启迪桑德环境资源股份有限公司2016年第一季度报告正文

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1 启迪桑德环境资源股份有限公司 2016 年第一季度报告正文证券简称 : 启迪桑德证券代码 : 公告编号 :

2 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司董事长文一波先生总经理胡新灵先生及财务总监王志伟先生声明 : 保证季度报告中财务报告的真实准确完整 2

3 第二节主要财务数据及股东变化一主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据是否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减营业收入 ( 元 ) 1,633,897, ,995, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 195,119, ,773, % 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 191,882, ,110, % 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) -309,767, ,677, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 3.12% 3.07% 0.05% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产 ( 元 ) 17,367,114, ,848,697, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 6,952,421, ,129,203, % 非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -3, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 3,531, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 459, 减 : 所得税影响额 660, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 89, 合计 3,236, 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因适用不适用项目涉及金额 ( 元 ) 原因 3

4 子公司江苏桑德沭源自来水有限公司根据江苏省沭阳县财政局物水费差价补贴 38, 价局出具的 " 关于对江苏沭源自来水公司水费和政府性基金征收及结算的意见 " 相关文件按售水量计提增值税返还 4,781, 根据财政部 ( 财税号 ) 文件返还的增值税二报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表单位 : 股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数 32,071 股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量股份状态质押或冻结情况数量启迪科技服务有限公司桑德集团有限公司清华控股有限公司清控资产管理有限公司中国建银投资有限责任公司中国证券金融股份有限公司境内非国有法人 19.81% 169,248,280 质押 18,036,434 境内非国有法人 14.87% 127,040,093 质押 124,666,002 国有法人 5.94% 50,774,484 国有法人 2.97% 25,387,242 国有法人 2.73% 23,299,723 境内非国有法人 2.31% 19,692,001 中国对外经济贸易信托有限公司 - 锐进 12 期鼎萨其他 1.50% 12,829,057 证券投资集合资金信托计划中央汇金资产管理有限责任公司中国建设银行股份有限公司 - 汇添富环保行业股票型证券投资基金国有法人 1.06% 9,013,800 其他 0.99% 8,500,000 华泰证券股份有境内非国有法人 0.93% 7,917,885 4

5 限公司前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量启迪科技服务有限公司 169,248,280 人民币普通股 169,248,280 桑德集团有限公司 127,040,093 人民币普通股 127,040,093 清华控股有限公司 50,774,484 人民币普通股 50,774,484 清控资产管理有限公司 25,387,242 人民币普通股 25,387,242 中国建银投资有限责任公司 23,299,723 人民币普通股 23,299,723 中国证券金融股份有限公司 19,692,001 人民币普通股 19,692,001 中国对外经济贸易信托有限公司 - 锐进 12 期鼎萨证券投资集合资金信托计划 12,829,057 人民币普通股 12,829,057 中央汇金资产管理有限责任公司 9,013,800 人民币普通股 9,013,800 中国建设银行股份有限公司 - 汇添富环保行业股票型证券投资基金 8,500,000 人民币普通股 8,500,000 华泰证券股份有限公司 7,917,885 人民币普通股 7,917,885 上述股东关联关系或一致行动的说明前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 ( 如有 ) (1) 公司控股股东启迪科技服务有限公司与股东清华控股有限公司清控资产管理有限公司为一致行动人 ;(2) 除前项所述, 公司未知其他无限售条件流通股股东之间是否存在关联关系, 也未知其他无限售条件流通股股东是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人无公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是否公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表适用不适用 5

6 第三节重要事项一报告期主要会计报表项目财务指标发生变动的情况及原因适用不适用公司 2016 年第一季度会计报表中相关财务指标期末数与期初数对比期末数与上年同期数对比有大幅变动的情况分析 : 1 本报告期末, 货币资金较期初增长 17.01%, 主要原因为报告期内发行融资券收到的现金所致 ; 2 本报告期末, 其他流动资产较期初减少 74.97%, 主要原因为短期理财产品存款到期, 款项收回所致 ; 3 本报告期末, 预收款项较期初减少 38.67%, 主要原因为预收款项达到收入确认条件, 本报告期确认收入所致 ; 4 本报告期末, 应付利息较期初增加 75.27%, 主要原因为计提的融资券利息增加所致 ; 5 本报告期末, 长期借款较期初增加 34.08%, 主要原因为根据需要, 公司增加银行长期借款所致 ; 6 本报告期末, 应付债券较期初增加 33.33%, 主要原因为发行的融资券增加所致 ; 7 本报告期末, 公司营业收入较上期数增加 74.00%, 主要原因为再生资源板块水务板块环卫业务板块收入增加所致 ; 8 本报告期末, 公司营业成本较上期数增加 92.71%, 主要原因为再生资源板块水务板块环卫业务板块收入增加, 相应成本增加所致 ; 9 本报告期末, 公司营业税金及附加较上期数增加 69.69%, 主要原因为随着营业收入增长, 相应税费增加所致 ; 10 本报告期末, 公司销售费用较上期数增加 49.81%, 主要原因为开展业务, 办公差旅费人员薪资服务费等增加所致 ; 11 本报告期末, 公司管理费用较上期数增加 79.97%, 主要原因为研发支出职工工资及福利费等比上年同期增加所致 ; 12 本报告期末, 公司财务费用较上期数增加 41.83%, 主要原因为融资券利息费用比上年同期增加所致 ; 13 本报告期末, 公司投资收益较上期数增加 %, 主要原因为参股公司利润增加所致 14 本报告期末, 公司营业外收入较上期数增加 63.65%, 主要原因为增加税收返还收入所致 ; 15 本报告期末, 公司所得税费用较上期数增加 43.10%, 主要原因为公司利润增长, 所得税费用增加所致 ; 16 本报告期末, 公司销售商品提供劳务收到的现金较上期数增加 %, 主要原因为本报告期子公司销售商品收到的款项比上年同期增加所致 ; 17 本报告期末, 公司经营活动现金流入小计较上期数增加 %, 主要原因为本报告期子公司销售商品收到的款项增加所致 ; 18 本报告期末, 公司购买商品接受劳务支付的现金较上期数增加 %, 主要原因为本报告期子公司采购原材料支付的款项比上年同期增加所致 ; 19 本报告期末, 公司支付给职工以及为职工支付的现金较上期数增加 %, 主要原因为公司业务扩大, 人数增多, 报告期工资及福利费比上年同期增加所致 ; 20 本报告期末, 公司支付的各项税费较上期数增加 %, 主要原因为本报告期支付的税金比上年同期增加所致 ; 21 本报告期末, 公司经营活动现金流出小计较上期数增加 %, 主要原因为本报告期子公司采购原材料款支付的款项比上年同期增加所致 ; 22 本报告期末, 公司经营活动产生的现金流量净额较上期数减少 %, 主要原因为本报告期子公司采购原材料款支付的款项比上年同期增加所致 ; 23 本报告期末, 公司收到其他与投资活动有关的现金较上期数增加 %, 主要原因为本报告期短期理财产 6

7 品存款到期, 款项收回所致 ; 24 本报告期末, 公司取得子公司及其他营业单位支付的现金净额较上期数减少 66.45%, 主要原因为本报告期非同一控制下收购子公司比上年同期减少所致 ; 25 本报告期末, 公司吸收投资收到的现金较上期数增加 %, 主要原因为本报告期收到股份期权行权款比上年同期增加所致 ; 26 本报告期末, 公司取得借款收到的现金较上期数增加 95.71%, 主要原因为根据需要, 本报告期公司取得银行借款比上年同期增加所致 ; 27 本报告期末, 公司发行债券收到的现金较上期数增加 45.98%, 主要原因为根据需要, 本报告期公司发行融资券收到的款项比上年同期增加所致 ; 28 本报告期末, 公司筹资活动现金流入小计较上期数增加 58.65%, 主要原因为发行融资券以及取得银行借款收到的现金比上年同期增加所致 ; 29 本报告期末, 公司偿还债务支付的现金较上期数增加 %, 主要原因为本报告期偿还融资券本金比上年同期增多所致 ; 30 本报告期末, 公司分配股利利润或偿付利息支付的现金较上期数增加 %, 主要原因为本报告期偿还融资券利息比上年同期增加所致 ; 31 本报告期末, 公司支付其他与筹资活动有关的现金较上期数增加 %, 主要原因为本报告期银行承兑保证金比上年同期增加所致 ; 32 本报告期末, 公司筹资活动现金流出小计较上期数增加 %, 主要原因为随公司业务扩大, 本报告期偿还融资券本金及利息比上年同期增多所致 ; 33 本报告期末, 公司现金及现金等价物净增加额较上期数减少 44.24%, 主要原因为本报告期子公司采购原材料款支付的款项比上年同期增加所致二重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 1 公司于 2015 年 12 月 29 日召开了第八届董事会第八次会议审议通过了关于 < 公司股票期权激励计划 > 首次授予第一个行权期可行权相关事项的议案, 公司 2014 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期的行权条件已获满足, 符合行权条件的合计 249 名激励对象可行权共计 7,760,640 份, 公司本次股票期权激励计划选择自主行权方式 ( 详见公司于 2016 年 1 月 23 日披露于中国证券报证券时报及巨潮资讯网的关于公司股票期权激励计划首次授予第一个行权期采用自主行权方式的提示性公告, 公告编号 : ) 2 公司于 2016 年 4 月 5 日发布了关于筹划非公开发行股票事项的停牌公告, 因公司筹划非公开发行股票事项, 公司股票自 2016 年 4 月 5 日开市起停牌 ( 详见公司于 2016 年 4 月 5 日披露于中国证券报证券时报及巨潮资讯网的号公告 ) 3 报告期内公司其他重要事项概述披露日期及临时报告披露网站详见下列查询索引重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引关于项目中标的公告 2016 年 01 月 05 日巨潮资讯网关于发行中期票据获准注册的公告 2016 年 01 月 08 日巨潮资讯网关于项目中标的公告 2016 年 01 月 15 日巨潮资讯网关于股东股权质押事项公告 2016 年 01 月 22 日巨潮资讯网关于公司 2016 年度第一期超短期融资券 2016 年 01 月 22 日发行完成的公告巨潮资讯网 7

8 关于公司股票期权激励计划首次授予第一个行权期采用自主行权方式的提示性公告 2016 年 01 月 23 日巨潮资讯网年 1 月 25 日, 湖南省怀化市溆浦县人民政府与启迪桑德环境资源股份有限公司在溆浦县签署了溆浦县生活垃圾焚烧发电项目特许经营协议, 湖南省怀化市溆浦县人民政府授予启迪桑德在溆浦县设立的项目公司溆浦鹏程环保有限公司具体负责溆浦县生活垃圾焚烧发电项目特许经营许可业务溆浦县生活垃圾处理项目生活垃圾处理规模 800 吨 / 日, 预计投资 4 亿元, 一期建设处理规模 400 吨 / 日, 预计投资 2.5 亿元该项目总用地约 80 亩该生活垃圾处理项目的特许经营期限为 30 年 ( 不含建设期 ) 2016 年 01 月 27 日巨潮资讯网关于对外投资及股权收购事项进展公告 2016 年 01 月 29 日巨潮资讯网关于 2016 年第一期中期票据发行完成的公告 2016 年 01 月 29 日巨潮资讯网黄冈禹清公司由于建设黄冈市禹王新区污水处理厂一期设计施工一体化项目所需, 根据公开招投标结果与关联法人北京桑德环境工程有限公司签署黄冈市禹王新区污水处理厂一期设计施工一体化项目总承包合同, 由关联法人为公司提供劳务而引发的关联交易事项, 本项关联交易总金额为人民币 4, 万元 2016 年 02 月 03 日巨潮资讯网关于收购郑州绿源餐厨垃圾处理有限公司 49% 股权的公告 2016 年 02 月 03 日巨潮资讯网关于为关联方提供担保事项的公告 2016 年 02 月 03 日巨潮资讯网关于公司对外担保及担保事项进展公告 2016 年 02 月 03 日巨潮资讯网关于 2016 年度第二期超短期融资券发行完成的公告 2016 年 02 月 23 日巨潮资讯网辽宁省鞍山市海城市人民政府与启迪桑德于 2016 年 3 月 13 日在海城市签署了海城市生活垃圾焚烧发电项目特许经 2016 年 03 月 15 日巨潮资讯网营协议, 海城市人民政府授予启迪桑德在海城市设立的项目公司海城海德环保有限公司具体负责海城市生活垃圾焚烧 8

9 发电项目特许经营许可业务海城市生活垃圾焚烧发电项目, 处理规模 1000 吨 / 日, 预计投资 5 亿元 ( 其中 : 一期建设处理规模 600 吨 / 日, 预计投资 2.95 亿元 ) 该生活垃圾处理项目的特许经营权期限自商业运营开始之日起三十 (30) 年 ( 不含建设期 ) 关于获准发行短期融资券的公告 2016 年 03 月 22 日巨潮资讯网关于 2016 年第二期中期票据发行完成的 2016 年 03 月 31 日巨潮资讯网公告关于对外投资及股权收购事项进展公告 2016 年 03 月 31 日巨潮资讯网山西省运城市盐湖区人民政府与启迪桑德环境资源股份有限公司于 2016 年 3 月 29 日在北京市分别签署了盐湖区乡村环卫一体化项目特许经营协议以及运城市盐湖区生活垃圾焚烧发电项目特许经营协议, 运城市盐湖区人民政府授予启迪桑德在运城市盐湖区设立项目公司具体负责运城市盐湖区乡村环卫一体化项目特许经营许可业务 ; 运城市盐湖区人民政府授予启迪桑德在运城市盐湖区设立的项目公司运城德加环保治理有限公司具体负责运城市盐湖区生活垃圾焚烧发电项目特许经营许可业务 2016 年 03 月 31 日巨潮资讯网三公司股东实际控制人收购人董事监事高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项适用不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺桑德集团文一波先生关于同业竞争关联交易资金占用方面的承诺桑德集团文一波先生及其控制 2008 年的企业避免与公司产生同业竞 06 月 27 争日启迪桑德在深交所上市并且桑德集团为启迪桑德的控股股东期间桑德集团文一波先生履行了本项承诺桑德集团关于同业竞 1 桑德集团文一波先生及其 2012 年启迪桑德在桑德集团文 9

10 文一波先生争关联交控制的其他企业未来不再新增 04 月 02 深交所上市一波先生履易资金占任何固废处置投资运营项目对日并且桑德集行了本项承用方面的承于目前正在从事的固废处置投团为启迪桑诺诺资运营项目, 桑德集团文一波德的控股股先生承诺将根据项目效益情况东期间按照市场公允价格适时以适当方式转让予启迪桑德 2 鉴于启迪桑德专注于固废处置业务未来不再开拓新的水务市场, 仅在特定地区 ( 即湖北省内蒙古包头市江西省南昌市江苏省沭阳县浙江省桐庐县横村镇 ) 从事水务投资运营业务, 桑德集团文一波先生控制的其他企业承诺不在上述特定地区从事任何新的水务投资运营项目 1 桑德集团将积极推进现有固废项目股权变更项目建设及项目验收等工作 2 根据 2010 桑德集团文一波先生关于同业竞争关联交易资金占用方面的承诺年 4 月 2 日召开的启迪桑德 2010 年第二次临时股东大会审 2012 年议通过并生效的战略发展备忘 09 月 03 录, 桑德集团承诺在战略发日展备忘录生效后三年内适时以适当的方式和市场公允的价格启迪桑德在深交所上市并且桑德集团为启迪桑德的控股股东期间桑德集团文一波先生履行了本项承诺将相关固废项目转予启迪桑德年底前, 桑德集团将全部固废项目注入启迪桑德股权激励承诺 1 基于启迪桑德及其直接或间接控股的公司将主要专注于经营中国境内外的固废处理业务, 桑德集团及其直接或间接控制其他对公司中小股东所作承诺桑德集团关于同业竞争关联交易资金占用方面的承诺的其他公司或组织 ( 启迪桑德除外 ) 将不会直接或间接经营或参 2013 年与任何中国境内外的与固废处 04 月 03 置工程的系统集成业务相同或日相似的业务及固废处置设备制造业, 也不会直接或间接, 经营启迪桑德在深交所上市并且桑德集团为启迪桑德的控股股东期间桑德集团履行了该项承诺或参与任何与中国境内外的除固废系统集成及设备制造业之外的其他固废处理业务 ;2 自本次承诺之日起, 桑德集团将积 10

11 极改善现有固废项目经营条件和状况, 在未来三年内将桑德集团现有固废项目以市场公允价格转予启迪桑德, 完全退出现有固废项目启迪桑德在三年内拥有桑德集团现有固废项目优先受让权, 启迪桑德可在三年内随时以适当的方式和市场公允的价格提出受让桑德集团现有固废项目, 桑德集团将随时予以接受 ;3 为启迪桑德早日收购桑德集团现有固废项目创造条件, 对短期内不具备收购条件的固废项目, 桑德集团同意启迪桑德对项目进行托管运营, 直至启迪桑德认为具备收购条件并提出收购方案一除桑德国际及其子公司外, 桑德集团及桑德集团控制的其他企业未来不再新增任何水务业务投资运营项目不会新增水务工程咨询工程承包和设备制造等环节的资产二在 2017 年 12 月 31 日前, 桑德集团将北京桑德水技术发展有限公司北京桑德水务有限公司进行业务转型或注销三在 2017 年 12 桑德集团文一波先生关于同业竞争关联交易资金占用方面的承诺月 31 日前, 桑德集团将全力解决湖州桑德水务有限公司湖北济楚水务有限公司北京肖家河 2014 年污水处理有限公司注入桑德国 09 月 14 际或其子公司的政府许可扩建日改造等障碍, 在每个会计年度结束后六个月内聘请经桑德国际启迪桑德在深交所上市并且桑德集团为启迪桑德的控股股东期间桑德集团文一波先生履行了本项承诺认可的会计师事务所对上述公司进行审计, 本公司应当于每个会计年度评估前述公司政府许可和扩建改造进展解决情况, 结合前述公司经营状况, 三个月内启动将前述公司按照公允的价格注入桑德国际或其子公司的工作四在将上述公司注入桑德国际或其子公司之前, 桑德集团将与桑德国际业务构成同业 11

12 竞争的全部公司的股权委托给桑德国际或其指定方经营管理, 由桑德国际或其指定方按照公允的价格向受托标的公司收取托管费, 托管期限直至前述受托标的公司股权被桑德国际或其指定方收购转让给无关联关系的第三方或者该等公司终止经营为止五桑德集团以及文一波先生不会利用原控股股东及原实际控制人地位从事任何损害或可能损害启迪桑德桑德国际及其附属企业利益的行为若桑德集团及文一波先生违反上述承诺, 桑德集团及文一波先生愿意连带赔偿由此给启迪桑德桑德国际及其附属企业造成的任何损失, 赔偿金额不低于损失的二倍同时将在违反上述承诺之日起 30 日内以现金方式向启迪桑德桑德国际及其附属企业支付赔偿金 ; 如本公司在前述 30 日内未能足额支付赔偿金, 则对于应当支付而未能支付的部分, 每延迟一日, 本公司将按照应当支付而未能支付的部分万分之一的标准向启迪桑德桑德国际或其附属企业每日支付滞纳金承诺是否按时履行是四对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用不适用五证券投资情况适用不适用最初投资期初持股期初持股期末持股期末持股期末账面报告期损会计核算证券品种证券代码证券简称股份来源成本 ( 元 ) 数量 ( 股 ) 比例数量 ( 股 ) 比例值 ( 元 ) 益 ( 元 ) 科目其他亚洲证券亚洲证券有限公司有限公司 2,000,000 长期股权 2,000, % 2,000, % 法人股.00 投资合计 2,000,000 2,000, ,000,

13 .00 证券投资审批董事会公告披露日期证券投资审批股东会公告披露日期 ( 如有 ) 六衍生品投资情况适用不适用单位 : 万元衍生品投资操作方名称关联关系是否关联交易衍生品投资类型衍生品投资初始投资金额起始日期终止日期期初投资金额报告期内购入金额报告期内售出金额计提减值准备金额 ( 如有 ) 期末投资金额期末投资金额占公司报告期末净资产比例报告期实际损益金额河南恒昌贵金属有限公司 2016 年 2016 年子公司否期货月月 31 日日 ,343 30, % 合计 ,343 30, % 衍生品投资资金来源涉诉情况 ( 如适用 ) 衍生品投资审批董事会公告披露日期 ( 如有 ) 自有资金无 2016 年 04 月 05 日衍生品投资审批股东会公告披露日期 ( 如有 ) 套期保值风险分析恒昌公司进行商品期货套期保值业务遵循以锁定原材料价格风险套期保值的原则, 不以投机套利为目的, 主要为有效规避原材料及产品价格波动对公司带来的不利影响, 但同时也会存在一定的风险 : ( 一 ) 市场风险 1 市场发生系统性风险 ; 2 价格预测发生方向性错误; 3 期货价格与现货价格走势背离等 ( 二 ) 资金风险期货交易按照公司相关制度中规定的权限下达操作指令, 如投入金额过大, 报告期衍生品持仓的风险分析及控可能资金存在流动性风险, 甚至可能因不能及时补充保证金而被强行平仓, 造成实际制措施说明 ( 包括但不限于市场风损失 ( 三 ) 政策风险监管机构对期货市场相关规定政策等进行修改 ( 四 ) 技术险流动性风险信用风险操作风险由于无法控制或不可预测的系统网络通讯故障等造成交易系统非正常运行, 风险法律风险等 ) 使交易指令出现延迟中断或数据错误等问题, 从而带来相应风险风险控制措施 ( 一 ) 将套期保值业务与恒昌公司生产经营相匹配, 严格控制期货头寸 ( 二 ) 严格控制套期保值的资金规模, 合理计划和使用保证金 : 恒昌公司 2016 年粗银加工销售业务的期货套期保值累计投入需占用套保资金不超过人民币 1,500 万元, 如拟投入粗银的期货套期保值资金量超过上述范围的, 则须上报公司董事会, 由公司董事会根据公司章程及有关制度的规定进行审批后方可进行操作公司将合理调度自有资金用于套期保值 13

14 业务, 不使用募集资金直接或间接进行套期保值 ( 三 ) 公司建立较为完善的期货制度流程, 并通过严格的内部控制执行, 形成了前中后台的业务闭环的内控体系及风控体系 1 前台风控措施: 一是将套期保值业务与公司及子公司生产经营相匹配, 严格控制期货头寸最大原则为持仓总量不超过公司全年产销总量, 并在保值方案中列明现货风险敞口数据 ; 二是定期编制保值方案, 所有期货操作必须建立在经公司批准的方案基础之上 ; 三是建立授权机制, 并形成岗位有效分离互相监督 ; 四是期货人员需具备专业知识 2 中台风控措施: 一是每日联合会议, 产品原料风控期货经理层集体商讨分析操作建议 ; 二是交易痕迹依流程多层次审阅确认, 形成交易结算财务三方核对 3 后台风控措施: 一是期货自查, 进行月度综述报告季度总结 ; 二是由风控部门进行每月风险评估报告每季度期货套期保值合规审计报告 ; 三是总部监管部门跟踪方案执行情况 ( 四 ) 严格控制套期保值的资金规模, 合理计划和使用保证金, 严格按照公司现有的商品期货套期保值业务管理制度的规定下达操作指令, 根据审批权限进行对应的操作, 公司将合理调度资金用于套期保值业务 ( 五 ) 公司将加强相关人员的专业知识培训, 提高套期保值从业人员的专业素养 ( 六 ) 在业务操作过程中, 严格遵守国家有关法律法规的规定, 防范法律风险, 定期对套期保值业务的规范性内控机制的有效性信息披露的真实性等方面进行监督检查已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况, 对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见不适用否同意七报告期内接待调研沟通采访等活动登记表适用不适用公司报告期内未发生接待调研沟通采访等活动八违规对外担保情况适用不适用公司报告期无违规对外担保情况九控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况适用不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 14

安阳钢铁股份有限公司

安阳钢铁股份有限公司 2004 --------------------------------------------3 ------------------------------4 ----------------------------6 ------------------------------ ---------7 ------------------------------------------------9