助 等 關 係 職 務 上 利 害 關 係 正 在 尋 求 進 行 或 已 訂 立 承 攬 買 賣 或 其 他 契 約 關 係 其 他 因 本 機 關 ( 構 ) 業 務 之 決 定 執 行 或 不 執 行, 將 遭 受 有 利 或 不 利 之 影 響 無 職 務 上 利 害 關 係 事 由 受 贈 財 物 飲 宴 應 酬 請 託 關 說 其 他 廉 政 倫 理 事 件 事 件 內 容 大 要 處 理 情 形 與 建 議 備 註 政 風 機 構 會 辦 單 位 核 閱 簽 報 程 序

86 臺 南 市 政 府 100 年 度 第 1 次 廉 政 會 報 會 議 提 案 表 案 號 第 3 案 提 案 單 位 政 風 處 案 由 說 明 為 確 保 具 申 報 財 產 身 分 之 公 職 人 員 於 身 分 異 動 時, 能 於 法 定 時 間 內 向 政 風 機 構 辦 理 財 產 申 報, 避 免 逾 期 申 報 有 違 當 事 人 權 益 情 事, 請 有 關 單 位 確 實 辦 理 異 動 通 知, 請 審 議 ㄧ 按 應 申 報 財 產 之 公 職 人 員 應 於 就 ( 到 ) 職 三 個 月 內 申 報 財 產, 每 年 並 定 期 申 報 一 次 於 喪 失 所 定 應 申 報 財 產 之 身 分 起 二 個 月 內, 應 將 卸 ( 離 ) 職 或 解 除 代 理 當 日 之 財 產 情 形, 向 原 受 理 財 產 申 報 機 關 ( 構 ) 申 報, 公 職 人 員 財 產 申 報 法 第 2 條 第 3 條 分 別 訂 有 明 文 二 為 確 實 掌 握 下 列 申 報 義 務 人 之 異 動 狀 況, 請 相 關 單 位 將 派 令 或 異 動 資 料 通 知 ( 副 知 ) 政 風 處 或 各 局 處 政 風 室 : (ㄧ) 本 府 各 處 及 交 通 局 相 關 業 務 主 管 之 派 令 或 異 動 資 料 請 人 事 處 主 計 處 通 知 ( 副 知 ) 本 府 政 風 處 ( 二 ) 學 校 校 長 學 校 總 務 主 任 事 ( 庶 ) 務 組 長 設 備 組 長 ( 管 理 組 長 ) 之 派 令 或 異 動 資 料 請 教 育 局 通 知 ( 副 知 ) 教 育 局 政 風 室 ( 三 ) 學 校 會 計 之 派 令 或 異 動 資 料 通 知 ( 副 知 ) 教 育 局 政 風 室 ( 四 ) 本 府 各 一 級 ( 含 二 級 ) 機 關 已 有 設 置 政 風 室, 請 人 事 處 主 計 處 將 相 關 業 務 主 管 之 派 令 或 異 動 資 料 通 知 ( 副 知 ) 該 政 風 室 ( 如 : 民 政 局 已 設 有 政 風 室, 其 應 申 報 人 員 直 接 向 該 政 風 室 申 報 財 產 ; 另 二 級 機 關 戶 政 主 管, 亦 直 接 向 該 政 風 室 申 報 財 產 ) 辦 法 本 案 擬 審 議 通 過 後, 函 發 本 府 人 事 處 本 府 主 計 處 及 本 府 教 育 局 據 以 辦 理 決 議

87 附 錄 目 錄 ㄧ 臺 南 市 各 區 公 所 100 年 度 AC 道 路 鑽 心 不 合 格 情 形 一 覽 表 ( 契 約 AC 厚 度 5cm) 二 臺 南 市 政 府 政 風 處 100 年 度 AC 道 路 實 地 鑽 心 試 體 厚 度 不 合 格 件 數 一 覽 表 圖 ( 契 約 5cm) 三 臺 南 市 政 府 政 風 處 100 年 度 管 線 公 司 申 挖 AC 路 面 回 鋪 品 質 不 佳 一 覽 表 四 臺 南 市 政 府 政 風 處 100 年 度 管 線 公 司 申 挖 回 鋪 案 件 鑽 心 結 果 一 覽 表 五 臺 南 市 政 府 政 風 處 100 年 度 管 線 公 司 申 挖 回 鋪 鑽 心 疑 有 異 常 案 件 一 覽 表 六 臺 南 市 政 府 政 風 處 100 年 度 管 線 公 司 申 挖 回 鋪 鑽 心 未 鑽 入 底 層 案 件 一 覽 表 七 臺 南 縣 道 路 管 理 自 治 條 例 八 臺 南 市 管 線 工 程 使 用 道 路 管 理 自 治 條 例 九 查 核 督 導 狀 況 一 覽 表 ( 依 查 核 日 期 順 序 ) (100 萬 元 以 上 ) 十 臺 南 市 政 府 查 核 取 樣 及 試 驗 之 預 定 完 成 日 期