Microsoft Word - TOSHMS建置實務參考手冊_

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1 臺灣職業安全衛生管理系統建置實務參考手冊編撰說明 行政院勞工委員會 ( 以下簡稱勞委會 ) 根據 ILO-OSH 及 OHSAS 所制定之臺灣職業安全衛生管理系統指引 驗證規範 指導綱領及相關技術指引等, 對於事業單位在規劃 建置 執行 評估與改善其職業安全衛生管理系統, 提供一 制度化 及 系統化 的管理體系, 並可藉由參考國際上管理系統驗證相關規範及國內實際需求所制定之臺灣職業安全衛生管理系統驗證指導要點, 激勵及協助事業單位有效的落實推動職業安全衛生管理系統或勞工安全衛生管理事項, 持續提昇管理績效, 以降低或預防職業災害之發生 然而, 事業單位推行職業安全衛生管理系統之良窳, 攸關其降低職場災害風險與追求永續成長之順遂與否 因此, 勞委會特編撰 臺灣職業安全衛生管理系統建置實務參考手冊, 提供事業單位建置職安衛管理系統的實務性作法 - 準備 系統規劃 文件建構 執行運作 檢討改善及持續改善六階段的方式, 並對職安衛管理系統各要素之執行方式及相關注意事項做重點說明, 提供事業單位參考, 藉以建立符合法規要求及本身實際需求的職安衛管理系統, 且落實推動 本手冊共分十二章 : 第一章前言, 說明本手冊編輯的緣由及目的 ; 第二章 TOSHMS 驗證規範概述, 說明 TOSHMS 驗證規範制訂之目的 特性 適用範圍及主要要素 ; 第三章敘述事業單位建置職安衛管理系統的作業流程 原則及相關事項, 而職業安全衛生管理系統各主要要素之實務性作法 案例及重點事項則分述於第四章至第十一章, 第十二章結語為總結本手冊及說明參考文獻資料 本手冊所提供各項職安衛管理之作業流程及表單並無強制性, 事業單位如要引用, 應參考最新法規要求及本身實際需求予以調整或修正

2 臺灣職業安全衛生管理系統建置實務參考手冊 目 錄 第一章前言 緣起 手冊內容及使用說明 3 第二章 TOSHMS 驗證規範概述 TOSHMS 驗證規範之目的 TOSHMS 驗證規範之適用範圍 TOSHMS 驗證規範之主要要素 6 第三章職業安全衛生管理系統之規劃與實施 準備期 系統架構規劃期 文件建構期 執行運作期 檢討改善期 持續改善期 18 第四章先期審查 先期審查人員之要求 先期審查的方式 法規適用性辨識與符合性查核 危害鑑別及風險評估 分析員工健康監控資料 現有文件資料與以往紀錄之審查 36 第五章政策 38 第六章目標及方案 目標 方案 43

3 6.3 勞工安全衛生管理計畫 45 第七章文件製作與整合 制訂程序文件之基本考量 程序文件之內容 程序文件之發展流程 程序文件之產出 程序文件記錄之運作 52 第八章實施與運作 資源 角色 職責 責任及授權 能力 訓練及認知 溝通 參與及諮詢 70 第九章作業管制 變更管理 採購管理 承攬管理 緊急事件準備與應變 103 第十章檢查及矯正措施 績效監督與量測 事件調查 不符合事項 矯正措施及預防措施 內部稽核 119 第十一章管理階層審查 123 第十二章結語 126 參考文獻 127

4 第一章前言 1.1 緣起國際勞工組織 (International Labor Organization,ILO) 在 2001 年公布職業安全衛生管理系統指引 (ILO-OSH:2001) 之後, 已成為聯合國各會員國發展各國職業安全衛生管理系統標準及相關法令的依據 我國也據此於 2007 年 8 月 13 日由勞委會訂頒 臺灣職業安全衛生管理系統指引 (Taiwan Occupational Safety and Health Management System Guidelines, 以下簡稱為 TOSHMS 指引 ), 且經由修正勞工安全衛生相關法令, 強制要求達一定規模且為高風險的事業單位, 必須參考此指引建立 實施及維持具有規劃 - 實施 - 查核 - 改善 (PDCA) 管理功能的職業安全衛生管理系統 ( 以下簡稱為職安衛管理系統 ), 圖 1-1 為 TOSHMS 指引之管理模式 TOSHMS 指引係以創新的 聯集 概念整併 ILO-OSH:2001 與 OHSAS 18001:2007 之要項, 結合該二套制度的優點, 將傳統重點式勞工安全衛生管理制度邁向系統化與國際化發展, 引導國內企業將安全衛生管理內化為企業營運管理之一環, 逐步邁向系統化之職安衛管理制度發展, 有效降低工作場所的危害及風險, 且能符合世界的潮流 另鑑於國內許多事業單位因應市場需求, 已逐步推動 OHSAS 驗證作業, 為求周延並滿足事業單位 獲取國外驗證 與 符合國內規範 之雙重需求, 勞委會特依循 OHSAS 18001:2007 之架構及要求, 並參考 ILO-OSH:2001 及 TOSHMS 指引之相關要求, 訂定 臺灣職業安全衛生管理系統驗證規範 ( 以下簡稱為 TOSHMS 驗證規範 ), 並結合民間認證及驗證體系, 與國際認證系統接軌, 建立相互認可機制, 使通過 TOSHMS 驗證者, 可視其需求一併取得 OHSAS 驗證, 以激勵事業單位建立及推動職業安全衛生管理系統 而且 TOSHMS 規範也同時考慮 CNS 12681(ISO 9001:2008, 品質管理 ) 與 CNS 14001(ISO 14001:2004, 環境管理 ) 標準的相容性, 以利事業單位進行管理系統的整合 然而, 有鑑於事業單位的職業安全衛生工作並非固定一成不變, 它隨著機具設備的使用 人員的異動 物料製程的變更以及法令的增修等因素而有所差異, 必須有一套具有適時可調整的機制之管理制度, 才能使事業單位的安全衛生績效持續改善 為使事業單位在初次建立職安衛管理系統時, 能理解 TOSHMS 實質的意義與作法, 勞委會特編撰本實務手冊, 期望事業單位可藉由所提供之建置原則 方法及實例, 建立可落實執行的職安衛管理系統 1

5 政策 職業安全衛生政策 員工參與 組織設計 改善措施 矯正與預防措施 持續改善 責任與義務 能力與訓練 職業安全衛生管理系統文件化 溝通 評估 績效監督與量測 調查與工作有關傷病 不健康 疾病和事故及其對安全衛生績效的影響 稽核 管理階層審查 規劃與實施 先期審查 系統規劃 建立與實施 職業安全衛生目標 預防與控制措施 變更管理 緊急應變措施 採購 承攬 圖 1-1 TOSHMS 指引之管理模式 4.2 安全衛生政策 4.6 管理階層審查 持續改善 4.3 規劃 危害鑑別 風險評估及決定控制措施 法規與其他要求事項 目標及方案 4.5 檢查 績效量測與監督 守規性評估 事件調查 不符合事項 矯正措施及預防措施 紀錄管制 內部稽核 4.4 實施與運作 資源 角色 職責 責任與授權 能力 訓練及認知 溝通 參與及諮詢 文件化 文件管制 作業管制 緊急事件準備與應變 圖 1-2 TOSHMS 驗證規範之管理模式 2

6 1.2 手冊內容及使用說明本手冊編撰之目的在於提供事業單位建置職安衛管理系統的實務性作法 - 準備 系統規劃 文件建構 執行運作 檢討改善及持續改善六階段的方式, 並對職安衛管理系統各要素之執行方式及相關注意事項做重點式說明, 提供事業單位參考 本手冊共分十一章 : 第一章前言, 說明本手冊編輯的緣由及目的 ; 第二章 TOSHMS 驗證規範概述, 說明 TOSHMS 驗證規範制訂之目的 特性 適用範圍及主要要素 ; 第三章敘述事業單位建置職安衛管理系統的作業流程 原則及相關事項, 而職業安全衛生管理系統各主要要素之實務性作法 案例及重點事項則分述於第四章至第十一章 對於 TOSHMS 各主要要素及相關法規之要求, 如無必要, 本手冊將不予以闡釋, 藉以簡化手冊內容 因此, 對欲參閱本手冊的人員, 應事先瞭解 TOSHMS 職安衛管理系統相關規範, 以及安全衛生法規等之相關要求 本手冊所提供各項職安衛管理之作業流程及表單並無強制性, 事業單位如要引用, 應參考最新法規要求及本身需求予以調整或修正 本手冊不提供職業安全衛生管理系統所需程序文件參考例, 事業單位如有需求, 可自行由相關機關 / 構網站查詢或下載 本手冊可作為事業單位安全衛生負責人員建立職業安全衛生管理系統之參考, 亦可作為現場工作者的安全衛生教育訓練之參考資料 本手冊編撰內容已力求其完整性及正確性, 事業單位在參考應用時, 仍應先考量最新法規之要求, 並依照事業單位本身之規模及特性, 酌予調整相關作法, 方能建構適合本身需求的職安衛管理系統 3

7 第二章 TOSHMS 驗證規範概述 為使國內職業安全衛生管理系統之驗證方式能與國際驗證機制接軌, 且易與 OHSAS 及 CNS 14001(ISO 14001) 相結合, 降低對事業單位所造成之衝擊, 勞委會於 97 年 12 月 27 日公布之 臺灣職業安全衛生管理系統驗證規範 乃以 OHSAS 18001:2007 之架構及內容為基礎, 並融入 ILO-OSH 2001 相關要求, 期能與民間認證及驗證體系建立相互認可機制, 使通過 TOSHMS 驗證者, 可視其需求一併取得 OHSAS 驗證, 藉以滿足事業單位國際貿易上之需求, 並激勵事業單位建立及推動職業安全衛生管理系統 為使事業單位充分瞭解 TOSHMS 驗證規範與 OHSAS 18001:2007 各要求事項間之差異, 將每節之要求事項均分成二部分, 第一部分為 OHSAS 18001:2007 之要求事項, 第二部分為置於黑色框內之要求事項則為 TOSHMS 指引及 ILO-OSH 2001 之相關要求, 且在 OHSAS 之要求中未能確認出有相互關聯者 此外, 為利於事業單位品質 環境及職業安全衛生等管理系統之整合, 及後續職業安全衛生管理系統 CNS 標準之制定, 在研訂 TOSHMS 驗證規範時, 除考量 CNS 12681(ISO 9001:2008, 品質管理 ) 與 CNS 14001(ISO 14001:2004, 環境管理 ) 標準之相容性外, 亦比照 CNS 之相關用語及用詞, 如 文件化 守規性評估 紀錄管制等各節之內容則完全比照 CNS 之內容 整體而言,TOSHMS 驗證規範對於職業安全衛生管理系統並無額外項目之要求, 僅就 OHSAS 原有各要項要求, 再作較明確之規範, 藉以展現我國政府推動符合 ILO-OSH 2001 指引之要求的決心, 如 : (1) 增加安全衛生政策應承諾之事項 : 包括對與員工及其代表進行諮詢, 及確保其有時間及資源參與職業安全衛生管理系統所有過程之活動之承諾 (2) 組織在決定風險控制措施時, 應增加考量現階段之知識水準, 包括來自安全衛生主管機關 勞動檢查機構 安全衛生服務機構及其他服務機構之資訊或報告 (3) 擴大員工參與之層面 : 組織應確保員工及其代表有時間和資源, 參與職業安全衛生管理系統之規劃 實施 查核及改善 (PDCA) 等過程 (4) 在變更管理上增加人員告知或訓練, 及相關文件資料檢討修正之要求 (5) 對採購管理及承攬管理之內容提出較明確要求 (6) 對所鑑別出之緊急狀況應規劃應變程序之內容, 提出應有的基本要求 (7) 配合安衛法規要求, 須有確保能發揮事業單位安全衛生委員會功能之相關作為 (8) 將員工健康保護與健康促進之實施結果, 以及員工健康監控結果之分析等資訊納為管理階層審查應投入之項目 至於事業單位如何達成 TOSHMS 驗證規範各項要求之執行方向及作法, 或是在規劃及推動上應考量之因素或注意事項, 則可參照勞委會訂頒的 TOSHMS 指導綱領及相關技術指引等 4

8 2.1 TOSHMS 驗證規範之目的 TOSHMS 驗證規範旨在規範職業安全衛生管理系統之要求事項, 以協助事業單位發展及實施符合安全衛生法規要求, 及適合本身需求的職業安全衛生管理系統, 藉以控制其職業安全衛生風險及改善職業安全衛生績效 ;TOSHMS 驗證規範亦為職業安全衛生管理系統驗證之標準, 事業單位可藉由公正團體之驗證稽核, 除可持續強化所建立之職業安全衛生管理系統及提昇管理績效外, 也可對員工 客戶及其他利害相關者展示推動職業安全衛生管理系統之決心與成效, 據以達成降低職業災害, 確保勞工安全與健康之目的 TOSHMS 驗證規範涵蓋職業安全衛生管理, 係用以提供事業單位一個有效能之職業安全衛生管理要項, 這些要項能夠與其他管理要求事項 ( 如環境管理 品質管理等 ) 相互整合, 並協助事業單位達成職業安全衛生與經濟的各項目標 TOSHMS 驗證規範與其他管理系統之標準一樣, 本意都不是被用來製造非關稅貿易障礙, 或增加或改變事業單位的法規義務 2.2 TOSHMS 驗證規範之適用範圍 TOSHMS 驗證規範適用於任何期望做到下列各事項的事業單位 : (1) 建立職業安全衛生管理系統, 以消除或降低員工及其他利害相關者可能暴露於組織活動相關之職業安全衛生風險 ; (2) 實施 維持及持續改善職業安全衛生管理系統 ; (3) 確保其宣告之職業安全衛生政策之符合性 ; (4) 展現其對本規範之符合性, 藉由 : (a) 做出自行決定與自我宣告 ; 或 (b) 尋求關心組織者 ( 如顧客 ) 對符合性之確認 ; 或 (c) 尋求組織外部團體組織之自我宣告之確認 ; 或 (d) 尋求由外部組織對其職業安全衛生管理系統之驗證 / 登錄 TOSHMS 驗證規範的所有要求項目均可納入任何職業安全衛生管理系統中, 實際應用程度, 則必須依照事業單位之職業安全衛生政策 活動性質 以及作業之風險與複雜性等因素來決定 TOSHMS 驗證規範規定事業單位要在職業安全衛生政策中, 符合適用的法規要求事項與組織所簽訂的其他要求事項 確保員工參與 預防與工作有關的傷病 不健康及事件, 並追求持續改善, 對於超出承諾的職業安全衛生績效,TOSHMS 驗證規範並未建立強制要求事項, 因此, 二個作業活動性質類似但職業安全衛生績效不同的事業單位, 均可符合其各自的要求 依勞工安全衛生組織管理及自動檢查辦法第十二條之二規定 : 第一類事業勞工人數在三百人以上之事業單位, 應參照 TOSHMS 指引建立適合該事業單位之職安衛管理系統 第六條之一則規定 : 第一類事業單位或其總機構所設置之勞工安全衛生管理單位及勞工安全衛生業務主管如要免除專責及專職之限制, 亦須參照 TOSHMS 指引建立及實施職安衛管理系統, 且其管理績效須經中央主管機關認可 雖然 5

9 TOSHMS 驗證規範之架構與 TOSHMS 指引之架構略有差異, 但就其要求事項是相容的, 且 TOSHMS 驗證規範所要求之事項涵蓋 TOSHMS 指引之所有要求事項 因此, 對依法應建立職業安全衛生管理系統但不參與驗證之事業單位, 亦可參照 TOSHMS 驗證規範建立及實施適合該事業單位的職業安全衛生管理系統 表 2-1 為 TOSHMS 驗證規範 OHSAS 與 TOSHMS 指引之對照表 對於依法不需建立職業安全衛生管理系統之事業單位, 亦可參照 TOSHMS 驗證規範的要求, 建立勞工安全衛生管理計畫, 以執行勞工安全衛生組織管理及自動檢查辦法第十二條之一所規定的勞工安全衛生事項 2.3 TOSHMS 驗證規範之主要要素遵守國家法令規章的各項安全衛生要求, 及保障員工的職業安全衛生是雇主的責任與義務, 雇主應對事業單位的職業安全衛生活動展現強烈的領導作用及承諾, 並提供合理的安排, 透過規劃 實施 檢查及改進等管理功能, 建立適合安全衛生法規要求及本身需求的職安衛管理系統 TOSHMS 驗證規範對於職業安全衛生管理系統應有之主要要素如圖 1-2, 詳細內容請參閱勞委會公告的 TOSHMS 驗證規範 6

10 簡介 表 2-1 TOSHMS 驗證規範與 OHSAS 18001:2007 TOSHMS 指引之對照表 TOSHMS 驗證規範 OHSAS 18001:2007 TOSHMS 指引 前言簡介 1. 目的 1. 適用範圍 1. 適用範圍 2. 適用範圍 2. 參考文件 2. 參考文件 - 3. 用語與定義 3. 名詞與定義 3. 名詞與定義 4. 安全衛生管理系統要求事項 4. 安全衛生管理系統要求事項 4. 職業安全衛生管理系統 4.1 一般要求事項 4.1 一般要求事項 4. 職業安全衛生管理系統 4.2 安全衛生政策 4.2 安全衛生政策 職業安全衛生政策 4.3 規劃 4.3 規劃 4.3 規劃與實施 危害鑑別 風險評估及決定控制措施 危害鑑別 風險評估及決定控制措施 先期審查 預防與控制措施 變更管理 法規與其他要求事項 法規與其他要求事項 先期審查 預防與控制措施 目標及方案 目標及方案 職業安全衛生目標 預防與控制措施 4.4 實施與運作 4.4 實施與運作 4.2 組織設計 4.3 規劃與實施 資源 角色 職責 責任及授權 資源 角色 職責 責任及授權 責任與義務 能力 訓練及認知 能力 訓練及認知 能力與訓練 溝通 參與及諮詢 溝通 參與及諮詢 溝通 員工參與 文件化 文件化 職業安全衛生管理系統文件化 文件管制 文件管制 職業安全衛生管理系統文件化 作業管制 作業管制 預防與控制措施 變更管理 採購 承攬 緊急事件準備與應變 緊急事件準備與應變 緊急應變措施 4.5 檢查 4.5 檢查 4.4 評估 4.5 改善措施 績效量測與監督 績效量測與監督 績效監督與量測 守規性之評估 守規性之評估 預防與控制措施 事件調查 不符合事項 矯正措施及預防措施 事件調查 不符合事項 矯正措施及預防措施 調查與工作有關有關之傷病 不健康和事故及其對安全衛生績效之影響 矯正與預防措施 記錄管制 記錄管制 職業安全衛生管理系統文件化 內部稽核 內部稽核 稽核 4.6 管理階層審查 4.6 管理階層審查 管理階層審查 持續改善 7

11 第三章職業安全衛生管理管理系統之規劃與實施 事業單位應依先期審查及其它可獲得的資料, 建立及實施能滿足法規與 TOSHMS 相關要求, 可持續改善職業安全衛生管理績效, 並有助於保護勞工安全與健康的職業安全衛生管理系統 如何規劃與建構職安衛管理系統, 可從下列三個問題來思考, 而先期審查及規劃管理系統架構正可回應這三個問題 : (1) 職業安全衛生的現況先期審查的目的就是收集事業單位的職業安全衛生現況, 以整理分析安全衛生的特點與不足之處, 使重點風險項目可被管理, 而不致於產生不可接受的後果 更明確的說, 就是要知道自己的活動 產品 服務中, 到底那些對安全衛生是有益的? 那些會危及到安全與健康? 這些優缺點的原因是什麼? 在職安衛管理系統中, 應該從何處開始著手改善 事業單位應從先期審查獲得以下的結果 : (a) 事業單位必須遵守的法規及其他要求事項 (b) 列出與事業單位有關的顯著安全衛生危害與風險 (c) 評估現行的安全衛生管理措施及程序的功能與成效 (d) 整理以往對安全衛生產生影響的意外事件及其處理過程的資料 (e) 其他的特殊情形, 例如利害相關者的觀點 相關的內部準則或產業規範等 這些資料可經由專人整理成有用的資訊, 有助於相關人員使用與參考 (2) 未來努力與執行的方向事業單位在獲得整體資訊及瞭解本身在職業安全衛生上的定位後, 可據以決定未來職安衛管理系統的大方向, 也就是安全衛生政策 在職安衛管理系統中對安全衛生政策的定義是事業單位陳述本身對其整體職安衛績效的期許與原則之聲明文件, 並根據這個政策, 提供行動架構, 並設定職安衛目標 政策的形成, 不只需考慮職安衛現況及法規要求, 亦需考慮整個事業單位的經營理念 經濟能力及其他的營運計畫等因素 經營理念與整個事業單位運作有著密不可分的關係, 必須將職安衛視為永續經營的必要條件, 方能真正地落實職安衛管理系統 職安衛管理系統也是事業單位經營的一環, 事業單位必須將職安衛工作融入業務經營中, 畢竟只顧經濟利益而犧牲安全衛生及環境已不符合時代潮流 (3) 如何達成目標安全衛生政策制訂後, 事業單位必須設定安全衛生目標及管理方案 為呼應安全衛生政策, 事業單位應對重點問題訂定更明確的階段性里程碑, 也就是安全衛生目標 事業單位必須再針對每個安全衛生目標, 制定一至數個確實且可行的管理方案, 藉以有效達成及展示政策上之承諾 由先期審查所歸納的法規要求與顯著的安全衛生危害及風險, 對設定安全衛生目標與管理方案有直接關係 ; 對現有安全衛生管理措施與過去處理意外經驗的檢討, 則可作為未來職安衛管理系統執行時的參考 舉例來說, 製造業的安全衛生政策大多會承諾降低安全衛生危害與風險, 即可從迫切需要改善處設定安全衛生目標與管理方案, 以達成政策上的承諾 8

12 建立一個符合法規及 TOSHMS 要求之職安衛管理系統的執行程序, 一般可概分為準備期 系統架構規劃期 文件建構期 執行運作期 檢討改善期及持續改善期六個階段, 若需要藉由第三者驗證確認及展現推動職安衛管理績效, 一般可於檢討改善期與持續改善期之間增加系統驗證期 圖 3-1 為職安衛管理系統建置之作業流程, 各階段之重點工作及預期效益如表 3-1 職安衛管理系統建置作業流程重點說明所示 事業單位在參考引用時, 應依本身規模 特性及需求酌予調整及修正 準備期系統架構規劃期文件建構期執行運作期檢討改善期系統驗證期持續改善期 1. 取得資訊 決定範圍與方向 2. 高階主管的支持與授權 3. 成立推行組織 4. 啟發員工認知 1. 規劃 執行先期審查 2. 規劃投入資源 種子人員訓練 3. 擬定職安衛政策 高階授權 4. 各單位訂定目標及管理方案 1. 確認系統文件規模與架構 2. 修訂系統程序文件 3. 撰寫系統程序文件 4. 發行相關文件 1. 權責分工 2. 廠內溝通與訓練 3. 依系統程序執行相關作業與管制 4. 各級人員之運作與監督 1. 執行績效監督與量測 內部稽核 2. 採取矯正措施與預防措施 3. 管理階層審查, 決定後續持續改善之方向與資源 1. 選擇驗證機構 2. 規劃及執行驗證稽核 3. 依據驗證稽核結果採取有效的改善措施備註 :TOSHMS 驗證為自願性, 事業單位可依實際需求, 決定是否申請驗證 1. 執行管理審查之決議或改善事項, 並予以追蹤管理 2. 確認決議或改善事項之有效性 圖 3-1 職安衛管理系統建置之作業流程 9

13 準備期 表 3-1 職安衛管理系統建置作業流程重點說明 階段工作項目工作要項重點說明預期達成之效益與本手冊對應之章節 TOSHMS 系統標準說明, 勞安法及宣導安全衛生管理法律責任及概第三章職業安全衛生高階主管刑法等法律上的責任, 讓高階主管念並溝通 TOSHMS 理念及加強支管理系統之規溝通認知系統功效及扮演角色 持力度 劃與實施 系統架構規劃期 啟始會議 成立推動組織及教育訓練實施 資料彙整先期審查 危害鑑別及風險評估 法規查核 政策及目標制訂 管理方案制訂 組織調整 由高階主管 ( 管理階層 ) 主持, 並要求各階主管參與, 藉以宣示公司推動職業安全衛生管理之決心 1 組織成員必須以現場主管或資 1. 增加全體同仁對安衛目標之認知與支持度 2. 對內部員工宣導 1 建立各單位種子, 協助推動工深工程師 (key person) 為主軸 作 2 討論及溝通輔導進行流程 3 TOSHMS 及 OHSAS 系統標準各要項之教育訓練 相關作業管制規定之全面收集與 : 1 文件審查 2 現場觀察 3 人員訪視 4 現場確認 1 推動組織成員教育訓練 ( 危害鑑別 風險評估 ) 2 各單位風險比對 演練 試行 3 與工作人員諮詢鑑別之危害 4 修正及確認程序及內容 5 全面展開及推行 6 資料彙整及統計 7 鑑別資料有效性 1 收集國內安衛相關法規 2 鑑別法規適用性 3 規劃法規查核執行方式 4 鑑別法規符合程度 5 彙整與法規要求不符合事項 6 持續符合法規要求之評估 1 彙整不可接受風險及法規不符合事項 2 依生產 作業 技術及財務因素, 評估控制措施可行性及有效度 3 制訂安衛目標及政策 4 鑑別目標及政策之系統關連性 5 教育目標制訂程序 1 教育訓練管理方案之擬定 2 依據目標制訂管理方案 3 評估方案達成之有效性 4 確認管理方案之權責 1 依法規要求調整組織 2 依據管理系統執行規劃, 調整組織及各級人員之權責 2 強化系統有效性及增加落實程度 3 架構全員能力與認知之基礎 4 支持系統永續運作與傳承的關鍵 提供系統接軌基本資訊 : 第四章先期審查 1 了解安全衛生管理制度現況 4.1 先期審查人員之 2 初步鑑別危害分佈及風險程要求度 4.2 先期審查的方式 3 規劃危害鑑別 風險評估及法 4.5 分析員工健康監規查核之執行 控資料 4.6 現有文件資料與以往紀錄之審查 1 描繪出危害及風險等級分佈 2 鑑別作業風險之不可接受部分 3 與工作人員諮詢與溝通已鑑別之危害 4 提供改善及控制的指標 5 衍生獲得安全操作標準程序 第四章先期審查 4.4 危害鑑別及風險評估 1 清查法規符合程度 第四章先期審查 2 改善不符合事件 4.3 法規適用性鑑別 3 達成法規符合度要求 與符合性查核 4 持續評估及符合法規之要求 1 導出職安衛管理系統執行方向及作法 2 建立安衛目標及政策制訂程序 3 建立量化的安衛績效指標 4 完成安衛目標及政策制訂 第五章政策 第六章目標及方案 6.1 目標 1 完成設定目標之執行規劃 第六章目標及方案 2 宣告及確立全員參與的權責 6.2 方案 6.3 勞工安全衛生管理計畫 1 符合法規 2 落實全員參與 第八章實施與運作 8.1 資源 角色 職責 責任與授權 10

14 階段工作項目 工作要項重點說明 預期達成之效益 與本手冊對應之章節 1 彙整目前安全衛生相關辦法及 1 審查目前管理辦法及規範之適 整理現有 規範 用性 規範及辦 2 依據系統架構歸類 2 增加文件規範在系統內的相關 法 3 規劃程序書 辦法及規範制訂架 性 構 文件建構期 執行運作期 檢討改善期 系統驗證期 持續改善 系統建構文件及記錄標準化 管理方案推行 落實作業管制 內部稽核 矯正及預防 驗證稽核 ( 含初次驗證 年度追查稽核及每三年重新驗證稽核 ) 管理審查 1 依據現況延續文管系統 2 一致化及標準化安全衛生文件 3 程序書撰寫 4 整合相關系統文件( 特別是 ISO 文件 ) 5 透過溝通, 達到整合認知效果 6 紀錄與紀錄管理 1 系統展開及運行 2 執行管理方案 3 定期審查管理方案 1 系統展開及運行 2 彙整既有管制措施及管制需求 3 增修訂相關管制措施 4 教育及宣導管制措施 5 維持控制後之殘餘風險之可接受度 6 緊急應變與演練 7 安全衛生教育訓練 1 稽核人員教育訓練 2 擬定稽核計畫( 包含範圍 權責 頻率等 ) 3 執行安全衛生稽核 1 考核管理方案執行之有效性 2 監督管制措施之符合性 3 建立事故調查及處理模式 4 評估監督措施之有效性及適法性 5 執行校正與預防措施 6 確認不符合改善事項 7 檢討基本原因及改善作法 8 進行改善措施之確認及追蹤 1 選擇驗證機構 2 規劃驗證稽核日期及各部門配合事項 3 配合驗證機構執行驗證稽核 4 不符合事項之原因分析, 採取矯正與預防措施 1 評估及審查管理系統推行績效 2 討論推行及執行相關事宜 3 研議下階段執行方向及目標 1 建立 TOSHMS 相關文件 2 完成整體之系統文件 第七章文件製作與整合 7.1 制訂程序文件之基本考量 7.2 程序文件之內容 7.3 程序文件之發展流程 7.4 程序文件之產出 7.5 程序文件記錄之運作 達成預期成效, 系統績效展現第六章目標及方案 6.2 方案 6.3 勞工安全衛生管理計畫 1 維持作業風險之可接受度第九章作業管制 2 管理及管制特定高風險作業 9.1 變更管理 3 降低事故風險承擔成本 9.2 採購 4 增加專業性安全衛生知識及觀 9.3 承攬念 9.4 緊急事件準備與應變 1 完成人員培訓第十章檢查及矯正措 2 評估系統之有效性 符合性與施完整性 10.4 內部稽核 3 提出改善項目 1 確保安全衛生績效第十章檢查及矯正措 2 減少意外事故或不符合事項的施後果 10.1 績效監督與量測 3 執行有效的預防措施 10.2 事件調查 4 確保變更過程之安全衛生 10.3 不符合事項 矯 5 修正系統運行缺失正及預防措施 6 確認系統之有效性 符合性與完整性 1 藉由公正機構確認職安衛管理系統之有效性 符合性與完整性 2 對外展示推動職安衛管理系統之決心與績效 1 對內 外部展現管理系統推行績效 2 展現持續改善之承諾 第三章職業安全衛生管理系統之規劃與實施 第十一章管理階層審查 11

15 3.1 準備期建置職安衛管理系統的事先準備工作及心理建設相當重要 一般而言, 事業單位在導入職安衛管理系統的初期, 應使全廠所有員工都能對安全衛生有所認知, 知道事業單位將建置職安衛管理系統, 並希冀全體員工全力配合 此階段之主要工作為高階主管支持及授權 成立推動組織 提昇員工認知, 其內容詳述如下 : (1) 高階主管的支持及授權高階主管是職安衛管理系統的最高指導者, 也是事業單位負有管理責任的最高決策者 因此, 在建立系統之前, 必須獲得高階主管的首肯及支持, 並將建置職安衛管理系統的責任及職權指派給適當的人員, 以整合內部既有資源及化解執行過程中可能產生的阻力 具體的作法就是由事業單位最高主管, 如董事長 總裁 總經理或廠長等人, 以文字或層層傳達的方式, 公開地對事業單位之管理階層及作業人員, 做正式的說明 例如舉行啟始會議或利用其他正式的公告 刊物等方式, 向全體幹部及員工宣告事業單位開始建立職安衛管理系統, 務必使每個人都能明白最高管理階層推行職安衛管理系統的決心 起始會議之議程可參考表 3-2, 由最高主管擔任主席, 與會人員應包括各級主管 推行組織種子人員 工會或員工代表等 表 3-2 職安衛管理系統推動啟始會議議程表 ( 參考例 ) 日期 :98 年 2 月 10 日主席 : 廠長 地點 :201 會議室 記錄 : 時間 內 容 主講人 09:30~09:40 主席致詞 總經理 09:40~10:10 職安衛管理系統推動之目的及預計作法 工安主管 10:10~10:20 推動人員介紹 工安主管 10:20~10:50 各單位應配合及辦理之事項 工安主管 10:50~11:00 主席帶動宣示推動決心 總經理 11:00~11:30 綜合座談 總經理 (2) 成立推行組織所有人員都能權責明確是一個完善的管理系統不可缺的要素 職安衛管理系統要求相關的工作人員都能被賦予相當的權責及義務, 且管理階層必須提供執行職安衛管理系統所需的資源, 以及指定適當的管理代表等 因此, 組織對於系統內每個人的角色, 須用文字加以定義清楚, 並使所有人瞭解自己從事作業的重要性 責任與權限為何, 在事業單位內的位置, 以及對上下管理階層的關係 組織可以在手冊或程序書中, 對具有相關管理責任的權責人員 職務或階級作說明, 並可利用一般性的訓練及內部溝通管道, 讓所有人能瞭解自己的 12

16 13 責任 管理階層的責任, 除了充分的授權外, 還必須提供適當的資源, 如金錢 人力 物力 技術 資訊來源等 其中, 管理代表是職業安全衛生管理系統中的靈魂人物, 不只要根據高階主管的指示, 將系統帶領到正確的路上,還要負起確認職業安全衛生管理系統正確運作的責任, 向高階主管回報系統執行績效 推行組織之架構可參考圖 3-2 職業安全衛生管理系統推行組織圖 ; 圖 3-2 職業安全衛生管理系統推行組織圖 (3) 提升員工的安全衛生認知教育訓練是事業單位用以維持人員素質及能力的重要方法 尤其在職安衛管理系統建置初期, 以教育訓練提高員工的能力, 並提升每個人對自己工作與安全衛生影響的認知是最好的方法 訓練的前提是事業單位要先辨識出哪些人是所謂的 暴露於可能產生安全衛生潛在風險的員工, 才能給予適切的訓練 同樣地, 對特定工作的人員, 必須具備足以勝任的學歷 訓練及經驗等能力, 才能執行該項工作 一般而言, 在缺乏足夠的資訊提供下, 員工很難瞭解自己與安全衛生問題之相互影響, 更不用說如何進一步保護自身或他人的安全 所以, 職安衛管理系統對訓練的要求, 除了工作技術之外, 更強調認知的提昇 事業單位在導入職安衛管理系統的概念時, 教育訓練是基礎, 在要求員工保持或提昇其能力時, 主任委員高階主管 ( 總經理 ) 管理代表高階主管中之ㄧ員執行秘書推動小組工安處處長管理代表之代理人高階主管中之ㄧ員企劃資訊處品管研發處製造處營業處採購處一廠二廠儲運處管理處 (含文管中心)委員1名推行幹事1名委員1名推行幹事1名委員1名推行幹事3名委員1名推行幹事1名委員1名推行幹事1名委員1名推行幹事1名委員1名推行幹事1名委員1名推行幹事1名委員各1名推行幹事各1名

17 應先使所有人員都能體認自身工作與安全衛生的關聯性與重要性 組織可以選擇最適合事業單位文化的方式, 將安全衛生管理系統的要求傳達予每位員工 若每個人明白自己在系統中的角色及責任, 與工作對安全衛生的影響後, 就能夠提昇與個人作業相關的安全衛生績效, 並樂意配合事業單位推動安全衛生管理系統 3.2 系統架構規劃期系統架構規劃之初即須先行檢視現有安全衛生推行現況, 即指引所提及的先期審查, 先期審查的目的在於充分瞭解事業單位本身營運活動與安全衛生的關係及其優勢與劣勢, 進而提供未來的職安衛管理系統一個明確的方向 因此, 進行此項工作時應盡可能去發覺問題與潛在風險, 至於, 如何改善問題與控制風險則是未來職安衛管理系統執行的範圍, 有關先期審查之實施詳見第四章先期審查之說明 完成先期審查之後, 進入架構規劃期, 事業單位對整體的營運活動與安全衛生的關係, 以及安全衛生的優劣勢有共識後, 安全衛生推行委員會即可依據先期審查報告資料, 考量技術 財務 本身作業與業務相關項目及利害相關者的觀點, 擬訂未來的安全衛生策略 包括 : 制定安全衛生政策 訂定目標 制訂安全衛生管理方案等工作, 並向全體員工公佈宣達, 以凝聚共識並激發推行之助力, 期能達成預訂之改善效果 分別說明如下 : (1) 制定安全衛生政策 - 執行方法詳如第五章政策之說明 安全衛生政策是公司高階主管對安全衛生的承諾, 是安全衛生管理系統的最高指導原則, 也是實施與改進安全衛生管理系統的推動力, 組織對安全衛生責任與績效要求的企圖心即在此展現, 所以一個好的安全衛生政策必須是經由多方考量, 並能切合組織的特性, 並作為後續建立及改善職業安全衛生管理系統的行動準則 一般的作法是由管理代表草擬安衛政策, 再與高階主管充分討論後定案, 並由高階主管簽名承諾 (2) 設定安全衛生目標及制訂管理方案 - 執行方法詳如第六章目標與方案之說明 組織應建立整體性且可評估的目標, 以確保安全衛生政策之達成 設定目標時應該由安全衛生政策展開出與其目的一致之安全衛生目標, 並以文字表示之, 且須延伸到所有相關的管理機制上 一般而言, 安全衛生目標須具體, 且儘可能為可量測的 無論目標如何設定, 除應考慮工廠本身的資源 能力與可行性外, 還需要考慮安全衛生風險與相關利害者觀點 安全衛生管理方案是為達成目標而制訂的, 其中必須規劃出方法 時間 權責人員 各部門要達成事項 其主要的重點事項包括 : 目標必須延伸出具體的行動計畫 執行管理方案的人員權責應明確 保持彈性, 並適時的修正 一般而言, 以一個目標可維持一個或多個管理方案, 以達成安全衛生的目標 因為管理方案是由規劃到執行的橋樑, 執行上所要求的各項目, 如架構與權責 作業及文件管制 溝通 監測等, 應該釐定清楚, 以使方案執行順利, 而且方案之執行應監督與量測並記錄, 以便評估成效 14

18 (3) 擬訂文件綱目擬訂文件綱目的主要目的, 是為了使職業安全衛生管理系統能與公司現有的管理系統合為一體, 以避免過多重複的管理文件, 節省相關資源及增加系統連結性, 有利職業安全衛生管理工作的落實, 所以事先完成文件綱目是必要的, 而且各種管理系統中其核心管理要項都有包括組織權責 文件與管制 教育訓練 溝通 稽核 管理審查等, 故可做適當整合, 因此整合是一個很好的選擇, 也能夠減少推行新制度引起的阻力 一般的方法是列出現有之管理文件清單, 不論是屬於 ISO 9000 ISO OHSAS 或其他管理制度, 經與系統標準相比對後, 標示出需增修之文件清單, 再交由相關權責部門負責相關文件之準備工作 3.3 文件建構期職安衛管理系統是以系統化的制度來管理事業單位的職安衛議題, 以符合 說寫做合一 的精神, 因此, 對於文件之增修 使用 維護 保存及管制的五項基本要求, 以具體的文字制度規章來規定, 方便使用及管理 為使事業單位的管理能藉由文件而有效地執行, 文件應確保為最新 有效 標示清楚且易查詢的文件 ; 所有文件須能反應工作狀況, 並經由權責人員審核 ; 文件的整理 保存 更新 回收均須適時適所 對紀錄要求須易讀 可辨識, 並以適當方法保存及維護, 方便運用時能夠有效的追溯起源及過程 一般而言, 對已實施 ISO 9000 及 ISO 等管理系統的事業單位, 可考量管理系統的整合, 以節省相關資源及增加系統連結性 管理系統文件架構可分為四階層 : 管理手冊 程序書 ( 辦法 規章 ) 工作指導書 ( 作業標準 ) 表單及紀錄 如圖 3-3 管理系統文件之架構所示 管理手冊程序書 ( 辦法 規章 ) 工作指導書 ( 作業標準 ) 表單及紀錄 圖 3-3 管理系統文件之架構 15

19 3.4 執行運作期不管規劃的目標為何 計畫多麼完美, 能否產生效用, 全在於如何推動執行 如果所有的政策 目標 方案淪為宣傳行為, 或被視為口號, 是無法發揮影響力, 更無法達成規劃中所要的終極目的 當安全衛生政策訂定之後, 適當利用先期審查的經驗, 可以同時建立文件及執行規劃的程序 至於規劃工作完成之後, 必須根據管理方案執行, 方案執行前應該將相關的程序 規範 作業準則等事先建立, 避免造成實施上的困擾 職安衛管理系統執行運作時, 乃依據職安衛管理系統標準之要項及風險評估所建立之重大風險控制規劃所制定之相關程序書及作業指導書來實施與操作, 例如 : (1) 承攬人安全衛生管理程序 (2) 安全工作許可管理程序 (3) 局限空間作業危害防止計畫 (4) 健康保護管理程序 (5) 製程變更管理程序 (6) 自動檢查管理程序 (7) 事故調查管理程序 (8) 作業環境測定管理程序 (9) 緊急應變管理程序 (10) 個人防護具管理程序 (11) 安全衛生教育訓練管理程序 (12) 5S 活動實施辦法 (13) 危害物質管理程序 (14) 物料搬運儲存安全衛生環保實施辦法 (15) 通風系統維護清潔實施辦法 (16) 各類生產機械 設備操作標準等 3.5 檢討改善期為使職安衛管理系統維持適切且有效的運作, 必須持續檢討系統執行的方向 作法及效用, 而檢查與矯正措施則具有這種功能, 包含績效監督與量測 事件調查 稽核 管理階層審查 矯正與預防措施, 可確保職安衛管理系統的運作是符合法規及 TOSHMS 之要求 (1) 績效監督與量測監督與量測須落實在日常作業中, 並配合紀錄的管理程序執行 藉由系統化的監測 追蹤與管制作業或活動的主要特性, 及比較是否偏離安全衛生目標與方案之要求, 才能使整個管理系統保持在風險預防及持續改善的道路上 組織必須有適當的矯正預防措施來處理意外 突發事件 不符合情形, 以減輕不良影響, 進而消除問題的根源 對處理事件的過程, 組織須紀錄, 藉由治標 16

20 的矯正及治本的預防措施, 才能真正解決問題, 進而使組織的安全衛生績效也能不斷進步 (2) 紀錄與紀錄管理由紀錄可追查執行的結果, 發生不符合現象 ( 含虛驚事件 ) 時, 經組織授權之人員, 應依規定的程序進行調查, 降低所產生的安全衛生風險, 並預防相同的問題再發生 為符合 說寫做合一 的精神, 文件及紀錄是一個系統內最好的展現, 也能留下客觀證據供管理者參考 無論是文件或紀錄, 只要在組織內能有效運用, 都可以用書面或電子媒體的方法存在 紀錄的要求重點包括 : 管理紀錄的程序 紀錄包含的範圍 可追溯性 保存維護的要求 以及可稽核性等項 而好的紀錄管制應該包含 : 鑑別 收集 索引 編碼 歸檔 儲存 保存 維護 復原 回收 銷毀等項目 (3) 稽核稽核是維持管理系統正常運作及改善的基礎, 它提供給組織內員工一個自我評估及回顧的機會, 也提供高階管理者充分的資訊, 作為未來持續改善的基礎 對於安全衛生管理系統稽核, 組織必須有程序及方案管制, 確保系統能不偏離規劃而且有效的維護與執行, 並且提供管理階層作為審查的依據 完整稽核程序需包含 : 稽核項目 頻率及所用的方法 準則 工具 執行人員的資格 責任 要求, 以及後續的改善 報告等作業 所以組織必須重視內部稽核, 以確認系統符合規劃事項及能有效管理重大風險, 另一目的為檢查系統實施與維持的情形 此稽核可由組織內部或外部人員執行, 最後需將結果提交管理審查 (4) 管理審查管理審查是系統循環的最後一個要項, 也是另一個循環的開始 這是特別為負有管理責任的高階主管所作的要求, 因此高階主管在取得稽核報告 以往的紀錄 監測的結果等資訊之後, 必須能夠評估並確保系統的持續適用性 適切性 及有效性, 並根據內外部變化, 修訂政策 目標, 以及系統得其他構成要項, 使系統能持續改善與進步 當管理審查結束, 代表一個 PDCA 的循環已經完成, 那就可以準備正式的驗證 在驗證人員正式評鑑之前, 工廠必須確認以下重要的事項是否已經完成 : 至少完成一次 PDCA 管理循環, 並留下適當的紀錄 所有文件均齊備並且確定版本已更新 執行運作之相關紀錄均依規定填寫及簽核 相關的佐證資料已齊全 相關人員對安全衛生政策 安衛風險及目標之執行狀況均充分瞭解 具重大風險的操作人員均受過適當教育訓練 承包商與供應商已納入安全衛生管理系統的管理 完成改善安全衛生管理系統稽核 ( 含內稽或外評 ) 及其他前次稽核所發現的缺失 管理審查的結論依相關程序執行 17

21 3.6 持續改善期引進一種新的管理制度, 在實施過程中常會發生問題, 只要問題不會嚴重導致該系統的崩潰或失敗, 都是可予以改進的 以管理系統稽核及管理審查保持系統的持續改善, 是職安衛管理系統的基本要求, 藉由事先知道可能發生問題的原因, 就可以避免人力 物力的浪費, 以及事後彌補的工作 工廠在執行職安衛管理系統時如果能夠保持這種健康的心態, 不是盲目地追求一張證書, 不但能夠藉由安全衛生管理系統減輕對人員 環境的傷害 並降低風險, 更能減少成本 改善工廠形象 提高工廠經營績效 在持續改善的過程中, 促成系統持續改善的兩大機制是 安全衛生管理系統稽核 與 管理審查 藉由計畫性及全面性的安全衛生管理系統稽核, 可以找出因為系統的缺失, 及造成安全衛生績效不佳的共同因素或特殊因素, 再由高階主管負責指示正確的方向, 以系統化的思考來解決安全衛生問題, 並且不斷進行 PDCA 邏輯之持續改善機制 持續改善可藉由下列三個方向來執行 : (1) 維持作業管制在穩定的水準 (2) 制定具體的目標及方案來實施 (3) 藉由監督與量測收集資料, 找出問題並研究可行方案 18

22 第四章先期審查 先期審查之目的在於比對及確認事業單位目前職安衛管理現況是否滿足 TOSHMS 的要求, 並提供事業單位規劃或改善職安衛管理系統之方向 優先順序等相關資訊 因此, 執行此項工作時, 須儘可能的發覺出潛在的問題與風險, 至於如何改善問題與控制風險, 則是後續在建立及推行職安衛管理系統時才需予以考量 為達前述目的, 先期審查除須包含 TOSHMS 所有要求事項外, 亦須考量下列事項 : (1) 現有系統 實施情況 步驟和程序之檢討 (2) 職安衛主動性指標改善狀況 (3) 對過去事故 工作相關疾病 意外和緊急事件的調查之績效評估 (4) 相關管理系統與可用的資源 實施先期審查並無特定方法, 端賴事業單位之實際需求, 較適合的方法包括 : (1) 檢查表 ( 如表 4-1 為 TOSHMS 自我查核表參考例 ) 口頭審查 現場查訪與測量 (2) 過去其他管理系統對組織活動的稽核或審查結果 (3) 與員工 承攬人員或其他外部利害相關者審議會之結果 4.2 安全衛生政策 表 4-1 TOSHMS 自我查核表 ( 參考例 ) 查核項目及內容 (1) 是否有經雇主或最高主管簽署之書面安全衛生政策? (2) 政策內容是否適合組織之規模和安全衛生風險的性質? (3) 政策是否有承諾下列事項 : (a) 預防傷害與不健康? (b) 持續改善安全衛生管理與績效? (c) 符合適用的法規及組織所簽訂關於其安全衛生危害的其他要求事項? (d) 與員工及其代表進行諮詢, 及確保他們有時間及資源參與安全衛生管理系統所有過程的活動? (4) 在制定及審查政策時, 是否有諮詢員工及其代表之意見? (5) 政策是否有傳達給員工, 並使其瞭解政策之內容及意義? 如有設置勞工安全衛生委員會, 政策是否有提至委員會研商? (6) 政策是否有傳達給相關之承攬人? (7) 政策是否可提供給有需要之利害相關者? (8) 是否有定期審查政策之持續適用性, 並於必要時予以修正? 備註 :1. Y- 符合 ;N- 不符合 ;NA- 不適用 2. 完整的 TOSHMS 自我查核表 可由勞委會 TOSHMS 資訊網下載參考使用 查核結果 Y N NA 說明 19

23 4.1 先期審查人員之要求 TOSHMS 指引要求先期審查工作須由專業人員進行, 並諮詢員工及其代表 所謂專業人員係指有接受過適當訓練, 具有足夠的知識 經驗和技能, 且能完成某特定工作的人員 TOSHMS 所指之專業人員並沒有一致性的認定基準, 而是由事業單位依實際狀況及需求自行認定, 唯其原則需能證明該人員具備可有效完成該特定工作的能力, 例如 : 該人員必須是熟悉製程及作業之人員 對員工作業行為熟悉的人員 對風險評估及法規查核技術熟悉之人員 與員工相處具親和力之人員 被充分授權 有足夠時間進行審查之人員等 通常在選擇先期審查人員時, 會由各單位具經驗之基層主管 工程師或領班中指派, 每單位均應有負責推行之種子人員, 同時配合執行先期審查之任務 執行先期審查之人員基本上應具備一些要件, 包括 : (1) 教育程度 : 足夠的教育程度才能以適當的口語溝通或文詞書寫方式清楚的表達出個人意見 (2) 訓練 : 審查人員需經過稽核技巧的適當訓練, 例如對相關標準的認知 訪談詢問技巧 評估方式 報告整理等 (3) 經驗 : 審查人員應有實際執行該類審查工作的經驗 (4) 個人特質 : 審查人員在尋求證據或發掘問題時應有開放的眼光 客觀 公正而且能把持前後的一致性 (5) 背景專業知識 : 審查小組成員中應有對擬接受審查單位工作場所作業特性及相關安全衛生考量面有所認知者 4.2 先期審查的方式為確實瞭解事業單位目前職安衛管理系統之內容及作法是否可滿足法規及 TOSHMS 的要求, 並作為後續改善及提昇職安衛管理系統之依據, 其建議性作業流程如圖 4-1 先期審查之作業流程所示, 並分述後續各節 完成先期審查後, 可由推行組織或專人總結彙整成為先期審查報告, 此報告應對所有調查的事項作一摘要說明, 並作出結論與建議, 以利高階主管審查及作為未來實施改善參考 先期審查報告內容可包括 : (a) 目的 (b) 範圍 (c) 執行期間 (d) 參與人員 (e) 審查內容與摘要, 包含設備與原物料使用情形 製程分析與說明 相關管理辦法 以往工安事故調查 法規鑑別與查核 危害鑑別與風險評估等 (f) 結論及建議, 包含安全衛生危害特性 重大安衛風險 可能改善安衛績效的方式 建議未來的執行重點等 20

24 研定先期審查計畫 法規適用性鑑別及符合性查核 危害辨識及風險評估 員工健康監控資料之分析 職安衛制度現況調查, 包括 : 組織架構及職責 安衛管理文件 事件紀錄 利害相關者之觀點 可用資源 現場訪查 / 查證 彙整先期審查結果 最高管理階層審核 圖 4-1 先期審查之作業流程參考例 4.3 法規適用性鑑別與符合性查核符合法規要求是職安衛管理系統之基本要求, 亦是事業單位在安衛政策中必要的承諾 TOSHMS 指引要求事業單位在先期審查時應確認出適用的法令規章 國家指引 特制指引 事業單位簽署的自願性方案和其他要求, 藉以瞭解法規及其他要求事項 ( 以下簡稱為法規 ) 與事業單位安全衛生現況及職安衛管理系統要求間之差異, 作為後續規劃及推動職安衛管理系統之依據 另在預防與控制措施中亦要求事業單位應建立及維持適當的程序, 以持續鑑別 取得及評估適用的法規, 並定期評估其符合性, 藉以確保事業單位在職安衛管理系統運作過程中, 均能符合其要求 圖 4-2 為法規鑑別及符合性查核作業流程參考例, 執行上應注意之事項有 : (1) 可藉由政府公報 相關機關網站查詢 相關單位來文 訂購等方式蒐集及取得法規資訊 此項工作除由工安部門負責外, 應要求各部門因執行業務而取得與職安衛管理系統有關資訊, 應送至工安部門予以鑑別及彙整 (2) 工安部門對取得之法規資料, 應依事業單位之規模 特性及職安衛管理系統需求等因素, 鑑別其適用性及建立適用法規之清單 ( 如表 4-2 法規適用性鑑別清單之參考例 ), 並定期利用前述資訊蒐集管道檢討修正適用法規清單 21

25 (3) 工安部門應鑑別出適用之法規與哪些部門有關, 並將法規送交相關部門進行符合性查核, 查核結果應作成紀錄及送工安部門彙整 為確保各部門能有效執行法規符合性查核, 建議工安部門將欲查核之法規轉成查核表 ( 如表 4-3 法規查核表之參考例 ) 供相關部門使用 (4) 各部門對於不符合法規要求之事項, 應立即改善或提出相關因應對策 ( 包含負責單位及預定完成日期 ), 且應追蹤其執行狀況至完成為止 為利於追蹤管理, 建議制訂一法規不符合事項及處理情形一覽表 ( 如表 4-4 法規不符合事項及處理情形一覽表之參考例 ), 各部門依查核結果填寫後送工安部門彙整, 並利於後續之稽查 (5) 對於適用的法規, 工安部門應定期評估其符合性及依評估結果採取適當因應對策, 並記錄評估結果 符合性評估並無一定方法, 可要求相關部門對所有適用法規定期執行一次全面符合性查核, 或是利用其他方法來評估法規之符合性, 包括 : (a) 稽核 (b) 法規及其他要求事項的分析 (c) 定期檢查的結果 (d) 事件及風險評估紀錄的審查 (e) 設施 設備和區域的檢查 (f) 專案或工作審查 (g) 設施巡視或觀察 (h) 監督和測試的結果分析 (i) 訪談 (6) 對於適用之法規及符合性查核結果可利用公告 會議 電子訊息 教育訓練 契約文件等方式適時傳達給員工 承攬人及其他利害相關者 法規蒐集及取得 採取因應對策 參考 不適用 鑑別適用性? 追蹤管理 適用 結案存檔 鑑別適用單位 符合性查核? 不符合 符合 圖 4-2 法規鑑別及符合性查核作業流程參考例 22

26 項次 法規名稱 表 4-2 法規適用性鑑別清單參考例 公佈 / 修正日期 適用 不適用 更新日期 :.. 查核部門 1 勞工安全衛生法 V 工安課 2 勞工安全衛生法施行細則 V 工安課 3 勞工安全衛生設施規則 V 工安課製造課維修課 4 勞工健康保護規則 V 工安課 5 勞工安全衛生組織管理及自動檢查辦法 V 工安課製造課維修課 6 勞工安全衛生教育訓練規則 V 工安課製造課維修課 7 機械器具安全防護標準 V 工安課製造課維修課 8 重體力勞動作業勞工保護措施標準 V - 9 危險物與有害物標示及通識規則 V 工安課製造課維修課 10 危險性機械及設備安全檢查規則 V 製造課維修課 11 鍋爐及壓力容器安全規則 V 製造課維修課 12 起重升降機具安全規則 V 製造課維修課 13 高壓氣體勞工安全規則 V - 14 既有危險性機械及設備安全檢查規則 V 製造課維修課 15 勞動檢查法 V 工安課 16 勞動檢查法施行細則 V 工安課 17 職業災害勞工保護法 V 工安課 18 職業災害勞工保護法施行細則 V 工安課 23

27 表 4-3 法規查核表參考例 部門 : 查核日期 : 法規及查核結果條文要求內容條文 5 雇主對裝有危害物質之容器, 應依附表二規定之分類及危害圖 式, 參照附表三之格式明顯標示下列事項, 所用文字以中文為 主, 必要時輔以外文 : 一 危害圖式 二 內容 : 危 ( 一 ) 名稱 ( 二 ) 危害成分 ( 三 ) 警示語 ( 四 ) 危害警告訊息 險 ( 五 ) 危害防範措施 物 ( 六 ) 製造商或供應商之名稱 地址及電話 V 與 前項容器內之危害物質為混合物者, 其應標示之危害成分指混合物之危害性中符合國家標準一五 三 化學品分類及標示系 有 列, 具有物理性危害或健康危害之所有危害物質成分 害 第一項容器所裝之危害物無法依附表二規定之分類歸類者, 得 物 僅標示第一項第二款事項 第一項容器之容積在一百毫升以下者, 得僅標示名稱 危害圖 標 式及警示語 示 6 雇主對前條第二項之混合物, 應依其混合後之危害性予以標示 前項危害性之認定方式如下 : 及一 混合物已作整體測試者, 依整體測試結果 通二 混合物未作整體測試者, 其健康危害性, 除具有科學資料 V 佐證外, 應依相關國家標準一五 三 化學品分類及標示系識列之混合物分類標準規定, 對於燃燒 爆炸及反應性等物 規 理性危害, 應使用有科學根據之資料評估 則 7 雇主對農藥及環境用藥等危害物質之標示, 於其他法令另有規定者, 從其規定 V 8 第五條標示之危害圖式形狀為直立四十五度角之正方形, 其大 小需能辨識清楚 圖式符號應使用黑色, 背景為白色, 圖式之紅框有足夠警示作用之寬度 V 部門主管 : 查核人員 : 符合不符合不適用說明 本廠無此類混合物 本廠未使用農藥及環境用藥 表 4-4 法規不符合事項及處理情形一覽表參考例 部門 : 日期 : 項次法規及條文不符合情形說明 處理情形或預計採取之因應對策 負責單位 / 人員 預定完成日期 執行結果查核 部門主管 : 查核人員 : 24

28 4.4 危害鑑別及風險評估危害鑑別及風險評估可協助事業單位建置適當的職安衛管理系統, 有效控制與預防潛在的危害及風險, 提昇職安衛管理績效, 進而達成永續經營之目的 危害鑑別及風險評估的方法有很多, 對某些情況而言, 採用單一方法來涵蓋所有作業或活動之風險評估是適當的 ; 但有些情況則必須因不同的工作區域或工作性質等因素, 而須採用不同的評估方法, 例如自動化之生產製程可能需要用危害與可操作性分析 故障樹分析等評估方法, 以鑑別出控制系統等失效情況下可能引起的危害及風險, 但對於生產設備的維護保養或人為操作的製程或活動等, 則需使用工作安全分析等方法較為合適 事業單位可依下列考量因素來選擇適當的評估方法 : (1) 安全衛生法規的要求, 如危險性工作場所之製程安全評估, 要求先實施初步危害分析 (Preliminary Hazard Analysis) 以分析發掘工作場所重大潛在危害, 再針對重大潛在危害實施下列之一的安全評估方法 : (a) 檢核表 (Checklist) (b) 如果 - 結果分析 (What-If) (c) 危害及可操作性分析 (Hazard and Operability Studies,HazOp) (d) 故障樹分析 (Fault Tree Analysis,FTA) (e) 失誤模式與影響分析 (Failure Modes and Effects Analysis,FMEA) (f) 其他經中央主管機關認可具有上列同等功能之安全評估方法 (2) 工作場所的性質, 如固定裝置 臨時性場所等 (3) 製程特性, 如重覆性作業 開發性 / 變動性製程 需求導向作業等 (4) 作業特性, 如重覆性 偶發性 ( 如異常狀況處理等 ) 作業環境( 如局限空間動業 動火作業 活線作業等 ) (5) 技術複雜度 有關危害鑑別及風險評估的基本原則 作業流程及建議性作法可參考勞委會公告之危害辨識及風險評估技術指引 而目前有在運作職安衛管理系統之事業單位, 大多數採用工作安全分析或是類似方法來執行危害鑑別及風險評估 圖 4-3 為危害鑑別及風險評估作業流程參考例, 各作業階段的管制重點說明於下 : 25

29 作業流程主辦單位作業表單 評估時機與準則 安全衛生室 職務及作業清查 各單位主管及評估人員 職務作業一覽表職務與作業清查表 設計 / 作業條件盤查 各單位主管及評估人員 危害鑑別與風險評估表 危害鑑別 各單位主管及評估人員 危害鑑別與風險評估表 風險評估 評估人員暴露頻率 評估事件發生機率 評估後果嚴重度 各單位 危害鑑別與風險評估表 決定風險等級 各單位 危害鑑別與風險評估表 可接受風險? 是 否 擬定風險控制措施 各單位 方案 / 管制措施程序 / 辦法管制 執行及追蹤 安全衛生室 各單位 紀錄及紀錄管理 圖 4-3 危害鑑別及風險評估之作業流程參考例 26

30 ( 一 ) 評估時機與準則除在初次建構職安衛管理系統時須對所有作業或活動進行危害鑑別及風險評估, 須明確定義重新檢討修正危害辨識及風險評估結果之時機, 如 : (1) 製程 活動或服務新增或變更時 (2) 安全衛生管理方案執行完成時 (3) 廠內事件調查完成後 (4) 廠外類似製程 活動或服務發生重大事件時 (5) 管理代表或管理審查會議決議需重新檢討之製程 活動或服務 (6) 至少每二年重新檢討一次 須明確定義在執行危害鑑別及風險評估時應注意之基本原則, 作為各部門執行之依據, 例如 : (1) 負責執行評估之人員, 須接受過 6 小時風險評估教育訓練課程 (2) 須有熟悉該項作業的基層員工參與 (3) 各部門主管須確保該部門所有的作業或活動均有執行危害鑑別及風險評估, 並確保評估結果的完整性 一致性及合理性 (4) 各部門須將風險評估結果傳達給相關作業人員及承攬人, 或是作為相關安全衛生教育訓練教材之參考資料, 可考量依 職安衛諮詢及溝通管理規定 職安衛教育訓練管理規定 等相關規定辦理 (5) 為強化危害鑑別及風險評估結果之完整性及正確性, 宜持續強化評估人員在評估方法 安衛法規及技術上之技術能力 ( 二 ) 職務及作業清查 (1) 職務及作業清查之目的在於鑑認出各項職務所有執行之作業或活動 ( 以下簡稱為作業 ) (2) 作業特性類似者, 可考量規劃成同一作業 (3) 對於共通性之作業 ( 如差旅作業 上下班人員運輸作業等 ) 可指定專責部門或人員執行危害鑑別及風險評估 (4) 職務及作業清查結果可與作業條件清查結果記錄於同一表單上, 如表 4-5 職務及作業清查表 ( 三 ) 設計 / 作業條件盤查 (1) 作業條件清查目的在於調查潛在危害之來源, 作為鑑別危害之依據 (2) 表 4-5 為職務及作業清查表參考例, 包含 : (a) 作業環境 : 如高架 高溫 局限 無塵室 噪音 氣體儲存區 化學品供應區 電氣室 有機溶劑作業區 一般工作區 ( 如辦公室 ) 等 (b) 設備 / 工具 : 可能使用到或接觸到之機械 設備及器具, 例如起重機 動力堆高機 鍋爐 電焊機 儲槽 儲槽或塔槽 槽車 手工具 個人防護具等 (c) 物料 / 化學品 : 可能使用或接觸之危險化學品, 宜逐一列出其名稱 如果所使用之種類過於繁雜, 可先考量依其危害特性予以分類, 例如可 27

31 燃性液體 易燃性液體 毒性物質 腐蝕性物質等, 但需考量某些物質可能兼具多種危害特性, 在填寫時須逐一列出 (d) 作業資格條件 : 執行該項作業法定或公司規定之資格要件, 例如有機溶劑作業主管等相關安衛證照 內部稽核員 危害通識教育訓練等 此項資料亦可提供能力及訓練需求鑑別 ( 參考 TOSHMS 驗證規範 節之要求 ) 時所需之資訊 表 4-5 職務及作業清查表參考例 部門 : 填表日期 : 項次 部門代號 + 流程碼 + 流水碼 作業流程 / 名稱 工作性質作業條件備註職務 ( 非 ) 例行環境設備 / 工具物料 / 化學品危害特性作業資格條件 執行作業條件清查 : 人員 作業環境特性 使用之設備 設施 機具 化學品及原物料 能資源 因上述條件 特性可能引起的危害或潛在危害 ( 四 ) 危害鑑別 (1) 對所鑑別出之所有作業, 須逐一鑑別出所有可能潛在之危害 (2) 表 4-6 為危害鑑別與風險評估表參考例, 係採用作業安全分析方法, 其執行步驟為 : (a) 逐一將作業步驟分解, 展開成細部的執行步驟如表 4-6a 危害鑑別與風險評估表步驟展開 (b) 篩選出可能發生危害之步驟填入表 4-6 危害鑑別與風險評估表 中, 並依其危害特性, 選擇填寫事故代碼 ( 參考表 4-7 事故代碼表 ) (c) 每一項危害須編一流水號, 並將在何作業步驟中, 因為何種原因 狀況, 產生何種危害, 填入 可能發生原因 及 後果影響 欄位中, 並註明各項危害現有之防護措施, 參考表 4-6b 之說明 (d) 在可能發生原因一欄中, 須寫出潛在危害如何造成事故發生 撰寫時, 要說明危害源與被害者之間的關係, 即因何種原因導致什麼人或設備受到損害 (3) 在鑑別危害時, 須將下列各項因素納入考量 : (a) 現有控制 / 保護措施失效時可能發生的危害 28

32 (b) 與作業有關之人員 環境 機械 設備 物料等可能引起的危害 (c) 每項作業在不同階段或狀況 ( 如開機 正常操作 正常停機 緊急停機 異常處理 ) 下可能引起的危害 (d) 除考量自己失誤造成自己傷害外, 亦須考量自己失誤造成他人傷害或他人失誤造成自己傷害 (e) 若作業動線與其他作業動線有交叉重疊或相互影響者 ( 如取樣與生產作業 上下平面作業 同平面相鄰作業等 ), 須考量相互間可能引起的危害 (f) 本公司類似作業曾經發生過的危害 (g) 本公司雖未曾發生, 但其他公司類似製程 ( 活動或服務 ) 發生過的重大危害 (h) 危害之後果須考量合理且最嚴重之狀況 (4) 在填寫現有控制 / 保護措施時, 須考量 : (a) 可降低該危害之發生機率及後果嚴重度之控制 / 保護措施, 包含工程控制 管理控制及個人防護具 (b) 對訂有標準作業程序 (SOP) 工作指導書(WI) 或緊急應變計畫等書面文件者, 須填寫其名稱或編號 (c) 其他經確認有效且落實執行於現場的管理控制措施則填入相對應欄位 (d) 一般個人平時必備的個人防護具 ( 如安全帽 安全鞋 安全眼鏡 口罩 手套 等 ) 可不列為現有控制措施之內 表 4-6 危害鑑別與風險評估表參考例 部門 : 填表日期 : 風險評估 控制及改善措施 項 次 風險作業流程評估 / 名稱編號 步驟 / 節點 可能發生原因後果影響事故代碼 現有控制 / 保護措施 頻 率 機 率 嚴 重 度 風險等級 工程 改善 方案 緊急應變 作業管制 教育訓練 防 護 具 29

33 部門 : 表 4-6a 危害鑑別與風險評估表 步驟展開參考例 項次 風險評估編號 作業流程 / 名稱 步驟 / 節點 可能發生原因 1 一個單一目的作業 分解成單一步驟一 2 步驟二 3 步驟三 4 步驟四 繼續分 表 4-6b 危害鑑別與風險評估表 危害鑑別展開參考例 步驟 / 節點 可能發生原因 後果影響 事故代碼 現有控制 / 保護措施 造成危害之基本原填寫可能發生依據可能產生之現有防護措施一欄請對應已辨 因 ; 人為 設備故障 何種事故以及後果作填寫 ; 物理識出來的危害型態, 調查公司 護具失效 環境因素 合理的最嚴重性 ph. 化學性 ch. 現已採行的安全防護措施, 包 化學品及原物料發生程度 - 但並非等 含軟體 硬體及個人防護具 何種管控失效等 皆寫死亡 最好只寫一個 等, 並須設法確認其有效性, 控制措施的有效性可降低該危害之殘餘風險 現有控制 / 保護措施 表 4-6c 危害鑑別與風險評估表 風險評估判定等級參考例 風險評估 頻率機率嚴重度風險等級 根據本項作業步驟所需的工作時數, 參考作業暴露率表, 選定暴露頻率分數 根據本項作業步驟的現有保護 發生事故之經歷, 參考損失發生機率表, 選擇機率 根據本項作業步驟潛在危害後果影響的嚴重性, 參考嚴重度表, 選擇可能發生的最嚴重情況, 但並非皆寫死亡 由可能性與嚴重度之組合比對出風險評分 30

34 表 4-7 事故代碼參考例 物理性 (PH) 化學性 (CH) 生物性 (BI) 人因工程 (ER) 其他 (OT) PH1 物體飛落, 掉落 CH1 火災 BI1 病媒滋生 ER1 設計不良導致人為失 誤 PH2 倒塌, 崩塌 CH2 爆炸 BI2 食物中毒 ER2 操作高度 空間不適 造成傷害 PH3 物體破裂 CH3 與有害物接觸 BI3 病菌傳染 ER3 人工搬運超過荷重造 成傷害 PH4 墜落, 滾落 CH4 化學品洩漏 ( 含 廢液 ) BI4 發霉腐敗 ER4 不適宜之工作姿勢造 成傷害 PH5 跌倒, 滑倒 CH5 毒氣洩漏 ER5 重複性操作造成傷害 PH6 衝撞, 被撞 CH6 異味 ER6 人為不當動作 PH7 夾, 捲, 壓傷 CH7 冒煙 PH8 切, 割, 擦傷 CH8 缺氧, 窒息 PH9 PH10 PH11 PH12 PH13 PH14 PH15 PH16 PH17 PH18 PH19 PH20 PH21 踩踏 溺斃 與高 低溫接觸 噪音過高 照明不足 通風不良 粉塵暴露 游離輻射暴露 非游離輻射暴露 振動 漏電 / 感電 ( 含靜電 ) 壓降, 停電 漏水 PH22 爆炸 ( 塵爆 ) PH23 異常氣壓 OT1 OT2 OT3 交通事故 工作壓力 未歸類者 ( 五 ) 風險評估及決定風險等級 (1) 風險為危害事件或暴露的可能性與其後果嚴重度之組合, 而危害事件或暴露之可能性與作業暴露頻率及危害發生機率有關, 因此, 本參考例以作業暴露頻率 發生機率及後果嚴重度三項指標來評估所鑑別出危害的風險等級 (2) 針對所鑑別出的各項危害依表 4-8 作業暴露頻率參考例 表 4-9 發生機率表參考例 ) 及表 4-10 後果嚴重度影響參考例之判定基準, 分別填入其暴露頻率 發生機率及後果嚴重度之評分或等級 (3) 在評估發生機率時, 須考量現有控制措施的有效性, 如果該控制措施無法達到預期控制效果, 不須納入考量, 例如雖設有安全閥, 但平時缺乏 31

35 維護保養或定期測試, 則不宜將此安全閥納為高壓危害預防之控制措施, 否則所評估出之風險會較實際狀況之風險為低 (4) 以危害的可能性 ( 作業暴露頻率 發生機率 ) 及其後果嚴重度之評分或等級, 利用表 4-11 風險矩陣參考例, 決定其風險等級 ( 備註 : 亦有事業單位以作業頻率 發生機率及嚴重度之評分的乘積來決定該危害的風險等級 ) 表 4-8 作業暴露頻率參考例 作業狀況 操作 / 作業產生的危害 作業環境產生的危害 評分 持續作業 連續操作 連續暴露在此環境下, 至少 6 小時 / 日以上 10 經常作業 平均每日一次以上 暴露在此環境下, 至少 4 小時 / 日以上 8 偶而作業 平均每月一次以上 暴露在此環境下, 至少 2 小時 / 日以上 6 不常作業 平均每季一次以上 暴露在此環境下, 至少 1 小時 / 日以上 4 少有作業 每年一次以上 暴露在此環境下, 至少 2 小時 / 週以上 2 非常少有作業 最多每年一次 暴露在此環境下, 至少 2 小時 / 日以下 1 表 4-9 發生機率參考例 發生機率發生事實保護措施完整性評分 完全可以預料 本廠曾經發生此類意外 / 事實平均 4 次 / 年以上 ( 含 ) 需防護措施, 但未設置 或無法防護 10 相當可能 本廠曾經發生此類意外 / 事實平均 1~3 次 / 年 ( 含 ) 有設置保護措施, 但未定期 PM 或效果不佳 8 可能, 但不經常 三年內發生超過一次 ( 含 ), 但少於 1 次 / 年 本廠曾發生過此類虛驚事故 有設置一項硬體防護設施及軟體保護措施 5 可能性小, 純屬意外 五年內發生超過一次 ( 含 ), 但少於 1 次 / 年 同業間曾經發生過或本廠無記錄但潛在可能發生 有設置二項硬體防護設施及落實之軟體保護措施 3 很不可能, 可以假設 本廠及友廠未曾發生 有設置二項以上具體有效之硬體防護設施 2 幾乎不可能 從未想過會發生 ( 國內 外 ) 設置多重防護設施, 軟硬體保護成效極佳 1 32

36 人員傷亡或職業病 表 4-10 後果嚴重度參考例 財產損失 NT$ 等級區分 嚴重度 等級 一人死亡或三人送醫急救 500( 含 ) 萬以上非常重大 A 殘廢傷害 / 疾病 嚴重傷害 ( 嚴重骨折 職業性癌症 三級燙傷 失能傷害 ) 需長期住院治療或長期修養 / 復建 醫療處理或須限制其工作活動 ( 需外送就醫且損失工時或職業病 ) 中度傷害 ( 骨折 二級燙傷 ) 100( 含 )~500 萬以上重大 B 10( 含 )~100 萬高度 C 需外送就醫但未損失工時 1( 含 )~10 萬中度 D 僅須至保健室 ( 不需外送 ) 輕度傷害 ( 表皮受傷 輕微割傷 疼痛或過敏, 不需外送 ) 輕微之未知健康影響曾引起員工抱怨或反應或感官不舒服無明顯危害 1 萬以下低度 E 可能性 嚴重度 表 4-11 風險矩陣參考例 A B C D E 60~ ~ ~ ~ ~ ~

37 ( 六 ) 判定風險是否可接受 (1) 可接受風險係指已被降低至某一程度, 且基於事業單位適用之法規強制性與本身的職安衛政策, 可被容忍的風險 一般作法有 : (a) 依前述的風險分級, 針對不同的風險程度, 規範須採取的因應對策, 如表 4-12 為不可接受風險控制表參考例 ; 或 (b) 對所評估出的風險等級進行統計, 確認出各風險等級之比率, 並考量現有人力及財務資源等因素, 逐年訂出不可接受風險之基準值或比率, 以達持續改善的承諾 事業單位須特別留意 : 評估人員是否會為避免後續需針對不可接受風險採取控制措施之相關作為, 而故意低估危害的實際風險? 如有此現象, 可藉由不斷的溝通討論或案例研討, 以降低此種現象的發生機率 (2) 在評估過程中, 如發現作業及其控制措施與安全衛生法規要求有不符合者, 須將其納為不可接受風險之項目, 並依法規要求進行改善 表 4-12 不可接受風險控制表參考例 風險評分 風險等級 因應對策 Class 1 非常高度風險 立即檢討現有保護措施之完整性或進行改善方案或加強應變能力 Class 2 高度風險 各部門進一步檢討後, 決定是否改善 Class 3 中高度風險 暫時可接受, 但需要注意是否具更有效之保護措施 Class 4 中度風險 暫時可接受, 但需要注意目前管制狀況 Class 5 Class 6 中低度風險 低度風險 可接受, 以現有方式監控 ( 七 ) 擬定風險控制措施 (1) 對所鑑別出不可接受風險之項目須提出可降低其風險之控制措施 ( 例如填入表 4-6 之 控制及改善措施 欄中 ), 並於完成評估後彙整成 不可接受風險控制對策彙整表 ( 如表 4-13), 經主管審閱後送工安部門彙總陳送廠長核定 (2) 在研定控制措施時, 須考量下列優先順序 : (a) 若可能, 須先消減所有危害或消除風險根源, 例如, 以安全物質取代危害物質 34

38 (b) 若不可能消除, 須試圖降低風險, 例如使用低電壓之電器 (c) 利用工程控制方式降低潛在危害之風險, 如設置連鎖停機系統 釋壓裝置等 (d) 利用管理控制方式降低危害發生可能性或減輕後果嚴重度, 例如機械設備之自動檢查 教育訓練 安全觀察 緊急應變等 (e) 使用個人防護具來降低危害發生對人員所造成之衝擊, 須在前述控制措施均已考慮過後, 才可採取的最後方法 表 4-13 不可接受風險控制對策彙整表參考例 單位 : 填表日期 : 填表人 : 風險評估 控制及改善措施 項 次 風險作業流程評估 / 名稱編號 可能發生原因 後果影響 現有控制 / 保護措施 頻 率 機 率 嚴 重 度 風險等級 工程改 善方案 緊急應 變 作業管 制 教育訓 練 防護具 廠長 : 工安部門 : 部門主管 : ( 八 ) 執行及追蹤 (1) 對於預計採取的控制措施宜考量以管理方案方式處理, 即使是教育訓練 制訂 SOP 等管理控制措施 (2) 須定期查核控制措施的執行狀況, 確保其依既定時程完成, 並於完成後評估及確認其控制成效, 如無法達成預定控制成效, 須予以修正或另提其他控制措施 (3) 對於可接受風險者, 須依相關規定進行監督量測, 以確保其落實執行 ( 九 ) 記錄及紀錄管理 (1) 各部門須保有最新的危害鑑別及風險評估記錄, 並定期或適時予以檢討修正 35

39 (2) 危害辨識及風險評估結果須能充分應用於 : (a) 相關人員及作業之參考資訊 (b) 教育訓練 教導 溝通 監督及查核等之資訊或教材 (c) 建立 實施及維持職安衛管理系統及目標之依據 4.5 分析員工健康監控資料員工健康監控資料分析之目的除在於衡量現有健康監控方式之適切性及有效性外, 也在於評估檢討現有相關控制措施之適切性及有效性, 以及早發現潛在問題, 並採取因應對策, 藉以確保員工的健康 員工健康監控資料包括 ( 但不局限於 ) 定期健康檢查紀錄 勞工作業環境測定紀錄 氣體或液體化學物質洩漏偵測作動或誤動紀錄 自動檢查紀錄 員工問卷調查等 例如分析歷年來勞工作業環境測定之結果, 測定值雖然均在法規要求限值以下, 也並不意謂相關控制措施均能發揮其應有之功能 如果測定值有逐年上升趨勢, 可能需要檢討作業方式是否有異常? 通風排氣效率是否降低或退化? 維護保養是否依規定辦理? 測定人員是否具備足夠的技術能力或其檢測方法是否正確等? 這些潛在問題, 如不及時鑑別及處理, 隨時皆有可能發生危及人員健康之情事 又如從員工定期健康檢查結果分析得知大部分人原有高血壓 高血脂及高膽醇等現象, 雖非因職業關係而引起, 如不分析檢討其成因, 並採取健康控制或促進等措施, 確有可能會影響到工作或生產效率, 甚至會影響工作或生產的安全, 事業單位應依據員工健康監控資料之分析結果, 檢討確認現有控制措施之適切性及有效性, 如有問題, 應提出相關因應對策, 並將其納入職安衛管理系統中, 藉以確保其能持續且有效的運作 4.6 現有文件資料與以往紀錄之審查 (1) 現行管理制度之審查主要針對組織現行的各項安全衛生管理制度及其執行成效作一通盤了解, 作為日後規劃改善的依據 例如對已通過 ISO 9001 及 ISO 驗證之事業單位, 有許多管理規定 程序書及表單等 ( 例如政策 教育訓練 記錄管理 內部稽核等 ), 僅需予以適度的調整或修正, 即可適合職安衛管理系統的要求, 而毋須另外制訂管理規定 程序書及表單 (2) 過去意外事故之審查為求鑑往知來, 針對以往意外事故, 包含職災與虛驚事件 乃至颱風 地震 水災 雷電等自然災害, 以及停水 停料 廠外非計劃性停電, 工安環保抗議事件等可能造成組織人員損傷 財產損失及生產停頓等職安衛危害及其風險亦加以整理統計 ( 如表 4-14 為過去事故統計調查表 ), 並就以往處置情形是否妥當進行檢討 36

40 表 4-14 過去事故統計調查表參考例日期件號發生單位 / 人員災害類型災害名稱損失 37

41 第五章政策 職業安全衛生政策 ( 以下簡稱為政策 ) 是事業單位建立整體職安衛管理系統發展的方向, 並藉以制訂採取安全衛生管制措施的基本原則 政策可確立事業單位的職業安全衛生責任歸屬與其績效的要求 茲以證明事業單位最高管理階層對良好職安衛管理的正式承諾, 並應與事業單位整體營運政策及其它管理方法一致, 如品質管理或環境管理 圖 5-1 為職安衛政策制修定作業流程參考例, 其運作之原則及重點說明於後 員工及其代表意見 願景 核心價值及信念 營運方針 策略 蒐集資訊 研擬安全衛生政策 風險評估之結果 法規及其它要求事項查核結果 以往職安衛管理的績效 利害相關者之溝通結果 管理階層審查結果 相關規範及標準的要求 依法須設置者 安全衛生委員會研議 最高主管簽核 對內宣達 對外溝通 實施 制修定職安衛目標及方案 制修定職安衛管理系統相關程序文件 其他可展現承諾之作為 檢討修正 圖 5-1 職安衛政策制修定作業流程參考例 (1) 在制訂與審查政策時, 應諮詢員工及其代表之意見 (2) 對依法須設立安全衛生委員會之事業單位, 可考量將初擬的政策提至安全衛生委員會討論, 但須確保安全衛生委員會能發揮其應有的功能 38

42 (3) 政策中所承諾的事項除須包含法規及職安衛管理系統標準之要求外, 亦須納入對利害相關者的承諾 如表 5-1 為職安衛政策參考例 (4) 職安衛政策可考量與其他管理系統所要求之政策整合, 以利後續宣導及管理等相關作業 表 5-2 為環安衛政策之參考例 (5) 最高主管異動時, 政策須於最短時間內重新簽署及公布 (6) 以總公司的政策為事業單位之政策時, 須考量 : (a) 政策的內容是否適合於事業單位本身的實際狀況與需求 (b) 須有最高主管支持該政策應用於該事業單位之佐證資料, 如公告文件等 (7) 各級主管須積極參與推動職安衛管理系統之各項工作, 以展示支持政策所承諾的相關事項 (8) 與員工溝通政策時, 須考量作業及場所的差異性 ( 包含風險特性 ) 語言及語文能力等因素, 例如政策須有外籍勞工可看懂的語文版本 (9) 在與員工溝通政策時, 除使員工充分瞭解政策所承諾之事項外, 亦須能 : (a) 展示及證明最高管理階層與事業單位對職安衛的承諾 (b) 說明須建立及維持職安衛管理系統的原因及目的 (c) 導引員工瞭解其職安衛的責任與義務 (10) 政策傳達給承攬商及供應商時, 須使其確實瞭解政策的內容及意義, 並確保其與事業單位有關之相關作為可符合政策的要求 (11) 在設定事業單位安全衛生的整體目標及部門目標時, 須使其能達成政策的承諾, 且所建置及推行的職安衛管理系統亦須符合政策所承諾之事項 (12) 執行內部稽核時, 除須查驗是否符合系統標準及既定程序之要求外, 亦應查驗各部門及主管的平時作為, 是否有展現出支持政策中所承諾的相關事項, 例如稽核發現有許多設施不符合法規的要求, 且未積極進行改善者, 則此作為並無法有效展現政策中遵循法規要求的承諾 (13) 一般在管理階層審查會議會檢討政策的持續適用性, 藉以決定是否需要修正 在修正時須考量的因素包括 : (a) 法規及系統標準的要求有變更時 (b) 利害相關者關注的議題 (c) 職安衛風險之現況 (d) 相關生產及安衛技術等之應用情形 (e) 整體職安衛目標的達成狀況 39

43 表 5-1 職業安全衛生政策參考例本公司為變壓器 配電盤及開關類等之專業製造廠, 主要安全衛生危害及風險包括感電 墜落及易燃物火災等 本公司秉持 風險管理 及 企業責任 的理念, 確實保障員工及利害相關者的安全與健康, 以達永續經營之目標 我們承諾做到 : 一 遵守安全衛生法規及其他相關事項之要求, 持續推動職業安全衛生管理系統 二 積極改善工作場所 製造設備及作業方法, 妥善進行風險控制, 以有效預防傷害及不健康 三 實施安全衛生教育訓練及宣導活動, 強化員工危害認知 風險管理及事件應變等能力 四 確保安全是每個人的基本責任, 藉由員工溝通及參與的機制, 塑造優質的安全文化 五 透過定期稽核與管理審查, 持續強化職安衛管理系統及提昇管理績效 六 保持與顧客 供應商 承攬商及社會大眾暢通的溝通管道 表 5-2 環安衛政策參考例本公司為電機廠為變壓器 配電盤及開關類等之專業製造廠, 工廠主要的環境污染物為有機廢氣 粒狀物 噪音 廢水及事業廢棄物等, 安全衛生風險為感電 墜落及易燃物火災等 本公司秉持 風險管理 污染預防 企業責任 的理念, 確實保障員工及利害相關者的安全與健康, 預防環境污染, 以達永續經營之目標 我們承諾做到 : 一 遵守政府安全衛生 環境法規及其他相關事項之要求, 持續推動職業安全衛生及環境管理系統 二 積極改善工作場所 製造設備及作業方法, 妥善進行風險控制及污染防制, 以有效預防傷害及不健康, 降低及預防環境污染 三 實施安全衛生及環境保護教育訓練及宣導活動, 強化員工認知 風險管理 環境污染預防及事件應變等能力 四 確保安全衛生及環境保護是每個人的基本責任, 藉由員工溝通及參與的機制, 塑造優質的環安衛文化 五 透過定期稽核與管理審查, 持續強化職業安全衛生及環境管理系統, 並提昇管理績效 六 保持與顧客 供應商 承攬商及社會大眾暢通的溝通管道 40

44 第六章目標及方案 事業單位須設定整體性且可量化的職業安全衛生目標 ( 以下簡稱為目標 ), 以確保達成政策的承諾 且須建立方案作為達成目標的行動計畫 由於需有相互對應的方案來達成所設定之目標, 因此, 事業單位常會將目標及方案納入同一管理程序或規定之中, 如圖 6-1 為目標與管理方案作業流程參考例, 其管制之重點說明於後 另勞工安全衛生組織管理及自動檢查辦法第十二條之一規定 : 事業單位應依其規模 特性, 訂定安全衛生管理計畫, 以執行勞工安全衛生事項 有關安全衛生計畫訂定之相關事項一併說明於 6.3 節 作業流程權責單位使用表單 擬訂目標及管理方案一覽表 各單位安全衛生室 目標及方案一覽表 目標 / 管理方案新增 / 修訂 方案承辦人 方案評估表 否 管理方案會簽 是 方案之單位主管管理代表 目標及方案一覽表方案評估表 依進度執行 方案承辦人 方案進度管制表 否 符合性查核 是 方案之單位主管 方案評估表方案進度管制表 彙整全公司管理方案執行成效 安全衛生室 方案進度管制表 管理方案執行成效結案審查 否 管理代表安全衛生室 方案評估表方案進度管制表 是 結案存檔 安全衛生室 圖 6-1 目標與管理方案作業流程參考例 41

45 6.1 目標設定與審查目標之過程, 提供事業單位一個得以持續改善職安衛管理系統及職安衛績效的機制 須考量或注意之事項包括 : (1) 在設定目標時, 須考量 : (a) 與組織整體營運有關的政策與目標 (b) 職安衛政策的承諾 (c) 危害鑑別及風險評估的結果 (d) 法規及其它要求事項查核及守規性評估的結果 (e) 員工與利害相關者所關注的議題 (f) 員工參與及諮詢的結果 (g) 以往目標達成狀況與績效分析 (h) 以往職業安全衛生不符合狀況 意外事故 事件與財務損失的紀錄 (i) 管理審查結果 (j) 技術可行性 (k) 財務 運作與營業等要求 (2) 在將總公司之目標轉為事業單位之目標時, 須考量事業單位本身以往目標之達成狀況及實際需求等因素, 例如總公司在考量整體事業單位之狀況後, 其年度目標之一為將失能傷害頻率設定為 1.25, 但事業單位以往之失能傷害頻率均低於 1.25, 則此時該事業單位失能傷害頻率之目標值, 須以其以往之實際值作為目標之參考值, 而非以總公司之目標值為基準 (3) 須設定事業單位之整體目標, 各部門亦須依其特性及職安衛管理績效設定特定目標, 但並非所有部門皆須設立目標, 唯各部門目標之總合, 必須要能符合事業單位整體目標之要求 (4) 在設定及檢討修正目標時, 須有員工及其代表的參與 對依法要求須設安全衛生委員會之事業單位, 可考量提到安全衛生委員會審議 (5) 目標應合理且可達成, 並儘可能量化, 例如失能傷害件數降低 50% 高風險之墜落危害項目降低 60% 每人每年之安衛訓練時數至少六小時等 (6) 可採用的目標種類可包括降低危害的風險程度 消除或降低某特殊事件發生的頻率或件數 強化職業安全衛生管理系統之內容 或改善其應用時之一致性所採行之步驟等 (7) 設定的目標及達成狀況, 須依溝通管理程序之規定, 與相關部門及人員進行充分的溝通 (8) 每個目標至少須有一個相對應的方案, 如表 6-1 安衛目標管理方案一覽表參考例所示 (9) 須定期監督目標之達成狀況, 必要時須加以檢討修正 42

46 6.2 方案事業單位須建立安全衛生管理方案, 已達成所設定之目標 方案是一個為達成目標的行動計畫, 對於較複雜的議題, 可採用較正式的專案計畫, 作為方案的一部份 在建立及執行方案時, 須考量或注意之事項包括 : (1) 每一個目標, 至少須有一個以上相對應的方案 (2) 為配合目標達成的時程, 各方案須明確界定相關權責 執行方法 期限等, 亦需衡量適當的資源 ( 包含經費 人力 裝備等 ) 分配, 如表 6-2 安衛目標及管理方案評估表參考例所示 (3) 各方案得須與特定的教育訓練計畫整合, 教育訓練計畫可進一步提供資料分發與督導責任的協調工作 (4) 如預期作業方式 作業流程 設備或物料有重大變更或修正時, 則方案應提供新的危害鑑定與風險評估作業, 安全衛生管理方案應提供相關人員對預期變更事宜的諮詢 (5) 須定期監督方案的執行狀況, 如表 6-3 為安衛目標及管理方案管制表參考例, 並審查其其成效及是否能達成所設定的目標, 必要時應予以檢討修正, 或是採取其他方案 表 6-1 安衛目標及管理方案一覽表參考例 制定日期 : 年月日 依據來源 方案 編號 政策 承諾 目標 管理方案 預定實施期間 負責單位 / 人員 經費 ( 元 ) 備註 不可接受風險 法規要求 其他要求 2009-A 001 持續改善安衛績效 火災事件發生率降低 80% 制訂動火管制程序 工安課張三 3 萬 不可接受風險 法規要求 其他要求 2009-A 002 預防傷害 墜落危害之高度風險降為低度風險 制訂墜落災害防止計畫 工安課李四 3 萬 不可接受風險 法規要求 其他要求 2009-A 003 預防傷害 墜落危害之高度風險降為低度風險 高處工作平台加設護欄等防墜設施 製造課王五 10 萬 不可接受風險 法規要求 其他要求 43

47 表 6-2 安衛目標及管理方案評估表參考例 政策承諾 持續改善安衛績效 目 標 火災事件發生率降低 80% 管理方案 制訂動火管制程序 方案編號 2009-A001 主辦單位 工安課 制訂日期 現況分析 97 年度共有 7 件火災事件, 造成設備及財產損失約 20 萬元, 且目前對於動火作業尚無相關管制規定 工作內容 預估執行期間 主辦單位 / 人員 進度查核單位 / 人員 1. 動火作業之界定 製造課 / 王五 2. 動火管制區劃分 製造課 / 王五 3. 研定動火管制規定 工安課 / 張三 4. 宣導 工安課 / 張三 5. 試行及檢討修正 工安課 / 張三 6. 公告實施 工安課 / 張三 預期評估 預定完成日期 預估總經費 3 萬 預期效益 符合安衛法規 加強認知或訓練 減輕環境之衝擊 預防或降低環安衛風險 增進內 外部溝通 其他 技術 / 成本考量評估 執行方法可行 人力配置可行 效益可行 時程規劃可行 其他 : 可行 不可行 建議採行 擲回重擬 審查建議 : 管理代表審核 : OOO 單位主管審查 : 陳松 承辦人 : 張三 表 6-3 安衛目標及管理方案進度管制表參考例 方案編號 : 目標 : 管理方案 : 主辦單位 : 制訂日期 : 項次 工作內容 主辦單位 / 人員 執行進度 6 月 7 月 8 月 9 月 10 月 11 月 預定產出 單位主管查核人記錄 單位主管查核人簽名欄 執行進度以虛線 --- 為預定進度 ; 實線 為實際進度 ( 結案時加劃 表示 ) 注意事項 方案執行進度 ( 每週每月或每季 ; 請各位填寫查核一次 ) 備註 : 達成率為 :( 實際達成 / 計畫應達成之符合方案時程之數量比 ) 結案評估 結案 對未達成預期狀況提出目標管理方案繼續改善 其它 說明 : 或改善後風險由 等級降至 等級 管理代表 : 單位主管 : 承辦人 : 44

48 6.3 勞工安全衛生管理計畫勞工安全衛生管理計畫係指事業單位為執行勞工安全衛生組織管理及自動檢查辦法第十二條之一所定勞工安全衛生事項, 所訂定各項工作目標 期程 採行措施 資源需求及績效考核等具體實施內容 勞工安全衛生管理計畫一般以安全衛生管理系統 組織管理經驗 ( 如職災統計 ) 法令規定 風險評估結果 文獻資料及專家指導作為計畫內容的資料來源, 並應用規劃 - 實施 - 查核 - 改善 (Plan-Do-Check- Act,PDCA) 管理模式, 對各項安全衛生工作予以 標準化 文件化 程序化, 透過 PDCA 的循環過程, 實現安全衛生目標, 並藉由持續不斷的稽核發現問題, 即時採取矯正預防措施, 亦即採取 ISO 說 寫 做 合一的精神, 以提昇安全衛生管理績效 勞工安全衛生管理計畫應至少包含下列幾個要項, 始構成完整的計畫架構 : (1) 政策應依據事業單位規模及性質, 並諮詢員工及其代表意見, 訂定書面的職業安全衛生政策, 以展現符合適用法令規章 預防與工作有關的傷病及持續改善之承諾 安全衛生政策應傳達給員工 承攬商及利害相關者 (2) 目標依據安全衛生政策及利害相關者關切的課題, 訂定符合相關安全衛生法令規章, 以及具體 可量測且能達成的目標 目標著重持續改善員工的勞工安全衛生保護措施, 以達到最佳的勞工安全衛生績效 目標應具體明確, 不宜太空洞, 如能予以量化則最為理想 例如可以災害件數或頻率 無災害紀錄達成之時數或日數 虛驚事故報告件數 安全作業標準訂定件數 傷病損失日數等作為目標, 但無論如何, 目標應以只要相當努力即可達成者為宜, 否則就淪為理想令人望之卻步 (3) 計畫項目政策與計畫目標確定後, 就要擬出一些為完成此目標所需要實施的計畫項目, 該計畫項目應包括事業單位內各部門與階層為達成目標之權責分工以及達成目標之方法與時程 計畫項目並應依規劃執行情形定期審查, 必要時應修正計畫項目 勞工安全衛生管理計畫項目依勞工安全衛生組織管理與自動檢查辦法規定至少應包括下列事項 : (a) 工作環境或作業危害之辨識 評估及控制 (b) 機械 設備或器具之管理 (c) 危險物與有害物之標示及通識 (d) 有害作業環境之採樣策略規劃及測定 (e) 危險性工作場所之製程或施工安全評估事項 (f) 採購管理 承攬管理及變更管理事項 (g) 安全衛生作業標準之訂定 (h) 定期檢查 重點檢查 作業檢點及現場巡視 (i) 安全衛生教育訓練 45

49 (j) 個人防護具之管理 (k) 健康檢查 健康管理及健康促進事項 (l) 安全衛生資訊之蒐集 分享及運用 (m) 緊急應變措施 (n) 職業災害 虛驚事故 影響身心健康事件之調查處理及統計分析 (o) 安全衛生管理記錄及績效評估措施 (p) 其他安全衛生管理措施 第一類事業勞工人數在三百人以上之事業單位, 於引進或修改製程 作業程序 材料及設備前, 應評估其職業災害之風險, 並採取適當之預防措施 前項變更, 雇主應使勞工充分知悉並接受相關教育訓練 第一類事業勞工人數在三百人以上之事業單位, 關於機械 器具 設備 物料 原料及個人防護具等之採購 租賃, 其契約內容應有符合法令及實際需要之勞工安全衛生具體規範, 並於驗收 使用前確認其符合規定 前項事業單位將營繕工程之施工 規劃 設計及監造等交付承攬或委託, 其契約內容應有防止職業災害之具體規範, 並列為履約要件 承攬管理計畫 : 第一類事業勞工人數在三百人以上之事業單位, 以其事業之全部或一部分交付承攬或與承攬人分別僱用勞工於同一期間 同一工作場所共同作業時, 除應依本法第十七條或第十八條規定辦理外, 應就承攬人之安全衛生管理能力 職業災害通報 危險作業管制 教育訓練 緊急應變及安全衛生績效評估等事項, 訂定承攬管理計畫 緊急應變計畫 : 第一類事業勞工人數在三百人以上之事業單位, 應依事業單位之潛在風險, 訂定緊急狀況預防 準備及應變之計畫, 並定期實施演練 局限空間危害防止計畫 : 勞工安全衛生設施規則 第二十九條之一規定使勞工於局限空間從事作業前, 應訂定 危害防止計畫 墜落災害防止計畫 : 營造安全衛生設施標準 第十七條規定對於高度二公尺以上之工作場所, 勞工作業有墜落之虞者, 應訂定 墜落災害防止計畫 (4) 實施細目依據工作項目欲訂定能切合現場實際狀況的實施細目, 首先應確實掌握工作場所之問題點及本質之問題重點, 研擬出最有效果的改善對策, 然後具體條列化成為實施細部項目 (5) 計畫時程計畫可以是長期計畫, 也可以是短期計畫, 但通常均係訂定年度計畫為宜, 可由事業單位或工作場所按實際狀況加以決定 如果是短期間的計畫, 可推動運用在組織中的部門或工作場所之中 (6) 實施方法每一個計畫項目應訂定實施方法, 按照實施方法來完成該項工作, 包括實施程 46

50 序或實施的週期等 例如鍋爐的定期檢查, 應該是每年檢查一次, 於有效期限屆滿前向代行檢查機構繳費申請檢查 鍋爐的自動檢查是每月一次, 由事業單位自行指定合格人員檢查 (7) 實施單位及人員每一個安全衛生管理計畫項目應規定由何單位實施, 有時還要規定由何人監督或確認 因為事先規定了負責單位及人員, 他們就必須要負責完成, 計畫的工作事項才能落實 例如鍋爐操作人員訓練事宜, 應規定由人事部門或公用部門人負責實施 事業單位究竟應由何部門負責實施, 尚需視各事業單位的組織編制及職掌來決定 (8) 完成期限每一個計畫項目要規定其完成期限, 也就是要規定於某月完成, 或某一期間完成, 促使負責實施單位知所遵循並如期達成任務 例如鍋爐定期檢查, 假設該座鍋爐之有效期至二月屆滿, 則可規定應於一月或二月完成 鍋爐操作人員訓練, 因需配合訓練機構開班時間參加, 則可不規定其完成月份, 而在備註欄內註明需接洽訓練機構於其開班時派員參加 (9) 經費每一個安全衛生管理計畫項目均需列出其經費預算 例如鍋爐定期檢查要向代行檢查機構申請, 申請時需繳檢查費, 則需編列預算金額, 又如參加鍋爐操作人員訓練, 報名時需繳訓練費, 亦需編列預算金額, 以免屆時無預算而導致無法按照計畫實施 如某項實施細目不需要經費, 則無須明列 如有涉及工程施工, 可參考 加強公共工程勞工安全衛生管理作業要點 規定, 依工程規模 性質, 審酌工程潛在之危險, 擬定災害防止對策並專項編列安全衛生經費, 其應包括預防災害必要之安全衛生設施 管理人員人事費 個人防護具 安全衛生教育訓練 緊急應變演練 宣導及管理等費用 ; 並依專款專用原則辦理查驗計價 (10) 績效考核績效考核之最終目的在於增進員工的績效, 訂定適當的計畫目標, 工作項目及任務是整個績效考核最重要的關鍵, 依據計畫的執行如有缺失部份, 應隨時修正 績效考核可考慮實施內部及外部考核, 績效指標必須明確, 可以是定性或定量的 另依目標達成狀況給予相對應的獎勵或處分, 例如公開表揚 績效獎金 加薪或陞遷等措施 (11) 其他規定事項凡是在前述各欄內無法詳述或有特殊情形者, 均可在其他規定事項欄補充說明 依前述說明, 安全衛生管理計畫 與 6.2 節的 方案 實有類似之處, 最大差異在於職安衛管理系統對於方案並沒有太多的要求 為符合二者要求, 事業單位可考量 : (1) 對各項勞工安全衛生事項制訂相關的管理辦法或作業程序 47

51 (2) 依據政策 目標及管理績效等資訊, 確認出有效的改善對策 (3) 對於每年需執行之安衛工作及可依據既有管理辦法或作業程序執行之改善對策, 納為安全衛生管理計畫之實施細目, 如表 6-4 安全衛生計畫參考例所示 對於較複雜 須另訂執行方法或是臨時性等之改善對策, 則可考量以 方案 之方式辦理 (4) 無論採何種方式, 均應定期追蹤其執行狀況, 並於完成後確認其成效, 且須納為管理階層審查之資訊 48

52 表 6-4 安全衛生管理計畫參考例 安衛政策 計畫目標 安全紀律 檢查落實 風險管理 全員參與 健康促進 持續改善 1. 失能傷害頻率及嚴重率分別降低 60% 2. 不符合事項有效之改善完成率達 95% 以上 3. 強化員工安全衛生技術能力, 每人安衛教育訓練時數至少六小時 4. 計劃項目 實施之 依據 / 方法 實施細 目 主辦 單位 / 人員 預定工作進度 ( 月 ) 經費 ( 元 ) 備註 1 2 依照本公司危害辨識及評估方法教育訓練工安課 20,000 工作環境 危害鑑別危害之辨識及評估各相關部門 或作業危及風險評估害之辨作業程序 實不可接受風險之彙整工安課 識 評估施危害辨不可接受風險及控制措施之審查工安課 及控制識 評估及控制控制措施之實施及追蹤各相關部門 100,000 固定式起重機 檢查合格證 之有依照本公司 50,000 效期限 機械 設備及器具安全鍋爐 檢查合格證 之有效期限 30,000 管制辦法 辦第一種壓力容器 檢查合格證 之維修課理危險性機 20,000 有效期限械設備定期機械 設檢查高壓氣體特定設備 檢查合格證 20,000 備或器具之有效期限之管理 依照本公司電焊機及用電設備之安全管制作 機械 設備業及器具安全乙炔熔接設備之安全管制作業生產課 管制辦法 執倉管課行一般機械堆高機之安全管制作業 設備器具之管理高空工作車之安全管制作業 3 危險物與依照本公司有害物之 危險物及標示及通有害物管理識辦法 危害通識教育訓練工安課 $5,000 MSDS 清單查驗 ( 每季一次 ) 工安課 化學藥品灌裝作業人員之安全觀生產課 察 ( 其他各項勞工安全衛生事項可參考前述方式規劃年度須執行之相關工作 ) 廠長 : 工安主管 : 承辦人 : 49

53 第七章文件製作與整合 事業單位必需訂出必要的程序書 管理辦法 作業管制規定或作業標準等文件化資料, 作為自主管理系統實施與運作之參考依據 這些文件化的資料除風險管理規劃程序 法令規章取得及鑑別程序外, 可包含教育訓練及能力認知程序 諮詢及溝通程序 作業管制程序 緊急應變程序 績效量測與監督程序 事故預防及調查程序 管理方案管制程序 稽核程序 採購管理程序 承攬商管理程序等以及其它必要的文件, 作為事業單位在推行安全衛生管理業務之依據 為追求效果與效能, 程序文件應依事業單位的特性及安全衛生管理運作之實際需求而制訂, 但應盡可能避免制訂過多且繁鎖之程序文件 程序應文件化, 並讓作業者使用最新版本, 以確保職業安全衛生系統明瞭易懂, 並有效的運作 7.1 制訂程序文件之基本考量事業單位在發起或修訂程序文件時應考量以下幾點 : (1) 事業單位用於支持職業安全衛生管理系統與職業安全衛生作業, 並滿足管理系統要求的文件與資訊系統, 文件依其功能區分為下列幾種位階, 如圖 7-1 管理系統文件之架構所示 : 管理手冊 程序書 ( 辦法 規章 ) 工作指導書 ( 作業標準 ) 表單及紀錄 圖 7-1 管理系統文件之架構參考例 (a) 系統性文件 ( 一階 ): 指安全衛生管理手冊, 其目的在提供一套執行與維持公司之職業安全衛生管理系統有效運作之基本指導綱要 ; 職業安全衛生管理手冊安全衛生管理手冊係依據事業單位的安全衛生政策而擬定, 是整個職業安全衛生管理系統的最高文件, 其功用在於說明事業單位的職業安全衛生管理系統與政策 目標與標的 實施架構與方法並作為相關文件的索引 (b) 程序性文件 ( 二階 ): 指將公司之職業安全衛生管理系統各管理機能之目的 範圍 相關權責單位 作業內容及與其他單位之關聯性加以說明, 以利各項 50

54 作業進行和管制之文件稱之 ; 程序手冊或稱為辦法 規章是在維繫管理系統運作, 在公司 ( 工廠 ) 內組織 各機能間各項作業之銜接性, 將其間之目的 範圍 權責單位和作業內容透過流程步驟 順序以流程圖說明及加以闡示, 以利各項作業之進行和管制 (c) 指導性文件 ( 三階 ): 指在系統中為有效落實執行, 將每一項動作的標準如 : 適用範圍 使用之工具及機 ( 儀 ) 器設備 操作方法 操作人員 時間和地點等等之說明, 便於第一線作業人員或操作者參考使用, 而如期達成公司系統政策及目標要求之文件稱之 ; 工作指導書或稱為工作標準 準則 檢驗規範或標準書等係指為使管理系統有效落實執行, 將每一項動作的基準加以詳細說明, 包括適用範圍 使用工具 設備或儀器, 及方法 步驟及人員 時間 地點等, 供第一線作業者或操作者或檢驗者參考使用, 以免於錯誤或因人的理解力不同而有所差異, 而造成管理系統運作之有效性及適切性有所偏差而無法達成公司經營目標和公司政策之要求 (d) 表單 ( 四階 ): 為了記載公司系統執行情形與維持系統運作所使用之空白表格稱之, 如 : 檢驗紀錄 矯正紀錄 訓練紀錄等作業用表格 (2) 責任與權限程序文件之增訂 修訂及公佈發行等階段均需授權相關權責人員負責執行, 一般授權狀況如下 : (a) 文件之核准 : 總經理 (b) 文件之審核 : 相關部門審核, 制定部門主管核准 (c) 文件分發 收回 銷毀及管制 : 文件管制中心 (d) 文件制訂 修訂及廢止 : 原制訂部門主管 (3) 現場文件與資訊系統說明, 這些說明有助於文件化媒介的選擇 7.2 程序文件之內容事業單位應制定之職業安全衛生程序文件, 內容應包括 : (1) 事業單位的職業安全衛生政策和目標 (2) 為實施職業安全衛生管理系統所指派的關鍵角色與責任 (3) 組織的重大職業安全衛生危害 / 風險及其預防和控制作法 (4) 職業安全衛生管理系統架構內的管理方案 程序 操作手冊或其它內部文件 一般事業單位針對各式程序文件均依內部需求或慣例來規範文件項目, 其項目如下所示 : (1) 目的 (2) 適用範圍 (3) 權責 (4) 定義 (5) 參考文件 (6) 作業流程 ( 內容 ) 51

55 (7) 附件職業安全衛生管理系統的文件內容應力求書寫工整, 通俗易懂, 定期審查, 必要時予以修訂, 並應將訊息傳達到所有相關人員, 並方便他們取得文件內容 7.3 程序文件之發展流程事業單位在發展支援職業安全衛生作業所需之程序文件前, 應檢討職業安全衛生管理系統所需的文件形態與需求內容 職業安全衛生管理系統並不要求以特定格式發展文件化之程序, 只要能適切的敘述目前的計畫執行狀況 ; 亦不需更換如手冊 程序 作業標準或工作說明書等現有的文件 若事業單位已經建立並文件化職業安全衛生管理系統, 則可由發展過程中之便捷性及有效性, 來驗證系統運作之績效 程序文件尚需有下列考量 : (1) 文件與資料使用者的責任與權限, 因這與考量將涉及資料保密問題, 尤以電子媒體及變更管理為然 (2) 使用書面資料的方式及其使用的環境, 因為需要考量撰寫的格式, 資訊系統所使用的電子文件亦應有類似的考量 7.4 程序文件之產出依據上述方式發展可產出下列程序文件 : (1) 職業安全衛生管理系統文件化之概述文件或手冊 (2) 文件登錄 清單或目錄 (3) 作業程序 (4) 作業標準或工作說明書 (5) 各式表單 7.5 程序文件記錄之運作文件之管制一般均由公司之品管或文管中心進行相關管制規定, 分述如下 : 文件之發行 分發 回收及銷毀 (1) 在完成手冊 作業程序書 安衛規章及作業標準書時公司需予以正式發行並於封面蓋含公司文管中心之 發行章 及 文件管制冊號, 內頁則以套印或加蓋發行章 (2) 分發 : 文管中心須得設計並制定 文件分發管制一覽表 並以該表單分發各相關單位並由單位主管指定專人或其代理人於 文件分發 回收 銷毀紀錄表 簽收, 該文件正本及檔案由文管中心存查, 並登錄於公司內部網路 ISO 文件管理資料庫以供查詢 (3) 回收 : 修訂或改版之文件, 文管中心必須確認在發給新版本之同時, 將已失效之版本回收, 受分發之單位保管專人或其代理人, 須於原分發之 文件分發 回收 銷毀紀錄表 的簽收欄中簽名並註明日期 52

56 (4) 銷毀 : 回收之文件須經文管中心於文件分發 回收 銷毀紀錄表簽署確認後, 統一銷毀, 紀錄銷毀方式, 依公司制定之 紀錄管制程序 規定辦理 (5) 有遺失文件之情形或業務需要時, 由該單位人員填具 文件申請表, 向文管中心申請補發, 單位遺失之文件不得自行影印 文件之修訂 改版 廢止 (1) 文件之修訂 改版 廢止, 應填具 文件制定 修訂 廢止審查單 如有必要得影印相關文件加以修改, 連同 文件制定 修訂 廢止審查單, 一併經權責主管核准後辦理, 新文件經修改發行, 文管中心須將影印之相關文件蓋上 作廢文件章, 以防止舊文件被誤用 (2) 文件若遇大幅修改 ( 例 : 文件之內容完完全全無法續用或每行字句都得修改時 ) 得由管理代表召開文件審查會議, 做為修改之依據 (3) 文件修改後, 並將修訂內容書寫於 文件首頁 之修訂紀錄欄, 當次修改部份以粗體斜體字標示, 同時前次修改部份恢復正當字體 (4) 手冊 程序書 安衛規章 作業標準得單頁修訂 外來文件管制 (1) 與公司生產產品及安衛管理相關之國家標準 國際標準 TAF 認證相關規範及其他相關技術資料, 由文管中心負責整理列管, 並登錄於 外來文件管制一覽表, 且定期查詢更新之相關資料 (2) 當外來文件與現行作業模式有變更時, 應立即提文件修改以修正作業內容 文件之檔案管理 (1) 文管中心為了便於文件之總管理, 應制定 文件一覽表 含文件編號及名稱以利文件管制 (2) 文管中心為了能確實掌握各文件之最新版次, 應於每份文件修訂改版後, 完成更新電腦資料之 文件分發管制一覽表 (3) 各需求單位若需補發文件, 應填寫 文件申請表, 於申請原因中勾選 遺失補發, 經管理代表核准後, 由文件管制中心補發, 並於 文件分發 回收 銷毀記錄表 及 文件分發管制一覽表 修訂增加分發份數 文件之定期審查 (1) 文件應做定期審查, 使文件在執行上以做到最符合實際現況 (2) 定期審查之時機 : 文件應於年度召開管理審查會議之前, 由文件管制中心將 定期審查記錄表 傳閱各文件予原制訂單位, 審查各文件內容之適用性, 並將結果陳報管理審查會議決議 紀錄的管理根據組織的需求來制定 管理和維持職業安全衛生紀錄 紀錄應具有可辨 53

57 識性和可追溯性, 且保存的時間應予以規定, 唯勞工安全衛生相關法令有規定者應從其規定 在遵守保密要求的前提下, 員工有權獲取與其作業環境和健康相關的紀錄 職業安全衛生相關紀錄應包括 : (1) 有關國家職業安全衛生法令或規章所要求的紀錄 (2) 實施職業安全衛生管理系統所產生的紀錄 (3) 職業災害的紀錄 (4) 員工在有害作業環境中的暴露量 作業環境監測與員工健康監控的紀錄 (5) 主動與被動的監督結果的紀錄 運用表單執行安全衛生相關業務後, 必須將所有發現詳實記載於表單上, 此時該表單已轉化成有價值之紀錄, 如何將表單轉化成紀錄有下列幾項通則需注意 : (1) 填寫規定 : (a) 填寫時, 應確保資料內容清晰與完整, 且不可用鉛筆填寫, 記錄人員並應於表單紀錄之適當地方簽名或蓋章並寫明日期, 但若內容有所修改, 則應於修改處簽名或蓋章 (b) 簽核時如以代理人身份簽核, 應在簽章後加註一 代 字以便識別 (c) 熱感式傳真紙不能拿來作為紀錄紙, 須影印過後才可作為紀錄資料 (2) 保存規定 : (a) 各類紀錄由各權責單位填具紀錄一覽表列管, 並應將副本一份交由文管中心收存 ; 若有增刪紀錄, 權責單位應立即登錄並於年度終了前將副本一份交至文管中心 (b) 在勞工安全衛生組織管理及自動檢查辦法第十二條之二有要求第一類事業勞工人數在三百人以上之事業單位, 依 TOSHMS 指引所建立之職業安全衛生管理系統及有關之安全衛生事項 : 含政策 組織設計 規劃與實施 評估 改善措施等 安全衛生管理之執行, 應留存紀錄備查, 並保存紀錄三年 (c) 其他報表保存期限則須依公司特性明訂, 一般規定如下 : 財會類 : 帳冊保存十年, 憑證保存五年 人事類 : 薪資相關憑證五年 未特別規定之內控文件 : 二年 若客戶有要求或國家法律及安全法規規定, 則紀錄之保存須遵照規定執行 其他 : 如有特殊規定, 依其規定, 若無規定, 則至少保存一年 但要符合產品保固期間規定 (3) 電子檔案保存方式 : (a) 作業單位所有電子文件或檔案應存檔保管 (b) 每日資料於鍵入完畢後, 應確實執行備份作業並妥為收存 (4) 紀錄保存之權責單位, 依紀錄一覽表規定之保存單位保存 各類紀錄由各單位以適當方式整理歸檔 54

58 (5) 紀錄保存之場所須易於取用, 並防止紀錄損壞, 遺失之現象 (6) 銷毀規定 : 各單位的紀錄若超過保存期限, 但仍有參考價值時, 可在超過期限後二個月內將紀錄標示 隔離或自行將紀錄銷毀 有關安全衛生管理系統之文件架構與整合方式以表 7-1 管理系統與公司程序對照表案例提供參考 : 55

59 TOSHMS\ 驗證規範 表 7-1 管理系統與公司程序對照表參考例 條文內容二階手冊或程序書三階文件 / 辦法 / 要點 / 規定 TOSHMS 指引 4.1 一般要求事項環安衛手冊 4.2 政策政策 職業安全衛生政策 4.3 規劃 4.4 實施與運作 4.5 檢查 危害鑑別 風險評估及決定控制措危害鑑別與風險評估作業程序施 法令規章及其他要法令規章管理與符合性評估作求事項業程序 目標與方案目標標的與管理方案作業程序 資源 角色 職責 職位說明書作業程序責任及授權環安衛權責與組織管理程序 教育訓練程序 能力 訓練及認知特定工作人員資格審查管理程安衛教育訓練施行要點序 溝通 參與及諮詢溝通作業程序 文件化 文件管制 作業管制 文件及資料管制程序 先期審查 預防與控制措施 變更管理 先期審查 預防與控制措施 職業安全衛生目標 預防與控制措施 責任與義務 能力與訓練 安全衛生提案辦法 溝通環安衛比賽及宣傳與激勵辦法 員工參與 承攬商之評選作業程序地區責任制施行要點採購管理程序自動檢查辦法承攬商安衛管理程序安全工作許可施行要點噪音管制作業程序高架作業要點作業管制管理程序局限空間作業要點變更管理作業程序健康管理辦法安全衛生工作守則安衛接談及觀察實施辦法承攬商管理辦法危害通識計畫辦法營建工程施工管理辦法安全防護具使用管理辦法危險性及特殊性機具進廠工作安全衛生作業標準制訂辦法及管理要點斷能掛卡上鎖規定 緊急事件準備與應緊急事件準備與應變作業程序變 績效量測與監督安衛監督與量測作業程序 守規性之評估 法令規章管理與符合性評估作業程序 事件調查 不符事件調查與處理作業程序合 矯正措施及矯正與預防措施管理程序預防措施 紀錄管制紀錄管制程序 勞工安全衛生管理計畫安全衛生稽查管理辦法 職業安全衛生管理系統文件化 職業安全衛生管理系統文件化 預防與控制措施 變更管理 採購 承攬 緊急應變措施 內部稽核內部稽核程序 稽核 4.6 管理階層審查管理審查作業程序 績效監督與量測 預防與控制措施 調查與工作有關有關之傷病 不健康和事故及其對安全衛生績效之影響 矯正與預防措施 職業安全衛生管理系統文件化 管理階層審查 持續改善 56

60 第八章實施與運作 職安衛管理系統之實施及運作主要包含 : (1) 資源 角色職責 責任及授權 (2) 能力 訓練及認知 (3) 溝通 參與及諮詢 (4) 文件化 (5) 文件管制 (6) 作業管制 (7) 緊急事件準備與應變 文件化及文件管制之相關作法及原則參閱第七章 作業管制及緊急事件準備與應變之相關作法及原則參閱第九章 本章僅就前三項之相關作法及原則作一重點說明 8.1 資源 角色職責 責任及授權事業單位在界定各級主管及人員於推動職安衛管理系統上之角色及權責時, 須留意不能與其原有所擔負之職務或責任有所衝突, 包含安衛法規上之職責, 例如圖 8-1 為勞工安全衛生組織管理及自動檢查辦法第 5-1 條所規定各單位及主管人員之職責 一般事業單位可在職安衛管理手冊 職務 / 工作說明書或另訂管理程序, 以明確規範各級主管及人員在推動職安衛管理系統上之角色與職責, 包含 : (1) 最高管理階層 (2) 最高管理階層指定者 (3) 管理代表 ( 如最高管理階層指定者有指定其他人員分擔其相關職責者 ) (4) 各管理階層 (5) 勞工安全衛生人員與 / 或勞工安全衛生管理單位 (6) 勞工安全衛生委員會 ( 依法規須設置者 ) (7) 工會及工會代表 ( 有設置者 ) (8) 基層員工 在環境管理系統 節要求 : 組織的最高管理階層應指派一個或多個特定之管理代表, 這些代表不受其他責任之影響, 應界定其角色 責任及職權, 以 : (1) 確保環境管理系統係根據本標準的要求事項而建立 實施及維持 (2) 向最高管理階層報告環境管理系統的績效, 以供審查, 包含改善的建議事項 但對職安衛管理系統標準而言, 須於最高管理階層中, 指派一人擔負類似前述角色及職責, 稱為 最高管理階層指定者 而最高管理階層指定者, 得在維持其責任之狀況下, 指定其他人員 ( 稱為管理代表 ) 分擔其監督整體職安衛運作功能的責任 因此, 對於已推動環境管理系統之事業單位, 須特別留意二者間之要求及其差異性, 如以設置安環課為一級單位之事業單位為例, 可能會安環課長為環境管理代表或職安衛管理代表, 但就職安衛管理系統而言, 須在其上一管理階層中, 另指派一人擔 57

61 一定規模有關部門實施指導負最高管理階層指定者之角色及職責 在制修訂職安衛管理系統所要求之程序文件時, 亦應依前述所定之職責 法規要求及實務等因素, 明確界定各級主管及人員在該職安衛工作上之職責, 例如 TOSHMS 驗證規範要求 事件調查及教育訓練應由專業人員進行, 則在事件調查及教育訓練等相關程序中, 宜明確規範這些人員的角色及職責, 作為其執行之依據 當事業單位之組織架構有異動時, 需檢討職安衛管理系統相關角色及職責之適當性, 必要時應予以調整 職安衛之角色及職責界定後, 應善用各種場合或方式進行, 例如會議 教育訓練 內部網路 文宣 刊物 公告等, 使相關人員確實瞭解本身所負的職安衛權責 並利用各種監督及查核機制, 確保各級主管及人員確實擔負其應有的職責各級主管展現可用於展現其承諾持續改善職安衛績效之方法有 : (1) 提供持續改善職安衛及其績效所需之資源, 包含人力及財務等 (2) 現場巡視及檢查 (3) 安全觀察及安全教導等 (4) 積極參與職安衛活動, 如溝通會議 安衛競賽 安衛管理程序制修訂等 管理單位 安全衛生委員會 業務主管 管理人員 工作場所負責人及各級主管 廠場安衛人員 擬對全訂調安業務主管 : 衛 衛主管及督導生規建政管劃議策管理師 ( 員 ): 理 安提擬訂 規劃事督全出及推動 項導衛建,及生議並推事及動安項審 議業務主管 : 協擬訂 規劃及推動 者未達一定規模者項,並協調及指導有關人指安協揮衛監管督理所事屬項安,並全指衛導生管理 事助主管擬訂 規劃及推動廠場實施達員實施圖 8-1 各單位及主管人員之職責架構 58

62 8.2 能力 訓練及認知能力及認知並不是同一件事, 認知是瞭解某件事, 例如職安衛危害及風險 ; 能力則是證明能夠應用知識和技能, 例如依據標準作業程序, 避免接觸危害源或引起危害, 而安全且有效的完成工作 認知及能力可藉由教育 訓練或工作經驗而獲得或改進 因此, 教育訓練是職安衛管理系統的重要項目之一, 藉由闡明事業單位職安衛價值 溝通其對職安衛政策的承諾, 並鼓勵為事業單位或代表事業單位工作的所有人員, 接受他們有達成職安衛目標的責任或義務, 並有能力以符合職安衛管理系統要求事項的方式, 安全的執行其所從事的工作 就共同的職安衛價值而言, 每個人須承諾將職安衛管理系統從紙上作業轉化成有效的過程, 且須鼓勵所有人員能提出可改善職安衛績效的建議 圖 8-2 為職安衛教育訓練作業流程圖參考例, 相關管制原則及重點說明於後 作業流程權責單位使用表單 訓練需求鑑別 教育訓練規劃 法規 / 風險 各單位訓練需求表 職位訓練規範管理處 人資 訓練計畫安全衛生室 教育訓練實施 各單位 人資 訓練通知 簽到安全衛生室表 教材 能力 成效考核 各單位 人資 測驗 問卷 考核安全衛生室表 資格審查表 合乎規定? 否 是 資格 資料建檔 人資 安全衛生室 圖 8-2 職安衛教育訓練作業流程參考例 59

63 (1) 宜逐步建立各項作業或活動所需之標準作業程序 (SOP) 或工作指導書 (WI), 因其與職務說明書和風險評估結果結合在一起, 不僅可提供相當多資訊作為制定訓練計畫的參考, 並可作為訓練教材之資料, 藉以讓員工瞭解在安全工作上的考量與要求 從風險評估之相關紀錄, 可瞭解各作業步驟的潛在危害及其控制方法, 亦可從中訂出必須具備的知識和技術 而參考風險評估結果所建立的標準作業程序或工作指導書, 亦可使人員充分瞭解作業的危害源及其發生原因, 進而避免災害發生, 以提昇工作效率及安衛績效 (2) 事業單位須要求安全衛生管理單位及各部門依勞工安全衛生法規 職業安全衛生管理系統之要求 作業能力需求, 鑑別各職位所需之安全衛生教育訓練課程 訂定及審查作業人員必備安全衛生訓練規範及訓練需求, 並定期檢討修訂 (3) 為能確實鑑別出各職務人員所需之教育訓練, 宜由工安部門主導建立各類安全衛生教育訓練需求, 作為各部門鑑別各職務人員所需訓練需求之參考, 如 : (a) 依法規及其他要求事項之查核結果, 建立安全衛生法規相關教育訓練需求, 如表 8-3 為安全衛生法規相關教育訓練需求參考例 (b) 依職安衛管理系統之要求, 建立職安衛管理系統相關安全衛生教育訓練需求, 如表 8-4 為職安衛管理系統相關教育訓練需求參考例 (c) 依風險評估結果, 針對各職務人員可能接觸之潛在危害 ( 如表 8-5 為職務與潛在危害源對照表參考例 ), 建立相關安全衛生教育訓練需求, 如表 8-6 為職務與安衛教育訓練課程需求表參考例 (4) 各部門可依前述各項訓練需求及本身實際狀況鑑認出各職務所須之教育訓練需求, 如表 8-7 為職務必備職安衛教育訓練規範參考例 (5) 訓練部門應依安全衛生管理單位及各部門所提出之安全衛生教育訓練需求, 訂定年度安全衛生訓練計畫, 辦理各項安全衛生訓練課程, 並提供相關訓練資訊供各部門主管作為派訓參考 (6) 為確保所建立之各項教育訓練需求及職務必備職安衛教育訓練規範可符合實際需求, 須適時予以檢討修正, 包含 : (a) 每三年至少一次 (b) 遇職務新設或重組時 (c) 風險評估之檢討修正結果, 有新的危害或風險產生, 或是原有風險有異常異動時 (d) 相關法規 職安衛系統或規範等修正時 (7) 教育訓練計畫應針對各職務 作業及人員的需求來訂定, 例如一級主管著重在領導與覆查的技能 ; 二級主管則須知道如何進行組織與控制 ; 基層主管則須知道如何有效地執行計畫, 並促使員工積極參與 ; 而員工則俱備可安全且有效的完成工作之相關技術 以事件調查教育訓練為例, 對基層員工之課程內容須著重在 : (a) 事件發生的原因 影響 處理及其預防方法等 60