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祖郑
5 years ago
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1 综合交易平台交易员终端用户操作手册件状态 : [ ] 草稿 [ ] 正式发布 [ ] 正在修改文件标识 : CTP_ 交易员终端 _ 用户操作手册当前版本 : V6.0 作者 : 用户操作手册文档组完成日期 : 上海期货信息技术有限公司上海浦东新区浦电路 500 号上海期货大厦 13 楼 Tel: Fax:

2 修订历史记录版本号版本日期修订者修订状态修改说明 V 黄玉玲 A 建立 V 某某某 M 添加业务流程说明 V 廖超群 M D 删除用户事件和撤单查询, 修改最新版截图修订状态 :A 增加 M 修改 D 删除此文档的正式发布核准发布版本号批准人姓名签字日期 1.0

3 目录版权说明... 5 注意信息... 5 联系我们用户手册说明用户手册概述术语和缩写符号含义交易系统综述交易系统简介交易员终端安装与配置交易员终端功能与角色交易员终端使用说明使用系统 -- 业务流程使用系统操作说明系统登录与退出系统登录系统退出修改密码查询基础数据查询合约查询组合腿查询投资者查询投资者编码查询联系人查询交易数据查询委托查询资金查询持仓查询成交查询持仓明细查询组合持仓明细查询公司资金显示交易通知交易操作报单撤单条件单... 36

4 4.5.4 本地预埋单服务器预埋单服务器预埋撤单校验投资者密码同步投资者动态密码设置通用设置风险控制配置报单配置附录综合交易平台交易角色说明上海期货信息技术有限公司,2011 第 4 页共 52 页

5 版权说明版权所有, 本手册中的任何信息未经上海期货信息技术有限公司的同意不得以任何方式 ( 包括纸张印刷品电子出版物电子文档等信息传播媒介 ) 复制传播摘抄再发表就像我们一直保证我们的产品的高质量一样, 我们一直竭力保证本手册的精确性 ; 虽然如此, 我们仍无法绝对保证手册中没有偏差信息存在根据本操作手册进行操作前, 请确定您要做的每一步都经过了确认我们保有将来根据产品的升级而修改本操作手册的权利注意信息如果您的手册不是最新的, 请与上海期货信息技术有限公司金融软件开发部联系以获得最新的手册本手册的使用对象应该是有基本计算机基础知识的工作人员, 虽然我们产品的易用性使得工作人员对本手册的需求不是很迫切, 但是它会使有经验的工作人员更加得心应手地使用本产品由于时间仓促, 难免保证全部文档都不存在任何一点小错误, 因此如果您有疑问, 请联系我们, 将您的问题发给我们, 我们将会在最短的时间内给您答复联系我们我们承诺为我们的客户提供一流的服务和技术支持如果您有任何建议和疑问, 我们欢迎您将想法及问题发给我们, 我们将尽最大的努力在最短的时间内对您做出回应联系方式 : 公司网址 : 联系人 : 电话 :(86)-21- 手机 :(86)- 传真 :(86)-21- 通讯地址 : 中国上海浦东新区浦电路 500 号上海期货大厦 13 楼邮政编码 : 上海期货信息技术有限公司,2011 第 5 页共 52 页

6 1 用户手册说明 1.1 用户手册概述本手册概述了综合交易平台交易系统的整体架构, 同时描述了交易员终端的各项功能及其操作过程本章介绍手册的编写结构, 包括使用到的术语和符号 ; 第二章简要介绍系统结构系统配置系统角色以及交易员终端的各功能模块 ; 第三章从业务流程的角度介绍交易员的各项功能 ; 第四章详细说明交易员各项功能的操作流程 ; 第五章附录, 对文件接口和数据库接口采集消息的格式进行说明 1.2 术语和缩写缩写术语 CTP RISK ThostUser 风险度交易通知解释综合交易平台综合交易平台风控系统, 一般指风控后台交易员终端的简称资金中某字段, 用于提示投资者风险状况从风控后台发出的, 针对投资者的风险通知 1.3 符号含义本手册使用以下符号帮助您轻松阅读 : 序号表示完成一个功能的多个步骤箭头表示菜单子菜单 ( 例如, 消息管理单条发送 ) 楷体加粗楷体文字表示出现在界面中的文字, 或是菜单名称 ( 如, 消息管理群发发送 ), 或是按钮名称 ( 如, 添加按钮 ), 或者窗口名称 ( 如 : 修改用户窗口 ) 等上海期货信息技术有限公司,2011 第 6 页共 52 页

7 2 交易系统综述 2.1 交易系统简介交易系统主要用于实时接收处理报单成交, 实时计算投资者的资金持仓交易员终端主要用于查询报单成交资金持仓合约等信息, 提供报单撤单改单预埋单条件单等功能, 根本目的就是为了支持盘中交易交易系统是综合交易平台结算交易风控三大系统之一, 是综合交易平台的核心部分交易系统与结算系统风控系统既相互独立又相互联系交易系统主要由交易核心查询核心报盘管理报盘初始化程序数据库交易前置交易员终端等组成日初, 交易系统使用初始化程序, 将数据库中的数据导入交易核心, 进行初始化 ; 完成初始化, 驱动报盘登录交易所前置 ; 盘中, 交易系统将实时接收处理报单成交, 客户可使用交易员终端登录交易前置, 提出报单等请求, 查看报单成交等交易信息交易员终端通过交易前置连接交易核心, 获取实时交易信息, 并将报单撤单等请求信息实时报入交易后台核心进行后续处理 < 此处补图 : 交易员终端风控后台核心交易系统结算系统的数据交互关系图, 从业务层面概要介绍 > 图 2.1 交易系统与结算风控系统的交互图 2.2 交易员终端安装与配置交易员终端 ThostUser 主要运行于 Windows 平台 XP 以上版本, 解压缩 ThostUser 程序包即可进行绿色安装 ThostUser 可以通过互联网专线方式接入交易前置, 进而连接交易后台核心连接方式可以通过 ThostUser 安装目录的 ThostUser2Cfg.xml 文件进行灵活配置配置文件 ThostUser2Cfg.xml 文件的说明如下 : 上海期货信息技术有限公司,2011 第 7 页共 52 页

8 <!-- ThostUser2Cfg.xml 配置文件说明 --!> <?xml version="1.0" encoding="gb2312" standalone="no"?> <ThostUser2> <ConnectConfig> <SubTitle name="21thost2"/> <!-- 经纪公司代码 --!> <BrokerID name="8000"/> <!-- 上次登录 ( 默认 ) 的操作员 ID --!> <UserID name="8000_admin"/> <!-- 默认前置组号 --!> <DefaultGroup Index="1"/> <!-- 自动升级地址 --!> <Update url=""/> <!-- 登录模式,0: 非续传模式,1: 续传模式 --!> <LoginMode Mode="0"/> <!-- 每一个 ConnectionGroup 表示一套交易系统的前置配置组 --!> <!-- 可配置多个 ConnectionGroup --!> <!--IsUsingUdpMd 为 0 表示使用 Tcp 行情, 为 1 表示使用 Udp 行情 --!> <ConnectionGroup name="31" IsUsingUdpMd="0"> <!-- 交易前置地址, 格式为 : tcp:// 地址 : 端口 --!> <TradeFront Address="tcp:// :48205"/> <!-- 行情前置地址, 格式为 : tcp:// 地址 : 端口 --!> <MarketFront Address="tcp:// :48213"/> </ConnectionGroup> <ConnectionGroup name="zbz2" IsUsingUdpMd="0"> <TradeFront Address="tcp:// :19505"/> <MarketFront Address="tcp:// :19513"/> </ConnectionGroup> </ConnectConfig> </ThostUser2> 交易员终端所在目录下各文件以及文件夹说明 : ThosetUser2.exe: 交易员终端执行程序 ; ThostUser2Cfg.xml: 交易员终端配置文件 ; 上海期货信息技术有限公司,2011 第 8 页共 52 页

ThostUserApi.dll: 综合交易平台 UserApi; ThostXPort.dll CLogger.dll dbghelp: 其他辅助动态链接库 ; set cfg: 程序设置所在目录 ; log: 日志文件所在目录 ; res snd: 图片声音资源所在目录 ; ThxPortTpl: 数据输出模板所在目录 ; cache: 缓存所在目录 2.

9 ThostUserApi.dll: 综合交易平台 UserApi; ThostXPort.dll CLogger.dll dbghelp: 其他辅助动态链接库 ; set cfg: 程序设置所在目录 ; log: 日志文件所在目录 ; res snd: 图片声音资源所在目录 ; ThxPortTpl: 数据输出模板所在目录 ; cache: 缓存所在目录 2.3 交易员终端功能与角色交易员终端提供丰富的查询功能, 可以实时查询资金报单成交持仓行情交易编码风险系统通知用户事件错单合约等信息 ; 提供多样报单撤单功能, 支持正常普通报单撤单改单服务器预埋单服务器预埋撤单本地预埋单条件单等除此之外, 交易员终端还可以灵活设置交易选项设置风控级别标准交易员终端的角色结构如下图图交易员终端的角色结构根据操作员的角色需要, 期货公司用户可以方便地选择需要的权限, 对交易角色进行权限设置具体角色各权限说明, 请详见附录 5.1 综合交易平台交易角色说明权限修改实时上场, 交易角色的权限设置完毕后, 再将该角色赋予需要的操作员, 该操作员就可以在交易员终端执行对应的操作上海期货信息技术有限公司,2011 第 9 页共 52 页

10 有关角色设置以及操作员赋权操作流程, 请参阅 CTP- 结算柜台 - 用户操作手册 2.4 交易员终端使用说明图 ThostUser 主窗口 ThostUser 主窗口见上图 2.4-1, 显示实时数据, 包括 : 行情列表, 委托回报, 成交回报菜单栏包括 : 所有的业务功能, 如系统登入, 修改密码, 查询数据, 交易操作等工具栏包括 : 交易过程中常用的业务功能状态栏包括 : 各个交易所的合约交易状态和时间, 最新的交易操作回报, 交易前置连接状态, 行情前置连接状态, 本地时间按照登入操作员拥有的权限, 程序显示相应的操作功能界面在所有列表界面的记录显示中鼠标右击, 均会弹出基本功能下拉框, 如图基本功能下拉框示意图其中设置字段用于设置各表头字段是否显示显示的顺序 ; 设置字体用于设置查询结果的字体显示 ; 其他设置用于设置列表表头表格等配置 ; 统一设置风格用于将本界面的设置同步到其他所有列表界面 ; 最佳匹配列宽用于将各列宽度根据其内容调整, 以显示出列中完整信息上海期货信息技术有限公司,2011 第 10 页共 52 页

11 图基本功能下拉框示意图上海期货信息技术有限公司,2011 第 11 页共 52 页

3 使用系统 -- 业务流程 4 使用系统操作说明 4.1 系统登录与退出 4.1.1 系统登录 ThostUser 启动后, 显示程序封面, 包括 : 程序的全称和英文名称版本号和发布时间自动更新的执行进度如下图 4.

12 3 使用系统 -- 业务流程 4 使用系统操作说明 4.1 系统登录与退出系统登录 ThostUser 启动后, 显示程序封面, 包括 : 程序的全称和英文名称版本号和发布时间自动更新的执行进度如下图 ThostUser 封面停留几秒钟后, 程序封面会自动关闭, 进入后面流程如果用户希望让程序封面停留更多的时间, 可以用鼠标点击程序封面的任何位置, 或者按下任意键之后, 再要关闭程序封面继续执行后面的流程, 再点一下程序封面的任何位置, 或者按下任意键图 ThostUser 封面然后, 显示用户登录对话框, 如下图 ThostUser 登录界面第 12 页共 52 页

图 4.1-2 ThostUser 登录界面输入操作员账号密码, 选择需要登录的服务器, 点击确定按钮, 即可登录交易员终端系统登录过程中, 程序会查询基础数据, 如查询合约投资者委托成交等等完成上述初始化过程, 登录对话框自动关闭进入主页面如果需要缓存流文件, 勾选续传模式, 下次进入时程序会先从缓存读入数据, 再继续接收新数据

13 图 ThostUser 登录界面输入操作员账号密码, 选择需要登录的服务器, 点击确定按钮, 即可登录交易员终端系统登录过程中, 程序会查询基础数据, 如查询合约投资者委托成交等等完成上述初始化过程, 登录对话框自动关闭进入主页面如果需要缓存流文件, 勾选续传模式, 下次进入时程序会先从缓存读入数据, 再继续接收新数据如需清除缓存, 按 Ctrl+Del, 会弹出提示框, 如下图清流对话框, 点击确定按钮后, 本地缓存的流即被清除图清流对话框系统退出点击菜单栏的系统退出系统, 或者右上角的关闭按钮, 如下图退出按钮示意图, 弹出对话框, 点击确定按钮, 如下图退出对话框, 即可退出系统第 13 页共 52 页

14 图退出按钮示意图图退出对话框 4.2 修改密码点击菜单栏的系统修改用户密码, 如下图修改密码按钮示意图第 14 页共 52 页

15 图修改密码按钮示意图弹出密码修改对话框, 如下图密码修改对话框, 输入原始密码新密码重复新密码, 点击修改按钮, 即可修改当前操作员的登录密码, 密码修改结果显示在修改按钮上方的提示框中注意 : 输入的新密码和重复新密码必须一致 ; 密码输入后默认为不可见字符, 如果需要将密码显示为可见字符, 则勾选显示为可见字符即可图密码修改对话框第 15 页共 52 页

16 4.3 查询基础数据交易员终端提供基础数据的查询, 包括查询合约组合合约分腿投资者投资者编码联系人查询合约键 F9 点击菜单栏的查询基础数据查询合约, 如下图查询合约按钮示意图, 或者热图查询合约按钮示意图弹出合约查询界面, 如下图合约查询查询条件有合约名称产品交易所, 为空表示查询所有选择或者输入需要查询的条件, 点击查询按钮即可查询出结果左下方的状态栏会显示当前查询的情况右下方的状态栏会显示查询结果的记录数第 16 页共 52 页

图 4.3-2 合约查询 4.3.2 查询组合腿点击菜单栏的查询基础数据查询组合腿, 如下图 4.3-3 查询组合腿按钮示意图图 4.3-3 查询组合腿按钮示意图弹出组合腿查询界面, 如下图 4.

17 图合约查询查询组合腿点击菜单栏的查询基础数据查询组合腿, 如下图查询组合腿按钮示意图图查询组合腿按钮示意图弹出组合腿查询界面, 如下图组合腿查询查询条件有组合合约合约, 为空表示查询所有选择或者输入需要查询的条件, 点击查询按钮即可查询出结果左下方的状态栏会显示当前查询的情况右下方的状态栏会显示查询结果的记录数第 17 页共 52 页

图 4.3-4 组合腿查询 4.3.3 查询投资者点击菜单栏的查询基础数据查询投资者, 如下图 4.3-5 查询投资者按钮示意图, 或者热键 F2 图 4.3-5 查询投资者按钮示意图弹出投资者查询界面, 如下图 4.

18 图组合腿查询查询投资者点击菜单栏的查询基础数据查询投资者, 如下图查询投资者按钮示意图, 或者热键 F2 图查询投资者按钮示意图弹出投资者查询界面, 如下图投资者查询查询条件有投资者投资者名称, 为空表示查询所有选择或者输入需要查询的条件, 点击查询按钮即可查询出结果左下方的状态栏会显示当前查询的情况右下方的状态栏会显示查询结果的记录数第 18 页共 52 页

图 4.3-6 投资者查询 4.3.4 查询投资者编码点击菜单栏的查询基础数据查询投资者编码, 如下图 4.3-7 查询投资者编码按钮示意图, 或者热键 F11 图 4.

19 图投资者查询查询投资者编码点击菜单栏的查询基础数据查询投资者编码, 如下图查询投资者编码按钮示意图, 或者热键 F11 图查询投资者编码按钮示意图弹出投资者交易编码查询界面, 如下图交易编码查询查询条件有投资者交易所交易编码类型, 为空表示查询所有选择或者输入需要查询的条件, 点击查询按钮即第 19 页共 52 页

可查询出结果左下方的状态栏会显示当前查询的情况右下方的状态栏会显示查询结果的记录数图 4.3-8 交易编码查询 4.3.5 查询联系人点击菜单栏的查询基础数据查询联系人, 如下图 4.3-9 查询联系人按钮示意图, 或者热键 Alt+F1 图 4.

20 可查询出结果左下方的状态栏会显示当前查询的情况右下方的状态栏会显示查询结果的记录数图交易编码查询查询联系人点击菜单栏的查询基础数据查询联系人, 如下图查询联系人按钮示意图, 或者热键 Alt+F1 图查询联系人按钮示意图弹出投资者联系人查询界面, 如下图联系人查询查询条件有投资者, 为空表示查询所有选择或者输入需要查询的条件, 点击查询按钮即可查询出结果左下方的状态栏会显示当前查询的情况右下方的状态栏会显示查询结果的记录数如需对查询结果按照第 20 页共 52 页

投资者代码从小到大排序, 点击按投资者排序按钮图 4.3-10 联系人查询 4.4 查询交易数据 4.4.1 查询委托键 F4 点击菜单栏的查询交易数据查询委托, 如下图 4.4-1 查询委托按钮示意图, 或者热图 4.

21 投资者代码从小到大排序, 点击按投资者排序按钮图联系人查询 4.4 查询交易数据查询委托键 F4 点击菜单栏的查询交易数据查询委托, 如下图查询委托按钮示意图, 或者热图查询委托按钮示意图弹出委托查询界面, 如下图委托查询查询条件有投资者合约交易所系统号报单时间段 ( 起始时间结束时间 ) 下单用户报单状态( 全部可撤不可撤 ), 为空表示查询所有选择或者输入需要查询的条件, 点击查询按钮即可查询出结果如需使用第 21 页共 52 页

22 报单时间段查询条件, 用户可以先勾选起始时间结束时间后面的勾选框, 再修改后面的时间, 如不勾选, 则表示查询时过滤该时间左下方的状态栏会显示当前查询的情况右下方的状态栏会显示查询结果的记录数本界面提供撤单改单重新报单预埋撤单功能 ; 勾选记录前的选中框, 点击对应查询区域中的按钮, 即可发送相应功能的交易指令, 支持多选 ; 双击记录, 可以发送撤单指令图委托查询查询资金点击菜单栏的查询交易数据查询资金, 如下图查询资金账户按钮示意图, 或者热键 F5 第 22 页共 52 页

23 图查询资金按钮示意图弹出资金查询界面, 如下图资金查询查询条件有投资者风险状态 ( 穿仓强平追保警示正常异常 ), 为空表示查询所有选择或者输入需要查询的条件, 点击查询按钮即可查询出结果最后一行为各资金项的汇总数据, 左下方的状态栏会显示当前查询的情况右下方的状态栏会显示查询结果的记录数风险度可由客户自行设置, 具体设置方法详见设置图资金查询第 23 页共 52 页

4.4.3 查询持仓点击菜单栏的查询交易数据查询持仓, 如下图 4.4-5 查询投资者持仓按钮示意图, 或者热键 F6 图 4.4-5 查询持仓按钮示意图弹出投资者持仓查询界面, 如下图 4.

24 4.4.3 查询持仓点击菜单栏的查询交易数据查询持仓, 如下图查询投资者持仓按钮示意图, 或者热键 F6 图查询持仓按钮示意图弹出投资者持仓查询界面, 如下图投资者持仓查询查询条件有投资者交易所合约, 为空表示查询所有选择或者输入需要查询的条件, 点击查询按钮即可查询出结果最后一行为各持仓资金项的汇总数据, 左下方的状态栏会显示当前查询的情况, 以及持仓量汇总右下方的状态栏会显示查询结果的记录数第 24 页共 52 页

25 图投资者持仓查询查询成交点击菜单栏的查询交易数据查询成交, 如下图查询成交按钮示意图, 或者热键 F7 图查询成交按钮示意图弹出投资者成交查询界面, 如下图成交查询查询条件有投资者合约交易所成交编号成交时间段 ( 起始时间结束时间 ) 下单用户, 为空表示查询所有选择或者输入需要查询的条件, 点击查询按钮即可查询出结果如需使用报单时间段查询条件, 用户可以先勾选起始时间结束时间后面的勾选框, 再修改后面的时间, 如不勾选, 则表示查询时过滤该时间左下方的状态栏会显示当前查询的情况, 以及成交量汇总右下方的状态栏会显示查询结果的记录数第 25 页共 52 页

图 4.4-8 成交查询双击不同的持仓部位, 会弹出平仓报单对话框, 也可以选中持仓记录,

26 图成交查询双击不同的持仓部位, 会弹出平仓报单对话框, 也可以选中持仓记录, 在查询区域中点击平多头或者平空头按钮, 弹出平仓报单对话框, 输入价格等报单信息, 发送平仓指令如下图平仓报单框第 26 页共 52 页

图 4.4-9 平仓报单框 4.4.5 查询持仓明细图点击菜单栏的查询交易数据查询持仓明细, 如下图 4.

27 图平仓报单框查询持仓明细图点击菜单栏的查询交易数据查询持仓明细, 如下图查询持仓明细按钮示意第 27 页共 52 页

28 图查询持仓明细按钮示意图弹出持仓明细查询界面, 如下图持仓明细查询查询条件有投资者交易所合约, 为空表示查询所有选择或者输入需要查询的条件, 点击查询按钮即可查询出结果左下方的状态栏会显示当前查询的情况右下方的状态栏会显示查询结果的记录数图持仓明细查询查询组合持仓明细点击菜单栏的查询交易数据查询组合持仓明细, 如下图查询组合持仓明细按钮示意图第 28 页共 52 页

29 图查询组合持仓明细按钮示意图弹出组合持仓明细查询界面, 如下图投资者组合持仓明细查询查询条件有投资者交易所组合合约, 为空表示查询所有选择或者输入需要查询的条件, 点击查询按钮即可查询出结果左下方的状态栏会显示当前查询的情况右下方的状态栏会显示查询结果的记录数图组合持仓明细查询查询公司资金点击菜单栏的查询交易数据查询公司资金, 如下图查询公司资金按钮示意第 29 页共 52 页

30 图图查询公司资金按钮示意图弹出用户事件查询界面, 如下图公司资金查询查询条件有交易所, 为空表示查询所有选择或者输入需要查询的条件, 点击查询按钮即可查询出结果左下方的状态栏会显示当前查询的情况右下方的状态栏会显示查询结果的记录数图公司资金查询显示交易通知点击菜单栏的查询交易数据显示交易通知, 如下图显示交易通知按钮示意第 30 页共 52 页

31 图图显示交易通知按钮示意图弹出交易通知显示界面, 如下图交易通知显示只能查看, 不能查询此交易通知为从风控系统发送的风控系统通知图交易通知显示第 31 页共 52 页

32 4.5 交易操作报单报单界面如下图报单界面输入需要的数值后点击报单按钮, 即可将报入指定的报单其中查询按钮, 用于根据输入的投资者合约价格开平, 查询可用资金, 并计算当前的可开手数可平手数可平今手数图报单界面用户可以通过以下 4 种方法, 调出报单界面 : 1. ThostUser 客户端左上角的报单按钮, 如下图报单按钮示意图 1; 第 32 页共 52 页

33 图报单按钮示意图 1 2. 点击菜单栏的交易操作报单, 如下图报单按钮示意图 2; 图报单按钮示意图 2 3. 双击主界面中的行情列表中某合约记录 ; 4. 双击持仓查询界面中的持仓列表中某持仓记录 ; 第 33 页共 52 页

4.5.2 撤单使用撤单功能前, 先需要设置撤单确认相关配置, 点击菜单栏的设置报单配置, 如下图 4.

5-5 撤单配置界面, 通过勾选设置撤单前是否确认, 以及撤单成功后是否确认, 设置完后点击应用或者确定按钮即可图 4.

34 4.5.2 撤单使用撤单功能前, 先需要设置撤单确认相关配置, 点击菜单栏的设置报单配置, 如下图撤单配置按钮示意图, 弹出设置界面, 再点击其他报单设置 Lable 键, 如下图撤单配置界面, 通过勾选设置撤单前是否确认, 以及撤单成功后是否确认, 设置完后点击应用或者确定按钮即可图撤单配置按钮示意图图撤单配置界面在双击主界面中的委托列表, 或者委托查询界面中某条可撤报单, 即可发出撤单请求 ; 第 34 页共 52 页

如果在上面配置勾选了撤单前确认, 则会弹出撤单确认界面, 如下图 4.5-6 撤单确认界面用户确认该界面中显示的是要撤单的报单, 则点击确定按钮, 发送撤单指令, 否则点击取消按钮, 取消本次撤单操作图 4.

35 如果在上面配置勾选了撤单前确认, 则会弹出撤单确认界面, 如下图撤单确认界面用户确认该界面中显示的是要撤单的报单, 则点击确定按钮, 发送撤单指令, 否则点击取消按钮, 取消本次撤单操作图撤单确认界面如果在上面配置勾选了撤单成功后确认, 则会在收到撤单成功回报后, 弹出撤单成功后确认界面, 如下图撤单成功后确认界面点击修改参数和重新报单按钮, 均会弹出报单界面, 可以修改参数后再报单两个功能的不同点在于, 点击修改参数按钮弹出的报单界面中, 光标定在价格上 ; 点击重新报单按钮弹出的报单界面中, 光标定在报单按钮上第 35 页共 52 页

图 4.5-7 撤单成功后确认界面 4.5.3 条件单条件单界面和报单界面是集成在同一个界面中的, 点击界面上方相应 Lable 键即可切换, 如下图 4.

36 图撤单成功后确认界面条件单条件单界面和报单界面是集成在同一个界面中的, 点击界面上方相应 Lable 键即可切换, 如下图条件单界面以及 Lable 键示意图或者点击菜单栏的交易操作条件单, 如下图条件单按钮示意图, 弹出条件单界面输入指定参数后, 点击报单按钮, 即可报入条件单条件单只能在连续交易阶段被触发, 其他交易所状态时, 不能触发条件单可在委托查询界面中查询到第 36 页共 52 页

37 图条件单界面以及 Lable 键示意图图条件单按钮示意图第 37 页共 52 页

4.5.4 本地预埋单点击菜单栏的交易操作本地预埋, 或者点击菜单栏的预埋按钮, 如下图 4.5-10 本地预埋单按钮示意图进入本地预埋单界面, 如下图 4.5-11 本地预埋单界面图 4.

38 4.5.4 本地预埋单点击菜单栏的交易操作本地预埋, 或者点击菜单栏的预埋按钮, 如下图本地预埋单按钮示意图进入本地预埋单界面, 如下图本地预埋单界面图本地预埋单按钮示意图在界面左边输入报单信息, 点击新增按钮即可将本预埋单信息插入右边的本地预埋单列表中 ; 点击右边的本地预埋单列表中某预埋单记录, 在左边修改信息后, 点击修改按钮即可对已有记录做修改操作选中本地预埋单列表中某预埋单记录前的勾选框, 点击发送按钮, 即可将该预埋单作为普通报单发送出去 ; 点击删除按钮, 即可删除该预埋单 ; 点击导入 / 出 Excel 按钮, 即可将本地预埋单列表中所有记录导出至指定目录中, 或者将指定目录中的 Excel 记录导入到本列表中 ; 勾选自动发送, 本地预埋单列表中所有预埋单均会在下一交易节开始后被触发第 38 页共 52 页

图 4.5-11 本地预埋单界面 4.5.5 服务器预埋单服务器预埋单界面和报单界面是集成在同一个界面中的, 点击界面上方相应 Lable 键即可切换, 如下图 4.

39 图本地预埋单界面服务器预埋单服务器预埋单界面和报单界面是集成在同一个界面中的, 点击界面上方相应 Lable 键即可切换, 如下图服务器预埋单界面以及 Lable 键示意图输入指定参数后, 点击报单按钮, 即可报入服务器预埋单服务器预埋单只能在开盘前阶段非交易阶段集合竞价价格平衡阶段集合竞价撮合阶段报入, 成功报入的服务器预埋单会在下一个交易节开始时被触发第 39 页共 52 页

图 4.5-12 服务器预埋单界面以及 Lable 键示意图点击菜单栏的交易操作服务器预埋单, 如下图 4.

40 图服务器预埋单界面以及 Lable 键示意图点击菜单栏的交易操作服务器预埋单, 如下图服务器预埋单查询按钮示意图, 弹出服务器预埋单查询界面, 如下图服务器预埋单查询界面查询条件有投资者合约交易所, 为空表示查询全部第 40 页共 52 页

图 4.5-13 服务器预埋单查询按钮示意图图 4.5-14 服务器预埋单查询界面 4.5.6 服务器预埋撤单在委托查询界面中, 勾选某可撤报单, 点击预埋撤单按钮, 如下图 4.

41 图服务器预埋单查询按钮示意图图服务器预埋单查询界面服务器预埋撤单在委托查询界面中, 勾选某可撤报单, 点击预埋撤单按钮, 如下图服务器预埋撤单界面按钮示意图, 弹出预埋撤单确认对话框, 如下图服务器预埋撤单确认对话框, 确认需要撤单的报单信息, 点击确认按钮, 即可报入预埋撤单服务器预埋撤单只能在开盘前阶段非交易阶段集合竞价价格平衡阶段集合竞价撮合阶段报入, 成功报入的服第 41 页共 52 页

务器预埋撤单会在下一个交易节开始时被触发图 4.5-15 服务器预埋撤单界面按钮示意图图 4.

5-17 服务器预埋撤单查询按钮示意图, 弹出服务器预埋撤单查询界面, 如下图 4.

42 务器预埋撤单会在下一个交易节开始时被触发图服务器预埋撤单界面按钮示意图图服务器预埋撤单确认对话框点击菜单栏的交易操作服务器预埋撤单, 如下图服务器预埋撤单查询按钮示意图, 弹出服务器预埋撤单查询界面, 如下图服务器预埋撤单查询界面查询条件有投资者合约交易所, 为空表示查询全部如需删除某服务器预埋撤单, 则勾选改记录, 再点击删除预埋撤单按钮即可第 42 页共 52 页

图 4.5-17 服务器预埋撤单查询按钮示意图图 4.5-18 服务器预埋撤单查询界面 4.5.7 校验投资者密码点击菜单栏的交易操作校验投资者密码, 如下图 4.

5-20 校验投资者密码界面输入投资者代码投资者密码, 点击校验按钮, 即可进行该投资者的密码校验操作,

43 图服务器预埋撤单查询按钮示意图图服务器预埋撤单查询界面校验投资者密码点击菜单栏的交易操作校验投资者密码, 如下图校验投资者密码按钮示意图, 或者热键 Alt+F3, 弹出校验投资者密码界面, 如下图校验投资者密码界面输入投资者代码投资者密码, 点击校验按钮, 即可进行该投资者的密码校验操作, 校验结果显示在输入框下方 ; 点击关闭按钮, 退出校验界面第 43 页共 52 页

图 4.5-19 校验投资者密码按钮示意图图 4.5-20 校验投资者密码界面 4.5.8 同步投资者动态密码点击菜单栏的交易操作同步投资者动态密码, 如下图 4.

5-22 同步投资者动态密码界面输入投资者代码动态密码 1 动态密码 2, 点击同步按钮, 即可进行该投资者的动态密码同步操作, 同步结果显示在输入框下方

44 图校验投资者密码按钮示意图图校验投资者密码界面同步投资者动态密码点击菜单栏的交易操作同步投资者动态密码, 如下图同步投资者动态密码按钮示意图, 弹出同步投资者动态密码界面, 如下图同步投资者动态密码界面输入投资者代码动态密码 1 动态密码 2, 点击同步按钮, 即可进行该投资者的动态密码同步操作, 同步结果显示在输入框下方 ; 点击关闭按钮, 退出同步界面动态密码 1 和动态密码 2 取值于客户手中的动态令牌生成器, 该功能主要用于解决客户动态令牌登录失败问题, 如果使用该功能后, 客户依旧登录失败, 则请联系动态令牌生成商第 44 页共 52 页

45 图同步投资者动态密码按钮示意图图同步投资者动态密码界面第 45 页共 52 页

46 4.6 设置通用设置点击菜单栏的设置通用设置, 如下图通用设置按钮示意图, 弹出通用设置界面, 如下图通用设置界面所有配置点击确认按钮后实时生效图通用设置按钮示意图各配置说明如下 : 图通用设置界面 1. * 秒后自动锁定程序 : 设置后, 程序会在指定秒数后自动锁定, 需要重新输入密码才能恢复 ; 第 46 页共 52 页

47 2. * 秒后提示断线超时 : 设置后, 当程序和后台系统失去联系超过指定秒数后, 才会提示断线超时信息 ; 3. 投资者查询 : 如选择后匹配, 当用户在投资者代码查询条件中输入 226 回车时, 自动匹配到投资者 ; 反之如果选择前匹配, 是从前面进行匹配 ; 4. 数值显示 : 影响所有界面的金额显示 ; 5. 接收交易通知 : 勾选后, 该 ThostUser 会接收并显示风控发出的交易通知 ; 6. 单击委托回报定位行情 : 勾选后, 鼠标单击主界面的委托回报列表中某记录, 该记录的合约行情就会显示被选中, 并显示在列表的第一行 ; 7. 行情页面可排序 : 勾选后, 行情列表可按照指定列排序, 否则不能排序 ; 8. 启动声音提示 : 勾选后, 某些操作会有声音提示, 具体配置可在勾选框下方的设置 ; 风险控制配置点击菜单栏的设置风险控制配置, 如下图风险控制配置按钮示意图, 弹出风险控制配置界面, 如下图风险控制配置界面其中只有警示阀值和风险度算法能修改, 所有配置点击确认按钮后实时生效图风险控制配置按钮示意图第 47 页共 52 页

图 4.6-4 风险控制配置界面 4.6.3 报单配置点击菜单栏的设置报单配置, 如下图 4.

48 图风险控制配置界面报单配置点击菜单栏的设置报单配置, 如下图报单配置按钮示意图, 弹出报单配置界面, 其中包括 4 个子界面 : 设置交易选项其他报单设置枚举值设置设置报单快捷键所有配置点击确认按钮后实时生效第 48 页共 52 页

49 图报单配置按钮示意图设置交易选项界面如下图设置交易选项界面, 用来配置报单对话框的外观和其中的字段属性在设置交易选项 -> 报单后保留的字段中, 如想保留价格字段, 需同时勾选合约和买卖字段, 否则价格字段不会保留报单后保留的字段在用户点击报单按钮, 且报单成功有报单回报时, 才会生效报单后保留的字段对报单和条件单均会生效图设置交易选项界面其他报单设置界面如下图其他报单设置界面, 用来配置其他和交易相关的选项第 49 页共 52 页

50 值图其他报单设置界面枚举值设置界面如下图枚举值设置界面, 用来配置键盘输入的各报单对话框枚举图枚举值设置界面设置报单快捷键界面如下图设置报单快捷键界面, 用来配置合约快捷键, 如快捷键 1 表示合约中 cu 这 2 个字符在报单对话框中, 如果用户想输入 cu1001 时, 第 50 页共 52 页

51 只要输入上述操作在小键盘中就可以完成, 能有效加快输入速度图枚举值设置界面 5 附录 5.1 综合交易平台交易角色说明 1. 强制用户登出权限功能 : 操作员登入系统监控终端 thostman 后, 在查询 -> 用户会话界面, 查询到当前连接的用户后, 选中某用户, 可以点击强制用户登出强制用户退出按钮, 强制让该用户登出或者退出 ; 强制登出后还能再次登入, 但是强制退出后在当天内不能再次登入 ; 前提是操作员被赋予了全部查询 ( 权限 5) 系统监控( 权限 12) 权限 ; 2. 变更用户口令 ( 此功能未开放 ) 3. 同步经纪公司数据 ( 此功能未开放 ) 4. 批量同步经纪公司数据 ( 此功能未开放 ) 5. 全部查询 : 第 51 页共 52 页

52 权限功能 : 控制系统监控终端中的查询用户会话查询交易报盘状态查询行情报盘状态功能的使用权限 ; 6. 系统功能 : 修改密码等功能权限 : 操作员登入交易员终端后, 可以修改用户密码, 查询通知 ; 7. 基本查询 ; 查询基础数据, 如合约, 交易所等常量权限功能 : 操作员登入交易员终端后, 可以查询合约组合腿客户信息交易编码联系人用户会话 ; 8. 交易查询 : 如查成交, 委托权限功能 : 操作员登入交易员终端后, 可以查询委托成交持仓持仓明细持仓组合明细资金风险通知错单回报, 设置风险警示参数 ; 9. 交易功能 : 报单, 撤单权限功能 : 操作员登入交易员终端后, 可以报单撤单报服务器预埋单报服务器预埋撤单报本地预埋单, 可以使用菜单栏 -> 交易操作中的所有功能 ; 10. 银期转账权限功能 : 操作员登入银期终端 thostbank 后, 可以使用菜单栏中的所有功能 ; 11. 系统监控 : 查询会话, 踢人等权限功能 : 操作员登入监控终端 thostman 后, 可以使用菜单栏 -> 系统监控中的用户会话查询用户事件查询交易报盘状态查询行情报盘状态查询前置状态界面功能, 以及签约银行查询 ; 12. 交易所会员资金查询权限权限功能 : 操作员登入交易员终端后, 可以使用菜单栏 -> 查询交易数据查询公司资金功能 ; 13. 同步动态密码权限功能 : 操作员登入交易员终端后, 可以使用菜单栏 -> 交易操作同步投资者动态密码功能第 52 页共 52 页

一登录 crm Mobile 系统 : 输入 ShijiCare 用户名和密码, 登录系统, 如图所示 : 第 2 页共 32 页

一登录 crm Mobile 系统 : 输入 ShijiCare 用户名和密码, 登录系统, 如图所示 : 第 2 页共 32 页第 1 页共 32 页 crm Mobile V1.0 for IOS 用户手册一登录 crm Mobile 系统 : 输入 ShijiCare 用户名和密码, 登录系统, 如图所示 : 第 2 页共 32 页二 crm Mobile 界面介绍 : 第 3 页共 32 页三新建 (New) 功能使用说明 1 选择产品第 4 页共 32 页 2 填写问题的简要描述和详细描述第 5 页共

修订历史记录 版本号 版本日期 修订者 修订状态 修改说明 V 黄玉玲 A 建立 V 某某某 M 添加业务流程说明 V 廖超群 M D 删除用户事件和撤单查询, 修改最新版截图 修订状态 :A 增加 M 修改 D 删除 此文档的

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