东方财富信息股份有限公司2012年第三季度报告全文

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1 东方财富信息股份有限公司 2012 年第三季度报告全文一重要提示本公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性负个别及连带责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人其实主管会计工作负责人陆威及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 叶露声明 : 保证季度报告中财务报告的真实完整二公司基本情况 ( 一 ) 主要会计数据及财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调整是否本报告期末比上年度期末增减 (%) 总资产 ( 元 ) 1,803,042, ,823,711, % 归属于上市公司股东的所有者权益 ( 元 ) 1,727,413, ,700,302, % 股本 ( 股 ) 336,000, ,000, % 归属于上市公司股东的每股净资产 ( 元 / 股 ) % 2012 年 1-9 月比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) -6,791, % 每股经营活动产生的现金流量净额 ( 元 / 股 ) % 2012 年 7-9 月比上年同期增减 (%) 2012 年 1-9 月比上年同期增减 (%) 营业总收入 ( 元 ) 43,010, % 171,231, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 3,654, % 46,254, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % % 加权平均净资产收益率 (%) 0.21% -1.25% 2.70% -2.35% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) 0.00% -1.42% 2.20% -2.17% 注 : 因报告期内实施了资本公积金转增股本, 公司按照规定, 对上年同期的每股收益每股经营活动产生的现金流量净额按照调整后的股本总额进行了重新计算扣除非经常性损益项目和金额适用非流动资产处置损益项目越权审批或无正式批准文件的税收返还减免年初至报告期期末金额 ( 元 ) 说明 1

2 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素, 如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用, 如安置职工的支出整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收会计等法律法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入东方财富信息股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 11,364, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,500, 其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额 -1,224, 合计 8,640, 公司对其他符合非经常性损益定义的损益项目以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明项目涉及金额 ( 元 ) 说明 ( 二 ) 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表报告期末股东总数 ( 户 ) 17,897 前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称期末持有无限售条件股份的数量股份种类及数量熊向东 24,410,947 人民币普通股 24,410,947 种类数量 2

3 海通开元投资有限公司 11,265,000 人民币普通股 11,265,000 徐豪 9,180,000 人民币普通股 9,180,000 中国农业银行 - 富国天瑞强势 5,793,908 人民币普通股 5,793,908 地区精选混合型开放式证券投史佳 5,594,976 人民币普通股 5,594,976 光大证券股份有限公司客户信 4,649,126 人民币普通股 4,649,126 用交易担保证券账户中国银行 - 招商先锋证券投资 4,180,458 人民币普通股 4,180,458 基金全国社保基金一一零组合 3,069,650 人民币普通股 3,069,650 连飞龙 2,349,000 人民币普通股 2,349,000 左宏明 2,265,299 人民币普通股 2,265,299 股东情况的说明 ( 三 ) 限售股份变动情况股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期其实 94,201, ,201,643 公开发行前限售海通开元投资有限公司 12,000,000 12,000, 公开发行前限售沈友根 11,520, ,520,000 公开发行前限售陆丽丽 11,286, ,286,000 公开发行前限售鲍一青 4,196, ,196,232 董监高限售股陶涛 3,147, ,147,173 董监高限售股程磊 790, ,098 董监高限售股廖双辉 765, ,000 董监高限售股陆威 230, ,849 董监高限售股合计 138,136,995 12,000, ,136, 年 3 月 19 日 2012 年 7 月 22 日 ( 原解限日期 2012 年 7 月 22 日为非交易日, 实际解限日期顺延至 2012 年 7 月 23 日 ) 2013 年 3 月 19 日 2013 年 3 月 19 日任职期内执行董监高限售规定任职期内执行董监高限售规定任职期内执行董监高限售规定任职期内执行董监高限售规定任职期内执行董监高限售规定三管理层讨论与分析 ( 一 ) 公司主要会计报表项目财务指标大幅度变动的情况及原因适用 1 报告期末, 应收利息较年初增长 50.31%, 主要原因 : 定期存款尚未到结算期, 已计提尚未结算的利息增加 2 报告期末, 其他流动资产较年初减少 6, 万元, 主要因为 : 报告期内, 人民币结构性存款到期收回 3 报告期末, 长期待摊费用较年初增长 41.68%, 主要因为 : 报告期内, 新增办公场所装修费用 4 报告期末, 递延所得税资产较年初增长 42.14%, 主要因为 : 应收款项增加, 计提的坏账准备增加 3

4 5 报告期末, 应付账款较年初增长 48.25%, 主要因为 : 报告期末已经发生, 尚未到付款期的相关业务成本及费用支出等, 随着公司规模扩大及业务投入的加大, 应付账款相应增加 6 报告期末, 预收账款较年初下降 45.76%, 主要因为 : 报告期内, 公司对金融数据服务业务收费端产品实行了策略调整, 金融数据服务业务预收收入出现较大幅度的下降 7 报告期末, 应付职工薪酬余额为万元, 主要因为 : 期末部分职工薪酬尚未支付 8 报告期末, 应交税费较年初减少 %, 主要因为 : 利润总额下降, 应交所得税减少 9 报告期末, 其他应付款较年初下降 43.14%, 主要因为 : 支付了购房尾款 10 报告期末, 股本较年初增长 60.00%, 主要因为 : 根据公司 2011 年年度股东大会决议, 公司用资本公积金转增股本 ( 每 10 股转增 6 股 ) 11 前三季度, 管理费用较上年同期增长 %, 主要因为 : 公司进一步加大了战略及业务投入, 人员规模较去年同期有较大幅度增长, 管理费用较上年同期进一步增长 ; 同时, 报告期内根据业务发展的实际情况和内部组织架构服务职责的不断完善, 对销售费用和管理费用核算的组织架构, 进行了完善和调整, 将原计入销售费用的相关部门费用, 自报告期初起, 统一完善核算口径计入管理费用 12 前三季度, 资产减值损失较上年同期增长 54.00%, 主要因为 : 应收款项增加, 计提的坏账准备增加 13 前三季度, 营业利润较上年同期下降 48.68%, 主要因为 : 报告期内, 受资本市场持续低迷波动等因素影响, 网络财经信息服务业的发展受到了较大影响, 同时, 公司进行了金融终端收费端产品的策略调整, 金融数据服务业务预收收入出现较大幅度下降, 主营业务收入较去年同期出现一定幅度下降, 此外, 公司进一步加大了战略及业务投入, 人员规模较去年同期有较大幅度增长, 相应的成本费用开支有一定幅度的增加 14 前三季度, 利润总额净利润归属于母公司所有者的净利润较上年同期分别下降 44.84% 44.47% 44.41%, 主要因为 : 营业利润较上年同期有较大幅度下降 15 前三季度, 所得税费用较上年同期下降 47.52%, 主要因为 : 利润总额较上年同期有较大幅度下降 16 前三季度, 经营活动产生的现金流入较上年同期减少 49.03%, 主要因为 : 报告期内, 进行了金融数据服务业务收费端产品的策略调整, 预收收入出现较大幅度下降, 相应的现金流入同比下降, 以及上年同期收回了土地竞拍保证金等 17 前三季度, 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 %, 主要因为 : 经营活动产生的现金流入较上年同期较大幅度减少 18 前三季度, 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 20, 万元, 主要因为 : 报告期内, 人民币结构性存款到期收回, 及上年同期支付了竞买金融信息服务中心建设用地款 ( 二 ) 业务回顾和展望 1 主营业务经营情况 2012 年前三季度, 公司实现营业收入 17, 万元, 比上年同期下降 13.64%; 实现营业利润 4, 万元, 比上年同期下降 48.69%; 归属于上市公司股东的净利润 4, 万元, 比上年同期下降 44.41% 报告期内, 受国内资本市场持续低迷波动等因素的影响, 网络财经信息服务行业的发展受到了较大影响, 公司互联网广告服务收入总体平稳, 同比略有下降 ; 同时, 公司对金融终端收费端产品进行了策略调整, 金融数据服务业务的预收收入出现较大幅度下降, 主营业务收入较上年同期有一定幅度下降年度经营计划的执行情况 2012 年前三季度, 公司全体员工立足战略定位, 认真落实 2012 年度工作计划, 积极推进财经大平台战略, 积极推动主营业务发展和募投项目的顺利开展, 积极推进内控规范实施工作, 不断提高经营管理水平, 积极做好基金第三方销售业务开局工作, 进一步巩固和提升公司的核心竞争力, 为公司未来可持续健康发展打下坚实基础研发和创新方面 : 公司进一步加强硬件基础设施建设, 加强网站平台金融终端收费端和免费端平台无线财经平台的研发和创新, 不断完善大平台系统架构体系, 以用户需求为中心, 持续不断推进产品和服务的升级和创新业务拓展方面 : 金融数据服务业务方面, 报告期内, 公司进行了收费端产品的调整, 前三季度金融数据服务业务的预收收入出现较大幅度的下降, 对 2012 年前三季度主营业务收入有较大影响, 并且, 预计对 2012 年全年的主营业务收入也将会有较大影响同时, 公司进一步加强免费端东方财富通和无线财经平台的研发和宣传推广应用, 积极推进金融数据机构服务产品的研发互联网广告服务业务方面, 面对市场压力, 为促进互联网广告服务业务的平稳发展, 公司进一步加强了广告业务营销服务体系的建设, 推行条块化管理, 加强落地化服务, 完善绩效考核和激励机制基金第三方销售业务方面 : 报告期内, 公司根据中国证券监督管理委员会证监许可 [2012]206 号关于核准上海东方财富投资顾问有限公司证劵投资基金销售业务资格的批复的要求, 完成了子公司工商变更登记及证劵投资基金销售业务资格许可证的申领工作同时, 按照相关规定, 积极做好基金第三方销售的筹备工作, 并于 2012 年 7 月 20 日起, 正式对外开展业务, 目前正在积极推进基金公司产品的持续上线工作面对国内资本市场的持续低迷波动, 公司也做好了应对困难的充分准备同时, 公司将坚持以客户为中心, 积极丰富基金产品线, 提升交易功能, 提升用户体验, 提高服务质量和水平, 努力做好第三方基金销售业务的开局工作, 为未来业务的健康发展, 打下坚实的基础募投项目建设方面 : 公司严格规范募集资金的使用, 继续稳步推进大型网络在线平台系统升级项目在线金融数据服务系统升级项目基于手机端的财经信息服务系统项目三个募集资金投资项目的实施和建设, 增强项目实施和建设的监督和管理工作, 提高资金和资源的使用效率, 项目进展平稳有序 ; 同时, 公司积极推进金融信息服务中心和金融数据机构服务平台系统项目等超募资金投资项目的实施和建设报告期内, 公司按照监管机构的部署和要求, 制定并公布了公司内部控制规范实施工作方案, 积极推进内部控制规范体系的 4

5 试点实施工作报告期内, 公司进一步加强优秀人才的培养和引进工作, 加强薪酬管理工作, 完善考核激励制度, 完成了预留股票期权授予的相关工作, 落实加强人力资源管理和人才队伍的建设, 优化人力资源的配置同时积极加强企业文化建设, 为公司持续健康发展夯实人才基础, 增强企业活力凝聚力和市场竞争力 3 主要风险因素分析及应对措施 (1) 行业受证券市场景气度波动影响的风险当前, 国内网络财经信息服务的市场需求与证券市场景气度仍具有较高的相关性, 证券市场投资者 ( 包括直接投资 A 股或购买基金间接投资 A 股的投资者 ) 在网络财经信息服务用户中仍占较高比重, 一旦证券市场景气度下降, 市场活跃程度和投资者热情均会受到直接影响, 并进而可能抑制投资者对网络财经信息服务的需求应对措施 : 公司将继续积极推进财经大平台战略, 丰富平台的内容和表现形式, 延伸平台服务, 加强技术和产品的研发创新, 提高服务的质量和水平, 不断提升用户体验, 巩固和增强庞大用户优势和用户黏性, 降低证券市场景气度波动带来的影响 (2) 财经信息平台和网络信息传输系统安全运行风险公司商业模式的持续运作和盈利模式的有效实施, 有赖于公司财经信息平台和网络信息传输系统的安全运行如果出现互联网系统安全运行问题, 可能造成本公司网站平台不能正常访问和金融数据服务客户端不能正常使用等后果虽然公司已制定了完善的数据库备份数据安全传输和质量管理体系等措施, 但由于第三方服务提供方造成的互联网系统安全运行问题, 将可能影响公司网站平台的正常运行和财经信息服务的正常提供, 降低用户体验和满意度, 甚至给公司品牌形象带来不利影响应对措施 : 公司将进一步完善内部软硬件管理规范, 严格执行内部实时监控流程, 确保安全设备的质量, 定期进行相关技术人员的安全技能培训, 提高技术安全维护队伍的技术水平, 以防范软件硬件和系统故障等风险制定完善的数据库本地与异地灾备制度, 配备专业的数据库管理与系统运营维护人员, 以保证数据库系统与网络系统平稳运行和数据安全 (3) 行业竞争进一步加剧的风险网络财经信息服务业是新兴行业, 并且处于快速发展阶段, 各种创新业务模式不断涌现, 竞争较为激烈, 鉴于行业广阔的发展前景和国内资本市场的进一步开放, 行业的参与者也将越来越多, 这将进一步加剧竞争, 而缺乏竞争力和核心优势的企业将会被市场淘汰如果公司不能紧跟行业发展形势, 提高公司的竞争力和核心优势, 可能将无法适应激烈的行业竞争应对措施 : 公司将积极采取措施, 加大研发投入, 紧密跟踪行业发展趋势和前沿创新技术, 并积极关注行业竞争所带来的整合机遇, 加强公司在用户访问量用户黏性及技术方面的核心竞争优势, 促进公司持续健康发展四重要事项 ( 一 ) 公司或持股 5% 以上股东及作为股东的董事监事高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承诺事项适用承诺事项承诺人承诺内容股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产置换时所作承诺发行时所作承诺 ( 一 ) 避免同业竞争的承诺为避免同业竞争, 保护公司及其他股东的利益, 本公司控股股东实际控制人其实先生持有公司 5% 以上股份的股东熊向东先生徐豪先生以及深圳秉合 ( 已变更为石河子秉合 ) 分别出具了避免同业竞争的承诺 1 控股股东及实际控制人关于避免同业竞争的承诺 2009 年 7 月 24 日, 本公司控股股东实际控制公开发行人其实先生出具了关于避免同业竞争承诺函, 承诺如下 : (1) 本人所控制的前股东公除东方财富以外的公司分公司合营或联营公司及其他任何类型的企业现时不司董事监存在从事与东方财富有相同或类似业务的情形, 与东方财富之间不存在同业竞事高级管争 (2) 在作为东方财富实际控制人期间, 将不设立从事与东方财富有相同或类理人员似业务的公司 (3) 承诺不利用东方财富实际控制人地位, 损害东方财富及东方财富其他股东的利益如违反上述承诺, 本人愿意承担由此产生的全部责任, 充分赔偿或补偿由此给东方财富造成的所有直接或间接损失上述承诺一经签署立即生效, 且上述承诺在本人对东方财富拥有由资本因素或非资本因素形成的直接或间接的控制权或对东方财富存在重大影响期间持续有效, 且不可变更或撤销 2 持股 5% 以上的其他股东关于避免同业竞争的承诺 (1)2009 年 7 月 24 承诺时间承诺期限履行情况报告期内, 所有承诺都得到了严格的履行 5

6 其他对公司中小股东所作承诺承诺是否及时履行未完成履行的具体原因及下一步计划是否就导致的同业竞争和关联交易日, 本公司持股 5% 以上的自然人股东熊向东先生及徐豪先生出具了关于避免同业竞争承诺函, 承诺如下 : 本人及本人所控制的企业并未以任何方式直接或间接从事与东方财富相同或相似的业务, 并未拥有从事与东方财富可能产生同业竞争企业的任何股份或在任何竞争企业有任何权益 ; 将来不会以任何方式直接或间接从事与东方财富相竞争的业务, 不会直接或间接投资收购竞争企业, 也不会以任何方式为竞争企业提供任何业务上的帮助或支持如违反上述承诺, 本人愿意承担由此产生的全部责任, 充分赔偿或补偿由此给东方财富造成的所有直接或间接损失上述承诺在本人对东方财富拥有由资本因素或非资本因素形成的直接或间接的控制权或对东方财富存在重大影响期间持续有效, 且不可变更或撤销 (2)2009 年 7 月 24 日, 本公司持股 5% 以上的法人股东深圳秉合出具了关于避免同业竞争承诺函, 承诺如下 : 本公司及本公司所控制的企业并未以任何方式直接或间接从事与东方财富相同或相似的业务, 并未拥有从事与东方财富可能产生同业竞争的企业的任何股份或在任何竞争企业有任何权益 ; 将来不会以任何方式直接或间接从事与东方财富相竞争的业务, 不会直接或间接投资收购竞争企业, 也不会以任何方式为竞争企业提供任何业务上的帮助或支持如违反上述承诺, 本公司愿意承担由此产生的全部责任, 充分赔偿或补偿由此给东方财富造成的所有直接或间接损失上述承诺在本公司对东方财富拥有由资本因素或非资本因素形成的直接或间接的控制权或对东方财富存在重大影响期间持续有效, 且不可变更或撤销 ( 二 ) 减少和规范关联交易的承诺为了尽量减少和规范关联交易, 保护公司与其他股东权益, 本公司控制股东实际控制人其实先生出具了关于减少及规范关联交易的承诺函, 承诺将尽量减少关联交易, 在进行确有必要且无法避免的关联交易时, 保证按市场化原则和公允价格进行公平操作, 并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务 ( 三 ) 股份锁定承诺为了保证公司的稳定性延续性, 本公司相关股东已经分别做出股份锁定承诺本公司控股股东及实际控制人其实先生及股东沈友根先生陆丽丽女士承诺 : 自公司股票上市之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其现持有的公司股份, 也不由公司回购该部分股份本公司公开发行股份前的其他股东承诺 : 自公司股票上市之日起一年内, 不转让或者委托他人管理其现持有的公司股份, 也不由公司回购该部分股份此外, 海通开元承诺 : 自成为东方财富信息股份有限公司股东之日 (2009 年 7 月 22 日 ) 起三十六个月内, 不转让或委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份, 也不由公司回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份 ; 其实先生陶涛先生陆威先生程磊先生史佳先生鲍一青先生及廖双辉先生作为本公司董事监事或高级管理人员分别承诺 : 除遵守上述一年承诺期限外, 在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五, 在离职后半年内, 不转让其所持有的公司股份公司全体董事监事和高级管理人员后续追加如下承诺 : 本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月内 ( 含第六个月 ) 申报离职, 将自申报离职之日起十八个月 ( 含第十八个月 ) 内不转让本人直接持有的本公司股份 ; 本人若在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月 ( 含第七个月第十二个月 ) 之间申报离职, 将自申报离职之日起十二个月内 ( 含第十二个月 ) 不转让本人直接持有的本公司股份因上市公司进行权益分派等导致本人直接持有本公司股份发生变化的, 本人仍遵守前款承诺是否是否 6

7 问题作出承诺承诺的解决期限解决方式承诺的履行情况报告期内, 所有承诺都得到了严格的履行 ( 二 ) 募集资金使用情况对照表适用募集资金总额 130, 报告期内变更用途的募集资金总额单位 : 万元 0.00 说明 : 公司应以股东大会审议本季度投入募集资金总额 3, 通过变更募集资金投向议案的日期作为变更时点累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 67, 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募资金投向承诺投资项目大型网络在线平台系统升级项目在线金融数据服务系统升级项目基于手机端的财经信息服务系统项目是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 截至期末本报告期累计投入投入金额金额 (2) 截至期末投资进度 (%)(3)= (2)/(1) 否 11, , , % 否 13, , , , % 否 4, , , % 项目达到预定可使用状态日期 2012 年 11 月 01 日 2012 年 11 月 01 日 2012 年 11 月 01 日本报告期是否达到实现的效预计效益益 0.00 否 1, 否 0.00 否承诺投资项目小计 - 29, , , , , 超募资金投向建设研发基地与金融信息服务中心金融数据机构服务平台系统项目否 46, , , % 0.00 否否 5, , , % 0.00 否归还银行贷款 ( 如有 ) 补充流动资金 ( 如有 )- 18, 超募资金投向小计 - 51, , , 合计 - 81, , , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额用途适用项目可行性是否发生重大变化 7

8 及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况一募集资金的到位情况东方财富信息股份有限公司 ( 下称公司 ) 经中国证券监督管理委员会证监许可 [2010]249 号文核准, 向社会公开发行人民币普通股 (A 股 )3500 万股, 发行价格每股元, 募集资金总额为 142, 万元, 扣除各项发行费用 12, 万元, 公司募集资金净额为 129, 万元本次超额募集资金总额为 99, 万元 2010 年 3 月 12 日立信会计师事务所有限公司出具的信会师报字 (2010) 第号验资报告对上述募集资金到位情况进行了验证确认根据财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知 ( 财会 [2010]25 号 ) 的精神, 公司于 2010 年期末对发行费用进行了重新确认, 将广告费路演费上市酒会费等费用万元从发行费用中调出, 并已于 2011 年 4 月 1 日将该款项从自有资金账户转入募集资金存储专项账户最终确定的募集资金净额为 130, 万元, 确定超额募集资金为 100, 万元二超募资金的使用情况 ( 一 ) 公司第一届董事会第十六次会议及 2010 年第二次临时股东大会审议通过了关于超募资金的使用计划, 计划使用部分超募资金 46, 万元建设研发基地和金融信息服务中心根据公司第二届董事会第三次会议审议通过的关于成立项目公司负责金融信息服务中心建设和运营管理工作的议案, 公司拟用超募资金 20, 万元 ( 包含 13, 万元的金融信息服务中心项目建设用地款 ) 注册成立项目公司, 负责金融信息服务中心项目的建设和运营管理工作公司独立董事监事会保荐机构都发表了相关意见, 同意上述超募资金的使用计划公司已于 2011 年 4 月 27 日注册成立了全资子公司上海东方财富置业有限公司, 公司投资金额 20, 万元 ( 二 ) 根据公司第一届董事会第十七次会议审议通过了关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案, 公司计划使用部分超募资金 9, 万元永久补充流动资金, 独立董事监事会保荐机构都发表了相关意见, 同意上述超募资金的使用公司已于 2011 年 4 月 8 日完成补充流动资金事项 ( 三 ) 根据公司第二届董事会第七次会议审议通过了关于使用部分超募资金投资设立全资子公司的议案, 公司拟使用超募资金 5, 万元投资设立全资子公司负责东方财富金融数据机构服务平台系统项目的具体建设和运营管理工作, 公司独立董事监事会保荐机构都发表了相关意见, 同意上述超募资金的使用计划公司已于 2011 年 11 月 8 日注册成立了全资子公司上海东方财富金融数据服务有限公司, 公司投资金额 5, 万元, 另支付了设立公司的验资费 2.00 万元 ( 四 ) 根据公司第二届董事会第十二次会议审议通过了关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案, 公司计划使用部分超募资金 9, 万元永久补充流动资金, 独立董事保荐机构都发表了相关意见, 同意上述超募资金的使用公司已于 2012 年 3 月 23 日完成补充流动资金事项报告期内发生以前年度发生募集资金投资项目实施方式调整情况报告期内发生以前年度发生募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向适用公司根据立信会计师事务所有限公司出具的信会师报字 (2010) 第号关于东方财富信息股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告中审定的金额, 于 2010 年 9 月 7 日用募集资金置换了先行投入的自有资金共计 1, 万元存放于募集资金专户募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况注 :1 建设研发基地与金融信息服务中心投入金额为成立建设研发基地与金融信息服务中心项目公司上海东方财富置业有限公司投入的注册资本金 2 东方财富金融数据机构服务平台系统项目投入金额为成立全资子公司上海东方财富金融数据服务有限公司投入的注册资本金 8

9 ( 三 ) 非标意见情况东方财富信息股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 ( 四 ) 其他重大事项进展情况 ( 五 ) 公司现金分红政策的制定及执行情况在符合利润分配原则保证公司正常经营和长远发展的前提下, 为了更好的兼顾股东的即期利益和长远利益, 公司对公司章程进行了修改, 并经公司 2011 年年度股东大会审议通过, 修改情况如下 : 修改 1: 第一百五十条公司股东大会对利润分配方案作出决议后, 公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利 ( 或股份 ) 的派发事项修改为 : 第一百五十条公司重视对股东的合理投资回报, 利润分配应遵循重视对股东的合理投资回报和有利于公司长远发展的原则, 公司利润分配政策应保持连续性和稳定性, 并符合法律法规的相关规定在公司存在可分配利润的情况下, 公司的利润分配政策是原则上每年应进行年度利润分配, 可以进行中期股利分配公司董事会未做出年度利润分配预案的, 应当披露未分红的原因, 独立董事应当对此发表独立意见公司股东大会对利润分配方案作出决议后, 公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利 ( 或股份 ) 的派发事项修改 2: 第一百五十一条公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报, 利润分配政策应保持一定的连续性和稳定性公司可以采取现金或股票形式进行利润分配在保证正常生产经营及发展所需资金的前提下, 公司应当进行适当比例的现金分红修改为 : 第一百五十一条公司利润分配政策如下 :( 一 ) 公司可以采取现金或者股票的方式分配股利在公司存在可分配利润情况下, 根据公司的营业情况和财务状况, 公司董事会可作出现金分配股利方案或 / 和股票分配股利方案 ( 二 ) 公司董事会未做出现金利润分配预案的, 应当披露未现金分红的原因未用于分红的资金留存公司的用途, 独立董事应当对此发表独立意见 ( 三 ) 公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围, 单一会计年度以现金方式分配的利润不少于当年度实现可分配利润的 10% ( 四 ) 存在股东违规占用公司资金情况的, 公司在实施现金分红时应当扣减该股东所获分配的现金红利, 以偿还其占用的公司资金 ( 五 ) 公司根据生产经营情况投资规划和长期发展等需要确需调整利润分配政策的, 调整后的利润分配政策不得违反中国证券监督管理委员会和证券交易所的有关规定有关调整利润分配政策的议案, 由董事会审议后提交公司股东大会批准公司严格执行现金分红政策的相关规定, 并实施了 2011 年度权益分派 ( 六 ) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 ( 七 ) 向控股股东或其关联方提供资金违反规定程序对外提供担保的情况 ( 八 ) 证券投资情况 ( 九 ) 衍生品投资情况 1 报告期末衍生品投资的持仓情况 9

10 ( 十 ) 按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况 ( 十一 ) 发行公司债券情况是否发行公司债券是否五附录 ( 一 ) 财务报表是否需要合并报表 : 是否如无特殊说明, 财务报告中的财务报表的单位为 : 人民币元 1 合并资产负债表编制单位 : 东方财富信息股份有限公司单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 1,503,271, ,481,400, 结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款 37,838, ,826, 预付款项 10,267, ,286, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 47,390, ,529, 应收股利其他应收款 2,379, ,627, 买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产 60,000, 流动资产合计 1,601,148, ,619,671, 非流动资产 : 发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资 10

11 长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产 50,781, ,183, 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 138,307, ,427, 开发支出商誉 4,731, ,731, 长期待摊费用 7,413, ,232, 递延所得税资产 660, , 其他非流动资产非流动资产合计 201,893, ,039, 资产总计 1,803,042, ,823,711, 流动负债 : 短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款 13,553, ,142, 预收款项 59,322, ,372, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 1,879, 应交税费 -264, ,866, 应付利息应付股利其他应付款 1,124, ,978, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 75,615, ,359, 非流动负债 : 长期借款应付债券 11

12 长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计 75,615, ,359, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 336,000, ,000, 资本公积 1,129,016, ,253,160, 减 : 库存股专项储备盈余公积 34,103, ,103, 一般风险准备未分配利润 228,293, ,039, 外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计 1,727,413, ,700,302, 少数股东权益 13, , 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 1,727,426, ,700,351, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 1,803,042, ,823,711, 法定代表人 : 其实主管会计工作负责人 : 陆威会计机构负责人 : 叶露 2 母公司资产负债表编制单位 : 东方财富信息股份有限公司单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 1,342,520, ,317,199, 交易性金融资产应收票据应收账款 37,640, ,930, 预付款项 8,974, ,369, 应收利息 44,032, ,101, 应收股利其他应收款 4,637, ,197, 存货一年内到期的非流动资产其他流动资产 60,000, 流动资产合计 1,437,805, ,454,799, 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资 12

13 长期应收款长期股权投资 315,502, ,502, 投资性房地产固定资产 48,959, ,963, 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 1,427, ,287, 开发支出商誉长期待摊费用 7,318, ,232, 递延所得税资产 682, , 其他非流动资产非流动资产合计 373,890, ,468, 资产总计 1,811,696, ,830,267, 流动负债 : 短期借款交易性金融负债应付票据应付账款 12,256, ,165, 预收款项 59,302, ,372, 应付职工薪酬 1,879, 应交税费 -713, ,464, 应付利息应付股利其他应付款 9,391, ,494, 一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 82,116, ,496, 非流动负债 : 长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计 82,116, ,496, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 336,000, ,000,

14 资本公积 1,130,058, ,254,201, 减 : 库存股专项储备盈余公积 34,103, ,103, 一般风险准备未分配利润 229,418, ,466, 外币报表折算差额所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 1,729,580, ,698,771, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 1,811,696, ,830,267, 法定代表人 : 其实主管会计工作负责人 : 陆威会计机构负责人 : 叶露 3 合并本报告期利润表编制单位 : 东方财富信息股份有限公司项目本期金额上期金额单位 : 元一营业总收入 43,010, ,508, 其中 : 营业收入 43,010, ,508, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 42,883, ,146, 其中 : 营业成本 15,035, ,562, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 1,557, ,443, 销售费用 23,319, ,324, 管理费用 15,101, ,423, 财务费用 -12,786, ,339, 资产减值损失 655, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 127, ,361,

15 加 : 营业外收入 4,619, , 减 : 营业外支出 500, 其中 : 非流动资产处置损失四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 4,247, ,149, 减 : 所得税费用 599, ,751, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 3,647, ,397, 其中 : 被合并方在合并前实现的净利润归属于母公司所有者的净利润 3,654, ,362, 少数股东损益 -6, , 六每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益七其他综合收益八综合收益总额 3,647, ,397, 额归属于母公司所有者的综合收益总 3,654, ,362, 归属于少数股东的综合收益总额 -6, , 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0.00 元法定代表人 : 其实主管会计工作负责人 : 陆威会计机构负责人 : 叶露 4 母公司本报告期利润表编制单位 : 东方财富信息股份有限公司项目本期金额上期金额单位 : 元一营业收入 42,896, ,503, 减 : 营业成本 19,960, ,705, 营业税金及附加 1,378, ,121, 销售费用 17,126, ,180, 管理费用 13,212, ,394, 财务费用 -11,468, ,697, 资产减值损失 533, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 2,154, ,518, 加 : 营业外收入 4,614, , 减 : 营业外支出 500, 其中 : 非流动资产处置损失三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 6,269, ,306, 减 : 所得税费用 590, ,628,

16 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 5,678, ,677, 五每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益六其他综合收益七综合收益总额 5,678, ,677, 法定代表人 : 其实主管会计工作负责人 : 陆威会计机构负责人 : 叶露 5 合并年初到报告期末利润表编制单位 : 东方财富信息股份有限公司项目本期金额上期金额单位 : 元一营业总收入 171,231, ,275, 其中 : 营业收入 171,231, ,275, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 128,870, ,710, 其中 : 营业成本 49,652, ,915, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 6,119, ,968, 销售费用 67,985, ,225, 管理费用 41,029, ,836, 财务费用 -37,265, ,111, 资产减值损失 1,348, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 42,361, ,564, 加 : 营业外收入 11,364, ,168, 减 : 营业外支出 1,500, , 其中 : 非流动资产处置损失 16

17 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 52,226, ,682, 减 : 所得税费用 6,007, ,447, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 46,218, ,235, 其中 : 被合并方在合并前实现的净利润归属于母公司所有者的净利润 46,254, ,200, 少数股东损益 -35, , 六每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益七其他综合收益八综合收益总额 46,218, ,235, 额归属于母公司所有者的综合收益总 46,254, ,200, 归属于少数股东的综合收益总额 -35, , 年初到报告期末发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0.00 元法定代表人 : 其实主管会计工作负责人 : 陆威会计机构负责人 : 叶露 6 母公司年初到报告期末利润表编制单位 : 东方财富信息股份有限公司项目本期金额上期金额单位 : 元一营业收入 168,745, ,124, 减 : 营业成本 62,666, ,488, 营业税金及附加 5,383, ,101, 销售费用 51,241, ,650, 管理费用 35,404, ,553, 财务费用 -33,390, ,000, 资产减值损失 1,334, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 46,107, ,561, 加 : 营业外收入 11,214, ,168, 减 : 营业外支出 1,500, , 其中 : 非流动资产处置损失三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 55,821, ,679, 减 : 所得税费用 5,869, ,213, 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 49,952, ,465, 五每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 17

18 ( 二 ) 稀释每股收益六其他综合收益七综合收益总额 49,952, ,465, 法定代表人 : 其实主管会计工作负责人 : 陆威会计机构负责人 : 叶露 7 合并年初到报告期末现金流量表编制单位 : 东方财富信息股份有限公司一经营活动产生的现金流量 : 项目本期金额上期金额单位 : 元销售商品提供劳务收到的现金 110,225, ,193, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 42,809, ,051, 经营活动现金流入小计 153,034, ,245, 购买商品接受劳务支付的现金 47,394, ,891, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 70,345, ,854, 支付的各项税费 17,824, ,838, 支付其他与经营活动有关的现金 24,261, ,922, 经营活动现金流出小计 159,826, ,507, 经营活动产生的现金流量净额 -6,791, ,737, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益所收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 18

19 收到其他与投资活动有关的现金 60,583, 东方财富信息股份有限公司 2012 年第三季度报告全文投资活动现金流入小计 60,583, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 10,738, ,233, 投资活动现金流出小计 10,738, ,233, 投资活动产生的现金流量净额 49,844, ,233, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利利润或偿付利息支付的现金其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润 21,000, ,000, 支付其他与筹资活动有关的现金 183, , 筹资活动现金流出小计 21,183, ,127, 筹资活动产生的现金流量净额 -21,183, ,127, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额 21,870, ,622, 加 : 期初现金及现金等价物余额 1,481,400, ,540,457, 六期末现金及现金等价物余额 1,503,271, ,519,834, 法定代表人 : 其实主管会计工作负责人 : 陆威会计机构负责人 : 叶露 8 母公司年初到报告期末现金流量表编制单位 : 东方财富信息股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 107,852, ,720, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 36,098, ,346, 经营活动现金流入小计 143,951, ,066,

20 购买商品接受劳务支付的现金 60,115, ,754, 支付给职工以及为职工支付的现金 57,208, ,669, 支付的各项税费 16,171, ,628, 支付其他与经营活动有关的现金 15,258, ,379, 经营活动现金流出小计 148,753, ,431, 经营活动产生的现金流量净额 -4,801, ,635, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益所收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 60,583, 投资活动现金流入小计 60,583, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 9,276, ,684, 投资支付的现金 249,000, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 9,276, ,684, 投资活动产生的现金流量净额 51,306, ,684, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利利润或偿付利息支付的现金 21,000, ,000, 支付其他与筹资活动有关的现金 183, , 筹资活动现金流出小计 21,183, ,127, 筹资活动产生的现金流量净额 -21,183, ,127, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额 25,321, ,176, 加 : 期初现金及现金等价物余额 1,317,199, ,530,167, 六期末现金及现金等价物余额 1,342,520, ,402,991, 法定代表人 : 其实主管会计工作负责人 : 陆威会计机构负责人 : 叶露 20

21 ( 二 ) 审计报告东方财富信息股份有限公司 2012 年第三季度报告全文审计意见 2012 年第三季度报告未经审计 21

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