中信证券股份有限公司

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涂袁
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1 中信证券股份有限公司二零一二年第三季度报告二零一二年十月

2 目录 1 重要提示公司基本情况重要事项附录

3 1 重要提示 1.1 本公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任过 1.2 本报告经公司第五届董事会第五次会议第五届监事会第三次会议审议通 1.3 公司第三季度财务会计报告未经审计 1.4 公司董事长王东明先生主管财会工作负责人兼财会机构负责人葛小波先生声明 : 保证本季度报告中的财务报告真实完整 1.5 报告期或本报告期指 2012 年 7-9 月 2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标单位 : 人民币元提示 : 与上年同期相比, 公司合并报表范围减少了华夏基金管理有限公司本报告期末 (2012 年 9 月 30 日 ) 上年度期末本报告期末比 (2011 年 12 月 31 日 ) 上年度期末增减 (%) 总资产 149,963,893, ,280,379, 归属于母公司股东的权益 84,379,483, ,587,284, 归属于母公司股东的每股净资产 ( 元 / 股 ) 年 1-9 月比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额 -13,360,363, 每股经营活动产生的现金流量净额 ( 元 / 股 ) 本报告期 (2012 年 7-9 月 ) 年初至报告期末 (2012 年 1-9 月 ) 本报告期比上年同期增减 (%) 归属于母公司股东的净利润 671,644, ,920,392, 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 扣除非经常性损益后的基本每股收益 ( 元 / 股 ) 加权平均净资产收益率 (%) 增加了 0.25 个百分点扣除非经常损益后的加权平均净资产收益率 (%) 增加了 0.24 个百分点非经常性损益非流动资产处置损益政府补助非经常性损益 2012 年 1-9 月说明除上述各项之外的其他营业外收支净额减 : 所得税影响数 10,355, 扣除所得税影响后的非经常性损益 31,047, 减 : 少数股东损益 586, 扣除少数股东损益后的非经常性损益 30,460, , 主要是固定资产处置损失单位 : 人民币元 9,022, 主要是地方政府给予奖励及补助 32,954, 主要是逾期长期应付款结转及税收返还等 2

4 2.2 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股情况表注 1 中国中信集团公司单位 : 股报告期末股东总数 632,982 户, 其中,A 股股东 632,850 户,H 股登记股东 132 户注 2 香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司注 3 中国人寿保险股份有限公司前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称报告期末持有无限售条件流通股的数量种类 2,236,890,620 A 股 1,178,087,200 H 股 457,558,691 A 股中国人寿保险 ( 集团 ) 公司 - 传统 - 普通保险产品 231,141,935 A 股中国运载火箭技术研究院 106,478,308 A 股注 4 南京新港高科技股份有限公司 91,823,634 A 股光大证券股份有限公司 65,204,406 A 股中信国安集团有限公司 63,739,930 A 股柳州两面针股份有限公司 63,119,132 A 股中国人民财产保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 -008C-CT001 沪 51,584,067 A 股注 1: 中国中信集团公司因重组改制, 其所持有的上述本公司的股份将全部转让至其控股子公司中国中信股份有限公司 ( 以下简称中信股份 ) 持有目前, 中信股份已取得中国证监会核准的股东资格, 中信股份正在办理相关股权过户手续, 股权过户手续变更完成后, 本公司第一大股东将由中信集团变更为中信股份在此之前, 公司于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的股东名册中, 第一大股东的名称仍为中国中信集团公司注 2: 公司 H 股股东中, 非登记股东的股份由香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司代为持有注 3: 中国人寿保险股份有限公司的持股数系中国人寿保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 -005L-CT001 沪和中国人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红 -005L-FH002 沪两个证券账户的合计持股数, 该两个账户分别持有 447,821,465 股和 9,737,226 股公司股票注 4: 截至 2012 年 9 月 30 日, 公司前十名股东中, 除南京新港高科技股份有限公司所持有的 3,300 万股本公司股票处于冻结状态以外, 其它股东所持股票无质押或冻结情况 3 重要事项 3.1 公司主要会计报表财务指标大幅度变动的情况及原因适用不适用公司资产负债表大幅变动的情况及原因 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日 3 增减幅度 (%) 拆出资金 - 790,000, 拆出资金减少单位 : 人民币元主要原因交易性金融资产 26,319,719, ,049,354, 交易性金融资产投资规模增加衍生金融资产 388,468, ,077,628, 递延所得税资产 864,567, ,344,366, 衍生金融工具规模及公允价值变动金融资产公允价值变动导致可抵扣暂时性差异减少其他资产 7,556,759, ,304,044, 应收融资融券款增加拆入资金 3,205,000, ,000, , 拆入资金增加交易性金融负债 14,818, ,282, 交易性金融负债规模增加衍生金融负债 473,429, ,127,702, 应付职工薪酬 1,971,264, ,120,180, 支付职工薪酬衍生金融工具规模及公允价值变动

5 应交税费 642,002, ,689,666, 利润减少及税款缴纳应付利息 57,769, ,187, 计提利息增加预计负债 4,944, ,354, 部分诉讼事项已处理递延所得税负债 62,415, ,477, 金融资产公允价值变动导致应纳税暂时性差异减少其他负债 11,353,891, ,769,046, 发行短期融资券公司利润表及现金流量表大幅变动的情况及原因 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月增减幅度 (%) 手续费及佣金净收入 4,488,397, ,619,103, 单位 : 人民币元主要原因不再并表华夏基金, 以及经纪业务收入下降公允价值变动收益 -117,515, ,211, 金融工具公允价值变动汇兑收益 76,595, ,327, 汇率变动其他业务收入 52,858, ,675, 不再并表华夏基金资产减值损失 -3,528, ,552, 坏账损失收回减少其他业务成本 9,104, ,892, 投资性房地产增加营业外收入 44,343, ,895, 营业外支出 2,941, ,285, 少数股东损益 -4,544, ,331, 不适用其他综合收益 -381,793, ,144,592, 综合收益总额 2,534,054, ,131, , 归属于母公司股东的综合收益归属于少数股东的综合收益 2,538,628, ,716, , ,573, ,585, 经营活动产生的现金流量净额 -13,360,363, ,839,760, 投资活动产生的现金流量净额 539,704, ,407,077, 筹资活动产生的现金流量净额 5,574,388, ,758,126, 不适用汇率变动对现金及现金等价物的影响现金及现金等价物净增加额 133,284, ,682, 不适用汇率变动 -7,112,985, ,284,490, 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用同纠纷案不适用逾期长期应付款结转地方政府补助及税收返还公益性捐赠支出减少及预计负债冲销净利润减少及少数股东持股比例下降可供出售金融资产公允价值变动净利润水平下降及其他综合收益变动拆入资金增加导致经营活动的现金流入增加及经营活动流出减少投资活动流入减少及投资活动现金流出增加发行短期融资券导致筹资活动的现金流入增加及现金分红经营活动和筹资活动净流量增加重大诉讼仲裁事项公司诉上海新国大房地产有限公司商品房预售合 4

6 为履行承诺, 尽快办理相关房产的变更和过户, 公司于 2012 年 9 月 7 日向上海市长宁区人民法院提起诉讼, 要求上海新国大房地产有限公司办理上海番禺路 390 号时代大厦 10 套房屋的所有权登记过户手续上海市长宁区人民法院已于 2012 年 9 月 11 日受理本诉讼增资情况 (1) 增资中证期货有限公司 2012 年 5 月 29 日, 公司第四届董事会第四十次会议审议通过了关于对中证期货有限公司增资的议案, 同意对中证期货增资人民币 7 亿元经中国证监会批准, 目前, 相关增资工作已经完成, 工商变更手续已办理完毕增资完成后, 中证期货的注册资本已由人民币 8 亿元增至 15 亿元 (2) 增资中信证券投资有限公司 2011 年 7 月 28 日, 公司第四届董事会第三十次会议审议通过了关于设立金融产品投资子公司的议案, 同意公司向中国证监会申请设立全资子公司从事金融产品投资, 初始投资额为人民币 30 亿元经深圳证监局核准, 该全资子公司中信证券投资有限公司于 2012 年 4 月 1 日正式设立, 公司首期出资人民币 15 亿元报告期内, 根据前述董事会决议, 公司将剩余款项人民币 15 亿元注入该全资子公司, 目前, 相关增资工作已经完成, 工商变更手续已办理完毕增资完成后, 中信证券投资有限公司的注册资本由人民币 15 亿元增至 30 亿元报告期至本报告披露日, 营业网点变更情况母公司未新设证券营业部, 目前拥有 59 家证券营业部 5 家分公司其中, 报告期至本报告披露日, 有 1 家证券营业部完成了同城迁址, 即 : 原北京花园东路证券营业部迁至北京市东城区建国门北大街 5 号 4 层 401, 并更名为北京建国门证券营业部中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司未新设证券营业部, 新设一家分公司福建分公司, 目前拥有 57 家证券营业部 2 家分公司中信万通证券有限责任公司未新设证券营业部, 目前拥有 44 家证券营业部中证期货有限公司未新设证券营业部 ( 有 2 家营业部正在筹建中 ), 目前拥有 21 家营业部中信证券国际有限公司未设立新的分行, 根据业务开展情况, 关闭了红磡和湾仔两家分行, 目前拥有 5 家分行集合资产管理计划 5

7 目前, 公司已推出 23 支集合资产管理计划, 其中, 到期清算产品 1 支存续产品 21 支处于推广期的产品 1 支截至 2012 年 9 月 30 日, 公司集合资产管理计划的资产份额合计亿份, 具体情况如下 : 序号名称资产份额 ( 份 ) 说明 1 中信理财 2 号集合资产管理计划 1,991,167, 年 3 月 22 日成立 2 中信证券股债双赢集合资产管理计划 802,398, 年 4 月 6 日成立 3 中信证券债券优化集合资产管理计划 816,938, 年 1 月 6 日成立 4 中信证券聚宝盆伞型集合资产管理计划 1,005,069, 年 5 月 8 日成立 5 中信证券稳健回报集合资产管理计划 1,000,151, 年 2 月 25 日成立 6 中信证券贵宾 1 号主题精选集合资产管理计划 179,511, 年 9 月 28 日成立 7 中信证券股票精选集合资产管理计划 2,374,250, 年 12 月 10 日成立 8 中信证券贵宾 2 号主题精选集合资产管理计划 104,931, 年 1 月 13 日成立 9 中信证券贵宾 3 号策略回报集合资产管理计划 103,812, 年 4 月 15 日成立 10 中信证券卓越成长股票集合资产管理计划 1,125,928, 年 5 月 19 日成立 11 中信证券贵宾 5 号策略回报集合资产管理计划 99,736, 年 7 月 18 日成立 12 中信证券红利价值股票集合资产管理计划 272,164, 年 8 月 25 日成立 13 中信证券贵宾 6 号策略回报集合资产管理计划 107,535, 年 10 月 24 日成立 14 中信证券基金精选集合资产管理计划 102,285, 年 12 月 23 日成立 15 中信证券可转债集合资产管理计划 195,508, 年 3 月 2 日成立 16 中信证券贵宾定制 1 号集合资产管理计划 989,021, 年 4 月 27 日成立 17 中信证券贵宾定制 2 号集合资产管理计划 986,989, 年 4 月 27 日成立 18 中信证券贵宾 7 号多策略回报集合资产管理计划 149,907, 年 8 月 23 日成立 19 中信证券贵宾 8 号多策略回报集合资产管理计划 309,994, 年 8 月 2 日成立 20 中信证券现金增值集合资产管理计划 404,040, 年 9 月 3 日成立注 : 上表不包括中信证券季季增利纯债集合资产管理计划和中信证券月月增益集合资产管理计划, 其中, 中信证券季季增利纯债集合资产管理计划已于 2012 年 10 月 26 日成立 ; 中信证券月月增益集合资产管理计划于 2012 年 10 月 18 日开始发售, 目前尚处于推广期 3.3 公司股东及实际控制人承诺事项履行情况适用不适用报告期内未涉及承诺事项的履行 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用不适用 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况适用不适用 (1) 公司严格遵守章程规定的现金分红政策报告期内, 公司完成 2011 年度现金分红工作, 即, 每 10 股派发现金红利人民币 4.30 元 ( 含税 ) 相关现金红利已于 2012 年 8 月 9 日派发完毕 6

8 (2) 为完善现金分红政策, 公司第五届董事会第三次会议审议通过了关于修订公司 < 章程 > 的预案, 对利润分配政策进行补充, 增加现金分红比例等内容 ( 详见 2012 年 8 月 31 日的中国证券报上海证券报证券时报 ) 本次公司章程变更已于 2012 年 10 月 29 日获公司 2012 年第一次临时股东大会批准, 将于中国证监会审核通过工商变更备案等手续办理完毕后正式生效 4 附录 ( 见附表 ) 中信证券股份有限公司董事长 : 王东明二零一二年十月三十日 7

9 合并及母公司资产负债表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 中信证券股份有限公司 2012 年 9 月 30 日货币单位 : 人民币元合并母公司 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日资产 : 货币资金 53,410,147, ,780,083, ,248,100, ,954,179, 其中 : 客户资金存款 26,080,522, ,107,932, ,098,387, ,888,015, 结算备付金 8,681,556, ,424,605, ,872,314, ,810,766, 其中 : 客户备付金 5,723,703, ,652,306, ,398, ,033,194, 拆出资金 - 790,000, 交易性金融资产 26,319,719, ,049,354, ,876,955, ,680,534, 衍生金融资产 388,468, ,077,628, ,523, ,071,567, 买入返售金融资产 732,300, ,760, ,300, ,760, 应收利息 545,415, ,072, ,552, ,858, 存出保证金 832,060, ,410, ,288,319, ,318,629, 可供出售金融资产 27,937,586, ,897,655, ,342,828, ,810,133, 长期股权投资 18,391,556, ,408,888, ,351,635, ,271,450, 投资性房地产 394,679, ,423, ,679, ,423, 固定资产 2,398,262, ,646,525, ,203,447, ,410,788, 在建工程 868,646, ,921, ,741, ,458, 无形资产 140,314, ,758, ,386, ,089, 其中 : 交易席位费 7,313, ,391, ,513, ,591, 商誉 501,853, ,879, 递延所得税资产 864,567, ,344,366, ,246, ,294,981, 其他资产 7,556,759, ,304,044, ,763,112, ,134,784, 资产总计 149,963,893, ,280,379, ,767,144, ,390,405, 负债和股东权益负债 : 短期借款 412,181, 拆入资金 3,205,000, ,000, ,125,000, ,000, 交易性金融负债 14,818, ,282, 衍生金融负债 473,429, ,127,702, ,760, ,127,062, 卖出回购金融资产款 12,698,906, ,232,692, ,581,154, ,785,762, 代理买卖证券款 32,719,783, ,477,143, ,381,944, ,207,568, 代理承销证券款 124,935, ,443, ,755, ,443, 应付职工薪酬 1,971,264, ,120,180, ,446,217, ,370,698, 应交税费 642,002, ,689,666, ,824, ,440,774, 应付利息 57,769, ,187, ,916, ,187, 预计负债 4,944, ,354, ,944, ,354, 应付债券 1,500,000, ,500,000, ,500,000, ,500,000, 递延所得税负债 62,415, ,477, 其他负债 11,353,891, ,769,046, ,559,072, ,043, 负债合计 65,241,342, ,290,177, ,708,592, ,619,895, 股东权益 : 股本 11,016,908, ,016,908, ,016,908, ,016,908, 资本公积 33,546,907, ,985,368, ,219,403, ,602,144, 盈余公积 5,464,620, ,464,620, ,748,610, ,748,610, 一般风险准备 9,718,592, ,718,592, ,576,500, ,576,500, 未分配利润 25,029,516, ,846,394, ,497,129, ,826,344, 外币报表折算差额 -397,062, ,599, 归属于母公司股东权益合计 84,379,483, ,587,284, ,058,552, ,770,509, 少数股东权益 343,068, ,917, 股东权益合计 84,722,551, ,990,202, ,058,552, ,770,509, 负债和股东权益总计 149,963,893, ,280,379, ,767,144, ,390,405, 公司负责人 : 王东明主管财会工作负责人兼财会机构负责人 : 葛小波 8

10 合并及母公司利润表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 中信证券股份有限公司 2012 年 1-9 月货币单位 : 人民币元合并母公司 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月一营业收入 8,147,546, ,449,919, ,875,490, ,302,953, 手续费及佣金净收入 4,488,397, ,619,103, ,091,014, ,707,677, 其中 : 代理买卖证券业务净收入 2,241,331, ,904,618, ,004,636, ,291,743, 证券承销业务净收入 1,378,416, ,124,429, ,298,624, ,032,903, 受托客户资产管理业务净收入 141,654, ,579, ,654, ,579, 基金管理费收入 28,261, ,106,465, 基金销售收入 - 48,641, 利息净收入 977,331, ,055,468, ,374, ,730, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 2,669,879, ,452,555, ,258,971, ,430,308, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 247,066, ,226, ,706, ,545, 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) -117,515, ,211, ,132, ,718, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 76,595, ,327, ,174, ,305, 其他业务收入 52,858, ,675, ,087, ,261, 二营业支出 4,421,493, ,933,372, ,797,659, ,038,156, 营业税金及附加 282,261, ,198, ,680, ,884, 业务及管理费 4,133,655, ,535,833, ,579,749, ,839,822, 资产减值损失 -3,528, ,552, , ,054, 其他业务成本 9,104, ,892, ,104, ,504, 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 3,726,053, ,516,547, ,077,830, ,264,796, 加 : 营业外收入 44,343, ,895, ,299, ,058, 减 : 营业外支出 2,941, ,285, , ,520, 四利润总额 ( 亏损总额 - 号填列 ) 3,767,455, ,516,157, ,092,429, ,261,334, 减 : 所得税费用 851,608, ,177,432, ,375, ,313, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 2,915,847, ,338,724, ,408,054, ,776,020, 归属于母公司股东的净利润 2,920,392, ,333,392, 少数股东损益 -4,544, ,331, 六每股收益 ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益七其他综合收益 -381,793, ,144,592, ,741, ,298,280, 八综合收益总额 2,534,054, ,131, ,025,313, ,740, ( 一 ) 归属于母公司股东的综合收益 2,538,628, ,716, ( 二 ) 归属于少数股东的综合收益 -4,573, ,585, 公司负责人 : 王东明主管财会工作负责人兼财会机构负责人 : 葛小波 9

11 合并及母公司利润表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 中信证券股份有限公司 2012 年 7-9 月货币单位 : 人民币元合并母公司 2012 年 7-9 月 2011 年 7-9 月 2012 年 7-9 月 2011 年 7-9 月一营业收入 2,359,355, ,941,723, ,598,636, ,379,646, 手续费及佣金净收入 1,608,765, ,237,274, ,167,652, ,024,075, 其中 : 代理买卖证券业务净收入 680,808, ,525, ,076, ,800, 证券承销业务净收入 482,879, ,529, ,931, ,798, 受托客户资产管理业务净收入 46,048, ,780, ,048, ,780, 基金管理费收入 7,176, ,587, 基金销售收入 - 13,276, 利息净收入 283,157, ,262, ,499, ,923, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 802,278, ,968, ,292, ,180, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 -4,617, ,406, ,903, ,057, 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) -376,852, ,379, ,471, ,022, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 23,548, ,453, ,835, ,063, 其他业务收入 18,458, ,988, ,827, ,552, 二营业支出 1,503,103, ,424,901, ,915, ,579, 营业税金及附加 97,316, ,830, ,099, ,117, 业务及管理费 1,402,744, ,312,531, ,598, ,314, 资产减值损失 -113, , , , 其他业务成本 3,154, ,873, ,154, ,484, 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 856,252, ,822, ,720, ,066, 加 : 营业外收入 8,387, ,961, ,553, ,008, 减 : 营业外支出 1,572, , , , 四利润总额 ( 亏损总额 - 号填列 ) 863,067, ,545, ,933, ,062, 减 : 所得税费用 194,578, ,684, ,072, ,805, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 668,488, ,860, ,860, ,256, 归属于母公司股东的净利润 671,644, ,979, 少数股东损益 -3,155, ,118, 六每股收益 ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益七其他综合收益 -448,954, ,367,427, ,397, ,238,727, 八综合收益总额 219,533, ,011,567, ,536, ,421,471, ( 一 ) 归属于母公司股东的综合收益 222,786, ,006,823, ( 二 ) 归属于少数股东的综合收益 -3,252, ,743, 公司负责人 : 王东明主管财会工作负责人兼财会机构负责人 : 葛小波 10

12 合并及母公司现金流量表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 中信证券股份有限公司 2012 年 1-9 月货币单位 : 人民币元一经营活动产生的现金流量 : 合并母公司 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月处置交易性金融资产净增加额 -5,984,668, ,528,499, ,061,614, ,639,577, 收取利息手续费及佣金的现金 6,562,055, ,683,057, ,459,066, ,810,877, 拆入资金净增加额 3,105,000, ,469, ,025,000, ,469, 回购业务资金净增加额 -1,690,326, ,424,521, ,881,148, ,783,672, 代理买卖证券收到的现金净额 -3,721,954, ,440,389, ,825,623, ,914,405, 代理承销证券收到的现金净额 18,492, ,433, ,312, ,101, 收到的其他与经营活动有关的现金 443,966, ,321, ,949, ,704, 经营活动现金流入小计 -1,267,434, ,300,025, ,191,058, ,841,299, 支付利息手续费及佣金的现金 1,152,326, ,079,923, ,400, ,740, 支付给职工以及为职工支付的现金 3,790,097, ,348,306, ,719,901, ,865,001, 拆出资金净增加额 -790,000, 支付的各项税费 2,609,030, ,768,153, ,292,616, ,666,836, 支付其他与经营活动有关的现金 5,331,475, ,343,350, ,773,614, ,954,025, 经营活动现金流出小计 12,092,929, ,539,734, ,597,533, ,712,603, 经营活动产生的现金流量净额 -13,360,363, ,839,760, ,788,591, ,553,903, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 4,827,963, ,191,074, ,623,648, ,545,745, 取得投资收益收到的现金 507,097, ,497, ,702, ,561,774, 收到其他与投资活动有关的现金 39,674, ,640, , ,280, 投资活动现金流入小计 5,374,735, ,478,212, ,114,812, ,108,801, 投资支付的现金 4,510,761, ,238,200, ,986,903, ,812, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 319,906, ,933, ,002, ,564, 支付其他与投资活动有关的现金 4,362, 投资活动现金流出小计 4,835,030, ,071,134, ,234,906, ,454,377, 投资活动产生的现金流量净额 539,704, ,407,077, ,120,093, ,654,423, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 - 61,773, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 - 17,873, 发行债券收到的现金 10,000,000, ,000,000, 收到其他与筹资活动有关的现金 416,869, ,460, 筹资活动现金流入小计 10,416,869, ,234, ,000,000, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 4,820,385, ,050,360, ,801,020, ,036,600, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润 19,364, ,760, 支付其他与筹资活动有关的现金 22,096, 筹资活动现金流出小计 4,842,481, ,050,360, ,801,020, ,036,600, 筹资活动产生的现金流量净额 5,574,388, ,758,126, ,198,979, ,036,600, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 133,284, ,682, ,174, ,305, 五现金及现金等价物净增加额 -7,112,985, ,284,490, ,644,530, ,940,385, 加 : 期初现金及现金等价物余额 69,204,689, ,264,828, ,764,945, ,604,035, 六期末现金及现金等价物余额 62,091,703, ,980,337, ,120,415, ,663,649, 公司负责人 : 王东明主管财会工作负责人兼财会机构负责人 : 葛小波 11

内蒙古银行股份有限公司合并资产负债表 ( 续 ) 2012 年 12 月 31 日负债及股东权益项目附注八期末余额本集团年初余额负债 : 同业及其他金融机构存放款项 14 3,649,113, ,631,465, 卖出回购金融资产款 15-1,158,127,14

内蒙古银行股份有限公司合并资产负债表 ( 续 ) 2012 年 12 月 31 日负债及股东权益项目附注八期末余额本集团年初余额负债 : 同业及其他金融机构存放款项 14 3,649,113, ,631,465, 卖出回购金融资产款 15-1,158,127,14 内蒙古银行股份有限公司合并资产负债表 2012 年 12 月 31 日资产 : 资产项目附注八本集团期末余额年初余额现金与存放中央银行款项 1 10,750,900,120.81 6,693,336,146.95 存放同业款项 2 13,636,499,924.79 6,053,498,475.75 拆出资金 3 - - 买入返售金融资产 4 2,620,980,795.79 6,662,279,293.59

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