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1 广西壮族自治区科学技术厅广西壮族自治区财政厅文件桂科基字号关于印发广西自然科学基金项目管理办法的通知各市科技局财政局, 区直各有关部门, 各有关单位 : 为推动实施创新驱动发展战略, 规范和加强广西自然科学基金项目管理, 现将修订后的广西自然科学基金项目管理办法印发你们, 请遵照执行执行过程中如有意见和建议, 请及时函告科技厅财政厅原发布的广西自然科学基金项目管理办法 ( 桂科政字号 ) 同时废止 1

2 附件 : 广西自然科学基金项目管理办法广西壮族自治区科学技术厅 2016 年 11 月 28 日广西壮族自治区财政厅 ( 此件主动公开 ) 广西壮族自治区科学技术厅办公室 2016 年 11 月 30 日印发 2

3 附件广西自然科学基金项目管理办法第一章总则第一条为规范和加强广西自然科学基金项目管理, 根据广西壮族自治区科学技术进步条例, 制定本办法第二条广西自然科学基金项目 ( 以下简称项目 ), 是根据广西科技发展规划和经济社会发展需要, 由广西财政科技计划管理厅际联席会议办公室 ( 设在科技厅 ) 组织管理, 以广西自然科学基金资助为主的自然科学基础研究项目第三条项目的宗旨是 : 贯彻落实国家和广西科技创新发展战略方针政策, 加强广西自然科学基础研究, 推动原始性创新 ; 发现培养高水平研究人才和研究团队, 稳定基础研究队伍, 提升科技创新能力, 促进广西科技进步与经济社会可持续发展第四条项目重点支持以下方面的研究工作 : ( 一 ) 具有重要价值的科学前沿问题和面向重大战略需求的基础研究 ; ( 二 ) 有利于学科交叉与融合, 促进战略性新兴产业培育和传统产业转型升级的应用基础研究 ( 三 ) 促进科技创新人才和研究团队培养, 推动广西优势和 3

4 特色学科建设的基础研究第五条项目包括研究系列和人才培养系列两类研究系列设立面上项目重点项目和重大项目 ; 人才培养系列设立青年科学基金项目杰出青年科学基金项目和创新研究团队项目第六条科技厅是项目的主管部门, 负责项目管理的组织协调工作, 组织提出广西自然科学基金优先资助领域和重点研究方向, 编制项目指南, 委托和指导第三方专业机构 ( 以下简称专业机构 ) 开展项目评审评估和日常管理第七条专业机构受科技厅委托, 具体管理项目, 通过自治区科技管理信息平台统一受理项目申请, 组织项目评审 ( 评估 ), 提出立项建议, 开展过程管理和结题验收等工作第二章资助范围与条件第八条广西境内注册的高等学校科学研究机构和其它具有独立法人资格的单位, 可以向科技厅申请注册为依托单位高等学校的下属单位和机构 ( 如高等学校的二级学院医学类高等学校的附属医院等 ) 原则上不单独另行申请注册为依托单位依托单位名称以科技厅公布注册的为准第九条依托单位应当具备下列条件 : ( 一 ) 具有从事基础研究活动的条件和能力 ; ( 二 ) 具有专门的科学研究项目管理机构和制度 ; 4

5 ( 三 ) 具有专门的财务管理机构和制度 ; ( 四 ) 具有必要的资产管理机构和制度第十条依托单位职责 : ( 一 ) 组织本单位科技人员申请项目 ; ( 二 ) 审核申请人或项目负责人所提交材料的真实性 ; ( 三 ) 提供项目实施的条件, 保障项目负责人和参与者实施项目的时间 ; ( 四 ) 跟踪项目的实施, 监督项目经费的使用 ; ( 五 ) 配合科技厅做好项目的绩效评估和监督检查 ; ( 六 ) 配合专业机构做好项目的日常管理第十一条各依托单位在职在岗的科技人员均可通过本单位申请项目申请人应当具备下列基本条件 : ( 一 ) 必须是项目的实际主持人, 具有良好的科学精神和科学道德 ; ( 二 ) 具有较好的研究工作基础和相应的研究能力, 研究工作时间有可靠的保障 ; ( 三 ) 非各级公务员 ( 包括参照公务员管理的人员 ); ( 四 ) 在职攻读研究生学位的人员须经导师同意第十二条面上项目支持科技人员在广西自然科学基金资助范围内自主选题, 开展创新性基础研究, 促进各学科均衡协调和可持续发展研究期限一般不超过 3 年项目申请人应当具备下列基本条件 : 5

6 ( 一 ) 符合本办法第十一条规定 ; ( 二 ) 具有从事基础研究的经历 ; ( 三 ) 具有高级专业技术职务 ( 职称 ) 或者具有博士学位, 或者具有中级专业技术职务 ( 职称 ) 且有 2 名与其研究领域相同具有高级专业技术职务 ( 职称 ) 的科技人员推荐 ( 四 ) 申请当年 12 月 31 日年龄未满 57 周岁 ( 经依托单位书面同意申请的高层次人才, 年龄可适当放宽 ) 第十三条重点项目支持科技人员针对已有较好研究基础接近或达到国内乃至国际先进水平的研究方向或学科生长点开展深入系统的创新性基础研究, 促进学科发展, 推动若干重要领域或科学前沿取得突破 ; 支持科技人员瞄准广西重点产业优势产业或广西社会发展关键共性科学问题开展的应用基础研究研究期限一般不超过 4 年项目申请人应当具备下列基本条件 : ( 一 ) 符合本办法第十一条规定 ; ( 二 ) 具有主持国家基础研究类项目 ( 课题 ) 的经历 ; ( 三 ) 具有高级专业技术职务 ( 职称 ) 或者具有博士学位 ; ( 四 ) 申请当年 12 月 31 日年龄未满 56 周岁 ( 经依托单位书面同意申请的高层次人才, 年龄可适当放宽 ) 第十四条重大项目支持科技人员瞄准国家战略, 围绕广西经济社会发展的特定科学技术领域重大科学问题开展将来有望列入国家级重大 ( 或重点 ) 项目的前期基础研究, 取得高水平研究成果研究期限一般不超过 4 年项目申请人应当具备下列基 6

7 本条件 : ( 一 ) 符合本办法第十一条规定 ; ( 二 ) 具有主持 2 项以上 ( 含 2 项 ) 国家基础研究类项目 ( 课题 ) 的经历 ; ( 三 ) 具有高级专业技术职务 ( 职称 ); ( 四 ) 申请当年 12 月 31 日年龄未满 56 周岁 ( 经依托单位书面同意申请的高层次人才, 年龄可适当放宽 ) 第十五条青年科学基金项目支持青年科技人员在广西自然科学基金资助范围内自主选题, 开展创新性基础研究, 培养青年科技人员独立主持科研项目的能力, 激励青年科技人员的创新思维, 培育基础研究后继人才研究期限一般不超过 3 年项目申请人应当具备下列基本条件 : ( 一 ) 符合本办法第十一条规定 ; ( 二 ) 申请人具有中级以上 ( 含中级 ) 专业技术职务 ( 职称 ) 或者具有博士学位 ; ( 三 ) 申请当年 12 月 31 日, 男性申请人年龄未满 35 周岁, 女性申请人年龄未满 40 周岁 ; ( 四 ) 申请人未主持过青年科学基金项目第十六条杰出青年科学基金项目支持在基础研究方面已取得突出成绩的青年学者自主选择研究方向开展创新性基础研究, 促进青年科技人才的成长, 培养造就一批有潜力进入国家高层次人才队伍的优秀青年学术带头人研究期限一般不超过 4 7

8 年项目申请人应当具备下列基本条件 : ( 一 ) 符合本办法第十一条规定 ; ( 二 ) 具有主持国家基础研究类项目 ( 课题 ) 的经历 ; ( 三 ) 具有高级专业技术职务 ( 职称 ) 或者具有博士学位 ; ( 四 ) 申请人当年 12 月 31 日年龄未满 40 周岁 ; ( 五 ) 未主持过杰出青年科学基金项目第十七条创新研究团队项目支持以优秀中青年科技人员为核心成员 ( 学术带头人和研究骨干 ) 的研究团队, 共同围绕国家和广西科技发展规划确定的重要研究方向开展创新性基础研究, 培养和造就高水平的研究团队研究期限一般不超过 4 年项目申请人应当具备下列基本条件 : ( 一 ) 符合本办法第十一条规定 ; ( 二 ) 具有主持 2 项以上 ( 含 2 项 ) 国家基础研究类项目 ( 课题 ) 的经历 ; ( 三 ) 具有高级专业技术职务 ( 职称 ) 或者具有博士学位 ; ( 四 ) 申请人当年 12 月 31 日年龄未满 50 周岁第三章申请与评审第十八条科技厅负责组织项目指南需求征集和发布工作, 并在指南公开发布 50 日之后受理项目申请第十九条申请人应根据项目指南和申请程序要求, 在规定 8

9 期限内通过依托单位提交项目申请第二十条专业机构负责申请项目的形式审查和初审, 组织专家对受理的项目进行评审及按规定将评审意见反馈给申请人第二十一条评审专家应本着科学客观公正负责的精神, 从科学价值创新性社会影响以及研究方案的科学性合理性和项目实施的可行性等方面对项目申请进行独立判断和评价, 提出评审意见第二十二条评审专家有下列情形之一的, 应当申请回避 : ( 一 ) 评审专家是申请人参与者的近亲属, 或者是其导师, 或者与其有其它可能影响公正评审关系 ; ( 二 ) 评审专家本人申请的项目与其他申请人申请的项目相同或者相近 ; ( 三 ) 评审专家与申请人参与者属于同一法人单位 ; ( 四 ) 其它可能影响公平公正性的情况第二十三条受聘参加项目评审工作的专家和组织评审专业机构的相关工作人员应遵守诚信保密规定, 不得违规与申请人申请单位接触受请, 不得擅自复制泄露或以任何形式剽窃申请人的研究内容专业机构不得干预评审专家的评审工作, 不得泄露评审过程中的情况和结果第二十四条专业机构根据项目指南和专家评审意见, 择优提出资助项目建议, 报科技厅依据相关管理规定审核并向社会公示 9

10 第四章实施与管理第二十五条按照部门预算管理的要求, 根据项目评审情况, 财政厅联合科技厅下达项目立项及财政补助经费第二十六条依托单位应当组织项目负责人按照立项通知要求填写项目任务书, 并在规定时间内报专业机构办理签订手续无正当理由逾期未报送项目任务书者视为自动放弃第二十七条项目负责人应当按照项目任务书组织开展研究工作, 做好项目实施情况的原始记录, 按要求向依托单位提交广西自然科学基金项目年度进展报告, 并作为项目资料归档备查重大项目和创新研究团队项目实施时间满 2 年, 还需提交项目中期检查报告, 由专业机构组织专家进行项目中期检查第二十八条依托单位应加强项目管理, 负责项目执行情况检查经费使用情况监督广西自然科学基金项目年度进展报告审核, 向专业机构报送广西自然科学基金项目年度管理工作报告第二十九条项目实施期间, 项目负责人研究内容考核指标等项目任务书内容原则上不能调整如有客观原因需要调整延期和终止研究等变更情况, 项目负责人应在项目实施期限内及时提出书面申请 ( 附上项目任务书复印件项目实施工作总 10

11 结证明材料 ), 经依托单位审核后报专业机构, 由专业机构提出意见报科技厅审定延期申请应当于项目研究期限截止日之前提出, 且提出申请日期距截止日应不少于 30 日每个项目只能延期 1 次, 申请延长的期限一般不得超过 1 年第三十条项目负责人有下列情形之一的, 依托单位应当及时提出变更项目负责人或者终止项目实施的申请并报专业机构按第二十九条方式处理 : ( 一 ) 不再是依托单位在职在岗科技人员 ; ( 二 ) 不能继续开展研究工作 ; ( 三 ) 有剽窃他人科学研究成果或者在科学研究中有弄虚作假等行为项目负责人调入另一依托单位工作且希望继续实施项目的, 经所在依托单位与原依托单位协商一致, 原依托单位可以提出变更依托单位的申请 ( 附依托单位同意函 ), 由专业机构提出审核意见报科技厅审定协商不一致的, 专业机构可以提出终止该项目建议报科技厅审定青年科学基金项目和杰出青年科学基金项目负责人有上述情形之一的, 应由依托单位提出终止项目实施的申请, 经专业机构提出审核意见后, 报科技厅审定第三十一条专业机构须不定期组织有关专家对项目实施及其依托单位的项目管理工作进行检查评估 11

12 第三十二条依托单位及项目负责人须严格遵守国家有关知识产权的法律和法规, 依法保护国家单位和个人的合法权益第三十三条发表项目所取得的研究成果, 须标注广西自然科学基金资助 ( 项目任务书编号 : ) ( 英文标注为 This research was supported by Guangxi Natural Science Foundationunder Grant No. ) 未按规定标注的研究成果, 不得作为项目资助的成果参与项目结题验收第五章结题验收第三十四条自项目研究期满之日起 6 个月内, 项目负责人应当通过依托单位向专业机构提交项目结题验收申请和相关结题验收材料项目负责人应当对项目结题验收材料的真实性负责依托单位应当对申请结题验收的项目材料进行审核, 查看项目实施情况的原始记录, 建立项目档案第三十五条专业机构负责组织项目结题验收重大项目重点项目杰出青年科学基金项目和创新研究团队项目须按项目任务书要求组织会议验收 ; 其它类型的项目按项目任务书要求组织书面结题验收, 重点审查所提交项目资料完整性项目负责人实施项目主动性及项目研究任务完成情况第三十六条受委托负责项目过程管理的专业机构应在收到项目结题验收申请和相关结题验收材料后的 10 个工作日内决 12

13 定是否受理项目结题验收申请对于获同意受理的结题验收申请项目, 受委托负责项目结题验收的专业机构应在 1 个月内组织项目审查或者项目结题验收对符合项目结题验收要求的, 准予项目通过结题验收并书面通知依托单位和项目负责人第三十七条专业机构负责对已结题验收项目进行 2 年的跟踪调查, 此期间由原项目后续研究获得的相关成果, 应该补录入自治区科技管理信息平台相关数据库中原项目负责人及其依托单位应主动配合做好跟踪调查工作第三十八条项目实施中取得的研究成果, 可按国家和自治区有关规定, 分别办理项目奖励申报和专利申请等第六章信用管理第三十九条项目建立项目信用管理制度对项目申请立项实施结题验收等过程中的相关依托单位和个人进行信用记录和信用评价依托单位和个人信用状况作为今后项目资助的重要参考依据第四十条项目负责人参与者在项目申请实施和结题验收过程中有下列行为之一的, 由科技厅记入不良信用记录, 视情节轻重给予暂停拨款终止或撤销项目等处理, 按规定追回已拨付的财政补助经费, 在 3~5 年内取消相关人员的项目申请资格 : ( 一 ) 不按规定报送广西自然科学基金项目年度进展报告 13

14 等项目相关材料 ; ( 二 ) 项目负责人不按规定提交项目结题验收申请 ; ( 三 ) 因主观因素致使项目任务无法完成 ; ( 四 ) 提交弄虚作假的报告原始记录或者相关材料 ; ( 五 ) 违规使用项目资助经费 ; ( 六 ) 存在违背科学精神和科学道德行为第四十一条依托单位有下列情形之一的, 由科技厅记入不良信用记录, 在 1~3 年内取消作为依托单位资格 : ( 一 ) 不履行保障项目研究条件的职责 ; ( 二 ) 不对申请人或者项目负责人提交的材料或者报告的真实性进行审查 ; ( 三 ) 不按规定提交广西自然科学基金项目年度管理工作报告等项目相关材料 ; ( 四 ) 纵容包庇申请人项目负责人弄虚作假 ; ( 五 ) 不按规定办理项目变更手续 ; ( 六 ) 不配合科技厅做好项目的绩效评估和监督检查 ; ( 七 ) 不配合专业机构做好项目日常管理 ; ( 八 ) 截留挪用项目经费第四十二条违反相关管理规定的评估评审专家和专业机构工作人员, 由科技厅记入不良信用记录, 并追究其相应责任, 情节严重的终身取消其参与项目评审管理工作资格 14

15 第七章附则第四十三条广西自然科学基金资助项目资金管理办法另行制定第四十四条本办法自发布之日起施行, 有效期 5 年 2011 年 6 月 28 日发布的广西自然科学基金项目管理办法 ( 桂科政字号 ) 同时废止第四十五条本办法由广西财政科技计划管理厅际联席会议办公室负责解释 15

国家自然科学基金重点项目管理办法

国家自然科学基金重点项目管理办法 (2009 年 9 月 27 日国家自然科学基金委员会委务会议通过 2011 年 4 月 12 日国家自然科学基金委员会委务会议修订通过 ) 第一章总则第一条为了规范和加强国家自然科学基金重点项目 ( 以下简称重点项目 ) 管理, 根据国家自然科学基金条例 ( 以下简称条例 ), 制定本办法第二条重点项目支持科学技术人员针对已有较好基础的研究方向或者学科生长点开展深入