Bitronic Limited 4% 2015 Bitronic Limited ( 母公司為國信達資產管理股份有限公司 ) 4% 2015 BNYHFB Dec-2015 BNP Paribas 5.25% 2019 法國巴黎銀行 5.25% 2019 XS

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1 Callable Deposits 可贖回存款 (General deposit product 一般存款產品 ) Wing Lung Bank Callable Deposits 永隆銀行可贖回存款 Currency Linked Deposits 外幣聯繫存款 Currency Linked Deposits ( 2 months, major currencies) 外幣聯繫存款 (2 個月或以下, 主要貨幣 ) Currency Linked Deposits (> 2 months to 6 months, major currencies) 外幣聯繫存款 (2 個月以上至 6 個月, 主要貨幣 ) Currency Linked Deposits (other currencies) 外幣聯繫存款 ( 其他貨幣 ) (A) (A) (A) Currency Options 外幣期權 Only allow to be sold by qualified WMD Sales Staff 只限合資格財富管理部銷售人員銷 Currency Options ( 6 months) 外幣期權 (6 個月或以下 ) Certificate of Deposits 存款證 China Construction Bank (Hong Kong Branch) 4.1% 2021 國建設銀行香港分行 4.1% 2021 China Development Bank Corporation (Hong Kong Branch) 3.75% 2022 國家開發銀行 ( 香港 ) 3.75% 2022 China Development Bank Corporation (Hong Kong Branch) 4.15% 2025 國家開發銀行 ( 香港 ) 4.15% 2025 China Development Bank Corporation (Hong Kong Branch) 4.41% 2025 國家開發銀行 ( 香港 ) 4.41% 2025 Commonwealth Bank of Australia 4.25% 2018 澳大利亞聯邦銀行 4.25% 2018 PCBCFC Apr-2021 CDBHFC Jan-2022 CDBHFC Dec Dec-2025 AU3CB Jan-2018 (CIES) (CIES) (CIES) (CIES) Equity Linked Deposits 股票掛鉤存款 Equity Linked Deposits ( 6 months) 股票掛鉤存款 (6 個月或以下 ) Equity Linked Deposits ( > 6 months to 1 year) 股票掛鉤存款 (6 個月以上至 1 年 ) (D) Very 非常 (D) FX Forward 外匯遠期合約 Only allow to be sold by qualified WMD Sales Staff 只限合資格財富管理部銷售人員銷售 FX Forward (1 month to 12 months, USD and HKD) 外匯遠期合約 (1 至 12 個月, 美元與港元兌換 ) FX Forward (1 month to 6 months, major currencies (excl. USD and HKD)/SGD/RMB with USD/ HKD) 外匯遠期合約 (1 至 6 個月, 主要貨幣 ( 美元及港元除外 )/ 新加坡元 / 人民幣兌換美元 / 港元 ) FX Forward (1 month to 6 months, major currencies (excl. USD and HKD)/SGD/RMB), cross-currencies) 外匯遠期合約 (1 至 6 個月, 主要貨幣 ( 美元或港元除外 )/ 新加坡元 / 人民幣兌換, 交义盤 ) FX Forward (>6 months to 12 months, major currencies (excl. USD and HKD)/SGD/RMB with USD/ HKD) 外匯遠期合約 (6 個月以上至 12 個月, 主要貨幣 ( 美元及港元除外 )/ 新加坡元 / 人民幣兌換美 元 / 港元 ) FX Forward (>6 months to 12 months, major currencies (excl. USD and HKD)/SGD/RMB), cross-currencies) 外匯遠期合約 (6 個月以上至 12 個月, 主要貨幣 ( 美元或港元除外 )/ 新加坡元 / 人民幣兌換, 交义盤 ) (A) (A) (A) (A) (A) Bonds 債劵 / Notes 票據 ABN Amro Bank NV 2.75% 2018 荷蘭銀行 2.75% 2018 ABN Amro Bank NV 4.625% 2018 荷蘭銀行 4.625% 2018 ABN Amro Bank NV 5.25% 2019 荷蘭銀行 5.25% 2019 Agile Property Holdings Ltd 8.875% 2017 雅居樂地產控股有限公司 8.875% 2017 Agile Property Holdings Limited 9.875% 2017 雅居樂地產控股有限公司 9.875% 2017 Agricultural Development Bank of China 3.2 % 2015 國農業發展銀行 3.2% 2015 Agricultural Development Bank of China 3.5 % 2017 國農業發展銀行 3.5% 2017 ANZ Bank New Zealand Ltd 4.1% 2019 澳盛銀行集團 4.1% 2019 ANZ Banking Group Ltd 4.75% 2019 澳盛銀行集團 4.75% 2019 Azure Orbit International Finance Limited 3.75% 2023 Azure Orbit International Finance Limited ( 擔保人為交通銀行香港分行 ) 3.75% 2023 Bank of East Asia (China) Limited 3.65% 2015 東亞銀行 ( 國 ) 3.65% 2015 Baosteel Group Corporation 3.675% 2015 寶鋼集團有限公司 3.675% 2015 Baosteel Group Corporation 4.375% 2016 寶鋼集團有限公司 4.375% 2016 Baosteel Group Corporation 4.15% 2017 寶鋼集團有限公司 4.15% 2017 Bestgain Real Estate Ltd 2.625% 2018 Bestgain Real Estate Ltd ( 母公司為萬科企業股份有限公司 ) 2.625% 2018 Bestgain Real Estate Lyra Limited 4.5% 2018 Bestgain Real Estate Lyra Limited ( 擔保人為萬科地產 ( 香港 ) 有限公司 ) 4.5% Jan Apr-2018 XS Jul Apr Mar-2017 BCHKFB Jan-2015 BCHKFB Jan Dec-2019 XS Aug-2019 XS Mar May-2015 BCHKFB Mar-2015 HSBCFB Dec-2016 BCHKFB Mar-2017 XS Mar-2018 HK Dec / 26 Very 非常 (H) Very 非常 (H) (BD1) (BD2)

2 Bitronic Limited 4% 2015 Bitronic Limited ( 母公司為國信達資產管理股份有限公司 ) 4% 2015 BNYHFB Dec-2015 BNP Paribas 5.25% 2019 法國巴黎銀行 5.25% 2019 XS Sep-2019 Century Master Investment Co Ltd 4.75% 2018 Century Master Investment Co Ltd ( 擔保人為國東方資產管理 ( 國際 ) 控股有限公司 ) XS Sep-2018 Cheung Kong Finance MTN Limited 4.3% 2020 Cheung Kong Finance MTN Limited ( 擔保人為長江實業 ) 4.3% Jan-2020 Cheung Kong Finance MTN Ltd 4.35% 2020 Cheung Kong Finance MTN Ltd ( 擔保人為長江實業 ) 4.35% 2020 HSBCFN Jan-2020 China Construction Bank (Asia) Corporation Limited 3.5% 2015 國建設銀行 ( 亞洲 ) 3.5% 2015 HK Apr-2015 China Datang Corporation 3.6% 2016 國大唐集團公司 3.6% Apr-2016 China ITS Holdings 10% 2015 國智能交通系統 ( 控股 ) 有限公司 10% Nov-2015 China Overseas Finance (Cayman) III Limited 5.375% 2023 China Overseas Finance (Cayman) III Limited ( 擔保人為國海外發展有限公司 ) 5.375% XS Oct China Overseas Finance (Cayman) III Limited 6.375% 2043 China Overseas Finance (Cayman) III Limited ( 擔保人為國海外發展有限公司 ) 6.375% XS Oct China Overseas Finance (Cayman) IV Limited 4.875% 2017 China Overseas Finance (Cayman) IV Limited ( 擔保人為國海外發展有限公司 ) 4.875% Feb China Overseas Finance (Cayman) II Ltd 5.5% 2020 China Overseas Finance (Cayman) II Ltd ( 擔保人為國海外發展有限公司 ) 5.5% 2020 China Overseas Finance (Cayman) V Limited 3.95% 2022 China Overseas Finance (Cayman) V Limited ( 擔保人為國海外發展有限公司 ) 3.95% 2022 China Resources Land Limited 4.625% 2016 華潤置地 4.625% 2016 China Resources Power HLDGS 3.75% 2015 華潤電力 3.75% 2015 CITIC Pacific Ltd 6.8% 2023 信泰富 6.8% 2023 CITIC Pacific Limited 6.875% 2018 信泰富有限公司 6.875% 2018 CITIC Pacific Limited 6.625% 2021 信泰富有限公司 6.625% 2021 CK Bond Sec 02 Ltd 5.25% Perpetual CK Bond Sec 02 Ltd ( 擔保人為長江實業 ) 5.25% 永續債券 CK Bond Sec 03 Ltd 5.375% Perpetual CK Bond Sec 03 Ltd ( 擔保人為長江實業 ) 5.375% 永續債券 CLP Power HK Financing 4.2% 2015 CLP Power HK Financing ( 擔保人為電控股 ) 4.2% 2015 CLP Power HK Financing 4.35% 2015 CLP Power HK Financing ( 擔保人為電控股 ) 4.35% 2015 CLP Power HK Financing 4.75% 2016 CLP Power HK Financing ( 擔保人為電控股 ) 4.75% 2016 CLP Power HK Financing 4.75% 2020 CLP Power HK Financing ( 擔保人為電控股 ) 4.75% 2020 CLP Power HK Financing Ltd 4.15% 2015 CLP Power HK Financing Ltd ( 擔保人為電控股 ) 4.15% 2015 CLP Power HK Financing Ltd 4.28% 2014 CLP Power HK Financing Ltd ( 擔保人為電控股 ) 4.28% 2014 CLP Power HK Financing Ltd 4.75% 2021 CLP Power HK Financing Ltd ( 擔保人為電控股 ) 4.75% 2021 CLP Power Hong Kong Financing Ltd 2.875% 2023 CLP Power Hong Kong Financing Ltd ( 擔保人為華電力有限公司 ) 2.875% 2023 CMHI Finance (BVI) CO 7.125% 2018 CMHI Finance (BVI) CO ( 擔保人為招商局國際 ) 7.125% 2018 CMHI Finance (Cayman) INC 5.375% 2015 CMHI Finance (Cayman) INC ( 擔保人為招商局國際 ) 5.375% 2015 CNPC Golden Autumn Limited 2.95% 2014 CNPC Golden Autumn Limited ( 擔保人為油財務有限責任公司 ) 2.95% 2014 Country Garden Holdings Co 7.5% 2023 碧桂園 7.5% 2023 Country Garden Holdings Co 10.5% 2015 碧桂園 10.5% 2015 Country Garden Holdings Co % 2018 碧桂園 % 2018 Country Garden Holdings Co 11.25% 2017 碧桂園 11.25% 2017 Evergrande Real Estate Group 13% 2015 恒大地產集團 13% 2015 Evergrande Real Estate Group Ltd 8.75% 2018 恒大地產集團 8.75% 2018 Exchange Fund Notes (> 3years to 5years) 外匯基金債券 ( 多於 3 年至 5 年或以下 ) Exchange Fund Notes ( 3years) 外匯基金債券 (3 年或以下 ) Export-Import Bank of Korea 5.375% 2019 韓國進出口銀行 5.375% Nov Nov May Nov Jan Jan Apr DBANFN08004 DBANFN05001 DBANFN Jun Jan Jan Mar-2020 DBANFN05011 DBANFN Jun Nov Jul Apr Jun Mar-2015 HSBCFB Oct Jan Aug-2015 USG24524AF02 23-Feb Apr Jan-2015 USG3225AAD57 XS Oct Sep-2019 Very 非常 (H) (CIES), (H) (CIES), (H) Very 非常 (H) Very 非常 (H) Very 非常 Very 非常 (H) Very 非常 (H) Very 非常 (H) Very 非常 (CIES), (H) Very 非常 (H) Very 非常 (H) Very 非常 (H) Very 非常 (H) Very 非常 (H) Very 非常 (H) Very 非常 (H) (CIES) (CIES) 2 / 26

3 Far East Consortium 5.875% 2016 遠東發展 5.875% 2016 Fita International Limited 7.0% 2020 Fita International Limited ( 擔保人為新世界發展有限公司 ) 7.0% 2020 Golden Wheel Tiandi Holdings 11.25% 2016 金輪天地控股有限公司 11.25% 2016 Greentown China Holdings Ltd 5.625% 2016 綠城國 5.625% 2016 Henderson Land MTN Limited 4.75% 2017 Henderson Land MTN Limited ( 擔保人為恒基兆業地產有限公司 ) 4.75% 2017 DBANFB Mar Feb Apr-2016 XS May Feb-2017 Very 非常 (H) (H) Very 非常 (H) Very 非常 (H) (H) Henson Finance Ltd 5.5% Sep-2019 Henson Finance Ltd ( 擔保人為恒基兆業地產有限公司 ) 5.5% 2019 (H) Hero Asia Investment Ltd 3.25% 2016 XS Aug-2016 Hero Asia Investment Ltd ( 母公司為龍源電力集團股份有限公司 ) 3.25% 2016 HK Airport Authority 2.2% 2014 Very BCHKFN Apr-2014 香港機埸管理局 2.2% 2014 非常 (CIES) HK Mortgage Corp Ltd 0.000% 2016 HKMCZN Sep-2016 香港按揭證券有限公司 0.000% 2016 (CIES) HK Mortgage Corp Ltd 3.5% Aug-2014 香港按揭證券有限公司 3.5% 2014 Hong Kong Mortgage Corporation Ltd 4.85% 2018 HKMCFN Jul-2018 香港按揭證券有限公司 4.85% 2018 (CIES) HKCG Finance Ltd 3.9% 2019 BNYHFN Jun-2019 HKCG Finance Ltd ( 擔保人為香港華煤氣 ) 3.9% 2019 (CIES) HKCG Finance Ltd 6.250% Aug-2018 HKCG Finance Ltd ( 擔保人為香港華煤氣 ) 6.250% 2018 HKCG Finance Ltd 4.72% 2039 BNYHFN Sep-2039 HKCG Finance Ltd ( 擔保人為香港華煤氣有限公司 ) 4.72% 2039 (CIES) HKSAR Government 2.53% 2020 HK Jun-2020 香港特別行政區政府 2.53% 2020 (CIES) HKSAR Government 2.93% GB Jan-2020 香港特別行政區政府 2.93% 2020 (CIES) HKSAR Government 5.125% Aug-2014 香港特別行政區政府 5.125% 2014 HLP Finance Limited 4.35% 2021 (CIES), (H), EK Jan-2021 HLP Finance Limited ( 擔保人為恒隆地產有限公司 ) 4.35% 2021 (BD3) HLP Finance Limited 4.75% 2024 (CIES), (H), EK Jan-2024 HLP Finance Limited ( 擔保人為恒隆地產有限公司 ) 4.75% 2024 (BD4) HLP Finance Limited 4.75% Jun-2022 HLP Finance Limited ( 擔保人為恒隆地產有限公司 ) 4.75% 2022 (H) Hongkong Electric Finance Ltd 4.25% Dec-2020 Hongkong Electric Finance Ltd ( 擔保人為香港電燈有限公司 ) 4.25% 2020 Hongkong Land Finance (Cayman Island) Co Ltd 5.500% Apr-2014 Hongkong Land Finance (Cayman Island) Co Ltd ( 擔保人為香港置地有限公司 ) 5.500% Hongkong Land Finance (Cayman Island) Co Ltd 4.625% 2024 Hongkong Land Finance (Cayman Island) Co Ltd ( 擔保人為香港置地有限公司 ) 4.625% XS Jan-2024 (BD5) Hongkong Land Notes Co Ltd. 4.28% Dec-2021 Hongkong Land Notes Co Ltd ( 擔保人為香港置地有限公司 ) 4.28% 2021 Hongkong Land Treasury Services Singapore Pte Ltd % 2019 Hongkong Land Treasury Services Singapore Pte Ltd ( 擔保人為香港置地有限公司 ) Oct % 2019 Huaneng Hong Kong Limited 3.375% 2018 Very XS Jun-2018 華能香港資本有限公司 3.375% 2018 非常 (H) HSBC Bank PLC 2.875% Apr-2015 匯豐銀行 2.875% 2015 HSBC Bank PLC 6.75% Mar-2015 匯豐銀行 6.75% 2015 Hutchison Whampoa Fin (05) Ltd 4.125% Jun-2015 Hutchison Whampoa Fin (05) Ltd ( 擔保人為和記黃埔 ) 4.125% 2015 Hutchison Whampoa Fin (06) Ltd 4.625% Sep-2016 Hutchison Whampoa Fin (06) Ltd ( 擔保人為和記黃埔 ) 4.625% 2016 Hutchison Whampoa Fin (C.I.) Ltd 7.450% Aug-2017 Hutchison Whampoa Fin (C.I.) Ltd ( 擔保人為和記黃埔 ) 7.450% 2017 Hutchison Whampoa Intl (03/33) Ltd 7.450% Nov-2033 Hutchison Whampoa Intl (03/33) Ltd ( 擔保人為和記黃埔 ) 7.450% 2033 Hutchison Whampoa Intl (09/16) Ltd 4.625% Sep-2015 Hutchison Whampoa Intl (09/16) Ltd ( 擔保人為和記黃埔 ) 4.625% 2015 Hutchison Whampoa Intl (09/19) Ltd 5.75% Sep-2019 Hutchison Whampoa Intl (09/19) Ltd ( 擔保人為和記黃埔 ) 5.75% 2019 Hutchison Whampoa Intl 09 Ltd 7.625% Apr-2019 Hutchison Whampoa Intl 09 Ltd ( 擔保人為和記黃埔 ) 7.625% 2019 Hutchison Whampoa International (11) Limited 3.5% 2017 USG4673GAA34 13-Jan-2017 Hutchison Whampoa International (11) Limited ( 擔保人為和記黃埔 ) 3.5% 2017 Hutchison Whampoa International (11) Limited 4.625% 2022 USG4673GAB17 13-Jan-2022 Hutchison Whampoa International (11) Limited ( 擔保人為和記黃埔 ) 4.625% 2022 Hyundai Services, Inc 3.25% 2014 XS Mar-2014 ibond Series HKD Retail Bonds due 2014 香港特別行政區政府通脹掛鉤債券 2014 ibond Series HKD Retail Bonds due 2015 香港特別行政區政府通脹掛鉤債券 2015 ibond Series HKD Retail Bonds due 2016 香港特別行政區政府通脹掛鉤債券 2016 Indian Overseas Bank (Hong Kong Branch) 5.00% 2016 印度海外銀行 ( 香港分行 ) 5.00% GB1407R 03GB1506R 03GB1606R 28-Jul Jun Jun Oct-2016 Very 非常 (CIES) Very 非常 (CIES) Very 非常 (CIES) 3 / 26

4 Industrial and Commercial Bank of China Limited 3% 2015 國工商銀行 3% 2015 Joyous Glory Group Ltd 5.7% 2020 榮樂集團有限公司 5.7% 2020 KCRC 3.88% 2021 九廣鐵路公司 3.88% 2021 KCRC 5.125% 2019 九廣鐵路公司 5.125% 2019 KFW 4.75% 2014 德國重建信貸銀行 4.75% 2014 Korea South-East Power Co Ltd 5.75% 2020 韓國東南電力公司 5.75% 2020 Lai Sun Intl Finance (2012) Ltd 5.7% 2018 Lai Sun Intl Finance (2012) Ltd ( 擔保人為麗新發展有限公司 ) 5.7% 2018 Li & Fung Ltd 5.25% 2020 利豐有限公司 5.25% 2020 Li & Fung Ltd 5.5% 2017 利豐有限公司 5.5% 2017 Longfor Properties Co. Ltd 6.75% 2023 龍湖地產 6.75% 2023 KWG Property Holding Limited 8.625% 2020 合景泰富地產控股有限公司 8.625% 2020 KWG Property Holding Limited 8.975% 2019 合景泰富地產控股有限公司 8.975% 2019 Macquarie Group Limited 7.3% 2014 麥格理集團 7.3% 2014 MCC Holding HK Corp Ltd 4.875% 2016 MCC Holding HK Corp Ltd ( 擔保人為國冶 ) 4.875% 2016 Mega Advance Investments Limited 5% 2021 Mega Advance Investments Limited ( 擔保人為北京控股有限公司 ) 5% 2021 Meiya Power Co Ltd 4% 2018 美亞電力有限公司 4% 2018 MTR Corporation (C.I.) 4.5% 2015 MTR Corporation (C.I.) ( 擔保人為港鐵公司 ) 4.5% 2015 Nan Fung Treasury (I) Limited 5.25% 2017 南豐集團 5.25% 2017 Nan Fung Treasury Ltd 4.425% 2022 Nan Fung Treasury Ltd ( 擔保人為南豐集團 ) 4.425% 2022 Nan Fung Treasury Ltd 4.5% 2022 Nan Fung Treasury Ltd ( 擔保人為南豐國際控股有限公司 ) 4.5% 2022 Nan Fung Treasury Ltd 3.85% 2023 Nan Fung Treasury Ltd ( 擔保人為南豐國際控股有限公司 ) 3.85% 2023 National Australia Bank 0.00% 2021 澳大利亞國家銀行 0.00% 2021 National Australia Bank 4.00% 2020 澳大利亞國家銀行 4.00% 2020 National Australia Bank 4.09% 2020 澳大利亞國家銀行 4.09% 2020 National Australia Bank 6% 2017 澳大利亞國家銀行 6% 2017 NWD MTN Ltd 5.9% 2023 NWD MTN Ltd ( 擔保人為新世界發展 ) 5.9% 2023 NWD MTN Ltd 5.9% 2024 NWD MTN Ltd ( 擔保人為新世界發展 ) 5.9% 2024 Parkson Retail Group Ltd 4.5% 2018 百盛集團 4.5% 2018 PCCW-HKT No.4 Limited 4.25% 2016 PCCW-HKT No.4 Limited ( 擔保人為電訊盈科 ) 4.25% 2016 UBHKFB Aug Mar Jun-2021 US50074KAA97 20-May Mar-2014 AU0000KOPHA4 25-Sep Jan May May Jan Feb-2020 XS Jan Aug Jul May-2021 XS CIHKFN Aug May Jan-2017 HSBCFN Aug Sep-2022 EJ Jan Apr Dec Dec Mar-2017 HSBCFN13016 EK XS Sep Jan May Feb-2016 R-REIT International Finance Ltd 4.1% 2018 XS May-2018 Rabobank Nederland (AUST) 6.00% 2014 荷蘭合作銀行 ( 澳洲分行 ) 6.00% Apr-2014 Rabobank Nederland (AUST) 5.25% 2014 荷蘭合作銀行 ( 澳洲分行 ) 5.25% Aug-2014 Rabobank Nederland (Australia Branch) 5.25% 2015 荷蘭合作銀行 ( 澳洲分行 ) 5.25% Jan-2015 RBS PLC 6.125% 2021 蘇格蘭皇家銀行有限公司 6.125% Jan-2021 RKI Finance (2013) Limited 6.00% 2016 RKI Finance (2013) Limited ( 擔保人為路勁基建有限公司 ) 6.00% 2016 HK Dec-2016 Road King Infrastructure Finance (2012) Ltd 9.875% 2017 Road King Infrastructure Finance (2012) Ltd( 路勁基建 ) 9.875% Sep-2017 Shimao Property Holdings Limited 6.625% 2020 世茂房地產 6.625% Jan-2020 Sinotruk (Hong Kong) Limited 4.5% 2014 國重汽 ( 香港 ) 4.5% 2014 UBHKFB Aug-2014 Skysea International Management Limited 4.875% 2021 Skysea International Management Limited ( 擔保人為國工商銀行 ( 亞洲 ) 有限 Dec-2021 公司 ) 4.875% 2021 Standard Chartered PLC 5.500% 2014 渣打集團有限公司 5.500% Nov-2014 Sun Hung Kai & Co BVI Ltd 6.375% 2017 Sun Hung Kai & Co BVI Ltd ( 擔保人為新鴻基有限公司 ) 6.375% Sep-2017 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd 3.1% 2014 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd ( 擔保人為新鴻基地產發展有限公司 ) 3.1% 2014 HSBCFN Jul-2014 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd 3.23% 2023 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd ( 擔保人為新鴻基地產發展有限公司 ) 3.23% 2023 HSBCFN Jan / 26 Very 非常 (H) (CIES) Very 非常 (H) Very 非常 (H) Very 非常 (H) Very 非常 (H), (BD6) Very 非常 (CIES) (CIES), (H) Very (CIES), (H), (BD7) 非常 (H) Very 非常 (H) Very 非常 (H) Very 非常 (H) Very 非常 (H) Very 非常 (H) Very 非常 (H) (CIES) (CIES)

5 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd 3.25% 2022 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd ( 擔保人為新鴻基地產發展有限公司 ) 3.25% 2022 HSBCFN Dec-2022 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd 3.25% 2022 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd ( 擔保人為新鴻基地產發展有限公司 ) 3.25% 2022 HK Dec-2022 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd 3.45% 2020 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd ( 擔保人為新鴻基地產發展有限公司 ) 3.45% 2020 HK Oct-2020 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd 3.875% 2019 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd ( 擔保人為新鴻基地產發展有限公司 ) 3.875% 2019 KYG8573KAV05 17-Sep-2019 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd 3.78% 2019 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd ( 擔保人為新鴻基地產發展有限公司 ) 3.78% 2019 HSBCFN Sep-2019 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd 3.9 % 2021 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd ( 擔保人為新鴻基地產發展有限公司 ) 3.9% 2021 HSBCFN Mar-2021 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd 4% 2020 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd ( 擔保人為新鴻基地產發展有限公司 ) 4% Nov-2020 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd 4.05% 2021 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd ( 擔保人為新鴻基地產發展有限公司 ) 4.05% 2021 HSBCFN Feb-2021 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd 4.1% 2021 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd ( 擔保人為新鴻基地產發展有限公司 ) 4.1% Apr-2021 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd 4.9% 2015 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd ( 擔保人為新鴻基地產發展有限公司 ) 4.9% 2015 HSBCFN Nov-2015 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd 5.375% 2017 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd ( 擔保人為新鴻基地產發展有限公司 ) 5.375% Mar-2017 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd 4.5% 2022 Sun Hung Kai Prop Cap Mkt Ltd ( 擔保人為新鴻基地產發展有限公司 ) 4.5% Feb-2022 Swire Pacific MTN Financing Ltd 5.5% 2019 Swire Pacific MTN Financing Ltd ( 擔保人為太古股份公司 ) 5.5% Aug-2019 Swire Pacific MTN Financing Ltd 5.625% 2016 Swire Pacific MTN Financing Ltd ( 擔保人為太古股份公司 ) 5.625% Mar-2016 Swire Pacific MTN Financing Ltd 6.250% 2018 Swire Pacific MTN Financing Ltd ( 擔保人為太古股份公司 ) 6.250% Apr-2018 Swire Properties MTN Financing Ltd 4.375% 2022 Swire Properties MTN Financing Ltd ( 擔保人為太古地產 ) 4.375% Jun-2022 Tencent Holdings Limited 4.625% 2016 騰訊公司 4.625% Dec-2016 Texhong Textile Group 6.5% 2019 天虹紡織集團有限公司 6.5% 2019 XS Jan-2019 The Hong Kong Special Administrative Region Government 1.61% 2018 香港特別行政區政府 1.61% Y Dec-2018 The Hongkong Land Finance (Cayman Islands) Co Ltd 4.5% 2025 The Hongkong Land Finance (Cayman Islands) Co Ltd ( 擔保人為香港置地有限公司 ) Oct % 2025 The Ministry of Finance of PRC RMB Bond 2.38% 2014 華人民共和國財政部 2.38% 2014 BCMKFB Jul-2014 Value Success International Limited 2.075% 2014 Value Success International Limited ( 擔保人為國平安保險 ) 2.075% 2014 HSBCFB Jun-2014 Westpac Banking Corp (Sydney) 4.2% 2019 西太平洋銀行 4.2% Dec-2019 Wharf Finance (BVI) Ltd 4.73% 2016 Wharf Finance (BVI) Ltd ( 擔保人為九龍倉集團 ) 4.73% 2016 DBANFN Jan-2016 Wharf Finance Ltd 4.625% 2017 Wharf Finance Ltd ( 擔保人為九龍倉集團 ) 4.625% Feb-2017 Wharf Finance Ltd 3% 2018 Wharf Finance Ltd ( 擔保人為九龍倉集團 ) 3% 2018 EJ Oct-2018 Wharf Finance Ltd 2.95% 2018 Wharf Finance Ltd ( 擔保人為九龍倉集團 ) 2.95% 2018 EJ Dec-2018 Wharf Finance No 1 Ltd 4.4% 2020 Wharf Finance No 1 Ltd ( 擔保人為九龍倉集團 ) 4.4% 2020 DBANFN Apr-2020 Wharf Finance No 1 Ltd 4.9% 2020 Wharf Finance No 1 Ltd ( 擔保人為九龍倉集團 ) 4.9% 2020 DBANFN Jan-2020 Wheelock Finance Limited 2.1% 2014 Wheelock Finance Ltd ( 擔保人為會德豐有限公司 ) 2.1% 2014 DBANFN Mar-2014 Wheelock Finance Limited 2.68% 2018 Wheelock Finance Ltd ( 擔保人為會德豐有限公司 ) 2.68% Mar-2018 Wheelock Finance Limited 2.70% 2018 Wheelock Finance Ltd ( 擔保人為會德豐有限公司 ) 2.70% 2018 HK Jan-2018 Wheelock Finance Limited 3% 2018 Wheelock Finance Ltd ( 擔保人為會德豐有限公司 ) 3% Mar-2018 Wheelock Finance Ltd 4.2% 2022 Wheelock Finance Ltd ( 擔保人為會德豐有限公司 ) 4.2% 2022 DBANFN Sep-2022 Wheelock Finance Ltd 4.75% 2017 Wheelock Finance Ltd ( 擔保人為會德豐有限公司 ) 4.75% Feb-2017 Wiseyear Holdings Ltd 5.875% 2021 Wiseyear Holdings Ltd ( 擔保人為嘉里建設有限公司 ) 5.875% Apr-2021 Yancoal International Resources Development Co Ltd 4.461% 2017 Yancoal International Resources Development Co Ltd ( 擔保人為兗州煤業股份有限公司 ) USY97279AA45 16-May % 2017 Zijin International Finance Company Limited 4.25% 2016 紫金礦業 4.25% Jun-2016 (CIES) (CIES) (CIES) (CIES) (CIES) (CIES) (CIES) (CIES) (CIES) Very 非常 (H) (CIES) Very 非常 (H) (CIES), (H) (CIES), (H) (CIES), (H) (CIES), (H) (CIES), (H) Very 非常 (CIES), (H) Very 非常 (CIES), (H) Very 非常 (CIES), (H) Very 非常 (H) Very 非常 (CIES), (H) Very 非常 (H) Very 非常 Investment Funds 基金 AllianceBernstein Hong Kong Limited 聯博香港有限公司 AllianceBernstein American Class A2 (HKD) 聯博美元收益基金 A2 股 ( 港元 ) AllianceBernstein American Class A2 (USD) 聯博美元收益基金 A2 股 ( 美元 ) 5 / 26

6 AllianceBernstein American Class A2 (SGD Hedged) 聯博美元收益基金 A2 股 ( 新加坡元對沖 ) AllianceBernstein American Class AT (AUD Hedged)-Cash 聯博美元收益基金 AT 股 ( 澳元對沖 )- 現金 AllianceBernstein American Class AT (AUD Hedged)-Unit 聯博美元收益基金 AT 股 ( 澳元對沖 )- 單位 AllianceBernstein American Class AT (CAD Hedged)-Cash 聯博美元收益基金 AT 股 ( 加元對沖 )- 現金 AllianceBernstein American Class AT (CAD Hedged)-Unit 聯博美元收益基金 AT 股 ( 加元對沖 )- 單位 AllianceBernstein American Class AT (EUR Hedged)-Cash 聯博美元收益基金 AT 股 ( 歐元對沖 )- 現金 AllianceBernstein American Class AT (EUR Hedged)-Unit 聯博美元收益基金 AT 股 ( 歐元對沖 )- 單位 AllianceBernstein American Class AT (GBP Hedged)-Cash 聯博美元收益基金 AT 股 ( 英鎊對沖 )- 現金 AllianceBernstein American Class AT (GBP Hedged)-Unit 聯博美元收益基金 AT 股 ( 英鎊對沖 )- 單位 AllianceBernstein American Class AT (HKD)-Cash 聯博美元收益基金 AT 股 ( 港元 )- 現金 AllianceBernstein American Class AT (HKD)-Unit 聯博美元收益基金 AT 股 ( 港元 )- 單位 AllianceBernstein American Class AT (NZD Hedged)-Cash 聯博美元收益基金 AT 股 ( 紐元對沖 )- 現金 AllianceBernstein American Class AT (NZD Hedged)-Unit 聯博美元收益基金 AT 股 ( 紐元對沖 )- 單位 AllianceBernstein American Class AT (SGD Hedged)-Cash 聯博美元收益基金 AT 股 ( 新加坡元對沖 )- 現金 AllianceBernstein American Class AT (SGD Hedged)-Unit 聯博美元收益基金 AT 股 ( 新加坡元對沖 )- 單位 AllianceBernstein American Class AT (USD)-Cash 聯博美元收益基金 AT 股 ( 美元 )- 現金 AllianceBernstein American Class AT (USD)-Unit 聯博美元收益基金 AT 股 ( 美元 )- 單位 AllianceBernstein Asia (Ex-Japan) Equity Class A (AUD Hedged) 聯博亞洲 ( 日本以外 ) 股票基金 A 股 ( 澳元對沖 ) AllianceBernstein Asia (Ex-Japan) Equity Class A (HKD) 聯博亞洲 ( 日本以外 ) 股票基金 A 股 ( 港元 ) AllianceBernstein Asia (Ex-Japan) Equity Class A (USD) 聯博亞洲 ( 日本以外 ) 股票基金 A 股 ( 美元 ) AllianceBernstein Asia (Ex-Japan) Equity Class AD (AUD Hedged)-Cash 聯博亞洲 ( 日本以外 ) 股票基金 AD 股 ( 澳元對沖 )- 現金 AllianceBernstein Asia (Ex-Japan) Equity Class AD (AUD Hedged)-Unit 聯博亞洲 ( 日本以外 ) 股票基金 AD 股 ( 澳元對沖 )- 單位 AllianceBernstein Asia (Ex-Japan) Equity Class AD (HKD)-Cash 聯博亞洲 ( 日本以外 ) 股票基金 AD 股 ( 港元 )- 現金 AllianceBernstein Asia (Ex-Japan) Equity Class AD (HKD)-Unit 聯博亞洲 ( 日本以外 ) 股票基金 AD 股 ( 港元 )- 單位 AllianceBernstein Asia (Ex-Japan) Equity Class AD (NZD Hedged)-Cash 聯博亞洲 ( 日本以外 ) 股票基金 AD 股 ( 紐元對沖 )- 現金 AllianceBernstein Asia (Ex-Japan) Equity Class AD (NZD Hedged)-Unit 聯博亞洲 ( 日本以外 ) 股票基金 AD 股 ( 紐元對沖 )- 單位 AllianceBernstein Asia (Ex-Japan) Equity Class AD (USD)-Cash 聯博亞洲 ( 日本以外 ) 股票基金 AD 股 ( 美元 )- 現金 AllianceBernstein Asia (Ex-Japan) Equity Class AD (USD)-Unit 聯博亞洲 ( 日本以外 ) 股票基金 AD 股 ( 美元 )- 單位 AllianceBernstein Asia Pacific Class A2 (EUR Hedged) 聯博亞太入息基金 A2 股 ( 歐元對沖 ) AllianceBernstein Asia Pacific Class A2 (HKD) 聯博亞太入息基金 A2 股 ( 港元 ) AllianceBernstein Asia Pacific Class A2 (SGD Hedged) 聯博亞太入息基金 A2 股 ( 新加坡對沖 ) AllianceBernstein Asia Pacific Class A2 (USD) 聯博亞太入息基金 A2 股 ( 美元 ) AllianceBernstein Asia Pacific Class AT (AUD Hedged)-Cash 聯博亞太入息基金 AT 股 ( 澳元對沖 )- 現金 AllianceBernstein Asia Pacific Class AT (AUD Hedged)-Unit 聯博亞太入息基金 AT 股 ( 澳元對沖 )- 單位 AllianceBernstein Asia Pacific Class AT (CAD Hedged)-Cash 聯博亞太入息基金 AT 股 ( 加元對沖 )- 現金 AllianceBernstein Asia Pacific Class AT (CAD Hedged)-Unit 聯博亞太入息基金 AT 股 ( 加元對沖 )- 單位 AllianceBernstein Asia Pacific Class AT (EUR Hedged)-Cash 聯博亞太入息基金 AT 股 ( 歐元對沖 )- 現金 AllianceBernstein Asia Pacific Class AT (EUR Hedged)-Unit 聯博亞太入息基金 AT 股 ( 歐元對沖 )- 單位 AllianceBernstein Asia Pacific Class AT (GBP Hedged)-Cash 聯博亞太入息基金 AT 股 ( 英鎊對沖 )- 現金 AllianceBernstein Asia Pacific Class AT (GBP Hedged)-Unit 聯博亞太入息基金 AT 股 ( 英鎊對沖 )- 單位 AllianceBernstein Asia Pacific Class AT (HKD)-Cash 聯博亞太入息基金 AT 股 ( 港元 )- 現金 AllianceBernstein Asia Pacific Class AT (HKD)-Unit 聯博亞太入息基金 AT 股 ( 港元 )- 單位 AllianceBernstein Asia Pacific Class AT (SGD Hedged)-Cash 聯博亞太入息基金 AT 股 ( 新加坡對沖 )- 現金 6 / 26

7 AllianceBernstein Asia Pacific Class AT (SGD Hedged)-Unit 聯博亞太入息基金 AT 股 ( 新加坡對沖 )- 單位 AllianceBernstein Asia Pacific Class AT (USD)-Cash 聯博亞太入息基金 AT 股 ( 美元 )- 現金 AllianceBernstein Asia Pacific Class AT (USD)-Unit 聯博亞太入息基金 AT 股 ( 美元 )- 單位 AllianceBernstein Emerging Markets Debt Class A2 (HKD) 聯博新興市場債券基金 A2 股 ( 港元 ) AllianceBernstein Emerging Markets Debt Class A2 (USD) 聯博新興市場債券基金 A2 股 ( 美元 ) AllianceBernstein Emerging Markets Debt Class AT (AUD Hedged)-Cash 聯博新興市場債券基金 AT 股 ( 澳元對沖 )- 現金 AllianceBernstein Emerging Markets Debt Class AT (AUD-Hedged)-Unit 聯博新興市場債券基金 AT 股 ( 澳元對沖 )- 單位 AllianceBernstein Emerging Markets Debt Class AT (EUR-Hedged)-Cash 聯博新興市場債券基金 AT 股 ( 歐元對沖 )- 現金 AllianceBernstein Emerging Markets Debt Class AT (EUR-Hedged)-Unit 聯博新興市場債券基金 AT 股 ( 歐元對沖 )- 單位 AllianceBernstein Emerging Markets Debt Class AT (HKD)-Cash 聯博新興市場債券基金 AT 股 ( 港元 )- 現金 AllianceBernstein Emerging Markets Debt Class AT (HKD)-Unit 聯博新興市場債券基金 AT 股 ( 港元 )- 單位 AllianceBernstein Emerging Markets Debt Class AT (NZD Hedged)-Cash 聯博新興市場債券基金 AT 股 ( 紐元對沖 )- 現金 AllianceBernstein Emerging Markets Debt Class AT (NZD Hedged)-Unit 聯博新興市場債券基金 AT 股 ( 紐元對沖 )- 單位 AllianceBernstein Emerging Markets Debt Class AT (SGD Hedged)-Cash 聯博新興市場債券基金 AT 股 ( 新加坡元對沖 )- 現金 AllianceBernstein Emerging Markets Debt Class AT (SGD Hedged)-Unit 聯博新興市場債券基金 AT 股 ( 新加坡元對沖 )- 單位 AllianceBernstein Emerging Markets Debt Class AT (USD)-Cash 聯博新興市場債券基金 AT 股 ( 美元 )- 現金 AllianceBernstein Emerging Markets Debt Class AT (USD)-Unit 聯博新興市場債券基金 AT 股 ( 美元 )- 單位 AllianceBernstein Global Bond Class A2 (HKD) 聯博環球債券基金 A2 股 ( 港元 ) AllianceBernstein Global Bond Class A2 (USD) 聯博環球債券基金 A2 股 ( 美元 ) AllianceBernstein Global Bond Class AT (AUD Hedged)-Cash 聯博環球債券基金 AT 股 ( 澳元對沖 )- 現金 AllianceBernstein Global Bond Class AT (AUD Hedged)-Unit 聯博環球債券基金 AT 股 ( 澳元對沖 )- 單位 AllianceBernstein Global Bond Class AT (CAD Hedged)-Cash 聯博環球債券基金 AT 股 ( 加元對沖 )- 現金 AllianceBernstein Global Bond Class AT (CAD Hedged)-Unit 聯博環球債券基金 AT 股 ( 加元對沖 )- 單位 AllianceBernstein Global Bond Class AT (EUR Hedged)-Cash 聯博環球債券基金 AT 股 ( 歐元對沖 ) 現金 AllianceBernstein Global Bond Class AT (EUR Hedged)-Unit 聯博環球債券基金 AT 股 ( 歐元對沖 )- 單位 AllianceBernstein Global Bond Class AT (GBP Hedged)-Cash 聯博環球債券基金 AT 股 ( 英鎊對沖 )- 現金 AllianceBernstein Global Bond Class AT (GBP Hedged)-Unit 聯博環球債券基金 AT 股 ( 英鎊對沖 )- 單位 AllianceBernstein Global Bond Class AT (NZD Hedged)-Cash 聯博環球債券基金 AT 股 ( 紐元對沖 )- 現金 AllianceBernstein Global Bond Class AT (NZD Hedged)-Unit 聯博環球債券基金 AT 股 ( 紐元對沖 )- 單位 AllianceBernstein Global Bond Class AT (HKD)-Cash 聯博環球債券基金 AT 股 ( 港元 )- 現金 AllianceBernstein Global Bond Class AT (HKD)-Unit 聯博環球債券基金 AT 股 ( 港元 )- 單位 AllianceBernstein Global Bond Class AT (USD)-Cash 聯博環球債券基金 AT 股 ( 美元 )- 現金 AllianceBernstein Global Bond Class AT (USD)-Unit 聯博環球債券基金 AT 股 ( 美元 )- 單位 AllianceBernstein Global Yield Class A2 (HKD) 聯博環球收益基金 A2 股 ( 港元 ) AllianceBernstein Global Yield Class A2 (USD) 聯博環球收益基金 A2 股 ( 美元 ) AllianceBernstein Global Yield Class A2 (SGD Hedged) 聯博環球收益基金 A2 股 ( 新加坡元對沖 ) AllianceBernstein Global Yield Class AT (AUD Hedged)-Cash 聯博環球收益基金 AT 股 ( 澳元對沖 )- 現金 AllianceBernstein Global Yield Class AT (AUD Hedged)-Unit 聯博環球收益基金 AT 股 ( 澳元對沖 )- 單位 AllianceBernstein Global Yield Class AT (CAD Hedged)-Cash 聯博環球收益基金 AT 股 ( 加元對沖 )- 現金 AllianceBernstein Global Yield Class AT (CAD Hedged)-Unit 聯博環球收益基金 AT 股 ( 加元對沖 )- 單位 AllianceBernstein Global Yield Class AT (EUR Hedged)-Cash 聯博環球收益基金 AT 股 ( 歐元對沖 )- 現金 AllianceBernstein Global Yield Class AT (EUR Hedged)-Unit 聯博環球收益基金 AT 股 ( 歐元對沖 )- 單位 AllianceBernstein Global Yield Class AT (GBP Hedged)-Cash 聯博環球收益基金 AT 股 ( 英鎊對沖 )- 現金 (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) 7 / 26

8 AllianceBernstein Global Yield Class AT (GBP Hedged)-Unit 聯博環球收益基金 AT 股 ( 英鎊對沖 )- 單位 AllianceBernstein Global Yield Class AT (HKD)-Cash 聯博環球收益基金 AT 股 ( 港元 )- 現金 AllianceBernstein Global Yield Class AT (HKD)-Unit 聯博環球收益基金 AT 股 ( 港元 )- 單位 AllianceBernstein Global Yield Class AT (NZD Hedged)-Cash 聯博環球收益基金 AT 股 ( 紐元對沖 )- 現金 AllianceBernstein Global Yield Class AT (NZD Hedged)-Unit 聯博環球收益基金 AT 股 ( 紐元對沖 )- 單位 AllianceBernstein Global Yield Class AT (SGD Hedged)-Cash 聯博環球收益基金 AT 股 ( 新加坡元對沖 )- 現金 AllianceBernstein Global Yield Class AT (SGD Hedged)-Unit 聯博環球收益基金 AT 股 ( 新加坡元對沖 )- 單位 AllianceBernstein Global Yield Class AT (USD)-Cash 聯博環球收益基金 AT 股 ( 美元 )- 現金 AllianceBernstein Global Yield Class AT (USD)-Unit 聯博環球收益基金 AT 股 ( 美元 )- 單位 AllianceBernstein India Class A (HKD) 聯博印度增長基金 A 股 ( 港元 ) AllianceBernstein India Class A (USD) 聯博印度增長基金 A 股 ( 美元 ) AllianceBernstein Select US Equity Class A (EUR Hedged) 聯博精選美國股票基金 A 股 ( 歐元對沖 ) AllianceBernstein Select US Equity Class A (GBP Hedged) 聯博精選美國股票基金 A 股 ( 英鎊對沖 ) AllianceBernstein Select US Equity Class A (HKD) 聯博精選美國股票基金 A 股 ( 港元 ) AllianceBernstein Select US Equity Class A (SGD Hedged) 聯博精選美國股票基金 A 股 ( 新加坡元對沖 ) AllianceBernstein Select US Equity Class A (USD) 聯博精選美國股票基金 A 股 ( 美元 ) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) Very 非常 Very 非常 Allianz Global Investors Hong Kong Limited 德盛安聯資產管理香港有限公司 Allianz Asia Pacific Class A Dis (EUR)-Unit 德盛亞太股票基金 A 類收息股份 ( 歐元 )- 單位 Allianz Best Styles Euroland Class AT Acc (EUR) 德盛歐陸多元投資風格股票基金 AT 類累積股份 ( 歐元 ) Allianz BRIC Equity - Class AT (Accumulating) EUR 德盛金磚四國股票基金 - AT 類累積股份 ( 歐元 ) Allianz BRIC Equity - Class AT (Accumulating) USD 德盛金磚四國股票基金 - AT 類累積股份 ( 美元 ) Allianz China A Dis (HKD)-Cash 德盛國基金 A 收息 ( 港元 )- 現金 Allianz China A Dis (HKD)-Unit 德盛國基金 A 收息 ( 港元 )- 單位 Allianz China A Dis (USD)-Unit 德盛國基金 A 收息 ( 美元 )- 單位 Allianz China A-Shares AT Acc (USD) 德盛神州 A 股基金 AT 累積 ( 美元 ) Allianz Emerging Asia Class A Dis (USD)-Unit 德盛新興亞洲基金 A 類 ( 美元 )- 單位 Allianz Euroland Equity A Dis (EUR)-Unit 德盛歐陸成長基金 A 收息 ( 歐元 )- 單位 Allianz Euroland Equity - Class AT (Accumulating) EUR 德盛歐陸成長基金 AT 類累積股份 ( 歐元 ) Allianz Europe Equity A Dis (EUR)-Unit 德盛歐洲成長基金 -A 類收息股份 ( 歐元 )- 單位 Allianz Europe Equity - Class AT (Accumulating) EUR 德盛歐洲成長基金 -AT 類累積股份 ( 歐元 ) Allianz European Equity Dividend AT Acc (EUR) 德盛歐洲股息基金 AT 累積 ( 歐元 ) Allianz European Equity Dividend AM Dis (EUR)-Cash 德盛歐洲股息基金 AM 收息 ( 歐元 )- 現金 Allianz European Equity Dividend AM Dis (EUR)-Unit 德盛歐洲股息基金 AM 收息 ( 歐元 )- 單位 Allianz European Equity Dividend AM Dis (H2-AUD)-Cash 德盛歐洲股息基金 AM 收息 (H2- 澳元對沖 )- 現金 Allianz European Equity Dividend AM Dis (H2-AUD)-Unit 德盛歐洲股息基金 AM 收息 (H2- 澳元對沖 )- 單位 Allianz European Equity Dividend AM Dis (H2-HKD)-Cash 德盛歐洲股息基金 AM 收息 (H2- 港元對沖 )- 現金 Allianz European Equity Dividend AM Dis (H2-HKD)-Unit 德盛歐洲股息基金 AM 收息 (H2- 港元對沖 )- 單位 Allianz European Equity Dividend AM Dis (H2-USD)-Cash 德盛歐洲股息基金 AM 收息 (H2- 美元對沖 )- 現金 Allianz European Equity Dividend AM Dis (H2-USD)-Unit 德盛歐洲股息基金 AM 收息 (H2- 美元對沖 )- 單位 Allianz Flexi Asia Bond AM Dis (H2-AUD)-Cash 德盛亞洲靈活債券基金 AM 收息 (H2- 澳元對沖 )- 現金 Allianz Flexi Asia Bond AM Dis (H2-AUD)-Unit 德盛亞洲靈活債券基金 AM 收息 (H2- 澳元對沖 )- 單位 Allianz Flexi Asia Bond AM Dis (H2-CAD)-Cash 德盛亞洲靈活債券基金 AM 收息 (H2- 加元對沖 )- 現金 Allianz Flexi Asia Bond AM Dis (H2-CAD)-Unit 德盛亞洲靈活債券基金 AM 收息 (H2- 加元對沖 )- 單位 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 (Q) 8 / 26

9 Allianz Flexi Asia Bond AM Dis (H2-EUR)-Cash 德盛亞洲靈活債券基金 AM 收息 (H2- 歐元對沖 )- 現金 Allianz Flexi Asia Bond AM Dis (H2-EUR)-Unit 德盛亞洲靈活債券基金 AM 收息 (H2- 歐元對沖 )- 單位 Allianz Flexi Asia Bond AM Dis (H2-GBP)-Cash 德盛亞洲靈活債券基金 AM 收息 (H2- 英鎊對沖 )- 現金 Allianz Flexi Asia Bond AM Dis (H2-GBP)-Unit 德盛亞洲靈活債券基金 AM 收息 (H2- 英鎊對沖 )- 單位 Allianz Flexi Asia Bond AM Dis (H2-NZD)-Cash 德盛亞洲靈活債券基金 AM 收息 (H2- 紐元對沖 )- 現金 Allianz Flexi Asia Bond AM Dis (H2-NZD)-Unit 德盛亞洲靈活債券基金 AM 收息 (H2- 紐元對沖 )- 單位 Allianz Flexi Asia Bond AM Dis (H2-SGD)-Cash 德盛亞洲靈活債券基金 AM 收息 (H2- 新加坡對沖 )- 現金 Allianz Flexi Asia Bond AM Dis (H2-SGD)-Unit 德盛亞洲靈活債券基金 AM 收息 (H2- 新加坡對沖 )- 單位 Allianz Flexi Asia Bond AM Dis (HKD)-Cash 德盛亞洲靈活債券基金 AM 收息 ( 港元 )- 現金 Allianz Flexi Asia Bond AM Dis (HKD)-Unit 德盛亞洲靈活債券基金 AM 收息 ( 港元 )- 單位 Allianz Flexi Asia Bond AM Dis (USD)-Cash 德盛亞洲靈活債券基金 AM 收息 ( 美元 )- 現金 Allianz Flexi Asia Bond AM Dis (USD)-Unit 德盛亞洲靈活債券基金 AM 收息 ( 美元 )- 單位 Allianz Flexi Asia Bond AT Acc (USD) 德盛亞洲靈活債券基金 AT 累積 ( 美元 ) Allianz Global Agricultural Trends A Dis (EUR)-Unit 德盛環球農產品趨勢基金 A 收息 ( 歐元 )- 單位 Allianz Global Agricultural Trends - Class AT (Accumulating) USD 德盛環球農產品趨勢基金 -AT 類累積股份 - 美元 Allianz Global Equity Class AT Acc (EUR) 德盛全球股票基金 AT 類累積股份 ( 歐元 ) Allianz Global Equity Class AT Acc (USD) 德盛全球股票基金 AT 類累積股份 ( 美元 ) Allianz Global Hi-Tech Class A Dis (USD)-Unit 德盛全球成長科技基金 A 類收息股份 ( 美元 )- 單位 Allianz HKD AM Dis (HKD)-Cash 德盛港元收益基金 AM 收息 ( 港元 )- 現金 Allianz HKD AM Dis (HKD)-Unit 德盛港元收益基金 AM 收息 ( 港元 )- 單位 Allianz HKD AM Dis (USD)-Cash 德盛港元收益基金 AM 收息 ( 美元 )- 現金 Allianz HKD AM Dis (USD)-Unit 德盛港元收益基金 AM 收息 ( 美元 )- 單位 Allianz Hong Kong Equity A Dis (HKD)-Cash 德盛香港股票基金 A 收息 ( 港元 )- 現金 Allianz Hong Kong Equity A Dis (HKD)-Unit 德盛香港股票基金 A 收息 ( 港元 )- 單位 Allianz Hong Kong Equity A Dis (USD)-Unit 德盛香港股票基金 A 收息 ( 美元 )- 單位 Allianz and AT Acc (USD) 德盛收益及增長基金 AT 累積 ( 美元 ) Allianz and AM Dis (H2-AUD)-Cash 德盛收益及增長基金 AM 收息 (H2- 澳元對沖 )- 現金 Allianz and AM Dis (H2-AUD)-Unit 德盛收益及增長基金 AM 收息 (H2- 澳元對沖 )- 單位 Allianz and AM Dis (H2-CAD)-Cash 德盛收益及增長基金 AM 收息 (H2- 加元對沖 )- 現金 Allianz and AM Dis (H2-CAD)-Unit 德盛收益及增長基金 AM 收息 (H2- 加元對沖 )- 單位 Allianz and AM Dis (H2-EUR)-Cash 德盛收益及增長基金 AM 收息 (H2- 歐元對沖 )- 現金 Allianz and AM Dis (H2-EUR)-Unit 德盛收益及增長基金 AM 收息 (H2- 歐元對沖 )- 單位 Allianz and AM Dis (H2-GBP)-Cash 德盛收益及增長基金 AM 收息 (H2- 英鎊對沖 )- 現金 Allianz and AM Dis (H2-GBP)-Unit 德盛收益及增長基金 AM 收息 (H2- 英鎊對沖 )- 單位 Allianz and AM Dis (H2-NZD)-Cash 德盛收益及增長基金 AM 收息 (H2- 紐西蘭元 )- 現金 Allianz and AM Dis (H2-NZD)-Unit 德盛收益及增長基金 AM 收息 (H2- 紐西蘭元 )- 單位 Allianz and AM Dis (HKD)-Cash 德盛收益及增長基金 AM 收息 ( 港元 )- 現金 Allianz and AM Dis (HKD)-Unit 德盛收益及增長基金 AM 收息 ( 港元 )- 單位 Allianz and AM Dis (USD)-Cash 德盛收益及增長基金 AM 收息 ( 美元 )- 現金 Allianz and AM Dis (USD)-Unit 德盛收益及增長基金 AM 收息 ( 美元 )- 單位 Allianz Indonesia A Dis (USD)-Unit 德盛印尼基金 A 收息 ( 美元 )- 單位 Allianz Japan A Dis (USD)-Unit 德盛日本基金 A 收息 ( 美元 )- 單位 Allianz Korea A Dis (USD)-Unit 德盛韓國基金 A 收息 ( 美元 )- 單位 (CIES) (CIES) (CIES) (CIES) Very 非常 Very 非常 9 / 26

10 Allianz Little Dragons A Dis (USD)-Unit 德盛小龍基金 A 收息 ( 美元 )- 單位 Allianz Oriental - Class A (Dis) USD-Unit 德盛東方入息基金 A 收息 ( 美元 )- 單位 Allianz Thailand A Dis (USD)-Unit 德盛泰國基金 A 收息 ( 美元 )- 單位 Allianz Tiger Class A Dis (USD)-Unit 德盛老虎基金 A 類收息股份 ( 美元 )- 單位 Allianz Total Return Asian Equity - Class AT (Acc) USD 德盛總回報亞洲股票基金 - 類別 AT( 累積 ) 美元 Allianz Total Return Asian Equity - Class A (Dis) USD-Unit 德盛總回報亞洲股票基金 - 類別 A( 收息 ) 美元 - 單位 Allianz US Equity Fund Class A Dis (USD)-Unit 德盛美國股票基金 A 類收息股份 ( 美元 )- 單位 Allianz US Yield AM Dis (H2-AUD)-Cash 德盛美元收益基金 AM 收息 ( 澳元對沖 )- 現金 Allianz US Yield AM Dis (H2-AUD)-Unit 德盛美元收益基金 AM 收息 ( 澳元對沖 )- 單位 Allianz US Yield AM Dis (H2-CAD)-Cash 德盛美元收益基金 AM 收息 ( 加元對沖 )- 現金 Allianz US Yield AM Dis (H2-CAD)-Unit 德盛美元收益基金 AM 收息 ( 加元對沖 )- 單位 Allianz US Yield AM Dis (H2-EUR)-Cash 德盛美元收益基金 AM 收息 ( 歐元對沖 )- 現金 Allianz US Yield AM Dis (H2-EUR)-Unit 德盛美元收益基金 AM 收息 ( 歐元對沖 )- 單位 Allianz US Yield AM Dis (H2-GBP)-Cash 德盛美元收益基金 AM 收息 ( 英鎊對沖 )- 現金 Allianz US Yield AM Dis (H2-GBP)-Unit 德盛美元收益基金 AM 收息 ( 英鎊對沖 )- 單位 Allianz US Yield AM Dis (H2-NZD)-Cash 德盛美元收益基金 AM 收息 (H2- 紐元對沖 )- 現金 Allianz US Yield AM Dis (H2-NZD)-Unit 德盛美元收益基金 AM 收息 (H2- 紐元對沖 )- 單位 Allianz US Yield AM Dis (HKD)-Cash 德盛美元收益基金 AM 收息 ( 港元 )- 現金 Allianz US Yield AM Dis (HKD)-Unit 德盛美元收益基金 AM 收息 ( 港元 )- 單位 Allianz US Yield AM Dis (USD)-Cash 德盛美元收益基金 AM 收息 ( 美元 )- 現金 Allianz US Yield AM Dis (USD)-Unit 德盛美元收益基金 AM 收息 ( 美元 )- 單位 Allianz US Yield AT Acc (HKD) 德盛美元收益基金 AT 累積 ( 港元 ) Allianz US Yield AT Acc (USD) 德盛美元收益基金 AT 累積 ( 美元 ) RCM Choice Fund - RCM Hong Kong Fund C (HKD) RCM 精選基金 -RCM 香港基金 C( 港元 ) Very 非常 Very 非常 (D) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (CIES) Amundi Hong Kong Limited 東方匯理資產管理香港有限公司 Amundi Funds Bond Global (A2U-Acc) 東方匯理 - 環球債券基金 (A2U 類別 - 累積 ) 美元 Amundi Funds Equity ASEAN (A2U-Acc) 東方匯理 - 東協焦點市場基金 (A2U 類別累積 ) 美元 Amundi Funds Equity Brazil (A2U-Acc) 東方匯理 - 巴西基金 (A2U 類別 - 累積 ) 美元 Amundi Funds Equity Global Agriculture (A2U-Acc) 東方匯理 - 環球農業基金 (A2U 類別 - 累積 ) 美元 Amundi Funds Equity Global Aqua (AE-Acc) 東方匯理 - 水盈環球基金 (AE 類別 - 累積 ) 歐元 Amundi Funds Equity Greater China (A2U-Acc) 東方匯理 - 大華基金 (A2U 類別 - 累積 ) 美元 Amundi Funds Equity India (A2U-Acc) 東方匯理 - 印度基金 (A2U 類別 - 累積 ) 美元 Amundi Funds Equity India Infrastructure (A2U-Acc) 東方匯理 - 印度基建基金 (A2U 類別 - 累積 ) 美元 Amundi Funds Equity Korea (AU-Acc) 東方匯理 - 韓國基金 (AU 類別 - 累積 ) 美元 Amundi Funds Equity Latin America (A2U-Acc) 東方匯理 - 拉丁美洲股票基金 (A2U 類別 - 累積 ) 美元 Amundi Funds Equity Thailand (AU-Acc) 東方匯理 - 泰國基金 (AU 類別 - 累積 ) 美元 (D) Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 BNP Paribas Investment Partners Asia Limited 法國巴黎投資管理亞洲有限公司 BNP Paribas China Everywhere Fund Segregated Portfolio 法巴國天下基金 PARVEST Bond Asia ex-japan Classic-Cap (USD) 法巴亞洲 ( 日本除外 ) 債券基金經典 - 資本類別 ( 美元 ) PARVEST Bond Asia ex-japan Classic-Dis-Cash (USD) 法巴亞洲 ( 日本除外 ) 債券基金經典 - 分派類別 - 現金 ( 美元 ) PARVEST Bond Asia ex-japan Classic-MD-Cash (USD) 法巴亞洲 ( 日本除外 ) 債券基金經典 -MD- 現金 ( 美元 ) PARVEST Bond Best Selection World Emerging Classic H EUR-Cap 法巴全球新興市場優選債券基金經典 H EUR- 資本類別 PARVEST Bond Best Selection World Emerging Classic H EUR-Dis-Cash 法巴全球新興市場優選債券基金經典 H EUR- 分派類別 - 現金 Very 非常 (D) 10 / 26

11 PARVEST Bond Best Selection World Emerging Classic-Cap (USD) 法巴全球新興市場優選債券基金經典 - 資本類別 ( 美元 ) PARVEST Bond Best Selection World Emerging Classic-MD-Dis-Cash (USD) 法巴全球新興市場優選債券基金經典 MD- 分派類別 - 現金 ( 美元 ) PARVEST Bond World Emerging Local Classic-Cap (USD) 法巴全球新興市場本地債券基金經典 - 資本類別 ( 美元 ) PARVEST Bond World Emerging Local Classic-MD-Cash (USD) 法巴全球新興市場本地債券基金經典 -MD- 現金 ( 美元 ) PARVEST Equity Best Selection Europe Classic-Cap (EUR) 法巴歐洲優選股票基金經典 - 資本股份 -( 歐元 ) PARVEST Equity Brazil Classic-Cap (USD) 法巴巴西股票基金經典 - 資本股份 ( 美元 ) PARVEST Equity Brazil Classic-Dis-Cash (USD) 法巴巴西股票基金經典 - 分派類別 - 現金 ( 美元 ) PARVEST Equity China Classic-Cap (USD) 法巴國股票基金經典 - 資本類別 ( 美元 ) PARVEST Equity Europe Emerging Classic-Cap (EUR) 法巴新興歐洲股票基金經典 - 資本類別 ( 歐元 ) PARVEST Equity Europe Classic-Cap (EUR) 法巴歐洲增長股票基金經典 - 資本類別 ( 歐元 ) PARVEST Equity Dividend Pacific Classic-Cap (EUR) 法巴亞太賞息股票基金經典 - 資本類別 ( 歐元 ) PARVEST Equity Dividend Pacific Classic-Dis-Cash (EUR) 法巴亞太賞息股票基金經典 - 分派類別 - 現金 ( 歐元 ) PARVEST Equity India Classic-Cap (USD) 法巴印度股票基金經典 - 資本類別 ( 美元 ) PARVEST Equity India Classic-Dis-Cash (USD) 法巴印度股票基金經典 - 分派類別 - 現金 ( 美元 ) PARVEST Equity Indonesia Classic-Cap (USD) 法巴印尼股票基金經典 - 資本類別 ( 美元 ) PARVEST Equity Indonesia Classic-Dis-Cash (USD) 法巴印尼股票基金經典 - 分派類別 - 現金 ( 美元 ) PARVEST Equity Latin America Classic-Cap (USD) 法巴拉丁美洲股票基金經典 - 資本股份 ( 美元 ) PARVEST Equity Russia Classic-Cap (EUR) 法巴俄羅斯股票基金經典 - 資本類別 ( 歐元 ) PARVEST Equity Russia Classic-Cap (USD) 法巴俄羅斯股票基金經典 - 資本類別 ( 美元 ) PARVEST Equity Russia Classic-Dis-Cash (EUR) 法巴俄羅斯股票基金經典 - 分派類別 - 現金 ( 歐元 ) PARVEST Equity Russia Classic-Dis-Cash (USD) 法巴俄羅斯股票基金經典 - 分派類別 - 現金 ( 美元 ) PARVEST Equity USA Classic-Cap (USD) 法巴美國增長股票基金經典 - 資本類別 ( 美元 ) PARVEST Equity World Consumer Durables Classic-Cap (EUR) 法巴全球主要消費品股票基金經典 - 資本類別 ( 歐元 ) PARVEST Equity World Energy Classic-Cap (EUR) 法巴全球能源股票基金經典 - 資本類別 ( 歐元 ) PARVEST Equity World Volatility Classic USD-Cap 法巴全球波動股票基金經典 -USD- 資本類別 PARVEST Equity World Volatility Classic USD-Dis-Cash 法巴全球波動股票基金經典 -USD- 分派類別 - 現金 PARVEST Equity World Volatility Classic-Cap (EUR) 法巴全球波動股票基金經典 - 資本類別 ( 歐元 ) PARVEST Equity World Volatility Classic-Dis-Cash (EUR) 法巴全球波動股票基金經典 - 分派類別 - 現金 ( 歐元 ) PARVEST Equity World Materials Classic-Cap (EUR) 法巴全球商品物料股票基金經典 - 資本類別 ( 歐元 ) PARVEST Equity World Technology Classic-Cap (EUR) 法巴全球資訊科技股票基金經典 - 資本類別 ( 歐元 ) PARVEST Equity World Telecom Classic-Cap (EUR) 法巴全球電訊股票基金經典 - 資本類別 ( 歐元 ) PARVEST Equity World Telecom Classic-Dis-Cash (EUR) 法巴全球電訊股票基金經典 - 分派類別 - 現金 ( 歐元 ) PARVEST Equity World Utilities Classic-Cap (EUR) 法巴全球公用事業股票基金經典 - 資本類別 ( 歐元 ) PARVEST Equity World Utilities Classic-Dis-Cash (EUR) 法巴全球公用事業股票基金經典 - 分派類別 - 現金 ( 歐元 ) PARVEST Green Tigers Classic-Cap (EUR) 法巴綠色亞洲基金經典 - 資本類別 ( 歐元 ) PARVEST Green Tigers Classic-Dis-Cash (EUR) 法巴綠色亞洲基金經典 - 分派類別 - 現金 ( 歐元 ) PARVEST Opportunities USA Classic-Cap (USD) 法巴美國智取基金經典 - 資本類別 ( 美元 ) PARVEST Real Estate Securities Pacific Classic-Cap (EUR) 法巴亞太房地產證券基金經典 - 資本類別 ( 歐元 ) PARVEST Real Estate Securities Pacific Classic-Dis-Cash (EUR) 法巴亞太房地產證券基金經典 - 分派類別 - 現金 ( 歐元 ) PARVEST Real Estate Securities World Classic-Cap (EUR) 法巴全球房地產證券基金經典 - 資本類別 ( 歐元 ) Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 BOCI-Prudential Asset Management Limited 銀國際英國保誠資產管理有限公司 BOCHK Aggressive Fund - Class A 銀香港進取增長基金 - A 類別 BOCHK Asia Pacific Equity Fund - Class A 銀香港亞太股票基金 - A 類別 11 / 26

12 BOCHK Asia Pacific Equity Fund A-Unit 銀香港亞太股票收入基金 A- 單位 BOCHK Asia Pacific Property Fund - Class A 銀香港亞太房地產基金 - A 類別 BOCHK Australia Fund A-Unit 銀香港澳洲收入基金 A- 單位 BOCHK Balanced Fund - Class A 銀香港均衡增長基金 - A 類別 BOCHK China Consumption Fund - Class A 銀香港國豐盛消費基金 - A 類別 BOCHK China Equity Fund - Class A 銀香港國股票基金 - A 類別 BOCHK China Golden Dragon Fund - Class A 銀香港國金龍基金 - A 類別 BOCHK China Fund A-Unit 銀香港國收入基金 A- 單位 BOCHK Conservative Fund - Class A 銀香港保守增長基金 - A 類別 BOCHK Global Bond Fund - Class A 銀香港環球債券基金 - A 類別 BOCHK Global Equity Fund - Class A 銀香港環球股票基金 - A 類別 BOCHK HK Dollar Money Market Fund - Class A 銀香港港元貨幣市場基金 - A 類別 BOCHK Hong Kong Dollar Fund A-Unit 銀香港港元收入基金 A 類 - 單位 BOCHK Hong Kong Dollar Fund A-Cash 銀香港港元收入基金 A 類 - 現金 BOCHK Hong Kong Equity Fund - Class A 銀香港香港股票基金 - A 類別 BOCHK Hong Kong Fund A-Unit 銀香港香港收入基金 A- 單位 BOCHK Japan Equity Fund - Class A 銀香港日本股票基金 - A 類別 BOCHK Sterling Fund - Class A 銀香港英鎊收入基金 - A 類別 BOCHK US Dollar Money Market Fund - Class A 銀香港美元貨幣市場基金 - A 類別 BOCIP China Value Fund A-Cash 銀保誠國價值基金 A 類 - 現金 BOCIP China Value Fund A-Unit 銀保誠國價值基金 A 類 - 單位 NCB China Balanced Fund Class A-Unit 南商國均衡基金 A 類別 - 單位 NCB China Equity Fund - Class A 南商國股票基金 - A 類別 NCB China Resources Opportunities Fund - Class A 南商國源動力基金 - A 類別 NCB HK Dollar Money Market Fund - Class A 南商港元貨幣基金 - A 類別 Very 非常 (CIES) Very 非常 (CIES) Very 非常 Very 非常 (CIES) (CIES) (CIES) Very 非常 Very 非常 (CIES) Very 非常 (CIES) Very 非常 (CIES) Very 非常 (CIES) Very 非常 China Asset Management (Hong Kong) Limited 華夏基金 ( 香港 ) 有限公司 ChinaAMC Select RMB Bond Fund-A-Cash 華夏精選人民幣債券基金 A- 現金 (Q), (R), (RQ) China Universal Asset Management (Hong Kong) Limited 匯添富資產管理 ( 香港 ) 有限公司 CUAM RMB Bondplus Fund A-Cash 匯添富人民幣債券基金 A- 現金 CUAM RMB Bondplus Fund A-Unit 匯添富人民幣債券基金 A- 單位 (Q), (R), (RQ) (Q), (R), (RQ) CIFM Asset Management (Hong Kong) Limited 上投摩根資產管理 ( 香港 ) 有限公司 CIFM (HK) RMB Diversified Fund A-RMB 上投摩根 ( 香港 ) 人民幣多元收益基金 A- 人民幣 CIFM (HK) RMB Diversified Fund PA-RMB-Cash 上投摩根 ( 香港 ) 人民幣多元收益基金 PA- 人民幣 - 現金 CIFM (HK) RMB Diversified Fund PA-RMB-Unit 上投摩根 ( 香港 ) 人民幣多元收益基金 PA- 人民幣 - 單位 CIFM (HK) RMB Diversified Fund PX-HKD-Cash 上投摩根 ( 香港 ) 人民幣多元收益基金 PX- 港元 - 現金 CIFM (HK) RMB Diversified Fund PX-HKD-Unit 上投摩根 ( 香港 ) 人民幣多元收益基金 PX- 港元 - 單位 CIFM (HK) RMB Diversified Fund X-HKD 上投摩根 ( 香港 ) 人民幣多元收益基金 X- 港元 (Q), (R), (RQ) (Q), (R), (RQ) (Q), (R), (RQ) (Q), (R), (RQ) (Q), (R), (RQ) (Q), (R), (RQ) E Fund Asset Management (Hong Kong) Co. Limited 易方達資產管理 ( 香港 ) 有限公司 E Fund RMB Fixed Fund A-Cash 易方達人民幣固定收益基金 A- 現金 (Q), (R), (RQ) FIL Investment Management (Hong Kong) Limited 富達基金 ( 香港 ) 有限公司 Fidelity Funds - America Fund A-Acc-AUD(Hedged) 富達基金 - 美國基金 A- 累積 - 澳元 ( 對沖 ) Fidelity Funds - America Fund A-EUR-Unit 富達基金 - 美國基金 A- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - America Fund A-USD-Unit 富達基金 - 美國基金 A- 美元 - 單位 12 / 26

13 Fidelity Funds - ASEAN Fund A-Acc-USD 富達基金 - 東協基金 A- 累積 - 美元 Fidelity Funds - ASEAN Fund A-USD-Cash 富達基金 - 東協基金 A- 美元 - 現金 Fidelity Funds - ASEAN Fund A-USD-Unit 富達基金 - 東協基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - Asia Pacific Dividend Fund A-HKD-Cash 富達基金 - 亞太股息基金 A 股 - 港元 - 現金 Fidelity Funds - Asia Pacific Dividend Fund A-HKD-Unit 富達基金 - 亞太股息基金 A 股 - 港元 - 單位 Fidelity Funds - Asia Pacific Dividend Fund A-MINCOME(G)-USD-Cash 富達基金 - 亞太股息基金 A- 每月特色派息 (G)- 美元 - 現金 Fidelity Funds - Asia Pacific Dividend Fund A-MINCOME(G)-USD-Unit 富達基金 - 亞太股息基金 A- 每月特色派息 (G)- 美元 - 單位 Fidelity Funds - Asia Pacific Dividend Fund A-USD-Unit 富達基金 - 亞太股息基金 A 股 - 美元 - 單位 Fidelity Funds - Asia Pacific Dividend Fund A-USD-Cash 富達基金 - 亞太股息基金 A 股 - 美元 - 現金 Fidelity Funds - Asia Pacific Property Fund A-EUR-Unit 富達基金 - 亞太房地產基金 A- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - Asia Pacific Property Fund A-USD-Unit 富達基金 - 亞太房地產基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - Asian Yield Fund Class A-ACC (USD) 富達基金 - 亞洲收益基金 A- 累積 ( 美元 ) Fidelity Funds - Asian Yield Fund Class A-Acc-EUR 富達基金 - 亞洲收益基金 A- 累積 - 歐元 Fidelity Funds - Asian Yield Fund Class A-MDIST-HKD-Cash 富達基金 - 亞洲收益基金 A- 每月派息 - 港元 - 現金 Fidelity Funds - Asian Yield Fund Class A-MDIST-HKD-Unit 富達基金 - 亞洲收益基金 A- 每月派息 - 港元 - 單位 Fidelity Funds - Asian Yield Fund Class A-MDIST-USD-Unit 富達基金 - 亞洲收益基金 A- 每月派息 - 美元 - 單位 Fidelity Funds - Asian Yield Fund Class A-MDIST-USD-Cash 富達基金 - 亞洲收益基金 A- 每月派息 - 美元 - 現金 Fidelity Funds - Asian Yield Fund Class A-MINCOME-USD-Cash 富達基金 - 亞洲收益基金 A- 每月特色派息 - 美元 - 現金 Fidelity Funds - Asian Yield Fund Class A-MINCOME-USD-Unit 富達基金 - 亞洲收益基金 A- 每月特色派息 - 美元 - 單位 Fidelity Funds - Asian Special Situations A-USD-Unit 富達基金 - 亞洲特別機會基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - Asian Special Situations A-Acc-USD 富達基金 - 亞洲特別機會基金 A- 累積 - 美元 Fidelity Funds - Australia Fund A-AUD-Unit 富達基金 - 澳洲基金 A- 澳元 - 單位 Fidelity Funds - Australia Fund A-Acc-AUD 富達基金 - 澳洲基金 A- 累積 - 澳元 Fidelity Funds - China Consumer Fund A-Acc-USD 富達基金 - 國消費動力基金 A 股 - 累積 - 美元 Fidelity Funds - China Consumer Fund A-ACC-HKD 富達基金 - 國消費動力基金 A 股 - 累積 - 港元 Fidelity Funds - China Consumer Fund A-ACC-EUR 富達基金 - 國消費動力基金 A 股 - 累積 - 歐元 Fidelity Funds - China Focus Fund A-USD-Unit 富達基金 - 國焦點基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - China Focus Fund A-Acc-HKD 富達基金 - 國焦點基金 A- 累積 - 港元 Fidelity Funds - China Opportunities Fund Class A-Acc-HKD 富達基金 - 國縱橫基金 A 股 - 累積 - 港元 Fidelity Funds - China Opportunities Fund Class A-Acc-USD 富達基金 - 國縱橫基金 A 股 - 累積 - 美元 Fidelity Funds - Emerging Asia Fund A-Acc-EUR 富達基金 - 新興亞洲基金 A- 累積 - 歐元 Fidelity Funds - Emerging Asia Fund A-Acc-USD 富達基金 - 新興亞洲基金 A- 累積 - 美元 Fidelity Funds - Emerging Asia Fund A-USD-Unit 富達基金 - 新興亞洲基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - Emerging Europe, Middle East and Africa A-Acc-EUR 富達基金 - 新興 歐非東 基金 A- 累積 - 歐元 Fidelity Funds - Emerging Europe, Middle East and Africa A-Acc-USD 富達基金 - 新興 歐非東 基金 A- 累積 - 美元 Fidelity Funds - Emerging Europe, Middle East and Africa A-EUR-Unit 富達基金 - 新興 歐非東 基金 A- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - Emerging Europe, Middle East and Africa A-USD-Unit 富達基金 - 新興 歐非東 基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - Emerging Market Debt Fund A-EUR-Cash 富達基金 - 新興市場債券基金 A- 歐元 - 現金 Fidelity Funds - Emerging Market Debt Fund A-Acc-EUR 富達基金 - 新興市場債券基金 A- 歐元 - 累積 Fidelity Funds - Emerging Market Debt Fund A-MDIST-EUR-Cash 富達基金 - 新興市場債券基金 A- 每月派息 - 歐元 - 現金 Fidelity Funds - Emerging Market Debt Fund A-USD-Cash 富達基金 - 新興市場債券基金 A- 美元 - 現金 Fidelity Funds - Emerging Market Debt Fund A-Acc-USD 富達基金 - 新興市場債券基金 A- 美元 - 累積 Fidelity Funds - Emerging Market Debt Fund A-MDIST-USD-Cash 富達基金 - 新興市場債券基金 A- 每月派息 - 美元 - 現金 (UT1) (UT1) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) Very 非常 Very 非常 (CIES) Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 13 / 26

14 Fidelity Funds - Emerging Markets Fund A-USD-Unit 富達基金 - 新興市場基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - Euro Balanced Fund A-EUR-Unit 富達基金 - 歐元均衡基金 A- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - Euro Cash Fund A-EUR-Unit 富達基金 - 歐元現金基金 A- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - Euro Blue Chip Fund A-EUR-Unit 富達基金 - 歐元藍籌基金 A- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - Euro STOXX 50TM Fund A-EUR-Unit 富達基金 - 歐盟 50TM 基金 A- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - European Aggressive Fund A-EUR-Unit 富達基金 - 歐洲進取基金 A- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - European Dynamic Fund A-Acc-EUR 富達基金 - 歐洲動力增長基金 A- 累積 - 歐元 Fidelity Funds - European Fund A-EUR-Unit 富達基金 - 歐洲增長基金 A- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - European Yield Fund A-Acc-EUR 富達基金 - 歐洲收益基金 A- 累積 - 歐元 Fidelity Funds - European Yield Fund A-Acc-USD(Hedged) 富達基金 - 歐洲收益基金 A- 累積 - 美元 ( 對沖 ) Fidelity Funds - European Yield Fund A-MDIST-EUR-Cash 富達基金 - 歐洲收益基金 A- 每月派息 - 歐元 - 現金 Fidelity Funds - European Yield Fund A-MDIST-USD(Hedged)-Cash 富達基金 - 歐洲收益基金 A- 每月派息 - 美元 ( 對沖 )- 現金 Fidelity Funds - European Yield Fund A-MDIST-USD(Hedged)-Unit 富達基金 - 歐洲收益基金 A- 每月派息 - 美元 ( 對沖 )- 單位 Fidelity Funds - European Yield Fund A-MINCOME-EUR-Cash 富達基金 - 歐洲收益基金 A- 每月特色派息 - 歐元 - 現金 Fidelity Funds - European Yield Fund A-MINCOME-EUR-Unit 富達基金 - 歐洲收益基金 A- 每月特色派息 - 歐元 - 單位 Fidelity Funds - European Larger Companies Fund A-Acc-EUR 富達基金 - 歐洲大型公司基金 A- 累積 - 歐元 Fidelity Funds - European Smaller Companies Fund A-EUR-Unit 富達基金 - 歐洲小型公司基金 A- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - France Fund A-EUR-Unit 富達基金 - 法國基金 A- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - Germany Fund A-EUR-Unit 富達基金 - 德國基金 A- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - Global Dividend Fund A-Acc-EUR (hedged) 富達基金 - 環球股息基金 A- 累積 - 歐元 ( 對沖 ) Fidelity Funds - Global Dividend Fund A-MINCOME(G)-AUD(Hedged)-Cash 富達基金 - 環球股息基金 A- 每月特色派息 (G)- 澳元 ( 對沖 )- 現金 Fidelity Funds - Global Dividend Fund A-MINCOME(G)-AUD(Hedged)-Unit 富達基金 - 環球股息基金 A- 每月特色派息 (G)- 澳元 ( 對沖 )- 單位 Fidelity Funds - Global Dividend Fund A-MINCOME(G)-EUR-Cash 富達基金 - 環球股息基金 A- 每月特色派息 (G)- 歐元 - 現金 Fidelity Funds - Global Dividend Fund A-MINCOME(G)-EUR-Unit 富達基金 - 環球股息基金 A- 每月特色派息 (G)- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - Global Dividend Fund A-MINCOME(G)-HKD-Cash 富達基金 - 環球股息基金 A- 每月特色派息 (G)- 港元 - 現金 Fidelity Funds - Global Dividend Fund A-MINCOME(G)-HKD-Unit 富達基金 - 環球股息基金 A- 每月特色派息 (G)- 港元 - 單位 Fidelity Funds - Global Dividend Fund A-MINCOME(G)-USD-Cash 富達基金 - 環球股息基金 A- 每月特色派息 (G)- 美元 - 現金 Fidelity Funds - Global Dividend Fund A-MINCOME(G)-USD-Unit 富達基金 - 環球股息基金 A- 每月特色派息 (G)- 美元 - 單位 Fidelity Funds - Global Financial Services Fund A-EUR-Unit 富達基金 - 環球金融服務基金 A- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - Global Focus Fund A-USD-Unit 富達基金 - 環球焦點基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - Global Health Care Fund A-EUR-Unit 富達基金 - 環球健康護理基金 A- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - Global Grade Fund A-Acc-USD 富達基金 - 環球優質債券基金 A 股 - 累積 - 美元 Fidelity Funds - Global Grade Fund A-MDIST-HKD-Cash 富達基金 - 環球優質債券基金 A 股 - 每月派息 - 港元 - 現金 Fidelity Funds - Global Grade Fund A-MDIST-USD-Cash 富達基金 - 環球優質債券基金 A 股 - 每月派息 - 美元 - 現金 Fidelity Funds - Global Industrials Fund A-EUR-Unit 富達基金 - 環球工業基金 A- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - Global Property Fund A-Acc-USD 富達基金 - 環球房地產基金 A 股 - 累積 - 美元 Fidelity Funds - Global Multi Asset Fund A-Acc-HKD 富達基金 - 環球多元收益基金 A- 累積 - 港元 Fidelity Funds - Global Multi Asset Fund A-Acc-USD 富達基金 - 環球多元收益基金 A- 累積 - 美元 Fidelity Funds - Global Multi Asset Fund A-MINCOME(G)-AUD(Hedged)-Cash 富達基金 - 環球多元收益基金 A- 每月特色派息 (G)- 澳元 ( 對沖 )- 現金 Fidelity Funds - Global Multi Asset Fund A-MINCOME(G)-AUD(Hedged)-Unit 富達基金 - 環球多元收益基金 A- 每月特色派息 (G)- 澳元 ( 對沖 )- 單位 Fidelity Funds - Global Multi Asset Fund A-MINCOME(G)-HKD-Cash 富達基金 - 環球多元收益基金 A- 每月特色派息 (G)- 港元 - 現金 Fidelity Funds - Global Multi Asset Fund A-MINCOME(G)-HKD-Unit 富達基金 - 環球多元收益基金 A- 每月特色派息 (G)- 港元 - 單位 Fidelity Funds - Global Multi Asset Fund A-MINCOME(G)-USD-Cash 富達基金 - 環球多元收益基金 A- 每月特色派息 (G)- 美元 - 現金 Very 非常 Very 非常 (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (UT1) (UT1) (UT1) (UT1) (UT1) (UT1) (UT1) (UT1) (UT1) 14 / 26

15 Fidelity Funds - Global Multi Asset Fund A-MINCOME(G)-USD-Unit 富達基金 - 環球多元收益基金 A- 每月特色派息 (G)- 美元 - 單位 Fidelity Funds - Global Real Asset Securities Fund A-Acc-USD 富達基金 - 環球真正產業基金 A 股 - 累積 - 美元 Fidelity Funds - Global Technology Fund A-EUR-Unit 富達基金 - 環球科技基金 A- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - Global Telecommunications Fund A-EUR-Unit 富達基金 - 環球電訊基金 A- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - Greater China Fund A-USD-Unit 富達基金 - 大華基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - & Fund A-USD-Unit 富達基金 - 環球 息 增長基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - Iberia Fund A-EUR-Unit 富達基金 - 西班牙 / 葡萄牙基金 A- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - India Focus Fund A-USD-Unit 富達基金 - 印度焦點基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - Indonesia Fund A-USD-Unit 富達基金 - 印尼基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - International Bond Fund A-USD-Cash 富達基金 - 國際債券基金 A- 美元 - 現金 Fidelity Funds - International Fund A-USD-Unit 富達基金 - 國際基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - Italy Fund A-EUR-Unit 富達基金 - 意大利基金 A- 歐元 - 單位 Fidelity Funds - Japan Advantage Fund A-JPY-Unit 富達基金 - 日本領先基金 A- 日圓 - 單位 Fidelity Funds - Japan Fund A-JPY-Unit 富達基金 - 日本基金 A- 日圓 - 單位 Fidelity Funds - Japan Smaller Companies Fund A-JPY-Unit 富達基金 - 日本小型公司基金 A- 日圓 - 單位 Fidelity Funds - Latin America Fund A-USD-Unit 富達基金 - 拉丁美洲基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - Malaysia Fund A-USD-Unit 富達基金 - 馬來西亞基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - Nordic Fund A-SEK-Unit 富達基金 - 北歐基金 A- 瑞典克朗 - 單位 Fidelity Funds - Pacific Fund A-USD-Unit 富達基金 - 太平洋基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - Singapore Fund A-USD-Unit 富達基金 - 新加坡基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - South East Asia Fund A-USD-Unit 富達基金 - 東南亞基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - Sterling Bond Fund A-GBP-Cash 富達基金 - 英鎊債券基金 A- 英鎊 - 現金 Fidelity Funds - Switzerland Fund A-CHF-Unit 富達基金 - 瑞士基金 A- 瑞士法郎 - 單位 Fidelity Funds - Taiwan Fund A-USD-Unit 富達基金 - 台灣基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - Thailand Fund A-USD-Unit 富達基金 - 泰國基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - US Dollar Bond Fund A-USD-Unit 富達基金 - 美元債券基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - US Dollar Bond Fund A-MDIST-USD-Unit 富達基金 - 美元債券基金 A- 每月派息 - 美元 - 單位 Fidelity Funds - US Dollar Cash Fund A-USD-Unit 富達基金 - 美元現金基金 A- 美元 - 單位 Fidelity Funds - US Yield Fund A-MDIST-USD-Cash 富達基金 - 美元收益基金 A- 每月派息 - 美元 - 現金 Fidelity Funds - US Yield Fund A-MDIST-USD-Unit 富達基金 - 美元收益基金 A- 每月派息 - 美元 - 單位 Fidelity Funds - US Yield Fund A-MINCOME-HKD-Cash 富達基金 - 美元收益基金 A 股 - 每月特色派息 - 港元 - 現金 Fidelity Funds - US Yield Fund A-USD-Cash 富達基金 - 美元收益基金 A 股 - 美元 - 現金 Fidelity Funds - US Yield Fund A-USD-Unit 富達基金 - 美元收益基金 A 股 - 美元 - 單位 Fidelity Funds - World Fund A-EUR-Unit 富達基金 - 世界基金 A- 歐元 - 單位 (UT1) Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 (H) (H) (H) (H) (H) First State Investments (Hong Kong) Limited 首域投資 ( 香港 ) 有限公司 First State Asia Innovation Fund I-USD 首域亞洲創新基金 I- 美元 First State Asian Bond Fund I (Dis)-Cash 首域亞洲債券基金 I( 派息 )- 現金 First State Asian Bridge Fund USD-Cash 首域亞洲鐵橋基金 ( 美元 )- 現金 First State Asian Bridge Fund USD-Unit 首域亞洲鐵橋基金 ( 美元 )- 單位 First State Asian Equity Plus Fund I-Dis-USD-Cash 首域亞洲股本優點基金 I- 派息 - 美元 - 現金 First State Asian Equity Plus Fund I-Dis-USD-Unit 首域亞洲股本優點基金 I- 派息 - 美元 - 單位 First State Asian Fund (Class I) 首域亞洲增長基金 I First State Asian Property Securities Fund I (Dis)-USD-Unit 首域亞洲房地產基金 I( 派息 )- 美元 - 單位 15 / 26

16 First State China Focus Fund I 首域國核心基金 I First State China Fund I 首域國增長基金 I First State Global Agribusiness Fund I-Acc 首域全球農業基金 I( 累積 ) First State Global Listed Infrastructure Fund I (Dis)-USD-Unit 首域全球基建基金 I( 派息 )- 美元 - 單位 First State Global Resources Fund I-USD 首域全球資源基金 I- 美元 First State Greater China Fund (Class I) 首域大華增長基金 I First State Quality Bond Fund Class I (Dis)-Cash 首域優質債券基金 I 派息 - 現金 First State Singapore and Malaysia Fund I 首域星馬增長基金 I Very 非常 Very 非常 Franklin Templeton Investments (Asia) Limited 富蘭克林鄧普頓投資 ( 亞洲 ) 有限公司 Franklin Biotechnology Discovery Fund A (acc) HKD 富蘭克林生物科技新領域基金 A( 累算 ) 港元 Franklin Biotechnology Discovery Fund A (acc) USD 富蘭克林生物科技新領域基金 A( 累算 ) 美元 Franklin Gold and Precious Metals Fund A(acc) HKD 富蘭克林黃金及貴金屬基金 A( 累算 ) 港元 Franklin Gold and Precious Metals Fund A(acc) USD 富蘭克林黃金及貴金屬基金 A( 累算 ) 美元 Franklin U.S. Opportunities Fund A(acc) HKD 富蘭克林美國機會基金 A( 累算 ) 港元 Franklin U.S. Opportunities Fund A(acc) USD 富蘭克林美國機會基金 A( 累算 ) 美元 Templeton Asian Bond Fund A(acc) USD 鄧普頓亞洲債券基金 A( 累算 ) 美元 Templeton Asian Bond Fund A(Mdis) EUR-Cash 鄧普頓亞洲債券基金 A( 每月派息 ) 歐元 - 現金 Templeton Asian Bond Fund A(Mdis) EUR-Unit 鄧普頓亞洲債券基金 A( 每月派息 ) 歐元 - 單位 Templeton Asian Bond Fund A(Mdis) USD-Cash 鄧普頓亞洲債券基金 A( 每月派息 ) 美元 - 現金 Templeton Asian Bond Fund A(Mdis) USD-Unit 鄧普頓亞洲債券基金 A( 每月派息 ) 美元 - 單位 Templeton Asian Fund A(acc) EUR 鄧普頓亞洲增長基金 A( 累算 ) 歐元 Templeton Asian Fund A(acc) HKD 鄧普頓亞洲增長基金 A( 累算 ) 港元 Templeton Asian Fund A(acc) USD 鄧普頓亞洲增長基金 A( 累算 ) 美元 Templeton China Opportunities Fund A(acc) HKD 鄧普頓國機會基金 A( 累算 ) 港元 Templeton China Opportunities Fund A(acc) USD 鄧普頓國機會基金 A( 累算 ) 美元 Templeton Emerging Markets Balanced Fund A(acc) USD 鄧普頓新興市場均衡基金 A( 累算 ) 美元 Templeton Emerging Markets Balanced Fund A(Qdis) USD-Cash 鄧普頓新興市場均衡基金 A( 每季派息 ) 美元 - 現金 Templeton Emerging Markets Balanced Fund A(Qdis) USD-Unit 鄧普頓新興市場均衡基金 A( 每季派息 ) 美元 - 單位 Templeton Emerging Markets Bond Fund A(Qdis) EUR-Cash 鄧普頓新興市場債券基金 A( 每季派息 ) 歐元 - 現金 Templeton Emerging Markets Bond Fund A(Qdis) EUR-Unit 鄧普頓新興市場債券基金 A( 每季派息 ) 歐元 - 單位 Templeton Emerging Markets Bond Fund A(Mdis) HKD-Cash 鄧普頓新興市場債券基金 A( 每月派息 ) 港元 - 現金 Templeton Emerging Markets Bond Fund A(Mdis) HKD-Unit 鄧普頓新興市場債券基金 A( 每月派息 ) 港元 - 單位 Templeton Emerging Markets Bond Fund A(Mdis) USD-Cash 鄧普頓新興市場債券基金 A( 每月派息 ) 美元 - 現金 Templeton Emerging Markets Bond Fund A(Mdis) USD-Unit 鄧普頓新興市場債券基金 A( 每月派息 ) 美元 - 單位 Templeton Emerging Markets Fund A(acc) HKD 鄧普頓新興市場基金 A( 累算 ) 港元 Templeton Emerging Markets Fund A(acc) USD 鄧普頓新興市場基金 A( 累算 ) 美元 Templeton Global Bond Fund A(acc) EUR-H1 鄧普頓環球債券基金 A( 累算 ) 歐元 - 對沖 1 Templeton Global Bond Fund A(acc) HKD 鄧普頓環球債券基金 A( 累算 ) 港元 Templeton Global Bond Fund A(acc) USD 鄧普頓環球債券基金 A( 累算 ) 美元 Templeton Global Bond Fund A(Mdis) AUD-H1-Cash 鄧普頓環球債券基金 A( 每月派息 ) 澳元 - 對沖 1- 現金 Templeton Global Bond Fund A(Mdis) AUD-H1-Unit 鄧普頓環球債券基金 A( 每月派息 ) 澳元 - 對沖 1- 單位 Templeton Global Bond Fund A(Mdis) EUR-Cash 鄧普頓環球債券基金 A( 每月派息 ) 歐元 - 現金 Templeton Global Bond Fund A(Mdis) EUR-Unit 鄧普頓環球債券基金 A( 每月派息 ) 歐元 - 單位 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 (Q) Very 非常 (Q) Very 非常 Very 非常 16 / 26

17 Templeton Global Bond Fund A(Mdis) EUR-H1-Cash 鄧普頓環球債券基金 A( 每月派息 ) 歐元 - 對沖 1- 現金 Templeton Global Bond Fund A(Mdis) EUR-H1-Unit 鄧普頓環球債券基金 A( 每月派息 ) 歐元 - 對沖 1- 單位 Templeton Global Bond Fund A(Mdis) GBP-H1-Cash 鄧普頓環球債券基金 A( 每月派息 ) 英鎊 - 對沖 1- 現金 Templeton Global Bond Fund A(Mdis) GBP-H1-Unit 鄧普頓環球債券基金 A( 每月派息 ) 英鎊 - 對沖 1- 單位 Templeton Global Bond Fund A(Mdis) HKD-Cash 鄧普頓環球債券基金 A( 每月派息 ) 港元 - 現金 Templeton Global Bond Fund A(Mdis) HKD-Unit 鄧普頓環球債券基金 A( 每月派息 ) 港元 - 單位 Templeton Global Bond Fund A(Mdis) SGD-H1-Cash 鄧普頓環球債券基金 A( 每月派息 ) 新加波元 - 對沖 1- 現金 Templeton Global Bond Fund A(Mdis) SGD-H1-Unit 鄧普頓環球債券基金 A( 每月派息 ) 新加波元 - 對沖 1- 單位 Templeton Global Bond Fund A(Mdis) USD-Cash 鄧普頓環球債券基金 A( 每月派息 ) 美元 - 現金 Templeton Global Bond Fund A(Mdis) USD-Unit 鄧普頓環球債券基金 A( 每月派息 ) 美元 - 單位 Templeton Global Total Return Fund A(acc) EUR 鄧普頓環球總收益基金 A( 累算 ) 歐元 Templeton Global Total Return Fund A(acc) EUR-H1 鄧普頓環球總收益基金 A( 累算 ) 歐元 - 對沖 1 Templeton Global Total Return Fund A(acc) HKD 鄧普頓環球總收益基金 A( 累算 ) 港元 Templeton Global Total Return Fund A(acc) USD 鄧普頓環球總收益基金 A( 累算 ) 美元 Templeton Global Total Return Fund A(Mdis) AUD-H1-Cash 鄧普頓環球總收益基金 A( 每月派息 ) 澳元 - 對沖 1- 現金 Templeton Global Total Return Fund A(Mdis) AUD-H1-Unit 鄧普頓環球總收益基金 A( 每月派息 ) 澳元 - 對沖 1- 單位 Templeton Global Total Return Fund A(Mdis) EUR-Cash 鄧普頓環球總收益基金 A( 每月派息 ) 歐元 - 現金 Templeton Global Total Return Fund A(Mdis) EUR-Unit 鄧普頓環球總收益基金 A( 每月派息 ) 歐元 - 單位 Templeton Global Total Return Fund A(Mdis) EUR-H1-Cash 鄧普頓環球總收益基金 A( 每月派息 ) 歐元 - 對沖 1- 現金 Templeton Global Total Return Fund A(Mdis) EUR-H1-Unit 鄧普頓環球總收益基金 A( 每月派息 ) 歐元 - 對沖 1- 單位 Templeton Global Total Return Fund A(Mdis) GBP-H1-Cash 鄧普頓環球總收益基金 A( 每月派息 ) 英鎊 - 對沖 1- 現金 Templeton Global Total Return Fund A(Mdis) GBP-H1-Unit 鄧普頓環球總收益基金 A( 每月派息 ) 英鎊 - 對沖 1- 單位 Templeton Global Total Return Fund A(Mdis) HKD-Cash 鄧普頓環球總收益基金 A( 每月派息 ) 港元 - 現金 Templeton Global Total Return Fund A(Mdis) HKD-Unit 鄧普頓環球總收益基金 A( 每月派息 ) 港元 - 單位 Templeton Global Total Return Fund A(Mdis) SGD-H1-Cash 鄧普頓環球總收益基金 A( 每月派息 ) 新加坡元 - 對沖 1- 現金 Templeton Global Total Return Fund A(Mdis) SGD-H1-Unit 鄧普頓環球總收益基金 A( 每月派息 ) 新加坡元 - 對沖 1- 單位 Templeton Global Total Return Fund A(Mdis) USD-Cash 鄧普頓環球總收益基金 A( 每月派息 ) 美元 - 現金 Templeton Global Total Return Fund A(Mdis) USD-Unit 鄧普頓環球總收益基金 A( 每月派息 ) 美元 - 單位 Templeton Latin America Fund A(acc) USD 鄧普頓拉丁美洲基金 A( 累算 ) 美元 Very 非常 Guotai Junan Assets (Asia) Limited 國泰君安資產管理 ( 亞洲 ) 有限公司 Guotai Junan Great Dragon China Fixed Fund-Dis-Cash 國泰君安巨龍國固定收益基金分派 - 現金 Guotai Junan Great Dragon China Fixed Fund-Dis-Unit 國泰君安巨龍國固定收益基金分派 - 單位 (Q), (R), (RQ) (Q), (R), (RQ) HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited 滙豐環球投資管理 ( 香港 ) 有限公司 HSBC Asian Bond Fund (AC)-USD 滙豐亞洲債券基金 (AC)- 美元 HSBC Asian Bond Fund (AM)-USD-Cash 滙豐亞洲債券基金 (AM)- 美元 - 現金 HSBC Asian Bond Fund (AM)-USD-Unit 滙豐亞洲債券基金 (AM)- 美元 - 單位 HSBC GIF Asia ex Japan Equity Fund (AD) 滙豐環球投資基金 - 亞洲股票 ( 日本除外 )(AD) HSBC GIF Asia ex Japan Equity Smaller Companies (AD) 滙豐環球投資基金 - 亞洲小型公司股票 ( 日本除外 )(AD) HSBC GIF Asia Pacific ex Japan Equity Dividend (AD) 滙豐環球投資基金 - 亞太收益增長股票 (AD) HSBC GIF Brazil Equity (AD)-USD-Unit 滙豐環球投資基金 - 巴西股票 (AD)- 美元 - 單位 HSBC GIF BRIC Equity (AC) 滙豐環球投資基金 - 新興四國股票 (AC) HSBC GIF BRIC Markets Equity (AC) 滙豐環球投資基金 - 新興四國市場股票 (AC) HSBC GIF Chinese Equity (AD) 滙豐環球投資基金 - 國股票 (AD) Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 17 / 26

18 HSBC GIF Euroland Equity Smaller Companies (AD)-EUR-Unit 滙豐環球投資基金 - 歐元小型公司股票 (AD)- 歐元 - 單位 HSBC GIF Euroland Equity Fund (AD)-EUR-Unit 滙豐環球投資基金 - 歐元區股票 (AD)- 歐元 - 單位 HSBC GIF Global Emerging Markets Equity (AD) 滙豐環球投資基金 - 環球新興市場股票 (AD) HSBC GIF Global Equity Fund (AD) 滙豐環球投資基金 - 環球股票 (AD) HSBC GIF Indian Equity (AD) 滙豐環球投資基金 - 印度股票 (AD) HSBC GIF Korean Equity (AD) 滙豐環球投資基金 - 韓國股票 (AD) HSBC GIF Russia Equity (AD)-USD-Unit 滙豐環球投資基金 - 俄羅斯股票 (AD)- 美元 - 單位 HSBC GIF Singapore Equity (PD) 滙豐環球投資基金 - 新加坡股票 (PD) HSBC GIF Taiwan Equity (AD)-USD-Unit 滙豐環球投資基金 - 台灣股票 (AD)- 美元 - 單位 HSBC GIF Thai Equity (AD) 滙豐環球投資基金 - 泰國股票 (AD) HSBC Global Money Funds - USD Series A Unit 滙豐環球貨幣基金 - 美元 A 單位 HSBC Managed Balanced Fund (A) 滙豐均衡管理 (A) HSBC Managed Fund (A) 滙豐增長管理 (A) HSBC MultiAlpha China Fund (AC)-USD 滙豐精英策略國基金 (AC)- 美元 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 INVESCO Asset Management Asia Limited 景順投資管理亞洲有限公司 Invesco ASEAN Equity Fund A-Distr-USD-Unit 景順東協基金 A- 分派 - 美元 - 單位 Invesco Asia Balanced Fund A-Acc-USD 景順亞洲平衡基金 A- 累計 - 美元 Invesco Asia Balanced Fund A-Acc-EUR Hgd 景順亞洲平衡基金 A- 累計 - 歐元對沖 Invesco Asia Balanced Fund A-Dist-HKD-Cash 景順亞洲平衡基金 A- 分派 - 港元 - 現金 Invesco Asia Balanced Fund A-Dist-USD-Cash 景順亞洲平衡基金 A- 分派 - 美元 - 現金 Invesco Asia Balanced Fund A-MD1-USD-Cash 景順亞洲平衡基金 A-MD1- 分派 - 美元 - 現金 Invesco Asia Balanced Fund A-MD1-USD-Unit 景順亞洲平衡基金 A-MD1- 分派 - 美元 - 單位 Invesco Asia Consumer Demand Fund A-Acc-USD 景順亞洲富強基金 A- 累計 - 美元 Invesco Asia Consumer Demand Fund A-Distr-USD-Unit 景順亞洲富強基金 A- 分派 - 美元 - 單位 Invesco Asian Equity Fund A-Distr-USD-Unit 景順亞洲動力基金 A- 分派 - 美元 - 單位 Invesco Asia Infrastructure Fund A-Acc 景順亞洲棟樑基金 A- 累積 Invesco Asia Infrastructure Fund A-Distr-USD-Cash 景順亞洲棟樑基金 A- 分派 - 美元 - 現金 Invesco Asia Opportunity Equity Fund A-Acc-USD 景順亞洲機遇股票基金 A- 累積 - 美元 Invesco Bond Fund A-Distr-Cash 景順債券基金 A- 分派 - 現金 Invesco Bond Fund A-MD-Distr-Cash 景順債券基金 A-MD- 分派 - 現金 Invesco China Opportunity Fund III A-Acc-USD 景順飛龍基金 III A- 累積 - 美元 Invesco China Opportunity Fund III A-Acc-HKD 景順飛龍基金 III A- 累積 - 港元 Invesco Continental European Equity Fund A-Distr-EUR-Unit 景順歐洲動力基金 A- 分派 - 歐元 - 單位 Invesco Continental European Small Cap Equity Fund A-Distr-USD-Unit 景順歐洲大陸企業基金 A- 分派 - 美元 - 單位 Invesco Emerging Europe Equity Fund A-Acc-USD 景順新興歐洲股票基金 A- 累積 - 美元 Invesco Emerging Local Currencies Debt Fund A-Acc-USD 景順新興貨幣債券基金 A- 累積 - 美元 Invesco Emerging Local Currencies Debt Fund A-FD-USD-Cash 景順新興貨幣債券基金 A-FD 分派 - 美元 - 現金 Invesco Emerging Markets Bond Fund A-Distr-USD-Unit 景順新興市場債券基金 A- 分派 - 美元 - 單位 Invesco Emerging Markets Bond Fund A-MD-HKD-Cash 景順新興市場債券基金 A-MD 分派 - 港元 - 現金 Invesco Emerging Markets Bond Fund A-MD-HKD-Unit 景順新興市場債券基金 A-MD 分派 - 港元 - 單位 Invesco Emerging Markets Bond Fund A-MD-USD-Cash 景順新興市場債券基金 A-MD 分派 - 美元 - 現金 Invesco Emerging Markets Bond Fund A-MD-USD-Unit 景順新興市場債券基金 A-MD- 分派 - 美元 - 單位 Invesco Emerging Markets Equity Fund A-Distr-USD-Unit 景順開發市場基金 A- 分派 - 美元 - 單位 Very 非常 (Q) Very 非常 (Q) Very 非常 (D) (D) Very 非常 18 / 26

19 Invesco Energy Fund A-Acc-USD 景順能源基金 A- 累積 - 美元 Invesco Euro Corporate Bond Fund A-Acc-EUR 景順歐洲企業債券基金 A- 累積 - 歐元 Invesco Euro Reserve Fund A-Acc-EUR 景順歐元儲備基金 A- 累積 - 歐元 Invesco European Bond Fund A-Acc 景順歐洲債券基金 A- 累積 Invesco European Equity A-Acc-EUR 景順泛歐洲增長基金 A- 累積 - 歐元 Invesco Global Health Care Fund A-Distr-Unit 景順健康護理基金 A- 分派 - 累積 Invesco Global Fund A-Distr-USD-Unit 景順策略債券基金 A- 分派 - 美元 - 單位 Invesco Global Fund A-MD-HKD-Cash 景順策略債券基金 A-MD- 分派 - 港元 - 現金 Invesco Global Fund A-MD-HKD-Unit 景順策略債券基金 A-MD- 分派 - 港元 - 單位 Invesco Global Fund A-MD-USD-Cash 景順策略債券基金 A-MD 分派 - 美元 - 現金 Invesco Global Fund A-MD-USD-Unit 景順策略債券基金 A-MD 分派 - 美元 - 單位 Invesco Global Real Estate Securities Fund A-Acc-USD 景順天下地產收益基金 A- 累積 - 美元 Invesco Global Real Estate Securities Fund A-Distr-USD-Cash 景順天下地產收益基金 A- 分派 - 美元 - 現金 Invesco Global Leisure Fund A-Acc 景順消閒基金 A- 累積 Invesco Global Small Cap Equity Fund A-Distr-USD-Unit 景順環球企業基金 A- 分派 - 美元 - 單位 Invesco Global Structured Equity Fund A-Distr-Unit 景順環球指標增值基金 A- 分派 - 單位 Invesco Global Technology Fund A-Distr-USD-Unit 景順科技基金 A- 分派 - 美元 - 單位 Invesco Gold and Precious Metals Fund A-Acc-USD 景順金礦基金 A- 累積 - 美元 Invesco Gold and Precious Metals Fund A-Acc-EUR Hgd 景順金礦基金 A- 累積 - 歐元對沖 Invesco Greater China Equity Fund A-Acc-USD 景順大華基金 A- 累積 - 美元 Invesco India Equity Fund A-Distr-USD-Unit 景順印度股票基金 A- 分派 - 美元 - 單位 Invesco Japanese Equity Core Fund A-Acc-USD Hgd 景順日本動力基金 A- 累積 - 美元對沖 Invesco Japanese Equity Core Fund A-Distr-USD-Unit 景順日本動力基金 A- 分派 - 美元 - 單位 Invesco Japanese Equity Fund A-Distr-USD-Unit 景順日本基金 A- 分派 - 美元 - 單位 Invesco Korean Equity Fund A-Distr-USD-Unit 景順韓國基金 A- 分派 - 美元 - 單位 Invesco Nippon Small/Mid Cap Equity Fund A-Acc-JPY 景順日本小型企業基金 A- 累積 - 日元 Invesco Nippon Small/Mid Cap Equity Fund A-Distr-USD-Cash 景順日本小型企業基金 A- 分派 - 美元 - 現金 Invesco Nippon Small/Mid Cap Equity Fund A-Distr-USD-Unit 景順日本小型企業基金 A- 分派 - 美元 - 單位 Invesco Pacific Equity Fund A-Distr-USD-Unit 景順太平洋基金 A- 分派 - 美元 - 單位 Invesco Pan European Equity Fund A-Acc-EUR 景順泛歐洲基金 A- 累積 - 歐元 Invesco Pan European Equity Fund A-Distr-EUR-Unit 景順泛歐洲基金 A- 分派 - 歐元 - 單位 Invesco Pan European Equity Fund A-Distr-USD-Unit 景順泛歐洲基金 A- 分派美元 - 單位 Invesco Pan European Small Cap Equity Fund A-Acc-EUR 景順全歐洲企業基金 A- 累積 - 歐元 Invesco Pan European Structured Equity Fund A-Acc-EUR 景順歐洲指標增值基金 A- 累積 - 歐元 Invesco PRC Dynamic Equity Fund A-Acc-AUD 景順國御龍基金 A- 累積 - 澳元 Invesco PRC Dynamic Equity Fund A-Acc-CAD 景順國御龍基金 A- 累積 - 加元 Invesco PRC Dynamic Equity Fund A-Acc-HKD 景順國御龍基金 A- 累積 - 港元 Invesco PRC Dynamic Equity Fund A-Acc-SGD 景順國御龍基金 A- 累積 - 新加坡元 Invesco PRC Dynamic Equity Fund A-Acc-USD 景順國御龍基金 A- 累積 - 美元 Invesco PRC Equity Fund A-Acc-HKD 景順國基金 A- 累積 - 港元 Invesco PRC Equity Fund A-Distr-USD-Unit 景順國基金 A- 分派 - 美元 - 單位 Invesco UK Equity Fund A-Distr-GBP-Unit 景順英國動力基金 A- 分派 - 英鎊 - 單位 Invesco US Structured Equity Fund A-Acc-USD 景順美國藍籌指標增值基金 A- 累積 - 美元 Very 非常 (H) (H) (H) (H) (H) Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 (CIES) Very 非常 19 / 26

20 Invesco USD Reserve Fund A-Acc-USD 景順美元儲備基金 A- 累積 - 美元 Very 非常 J.P. Morgan Asset Management 摩根資產管理 JPM Emerging Europe, Middle East and Africa A (dist) USD-Unit 摩根新興歐洲, 東及非洲 A( 分派 ) 美元 - 單位 JPM Emerging Markets Equity A (dist) USD-Unit 摩根全方位新興市場股票 A( 分派 ) 美元 - 單位 JPM Emerging Middle East A (dist) USD-Unit 摩根新興東 A( 分派 ) 美元 - 單位 JPM Global Yield Bond A (irc) AUD Hedged-Cash 摩根環球收益債券 A ( 利率入息 ) 澳元對沖 - 現金 JPM Global Yield Bond A (irc) AUD Hedged-Unit 摩根環球收益債券 A ( 利率入息 ) 澳元對沖 - 單位 JPM Global Yield Bond A (irc) CAD Hedged-Cash 摩根環球收益債券 A ( 利率入息 ) 加元對沖 - 現金 JPM Global Yield Bond A (irc) CAD Hedged-Unit 摩根環球收益債券 A ( 利率入息 ) 加元對沖 - 單位 JPM Global Yield Bond A (irc) NZD Hedged-Cash 摩根環球收益債券 A ( 利率入息 ) 紐元對沖 - 現金 JPM Global Yield Bond A (irc) NZD Hedged-Unit 摩根環球收益債券 A ( 利率入息 ) 紐元對沖 - 單位 JPM Global Yield Bond A (mth) HKD-Cash 摩根環球收益債券 A ( 每月派息 ) 港元 - 現金 JPM Global Yield Bond A (mth) HKD-Unit 摩根環球收益債券 A ( 每月派息 ) 港元 - 單位 JPM Global Yield Bond A (mth) USD-Cash 摩根環球收益債券 A ( 每月派息 ) 美元 - 現金 JPM Global Yield Bond A (mth) USD-Unit 摩根環球收益債券 A ( 每月派息 ) 美元 - 單位 JPM Global Natural Resources A (Acc)-USD 摩根環球天然資源 A( 累計 )- 美元 JPM Global Natural Resources A (Dist) EUR-Unit 摩根環球天然資源 A( 分派 )- 歐元 - 單位 JPM Russia A (dist)-usd-unit 摩根俄羅斯 A( 分派 )- 美元 - 單位 JPM US Aggregate Bond A (acc) EUR-H 摩根美國複合收益 A ( 累計 ) 歐元對沖 JPM US Aggregate Bond A (mth) HKD-Cash 摩根美國複合收益 A ( 每月派息 ) 港元 - 現金 JPM US Aggregate Bond A (mth) HKD-Unit 摩根美國複合收益 A ( 每月派息 ) 港元 - 單位 JPM US Aggregate Bond A (mth) USD-Cash 摩根美國複合收益 A ( 每月派息 ) 美元 - 現金 JPM US Aggregate Bond A (mth) USD-Unit 摩根美國複合收益 A ( 每月派息 ) 美元 - 單位 JPMorgan America A(acc) HKD 摩根美國增長 A( 累計 ) 港元 JPMorgan America A(acc) AUD Hedged 摩根美國增長 A( 累計 ) 澳元對沖 JPMorgan America A(dist) USD-Unit 摩根美國增長 A( 分派 ) 美元 - 單位 JPMorgan ASEAN (acc) AUD Hedged 摩根東協 ( 累計 ) 澳元對沖 JPMorgan ASEAN (acc) HKD 摩根東協 ( 累計 ) 港元 JPMorgan ASEAN (acc) USD 摩根東協 ( 累計 ) 美元 JPMorgan Asia Domestic Opportunities (acc) USD 摩根亞洲內需主題 ( 累計 ) 美元 JPMorgan Asia Equity Dividend (acc) HKD 摩根亞洲股息 ( 累計 ) 港元 JPMorgan Asia Equity Dividend (acc) USD 摩根亞洲股息 ( 累計 ) 美元 JPMorgan Asia Equity Dividend (mth) AUD Hedged-Cash 摩根亞洲股息 ( 每月派息 ) 澳元對沖 - 現金 JPMorgan Asia Equity Dividend (mth) AUD Hedged-Unit 摩根亞洲股息 ( 每月派息 ) 澳元對沖 - 單位 JPMorgan Asia Equity Dividend (mth) CAD Hedged-Cash 摩根亞洲股息 ( 每月派息 ) 加元對沖 - 現金 JPMorgan Asia Equity Dividend (mth) CAD Hedged-Unit 摩根亞洲股息 ( 每月派息 ) 加元對沖 - 單位 JPMorgan Asia Equity Dividend (mth) EUR Hedged-Cash 摩根亞洲股息 ( 每月派息 ) 歐元對沖 - 現金 JPMorgan Asia Equity Dividend (mth) EUR Hedged-Unit 摩根亞洲股息 ( 每月派息 ) 歐元對沖 - 單位 JPMorgan Asia Equity Dividend (mth) GBP Hedged-Cash 摩根亞洲股息 ( 每月派息 ) 英鎊對沖 - 現金 JPMorgan Asia Equity Dividend (mth) GBP Hedged-Unit 摩根亞洲股息 ( 每月派息 ) 英鎊對沖 - 單位 JPMorgan Asia Equity Dividend (mth) HKD-Cash 摩根亞洲股息 ( 每月派息 ) 港元 - 現金 JPMorgan Asia Equity Dividend (mth) HKD-Unit 摩根亞洲股息 ( 每月派息 ) 港元 - 單位 JPMorgan Asia Equity Dividend (mth) NZD Hedged-Cash 摩根亞洲股息 ( 每月派息 ) 紐元對沖 - 現金 Very 非常 Very 非常 Very 非常 (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) (H) Very 非常 20 / 26

21 JPMorgan Asia Equity Dividend (mth) NZD Hedged-Unit 摩根亞洲股息 ( 每月派息 ) 紐元對沖 - 單位 JPMorgan Asia Equity Dividend (mth) SGD Hedged-Cash 摩根亞洲股息 ( 每月派息 ) 新加坡元對沖 - 現金 JPMorgan Asia Equity Dividend (mth) SGD Hedged-Unit 摩根亞洲股息 ( 每月派息 ) 新加坡元對沖 - 單位 JPMorgan Asia Equity Dividend (mth) USD-Cash 摩根亞洲股息 ( 每月派息 ) 美元 - 現金 JPMorgan Asia Equity Dividend (mth) USD-Unit 摩根亞洲股息 ( 每月派息 ) 美元 - 單位 JPMorgan Asia Pacific A (dist) USD-Unit 摩根亞太入息 A( 分派 ) 美元 - 單位 JPMorgan Asia Pacific A (irc) AUD Hedged-Cash 摩根亞太入息 A ( 利率入息 ) 澳元對沖 - 現金 JPMorgan Asia Pacific A (irc) AUD Hedged-Unit 摩根亞太入息 A ( 利率入息 ) 澳元對沖 - 單位 JPMorgan Asia Pacific A (irc) CAD Hedged-Cash 摩根亞太入息 A ( 利率入息 ) 加元對沖 - 現金 JPMorgan Asia Pacific A (irc) CAD Hedged-Unit 摩根亞太入息 A ( 利率入息 ) 加元對沖 - 單位 JPMorgan Asia Pacific A (irc) EUR Hedged-Cash 摩根亞太入息 A ( 利率入息 ) 歐元對沖 - 現金 JPMorgan Asia Pacific A (irc) EUR Hedged-Unit 摩根亞太入息 A ( 利率入息 ) 歐元對沖 - 單位 JPMorgan Asia Pacific A (irc) GBP Hedged-Cash 摩根亞太入息 A ( 利率入息 ) 英鎊對沖 - 現金 JPMorgan Asia Pacific A (irc) GBP Hedged-Unit 摩根亞太入息 A ( 利率入息 ) 英鎊對沖 - 單位 JPMorgan Asia Pacific A (irc) NZD Hedged-Cash 摩根亞太入息 A ( 利率入息 ) 紐元對沖 - 現金 JPMorgan Asia Pacific A (irc) NZD Hedged-Unit 摩根亞太入息 A ( 利率入息 ) 紐元對沖 - 單位 JPMorgan Asia Pacific A (mth) HKD-Cash 摩根亞太入息 A( 每月派息 ) 港元 - 現金 JPMorgan Asia Pacific A (mth) HKD-Unit 摩根亞太入息 A( 每月派息 ) 港元 - 單位 JPMorgan Asia Pacific A (mth) USD-Cash 摩根亞太入息 A( 每月派息 ) 美元 - 現金 JPMorgan Asia Pacific A (mth) USD-Unit 摩根亞太入息 A( 每月派息 ) 美元 - 單位 JPMorgan Asia New Frontiers (acc) USD 摩根亞洲新領域 ( 累計 ) 美元 JPMorgan Asia Resources (acc) USD 摩根亞洲資源 ( 累計 ) 美元 JPMorgan Asian Total Return Bond (mth) AUD Hedged-Cash 摩根亞洲總收益債券 ( 每月派息 ) 澳元對沖 - 現金 JPMorgan Asian Total Return Bond (mth) AUD Hedged-Unit 摩根亞洲總收益債券 ( 每月派息 ) 澳元對沖 - 單位 JPMorgan Asian Total Return Bond (mth) CAD Hedged-Cash 摩根亞洲總收益債券 ( 每月派息 ) 加元對沖 - 現金 JPMorgan Asian Total Return Bond (mth) CAD Hedged-Unit 摩根亞洲總收益債券 ( 每月派息 ) 加元對沖 - 單位 JPMorgan Asian Total Return Bond (mth) HKD-Cash 摩根亞洲總收益債券 ( 每月派息 ) 港元 - 現金 JPMorgan Asian Total Return Bond (mth) HKD-Unit 摩根亞洲總收益債券 ( 每月派息 ) 港元 - 單位 JPMorgan Asian Total Return Bond (mth) NZD Hedged-Cash 摩根亞洲總收益債券 ( 每月派息 ) 紐元對沖 - 現金 JPMorgan Asian Total Return Bond (mth) NZD Hedged-Unit 摩根亞洲總收益債券 ( 每月派息 ) 紐元對沖 - 單位 JPMorgan Asian Total Return Bond (mth) USD-Cash 摩根亞洲總收益債券 ( 每月派息 ) 美元 - 現金 JPMorgan Asian Total Return Bond (mth) USD-Unit 摩根亞洲總收益債券 ( 每月派息 ) 美元 - 單位 JPMorgan AsiaOne 摩根亞一組合 JPMorgan Australia (acc) USD 摩根澳洲 ( 累計 ) 美元 JPMorgan China A (dist) HKD-Cash 摩根國 A( 分派 ) 港元 - 現金 JPMorgan China A (dist) HKD-Unit 摩根國 A( 分派 ) 港元 - 單位 JPMorgan China A (dist) USD-Unit 摩根國 A( 分派 ) 美元 - 單位 JPMorgan China Pioneer A-Share 摩根國先驅 A 股 JPMorgan Eastern (acc) USD 摩根東方 ( 累計 ) 美元 JPMorgan Eastern Europe A(dist) EUR-Unit 摩根東歐 A( 分派 ) 歐元 - 單位 JPMorgan Eastern Smaller Companies (acc) USD 摩根東方小型企業 ( 累計 ) 美元 JPMorgan Euroland A (dist) USD-Unit 摩根歐元區股票 A( 分派 ) 美元 - 單位 JPMorgan Europe A (dist) USD-Unit 摩根歐洲 A( 分派 ) 美元 - 單位 Very 非常 (CIES) Very 非常 (CIES) Very 非常 Very 非常 (Q) Very 非常 21 / 26

22 JPM Europe Dynamic A (acc) AUD Hedged 摩根歐洲動力 A( 累計 ) 澳元對沖 JPM Europe Dynamic A (acc) HKD Hedged 摩根歐洲動力 A( 累計 ) 港元對沖 JPM Europe Dynamic A (acc) USD Hedged 摩根歐洲動力 A( 累計 ) 美元對沖 JPMorgan Europe Dynamic A (dist) EUR-Unit 摩根歐洲動力 A( 分派 ) 歐元 - 單位 JPMorgan Europe Small Cap A (dist) EUR-Unit 摩根歐洲小型企業 A( 分派 ) 歐元 - 單位 JPMorgan Europe Technology A (dist) EUR-Unit 摩根歐洲科技 A( 分派 ) 歐元 - 單位 JPMorgan Evergreen Fund (USD) 摩根全天候組合 ( 美元 ) JPMorgan Germany A (dist) EUR-Unit 摩根德國增長 A( 分派 ) 歐元 - 單位 JPMorgan Global Bond and Currency (san) USD-Unit 摩根國際債券及貨幣 ( 每半年派息 ) 美元 - 單位 JPMorgan Global Convertibles (EUR) A (dist)-usd-unit 摩根環球可換股證券 ( 歐元對沖 ) A( 分派 ) 美元 - 單位 JPMorgan Global Dynamic A (dist) USD-Unit 摩根環球動力 A( 分派 ) 美元 - 單位 JPMorgan Global Property (div) USD-Cash 摩根環球地產入息 ( 每季派息 ) 美元 - 現金 JPMorgan Global Property (div) USD-Unit 摩根環球地產入息 ( 每季派息 ) 美元 - 單位 JPMorgan Global Unconstrained Equity A (dist) USD-Unit 摩根環球靈活策略股票 A( 分派 ) 美元 - 單位 JPMorgan Greater China A (dist) HKD-Unit 摩根大華 A( 分派 ) 港元 - 單位 JPMorgan Greater China A (dist) USD-Unit 摩根大華 A( 分派 ) 美元 - 單位 JPMorgan Greater China Smaller Companies (acc) HKD 摩根大華小型企業 ( 累計 ) 港元 JPMorgan Hong Kong A (dist) HKD-Cash 摩根香港 A( 分派 ) 港元 - 現金 JPMorgan Hong Kong A (dist) HKD-Unit 摩根香港 A( 分派 ) 港元 - 單位 JPMorgan Hong Kong A (dist) USD-Unit 摩根香港 A( 分派 ) 美元 - 單位 JPMorgan India (acc) USD 摩根印度 ( 累計 ) 美元 JPMorgan India Smaller Companies (acc) USD 摩根印度小型企業基金 ( 累計 ) 美元 JPMorgan Indonesia (acc) USD 摩根印尼 ( 累計 ) 美元 JPMorgan Japan (Yen) 摩根日本 ( 日圓 ) JPMorgan Japan (Yen) (acc) HKD Hedged 摩根日本 ( 日圓 ) ( 累計 ) - 港元對沖 JPMorgan Japan (Yen) (acc) USD Hedged 摩根日本 ( 日圓 ) ( 累計 ) - 美元對沖 JPMorgan Japan Equity J (dist) USD-Unit 摩根日本 J( 分派 ) 美元 - 單位 JPMorgan Japan Smaller Company (Yen) 摩根日本小型企業 ( 日圓 ) JPMorgan Korea (acc) USD 摩根南韓 ( 累計 ) 美元 JPMorgan Latin America Equity A (dist) USD-Unit 摩根拉丁美州 A( 分派 ) 美元 - 單位 JPMorgan Malaysia (acc) USD 摩根馬來西亞 ( 累計 ) 美元 JPMorgan Money Fund - HK$ 摩根貨幣基金 - 港元 JPMorgan Multi (mth) AUD Hedged-Cash 摩根全方位入息 ( 每月派息 ) 澳元對沖 - 現金 JPMorgan Multi (mth) AUD Hedged-Unit 摩根全方位入息 ( 每月派息 ) 澳元對沖 - 單位 JPMorgan Multi (mth) CAD Hedged-Cash 摩根全方位入息 ( 每月派息 ) 加元對沖 - 現金 JPMorgan Multi (mth) CAD Hedged-Unit 摩根全方位入息 ( 每月派息 ) 加元對沖 - 單位 JPMorgan Multi (mth) EUR Hedged-Cash 摩根全方位入息 ( 每月派息 ) 歐元對沖 - 現金 JPMorgan Multi (mth) EUR Hedged-Unit 摩根全方位入息 ( 每月派息 ) 歐元對沖 - 單位 JPMorgan Multi (mth) GBP Hedged-Cash 摩根全方位入息 ( 每月派息 ) 英鎊對沖 - 現金 JPMorgan Multi (mth) GBP Hedged-Unit 摩根全方位入息 ( 每月派息 ) 英鎊對沖 - 單位 JPMorgan Multi (mth) HKD-Cash 摩根全方位入息 ( 每月派息 ) 港元 - 現金 JPMorgan Multi (mth) HKD-Unit 摩根全方位入息 ( 每月派息 ) 港元 - 單位 JPMorgan Multi (mth) NZD Hedged-Cash 摩根全方位入息 ( 每月派息 ) 紐元對沖 - 現金 Very 非常 (CIES) (CIES) (CIES) Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 22 / 26

23 JPMorgan Multi (mth) NZD Hedged-Unit 摩根全方位入息 ( 每月派息 ) 紐元對沖 - 單位 JPMorgan Multi (mth) SGD Hedged-Cash 摩根全方位入息 ( 每月派息 ) 新加坡元對沖 - 現金 JPMorgan Multi (mth) SGD Hedged-Unit 摩根全方位入息 ( 每月派息 ) 新加坡元對沖 - 單位 JPMorgan Multi (mth) USD-Cash 摩根全方位入息 ( 每月派息 ) 美元 - 現金 JPMorgan Multi (mth) USD-Unit 摩根全方位入息 ( 每月派息 ) 美元 - 單位 JPMorgan Pacific Securities (acc) USD 摩根太平洋證券 ( 累計 ) 美元 JPMorgan Pacific Technology (acc) USD 摩根太平洋科技 ( 累計 ) 美元 JPMorgan Philippine (acc) USD 摩根菲律賓 ( 累計 ) 美元 JPMorgan Singapore A (dist) USD-Unit 摩根新加坡 A( 分派 ) 美元 - 單位 JPMorgan Taiwan A (dist) USD-Unit 摩根台灣 A( 分派 ) 美元 - 單位 JPMorgan Thailand (acc) USD 摩根泰國 ( 累計 ) 美元 JPMorgan US Technology A (dist) USD-Unit 摩根美國科技 A( 分派 ) 美元 - 單位 JPMorgan USD 摩根美元 JPMorgan Vietnam Opportunities (acc) USD 摩根越南機會 ( 累計 ) 美元 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Macquarie Funds Group 麥格理基金集團 Macquarie Asia New Stars Fund A2 (USD) 麥格理亞洲皇者新星基金 A2( 美元 ) Macquarie IPO China Concentrated Core Fund A2 (USD) 麥格理國 IPO 精選基金 A2( 美元 ) Man Investments (Hong Kong) Limited 英仕曼投資 ( 香港 ) 有限公司 Man AHL Diversified Futures Ltd - A 英仕曼 AHL 多元化期貨基金 - A Very 非常 (D) PIMCO Asia Limited PIMCO Emerging Asia Bond Fund Class E Inc (USD)-Cash PIMCO 新興亞洲債券基金 E 類派息股份 ( 美元 )- 現金 PIMCO Emerging Asia Bond Fund Class M Retail (HKD)-Cash PIMCO 新興亞洲債券基金 M 類零售股份 ( 港元 )- 現金 PIMCO Emerging Local Bond Fund Class E Acc (USD) PIMCO 新興市場本土債券基金 E 類累積股份 ( 美元 ) PIMCO Emerging Local Bond Fund Class E Inc (USD)-Cash PIMCO 新興市場本土債券基金 E 類派息股份 ( 美元 )- 現金 PIMCO Emerging Markets Bond Fund Class E Acc (USD) PIMCO 新興市場債券基金 E 類累積股份 ( 美元 ) PIMCO Emerging Markets Bond Fund Class E Inc (USD)-Cash PIMCO 新興市場債券基金 E 類收息股份 ( 美元 )- 現金 PIMCO Total Return Bond Fund - Class E Acc (USD) PIMCO 總回報債券基金 -E 類累積 ( 美元 ) PIMCO Total Return Bond Fund Class E Inc (USD)-Cash PIMCO 總回報債券基金 E 類收息股份 ( 美元 )- 現金 PIMCO Total Return Bond Fund Class E Acc (EUR-Hedged) PIMCO 總回報債券基金 E 類累積股份 ( 歐元對沖 ) Schroder Investment Management (Hong Kong) Limited 施羅德投資管理 ( 香港 ) 有限公司 Schroder Asian Asset Fund A-Acc-HKD 施羅德亞洲息股債基金 A- 累積 - 港元 Schroder Asian Asset Fund A-Acc-USD 施羅德亞洲息股債基金 A- 累積 - 美元 Schroder Asian Asset Fund A-Dis-AUD-H-Cash 施羅德亞洲息股債基金 A- 收息 - 澳元對沖 - 現金 Schroder Asian Asset Fund A-Dis-HKD-Cash 施羅德亞洲息股債基金 A- 收息 - 港元 - 現金 Schroder Asian Asset Fund A-Dis-RMB-H-Cash 施羅德亞洲息股債基金 A- 收息 - 人民幣對沖 - 現金 Schroder Asian Asset Fund A-Dis-USD-Cash 施羅德亞洲息股債基金 A- 收息 - 美元 - 現金 Schroder Alternative Solutions - Commodity Fund A Acc 施羅德另類投資方略 - 施羅德商品基金 (A 類 ) Schroder Alternative Solutions - Gold and Precious Metals Fund A Acc EUR Hedged 施羅德另類投資方略 - 貴金屬基金 ( 歐元對沖 A 累積股份 ) Schroder Alternative Solutions - Gold and Precious Metals Fund A USD 施羅德另類投資方略 - 貴金屬基金 (A 類 - 美元 ) Schroder HK Money Market Fund 施羅德金融市場基金 ( 港元 ) Schroder ISF Asia Pacific Property Securities A-Acc(USD) 施羅德環球基金系列 - 亞太地產股票 A 類 - 累積 ( 美元 ) Schroder ISF Asian Bond Absolute Return A-Acc(HKD) 施羅德環球基金系列 - 亞洲債券 A- 累積 ( 港元 ) Schroder ISF Asian Bond Absolute Return A-Acc(USD) 施羅德環球基金系列 - 亞洲債券 A- 累積 ( 美元 ) 23 / 26 (R) Very 非常 (D) Very 非常 (D) Very 非常 (D) Very 非常

24 Schroder ISF Asian Bond Absolute Return A-Dis-Cash(HKD) 施羅德環球基金系列 - 亞洲債券 A- 收息 - 現金 ( 港元 ) Schroder ISF Asian Bond Absolute Return A-Dis-Cash(HKD) 施羅德環球基金系列 - 亞洲債券 A- 收息 - 現金 ( 港元 ) Schroder ISF Asian Equity Yield A-Dis-USD-Cash 施羅德環球基金系列 - 亞洲收益股票基金 A 收息 ( 美元 )- 現金 Schroder ISF Asian Equity Yield - Acc 施羅德環球基金系列 - 亞洲收益股票 A 類 - 累積 ( 美元 ) Schroder ISF Asian Opportunities A - Acc 施羅德環球基金系列 亞洲勢力 A 類 - 累積 ( 美元 ) Schroder ISF Asian Smaller Companies A - Acc 施羅德環球基金系列 - 亞洲小型公司 A 類 - 累積 ( 美元 ) Schroder ISF BRIC (Brazil, Russia, India, China) A - Acc (EUR) 施羅德環球基金系列 - 金磚四國 ( 巴西 俄羅斯 印度 國 ) A 類股份 ( 累積單位 )( 歐元 ) Schroder ISF BRIC (Brazil, Russia, India, China) A - Acc (USD) 施羅德環球基金系列 - 金磚四國 ( 巴西 俄羅斯 印度 國 ) A 類股份 ( 累積單位 )( 美元 ) Schroder ISF China Opportunities A-Acc-USD 施羅德環球基金系列 - 國優勢 A- 累積 - 美元 Schroder ISF China Opportunities A Acc - HKD 施羅德環球基金系列 - 國優勢 A( 港元 ) Schroder ISF Emerging Asia Class A - Acc 施羅德環球基金系列 - 新興亞洲 A- 累積 - 美元 Schroder ISF Emerging Europe A-Acc-EUR 施羅德環球基金系列 - 新興歐洲 A- 累積 - 歐元 Schroder ISF Emerging Markets Class A - Acc 施羅德環球基金系列 - 新興市場 ( 累積 ) 美元 Schroder ISF EURO Equity Fund A - Acc 施羅德環球基金系列 - 歐元股票 ( 累積 ) 歐元 Schroder ISF European Equity Alpha A - Acc 施羅德環球基金系列 - 歐洲進取股票 A 類 - 累積 ( 歐元 ) Schroder ISF European Large Cap A-Acc-EUR 施羅德環球基金系列 - 歐洲大型股 A- 累積 - 歐元 Schroder ISF European Smaller Cos A - Acc 施羅德環球基金系列 - 歐洲小型公司 (A- 累積 ) 歐元 Schroder ISF Global Climate Change Equity (Class A) - EUR Acc 施羅德環球基金系列 - 環球氣候變化策略 A 類 - 累積 ( 歐元 ) Schroder ISF Global Climate Change Equity (Class A) - USD Acc 施羅德環球基金系列 - 環球氣候變化策略 A 類 - 累積 ( 美元 ) Schroder ISF Global Emerging Market Opportunities Fund A - (EUR) Acc 施羅德環球基金系列 - 新興市場股債優勢 -A 類股份 ( 歐元累積 ) Schroder ISF Global Emerging Market Opportunities Fund A - (USD) Acc 施羅德環球基金系列 - 新興市場股債優勢 -A 類股份 ( 美元累積 ) Schroder ISF Global Energy A-Acc-USD 施羅德環球基金系列 - 環球能源 A- 累積 - 美元 Schroder ISF Global Equity Yield A-Acc 施羅德環球基金系列 - 環球收益股票 A 類 - 累積 ( 美元 ) Schroder ISF Global Equity Yield A-Dis-USD-Cash 施羅德環球基金系列 - 環球收益股票 A 收息 ( 美元 )- 現金 Schroder ISF Global Yield A Acc 施羅德環球基金系列 - 環球收益 A 類 - 累積 ( 美元 ) Schroder ISF Global Inflation Linked Bond A - Acc 施羅德環球基金系列 - 環球通貨膨脹連繫債券 A 類 - 累積 ( 歐元 ) Schroder ISF Global Multi-Asset A-Acc-EUR-H 施羅德環球基金系列 - 環球股債收息 A- 累積 - 歐元對沖 Schroder ISF Global Multi-Asset A-Acc-GBP-H 施羅德環球基金系列 - 環球股債收息 A- 累積 - 英鎊對沖 Schroder ISF Global Multi-Asset A-Acc-HKD 施羅德環球基金系列 - 環球股債收息 A- 累積 - 港元 Schroder ISF Global Multi-Asset A-Acc-USD 施羅德環球基金系列 - 環球股債收息 A- 累積 - 美元 Schroder ISF Global Multi-Asset A-Dis-AUD-H-Cash 施羅德環球基金系列 - 環球股債收息 A- 收息 - 澳元對沖 - 現金 Schroder ISF Global Multi-Asset A-Dis-EUR-H-Cash 施羅德環球基金系列 - 環球股債收息 A- 收息 - 歐元對沖 - 現金 Schroder ISF Global Multi-Asset A-Dis-GBP-H-Cash 施羅德環球基金系列 - 環球股債收息 A- 收息 - 英鎊對沖 - 現金 Schroder ISF Global Multi-Asset A-Dis-HKD-Cash 施羅德環球基金系列 - 環球股債收息 A- 收息 - 港元 - 現金 Schroder ISF Global Multi-Asset A-Dis-USD-Cash 施羅德環球基金系列 - 環球股債收息 A- 收息 - 美元 - 現金 Schroder ISF Global Property Securities A - Acc 施羅德環球基金系列 - 環球地產股票 A 類 - 累積 ( 美元 ) Schroder ISF Greater China A-Acc-USD 施羅德環球基金系列 - 大華 A- 累積 - 美元 Schroder ISF Hong Kong Dollar Bond A-Acc-HKD 施羅德環球基金系列 - 港元債券 A- 累積 - 港元 Schroder ISF Hong Kong Dollar Bond A-Dis-HKD-Cash 施羅德環球基金系列 - 港元債券 A- 收息 - 港元 - 現金 Schroder ISF Hong Kong Equity A-Acc-HKD 施羅德環球基金系列 - 香港股票 A- 累積 - 港元 Schroder ISF Indian Equity Fund A - Acc (USD) 施羅德環球基金系列 - 印度股票基金 A 類 - 累積 ( 美元 ) Schroder ISF Japanese Equity A-Acc-JPY 施羅德環球基金系列 - 日本股票 A- 累積 - 日圓 Schroder ISF Japanese Equity Alpha A Acc 施羅德環球基金系列 - 日本進取股票 A 類 - 累積 ( 日圓 ) Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 (CIES) Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 (H) (CIES) (CIES) (CIES) Very 非常 24 / 26

25 Schroder ISF Japanese Opportunities A-Acc-JPY 施羅德環球基金系列 - 日本優勢 A- 累積 - 日圓 Schroder ISF Japanese Smaller Companies A-Acc-JPY 施羅德環球基金系列 - 日本小型公司 A- 累積 - 日圓 Schroder ISF Korean Equity Class A - Acc 施羅德環球基金系列 - 韓國股票 A 類 - 累積 ( 美元 ) Schroder ISF Latin American A - Acc 施羅德環球基金系列 - 拉丁美洲 A 累積 - 美元 Schroder ISF Middle East Fund A - EUR Acc 施羅德環球基金系列 - 東海灣 A 類 - 累積 ( 歐元 ) Schroder ISF Middle East Fund A - USD Acc 施羅德環球基金系列 - 東海灣 A 類 - 累積 ( 美元 ) Schroder ISF QEP Global Active Value A - Acc 施羅德環球基金系列 - 環球計量精選價值 A 類 - 累積 ( 美元 ) Schroder ISF Taiwanese Equity A - Acc 施羅德環球基金系列 - 台灣股票 A 類 - 累積 ( 美元 ) Schroder ISF Taiwanese Equity A-Dis-USD-Cash 施羅德環球基金系列 - 台灣股票 A( 收息 )- 美元 - 現金 Schroder ISF UK Equity (Class A) - Acc 施羅德環球基金系列 - 英國股票 A 類 - 累積 ( 英鎊 ) Schroder ISF US Large Cap A Acc 施羅德環球基金系列 - 美國大型股 A 類 - 累積 ( 美元 ) Schroder US Dollar Money Fund 施羅德美元金融市場基金 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Very 非常 Physical Gold 實物黃金 Physical gold products 實物黃金產品 以下產品暫不接受認購, 只供客戶持有或出售 Below products are currently Not for Subscription. Only for Customer Holding or Redemption. Bonds 債劵 / Notes 票據 Morgan Stanley 5.5% Jul-2020 摩根士丹利 5.5% 2020 Morgan Stanley 8% May-2017 摩根士丹利 8% 2017 Investment Funds 基金 Essence Asset Management (Hong Kong) Limited 安信資產管理 ( 香港 ) 有限公司 Essence RMB Bond Fund Class I - Cash 安信人民幣債券基金 I 類 - 現金 (Q), (R), (RQ) First State Investments (Hong Kong) Limited 首域投資 ( 香港 ) 有限公司 First State Global Emerging Markets Leaders Fund - Class I 首域全球新興市場領先基金 I First State Hong Kong Fund - Class I 首域香港增長基金 I First State Indian Subcontinent Fund I 首域印度次大陸基金 I Very 非常 Very 非常 HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited 滙豐環球投資管理 ( 香港 ) 有限公司 HSBC GIF BRIC Equity (M2C) USD 滙豐環球投資基金 - 新興四國股票 (M2C) 美元 HSBC GIF Global Emerging Markets Bond (PD)-Cash 滙豐環球投資基金 - 環球新興市場債券 (PD)- 現金 HSBC GIF Global Emerging Markets Equity (PC) 滙豐環球投資基金 - 環球新興市場股票 (PC) Very 非常 Very 非常 INVESCO Asset Management Asia Limited 景順投資管理亞洲有限公司 Invesco Japanese Equity Advantage Fund A-Acc-JPY 景順日本股票優勢基金 A- 累積 - 日元 Lyxor Asset Management 領先資產管理 Lyxor Agriculture Fund 領先農產品基金 Lyxor Dynamic Alternative Energy Fund 領先動力新能源基金 Lyxor Dynamic Water Fund 領先動力水資源基金 Very 非常 (D) Very 非常 (D) Very 非常 (D) Macquarie Funds Group 麥格理基金集團 Macquarie Asia New Stars Fund A1 (USD) 麥格理亞洲皇者新星基金 A1( 美元 ) Very 非常 Man Investments (Hong Kong) Limited 英仕曼投資 ( 香港 ) 有限公司 Man AHL Diversified Futures Ltd - B 英仕曼 AHL 多元化期貨基金 - B Man AHL Guaranteed Futures 3 Ltd(AUD) Man AHL Guaranteed Futures 3 Ltd(USD) (D) 25 / 26

26 Schroder Investment Management (Hong Kong) Limited 施羅德投資管理 ( 香港 ) 有限公司 Schroder Alternative Solutions - Agriculture Fund A 施羅德另類投資方略 - 施羅德農業基金 (A 類 ) Schroder Balanced Investment Fund C - Acc (HKD) 施羅德組合投資基金 C 類 - 累積 ( 港元 ) Schroder Fund C - Acc (HKD) 施羅德增長基金 C 類 - 累積 ( 港元 ) Schroder Fund C - Acc (USD) 施羅德增長基金 C 類 - 累積 ( 美金 ) Schroder ISF Latin American A-Dis-USD-Cash 施羅德環球基金系列 - 拉丁美洲 A 類 - 收息 ( 美元 )- 現金 Schroder ISF US Small & Mid-Cap Equity A - Acc 施羅德環球基金系列 - 美國小型股票 A 類 - 累積 ( 美元 ) Schroder ISF US Smaller Companies A - Acc 施羅德環球基金系列 - 美國小型公司 A 類 - 累積 ( 美元 ) Very 非常 (D) Very 非常 : (BD1) Newly added product on 22 Jan 2014 於 2014 年 1 月 22 日新增之產品 (BD2) Newly added product on 22 Jan 2014 於 2014 年 1 月 22 日新增之產品 (BD3) Newly added product on 14 Jan 2014 於 2014 年 1 月 14 日新增之產品 (BD4) Newly added product on 23 Jan 2014 於 2014 年 1 月 23 日新增之產品 (BD5) Newly added product on 27 Jan 2014 於 2014 年 1 月 27 日新增之產品 (BD6) Newly added product on 27 Jan 2014 於 2014 年 1 月 27 日新增之產品 (BD7) Newly added product on 14 Jan 2014 於 2014 年 1 月 14 日新增之產品 (UT1) The name of the share class was changed from "A-MINCOME" to "A-MINCOME(G)" on 28 Jan 2014 基金股份類別名稱於 2014 年 1 月 28 日由 A- 每月特色派息 更改為 A- 每月特色派息 (G) (CIES) The investment product is regarded as "Permissible Investment Assets" in Investment Entrant Scheme. 此投資產品為資本投資者入境計劃內 獲許投資資產 的投資產品 (A) Major currencies refer to HKD, USD, AUD, CAD, CHF, EUR, GBP, JPY and NZD as deposit or linked currency. Currencies not mentioned above are classified into "other currencies". 主要貨幣是指港幣 美元 澳元 加元 瑞郎 歐羅 英鎊 日圓及紐西蘭元作為存款貨幣或掛鈎貨幣 不在上列之貨幣則歸類為 " 其他貨幣 " (D) Derivatives knowledge is required for subscribing this product. 客戶需要對衍生工具有認識方可認購該產品 (H) Yield Bond (refers to non-investment graded or unrated bonds) or related investment product 息債券 ( 指非投資等級債券或未獲評級的債券 ) 或有關的投資產品指 (R) RMB Investment Fund 人民幣基金 (RQ) RQFII (RMB Qualified Foreign Institutional Investors) Investment Fund 人民幣境外合格機構投資者基金 (EXT) Product with extendable features 此產品有可延遲的特點 (EXCH) Product with exchangeable features 此產品有可換股的特點 (CONV) Product with convertible features 此產品有可交換性質的特點 (LOAB) Product with loss absorption features 此產品具有或然撇減或彌補虧損特點 (Q) There is a subscription quota for this product, please contact us for the latest arrangement. 此產品設有認購額度, 請向我們查詢最新安排 Product 產品 1. The Product s of our investment products set out above are for our customers' reference only. They were made as at the date specified above and are subject to change from time to time. 上述投資產品之產品只供本行客戶參考 資料以上述指定之日期為準, 並會不時修改 2. While we shall use reasonable care to update the Product s of our investment products above within reasonable time after change, we do not represent or warrant that the Product Risk Ratings of our investment products set out above are up-to-date. Customers are strongly encouraged to contact us for the most updated Product s of our investment products they are holding with us. 雖然本行會於合理的情況下更新上述投資產品的最新產品, 惟本行對於上述投資產品之產品之及時性, 不作任何陳述或保證 本行鼓勵客戶向我們查詢客戶所持有之投資產品的最新產品 3. Product is classified into 5 different risk ratings, ranging from Very to Very. 產品分為 5 個級別, 由非常至非常 For enquiries, please call our Investment Services Hotline at 如有疑問, 請致電本行投資服務熱線 查詢 26 / 26