杭州海康威视数字技术股份有限公司2018年第三季度报告全文

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黑戴
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1 证券代码 : 证券简称 : 海康威视公告编号 : 号杭州海康威视数字技术股份有限公司 2018 年第三季度报告正文第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司法定代表人陈宗年主管会计工作负责人金艳及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 占俊华声明 : 保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1

2 第二节公司基本情况一主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据是否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产 54,932,903, ,570,963, % 归属于上市公司股东的净资产 33,288,289, ,358,072, % 本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入 12,926,932, % 33,802,691, % 归属于上市公司股东的净利润 3,248,407, % 7,395,803, % 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,142,725, % 7,151,996, % 经营活动产生的现金流量净额 4,267,464, % 2,646,271, ,660.86% 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % % 加权平均净资产收益率 10.25% -1.30% 23.06% 0.68% 非经常性损益项目和金额单位 : 元项目年初至报告期期末金额非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 3,972, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 162,364, ,991, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 86,164, 减 : 所得税影响额 57,283, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 19,403, 合计 243,806,

3 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因适用不适用公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形二报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表单位 : 股报告期末普通股股东总数 182,216 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量中电海康集团有限公司国有法人 39.60% 3,653,674,956 0 质押 50,000,000 龚虹嘉境外自然人 13.60% 1,255,056,700 1,038,792,525 质押 336,783,300 香港中央结算有限公司境外法人 10.41% 960,637, 新疆威讯投资管理有限合伙企业新疆普康投资有限合伙企业境内非国有法人境内非国有法人 4.89% 450,795,176 0 质押 161,500, % 182,510,174 0 质押 64,570,000 胡扬忠境内自然人 1.97% 182,186, ,639,858 质押 84,130,000 中国电子科技集团公司第五十二研究所国有法人 1.96% 180,775, UBS AG 境外法人 0.84% 77,504, 中央汇金资产管理有限责任公司国有法人 0.71% 65,818, 中信证券股份有限公司境内非国有法人 0.62% 57,198,

4 前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量中电海康集团有限公司 3,653,674,956 人民币普通股 3,653,674,956 香港中央结算有限公司 960,637,497 人民币普通股 960,637,497 新疆威讯投资管理有限合伙企业 450,795,176 人民币普通股 450,795,176 龚虹嘉 216,264,175 人民币普通股 216,264,175 新疆普康投资有限合伙企业 182,510,174 人民币普通股 182,510,174 中国电子科技集团公司第五十二研究所 180,775,044 人民币普通股 180,775,044 UBS AG 77,504,473 人民币普通股 77,504,473 中央汇金资产管理有限责任公司 65,818,800 人民币普通股 65,818,800 中信证券股份有限公司 57,198,199 人民币普通股 57,198,199 GIC PRIVATE LIMITED 50,007,208 人民币普通股 50,007,208 上述股东关联关系或一致行动的说明中电海康集团有限公司与中国电子科技集团公司第五十二研究所同受中国电子科技集团有限公司控制 ; 公司境外自然人股东龚虹嘉先生与新疆普康投资有限合伙企业的有限合伙人陈春梅女士为夫妻关系 ; 公司境内自然人股东胡扬忠先生同时持有新疆威讯投资管理有限合伙企业和新疆普康投资有限合伙企业股份除此之外, 本公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系, 也未知其他股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是否公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表适用不适用 4

5 第三节重要事项一报告期主要财务数据财务指标发生变动的情况及原因 1 资产负债表项目变动的原因说明项目以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额年初余额变动变动原因幅度 17,214, ,100, % 外汇套期保值的公允价值变动其他流动资产 711,908, ,720,449, % 银行保本理财产品到期收回长期股权投资 174,256, ,474, % 增加联芸科技 ( 杭州 ) 有限公司等联营公司投资固定资产 4,317,008, ,024,025, % 在建工程 848,421, ,436,319, % 互联网安防产业基地项目完工转入固定资产无形资产 827,671, ,160, % 本季度购置成都科技园项目土地使用权其他非流动资产 1,436,455, ,796, % 主要是预付设备款及建造合同形成的已完工未结算长期资产增加短期借款 3,186,577, ,114, % 临时资金周转增加银行借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 24,379, ,946, % 外汇套期保值的公允价值变动一年内到期的非流动负债 4,033,158, ,546,407, % 应付债券 - 3,120,920, % 欧元债券将于一年内到期, 转列流动负债长期借款 190,000, ,000, % 长期借款到期偿还递延收益 175,001, ,925, % 专项政府补助款增加其他综合收益 -53,399, ,677, % 汇率变动引起的外币报表折算差异变动 2 利润表项目变动的原因说明项目年初至期末金额上年同期金额变动幅度变动原因销售费用 4,175,942, ,960,426, % 持续增加国内外营销网络建设投入管理费用 960,293, ,994, % 人员的增长以及新办公楼领用的低值易耗品等增加研发费用 3,077,722, ,292,071, % 继续加大研发投入 5

6 项目年初至期末金额上年同期金额变动幅度变动原因财务费用 -367,680, ,299, % 汇兑收益增加其他收益 1,417,431, ,040,078, % 新增专项政府补助款以及随收入增加而增加的增值税超税负返还投资收益 61,182, ,547, % 银行保本理财产品到期取得的投资收益增加公允价值变动收益 5,191, ,626, % 外汇套期保值的公允价值变动 3 现金流量表项目变动的原因说明项目年初至期末金额上年同期金额变动幅度变动原因经营活动产生的现金流量净额 2,646,271, ,849, % 销售回款增加投资活动产生的现金流量净额 1,296,366, ,657,270, % 购建长期资产的现金支出增加二重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用三公司实际控制人股东关联方收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺履行期限情况 ( 一 ) 避免同业竞争的承诺 : 在海康集团作为海康威视控股股东期间, 海康集团及其控制的子公司等下属单位 ( 不含海康威视及其下属企业, 下同 ) 将不直接或间接经营任何与海康威视或其子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务 ( 二 ) 减少与规范关联交易的承诺 : 浙江海康集团有限公司 ( 以下收购报告书或权益变动报告书中所作中电海康集团有限公司简称海康集团或控股股东 ) 作为杭州海康威视数字技术股份有限公司 ( 以下简称海康威视或上市公司 ) 控股股东, 对与海康 2013 年威视之间的关联交易事项, 作出如下承诺 : 10 月 1 不利用海康集团作为海康威视控股股东之地位及控制性影响谋 29 日承诺求与海康威视在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利 ; 2 不利用海康集团作为海康威视控股股东之地位及控制性影响谋求与海康威视达成交易的优先权利 ; 3 不以与市场价格相比显失公允的条件与海康威视进行交易, 亦不利用该类交易从事任何损害海康威视利益的行为同时, 对于不可避免发生的关联业务往来或交易, 本公司将在平等 6

7 承诺事由承诺方承诺内容自愿的基础上, 按照公平公允和等价有偿的原则进行, 交易价格将按照市场公认的合理价格确定本公司将严格遵守海康威视章程等规范性文件中关于关联交易事项的回避事项, 所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行, 并将履行合法程序及时对关联交易事项进行信息披露 ( 三 ) 保持上市公司独立性的承诺 : 1 保证上市公司的人员独立 (1) 保证上市公司的总经理副总经理财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东及其控制的其他企业中担任除董事监事以外的其他职务, 不在控股股东及其控制的其他企业领薪 ; (2) 保证上市公司的劳动人事及工资管理与控股股东之间完全独立 2 保证上市公司的资产独立 (1) 保证上市公司具有独立完整的资产 ;(2) 保证上市公司不存在资金资产被控股股东违规占用的情形 3 保证上市公司的财务独立 (1) 保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系 ; (2) 保证上市公司具有规范独立的财务会计制度和对分公司子公司的财务管理制度 ;(3) 保证上市公司独立在银行开户, 不与控股股东共用一个银行账户 ;(4) 保证上市公司的财务人员不在控股股东兼职 ;(5) 保证上市公司依法独立纳税 ;(6) 保证上市公司能够独立做出财务决策 4 保证上市公司的机构独立保证上市公司拥有独立完整的组织机构, 与控股股东的机构完全分开 5 保证上市公司的业务独立 (1) 保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产人员资质和能力, 上市公司具有面向市场自主经营的能力 ;(2) 保证上市公司业务独立 ( 四 ) 对上市公司的发展规划及相关承诺海康集团根据证券法和相关法律法规, 就海康威视后续发展事宜, 承诺如下 : 1 本公司目前暂无在未来 12 个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整的计划 ;2 本公司目前暂无在未来 12 个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售合并与他人合资或合作的计划 ;3 本公司目前暂无对上市公司的董事会及高级管理人员进行调整的计划, 亦无与其他股东之间就董事高级管理人员的任免存在任何合同或者默契, 未来一段时间内亦将保持上市公司董事会及高级管理层的稳定 ;4 本公司目前暂无对上市公司公司章程进行重大修改的计划 ;5 本公司目前暂无对上市公司现有员工聘用计划进行重大调整的计划 ;6 本公司目前暂无对上市公司分红政策进行重大调整的计划 ;7 本公司目前承诺时间承诺履行期限情况 7

8 承诺事由承诺方承诺内容暂无其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划承诺时间承诺履行期限情况在胡扬忠邬伟琪蒋海青周治平徐礼荣蔡定国何虹丽杭州威讯投资管理有限郑一波胡丹蒋玉峰刘翔王瑞红陈军科任公司董事监事 2010 年公司 ( 后更名为新疆威讯高级管理人员期间, 每年转让海康威视股份数量不超过其所持有的 05 月投资管理有限合伙企业 ) 海康威视股份总数的 25%, 在上述人员离职后 6 个月内, 不转让所 17 日持有的海康威视股份杭州康普投资有限公司 ( 后更名为新疆普康投资有限合伙企业 ) 在胡扬忠邬伟琪龚虹嘉任公司董事监事高级管理人员期间, 2010 年每年转让海康威视股份数量不超过其所持有的发行人股份总数的 05 月 25%, 在上述人员离职后 6 个月内, 不转让所持有的海康威视股份 17 日本公司董事监事高管 : 胡扬忠邬伟琪蒋海青在其任海康威视董事监事高级管理人员期间, 每年转让威讯投 2010 年周治平徐礼荣蔡定国资股份数量不超过所持有的威讯投资股份总数的 25%; 在其离职后 05 月何虹丽郑一波胡丹 6 个月内, 不转让所持有的威讯投资股份 17 日蒋玉峰刘翔王瑞红陈军科首次公开发行或再融资时所作承诺本公司董事高管 : 胡扬忠邬伟琪本公司董事龚虹嘉的配偶陈春梅在其任海康威视董事监事高级管理人员期间, 每年转让康普投 2010 年资股份数量不超过所持有的康普投资股份总数的 25%; 在其离职后 05 月 6 个月内, 不转让所持有的康普投资股份 17 日在龚虹嘉任海康威视董事监事高级管理人员期间, 每年转让康 2010 年普投资股份数量不超过所持有的康普投资股份总数的 25%; 在龚虹 05 月嘉离职后 6 个月内, 不转让所持有的康普投资股份 17 日中国电子科技集团公司为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益, 公司实际控制人中 2008 年国电子科技集团公司于 2008 年 9 月 18 日向本公司出具了避免同 09 月业竞争的承诺函 18 日龚虹嘉 ; 杭州威讯投资管理有限公司 ( 后更名为新疆威讯为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益, 公司发起人股东龚投资管理有限合伙企 2008 年虹嘉杭州威讯投资管理有限公司浙江东方集团股份有限公司严格业 ); 杭州康普投资有限 07 月 10 长期杭州康普投资有限公司亦于 2008 年 7 月 10 日向本公司出具了避履行公司 ( 后更名为新疆普康日免同业竞争的承诺函投资有限合伙企业 ); 浙江东方集团股份有限公司承诺是否按时履行是 8

9 四对 2018 年度经营业绩的预计 2018 年度预计的经营业绩情况 : 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2018 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 10% 至 30% 2018 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间 ( 万元 ) 1,035, 至 1,223, 年度归属于上市公司股东的净利润 ( 万元 ) 941, 业绩变动的原因说明公司经营业绩持续稳健增长五以公允价值计量的金融资产单位 : 元资产类别初始投资成本本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动报告期内购入金额报告期内售出金额累计投资收益期末金额资金来源金融衍生工具自有 1,400,293, ,191, ,631,386, ,043, ,239,570, 资金合计 1,400,293, ,191, ,631,386, ,043, ,239,570, 六违规对外担保情况适用不适用公司报告期无违规对外担保情况七控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况适用不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金八委托理财单位 : 万元具体类型委托理财的资金来源委托理财发生额未到期余额逾期未收回的金额银行理财产品自有资金 449,000 10,

10 合计 449,000 10,000 0 单项金额重大或安全性较低流动性较差不保本的高风险委托理财具体情况适用不适用委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形适用不适用九报告期内接待调研沟通采访等活动登记表 1 报告期内接待调研情况接待接待时间接待地点接待方式对象谈论的主要内容及提供的资料类型 2018 年 7 月 23 日公司总部会议室业绩说明电话会议机构个人详见巨潮资讯网, 2018 年 7 月 23 日投资者关系活动记录表 2018 年 7 月 24 日至 8 月 10 日公司总部会议室实地调研电话沟通机构详见巨潮资讯网, 2018 年 7 月 24 日至 8 月 10 日投资者关系活动记录表 2018 年 8 月 13 日至 8 月 31 日公司总部会议室实地调研电话沟通机构详见巨潮资讯网, 2018 年 8 月 13 日至 8 月 31 日投资者关系活动记录表 2018 年 9 月 3 日至 9 月 14 日公司总部会议室实地调研电话沟通机构详见巨潮资讯网, 2018 年 9 月 3 日至 9 月 14 日投资者关系活动记录表 2 报告期内参加投资者关系会议情况时间地点参加会议接待对象接待方式 2018 年 9 月伦敦 CICC Forum (UK) 2018 各类投资者一对一一对多小组会议等 2018 年 9 月斯德哥尔摩 - 伦敦 Europe NDR-via CICC 各类投资者一对一会议 2018 年 9 月深圳 UBS China A-Share Conference 2018 各类投资者一对一一对多小组会议等 2018 年 9 月台北 Credit Suisse 19th Annual Asian Technology Conference 各类投资者一对一一对多小组会议等 2018 年 9 月香港 25th CLSA Investors' Forum 各类投资者一对一一对多小组会议等 10

11 3 报告期内投资者关系活动统计日常调研的接待次数 ( 现场电话会议 ) 135 日常接待机构投资者数量 ( 个次 ) 981 日常接待个人投资者数量 ( 个次 ) 9 参加投资者关系会议的次数 5 杭州海康威视数字技术股份有限公司董事长 : 陈宗年二〇一八年十月二十日 11

杭州海康威视数字技术股份有限公司2017年第三季度报告正文

杭州海康威视数字技术股份有限公司2017年第三季度报告正文证券代码 :002415 证券简称 : 海康威视公告编号 :2017-039 号杭州海康威视数字技术股份有限公司 2017 年第三季度报告正文第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司法定代表人陈宗年主管会计工作负责人金艳及会计机构负责人