目录 1 重要提示公司主要财务数据和股东变化重要事项附录

Size: px

Start display at page:

Download "目录 1 重要提示公司主要财务数据和股东变化重要事项附录"

贩好苍
5 years ago
Views:

1 海通证券股份有限公司 (A 股股票代码 :600837) 2014 年第三季度报告二零一四年十月

2 目录 1 重要提示公司主要财务数据和股东变化重要事项附录

3 1 重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 本报告经公司第五届董事会第二十九次会议第五届监事会第十六次会议审议通过董事会会议应到董事 17 人, 实到 15 人, 何健勇董事和肖遂宁独立董事因事未能出席会议, 分别授权王开国董事长和张鸣独立董事代为表决监事会会议应到监事 11 人, 实到 9 人, 吴芝麟监事和杜洪波监事因事未能出席会议, 分别授权杨庆忠监事会副主席和仇夏萍监事代为表决未有董事监事对报告提出异议 1.3 公司第三季度财务报告未经审计, 按照中国企业会计准则编制 1.4 公司董事长王开国先生主管会计工作负责人兼会计机构负责人李础前先生声明 : 保证本季度报告中财务报告的真实准确完整 1.5 公司第三季度报告未经审计 2 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要会计数据及财务指标单位 : 人民币元本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 243,150,289, ,123,603, 归属于上市公司股东的净资产 65,662,865, ,506,991, 上年初至上年报告期上年初至上年报告期末年初至报告期末末追溯调整前比上年同期增减 (1-9 月 ) 追溯调整后 (1-9 月 ) (%) (1-9 月 ) 经营活动产生的现金流量净额 2,216,611, ,130,770, ,638,822, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末追溯调整后 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末追溯调整前 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 营业收入 11,188,096, ,249,230, ,298,713, 归属于上市公司股东的净利润 4,949,056, ,691,407, ,691,085,

4 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4,827,126, ,736,276, ,667,643, 加权平均净资产收益率 (%) 增加 1.62 个百分点基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 注 : 根据财政部关于印发修订企业会计准则第 33 号合并财务报表的通知 ( 财会 [2014]10 号 ), 要求自 2014 年 7 月 1 日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行, 并鼓励在境外上市的企业提前执行对照新准则, 公司将管理人为资产管理子公司且集团以自有资金参与并满足新修订准则规定控制定义的结构化主体 ( 主要是集合资产管理计划 ) 纳入合并报表范围根据 2014 年 3 月 28 日第五届董事会第二十四次会议审议通过的关于公司会计政策变更及财务报表列报项目调整的议案, 公司对上年同期相关数据进行追溯调整本报告中本报告期比上年同期增减均指与调整后的上年同期数进行比较扣除非经常性损益项目和金额 : 项目 ( 收益 +, 损失 -) 本期金额 (7-9 月 ) 单位 : 人民币元年初至报告期末金额 (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 609, ,460, 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国 9,941, ,955, 家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外与公司正常经营业务无关的或有事 247, 项产生的损益单独进行减值测试的应收款项减值 21,983, 准备转回除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -67, ,

5 所得税影响额 -2,655, ,970, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -92, , 合计 7,735, ,930, 注 : 公司持有交易性金融资产衍生金融工具交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产衍生金融工具交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益不作为非经常性损益披露的原因 : 公司作为证券经营机构, 上述业务均属于公司正常经营业务 2.2 截至报告期末的股东总数前十名股东前十名无限售条件股东的持股情况表单位 : 股股东总数户, 其中 A 股股东户,H 股股东 164 户前十名股东持股情况股东名称股东性质持股比例 (%) 持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司境外法人 ,492,149,900 0 无光明食品 ( 集团 ) 有限公司国有法人 ,180, ,000,000 ( 质押 ) 上海海烟投资管理有限公司国有法人 ,709,623 0 无上海电气 ( 集团 ) 总公司国家股 ,345,157 0 无申能 ( 集团 ) 有限公司国有法人 ,162,086 0 无上海久事公司国有法人 ,247,280 0 无上海友谊集团股份有限公司境内非国有法人 ,471,652 0 无上海兰生股份有限公司国有法人 ,750,000 0 无文汇新民联合报业集团国有法人 ,829,853 0 无辽宁能源投资 ( 集团 ) 有限责任公司国有法人 ,126,585 0 无前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称 ( 全称 ) 期末持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司 1,492,149,900 境外上市外资股 (H 股 ) 光明食品 ( 集团 ) 有限公司 422,180,000 人民币普通股 (A 股 ) 5

6 上海海烟投资管理有限公司 400,709,623 人民币普通股 (A 股 ) 上海电气 ( 集团 ) 总公司 362,345,157 人民币普通股 (A 股 ) 申能 ( 集团 ) 有限公司 322,162,086 人民币普通股 (A 股 ) 上海久事公司 235,247,280 人民币普通股 (A 股 ) 上海友谊集团股份有限公司 214,471,652 人民币普通股 (A 股 ) 上海兰生股份有限公司 190,750,000 人民币普通股 (A 股 ) 文汇新民联合报业集团 180,829,853 人民币普通股 (A 股 ) 辽宁能源投资 ( 集团 ) 有限责任公司 153,126,585 人民币普通股 (A 股 ) 注 :1 本公司 H 股股东中, 非登记股东的股份由香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司代为持有 2 上表中, 香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司所持股份种类为境外上市外资股 (H 股 ), 其他股东所持股份种类均为人民币普通 A 股 3 A 股股东性质为股东在中央证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质 3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用增减项目 2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日幅度单位 : 人民币元变动原因货币资金 71,144,155, ,936,223, % 主要是客户存款增加融出资金 44,420,454, ,465,295, % 主要是融出资金规模增加买入返售金融资产 22,777,541, ,036,992, % 主要是股票质押式回购交易业务规模增加应收款项 3,062,762, ,647,258, % 主要是期末应收清算款增加存出保证金 5,743,727, ,735,072, % 主要是期货保证金及存出转融通保证金增加持有至到期投资 366,004, ,961, % 主要是持有至到期收回长期股权投资 3,323,408, ,231,269, % 主要是子公司新增联营企业投资投资性房地产 - 86,815, % 主要是房产由投资性转入非经营性 6

7 商誉 2,612,423, ,071, % 主要是收购恒信金融集团产生递延所得税资产 267,648, ,935, % 主要是金融资产公允价值变动引起的可抵扣暂时性差异增加其他资产 22,909,440, ,555,450, % 主要是恒信金融集团应收融资租赁款及应收款项类投资增加短期借款 10,848,780, ,796,394, % 主要是香港子公司含恒信金融集团的信用及质押短期借款增加应付短期融资款 2,000,000, ,000,000, % 主要是短期融资券到期拆入资金 7,770,000, ,120,000, % 主要是转融通拆入资金增加交易性金融负债 9,861,815, ,454,711, % 主要是本期公司合并集合资产管理计划规模增加代理买卖证券款 56,731,267, ,429,566, % 客户保证金增加应交税费 967,461, ,280, % 主要是应交各项税费增加应付款项 3,896,878, ,284,974, % 主要是期末大额应付各类清算款项增加应付利息 1,040,920, ,386, % 主要是已发行债券期末计提利息增加应付债券 34,148,647, ,939,627, % 主要是本期公司及子公司新增发行债券递延所得税负债 326,248, ,585, % 主要是金融资产公允价值变动引起的应纳税暂时性差异增加其他负债 4,236,224, ,636, % 主要是其他应付款及恒信金融集团长期应付款增加未分配利润 15,808,777, ,009,887, % 主要是本期归属于母公司所有者的净利润增加少数所有者权益 3,542,113, ,598,167, % 主要是本期吸收少数股东投资增加项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月增减幅度变动原因利息净收入 2,576,916, ,699,271, % 主要是恒信金融集团融资租赁收入并入利息收入增加公允价值变动收益 1,611,058, ,973, % 主要是交易性金融资产公允价值上升 7

8 其他业务收入 260,951, ,784, % 主要是期货下属子公司销售产品收入增加营业税金及附加 393,390, ,283, % 主要是应税收入增加资产减值损失 110,246, ,010, 主要是恒信金融集团应收融资租赁款减值损失其他业务成本 241,215, ,896, % 主要是期货下属子公司销售产品成本增加归属于母公司所有者的净利润 4,949,056, ,691,407, % 主要是本期净利润增加少数股东损益 238,712, ,779, % 主要是本期净利润增加基本每股收益 % 主要是本期净利润增加主要是本期可供出售金融资产产生的利得其他综合收益 435,096, ,698, % 及外币财务报表折算差额较上年发生数增加综合收益总额 5,622,865, ,896,885, % 主要是实现净利润同比增加经营活动产生的现金流量净额 2,216,611, ,130,770, 主要是代理买卖证券款拆入资金增加及处置交易性金融资产致现金流入增加投资活动产生的现金流量净额 -5,678,405, ,729,629, 主要是收购恒信金融集团, 致投资活动的现金流出增加筹资活动产生的现金流量净额 21,439,462, ,732, 主要是发行债券及借款致现金流入增加 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用发行短期融资债事项报告期内, 公司共发行短期融资券 1 期, 募集资金总额 20 亿元, 募集资金全部用于补充公司流动资金截至报告期末, 公司发行的短期融资券余额 20 亿元 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况适用不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 8

9 适用不适用 3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响 ( 一 ) 被投资单位交易基本信息 2013 年 1 月 1 日归属于母公司股东权益 (+/-) 长期股权投资 (+/-) 单位 : 元 2013 年 12 月 31 日可供出售金融资产 (+/-) 币种 : 人民币归属于母公司股东权益 (+/-) 中比直接股权 -94,979, ,979, 投资基金子公司海通开 -2,498,387, ,498,387, 元开展的直接股权投资其他公司股权 -31,600, ,600, 合计 -2,624,966, ,624,966, 根据财政部关于印发修订企业会计准则第 2 号长期股权投资的通知 ( 财会 [2014]14 号 ), 要求自 2014 年 7 月 1 日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行, 并鼓励在境外上市的企业提前执行 2014 年 8 月 26 日公司第五届董事会第二十八次会议审议通过了关于公司会计政策变更的议案公司是 A+H 上市公司, 已于 2014 年 1 月 1 日起执行修订后的准则长期股权投资准则变动对于合并财务报表影响 ( 二 ) 该准则变动对本公司 2013 年 1 月 1 日及 2013 年 12 月 31 日合并财务报表的资本公积和留存收益无影响合并范围变动的影响根据财政部关于印发修订企业会计准则第 33 号合并财务报表的通知 ( 财会 [2014]10 号 ), 要求自 2014 年 7 月 1 日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行, 并鼓励在境外上市的企业提前执行对照新准则, 公司将管理人为资产管理子公司且集团以自有资金参与并满足新修订准则规定控制定义的结构化主体 ( 主要是集合资产管理计划 ) 纳入合并报表范围 2014 年 3 月 28 日公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了关于公司会计政策变更及财务报表列报项目调整的议案, 公司是 A+H 上市公司, 已于

10 年 1 月 1 日起执行修订后的准则企业会计准则第 9 号职工薪酬 ( 修订 ) 企业会计准则第 30 号财务报表列报 ( 修订 ) 企业会计准则第 39 号公允价值计量企业会计准则第 40 号合营安排企业会计准则第 41 号在其他主体中权益的披露等准则变动对本公司本期合并财务报表无影响 4 附录 ( 见附表 ) 海通证券股份有限公司董事长 : 王开国日期 :2014 年 10 月 28 日 10

11 附录合并资产负债表 ( 未经审计 ) 2014 年 9 月 30 日编制单位 : 海通证券股份有限公司单位 : 人民币元资产行次期末余额年初余额负债和所有者权益行次期末余额年初余额资产 : 1 负债 : 25 货币资金 2 71,144,155, ,936,223, 短期借款 26 10,848,780, ,796,394, 其中 : 客户存款 3 49,359,254, ,777,586, 应付短期融资款 27 2,000,000, ,000,000, 结算备付金 4 5,648,987, ,751,052, 拆入资金 28 7,770,000, ,120,000, 其中 : 客户备付金 5 4,423,057, ,187,851, 交易性金融负债 29 9,861,815, ,454,711, 拆出资金 6 衍生金融负债 30 37,194, ,800, 融出资金 7 44,420,454, ,465,295, 卖出回购金融资产款 31 31,871,866, ,447,243, 交易性金融资产 8 46,884,347, ,542,400, 代理买卖证券款 32 56,731,267, ,429,566, 衍生金融资产 9 61,522, ,647, 代理承销证券款 33 1,476, ,199, 买入返售金融资产 10 22,777,541, ,036,992, 应付职工薪酬 ,826, ,296, 应收款项 11 3,062,762, ,647,258, 应交税费 ,461, ,280, 应收利息 12 1,500,629, ,441,682, 应付款项 36 3,896,878, ,284,974, 存出保证金 13 5,743,727, ,735,072, 应付利息 37 1,040,920, ,386, 可供出售金融资产 14 11,089,149, ,672,778, 预计负债 38 2,492, ,740, 持有至到期投资 ,004, ,961, 长期借款 39 9,212,208, 长期股权投资 16 3,323,408, ,231,269, 应付债券 40 34,148,647, ,939,627, 投资性房地产 17 86,815, 递延所得税负债 ,248, ,585, 固定资产 18 1,067,628, ,007,612, 其他负债 42 4,236,224, ,636, 在建工程 19 8,561, ,801, 负债合计 ,945,311, ,018,444, 无形资产 ,895, ,279, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 44 商誉 21 2,612,423, ,071, 实收资本 ( 或股本 ) 45 9,584,721, ,584,721, 递延所得税资产 ,648, ,935, 资本公积 46 32,867,602, ,546,136, 其他资产 23 22,909,440, ,555,450, 减 : 库存股 47 盈余公积 48 2,593,293, ,593,293, 一般风险准备 49 5,186,587, ,186,587, 未分配利润 50 15,808,777, ,009,887, 外币报表折算差额 ,117, ,634, 归属于母公司的所有者权益合计 52 65,662,865, ,506,991, 少数所有者权益 53 3,542,113, ,598,167, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 54 69,204,978, ,105,158, 资产总计 ,150,289, ,123,603, 法定代表人 : 王开国负债和所有者权益 ( 或股东权 ,150,289, ,123,603, 益 ) 总计主管会计工作负责人兼会计机构负责人 : 李础前 11

12 母公司资产负债表 ( 未经审计 ) 2014 年 9 月 30 日编制单位 : 海通证券股份有限公司单位 : 人民币元资产行次期末余额年初余额负债和所有者权益行次期末余额年初余额资产 : 1 负债 : 24 货币资金 2 51,402,227, ,586,853, 短期借款 25 其中 : 客户存款 3 37,627,271, ,575,711, 应付短期融资款 26 2,000,000, ,000,000, 结算备付金 4 4,550,893, ,617,366, 拆入资金 27 7,770,000, ,120,000, 其中 : 客户备付金 5 3,450,562, ,153,270, 交易性金融负债 28 拆出资金 6 衍生金融负债 29 34,112, ,420, 融出资金 7 34,121,702, ,517,299, 卖出回购金融资产款 30 28,121,084, ,434,717, 交易性金融资产 8 29,608,629, ,525,337, 代理买卖证券款 31 39,478,035, ,236,297, 衍生金融资产 9 代理承销证券款 32 1,476, ,199, 买入返售金融资产 10 18,851,435, ,657,922, 应付职工薪酬 ,920, ,725, 应收款项 11 83,759, ,226, 应交税费 ,064, ,222, 应收利息 12 1,089,323, ,142,696, 应付款项 35 1,291,704, ,087, 存出保证金 13 1,844,804, ,083,845, 应付利息 ,184, ,763, 可供出售金融资产 14 9,793,970, ,529,652, 预计负债 37 2,492, ,740, 持有至到期投资 15 长期借款 38 长期股权投资 16 14,906,300, ,389,747, 应付债券 39 22,963,366, ,956,416, 投资性房地产 17 86,815, 递延所得税负债 ,275, ,644, 固定资产 ,550, ,516, 其他负债 41 1,654,945, ,871, 在建工程 19 6,924, ,901, 负债合计 ,965,661, ,707,109, 无形资产 ,984, ,199, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 43 递延所得税资产 ,713, ,914, 实收资本 ( 或股本 ) 44 9,584,721, ,584,721, 其他资产 22 1,656,985, ,540, 资本公积 45 32,974,166, ,525,493, 减 : 库存股 46 盈余公积 47 2,593,293, ,593,293, 一般风险准备 48 5,186,587, ,186,587, 未分配利润 49 12,909,774, ,420,631, 外币报表折算差额 50 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 51 63,248,542, ,310,726, 资产总计 ,214,204, ,017,836, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 ,214,204, ,017,836, 法定代表人 : 王开国主管会计工作负责人兼会计机构负责人 : 李础前 12

13 合并利润表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 海通证券股份有限公司 2014 年 1-9 月单位 : 人民币元本期金额上期金额年初至报告期上年年初至报告期项目行次 (2014 年 7-9 月 ) (2013 年 7-9 月 ) 期末金额期末金额 (2014 年 1-9 月 ) (2013 年 1-9 月 ) 一营业收入 1 4,474,038, ,582,357, ,188,096, ,249,230, 手续费及佣金净收入 2 1,728,122, ,426,214, ,587,708, ,075,730, 其中 : 经纪业务手续费净收入 3 1,147,925, ,734, ,850,595, ,392,752, 投资银行业务手续费净收入 4 321,742, ,696, ,065,328, ,052, 资产管理业务手续费净收入 5 70,643, ,563, ,339, ,991, 利息净收入 6 1,070,690, ,104, ,576,916, ,699,271, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 7 554,298, ,425, ,165,526, ,413,876, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 8 32,707, ,420, ,600, ,904, 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 9 992,120, ,990, ,611,058, ,973, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 10-6,264, , ,064, ,404, 其他业务收入 ,071, ,068, ,951, ,784, 二营业支出 12 1,753,408, ,268,501, ,731,675, ,383,996, 营业税金及附加 ,368, ,008, ,390, ,283, 业务及管理费 14 1,419,070, ,157,818, ,986,823, ,097,827, 资产减值损失 15 35,334, , ,246, ,010, 其他业务成本 ,634, ,087, ,215, ,896, 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 17 2,720,630, ,313,855, ,456,421, ,865,234, 加 : 营业外收入 18 13,141, ,871, ,316, ,931, 减 : 营业外支出 19 2,658, ,771, ,906, ,644, 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 20 2,731,113, ,360,499, ,590,831, ,976,522, 减 : 所得税费用 ,271, ,714, ,403,062, ,106,335, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 22 2,170,842, ,081,784, ,187,769, ,870,187, 其中 : 归属于母公司所有者 ( 或股东 ) 的净利润 23 2,071,539, ,019,475, ,949,056, ,691,407, 少数股东损益 24 99,303, ,309, ,712, ,779, 六每股收益 : 25 ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益七其他综合收益 ,416, ,211, ,096, ,698, 八综合收益总额 29 2,463,258, ,250,995, ,622,865, ,896,885, 其中 : 归属于母公司所有者 ( 或股东 ) 的综合收益总额 30 2,318,046, ,181,051, ,332,271, ,732,247, 归属于少数股东的综合收益总额 ,211, ,944, ,594, ,637, 法定代表人 : 王开国主管会计工作负责人兼会计机构负责人 : 李础前 13

14 母公司利润表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 海通证券股份有限公司 2014 年 1-9 月单位 : 人民币元本期金额上期金额年初至报告期上年年初至报告期项目行次 (2014 年 7-9 月 ) (2013 年 7-9 月 ) 期末金额期末金额 (2014 年 1-9 月 ) (2013 年 1-9 月 ) 一营业收入 1 2,907,458, ,910,076, ,519,432, ,367,726, 手续费及佣金净收入 2 1,305,943, ,036,869, ,441,915, ,003,714, 其中 : 经纪业务手续费净收入 3 998,740, ,697, ,475,761, ,247,245, 投资银行业务手续费净收入 4 257,068, ,789, ,845, ,891, 资产管理业务手续费净收入 5 利息净收入 6 640,442, ,372, ,355,978, ,164,707, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 7 211,188, ,747, ,526,013, ,062,000, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 8 19,361, ,079, ,852, ,405, 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 9 745,324, ,766, ,176,142, ,363, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 10 65, , ,790, ,937, 其他业务收入 11 4,493, ,297, ,592, ,878, 二营业支出 12 1,067,196, ,075, ,956,595, ,263,090, 营业税金及附加 ,064, ,470, ,693, ,778, 业务及管理费 ,937, ,184, ,642,743, ,037,826, 资产减值损失 15-19,082, , ,782, ,010, 其他业务成本 , , ,941, ,496, 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 17 1,840,261, ,063,000, ,562,837, ,104,635, 加 : 营业外收入 18 2,645, , ,150, ,330, 减 : 营业外支出 , ,025, ,268, ,479, 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 20 1,842,107, ,059,838, ,663,719, ,198,486, 减 : 所得税费用 ,622, ,945, ,024,409, ,475, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 22 1,434,484, ,893, ,639,309, ,248,011, 六其他综合收益 ,890, ,626, ,673, ,694, 七综合收益总额 24 1,682,374, ,519, ,087,982, ,345,705, 法定代表人 : 王开国主管会计工作负责人兼会计机构负责人 : 李础前 14

15 合并现金流量表 ( 未经审计 ) 2014 年 1 9 月编制单位 : 海通证券股份有限公司单位 : 人民币元项目行次本期金额上期金额一经营活动产生的现金流量 : 1 处置交易性金融资产净增加额 2 7,312,813, ,403,416, 收取利息手续费及佣金的现金 3 10,479,944, ,244,439, 拆入资金净增加额 4 6,650,000, ,000, 回购业务资金净增加额 5-8,667,475, ,902, 融出资金净减少额 6 代理买卖证券收到的现金净额 7 16,301,700, ,061, 收到其他与经营活动有关的现金 8 2,614,250, ,432,727, 经营活动现金流入小计 9 34,691,233, ,248,547, 融出资金净增加额 10 16,955,158, ,933,322, 代理买卖证券支付的现金净额 11 支付利息手续费及佣金的现金 12 2,395,313, ,497,659, 支付给职工以及为职工支付的现金 13 2,424,053, ,830,263, 支付的各项税费 14 1,152,904, ,412, 支付其他与经营活动有关的现金 15 9,547,192, ,180,659, 经营活动现金流出小计 16 32,474,622, ,379,318, 经营活动产生的现金流量净额 17 2,216,611, ,130,770, 二投资活动产生的现金流量 : 18 收回投资所收到的现金 19 14,800,935, ,403,624, 取得投资收益收到的现金 ,999, ,059, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 21 收到其他与投资活动有关的现金 22 6,976, ,878, 投资活动现金流入小计 23 15,455,912, ,968,562, 投资支付的现金 24 17,198,730, ,426,422, 购建固定资产无形资产和其他长期资产所支付的现金 ,549, ,301, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 26 3,784,038, ,468, 支付其他与投资活动有关的现金 27 投资活动现金流出小计 28 21,134,318, ,698,192, 投资活动产生的现金流量净额 29-5,678,405, ,729,629, 三筹资活动产生的现金流量 : 30 吸收投资收到的现金 ,767, ,185, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 ,767, ,935, 取得借款收到的现金 33 12,527,942, ,851,806, 发行债券收到的现金 34 26,951,470, ,809, 收到其他与筹资活动有关的现金 35 1,015,239, 筹资活动现金流入小计 36 41,140,419, ,038,800, 偿还债务支付的现金 37 18,015,781, ,000,000, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 38 1,685,175, ,301,301,

16 其中 : 子公司付给少数股东的股利利润 ,274, ,043, 支付其他与筹资活动有关的现金 40 31,231, 筹资活动现金流出小计 41 19,700,957, ,332,532, 筹资活动产生的现金流量净额 42 21,439,462, ,732, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 43 83,553, ,068, 五现金及现金等价物净增加额 44 18,061,220, ,333,202, 加 : 期初现金及现金等价物余额 45 58,338,044, ,050,346, 六期末现金及现金等价物余额 46 76,399,265, ,717,144, 法定代表人 : 王开国主管会计工作负责人兼会计机构负责人 : 李础前 16

17 母公司现金流量表 ( 未经审计 ) 2014 年 1 9 月编制单位 : 海通证券股份有限公司单位 : 人民币元项目行次本期金额上期金额一经营活动产生的现金流量 : 1 处置交易性金融资产净增加额 2 10,372,182, ,480,205, 收取利息手续费及佣金的现金 3 7,154,636, ,400,493, 拆入资金净增加额 4 6,650,000, ,000, 回购业务资金净增加额 5-7,507,147, 融出资金净减少额 6-547,663, 代理买卖证券收到的现金净额 7 13,241,738, 收到其他与经营活动有关的现金 8 1,468,685, ,808,274, 经营活动现金流入小计 9 31,380,095, ,031,309, 融出资金净增加额 10 14,604,402, ,084,352, 代理买卖证券支付的现金净额 11 支付利息手续费及佣金的现金 12 1,652,728, ,276,567, 支付给职工以及为职工支付的现金 13 1,668,215, ,282,053, 支付的各项税费 ,169, ,011, 支付其他与经营活动有关的现金 15 1,456,955, ,772,528, 经营活动现金流出小计 16 20,188,472, ,142,513, 经营活动产生的现金流量净额 17 11,191,623, ,111,204, 二投资活动产生的现金流量 : 18 收回投资所收到的现金 19 2,715,088, ,935,432, 取得投资收益收到的现金 ,127, ,215, 收到其他与投资活动有关的现金 21 6,968, ,830, 投资活动现金流入小计 22 3,090,184, ,338,478, 投资支付的现金 23 4,134,474, ,450,545, 购建固定资产无形资产和其他长期资产所支付的现金 ,658, ,833, 支付其他与投资活动有关的现金 25 投资活动现金流出小计 26 4,249,132, ,679,378, 投资活动产生的现金流量净额 27-1,158,948, ,340,899, 三筹资活动产生的现金流量 : 28 吸收投资收到的现金 29 取得借款收到的现金 30 发行债券收到的现金 31 21,800,000, 收到其他与筹资活动有关的现金 32 筹资活动现金流入小计 33 21,800,000, 偿还债务支付的现金 34 11,800,000, ,000,000, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 35 1,296,061, ,166,102, 支付其他与筹资活动有关的现金 36 筹资活动现金流出小计 37 13,096,061, ,166,102, 筹资活动产生的现金流量净额 38 8,703,938, ,166,102,

18 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 39 12,286, ,748, 五现金及现金等价物净增加额 40 18,748,901, ,752,954, 加 : 期初现金及现金等价物余额 41 37,204,219, ,591,124, 六期末现金及现金等价物余额 42 55,953,121, ,838,169, 法定代表人 : 王开国主管会计工作负责人兼会计机构负责人 : 李础前 18

<4D F736F F D ED0CBD2B5D2F8D0D C4EAC4EAB6C8B1A8B8E62E646F63>

<4D F736F F D ED0CBD2B5D2F8D0D C4EAC4EAB6C8B1A8B8E62E646F63> 合并资产负债表编制单位 : 兴业银行股份有限公司 2010 年 12 月 31 日单位 : 人民币元项目附注 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日资产 : 现金及存放中央银行款项七 1 288,641,167,616.20 171,904,287,270.24 存放同业款项七 2 39,867,259,259.44 42,364,548,942.56 贵金属

目录 1 重要提示 公司主要财务数据和股东变化 重要事项 附录

目录 1 重要提示公司主要财务数据和股东变化重要事项附录