重要提示 1 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的发售已于 2016 年 9 月 26 日获中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 证监许可 [2016]2207 号文 ( 关于准予金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金注册的批复 ) 批准注册 中国证监会对本基金的

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1 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 基金管理人 : 金鹰基金管理有限公司 基金托管人 : 招商银行股份有限公司 发售日期 :2016 年 10 月 20 日至 2016 年 11 月 10 日 1

2 重要提示 1 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的发售已于 2016 年 9 月 26 日获中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 证监许可 [2016]2207 号文 ( 关于准予金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金注册的批复 ) 批准注册 中国证监会对本基金的准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断 推荐或者保证 2 本基金为混合型证券投资基金, 基金运作方式为契约型开放式 3 本基金的管理人为金鹰基金管理有限公司( 以下或简称 本公司 或 基金管理人 ), 基金托管人为招商银行股份有限公司, 基金份额注册登记机构为金鹰基金管理有限公司 4 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 5 本基金募集期限自 2016 年 10 月 20 日起至 2016 年 11 月 10 日, 投资者可通过基金管理人的直销中心柜台 基金管理人的网上交易系统及基金管理人指定的其他销售机构的销售网点认购本基金 6 认购最低限额: 本基金将通过本公司和本公司认可的基金销售代理人销售发行 投资者通过基金管理人指定的销售机构认购本基金份额 A 类份额时, 首次认购最低金额为人民币 1 元 ( 含认购费 ), 追加认购最低金额为人民币 1 元 ; 投资者通过基金管理人网上直销平台认购本基金份额 A 类份额时, 认购的最低金额为人民币 100 元 ( 含认购费 ), 追加认购的最低金额为人民币 10 元 ; 通过基金管理人直销中心柜台认购本基金份额 A 类份额时, 首次认购最低金额为人民币 元 ( 含认购费 ), 追加认购最低金额为人民币 10 元 投资者认购本基金 C 类基金份额, 首次单笔最低认购金额为人民币 1,000,000 元 ( 含认购费 ), 追加认购最低金额为人民币 1,000 元 7 本基金不设募集规模上限 8 基金合同生效时, 认购资金在基金合同生效前所形成的利息折算成基金份额归投资者所有 利息的确定以实际从注册登记机构取得的记录为准 9 销售机构对认购申请的受理并不表示该申请已经成功, 而仅代表销售机 2

3 构确实接受了认购申请, 申请的成功与否应以基金份额注册登记机构的确认登记为准 认购申请一经销售机构受理, 不可撤销 投资者可在本基金合同生效后到各销售网点或本基金客户服务中心查询认购申请的受理情况 10 投资人在首次认购本基金时, 如尚未开立金鹰基金管理有限公司基金账户, 需按销售机构的规定, 提出开立金鹰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请 开户和认购申请可同时办理, 一次性完成, 但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件 一个投资人只能开立和使用一个基金账户, 已经开立金鹰基金管理有限公司基金账户的投资人可免予开户申请 投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 11 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在中国证监会指定报刊上的 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 等法律文件 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格, 了解基金发售相关事宜 12 未开设销售网点的地方的投资者, 可以拨打本公司的客户服务电话 ( , ) 咨询购买事宜 13 本基金募集期间, 除本公告所列示的销售机构外, 如增加或调整销售机构, 本公司将另行公告 各销售机构可能增加部分基金销售网点, 具体网点名单及开户认购事项详见各销售机构有关公告或拨打各非直销销售机构客户服务电话咨询, 具体规定以各销售机构说明为准 14 基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整 15 风险提示: 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 投资有风险, 投资者在投资本基金前, 请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件, 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 自主判断基金的投资价值, 对认购 ( 或申购 ) 基金的意愿 时机 数量等投资行为作出独立决策, 承担基金投资中出现的各类风险 投资本基金可能遇到的风险包括 : 证券市场整体环境引发的系统性风险 ( 例如政策风险 经济周期风险 利率风险 购买力风险和再投资风险等 ); 个别证券特有的非系统性风险 ( 例如上市公司经营风险和信用风险 3

4 等 ); 由于基金处于封闭期 大量赎回或暴跌导致的流动性风险 ; 基金投资过程中产生的操作风险 ; 基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险 ; 基金投资中小企业私募债风险 ; 以及各种可能对本基金造成影响的其它风险等 证券投资基金 ( 以下简称 基金 ) 是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具, 投资者购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失 基金分为股票型基金 混合型基金 债券型基金 货币市场基金等不同类型, 投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期, 也将承担不同程度的风险 一般来说, 基金的收益预期越高, 投资者承担的风险也越大 本基金为混合型证券投资基金, 属于证券投资基金中预期较高风险 较高收益的品种, 其预期收益和风险水平低于股票型基金, 高于债券型基金和货币市场基金 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责 此外, 本基金以 1 元初始面值进行募集, 在市场波动等因素的影响下, 存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险 基金不同于银行储蓄与债券, 基金投资人有可能获得较高的收益, 也有可能损失本金 投资有风险, 投资人在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 招募说明书 及 基金合同 等法律文件 中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证 4

5 一 本次发售基本情况 ( 一 ) 基金名称 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金 ( 二 ) 认购期间基金代码及简称 A 类基金份额代码 : A 类基金份额简称 : 金鹰鑫益混合 A C 类基金份额代码 : C 类基金份额简称 : 金鹰鑫益混合 C ( 三 ) 基金类别 混合型证券投资基金 ( 四 ) 基金运作方式 契约型 开放式 ( 五 ) 基金的投资目标 本基金在严格控制风险并保持良好流动性的前提下, 通过精选股票 债券等 投资标的, 力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值 ( 六 ) 基金份额面值 每份基金份额的发售面值为 1.00 元人民币 ( 七 ) 基金存续期限 不定期 ( 八 ) 投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票 ( 包括中小板 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 债券 ( 包括 5

6 国债 金融债 央行票据 地方政府债 企业债 公司债 可交换公司债券 可转换公司债券 ( 含可分离交易可转债 ) 中小企业私募债券 中期票据 短期融资券 超短期融资券 ), 以及资产支持证券 权证 债券回购 银行存款 同业存单 货币市场工具等及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 基金的投资组合比例 : 股票资产占基金资产的 0%-95%; 本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%; 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行 当法律法规的相关规定变更时, 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整 ( 九 ) 募集对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 ( 十 ) 最低募集份额总额和募集规模上限 本基金最低募集份额总额为两亿份, 不设募集规模上限 ( 十一 ) 销售机构本基金通过基金管理人的直销中心 ( 包括直销柜台及网上交易系统 ) 及基金管理人委托的销售机构网点发售 1 金鹰基金管理有限公司 (1) 金鹰基金管理有限公司直销中心直销柜台直销中心地址 : 广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层联系电话 : 传真电话 : 客户服务及投诉电话 :

7 电子邮箱 (2) 金鹰基金管理有限公司网上交易系统网址 : 2 办理认购业务的其他销售机构包括本基金托管人招商银行股份有限公司及其他非直销销售机构 投资者如需查询详细销售地点, 请向有关销售机构咨询 如本次发售期间新增或调整销售机构, 将另行公告 ( 十二 ) 发售时间安排与基金合同生效本基金募集期为 2016 年 10 月 20 日至 2016 年 11 月 10 日止 基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整, 但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月 在本基金募集期届满, 在基金的募集份额不少于 2 亿份, 募集金额不少于 2 亿元人民币且认购户数不少于 200 人的条件下, 则依法向中国证监会办理基金备案手续, 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告 7

8 二 发售方式与相关规定 ( 一 ) 发售方式通过基金销售网点 ( 包括基金管理人的直销中心柜台 网上交易系统及其他销售机构的销售网点 ) 公开发售 ( 二 ) 认购程序投资人认购时间安排 认购时应提交的文件和办理的手续, 可咨询销售机构各基金销售网点的经办人员 ( 三 ) 认购方式及确认 1 本基金的认购采用金额认购方式 2 销售网点受理申请并不表示对该申请的是否成功的确认, 仅说明该网点收到了认购申请 申请是否有效应以基金份额注册登记机构的确认为准 投资者可在本基金合同生效后到各销售网点或本公司客户服务中心查询认购申请的受理情况 3 基金投资人在募集期内可以多次认购, 认购一经受理不得撤销 4 若投资人的认购申请被确认无效, 基金管理人应当将投资人认购金额本金足额退还投资者 ( 四 ) 认购费率本基金 C 类份额不收取认购费,A 类份额认购费率为 : 认购金额 A( 元 ) 认购费率 A <100 万 0.80% 100 万元 A<200 万 0.50% 200 万元 A<500 万 0.30% A 500 万 1000 元 / 笔认购费用不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广 销售 登记等募集期间发生的各项费用, 不足部分在基金管理人的运营成本中列支, 投资者重复认购, 须按每次认购所应对的费率档次分别计费 ( 五 ) 认购份额的计算 1 基金认购采用 金额认购 份额确认 的方式 本基金 A 类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额 认购份额的计算公式为 : 8

9 (1) 认购费用采用比例费率时 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额初始面值 (2) 认购费用采用固定金额时 : 认购费用 = 固定金额净认购金额 = 认购金额 - 认购费用认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额初始面值例 : 某投资者在某非直销销售机构网点投资 20 万元认购本基金 A 类份额, 该笔认购产生利息 200 元, 对应认购费率为 0.80%, 则其可得到的认购份额为 : 净认购金额 =200,000/(1+0.80%)=198, 元认购费用 =200, ,412.70= 元认购份额 =(198, )/1.00=198, 份即 : 投资者投资 200,000 元认购本基金的 A 类基金份额, 加上认购资金在认购期内获得的利息, 可得到 198, 份 A 类基金份额 本基金 C 类基金份额不收取认购费, 其认购份额的计算公式如下 : 认购份额 =( 认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额初始面值例 : 某投资者在某代销机构网点投资 100 万元认购本基金 C 类份额, 该笔认购产生利息 800 元, 则其可得到的认购份额为 : 认购份额 =(1,000, )/1.00=1,000, 份即 : 投资者投资 1,000,000 元认购本基金的 C 类基金份额, 加上认购资金在认购期内获得的利息, 可得到 1,000, 份本基金 C 类份额 2 认购份额的计算中, 涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 涉及金额的计算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 3 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息所转份额以基金登记机构的记录为准 ( 六 ) 认购的方式及确认 1 投资者认购时, 需按销售机构规定的方式全额缴款 9

10 2 投资者在募集期内可多次认购, 认购一经受理不得撤销 3 投资者在 T 日规定时间内提交的认购申请, 通常应在 T+2 日到原认购网点或以销售机构规定的其他方式查询认购申请的受理情况 4 销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 申请的成功确认应以基金登记机构的登记确认为准 对于认购申请及认购份额的确认情况, 投资者应及时查询并妥善行使合法权利 否则, 由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担 10

11 三 个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项 1 个人投资者不得委托他人代为开户 2 个人投资者不能直接以现金方式申请认购 3 个人投资者通过非直销销售机构办理基金业务, 必须事先开立非直销销售机构指定的资金账户卡 ; 个人投资者通过本公司直销中心柜台或通过本公司网上交易系统办理基金业务, 必须事先开立银行活期存款账户或储蓄卡 ( 借记卡 ) 今后投资者认 ( 申 ) 购 赎回 分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行 4 个人投资者可在非直销销售机构指定的网点认购基金, 还可以选择到本公司直销中心办理或登录本公司网上交易系统办理 5 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者的指定资金结算账户 : (1) 投资者已缴款, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; (2) 投资者已缴款, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; (3) 投资者缴款金额少于其申请的认购金额的 ; (4) 投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的 ; (5) 其它导致认购无效的情况 ( 二 ) 通过本公司直销中心柜台办理开户和认购的程序 1 业务办理时间基金发售日的 9:00 至 17:00( 周六 周日 法定节假日及募集结束日除外 ) 2 开立基金账户个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 填妥的 基金账户申请表 ; (2) 出示本人有效身份证明原件并提供复印件 ; (3) 出示银行活期存款账户 ( 或储蓄卡 借记卡 ) 并提供复印件 ; (4) 填妥的 风险承受能力测试 ; (5) 填妥的 证券投资基金投资人权益须知 ; (6) 本公司直销中心要求提供的其他有关材料 11

12 3 提出认购申请个人投资者办理认购申请需准备以下资料 : (1) 填妥的 基金认 ( 申 ) 购申请表 ; (2) 出示身份证明原件并提供正反面复印件 尚未开户者可同时办理开户和认购手续 (3) 投资者提示 A 请投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表 投资者也可从金鹰基金管理有限公司的网站 ( 上下载直销业务申请表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 B 直销中心柜台与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同, 投资者请勿混用 C 直销中心咨询电话: 缴款方式通过本公司直销中心柜台认购的个人投资者, 则需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : (1) 个人投资者应在提出认购申请当日 17:00 之前, 将足额认购资金划至本公司指定的直销专户 账户名称 : 金鹰基金管理有限公司开户银行 : 中国工商银行广州南方支行银行账号 : 开户行号 : 投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 金鹰基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 (2) 个人投资者在银行填写划款凭证时, 请写明用途 5 注意事项 (1) 划出认购款项的账户必须与投资者开立基金账户时指定的银行账户一致, 并在转账时务必注明汇款人姓名 汇款用途, 例如 : 认购金鹰鑫益灵活配置混合型基金 ( 具体字数以销售机构要求为准 ) 认购款需确保在认购期间每日 17:00 前到帐 投资者若未按上述规定划付, 造成认购无效的, 金鹰基金管理有限公司及直销中心清算账户的开户银行不承担任何责任 12

13 (2) 一个投资者只能开立一个基金账户, 投资者认购时要注明所购买的基金名称和基金代码 : 基金名称 : 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金 A 类基金份额代码 : C 类基金份额代码 : (3) 投资者 T 日提交开户申请后, 可于 T+2 日 ( 包括 T+2 日, 如遇非工作日网点不办公则顺延 ) 到本公司直销中心查询确认结果, 或通过本公司客户服务中心 网上直销交易系统查询 (4) 投资者 T 日提交认购申请后, 可于 T+2 日 ( 包括 T+2 日, 如遇非工作日网点不办公则顺延 ) 到本公司直销中心查询认购接受情况, 或通过本公司客户服务中心 网上直销交易系统查询 认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询, 或通过本公司客户服务中心 网上直销交易系统查询 ( 三 ) 通过本公司网上直销系统办理开户和认购的程序 1 受理开户及认购的时间基金募集起始日的 9:00 至基金募集结束日的 15:00( 周六 周日正常营业 ), 全天 24 小时接受开户及认购业务 ( 日终清算时间除外 ) 2 开户及认购程序 (1) 请参照公布于本公司网站 ( 上的 金鹰基金管理有限公司网上交易业务规则 办理相关开户和认购等业务 (2) 尚未开通本公司网上直销账户的个人投资者, 可以持中国工商银行借记卡 中国建设银行借记卡 中国农业银行借记卡 交通银行借记卡 招商银行借记卡 民生银行借记卡或第三方支付易宝支付 通联支付 银联通 汇付天下 天天盈 账户直接登录本公司网站 ( 根据页面提示进行开户操作, 在开户申请提交成功后可直接登录网上交易平台进行认购 (3) 已经开通本公司网上直销账户的个人投资者, 请直接登录本公司网上交易系统进行网上认购 3 注意事项: 个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银联或银行规定收取的转账费用, 除本公司另有规定外由投资者自行承担 ( 四 ) 通过非直销机构办理开户和认购的程序 13

14 包括通过银行 券商 第三方代销机构的网点办理 网上交易平台办理等开启和认购业务 1 网点办理: (1) 开户及认购的时间 : 2016 年 10 月 20 日至 2016 年 11 月 10 日的上午 9:30 至下午 15:00( 即交易所交易时间, 当日 15:00 之后的委托将于下一工作日办理,2016 年 11 月 10 日 15 时之后募集结束, 不再接受认购业务 ) 若营业网点在周六 周日营业 ( 部分银行网点周六 周日营业, 券商和第三方代销机构周六 周日不营业 ), 个人投资者虽可照常申请, 但该申请将与下一交易日合并办理 (2) 个人投资者开户程序 ( 仅供参考, 具体以代销网点的具体规定为准 ): 1) 填妥的 基金账户申请表 ; 2) 出示本人有效身份证明原件并提供复印件 ; 3) 出示代销机构网点指定的银行活期存款账户 ( 或储蓄卡 借记卡 ) 并提供复印件 ; 4) 填妥的 风险承受能力测试 ; 5) 填妥的 证券投资基金投资人权益须知 ; 6) 代销机构点要求提供的其他有关材料 (3) 提出认购申请个人投资者办理认购申请需准备以下资料 : 1) 填妥的 基金认 ( 申 ) 购申请表 ; 2) 出示身份证明原件并提供正反面复印件 尚未开户者可同时办理开户和认购手续 (4) 注意事项 1) 若有其他方面的要求, 以各代销机构的说明为准 2) 个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续 3) 投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码 : 基金名称 : 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金 A 类基金份额代码 : C 类基金份额代码 : 网上办理( 仅供参考, 具体以各代销机构的网上交易系统操作说明为准 ) 14

15 (1) 登陆代销机构的网上交易系统, 并按该网上交易系统的指引和要求办理 (2) 业务受理时间 :24 小时服务, 除日终清算时间 ( 一般为 17:00 至 20:00) 外, 均可进行认购 当日 15:00 之后的委托将于下一工作日办理,2016 年 11 月 10 日 15 时为募集结束时间, 不再受理认购但可申请开户 具体业务办理时间以代销机构规则为准 (3) 开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请 (4) 操作详情可参阅各代销机构网上交易系统相关栏目的操作指引 3 其它交易方式投资者还可以通过各代机构除网点委托 网上交易方式之外的其它方式办理开户及认购业务, 具体以各代销机构的规定为准 15

16 四 机构投资者的开户及认购程序 ( 一 ) 注意事项 1 机构投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 2 机构投资者认购基金可以在非直销销售机构指定的基金销售网点认购, 还可以选择到本公司直销中心柜台办理 3 投资者不能直接以现金方式认购 4 在本公司直销中心柜台开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算账户, 今后投资者赎回 分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算均通过此账户进行 在非直销销售机构的销售网点认购的机构投资者应指定相应的银行活期存款账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户 5 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者的指定资金结算账户 : (1) 投资者已缴款, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; (2) 投资者已缴款, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; (3) 投资者缴款金额少于其申请的认购金额的 ; (4) 投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的 ; (5) 其它导致认购无效的情况 ( 二 ) 通过本公司直销中心柜台办理开户和认购的程序 : 1 业务办理时间基金发售日的 9:00 至 17:00( 周六 周日 法定节假日及募集结束日除外 ) 2 开立基金账户机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 投资者填写并加盖机构公章和法定代表人章的 基金账户申请表 ; (2) 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照, 或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书, 以及组织机构代码证和税务登记证, 上述文件应同时提供复印件 ( 加盖机构公章 ); (3) 基金业务授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人签章 ); 16

17 (4) 经办人身份证件及其正反面复印件 ( 加盖机构公章 ); (5) 法定代表人身份证件正反面复印件 ( 加盖机构公章 ); (6) 印鉴卡 ; (7) 指定银行账户的银行 开户许可证 或 开立银行账户申请表 复印件 ( 加盖机构公章 ), 或指定银行出具的开户证明原件 ; (8) 提供有授权经办人签字并加盖单位公章或预留印鉴的 风险承受能力测试 ; (9) 加盖单位公章或预留印鉴的 证券投资基金投资人权益须知 ; (10) 本公司直销中心要求提供的其他有关材料 具体业务办理规则以本公司直销中心的规定为准, 机构投资者开户资料的填写必须真实 准确, 否则由此引起的错误和损失, 由投资者自己承担 3 提出认购申请机构投资者在直销中心认购应提交以下资料 : 加盖预留印鉴和授权经办人签字的 基金认 ( 申 ) 购申请表 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理 4 缴款方式通过本公司直销中心柜台认购的机构投资者, 则需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : (1) 机构投资者应在提出认购申请当日 17:00 之前, 将足额认购资金划至本公司指定的直销专户 账户名称 : 金鹰基金管理有限公司开户银行 : 中国工商银行广州南方支行银行账号 : 开户行号 : 投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 金鹰基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 (2) 一个投资者只能开立一个基金账户, 投资者认购时要注明所购买的基金名称和基金代码 : 基金名称 : 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金 A 类基金份额代码 :

18 C 类基金份额代码 : (3) 划出认购款项的账户必须与投资者开立基金账户时指定的银行账户一致, 并在转账时务必注明汇款人姓名 汇款用途, 例如 : 认购金鹰鑫益灵活配置混合型基金 ( 具体字数以销售机构要求为准 ) 5 投资者提示 (1) 请机构投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表 投资者也可从金鹰基金管理有限公司的网站 ( 上下载直销业务申请表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 (2) 直销中心柜台与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同, 投资者请勿混用 (3) 直销中心咨询电话 : ( 三 ) 非直销销售机构 1 机构投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的规定为准 2 通过非直销销售机构认购的机构投资者, 需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户, 由非直销销售机构扣款 18

19 五 过户登记与退款 ( 一 ) 本基金登记机构 ( 金鹰基金管理有限公司 ) 在募集结束后对基金权益进行过户登记 ( 二 ) 在发售期内被确认无效的认购资金, 将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的结算账户划出, 在发售结束后被确认无效的认购资金, 将于验资完成日起三个工作日内向投资者的结算账户划出 19

20 六 基金资产的验资与基金合同生效 ( 一 ) 募集截止后, 基金管理人根据登记机构确认的数据, 将有效认购资金 ( 不含认购费 ) 及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用账户, 基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告, 登记机构出具认购户数证明 ( 二 ) 若基金合同达到生效条件, 基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公告基金合同生效 ( 三 ) 若本基金合同未能生效, 则基金管理人应承担全部募集费用, 并将已募集资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人 20

21 七 本次募集有关当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 金鹰基金管理有限公司注册地址 : 广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元办公地址 : 广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层设立日期 : 2002 年 12 月 25 日法定代表人 : 凌富华注册资本 : 人民币 2.5 亿元联系电话 : 联系人 : 潘晓毅 ( 二 ) 基金托管人公司名称 : 招商银行股份有限公司 ( 简称 : 招商银行 ) 法定代表人 : 李建红办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦成立时间 :1987 年 4 月 8 日注册资本 : 人民币 亿元基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基金字 [2002]83 号 ( 三 ) 销售机构 1 直销机构名称 : 金鹰基金管理有限公司注册地址 : 广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元办公地址 : 广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层法定代表人 : 凌富华总经理 : 刘岩成立时间 :2002 年 12 月 25 日联系人 : 潘晓毅联系电话 : 传真电话 :

22 客户服务及投诉电话 : 电子邮箱 网址 : 2 非直销销售机构 (1) 招商银行股份有限公司办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红联系人 : 李卓凡联系电话 :(0755) 客服电话 :95555( 全国 ) 公司网址 : (2) 中国民生银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎联系人 : 穆婷联系电话 :(010) 客服电话 :95568( 全国 ) 公司网址 : (3) 交通银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明联系人 : 张作伟联系电话 :95559 公司网址 : (4) 宁波银行股份有限公司 注册 ( 办公 ) 地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 22

23 法定代表人 : 陆华裕联系人 : 邱艇客服电话 :95574 公司网址 : (5) 中国光大银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心法定代表人 : 唐双宁联系人 : 穆欣欣客服电话 :95595 网址 : (6) 成都农村商业银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 四川省成都市武侯区科华中路 88 号法定代表人 : 陈萍联系人 : 张海涛电话 : 客服电话 : 网址 : (7) 东莞农村商业银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 东莞市南城路 2 号法定代表人 : 何沛良联系人 : 林培珊电话 : 客服电话 : 网址 : (8) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市中山东一路 12 号办公地址 : 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼法定代表人 : 吉晓辉联系人 : 吴斌 23

24 客服电话 :95528 网址 : (9) 平安银行股份有限公司住所 : 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人 : 孙建一联系人 : 张莉客服电话 :95511 网址 : (10) 名称 : 兴业银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 福建省福州市湖东路 154 号中山大厦法定代表人 : 高建平联系人 : 卞晸煜电话 : 网址 : (11) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人 : 杨宝林联系人 : 孙秋月电话 : 客服电话 :95548 网址 : (12) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表人 : 张佑君 24

25 联系人 : 侯艳红电话 : 客服电话 : 网址 : (13) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系人 : 许梦圆电话 : 客服电话 : 网址 : (14) 华龙证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人 : 李晓安联系人 : 邓鹏怡电话 : 客服电话 : 网址 : (15) 光大证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰联系人 : 李晓皙电话 : 客服电话 : 95525( 全国 ) 网址 : (16) 金元证券股份有限公司 注册地址 : 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址 : 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 25

26 法定代表人 : 陆涛联系人 : 马贤清电话 : 客服电话 : 网址 : (17) 大同证券有限责任公司注册地址 : 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层办公地址 : 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 层法定代表人 : 董祥联系人 : 薛津电话 : 客服电话 : 网址 : (18) 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01( b) 单元办公地址 : 上海市肇嘉浜路 750 号法定代表人 : 俞洋联系人 : 杨莉娟电话 : 客服电话 : 网址 : (19) 太平洋证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层法定代表人 : 李长伟联系人 : 唐昌田电话 : 客服电话 : 网址 : (20) 湘财证券股份有限公司 26

27 注册 ( 办公 ) 地址 : 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人 : 林俊波联系人 : 李鑫电话 : 客服电话 : 网址 : (21) 西部证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 西安市东新街 232 号信托大厦 层法定代表人 : 刘建武联系人 : 梁承华电话 : 客服电话 :95582 网址 : (22) 华福证券有限责任公司注册 ( 办公 ) 地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 郭相兴电话 : 客服电话 :96326 网址 : (23) 信达证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层法定代表 : 张志刚联系人 : 尹旭航电话 : 客服电话 : 网址 : (24) 五矿证券有限公司 注册地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 27

28 办公地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 层法定代表人 : 赵立功联系人 : 王鹏宇电话 : 客服电话 : 网址 : (25) 国盛证券有限责任公司注册 ( 办公 ) 地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人 : 曾小普联系人 : 俞驰电话 : 客服电话 : 网址 : (26) 中泰证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 山东省济南市市中区经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 陈曦电话 : 客服电话 :95538( 全国 ) 网址 : (27) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安联系人 : 邓颜电话 : 客服电话 : 网址 : 28

29 (28) 国金证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 贾鹏电话 : 客服电话 : 网址 : (29) 宏信证券有限责任公司注册 ( 办公 ) 地址 : 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼法定代表人 : 吴玉明联系人 : 杨磊电话 : 客服电话 : 网址 : (30) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红联系人 : 朱雅崴电话 : 电话 : 客服电话 :95521 网址 : (31) 东吴证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦法定代表人 : 范力联系人 : 陆晓 29

30 电话 : 客服电话 : 网址 : (32) 长城证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 黄耀华电话 : 客服电话 : 网址 : (33) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 余维佳联系人 : 张煜电话 : 客服电话 : 网址 : (34) 申万宏源证券有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅联系人 : 李玉婷电话 : 客服电话 : 网址 : (35) 申万宏源西部证券有限公司 30

31 注册地址 : 新疆乌市鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 北京西城区太桥大街 19 号法定代表人 : 李季联系人 : 王君电话 : 客服电话 : 网址 : (36) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法定代表人 : 其实联系人 : 潘世友电话 : 客服电话 : 网址 : 天天基金网 ( (37) 浙江同花顺基金销售有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人 : 凌顺平联系人 : 吴强电话 : 客服电话 : 网址 : 同花顺基金销售网 ( (38) 上海好买基金销售有限公司办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌联系人 : 张茹 31

32 电话 : 客服电话 : 公司网址 : 好买基金网 ( (39) 上海陆金所资产管理有限公司办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系人 : 宁博宇联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : (40) 深圳众禄金融控股股份有限公司办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平电话 : 客服电话 : 公司网址 : 众禄基金网 ( 基金买卖网( (41) 和讯信息科技有限公司办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室法定代表人 : 王莉联系人 : 刘洋电话 : 客服电话 : 公司网址 ( 和讯理财客 ): (42) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 32

33 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人 : 杨懿联系人 : 文雯电话 : 客服电话 : 公司网址 : (43) 大泰金石投资管理有限公司办公地址 : 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼法定代表人 : 袁顾明联系人 : 朱真卿联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : (44) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 b 座 16 层法定代表人 : 张跃伟电话 : 传真 : 联系人 : 单丙烨客服电话 : 公司网址 : (45) 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 办公地址 : 上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 法定代表人 : 王翔 33

34 联系人 : 吴笛联系电话 : 客服电话 : 公司网站 : (46) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 办公地址 : 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层法定代表人 : 陈超联系人 : 赵德赛客服电话 :95518 公司网址 : (47) 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人 : 王伟刚联系人 : 宋静电话 : 客服电话 : 公司网址 : (48) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 沈继伟联系人 : 曹怡晨电话 : 客服电话 : 公司网址 : 34

35 (49) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人 : 高锋联系人 : 廖苑兰客服电话号 : 公司网站 : (50) 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 梁越联系人 : 张晔电话 : 客服电话 : 网址 : (51) 北京君德汇富投资咨询有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室法定代表人 : 李振联系人 : 李梦秋电话 : 客服电话 : 网址 : (52) 北京钱景财富投资管理有限公司 35

36 注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春联系人 : 盛海娟电话 : 客服电话 : 网址 : (53) 中信期货有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 韩钰电话 : 客服电话 : 网址 : (54) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相联系人 : 尹伶电话 : 客服电话 : 网址 : (55) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室办公地址 : 北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 徐越 36

37 电话 : 客服电话 : 网址 : (56) 北京格上富信投资顾问有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表人 : 李悦章联系人 : 曹庆展联系电话 : 客服电话 : 公司网站 : (57) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址 : 福建省厦门市办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼法定代表人 : 陈洪生联系人 : 梁云波联系电话 : 客服电话 : 公司网站 : (58) 北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N-1 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室办公地址 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N-1 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表人 : 李昭琛联系人 : 吴翠联系电话 :

38 客服电话 : 公司网站 : (59) 武汉市伯嘉基金销售有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第 7 栋 23 层 1 号 4 号办公地址 : 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第 7 栋 23 层 1 号 4 号法定代表人 : 陶捷联系人 : 杨帆联系电话 : 客服电话 : 公司网站 : (60) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人 : 杨懿联系人 : 文雯电话 : 客服电话 : 网址 : (61) 嘉实财富管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 单元办公地址 : 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人 : 赵学军 38

39 联系人 : 余永键电话 : 客服电话 : 网址 : 以上排名不分先后, 基金管理人可根据有关法律 法规的要求, 选择其他符 合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 ( 四 ) 基金份额注册登记机构名称 : 金鹰基金管理有限公司注册地址 : 广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元办公地址 : 广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层法定代表人 : 凌富华联系人 : 张盛联系电话 : 传真电话 : ( 五 ) 律师事务所和经办律师名称 : 广东岭南律师事务所办公地址 : 广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 室法定代表人 : 黄添顺电话 : 传真 : 经办律师 : 欧阳兵 马晓灵 程虎 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 中审众环会计师事务所住所 : 武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层法定代表人 : 石文先电话 : 传真 :

40 邮编 : 经办注册会计师 : 龚静伟 邵先取 金鹰基金管理有限公司 2016 年 10 月 31 日 40