( 四 ) 股东大会召开的日期 时间股权登记日 :2016 年 6 月 23 日现场会议召开时间为 :2016 年 6 月 29 日 14:00 网络投票时间为 :2016 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 29 日其中, 通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 : 2016 年

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1 证券代码 : 证券简称 : 中联重科公告编号 : 号 中联重科股份有限公司关于召开 2015 年年度股东大会 A 股类别股东大会和 H 股类别股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确 完整, 没 有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 重要提示 : 本公司分别于 2016 年 5 月 13 日及 6 月 14 日在 中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 及巨潮资讯网 ( 披露了 关于召开 2015 年年度股东大会 A 股类别股东大会和 H 股类别股东大会的通知 ( 号 ) 关于 2015 年年度股东大会增加临时提案暨召开 2015 年年度股东大会 A 股类别股东大会和 H 股类别股东大会补充通知的公告 ( 号 ), 其中, 独立董事候选人杨昌伯先生任职资格和独立性已经深圳证券交易所审核无异议 鉴于中联重科股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 中联重科 ) 2015 年年度股东大会 A 股类别股东大会将通过深圳证券交易所系统 互联网投票系统进行网络投票, 根据相关规定, 现再次将股东大会的有关事项公告如下 : 一 召开会议的基本情况 ( 一 ) 股东大会届次 2015 年年度股东大会 A 股类别股东大会和 H 股类别股东大会 ( 二 ) 股东大会的召集人 : 公司董事会 ( 三 )2015 年年度股东大会 A 股类别股东大会和 H 股类别股东大会会议的召开及临时提案的提交符合有关法律 行政法规 部门规章 规范性文件和 公司章程 1

2 ( 四 ) 股东大会召开的日期 时间股权登记日 :2016 年 6 月 23 日现场会议召开时间为 :2016 年 6 月 29 日 14:00 网络投票时间为 :2016 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 29 日其中, 通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 : 2016 年 6 月 29 日上午 9:30 11:30, 下午 13:00 15:00; 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 :2016 年 6 月 28 日 15:00 至 2016 年 6 月 29 日 15:00 期间的任意时间 ( 五 ) 会议的召开方式本次股东会议采取会议现场投票和网络投票相结合的方式 公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司 A 股股东提供网络形式的投票平台, 流通股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权 ( 六 ) 出席对象 年年度股东大会 : 于股权登记日登记在册的本公司全体 A 股股东及 H 股股东 其中, 有权出席 2015 年年度股东大会的 A 股股东为 2016 年 6 月 23 日 ( 股权登记日 ) 下午 A 股交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司 A 股股东 不能亲自出席现场股东会议的 A 股股东可以书面形式授权他人代为出席会议和参加表决 ( 被授权人不必为本公司股东 ), 或在网络投票时间内参加网络投票 本公司 H 股股东的登记与出席须知请参阅本公司于 H 股市场发布的有关公告 A 股类别股东大会 :2016 年 6 月 23 日 ( 股权登记日 ) 下午 A 股交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公 2

3 司 A 股股东 H 股类别股东大会 :H 股股东登记及出席须知请参阅本公司于 H 股市场发布的有关公告 2 公司董事 监事和高级管理人员 3 公司聘请的律师 ( 七 ) 现场股东会议召开地点 : 长沙市银盆南路 361 号公司办公楼二楼多功能会议厅 二 会议审议事项 ( 一 ) 公司 2015 年年度股东大会提案名称普通决议案 : 年度董事会工作报告 年度监事会工作报告 年度财务决算报告 4 A 股 2015 年度报告及摘要 5 H 股 2015 年年度报告 年度利润分配预案 7 关于聘请 2016 年度审计机构的议案 8 关于向有关金融机构申请信用( 授信 ) 业务的议案 9 关于授权中联重科融资租赁( 中国 ) 有限公司开展融资租赁业务的议案 10 关于控股公司担保相关事项的议案 11 关于对控股公司提供担保的议案 12 关于同意控股子公司对外提供反担保的议案 13 关于进行低风险投资理财的议案 3

4 14 关于开展金融衍生品业务的议案 15 关于增补第五届董事会独立董事候选人的议案 上述均为普通决议案 ( 其中, 第 15 项议案为增加的临时提案 ), 需获得出席 2015 年年度股东大会的股东所持表决权的二分之一以上通过 特别决议案 : 16 关于拟发行永续中期票据的议案 17 关于拟增加发行超短期融资券的议案 18 关于公司符合公司债券发行条件的议案 19 关于向合格投资者公开发行公司债券的议案 20 关于提请股东大会授权公司董事会及董事会授权人士全权办理本次公开发行公司债券相关事宜的议案 21 关于回购公司部分 H 股一般性授权的议案 22 关于修改 < 公司章程 > 的议案 23 关于回购部分 A 股社会公众股的议案 24 关于回购部分 A 股社会公众股份的预案 上述特别决议案 ( 其中, 第 项议案为增加的临时提案 ) 需获得出席 2015 年年度股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过 ( 二 ) 公司 2015 年年度 A 股类别股东大会提案名称特别决议案 : 1 关于回购公司部分 H 股一般性授权的议案 2 关于修改 < 公司章程 > 的议案 3 关于回购部分 A 股社会公众股的议案 4

5 4 关于回购部分 A 股社会公众股份的预案 上述特别决议案 ( 其中, 第 3 4 项议案为增加的临时提案 ) 需获得出席 2015 年年度 A 股类别股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过 ( 三 ) 公司 2015 年年度 H 股类别股东大会提案名称特别决议案 : 1 关于回购公司部分 H 股一般性授权的议案 2 关于修改 < 公司章程 > 的议案 3 关于回购部分 A 股社会公众股的议案 4 关于回购部分 A 股社会公众股份的预案 上述特别决议案 ( 其中, 第 3 4 项议案为增加的临时提案 ) 需获得出席 2015 年年度 H 股类别股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过 ( 四 ) 披露情况上述议案 ( 含增加的临时提案 ) 的相关内容已于 2016 年 3 月 31 日和 2016 年 6 月 14 日在 中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 和巨潮资讯网 ( 披露, 内容详见 公司 2015 年年度报告 公司第五届董事会第三次会议决议公告 公司第五届监事会第三次会议决议公告 公司第五届董事会 2016 年度第二次临时会议决议公告 关于回购部分 A 股社会公众股份的预案 等公告 三 会议登记方法 ( 一 ) 登记方式 1 法人股东持法人授权委托书原件 股东账户卡原件和出席人 5

6 身份证原件办理登记手续 ; 2 个人股东持本人身份证原件 股东账户卡原件办理登记手续; 异地股东可用信函或传真方式预先登记 ; 3 代理人出席者需持有委托人亲自签署的授权委托书原件 委托人身份证原件及股东账户卡原件以及代理人身份证原件办理登记手 ( 二 ) 登记时间 2016 年 6 月 28 日上午 9:00 11:00 下午 14:00 16:00 ( 三 ) 登记地点长沙市银盆南路 361 号中联重科股份有限公司董秘办公室四 参加网络投票的具体操作流程本次股东大会, 公司将向全体流通股股东提供网络投票平台, 流通股股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网系统 ( 参加网络投票 ( 一 ) 通过深交所交易系统投票的程序 1 投票的时间:2016 年 6 月 29 日上午 9:30 11:30, 下午 13: 00 15:00 2 投票代码:360157; 投票简称 : 中联投票 3 通过交易系统进行网络投票的操作程序: (1) 买卖方向为买入投票 ; 在 委托价格 项下填报本次股东大会议案序号, 表示总议案,1.00 元表示议案一, 以此类推 每一议案应以相应价格分别申报, 具体如下所示 : 6

7 议案序号 2015 年年度股东大会议案名称 申报价格 总议案 表示对以下议案一至议案 21 的所有议案统一表决 议案一 2015 年度董事会工作报告 1.00 议案二 2015 年度监事会工作报告 2.00 议案三 2015 年度财务决算报告 3.00 议案四 A 股 2015 年年度报告及摘要 4.00 议案五 H 股 2015 年年度报告 5.00 议案六 2015 年度利润分配预案 6.00 议案七 关于聘请 2016 年度审计机构的议案 聘任天职国际会计师事务所为公司 2016 年度境内财务审计机构及内部控制审计机构 聘任毕马威会计师事务所为公司 2016 年度国际核数师 提请授权管理层根据董事会审计委员会确定的原则决定具体报酬 7.03 议案八 关于向有关金融机构申请信用( 授信 ) 业务的议案 8.00 议案九 关于授权中联重科融资租赁( 中国 ) 有限公司开展融资租赁业务的议案 9.00 议案十 关于控股公司担保相关事项的议案 议案十一 关于对控股公司提供担保的议案 议案十二 关于同意控股子公司对外提供反担保的议案 议案十三 关于进行低风险投资理财的议案 议案十四 关于开展金融衍生品业务的议案 议案十五 关于增补第五届董事会独立董事候选人的议案 议案十六 关于拟发行永续中期票据的议案 发行规模 发行期限 发行利率 募集资金用途 决议有效期 授权事项 议案十七 关于拟增加发行超短期融资券的议案 议案十八 关于公司符合公司债券发行条件的议案 议案十九 关于向合格投资者公开发行公司债券的议案 发行规模 向公司股东配售安排 票面金额和发行价格 品种及债券期限

8 5 利率 担保方式 发行对象 赎回条款或回售条款 募集资金用途 决议的有效期 发行债券的上市 偿债保障措施 议案二十 关于提请股东大会授权公司董事会及董事会授权人士全 权办理本次公开发行公司债券相关事宜的议案 议案二十一 关于回购公司部分 H 股一般性授权的议案 议案二十二 关于修改 公司章程 的议案 议案二十三 关于回购部分 A 股社会公众股的议案 回购股份的目的 回购股份的用途 回购股份的方式 回购股份的价格区间 拟回购股份的种类 金额 数量及占总股本的比例 回购股份的实施期限 拟用于回购的资金来源 股东大会决议有效期 授权事宜 议案二十四 关于回购部分 A 股社会公众股份的预案 (2) 填报表决意见 : 同意, 反对, 弃权 ; (3) 股东对 总议案 进行投票, 视为对所有议案表达相同意见 (4) 对同一议案的投票以第一次有效投票为准 ( 二 ) 通过深交所互联网投票系统投票的程序 1 互联网投票系统开始投票的时间为 2016 年 6 月 28 日 15:00, 结 束时间为 2016 年 6 月 29 日 15:00 2 股东通过互联网投票系统进行网络投票, 需按照 深圳证券交 易所投资者网络服务身份认证业务指引 (2016 年 4 月修订 ) 的规定 办理身份认证, 取得 深交所数字证书 或 深交所投资者服务密码 8

9 具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 规则指引栏目查阅 3 股东根据获取的服务密码或数字证书, 可登录 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票 五 其他事项 1 会议联系方式联系电话 : 传真 : 联系人 : 郭慆 胡昊 通讯地址 : 长沙市银盆南路 361 号中联重科股份有限公司董秘办公室邮政编码 : 本次现场会议会期半天, 出席会议者食宿 交通费用自理 六 备查文件 1 公司第五届董事会第三次会议决议 2 公司第五届监事会第三次会议决议 3 公司第五届董事会 2016 年度第二次临时会议决议特此公告 中联重科股份有限公司董事会二 一六年六月二十四日 9

10 附件 : 授权委托书 本人 ( 本公司 ) 作为中联重科股份有限公司的股东, 兹委托 先生 / 女士代表本人 ( 本公司 ) 出席公司 2015 年年度股东大会, 并代为行使表决权 投票指示 : 年度董事会工作报告 年度监事会工作报告 年度财务决算报告 4 A 股 2015 年年度报告及摘要 5 H 股 2015 年年度报告 年度利润分配预案 7 关于聘请 2016 年度审计机构的议案 普通决议案赞成反对弃权 (1) 聘任天职国际会计师事务所为公司 2016 年度境内财务审计机构及内部控制审计机构 (2) 聘任毕马威会计师事务所为公司 2016 年度国际核数师 (3) 提请授权管理层根据董事会审计委员会确定的原则决定具体报酬 8 关于向有关金融机构申请信用 ( 授信 ) 业务的议案 9 关于授权中联重科融资租赁 ( 中国 ) 有限公司开展融资租赁业务的议案 10 关于控股公司担保相关事项的议案 11 关于对控股公司提供担保的议案 12 关于同意控股子公司对外提供反担保的议案 13 关于进行低风险投资理财的议案 14 关于开展金融衍生品业务的议案 15 关于增补第五届董事会独立董事候选人的议案 16 关于拟发行永续中期票据的议案 (1) 发行规模 (2) 发行期限 (3) 发行利率 (4) 募集资金用途 (5) 决议有效期 特别决议案赞成反对弃权 10

11 (6) 授权事项 17 关于拟增加发行超短期融资券的议案 18 关于公司符合公司债券发行条件的议案 19 关于向合格投资者公开发行公司债券的议案 (1) 发行规模 (2) 向公司股东配售安排 (3) 票面金额和发行价格 (4) 品种及债券期限 (5) 利率 (6) 担保方式 (7) 发行对象 (8) 赎回条款或回售条款 (9) 募集资金用途 (10) 决议的有效期 (11) 发行债券的上市 (12) 偿债保障措施 20 关于提请股东大会授权公司董事会及董事会授权人士全权办理本次公开发行公司债券相关事宜的议案 21 关于回购公司部分 H 股一般性授权的议案 22 关于修改 公司章程 的议案 23 关于回购部分 A 股社会公众股的议案 (1) 回购股份的目的 (2) 回购股份的用途 (3) 回购股份的方式 (4) 回购股份的价格区间 (5) 拟回购股份的种类 金额 数量及占总股本的比例 (6) 回购股份的实施期限 (7) 拟用于回购的资金来源 (8) 股东大会决议有效期 (9) 授权事宜 24 关于回购部分 A 股社会公众股份的预案 注 1 上述审议事项, 委托人可在 赞成 反对 或 弃权 方框内划, 作出投票指示 2 如委托人未作任何投票指示, 则受托人可以按照自己的意愿表决 3 本授权委托书的剪报 复印件或按以上格式自制均有效 委托人 ( 法人股东加盖公章 ): 委托人身份证号码 : 委托人持股数 : 委托人股东帐号 : 受托人姓名 : 受托人身份证号码 : 委托期限 : 委托日期 : 11

12 授权委托书 本人 ( 本公司 ) 作为中联重科股份有限公司的股东, 兹委托 先生 / 女士代表本人 ( 本公司 ) 出席公司 2015 年年度 A 股类别股东大会, 并代为行使表决权 投票指示 : 1 关于回购公司部分 H 股一般性授权的议案 2 关于修改 公司章程 的议案 3 关于回购部分 A 股社会公众股的议案 (1) 回购股份的目的 (2) 回购股份的用途 (3) 回购股份的方式 (4) 回购股份的价格区间 特别决议案赞成反对弃权 (5) 拟回购股份的种类 金额 数量及占总股本的比例 (6) 回购股份的实施期限 (7) 拟用于回购的资金来源 (8) 股东大会决议有效期 (9) 授权事宜 4 关于回购部分 A 股社会公众股份的预案 注 1 上述审议事项, 委托人可在 赞成 反对 或 弃权 方框内划, 作出投票指示 2 如委托人未作任何投票指示, 则受托人可以按照自己的意愿表决 3 本授权委托书的剪报 复印件或按以上格式自制均有效 委托人 ( 法人股东加盖公章 ): 委托人身份证号码 : 委托人持股数 : 委托人股东帐号 : 受托人姓名 : 受托人身份证号码 : 委托期限 : 委托日期 : 12