( 五 ) 会议的召开方式本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式召开 ( 六 ) 股权登记日 :2018 年 6 月 22 日 ( 七 ) 出席对象 1 有权出席 2017 年年度股东大会 A 股类别股东大会和 H 股类别股东大会的 A 股股东为 2018 年 6 月 22 日 ( 股权

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1 证券代码 : 证券简称 : 中联重科公告编号 : 号 中联重科股份有限公司 关于召开 2017 年年度股东大会 A 股类别股东大会和 H 股类别股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确 完整, 没 有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 一 召开会议的基本情况 ( 一 ) 股东大会届次 :2017 年年度股东大会 A 股类别股东大会和 H 股类别股东大会 ( 二 ) 股东大会的召集人 : 公司董事会 关于召开公司 2017 年年度股东大会的提案 经公司 2018 年 3 月 27 日召开的第五届董事会第七次会议审议通过 ( 三 ) 会议召开的合法 合规性公司 2017 年年度股东大会 A 股类别股东大会和 H 股类别股东大会的召开符合有关法律 行政法规 部门规章 规范性文件 深圳证券交易所 股票上市规则 和 公司章程 的规定 ( 四 ) 股东大会召开的日期 时间 1 现场会议召开时间:2018 年 6 月 29 日 14:00 2 网络投票时间: 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 : 2018 年 6 月 29 日上午 9:30 11:30, 下午 13:00 15:00; 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间 :2018 年 6 月 28 日 15:00 至 2018 年 6 月 29 日 15:00 期间的任意时间 1

2 ( 五 ) 会议的召开方式本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式召开 ( 六 ) 股权登记日 :2018 年 6 月 22 日 ( 七 ) 出席对象 1 有权出席 2017 年年度股东大会 A 股类别股东大会和 H 股类别股东大会的 A 股股东为 2018 年 6 月 22 日 ( 股权登记日 ) 下午 A 股收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体 A 股股东, 并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决, 该股东代理人不必是本公司股东 本公司 H 股股东的登记与出席须知请参阅公司于香港联交所发布的有关公告 2 公司董事 监事和高级管理人员 3 公司聘请的律师 注册会计师 ( 八 ) 现场会议地点 : 长沙市银盆南路 361 号公司办公楼二楼多功能会议厅 二 会议审议事项 ( 一 ) 公司 2017 年年度股东大会 A 股类别股东大会和 H 股类别股东大会提案名称普通决议案 : 1 公司 2017 年度董事会工作报告 2 公司 2017 年度监事会工作报告 3 公司 2017 年度财务决算报告 4 公司 A 股 2017 年年度报告及摘要 5 公司 H 股 2017 年年度报告 2

3 6 公司 2017 年度利润分配预案 7 公司关于聘请 2018 年度审计机构的议案 8 公司关于向有关金融机构申请综合授信并授权董事长签署所有相关融资文件的议案 9 公司关于为开展融资租赁业务提供担保额度的议案 10 公司关于批准为按揭业务提供担保额度的议案 11 公司关于批准及授权中联重科安徽工业车辆有限公司开展保兑仓业务的议案 12 公司关于批准及授权中联重机股份有限公司开展保兑仓业务的议案 13 公司关于对控股公司提供担保的议案 14 公司关于授权进行低风险投资理财业务的议案 15 公司关于授权开展金融衍生品业务的议案 16 公司关于预计 2018 年度日常关联交易的议案 上述均为普通决议案, 需获得出席 2017 年年度股东大会的股东所持表决权的二分之一以上通过 特别决议案 : 17 公司关于拟发行中期票据融资的议案 18 关于公司符合公司债券发行条件的议案 19 公司关于向合格投资者公开发行公司债券的议案 20 公司关于提请股东大会授权公司董事会及董事会授权人士全权办理本次公司债券相关事宜的议案 21 公司关于修订 < 公司章程 > 的议案 3

4 特别决议案需获得出席 2017 年年度股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过 ( 二 ) 公司 2017 年年度 A 股类别股东大会提案名称特别决议案 : 1 公司关于修改 < 公司章程 > 的议案 特别决议案需获得出席 2017 年年度 A 股类别股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过 ( 三 ) 公司 2017 年年度 H 股类别股东大会提案名称特别决议案 : 1 公司关于修改 < 公司章程 > 的议案 特别决议案需获得出席 2017 年年度 H 股类别股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过 ( 四 ) 披露情况上述提案的相关内容已于 2018 年 3 月 28 日在 中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 巨潮资讯网披露, 内容详见 2017 年年度报告及摘要 关于聘请 2018 年度审计机构的公告 关于批准及授权中联重科安徽工业车辆有限公司开展保兑仓业务的公告 关于授权中联重机股份有限公司开展保兑仓业务的公告 关于对控股公司提供担保的议案 关于授权进行低风险投资理财业务的公告 关于授权开展金融衍生品业务的公告 关于预计 2018 年度日常关联交易的公告 关于拟发行中期票据融资的公告 关于公开发行公司债券的预案 公司章程修正案 等公告 ( 五 ) 特别强调事项 1 议案第 7 涉及聘请 2018 年度审计机构并需逐项表决 ; 议案第 4

5 16 项属于关联交易并涉及逐项表决, 股东大会就关联交易事项进行表决时, 相关关联股东须回避表决 2 议案第 项为特别决议案, 须经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过, 并需获得出席 2017 年年度 A 股类别股东大会 2017 年年度 H 股类别股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过 三 提案编码 提案编码 提案名称 备注 该列打勾的栏目可以投票 100 总议案 : 除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 公司 2017 年度董事会工作报告 公司 2017 年度监事会工作报告 公司 2017 年度财务决算报告 公司 A 股 2017 年年度报告及摘要 公司 H 股 2017 年年度报告 公司 2017 年度利润分配预案 公司关于聘请 2018 年度审计机构的议案 ( 需逐项表决 ) 7.01 (1) 聘任天职国际会计师事务所为公司 2018 年度境内财务审计机构及内部控制审计机构 作为投票对象的子议案数 : (3) 7.02 (2) 聘任毕马威会计师事务所为公司 2018 年度国际核数师 (3) 提请股东大会授权董事会审计委员会与其商定报酬原则, 授权管理层根据确定的原则决定具体报酬 8 公司关于向有关金融机构申请综合授信并授权董事长签署所有相关融资文件的议案 5

6 公司关于为开展融资租赁业务提供担保额度的议案 公司关于批准为按揭业务提供担保额度的议案 公司关于批准及授权中联重科安徽工业车辆有限公司开展保兑仓业务的议案 12 公司关于批准及授权中联重机股份有限公司开展保兑仓业务的议案 公司关于对控股公司提供担保的议案 公司关于授权进行低风险投资理财业务的议案 公司关于授权开展金融衍生品业务的议案 公司关于预计 2018 年度日常关联交易的议案 ( 需逐项表决 ) (1) 向长沙中联重科环境产业有限公司销售产品的关联交易事项 (2) 向长沙中联重科环境产业有限公司采购环卫机械零部件及环卫改装车等产品的关联交易事项 (3) 长沙中联重科环境产业有限公司委托公司加工产品的关联交易事项 (4) 向长沙中联重科环境产业有限公司提供金融服务的关联交易事项 作为投票对象的子议案数 : (4) 公司关于拟发行中期票据融资的议案 关于公司符合公司债券发行条件的议案 公司关于向合格投资者公开发行公司债券的议案 公司关于提请股东大会授权公司董事会及董事会授权人士全权办理本次公司债券相关事宜的议案 公司关于修订 < 公司章程 > 的议案 四 会议登记等事项 ( 一 ) 登记方式 1 法人股东须持有法人授权委托书原件( 加盖单位印章 ) 股东账户卡原件和出席人身份证原件办理登记手续 ; 6

7 2 个人股东持本人身份证原件 股东账户卡原件办理登记手续; 异地股东可以采用信函 邮件或传真方式预先登记, 本公司不接受电话预先登记 ; 3 代理人出席者须持有委托人亲自签署的授权委托书原件 委托人身份证原件 股东账户卡原件及代理人身份证原件办理登记手续 ( 二 ) 登记时间 2018 年 6 月 28 日上午 9:00 11:00 下午 14:00 16:00 ( 三 ) 登记地点长沙市银盆南路 361 号中联重科股份有限公司董秘办公室 ( 四 ) 会议联系方式联系电话 : 传真 : 联系人 : 郭慆 胡昊 通讯地址 : 长沙市银盆南路 361 号中联重科股份有限公司董秘办公室邮政编码 : 电子邮箱 :157@zoomlion.com ( 五 ) 本次现场会议会期半天, 出席会议者食宿 交通费用自理 五 参加网络投票的具体操作流程本次股东大会向股东提供网络投票平台, 股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统 ( 参加网络投票 参加网络投票的具体操作流程详见附件 1 7

8 六 备查文件 1 公司第五届董事会第七次会议决议 2 公司第五届监事会第七次会议决议 特此公告 中联重科股份有限公司 董事会 二 一八年五月十五日 8

9 附件 1: 参加网络投票的具体操作流程 一 网络投票的程序 ( 一 ) 投票代码 :360157; 投票简称 : 中联投票 ( 二 ) 提案设置及表决意见 1 提案设置本次会议提案与 关于召开 2017 年年度股东大会 A 股类别股东大会和 H 股类别股东大会的通知 之 提案编码 一致 : 提案编码 提案名称 备注 该列打勾的栏目可以投票 100 总议案 : 除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 公司 2017 年度董事会工作报告 公司 2017 年度监事会工作报告 公司 2017 年度财务决算报告 公司 A 股 2017 年年度报告及摘要 公司 H 股 2017 年年度报告 公司 2017 年度利润分配预案 公司关于聘请 2018 年度审计机构的议案 ( 需逐项表决 ) 7.01 (1) 聘任天职国际会计师事务所为公司 2018 年度境内财务审计机构及内部控制审计机构 作为投票对象的子议案数 : (3) 7.02 (2) 聘任毕马威会计师事务所为公司 2018 年度国际核数师 7.03 (3) 提请股东大会授权董事会审计委员会与其商定报酬原则, 授权管理层根据确定的原则决定具体报酬 9

10 公司关于向有关金融机构申请综合授信并授权董事长签署所有相关融资文件的议案 公司关于为开展融资租赁业务提供担保额度的议案 公司关于批准为按揭业务提供担保额度的议案 公司关于批准及授权中联重科安徽工业车辆有限公司开展保兑仓业务的议案 12 公司关于批准及授权中联重机股份有限公司开展保兑仓业务的议案 公司关于对控股公司提供担保的议案 公司关于授权进行低风险投资理财业务的议案 公司关于授权开展金融衍生品业务的议案 公司关于预计 2018 年度日常关联交易的议案 ( 需逐项表决 ) (1) 向长沙中联重科环境产业有限公司销售产品的关联交易事项 (2) 向长沙中联重科环境产业有限公司采购环卫机械零部件及环卫改装车等产品的关联交易事项 (3) 长沙中联重科环境产业有限公司委托公司加工产品的关联交易事项 (4) 向长沙中联重科环境产业有限公司提供金融服务的关联交易事项 作为投票对象的子议案数 : (4) 公司关于拟发行中期票据融资的议案 关于公司符合公司债券发行条件的议案 公司关于向合格投资者公开发行公司债券的议案 公司关于提请股东大会授权公司董事会及董事会授权人士全权办理本次公司债券相关事宜的议案 公司关于修订 < 公司章程 > 的议案 本次股东大会设置 总议案, 对应的提案编码为 100 提案 1 的提案编码为 1.00, 提案 2 的提案编码为 2.00, 以此类推 每一提 案应以相对应的提案编码分别申报 如股东对所有提案均表示相同意 10

11 见, 则可以只对 总议案 进行表决 ( 二 ) 填报表决意见或选举票数对于非累积投票提案, 填报表决意见 : 同意 反对 弃权 ( 三 ) 股东对总议案进行投票, 视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见 股东对总议案与具体提案重复投票时, 以第一次有效投票为准 如股东先对具体提案投票表决, 再对总议案投票表决, 则以已投票表决的具体提案的表决意见为准, 其他未表决的提案以总议案的表决意见为准 ; 如先对总议案投票表决, 再对具体提案投票表决, 则以总议案的表决意见为准 二 通过深交所交易系统投票的程序 1 投票时间:2018 年 6 月 29 日的交易时间, 即 9:30 11:30 和 13:00 15:00 2 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票 三 通过深交所互联网投票系统投票的程序 1 互联网投票系统开始投票的时间为 2018 年 6 月 28 日 ( 现场股东大会召开前一日 ) 下午 3:00, 结束时间为 218 年 6 月 29 日 ( 现场股东大会结束当日 ) 下午 3:00 2 股东通过互联网投票系统进行网络投票, 需按照 深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引 (2016 年修订 ) 的规定办理身份认证, 取得 深交所数字证书 或 深交所投资者服务密码 具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 规则指引栏目查阅 11

12 3 股东根据获取的服务密码或数字证书, 可登录 在规定时间内通过深交所互联网投票系 统进行投票 12

13 附件 2: 授权委托书 本人 ( 本公司 ) 作为中联重科股份有限公司的股东, 兹委托 先生 / 女士代表本人 ( 本公司 ) 出席中联重科股份有限公司 2017 年年度股东大会, 并代为行使表决权 投票指示如下 : 提案编码 提案名称 备注同意反对弃权 该列打勾的栏目可以投票 100 总议案 : 除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 普通决议案 该列打勾的栏目可以投票 同意反对弃权 公司 2017 年度董事会工作报告 公司 2017 年度监事会工作报告 公司 2017 年度财务决算报告 公司 A 股 2017 年年度报告及摘要 公司 H 股 2017 年年度报告 公司 2017 年度利润分配预案 13

14 公司关于聘请 2018 年度审计机构的议案 ( 需逐项表决 ) 作为投票对象的子议案数 :(3) 7.01 (1) 聘任天职国际会计师事务所为公司 2018 年度境内财务审计机构及内部控制审计机构 7.02 (2) 聘任毕马威会计师事务所为公司 2018 年度国际核数师 (3) 提请股东大会授权董事会审计委员会与其商定报酬原则, 授权管理层根据确定的原则决定具体报酬 8 公司关于向有关金融机构申请综合授信并授权董事长签署所有相关融资文件的议案 公司关于为开展融资租赁业务提供担保额度的议案 公司关于批准为按揭业务提供担保额度的议案 公司关于批准及授权中联重科安徽工业车辆有限公司开展保兑仓业务的议案 12 公司关于批准及授权中联重机股份有限公司开展保兑仓业务的议案 公司关于对控股公司提供担保的议案 公司关于授权进行低风险投资理财业务的议案 公司关于授权开展金融衍生品业务的议案 公司关于预计 2018 年度日常关联交易的议案 ( 需逐项表决 ) (1) 向长沙中联重科环境产业有限公司销售产品的关联交易事项 作为投票对象的子议案数 :(4) 14

15 (2) 向长沙中联重科环境产业有限公司采购环卫机械零部件及环卫改装车等产品的关联交易事项 (3) 长沙中联重科环境产业有限公司委托公司加工产品的关联交易事项 (4) 向长沙中联重科环境产业有限公司提供金融服务的关联交易事项 特别决议案 该列打勾的栏目可以投票 同意反对弃权 公司关于拟发行中期票据融资的议案 关于公司符合公司债券发行条件的议案 公司关于向合格投资者公开发行公司债券的议案 公司关于提请股东大会授权公司董事会及董事会授权人士全权办理本次公司债券相关事宜的议案 公司关于修订 < 公司章程 > 的议案 注 1 上述审议事项, 委托人可在 赞成 反对 或 弃权 方框内划, 作出投票指示 2 如委托人未作任何投票指示, 则受托人可以按照自己的意愿表决 3 本授权委托书的剪报 复印件或按以上格式自制均有效 委托人 ( 法人股东加盖公章 ): 委托人身份证号码 : 委托人持股数 : 委托人股东帐号 : 受托人姓名 : 受托人身份证号码 : 15

16 附件 3: 授权委托书 本人 ( 本公司 ) 作为中联重科股份有限公司的股东, 兹委托 先生 / 女士代表本人 ( 本公司 ) 出席中联重科股份有限公司 2017 年年度 A 股类别股东大会, 并代为行使表决权 投票指示如下 : 提案编码 提案名称 备注同意反对弃权 该列打勾的栏目可以投票 100 总议案 : 除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 特别决议案 该列打勾的栏目可以投票 同意反对弃权 公司关于拟发行中期票据融资的议案 关于公司符合公司债券发行条件的议案 公司关于向合格投资者公开发行公司债券的议案 公司关于提请股东大会授权公司董事会及董事会授权人士全权办理本次公司债券相关事宜的议案 公司关于修订 < 公司章程 > 的议案 16

17 注 1 上述审议事项, 委托人可在 赞成 反对 或 弃权 方框内划, 作出投票指示 2 如委托人未作任何投票指示, 则受托人可以按照自己的意愿表决 3 本授权委托书的剪报 复印件或按以上格式自制均有效 委托人 ( 法人股东加盖公章 ): 委托人身份证号码 : 委托人持股数 : 委托人股东帐号 : 受托人姓名 : 受托人身份证号码 : 17