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1 工银瑞信如意货币市场基金开放日常申购 赎回业务的公告 公告送出日期 :2016 年 12 月 24 日 第 1 页共 6 页

2 1 公告基本信息 基金名称 工银瑞信如意货币市场基金 基金简称 工银如意货币 基金主代码 基金运作方式 契约型 开放式 基金合同生效日 2016 年 12 月 23 日 基金管理人名称 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人名称 兴业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 工银瑞信基金管理有限公司 公告依据 中华人民共和国证券投资基金法 证券投资基金销 售管理办法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 及其他有关法律法 规以及本基金相关法律文件等 申购起始日 2016 年 12 月 26 日 赎回起始日 2016 年 12 月 26 日 下属分级基金的基金简称 工银如意货币 A 工银如意货币 B 下属分级基金的交易代码 该分级基金是否开放申购 赎回 是 是 2 日常申购 赎回的办理时间投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易所 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购 赎回时除外 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 的有关规定在指定媒介上公告 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 赎回 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购 赎回申请且登记机构确认接受的, 视为下一开放日的申购 赎回申请 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1 申购时, 投资者通过销售机构首次申购本基金 A 类基金份额的的最低金额为 0.01 元人民币, 追加申购的最低金额为 0.01 元人民币 ; 投资者通过销售机构首次申购本基金 B 类基金份额的的最低金额为 3000 万元人民币, 追加申购的最低金额为 0.01 元人民币 基金管理人可根据市场 第 2 页共 6 页

3 情况, 调整本基金首次申购的最低金额和追加申购的最低金额 销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的, 以销售机构的业务规定为准 投资者将当期分配的基金收益再投资时, 不受最低申购金额的限制 2 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 根据本基金运作情况 法律法规或登记机构的业务规则, 调整上述规定申购金额的数量限制 基金管理人必须在调整实施前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 3.2 申购费率通常情况下, 本基金不收取申购费用 3.3 其他与申购相关的事项基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率或收费方式, 费率或收费方式如发生变更, 基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体和基金管理人网站上公告 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 1 单个基金账户每次赎回基金份额不得低于 0.01 份, 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足 0.01 份的, 在赎回时需一次全部赎回 基金管理人可根据市场情况, 调整本基金赎回份额的数量限制 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时, 赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理 2 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 根据本基金运作情况 法律法规或登记机构的业务规则, 调整上述规定赎回份额的数量限制 基金管理人必须在调整实施前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 4.2 赎回费率通常情况下, 本基金不收取赎回费用 4.3 其他与赎回相关的事项 在满足相关流动性风险管理要求的前提下, 当本基金持有的现金 国债 中央银行票据 政 第 3 页共 6 页

4 策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5% 且偏离度为负时, 为确保基金平稳运作, 避免诱发系统性风险, 基金管理人将对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额 1% 以上的赎回申请征收 1% 的强制赎回费用, 并将上述赎回费用全额计入基金财产 基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外 5 基金销售机构 5.1 场外销售机构 直销机构名称 : 工银瑞信基金管理有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层公司网址 : 全国统一客户服务电话 : 投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购 赎回本基金 场外代销机构兴业银行股份有限公司 天相投资顾问有限公司 深圳众禄基金销售有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 和讯信息科技有限公司 浙江金观诚财富管理有限公司 上海利得基金销售有限公司 嘉实财富管理有限公司 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息技术有限公司 中国国际期货有限公司 中期资产管理有限公司 中天嘉华基金销售有限公司 唐鼎耀华投资咨询有限公 北京增财基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 上海大智慧财富管理有限公司 上海汇付金融服务有限公司 泛华普益基金销售有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 华瑞保险销售有限公司 北京乐融多源投资咨询有限公司 上海联泰资产管理有限公司 君德汇富投资咨询有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 北京微动利投资管理有限 第 4 页共 6 页

5 公司 深圳富济财富管理有限公司 北京创金启富投资管理有限公司 中证金牛( 北京 ) 投资咨询有限公司 和耕传承基金销售有限公司 北京钱景财富投资管理有限公司 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 北京晟视天下投资管理有限公司 上海基煜基金销售有限公司 深圳前海京西票号基金销售有限公司 南京途牛金融信息服务有限公司 北京汇成基金销售有限公司 北京格上富信投资顾问有限公司 北京广源达信投资管理有限公司 上海万得投资顾问有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 天津国美基金销售有限公司 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司 金惠家保险代理有限公司 东莞农村商业银行股份有限公司 齐商银行股份有限公司 德州银行股份有限公司 威海市商业银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司 徽商银行股份有限公司 天津银行股份有限公司 云南红塔银行股份有限公司 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 苏州银行股份有限公司 6 基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排 (1) 本基金的基金合同生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值 各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率 (2) 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人将在每个工作日的次日, 通过网站 基金份额销售网点以及其他媒介, 披露开放日各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率 (3) 基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日 ( 或自然日 ) 基金资产净值 各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率 基金管理人应当在上述市场交易日 ( 或自然日 ) 的次日, 将基金资产净值 各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率登载在指定媒介上 7 其他需要提示的事项 1 申购和赎回的申请方式投资者必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请 2 申购和赎回的款项支付投资者申购基金份额时, 必须全额交付申购款项, 投资者交付申购款项, 申购申请成立 ; 登记机构确认基金份额时, 申购生效 第 5 页共 6 页

6 若申购不成立或无效, 申购款项本金将退回投资者账户, 由此产生的利息等损失由投资者自行承担 基金份额持有人递交赎回申请, 赎回成立 ; 登记机构确认赎回时, 赎回生效 基金份额持有人赎回申请成功后, 基金管理人将在 T+7 日 ( 包括该日 ) 内支付赎回款项 遇证券交易所或交易市场数据传输延迟 通讯系统故障 银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程, 则赎回款在该等故障消除后及时划往基金份额持有人银行账户 在发生巨额赎回时, 款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理 3 申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日 (T 日 ), 在正常情况下, 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认 T 日提交的有效申请, 投资者应在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况 若申购不成功或无效, 则申购款项本金退还给投资者 销售机构对申购 赎回申请的受理并不代表申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到申请 申购 赎回的确认以登记机构的确认结果为准 对于申请的确认情况, 投资者应及时查询 在法律法规允许的范围内, 本基金登记机构可根据相关业务规则, 对上述业务办理时间进行调整, 本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告 4 如有任何疑问, 欢迎与我们联系 : 客户服务中心电话 : 电子邮件地址 :customerservice@icbccs.com.cn 5 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构, 不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 敬请投资者于投资前认真阅读本基金的 基金合同 和 招募说明书 工银瑞信基金管理有限公司 2016 年 12 月 24 日 第 6 页共 6 页