科技管理办法 (2012 年 4 月第二次修订 ) 中国合格评定国家认可中心二〇一二年四月 - 1 -

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3 目录第一章总则第二章组织与管理第三章科技项目分类第四章科技项目立项第五章科技项目实施第六章科技项目验收第七章科技经费管理第八章附则 - 2 -

4 第一章总则第一条为促进中国合格评定国家认可中心 ( 简称中心 ) 科技工作发展, 提高科技管理水平, 确保科技管理科学高效, 特制定本办法第二条为更好地发挥科技支撑和引领作用, 中心鼓励各专业组织和权威机构以及中国合格评定国家认可委员会 (CNAS) 相关委员会积极参与中心科研工作和与中心进行技术合作第三条本办法适用于中心科技组织结构科技项目科技经费和科技相关活动等管理工作第二章组织与管理第四条为加强领导, 中心领导班子统一负责中心的科技工作, 并由一名领导班子成员具体分管第五条为促进重大科技问题决策的科学化和民主化, 设立中心科技委员会, 负责与科技相关的咨询和审议工作中心科技委员会秘书处设在中心科技管理部门第六条中心科技委员会作为科技事项重要决策的咨询和议事机构, 主要职责如下 : - 1 -

5 ( 一 ) 对国内外认可技术发展动向和趋势进行战略研究, 对认可科技发展战略与规划进行审议和提供咨询和建议 ; ( 二 ) 对中心重大科技项目立项进行审议和提供咨询和建议 ; ( 三 ) 对中心自立科技项目管理提供咨询和建议 ; ( 四 ) 对中心科技人才培养和科研队伍建设提供咨询和建议第七条中心科技管理部门作为负责组织协调中心科技工作的职能部门, 主要职责如下 : ( 一 ) 贯彻落实国家有关科技管理工作的方针和政策 ; ( 二 ) 制定和完善中心科技管理规章制度 ; ( 三 ) 组织和协调科技项目的申报立项实施和验收 ; ( 四 ) 配合中心财务部门管理科技经费的预算和决算 ; ( 五 ) 组织与科技相关的活动 ; ( 六 ) 负责对口外部科技部门和专业技术组织第八条中心财务管理部门负责科技经费的核拨报销结算和审计工作 - 2 -

6 第九条中心人事部门负责科技人才队伍建设工作第十条中心各部门应指定一名处级领导负责和协调本部门的科技工作第三章科技项目分类第十一条按照科技项目研究内容和输出划分, 科技项目可分为应用研究和基础研究两大类 ( 一 ) 应用研究 : 适用于涉及认可制度或认可相关管理政策等方面的应用研究, 拟输出成果包括制修订认可规范性文件质量体系文件或与业务管理相关的政策或制度性等文件 ( 二 ) 基础研究 : 适用于涉及认可技术或管理的基础性研究, 拟输出成果不包括对认可规范文件质量体系文件或与业务管理相关的政策或制度性等文件的制修订第十二条按照科技项目来源划分, 科技项目可分为内部项目和外部项目 ( 一 ) 内部项目 : 由中心批准设立的科技项目 ( 也称中心自立科技项目 ) ( 二 ) 外部项目 : 由外部单位批准设立的科技项目 - 3 -

7 第四章科技项目立项第十三条中心自立科技项目立项包括申请评审审议和批准四个基本程序第十四条科技管理部门在启动项目申请工作前, 应根据中心科技发展规划战略和科技需求, 发布项目申报指南, 明确申请项目的范围领域性质规模和目标, 确定项目申报的时间和方式第十五条项目申报人 ( 包括单位和个人 ) 应当符合以下基本条件 ( 一 ) 符合科技项目对申请者主体资格等方面的要求, 如法人性质经济性质等 ; ( 二 ) 在相关研究领域和专业具有一定的学术地位和技术优势 ; ( 三 ) 具有与项目相关的研究经历和研究积累 ; ( 四 ) 具有完成项目所需的组织管理和协调能力 ; ( 五 ) 具有完成项目的良好信誉度第十六条属以下情况之一的人员不能作为年度申报中心自立科技项目的负责人 - 4 -

8 ( 一 ) 主持 2 项及以上在研项目 ( 包括外部和内部 ) 的 ; ( 二 ) 主持科研项目 ( 包括外部和内部 ) 超期未验收的 ; ( 三 ) 任中级以下 ( 含 ) 专业技术职务且从事认可工作不满 5 年的第十七条申请项目应符合国家科技经济和社会发展战略, 符合认可事业发展规划和战略, 符合中心科技发展规划和战略的总体部署和安排第十八条申请项目应严格按照申报要求提交项目建议书外部单位申报时, 应经所在单位领导同意后, 加盖所在单位公章第十九条每个项目应至少有一名负责人, 主要职责如下 : ( 一 ) 组织科技项目的调研论证和申报 ; ( 二 ) 负责任务分工和进度安排, 上报项目阶段报告 ; ( 三 ) 管理和使用项目经费, 负责经费的预算和决算 ; ( 四 ) 负责提交必要的文件资料和报告等验收材料 ; ( 五 ) 负责组织整理项目档案和归档工作 - 5 -

9 第二十条中心科技管理部门负责组织专家对申请项目进行可行性论证和技术评审工作, 并编制评审报告对通过可行性论证和技术评审的项目, 科技管理部门负责将该项目提交科技委员会审议专家评审和科技委员会审议时, 应考虑以下原则 ( 一 ) 注重基础性研究工作 ; ( 二 ) 科技项目的紧迫性和必要性 ; ( 三 ) 鼓励与国家认可政策和技术相关的研究工作 ; ( 四 ) 研究内容与在研项目相似的, 暂不启动新项目必要时, 可采用现场答辩的方式进行专家评审和科技委审议第二十一条应用研究类科技项目, 应经业务线会议或分管领导确认后, 报科技委审议第二十二条中心科技委员会对申请项目审议后, 形成科技委员会评审意见, 提交中心批准对于中心批准立项的科技项目, 应通过项目任务书的形式, 确定项目各方的权利和义务, 并实行统一编号第二十三条上级主管部门或中心决定的需要尽快立项的科研任务, 可按照本办法相关条款单独立项 - 6 -

10 第二十四条中心决定的有关认可制度建立或完善的应急专项任务, 应按照本办法相关条款进行管理应急专项任务应具备以下条件之一 : ( 一 ) 发生突发事件, 需要尽快建立或完善认可制度 ; ( 二 ) 国家产业政策国家行政主管部门要求尽快建立或完善认可制度第五章科技项目实施第二十五条在科技项目实施过程中, 中心科技管理部门应完成以下工作 ( 一 ) 组织对实施中的项目进行中期检查或评估 ; ( 二 ) 组织协调和处理项目执行中所遇到的问题第二十六条在科技项目实施过程中, 项目组应完成以下工作 : ( 一 ) 严格执行项目任务书, 按时完成项目任务和目标 ; ( 二 ) 如实报告项目年度完成情况和经费使用情况 ; ( 三 ) 及时报告项目执行中出现的重大事项第二十七条应用研究类科技项目, 中心科技管理部门应组织项目组定期向业务线或相关处室 ( 也可包括外部专 - 7 -

11 家 ) 报告项目研究进度和阶段成果并听取意见和建议, 需要时报中心领导, 进行必要的调整, 包括终止项目第二十八条项目实施过程中, 如遇到不可预见的情况致使原计划难以实现时, 项目组应及时书面报告中心科技管理部门根据具体情况, 经中心科技委批准后做出调整或撤销的决定第二十九条对有试点安排的科技项目, 中心各部门应配合实施项目试点工作, 并根据需要将试点有关信息提供给项目组第六章科技项目验收第三十条中心科技项目的验收工作, 应由中心科技管理部门组织进行必要时可制定专门的科技项目验收管理办法第三十一条中心科技项目验收应以项目任务书规定的任务和目标为依据, 对项目输出成果技术路线研究方法应用前景组织与管理科技人才培养科技队伍建设和经费使用情况等做出客观准确的评价第三十二条应用研究类科技项目验收时, 涉及对认可 - 8 -

12 规范文件质量体系文件或与业务管理相关的政策或制度性文件制修订等内容的成果应正式发布, 并提交至少一份使用情况说明发布文件时, 应考虑配套的体系文件人员以及相关资源要求, 确保研究成果能按时应用第三十三条由于政策或其他原因导致制修订的文件不能按计划发布成果不能按计划应用时, 经科技委同意, 可实施验收工作第三十四条中心科技项目验收采用评分制, 必要时, 可采用无记名方式进行表决第三十五条中心科技项目验收, 一般应符合以下要求 ( 一 ) 项目验收应在项目完成后三个月内完成 ; ( 二 ) 项目组应向中心科技管理部门提出验收申请, 并提交一套完整的书面材料 ; ( 三 ) 中心科技管理部门负责审查验收材料的完整性, 并组实施验收工作 ; ( 四 ) 验收组应由熟悉该领域或相关专业知识的专家组成, 专家人数不少于 7 人, 并为单数 ; ( 五 ) 以会议形式验收, 并形成验收报告 - 9 -

13 第三十六条被验收中心科技项目存在下列情况之一者, 不能通过验收 ( 一 ) 未完成项目任务书约定的任务 ; ( 二 ) 项目预期成果未能实现, 项目成果无实用价值 ; ( 三 ) 提供的验收文件资料数据不真实 ; ( 四 ) 擅自修改项目任务书的任务目标和技术路线 ; ( 五 ) 项目经费使用未能通过财务部门的审核 ; ( 六 ) 超期半年以上未完成任务, 事先未作说明第三十七条中心科技项目通过验收后, 中心科技管理部门负责审核并上报项目验收报告, 科技委主任负责签发科技项目验收证书未通过验收的中心科技项目, 可以在一年之内再次申请验收, 如两次验收都未能通过, 则按照项目终止处理第三十八条根据国家有关规定, 中心科技管理部门不组织科技成果鉴定第七章科技经费管理第三十九条科技经费是指与科技管理各类科研活动有关的经费, 包括科技管理经费科技专项经费和科技项目

14 配套经费第四十条中心财务部门负责科技经费的管理和审计经费使用部门或个人必须严格遵守中心财务制度的有关规定, 不得超支, 不得私自挪用, 并接受财务部门的检查和审计第四十一条科技管理经费是指中心科技委和科技管理部门在管理过程中产生的各项费用, 如科技管理过程中产生的费用举办科技活动产生的费用以及科技委日常工作支出等第四十二条科技专项经费是指在科技项目组织实施过程中与研究活动直接相关的各项费用科技专项经费来源于中心自筹经费第四十三条科技专项经费的支出范围有设备费材料费测试试验加工费燃料动力费差旅费会议费国际合作与交流费出版 / 文献 / 信息传播 / 知识产权事务费劳务费专家咨询费和管理费等第四十四条中心人员承担的中心自立科技项目, 科技专项经费由项目负责人按照项目经费预算科目支配和使用中心财务部门按项目经费预算审核和报销, 对不符合财务规

15 定要求的, 不予报销项目验收时, 项目负责人应提前 10 天通知财务部门进行科技决算, 并向中心科技管理部门提交项目经费支出决算表第四十五条外部单位承担的中心自立科技项目, 应根据项目年度预算分期拨付项目经费必要时, 分期拨款前应实施必要的阶段验收科技项目验收时, 项目承担单位和项目负责人应及时向中心科技管理部门提交项目经费支出决算表向外单位拨付项目经费时, 须经中心领导批准第四十六条如需向项目合作单位划拨项目经费, 须签订项目合作协议, 经中心领导批准后方可划拨第四十七条科技项目实施过程中, 经检查有下列情形之一者, 暂停拨款 ( 一 ) 经费开支不符合本办法及有关规定 ; ( 二 ) 需要变更项目负责人 ; ( 三 ) 研究内容和输出成果有重大调整 ; ( 四 ) 未能按计划完成研究任务的, 要求延期一年以上或多次延期 ;

16 ( 五 ) 有其他重要事项变更凡因上述事项而暂停拨款者, 须由项目负责人或所在单位提交书面请示, 经中心科技管理部门审核和中心领导批准后恢复拨款第四十八条科技项目通过验收后, 项目经费结余可用于科技项目成果的出版补助为鼓励科研人员勤俭节约尽可能地减少项目开支, 项目经费节余部分可按比例奖励项目组成员第四十九条科技项目配套经费是指为外部科技项目由中心按照一定比例提供的科研经费中心不提供配套经费第八章附则第五十条中心申报和承担国家级和部委级科技项目按相关管理规定实施, 无规定的, 可参照本办法实施第五十一条为鼓励创新, 中心支持员工申报外部科技项目当有名额限制时, 中心科技管理部门负责组织专家对申请项目进行技术评审工作, 形成专家评审意见, 报中心领导做出推荐决定第五十二条中心开展的其他科技活动, 如与其他单位

17 进行科技合作上级部门交办的科技任务科技成果转让科技项目评奖科技大会以及科技交流等工作, 由中心科技管理部门统一归口管理必要时, 另行制定相关的管理办法第五十三条本办法由中心科技管理部门负责解释第五十四条本办法 ( 修订版 ) 自印发之日起施行

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