2018年夏季獎金優惠計劃參加表格

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品舒
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1 滙豐投資基金 ( 加拿大 ) 有限公司 ( 下稱滙豐基金公司 ) 2018 年夏季轉入獎金優惠計劃參加表格, 適用於滙豐互惠基金非註冊戶口滙豐互惠基金 RRSP 滙豐互惠基金 TFSA 滙豐互惠基金 RRIF 滙豐環球智選投資組合非註冊戶口滙豐環球智選投資組合 RRSP, 以及 / 或滙豐環球智選 RRIF 戶口 ( 簡稱 2018 年夏季轉入獎金優惠計劃表格 ) 條款及條件當您進行下列 1 項或以上的交易, 便可能符合資格參加這項獎金優惠計劃 ( 下稱獎金優惠 ), 賺取下表所列的獎金 : a) 進行下列其中 1 項或以上的轉賬把最少 15,000 加元轉來 : 由 : 轉到 : 的 RRSP 戶口現有或新開設的滙豐互惠基金 RRSP 戶口, 或投資組合 RRSP 戶口的 TFSA 戶口現有或新開設的滙豐互惠基金 TFSA 戶口的非註冊投資戶口現有或新開設的滙豐互惠基金非註冊戶口, 或投資組合非註冊戶口的 RRIF 戶口現有或新開設的滙豐互惠基金 RRIF 戶口, 或 b) 把最少 15,000 加元新資金 : 由 : 轉到 : 的存款戶口 ( 例如支票或儲蓄戶口 ) 投資組合 RRIF 戶口現有或新開設的滙豐互惠基金 RRSP 戶口, 或投資組合 RRSP 戶口, 或現有或新開設的滙豐互惠基金 TFSA 戶口, 或現有或新開設的滙豐互惠基金非註冊戶口, 或投資組合非註冊戶口根據以下其他條件 #6(a) i. 及 ii. 所列的例外情況, 准許在特定情況下由加拿大滙豐銀行的某些戶口轉入資金表 1: 轉入 / 存入資金及相應獎金轉入 / 存入滙豐基金公司適用戶口的資金 ( 加元 ) 根據轉入 / 存入金額支付的獎金 ( 獎金 )( 加元 )* $15,000 至 $24, $150 $25,000 至 $49, $250 $50,000 至 $99, $550 $100,000 及以上 $1200 這項獎金優惠由 2018 年 5 月 2 日至 2018 年 9 月 30 日 ( 下稱優惠期 ) 滙豐基金公司戶口的所有投資, 均須符合標準的合適度評估及適用的戶口條款及條件 * 要獲得獎金優惠資格 ( 包括獎金 ), 必須符合下列獎金優惠條款及條件所訂的資格及其他條件 ( 統稱條款及條件 ) 請參閱下列的條款及條件 CH_ /6

2 轉入 / 存入資金的資料 :(For Internal Use) 轉入資金 ( 由 RRSP TFSA RRIF 或非註冊戶口轉入 ): 客戶姓名 : 滙豐互惠基金或環球智選投資組合戶口號碼 : 客戶 HUB 號碼 : 從滙豐以外轉入的大約金額 :( 金額有待核實 ): ( 加元 ) 互惠基金顧問姓名 : 互惠基金顧問的職員號碼 : 互惠基金顧問的分行號碼 : 適用於新存入資金及內部轉賬的例外情況 ( 其他條件 #6 i,ii): 客戶姓名 : 滙豐互惠基金或環球智選投資組合戶口號碼 : 客戶 HUB 號碼 : 從滙豐以外的存款戶口轉入的金額 : ( 加元 ) 分行經理批核轉入資金資格 : 互惠基金顧問姓名 : 互惠基金顧問的職員號碼 : 互惠基金顧問的分行號碼 : 資格獎金優惠條款及條件 1. 獎金優惠適用於滙豐基金公司以下戶口: 滙豐互惠基金戶口 ( 包括滙豐財富藍圖戶口 ): 滙豐互惠基金 RRSP( 包括鎖定 RRSP 及配偶 RRSP) 戶口滙豐互惠基金 RRIF 滙豐互惠基金非註冊戶口滙豐互惠基金 TFSA 戶口及滙豐環球智選投資組合戶口 : 滙豐環球智選投資組合 RRSP( 包括鎖定 RRSP 及配偶 RRSP) 戶口滙豐環球智選投資組合 RRIF 滙豐環球智選投資組合非註冊戶口 2. 獎金優惠適用於滙豐基金公司的所有客戶, 而他們必須是其居住省份 / 地區的法定成年人 3. 對於新或現有的滙豐互惠基金戶口, 客戶必須從戶口一次過轉入或存入新資金最少 15,000 加元到合資格的滙豐互惠基金戶口 ( 不包括由轉來滙豐基金公司的滙豐互惠基金 ) 4. 對於滙豐環球智選投資組合戶口, 客戶必須已辦妥開戶手續, 並根據滙豐環球智選投資組合戶口的協議, 存入首次存款最少 50,000 加元這首次最低金額的一部分, 必須包括由另一金融機構戶口轉入或新存入的 15,000 加元 ( 或以上 ) 5. 對於現有的滙豐環球智選投資組合戶口, 客戶必須從的戶口, 一次過轉入或存入新資金最少 15,000 加元, 到合資格的滙豐環球智選投資組合戶口 CH_ /6

3 6. 從轉入合資格滙豐互惠基金戶口或滙豐環球智選投資組合戶口 ( 即合資格獲得獎金的戶口 ) 的金額 ( 包括新資金 ), 在本條款和條件中稱為轉入資金 7. 任何轉入金額必須在 2018 年 10 月 31 日或之前轉到滙豐基金公司, 並維持投資於合資格獲得獎金的戶口至 2019 年 10 月 31 日或之後 8. 為了計算獎金金額, 滙豐基金公司會把參加獎金優惠而轉入的美元折算為等值加元, 作為參考在計算獎金金額時, 將根據 2018 年 11 月 15 日 ( 滙豐所定的兌換日 ) 的美元兌加元滙率, 計算美元轉入資金的加元名義等值根據下列規定調整提款 / 轉出金額 ( 如適用 ) 後, 滙豐會同樣以 2018 年 11 月 15 日的美元兌加元滙率計算獎金金額 9. 獎金會以加元或美元 ( 視情況而定 ) 存入客戶的滙豐互惠基金戶口, 或以加元存入滙豐環球智選投資組合戶口提款 / 轉出 : 10. 優惠期前 30 天內, 如果客戶由現有的滙豐互惠基金戶口, 及 / 或滙豐環球智選投資組合戶口內提取 / 轉出任何金額, 則在計算客戶轉入金額時, 會扣除這段時期內提取 / 轉出的金額 11. 由 2018 年 5 月 2 日至 2019 年 10 月 31 日, 由合資格獲得獎金的戶口 ( 即轉入的金額已投資於該戶口內 ) 提取 / 轉出任何金額, 在計算轉入金額時會扣除提取 / 轉出的金額, 這可能會相應減低獎金這包括由一個合資格獲得獎金的戶口, 轉到滙豐基金公司的另一個戶口, 以及由 RRIF 戶口提款並轉到一個聯名戶口一旦由合資格獲得獎金的戶口提款或轉出資金, 其後再轉入或新存入到該合資格獲得獎金的戶口的金額, 將不會視為獲得獎金的資格 12. 如果由合資格獲得獎金的戶口提取 / 轉出美元, 則所提取 / 轉出的美元將會按 2019 年 11 月 15 日 ( 滙豐所定的兌換日 ) 美元兌加元的滙率計算其等值加元, 以決定用來計算獎金的金額 13. 由滙豐基金公司互惠基金顧問提供的 2018 年夏季轉入獎金優惠計劃表格以及適用的轉入授權表格或交易表格, 必須由客戶填寫, 並於 2018 年 9 月 30 日或之前交回滙豐基金公司互惠基金顧問其他條件 1. 獎金會根據本表格第 1 頁表 1 所列的轉入金額決定 2. 如果符合所有其他條款及條件, 每個合資格獲得獎金的戶口種類可獲一份獎金戶口種類是指 RRSP 戶口配偶 RRSP 戶口鎖定 RRSP 戶口非註冊戶口免稅儲蓄戶口 (TFSA) 退休收入基金(RIF) 或配偶退休收入基金戶口美元及加元的轉入資金將會合併計算, 用以決定每個戶口種類的加元等值獎金為清楚起見, 如果客戶持有 / 開設多於一個滙豐互惠基金非註冊戶口, 及 / 或滙豐環球智選投資組合非註冊戶口, 我們只會根據所有轉入非註冊戶口的合資格資金總額 ( 美元及加元 ) 計算, 發放一份獎金例如, 客戶由轉入資金, 並分別投資於以下 3 個非註冊戶口 : 滙豐互惠基金非註冊戶口 1-25,000 加元滙豐互惠基金非註冊戶口 2-50,000 美元滙豐環球智選投資組合非註冊戶口 3-50,000 加元支付給 3 個非註冊戶口的獎金將如表 1 所示 - 轉入 $100,000 及以上的資金, 最高可獲 $ CH_ /6

4 3. 把 100,000 加元或以上的資金, 轉入一個或多個合資格獲得獎金的同類戶口, 則每個合資格獲得獎金的戶口種類 ( 見上文說明 ), 最高可得獎金 1,200 加元 4. 每個合資格獲得獎金的戶口必須在優惠期內開設, 最後期限包括滙豐基金公司支付獎金當日 5. 本優惠不適用於 (i) 滙豐基金公司的其他註冊投資戶口, 例如 RESP 及 (ii) 加拿大滙豐銀行或其附屬公司, 包括滙豐投資通 [ 滙豐證券 ( 加拿大 ) 有限公司的分支機構 ] 的任何戶口 6. 只有全部轉入的資金均非來自滙豐或其附屬公司或聯營機構, 才符合本獎金優惠資格, 除非符合以下的例外情況 : a) 如果能滿足以下兩項條件, 部分或全部轉入資金可來自加拿大滙豐銀行的其他戶口, 並且符合獎金優惠資格 : i. 該資金來自加拿大滙豐銀行的存款戶口或加拿大滙豐銀行已到期的註冊 ( 即 RRSP TFSA, 或 RRIF), 或非註冊定期存款 /GIC 戶口 ( 下稱滙豐銀行戶口 ), 而這些戶口必須由參加獎金優惠的同一客戶持有, 及 ii. 該資金於 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日期間, 由 ( 即非滙豐或其附屬公司或聯營機構 ) 轉入滙豐銀行戶口 7. 獎金或會對稅務有影響一般來說, 獎金不會獲發稅務收條 8. 滙豐基金公司加拿大滙豐銀行, 以及滙豐集團的任何成員, 均不會提供稅務意見客戶在作出決定或授權進行交易前, 應就其稅務情況諮詢稅務顧問客戶需要承擔其在任何司法區的稅務義務, 即使這些義務跟滙豐基金公司加拿大滙豐銀行, 或滙豐集團成員開設戶口, 或客戶使用戶口及服務有關滙豐集團指滙豐控股有限公司其聯營機構附屬公司關聯實體及其分行及辦事處 - 可以指全部或個別公司 9. 供款到 TFSA RRSP 或其他註冊計劃戶口時, 客戶必須獨自負責, 確定其供款在限額之內 10. 所有適用於滙豐基金公司戶口的條款及條件不會被上述的條款及條件所修改, 而且在本優惠期間及之後均繼續適用如有任何不一致, 以您跟滙豐基金公司訂立的戶口協議為準 11. 對於同一筆轉入資金, 這項優惠不能與滙豐基金公司其他轉入獎金優惠計劃合併使用 12. 如果客戶把資金從其他金融機構轉來, 並以這些資金作為獲得獎金優惠的資格, 滙豐基金公司會把其他金融機構收取的轉戶費退還給客戶, 最高為 200 加元 ( 下稱退還金額 ) 有關其他金融機構收取的費用, 客戶需要向滙豐基金公司提供證明, 而這些證明的形式亦需獲滙豐基金公司接受滙豐基金公司收到可接受的證明後, 會盡快支付該退還金額如果是滙豐互惠基金戶口, 退還金額將存放在客戶戶口內, 用於購買滙豐互惠基金單位, 而購買的基金是根據滙豐基金公司收到客戶交易表格內的指示退還給滙豐環球智選投資組合戶口的金額, 將會按客戶在該戶口的投資組合模型投資 13. 本獎金優惠的條款及條件全部由滙豐基金公司決定, 或會隨時變動, 而無需事先通知本獎金優惠或會隨時取消, 全部由滙豐基金公司決定, 而無需事先通知如果出現取消情況, 只有符合以下條件才有資格獲得獎金優惠 : 已填妥 2018 年夏季轉入獎金優惠表格 ; 而轉入的資金也在取消當日起計的 31 天內 ( 以日曆計 ) 抵達 CH_ /6

5 支付獎金如果合資格獲得獎金的戶口符合上述所有的條款及條件, 滙豐基金公司便按每個合資格獲得獎金的戶口種類 ( 見上述其他條件一節), 在 2019 年 11 月 29 日 ( 星期五 ) 或之前, 通過自動投資於每個合資格獲得獎金的戶口, 給予獎金如下 : i. 就滙豐互惠基金戶口來說, 獎金將用於購買滙豐加拿大貨幣市場基金單位 ( 投資者類別或高額類別, 視客戶情況而定 ), 或滙豐美元貨幣市場基金單位 ( 投資者類別或高額類別, 視客戶情況而定 ) 購買加元或美元單位, 將視轉入該戶口的貨幣而定, 並須符合下列 (ii) ii. 就滙豐互惠基金戶口來說, 如果轉入資金的貨幣包含加元及美元, 獎金將用於購買滙豐加拿大貨幣市場基金單位 ( 投資者類別或高額類別, 視客戶情況而定 ) iii. 就環球智選投資組合戶口來說, 獎金將投資於客戶在該戶口內的投資組合模型客戶在同一種類的戶口中, 持有多於一個合資格獲得獎金的戶口 : 如果在同一種類戶口中, 所有合資格獲得獎金的戶口均是滙豐互惠基金戶口 ( 加元或美元 ), 滙豐基金公司根據上述 (i) 及 (ii) 有權決定適用的合資格獲得獎金的戶口, 以支付獎金如果在同一種類戶口中, 合資格獲得獎金的戶口包括滙豐互惠基金戶口及滙豐環球智選投資組合戶口, 獎金將會根據上述 (iii) 支付給適用的滙豐環球智選投資組合戶口聲明及同意在這部分, 您或您的是指以下提及的戶口持有人, 而我們或我們的則是指滙豐投資基金 ( 加拿大 ) 有限公司在下面簽署, 即代表您發出以下聲明 : i) 您已收到閱讀明白及同意本文件所列的獎金優惠條款及條件 (ii) 如果我們決定支付獎金, 您指示及授權我們根據上文支付獎金一節的條款, 投資獎金 (iii) 如果獎金是付給滙豐互惠基金戶口的話, 而假如 (i) 這是您首次購買該基金, 或 (ii) 非首次購買該基金, 但並未收到最新的基金資料概覽, 我們便會按證券規例, 給您一份有關滙豐加拿大貨幣市場基金 ( 投資者類別或高額類別, 視客戶情況而定 ), 或滙豐美元貨幣市場基金 ( 投資者類別或高額類別, 視客戶情況而定 ) 的基金資料概覽如果上述情況適用於您, 您確認我們已通過電郵或親自把相關的基金資料概覽交給您您也確認, 已經收到閱讀及明白相關基金資料概覽的內容 CH_ /6

6 單名戶口持有人 : 聯名戶口持有人 : 商業戶口持有人互惠基金顧問姓名分行滙豐投資基金 ( 加拿大 ) 有限公司 ( 滙豐基金公司 ), 為滙豐環球投資管理 ( 加拿大 ) 有限公司 ( 滙豐投資公司 ) 的直接附屬機構, 以及加拿大滙豐銀行的間接附屬機構, 在加拿大所有省份提供服務 ( 愛德華王子島除外 ) 滙豐投資公司為加拿大滙豐銀行的全資附屬機構, 但本身是獨立法人, 在加拿大所有省份提供服務 ( 愛德華王子島除外 ) 滙豐投資公司是滙豐互惠基金的經理及主要投資顧問滙豐基金公司是滙豐互惠基金的主要分銷商滙豐互惠基金也由授權代理商分銷投資互惠基金, 或會牽涉佣金服務佣金管理費和開支投資前請閱讀招股章程基金資料概覽和其他聲明文件互惠基金沒有加拿大存款保險局其他存款保險機構或金融機構保險, 也沒有加拿大滙豐銀行擔保所有互惠基金 ( 包括滙豐互惠基金 ) 的資產淨值或會經常變動, 過往的表現不一定重複貨幣市場基金不保證能維持個別證券的資產淨值在一個固定金額, 也不保證您的投資可以全數取回滙豐環球智選投資組合, 是一項投資組合管理服務, 由滙豐基金公司提供客戶參加該項服務, 其資金將會投資於相關的投資組合模型每個投資組合模型均由滙豐集合基金的投資組成滙豐集合基金是一種互惠基金, 由滙豐投資公司管理, 以及由滙豐基金公司分銷滙豐投資公司為滙豐環球智選投資組合提供授權投資管理服務投資滙豐集合基金及 / 或使用滙豐環球智選投資組合服務, 會牽涉佣金服務佣金管理費投資管理費和開支申請使用滙豐環球智選投資組合服務之前, 請詳細閱讀開戶文件, 以及該投資組合服務可能會投資的滙豐集合基金的資料, 包括招股章程基金資料概覽, 以及其他聲明文件滙豐環球智選投資組合服務以及滙豐集合基金, 均沒有加拿大存款保險局其他存款保險機構或金融機構保險, 亦沒有加拿大滙豐銀行擔保貨幣市場基金不保證能維持個別證券的資產淨值在一個固定金額, 也不保證您的投資可以全數取回所有互惠基金 ( 包括滙豐集合基金 ) 的資產淨值或會經常變動, 過往的表現不一定重複環球智選是加拿大滙豐銀行的註冊商標 HSBC Wealth Compass( 滙豐財富藍圖 ) 是滙豐集團的商標, 現獲滙豐基金公司批准在此處使用 CH_ /6

轉入 / 存入資金的資料 :(For Internal Use) 轉入資金 ( 由 RRSP TFSA RRIF 或非註冊戶口轉入 ): 客戶姓名 : 滙豐互惠基金或環球智選投資組合戶口號碼 : 客戶 HUB 號碼及分行編號 : 從滙豐以外轉入的大約金額 :( 金額有待核實 ): ( 加元 ) 互惠

轉入 / 存入資金的資料 :(For Internal Use) 轉入資金 ( 由 RRSP TFSA RRIF 或非註冊戶口轉入 ): 客戶姓名 : 滙豐互惠基金或環球智選投資組合戶口號碼 : 客戶 HUB 號碼及分行編號 : 從滙豐以外轉入的大約金額 :( 金額有待核實 ): ( 加元 ) 互惠滙豐投資基金 ( 加拿大 ) 有限公司 ( 下稱滙豐基金公司 ) 2018 年延長冬季轉入獎金優惠計劃參加表格, 適用於滙豐互惠基金非註冊戶口滙豐互惠基金 RRSP 滙豐互惠基金 TFSA 滙豐互惠基金 RRIF 滙豐環球智選投資組合非註冊戶口滙豐環球智選投資組合 RRSP, 以及 / 或滙豐環球智選 RRIF 戶口 ( 簡稱滙豐基金公司 2018 年延長冬季獎金優惠計劃表格 ) 當您進行以下