战略委员会外, 独立董事在其余三个专业委员会中所占比例均达到三分之二, 其中, 本人担任提名委员会和审计委员会的委员 2016 年按照独立董事工作制度董事会提名委员会工作细则董事会审计委员会工作细则的相关要求, 提名委员会及审计委员会分别召开会议, 并向董事会提出了专业委员会意见针对董事会

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马伍
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1 长生生物科技股份有限公司独立董事 2016 年度述职报告各位股东 : 大家好! 本人作为长生生物科技股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 的独立董事,2016 年严格按照公司法上市公司治理准则关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等有关法律法规的规定及公司章程独立董事工作制度的要求, 认真行使法律所赋予的权利, 及时了解公司的生产经营信息, 全面关注公司的发展状况, 积极出席公司 2016 年召开的相关会议, 对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见, 忠实履行职责, 充分发挥独立董事的独立作用, 维护了公司和全体股东的利益现将本人 2016 年度的工作情况报告如下 : 一 2016 年度出席公司会议的情况 ( 一 ) 出席公司董事会会议及投票情况 2016 年度公司以现场会议方式召开了 7 次董事会会议和 8 次专业委员会会议本人出席上述会议的具体情况列示如下 : 会议类型 2016 年度应参加次数亲自出席次数委托出席次数备注董事会会议审计委员会会议提名委员会公司董事会设立了战略提名薪酬与绩效考核审计四个专业委员会, 除 - 1 -

2 战略委员会外, 独立董事在其余三个专业委员会中所占比例均达到三分之二, 其中, 本人担任提名委员会和审计委员会的委员 2016 年按照独立董事工作制度董事会提名委员会工作细则董事会审计委员会工作细则的相关要求, 提名委员会及审计委员会分别召开会议, 并向董事会提出了专业委员会意见针对董事会会议及专业委员会会议审议的各项议案, 本着勤勉务实和诚信负责的原则, 对所有议案都经过客观谨慎的思考, 并投了赞成票 ( 二 ) 列席股东大会情况 2016 年度公司召开了 3 次股东大会, 本人列席了 1 次会议二发表独立意见情况 2016 年, 根据公司法证券法上市公司治理准则关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见深交所股票上市规则等相关法律法规规范性文件的规定和公司章程的要求, 对下列事项发表了独立意见 : ( 一 )2016 年 2 月 3 日, 本人就关于第三届董事会第一次会议相关事项发表如下事前认可意见和独立意见 : 1 对拟提交董事会审议的对外投资暨关联交易议案进行了认真研究, 现发表意见如下 : 根据与上市公司的沟通并审阅相关材料, 我们认为此次投资有利于进一步丰富公司的产品组合, 有利于公司未来持续稳定的发展, 有利于进一步提高公司的研发能力和水平, 为新产品的研究和企业的长远发展奠定坚实基础, 有利于进一步巩固公司控制权本次交易价格合理公允, 没有违反公开公平公正的原则, 不存在损害公司及股东的利益基于上述情况, 我们同意将该议案提交第三届董事会第一次会议审议通过审阅相关资料, 我们认为董事会审议本次关联交易议案的决策程序符合有关法律法规及公司章程的规定, 在审议上述预计关联交易中, 关联董事回避 - 2 -

3 表决, 会议程序合法有效 ; 本次关联交易属于公司正常的经营行为, 符合公司未来长远发展需要 ; 本次关联交易符合国家的有关规定和关联交易的公允性原则, 不存在损害公司和股东, 特别是中小股东利益的情况综上, 我们同意董事会作出的对外投资暨关联交易决定 2 关于聘任总经理等高级管理人员事项经审阅高俊芳张友奎刘景晔张晶蒋强华鞠长军万里明王群赵志伟的个人履历, 未发现有公司法第一百四十六条规定之情形, 未发现其受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒, 也不存在其他不得担任上市公司高级管理人员之情形 ; 公司第三届董事会第一次会议所聘任人员资格符合公司章程及监管部门关于公司相关管理人员任职资格的有关规定 ; 相关人员的提名聘任程序符合公司章程等有关规定 ; 经了解相关人员的教育背景工作经历和身体状况, 能够胜任公司相应岗位的职责要求, 有利于公司的发展因此, 我们一致同意董事会聘任高俊芳女担任公司总经理兼财务负责人, 张友奎刘景晔张晶蒋强华鞠长军万里明为公司副总经理, 王群为公司研发总监, 赵志伟为公司后勤总监 3 关于董事监事高管人员薪酬制度事项为建立与现代企业制度相适应责任权利相匹配的激励约束机制, 合理确定公司董事监事高级管理人员的薪酬水平及支付方式, 根据公司法上市公司治理准则等有关法律法规及公司章程等规定, 公司制定了董事监事高级管理人员薪酬管理制度, 我们认为 : 董事监事高级管理人员薪酬管理制度结合了公司实际情况, 有利于激发董事监事和高级管理人员工作热情, 进一步促使其勤勉尽责, 有利于进一步提高公司经营效益, 不存在损害公司及股东利益的情形董事监事高级管理人员薪酬管理制度制定程序符合有关法律法规公司章程规章制度等规定综上所述, 我们同意制 - 3 -

4 定董事监事高级管理人员薪酬管理制度, 并将相关事项提交股东大会审议 4 关于变更募集资金用途事项经审阅相关材料, 我们认为公司变更前次募集资金用途用于永久补充流动资金, 是根据重大资产重组后公司主营业务和发展方向的重大变化, 从提升募集资金使用效率出发而做出的审慎决定终止原募投项目, 变更用于补充流动资金充分考虑了公司主营业务发展的现实需要, 是公司董事会面对公司经营实际做出的选择, 顺应了公司的业务发展变化, 有利于维护公司和全体股东整体利益本次变更部分募集资金用途的决策程序符合法律法规及公司章程公司募集资金管理制度等相关规定, 同意公司董事会变更前次募集资金用途暨永久补充流动资金的决定, 并将该议案提交公司股东大会审议 5 关于使用募集资金向子公司增资事项经审阅相关材料, 我们认为本次使用募集资金向子公司增资是基于募集资金投资项目的实际运营需要, 有利于提高募集资金的使用效率, 不存在改变募集资金投向的情况及损害股东利益的情形, 有利于改善子公司资产结构, 增强业务发展能力, 推动公司长期的可持续发展同意公司使用募集资金向子公司长春长生生物科技有限责任公司增资并将该议案提交公司股东大会审议 6 关于使用闲置自有资金和募集资金购买理财产品事项根据公司实际情况并审阅公司相关材料, 我们认为本次使用部分闲置自有资金和闲置募集资金投资银行理财产品的决策程序符合上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求和深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 (2015 年修订 ) 等相关规定, 在保障募集资金安全的前提下, 公司及全资子公司长春长生生物科技有限责任公司滚动使用最高额度不超过 10 亿元的自有闲置资金和不超过 12 亿元的暂时闲置募集资金适时购买安全性高流 - 4 -

5 动性好有保本约定的理财产品, 有利于提高闲置自有资金和闲置募集资金的现金管理收益, 公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触, 不影响募集资金项目的正常进行, 也不存在变相改变募集资金投向损害公司股东利益的情形我们同意公司董事会使用部分闲置自有资金和闲置募集资金投资理财产品的决定并将该议案提交公司股东大会审议 ( 二 )2016 年 4 月 19 日, 本人就关于第三届董事会第二次会议相关事项发表如下独立意见 : 经审阅相关材料, 我们认为, 鉴于公司重大资产重组工作已经基本完成, 公司的主营业务资产状况等发生重大变化, 变更公司会计政策和会计估计符合企业会计准则关于非上市公司购买上市公司股权实现间接上市会计处理的复函等的相关规定, 能够使相关财务信息更真实准确地反映公司的财务状况和经营成果公司本次进行的会计政策和会计估计变更符合新会计准则相关规定, 符合深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引的有关规定, 符合公司及全体股东的利益其变更和审议程序符合相关法律法规和公司章程的相关规定, 没有损害公司及中小股东的利益我们同意对公司目前的会计政策和会计估计进行变更, 与本次重大资产重组置入资产现行的相关会计政策及会计估计保持一致 ( 三 )2016 年 4 月 27 日, 本人就关于第三届董事会第三次会议相关事项发表如下独立意见 : 1 关于公司 2015 年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见我们认真审阅了公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告, 该报告真实客观地反映了公司 2015 年度募集资金存放与使用的实际情况报告期内, 公司募集资金的存放与使用符合上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求深圳证券交易所股票上市规则深圳证 - 5 -

6 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引公司募集资金管理制度等法规和文件的规定, 对募集资金进行了专户存储和专项使用, 并及时履行了相关信息披露义务, 募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致, 不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况, 不存在违规使用募集资金的情形 2 关于 2015 年度内部控制的自我评价报告的独立意见经核查, 我们认为公司已建立较为完善的内部控制体系, 各项内部控制制度符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件要求, 内部控制制度执行有效公司 2015 年度内部控制自我评价报告客观真实地反映了公司内部控制制度的设计与运行情况 3 关于 2015 年度利润分配及资本公积金转增股本方案的独立意见公司拟按以下方案实施 2015 年度利润分配及资本公积金转增股本 : 拟以目前总股本 484,695,189 为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 3 元整 ( 含税 ), 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股经审慎分析公司所处的行业特点企业发展阶段和自身经营模式盈利水平资金需求等因素, 我们认为公司 2015 年度利润分配及资本公积金转增股本方案符合相关规定, 公司 2015 年度利润分配及资本公积金转增股本方案是合理的, 有效保护了投资者的合法利益, 有利于公司的持续稳定和健康发展, 同意董事会将 2015 年度利润分配及资本公积金转增股本方案提交公司股东大会审议 4 关于补选公司董事的独立意见经审阅董事会会议材料和候选董事简历, 我们认为本次董事会补选董事候选人提名已征得被提名人本人同意, 提名程序符合有关法律法规和公司章程的规定, 任职资格符合担任上市公司董事的条件, 未发现有公司法公司章程及其他相关法律法规中规定不得担任董事的情形, 不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况, 也未曾受到过中国证券监督管 - 6 -

7 理委员会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒同意提名赵春志先生为公司第三届董事会补选董事候选人 5 关于聘任公司董事会秘书的独立意见经审阅董事会会议材料和赵春志先生简历, 我们认为公司聘任董事会秘书的程序规范, 符合公司法上市公司治理准则公司章程的有关规定赵春志先生的教育背景工作履历专业能力和职业素养使其能够胜任董事会秘书岗位职责的要求, 有助于进一步提升公司规范治理水平未发现有公司法及公司章程规定不得担任董事会秘书的情况, 以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况赵春志先生董事会秘书的任职资格已经深圳证券交易所审核无异议鉴于上述情况, 我们同意董事会聘任赵春志先生担任公司董事会秘书 6 关于用募集资金置换先期投入的独立意见经审阅公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明以及会计师事务所的鉴证报告, 我们认为本次募集资金置换前期已投入的自筹资金, 没有与募投项目的实施计划相抵触, 不影响募投项目的正常进行, 不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况, 且本次置换时间距募集资金到账时间不超过六个月, 符合深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引公司章程和公司募集资金使用管理制度的规定, 同意公司使用募集资金置换先期投入的自有资金 7 关于对公司控股股东及其关联方资金占用情况的专项说明和独立意见我们对公司关联方资金往来情况进行了核查, 我们认为, 长春长生在置入上市公司前, 委托祥升投资进行理财, 在 2015 年实施重大资产重组时, 为符合上市公司规范要求, 长春长生已于 2015 年 6 月 30 日之前收回了全部委托理财资金, 没有损害上市公司及股东利益在重大资产重组实施完成后, 未发生控股股东及 - 7 -

8 其关联方非经营性占用上市公司资金情况, 上市公司及股东利益得到切实保障 8 关于对公司对外担保情况的专项说明和独立意见我们对公司 2015 年度对外担保情况进行了检查, 我们认为, 公司 2015 年度不存在为其他公司控股股东及持股 50% 以下的其他关联方任何非法人单位或个人提供违规担保的情形 ( 四 )2016 年 8 月 3 日, 本人就关于第三届董事会第五次会议相关事项发表如下独立意见 : 1 关于 2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的独立意见我们认真审阅了公司 2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告, 该报告如实反映了公司 2016 年上半年募集资金的存放与使用情况报告期内, 公司募集资金的存放与使用符合上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引公司募集资金管理制度等法规和文件的规定, 对募集资金进行了专户存储和专项使用, 并及时履行了相关信息披露义务, 募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致, 不存在损害股东利益的情况, 不存在违规使用募集资金的情形 2 对公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况的专项说明和独立意见 (1) 截止 2016 年 6 月 30 日, 公司与关联方的资金往来能够严格遵守证监发 [2003]56 号文的规定, 不存在与证监发 [2003]56 号文规定相违背的情形公司控股股东不存在违规占用公司资金的情况, 也不存在以前年度发生并累计至 2016 年 6 月 30 日的关联方违规占用资金情况 (2) 截止 2016 年 6 月 30 日, 公司没有为股东实际控制人及其关联方任何非法人单位或个人以及公司全资或控股子公司提供担保, 没有发生与中国证 - 8 -

9 监会证监发 [2003]56 号证监发 [2005]120 号文件规定相违背的担保事项 ( 五 )2016 年 11 月 18 日, 本人就关于第三届董事会第七次会议相关事项发表如下独立意见 : 经审阅张洺豪先生的个人履历, 未发现有公司法第一百四十六条规定之情形, 未发现其受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒, 也不存在其他不得担任上市公司高级管理人员之情形 ; 公司第三届董事会第七次会议所聘任副总经理张洺豪先生的资格符合公司章程及监管部门关于公司高级管理人员任职资格的有关规定 ; 张洺豪先生的提名聘任程序符合公司章程等有关规定 ; 经了解张洺豪先生的教育背景工作经历和身体状况, 能够胜任公司相应岗位的职责要求, 有利于公司的发展因此, 我们一致同意董事会聘任张洺豪先生为公司副总经理三保护股东合法权益方面所做的工作在保护股东 ( 特别是社会公众股股东 ) 的合法权益方面, 本人做了以下工作 : ( 一 ) 对公司财务运作资金往来日常经营情况, 详实听取公司相关人员汇报并进行实地考察, 及时了解公司生产经营动态 ; ( 二 ) 指导内部审计部门每季度审计募集资金的存放和使用情况, 并出具审计报告 ; 关注公司内部控制制度的执行情况, 定期对内部控制进行自我评价, 并出具报告 ; ( 三 ) 在公司的季报半年报等信息公开披露之前, 参与相关信息的审议, 遵守内幕信息知情人登记管理制度的规定, 严格履行信息保密职责 ; ( 四 ) 就年报审计募集资金存放与使用等事项与会计师事务所公司财务部门负责人保持沟通, 及时了解公司财务管理会计核算等方面的实际情况四履行独立董事职务所做的其他工作 2016 年, 公司董事会股东大会的召集召开符合法定程序, 重大经营决 - 9 -

10 策事项均履行了相关程序故 2016 年度没有提议召开董事会没有提议解聘会计师事务所没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况以上是本人作为独立董事在 2016 年度履行职责的情况汇报 2017 年, 本人将继续按照有关法律法规规范性文件对独立董事的规定和公司章程公司独立董事工作制度的要求, 谨慎认真勤勉地行使公司所赋予的权利, 尽职尽责地履行独立董事义务, 维护公司和股东的合法权益五联系方式独立董事姓名 : 沈义电子邮箱 :shenyi@grandall.com.cn 独立董事 : 沈义 2017 年 3 月 29 日

马庆泉否 2 出席 2014 年度股东大会情况 2014 年度公司共召开了 4 次股东大会, 本人亲自出席参加 1 次公司的股东大会二发表独立意见情况年 6 月 10 日, 对公司使用部分闲置募集资金及自有资金购买保本型银行理财产品事项发表了独立意见 2 2

马庆泉否 2 出席 2014 年度股东大会情况 2014 年度公司共召开了 4 次股东大会, 本人亲自出席参加 1 次公司的股东大会二发表独立意见情况年 6 月 10 日, 对公司使用部分闲置募集资金及自有资金购买保本型银行理财产品事项发表了独立意见 2 2 东易日盛家居装饰集团股份有限公司独立董事 2014 年度述职报告各位股东及股东代表 : 作为东易日盛家居装饰集团股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 的独立董事, 2014 年度本人严格按照公司法上市公司治理准则关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等有关法律法规的规定及公司章程公司独立董事工作制度的要求, 认真行使公司所赋予的权利及时了解公司的生产经营信息, 全面关注公司的发展状况,