大连港股份有限公司 2018 年第三季度报告 2 / 29

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监释鄂
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1 公司代码 : 公司简称 : 大连港 1 / 29

2 大连港股份有限公司 2018 年第三季度报告 2 / 29

3 目录一重要提示...4 二公司基本情况...4 三重要事项...9 四附录 / 29

4 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 未出席董事情况未出席董事姓名未出席董事职务未出席原因的说明被委托人姓名白景涛董事因公务未能出席孙喜运郑少平董事因公务未能出席孙喜运罗文达独立董事因公务未能出席王志峰 1.3 公司负责人张乙明主管会计工作负责人王萍及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 王萍保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司基本情况 2.1 主要财务数据本报告期末总资产 35,063,180, 归属于上市公司 18,224,686,619. 股东的净资产 51 单位 : 元币种 : 人民币上年度末本报告期末比上年度调整后调整前末增减 (%) 36,578,157,75 36,585,275, ,050,273,51 18,059,929, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 调整后调整前 4 / 29

5 经营活动产生的 1,345,038, ,101, ,101, 现金流量净额年初至报告期末 (1-9 月 ) 营业收入 5,363,962,198.9 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产收益率 (%) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 7 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 调整后调整前 6,188,284, ,913, ,156, ,807, ,113, ,188,284, ,156, ,113, 比上年同期增减 (%) 增加 0.31 个百分点非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元项目本期金额年初至报告期末金额 (7-9 月 ) (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 -15, , 越权审批, 或无正式批准文件, 或偶发性的税收返还减免计入当期损益的政府 5, , 补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外币种 : 人民币说明 5 / 29

6 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理 4,988, ,783, 资产的损益因不可抗力因素, 如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用, 如安置职工的支出整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业 -732, , 务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的 448, ,412, / 29

7 损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收会计等法律法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,031, ,814, 主要是收到应收款的滞纳金少数股东权益影响额 -125, , ( 税后 ) 所得税影响额 -1,395, ,427, 合计 4,204, ,106, 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 193,335 前十名股东持股情况. 持有有限质押或冻结情况比例股东名称期末持股数量售条件股 (%) 股份状态数量 ( 全称 ) 份数量股东性质大连港集团有 5,310,255, % 0 0 国有法人无限公司香港中央结算 5,126,570, % 0 0 境外法人 ( 代理人 ) 有无限公司中央汇金资产 112,988, % 0 0 国有法人管理有限责任无公司辽宁港湾金融 68,309, % 0 0 国有法人控股集团有限无公司 7 / 29

8 大连融源投资项目管理有限公司中国农业银行股份有限公司 - 中证 500 交易型开放式指数证券投资基金大连海泰控股有限公司大连保税正通有限公司大连德泰控股有限公司 39,408, % 0 27,273, % 0 19,704, % 0 19,704, % 0 19,704, % 0 刘长杰 10,385, % 0 股东名称注 1 大连港集团有限公司香港中央结算 ( 代理人 ) 有注 2 限公司中央汇金资产管理有限责任公司辽宁港湾金融控股集团有限公司大连融源投资项目管理有限公司中国农业银行股份有限公司 - 中证 500 交易型开放式指数证券投资基金无无无无无无前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的数量种类股份种类及数量 0 国有法人 0 境内非国有法人 0 国有法人 0 国有法人 0 国有法人 0 境内自然数量 5,310,255,162 人民币普通股 5,310,255,162 5,126,570, ,988,190 68,309,590 39,408,200 27,273,807 境外上市外资股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人 5,126,570, ,988,190 68,309,590 39,408,200 27,273,807 大连海泰控股有限公司 19,704,100 人民币普通股 19,704,100 大连保税正通有限公司 19,704,100 人民币普通股 19,704,100 大连德泰控股有限公司 19,704,100 人民币普通股 19,704,100 刘长杰 10,385,486 人民币普通股 10,385,486 上述股东关联关系或一致行动的说明表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明上述股东中, 大连港集团有限公司为公司的控股股东 ; 辽宁港湾金融控股集团有限公司为公司实际控制人辽宁东北亚港航发展有限公司的控股孙公司 ; 未知其他股东间是否存在关联关系是否属于规定的一致行动人无 8 / 29

9 注 1: 截止 2018 年 9 月 30 日, 大连港集团有限公司所持 588,248,000 股 H 股登记在香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司注 2: 香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司为本公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用 1 交易性金融资产截至 2018 年 9 月 30 日, 本集团交易性金融资产为人民币 395,199, 元, 较年初增长 100.0%, 主要是 2018 年实施新金融工具准则引起的核算科目变化, 年初数据不要求调整 2 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产截至 2018 年 9 月 30 日, 本集团以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为人民币 0 元, 较年初下降 100.0%, 主要是 2018 年实施新金融工具准则引起的核算科目变化 3 存货截至 2018 年 9 月 30 日, 本集团存货为人民币 155,916, 元, 较年初下降 77.8%, 主要是出售所属子公司金港联合汽车的股权后业务减少的影响 4 其他流动资产截至 2018 年 9 月 30 日, 本集团其他流动资产为人民币 77,772, 元, 较年初下降 69.6%, 主要是 2018 年实施新金融工具准则引起的核算科目变化, 年初数据不要求调整 5 其他非流动资产 9 / 29

10 截至 2018 年 9 月 30 日, 本集团其他非流动资产为人民币 28,365, 元, 较年初下降 80.2%, 主要是以前年度支付的土地竞买保证金在 2018 年上半年已用于获得土地使用权, 转入了无形资产核算 6 其他权益工具投资截至 2018 年 9 月 30 日, 本集团其他权益工具投资为人民币 196,249, 元, 较年初增长 100.0%, 主要是 2018 年实施新金融工具准则引起的核算科目变化, 年初数据不要求调整 7 可供出售金融资产截至 2018 年 9 月 30 日, 本集团可供出售金融资产为人民币 0 元, 较年初下降 100.0%, 主要是 2018 年实施新金融工具准则引起的核算科目变化 8 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债截至 2018 年 9 月 30 日, 本集团以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债为人民币 0 元, 较年初下降 100.0%, 主要是出售所属子公司金港联合汽车的股权后业务减少的影响 9 应付票据及应付账款截至 2018 年 9 月 30 日, 本集团应付票据及应付账款为人民币 202,809, 元, 较年初下降 46.7%, 主要是出售子公司股权后业务减少如期支付应付款项的综合影响 10 预收款项截至 2018 年 9 月 30 日, 本集团预收款项为人民币 19,316, 元, 较年初下降 90.0%, 主要是出售所属子公司金港联合汽车的股权后业务减少实施新收入准则后部分项目调至合同负债列示的综合影响 11 合同负债截至 2018 年 9 月 30 日, 本集团合同负债为人民币 56,600, 元, 较年初增长 100.0%, 主要是 2018 年实施新收入准则引起的核算科目变化, 而年初数据不要求调整 12 应付职工薪酬 10 / 29

11 截至 2018 年 9 月 30 日, 本集团应付职工薪酬为人民币 154,290, 元, 较年初下降 38.5%, 主要是 2018 年年初发放了上年度员工花红的影响 13 一年内到期的长期负债截至 2018 年 9 月 30 日, 本集团一年内到期的长期负债为人民币 658,155, 元, 较年初下降 84.2%, 主要是如期偿还了境内公司债 26.5 亿元境外人民币点心债 8 亿元 14 应付债券截至 2018 年 9 月 30 日, 本集团应付债券为人民币 5,870,482, 元, 较年初增长 72.4%, 主要是本年 8 月份新增发行五年期中期票据 25 亿元 15 长期应付款截至 2018 年 9 月 30 日, 本集团长期应付款为人民币 17,500, 元, 较年初增长 100%, 主要是集发物流分期增资合联营企业的影响 16 专项储备截至 2018 年 9 月 30 日, 本集团专项储备余额为人民币 42,506, 元, 较年初增长 30.4%, 主要是 2018 年本集团计提和使用安全储备的净增加 17 其他综合收益截至 2018 年 9 月 30 日, 本集团其他综合收益余额为人民币 17,914, 元, 较年初下降 39.1%, 主要是 2018 年执行新金融工具准则引起的变化以及持有股票投资的公允价值变动的综合影响 18 销售费用 2018 年前三季度, 本集团销售费用为人民币 601, 元, 较去年同期增长 75.2%, 主要是 2018 年本集团销售人员人工成本同比增加的影响 19 财务费用 2018 年前三季度, 本集团财务费用为人民币 176,895, 元, 较去年同期下降 61.6%, 主要是持有的外币资产受汇率波动产生的汇兑收益增加, 而去年同期是汇兑损失的影响 11 / 29

12 20 资产减值损失 2018 年前三季度, 本集团资产减值损失为人民币 0 元, 较去年同期下降 100.0%, 主要是去年同期本集团收回已核销坏账所致 21 信用减值损失 2018 年前三季度, 本集团信用减值损失为人民币 9,060, 元, 较去年同期增长 100.0%, 主要是 2018 年实施新金融工具准则以预期信用损失减值模型替代原准则已发生损失模型后, 本集团信用损失准备有所增加, 按照准则要求同比期间信息不予调整 22 其他收益 2018 年前三季度, 本集团其他收益为人民币 32,722, 元, 较去年同期下降 78.9%, 主要是政策原因本年度减少了集装箱补贴的影响 23 公允价值变动收益 2018 年前三季度, 本集团公允价值变动收益为人民币 5,001, 元, 去年同期为损失人民币 1,103, 元, 主要是本集团金融资产的公允价值波动所致 24 资产处置收益 2018 年前三季度, 本集团资产处置损失为人民币 42, 元, 去年同期为收益人民币 6,726, 元, 主要是本年度处置资产收益减少的影响 25 营业外收入 2018 年前三季度, 本集团营业外收入为人民币 10,053, 元, 较去年同期下降 53.0%, 主要是去年同期获得了新港事故池补贴的影响 26 营业外支出 2018 年前三季度, 本集团营业外支出为人民币 3,011, 元, 较去年同期增长 179.2%, 主要是本集团支付了职工抚恤金及其他补偿款等所致 12 / 29

13 27 所得税费用 2018 年前三季度, 本集团所得税费用为人民币 171,484, 元, 较去年同期增长 120.0%, 主要是本集团汇兑收益增加带来了应纳税所得额的增加, 集装箱码头整合扩大了应纳税所得额的规模 28 少数股东损益 2018 年前三季度, 本集团少数股东损益为人民币 117,780, 元, 较去年同期增长 90.0%, 主要是集装箱码头整合吸收合并原二三期码头业务相应增加了少数股东的收益 29 经营活动现金净流量 2018 年前三季度, 本集团经营活动产生的现金净流入为人民币 1,345,038, 元, 较去年同期增长 132.7%, 主要是 2018 年出售了子公司股权后, 汽车贸易服务业务量下降减少了客户垫款的影响, 集装箱码头整合也扩大了经营活动现金流的规模 30 投资活动现金净流量 2018 年前三季度, 本集团投资活动产生的现金净流出为人民币 177,221, 元, 较去年同期下降 75.6%, 主要是 2018 年本集团购买理财产品的支付额有所减少收回的定期存款有所增加 31 筹资活动现金净流量 2018 年前三季度, 本集团筹资活动产生的现金净流出为人民币 1,865,104, 元, 去年同期为现金净流入人民币 233,390,801.63, 主要是 2018 年本集团偿还到期债务新增债务综合影响了现金的净流出 32 汇率变动对现金及现金等价物的影响 2018 年前三季度, 本集团汇率变动对现金及现金等价物的影响产生的现金净流入为人民币 191,337, 元, 而去年同期是现金净流出人民币 172,579, 元, 主要是 2018 年本集团持有的外币资产受汇率波动产生的汇兑收益增加, 而去年同期是汇兑损失 13 / 29

14 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用公司审计师普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 )( 简称 : 普华永道 ) 对 2017 年度财务报表出具了保留意见, 详情可见公司于 2017 年 3 月 27 日上海证券交易所网站的公告, 包括审计报告 ( 普华永道中天审字 (2018) 第号 ) 和关于对大连港股份有限公司 2017 年度财务报表出具保留意见的审计报告的专项说明 ( 普华永道中天审字 (2018) 第 1485 号 ) 公司董事会及管理层认识到该事项所产生的影响, 按照有关法律法规, 以事实为依据, 采取各种措施, 积极维护公司权益, 并及时履行相关信息披露义务 2018 年上半年, 公司新任审计师安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具了标准无保留的审阅意见 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项适用不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用 3.5 码头业务吞吐量以下为 2018 年第三季度本集团码头及物流业务吞吐量数据, 该等吞吐量数据, 是基于本集团拥有权益的所有相关公司的合计数据, 不管本集团成员持有多少比例之股权第三季度前三季度累计码头类型 2018 年 7-9 月 2017 年 7-9 月同比增减 % 2018 年 1-9 月 2017 年 1-9 月同比增减 % 油品 / 液体化工品码头 ( 万吨 ) 1, , % 4, , % 集装箱码头 ( 万 TEU) 大连口岸 % % 注 3 其他口岸 % % 小计 % % 汽车码头 ( 辆车 ) 223, , % 581, , % 散粮码头 ( 万吨 ) % % 散杂货码头 ( 含矿石 ; 万吨 ) 1, , % 4, , % 14 / 29

15 客运滚装码头客运 ( 万人次 ) % % 滚装 ( 万辆 ) % % 注 3: 其它口岸的吞吐量是指 : 锦州新时代集装箱码头有限公司 ( 本集团拥有 15% 股权 ) 和秦皇岛新港湾集装箱码头有限公司 ( 本集团拥有 15% 股权 ) 的合计吞吐量受环渤海地区新建储运设施投用以及中俄原油管道二期投产等因素影响, 油品业务有所下降 ; 集装箱业务坚持以市场为导向, 以创新为驱动, 深入实施一环一带一路 + 专项物流发展战略, 降低综合物流成本, 打造公开透明高效便捷的口岸营商环境, 港口转型升级工作取得重要进展, 其中环渤海内支线外贸箱量冷链物流汽车物流等重点业务增长较快, 有效的提升了港口综合竞争力, 确保了口岸箱量稳定增长 ; 商品汽车海铁联运快速增长, 集疏运体系不断优化, 服务模式不断创新, 新航线新品牌开发成效显著, 推动汽车业务持续增长 ; 矿石业务继续发挥深水泊位和海上区位优势, 不断扩大混矿业务规模, 外进铁矿石增幅较大 ; 钢材业务通过强化港铁合作, 增强港口竞争力, 市场份额稳中有升 ; 煤炭业务通过打造城域煤炭供应网, 以上岸煤为切入点, 吞吐量增幅较大 ; 受腹地玉米深加工能力提升玉米就地消化能力增加, 辽宁口岸玉米下海量出现下降, 散粮业务有所下滑 ; 客运业务受旅顺至龙口航线运力增加, 旅客运量有所增长, 滚装车受东北腹地货源以及运力下降等因素影响, 滚装车量有所下滑公司名称法定代表人日期大连港股份有限公司张乙明 2018 年 10 月 29 日四附录 4.1 财务报表编制单位 : 大连港股份有限公司合并资产负债表 2018 年 9 月 30 日流动资产 : 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额 15 / 29

16 货币资金 6,747,904, ,507,917, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损 5,050, 益的金融资产交易性金融资产 395,199, 衍生金融资产应收票据及应收账款 1,151,046, ,201,883, 其中 : 应收票据 185,353, ,462, 应收账款 965,693, ,026,421, 预付款项 172,124, ,435, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 497,058, ,274, 其中 : 应收利息 16,224, ,642, 应收股利 19,947, ,229, 买入返售金融资产存货 155,916, ,685, 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 77,772, ,836, 流动资产合计 9,197,023, ,439,083, 非流动资产 : 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 4,330,908, ,181,438, 其他权益工具投资 196,249, 可供出售金融资产 159,423, 其他非流动金融资产投资性房地产 695,408, ,512, 固定资产 16,283,457, ,860,925, 在建工程 2,452,408, ,260,609, 生产性生物资产油气资产无形资产 1,708,236, ,637,141, 开发支出商誉 20,433, ,433, 长期待摊费用 84,896, ,783, / 29

17 递延所得税资产 65,792, ,000, 其他非流动资产 28,365, ,923, 非流动资产合计 25,866,157, ,146,192, 资产总计 35,063,180, ,585,275, 流动负债 : 短期借款 3,381,000, ,271,234, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损 3,810, 益的金融负债交易性金融负债衍生金融负债应付票据及应付账款 202,809, ,389, 预收款项 19,316, ,230, 合同负债 56,600, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 154,290, ,668, 应交税费 97,482, ,314, 其他应付款 666,663, ,203, 其中 : 应付利息 95,029, ,382, 应付股利 94,919, ,770, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售负债一年内到期的非流动负债 658,155, ,158,328, 其他流动负债流动负债合计 5,236,318, ,193,179, 非流动负债 : 长期借款 2,217,026, ,581,543, 应付债券 5,870,482, ,404,498, 其中 : 优先股永续债长期应付款 17,500, 长期应付职工薪酬预计负债递延收益 576,607, ,082, 递延所得税负债 117,869, ,258, 其他非流动负债 97,320, ,915, / 29

18 非流动负债合计 8,896,806, ,772,298, 负债合计 14,133,124, ,965,477, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 实收资本 ( 或股本 ) 12,894,535, ,894,535, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 2,936,745, ,928,604, 减 : 库存股其他综合收益 17,914, ,398, 专项储备 42,506, ,603, 盈余公积 758,715, ,715, 一般风险准备未分配利润 1,574,268, ,416,071, 归属于母公司所有者权益合计 18,224,686, ,059,929, 少数股东权益 2,705,369, ,559,868, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 20,930,056, ,619,798, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 35,063,180, ,585,275, 法定代表人 : 张乙明主管会计工作负责人 : 王萍会计机构负责人 : 王萍母公司资产负债表 2018 年 9 月 30 日编制单位 : 大连港股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 5,200,707, ,911,349, 交易性金融资产 395,199, 衍生金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损 5,050, 益的金融资产应收票据及应收账款 523,259, ,521, 其中 : 应收票据 160,214, ,035, 应收账款 363,045, ,485, 预付款项 15,480, ,478, 其他应收款 1,463,159, ,675,521, 其中 : 应收利息 6,246, ,347, 应收股利 1,008,887, ,029,532, 存货 50,451, ,952, / 29

19 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 5,793, ,926, 流动资产合计 7,654,051, ,296,799, 非流动资产 : 债权投资其他债权投资长期应收款 310,000, ,000, 长期股权投资 8,076,858, ,917,709, 其他权益工具投资 19,490, 可供出售金融资产 14,667, 其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 10,193,019, ,521,746, 在建工程 1,645,755, ,528,745, 生产性生物资产油气资产无形资产 548,289, ,989, 开发支出商誉长期待摊费用 23,835, ,745, 递延所得税资产 13,829, ,828, 其他非流动资产 1,860, ,897, 非流动资产合计 20,832,938, ,693,329, 资产总计 28,486,989, ,990,128, 流动负债 : 短期借款 3,160,000, ,500,000, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债交易性金融负债衍生金融负债应付票据及应付账款 13,611, ,388, 预收款项 14,288, ,210, 合同负债 30,501, 应付职工薪酬 72,186, ,625, 应交税费 45,828, ,156, 其他应付款 386,722, ,326, 其中 : 应付利息 90,299, ,750, 应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债 2,650,000, / 29

20 其他流动负债流动负债合计 3,723,138, ,805,708, 非流动负债 : 长期借款应付债券 5,870,482, ,404,498, 其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益 561,234, ,038, 递延所得税负债其他非流动负债 95,320, ,915, 非流动负债合计 6,527,037, ,056,452, 负债合计 10,250,176, ,862,160, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 实收资本 ( 或股本 ) 12,894,535, ,894,535, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 3,046,070, ,043,539, 减 : 库存股其他综合收益 4,822, 专项储备 29,690, ,368, 盈余公积 713,835, ,835, 未分配利润 1,547,858, ,452,688, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 18,236,813, ,127,967, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 28,486,989, ,990,128, 法定代表人 : 张乙明主管会计工作负责人 : 王萍会计机构负责人 : 王萍合并利润表 2018 年 1 9 月编制单位 : 大连港股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期上年年初至报告本期金额上期金额期末金额 (1-9 期期末金额 (1-9 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 月 ) 月 ) 一营业总收入 1,712,773, ,870,281,512. 5,363,962, ,188,284, 其中 : 营业收入 1,712,773, ,870,281,512. 5,363,962, ,188,284, / 29

21 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 1,433,345, ,842,088,015. 4,869,188, ,118,606, 其中 : 营业成本 1,273,602, ,513,802,276. 4,157,164, ,189,981, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 13,542, ,487, ,441, ,208, 销售费用 111, , , , 管理费用 146,481, ,661, ,329, ,720, 研发费用 3,264, ,121, ,695, ,138, 财务费用 -494, ,956, ,895, ,224, 其中 : 利息 158,715, ,259, ,515, ,648, 费用利息 -31,991, ,875, ,895, ,492, 收入资产减值损 -10, 失信用减值损 -3,162, ,060, 失加 : 其他收益 13,585, ,715, ,722, ,187, 投资收益 100,675, ,729, ,680, ,322, ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对联 95,650, ,615, ,775, ,895, 营企业和合营企业的投资收益净敞口套期收益 ( 损失以 - 号填列 ) 21 / 29

22 公允价值变 -769, , ,001, ,103, 动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 资产处置收 39, , ,726, 益 ( 损失以 - 号填列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏 392,958, ,230, ,135, ,810, 损以 - 号填列 ) 加 : 营业外收入 1,179, ,337, ,053, ,365, 减 : 营业外支出 615, , ,011, ,078, 四利润总额 ( 亏 393,523, ,240, ,177, ,097, 损总额以 - 号填列 ) 减 : 所得税费用 82,253, ,905, ,484, ,958, 五净利润 ( 净亏 311,270, ,335, ,693, ,139, 损以 - 号填列 ) ( 一 ) 按经营持续性分类 1. 持续经营 311,270, ,335, ,693, ,139, 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 2. 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) ( 二 ) 按所有权归属分类 1. 归属于母 265,732, ,616, ,913, ,156, 公司所有者的净利润 2. 少数股东 45,537, ,718, ,780, ,982, 损益六其他综合收益 13,733, ,241, ,706, ,462, 的税后净额归属母公司所有 13,733, ,241, ,116, ,462, 者的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益 4,240, ,244, / 29

23 1. 重新计量设定受益计划变动额 2. 权益法下不能转损益的其他综合收益 3. 其他权益 4,240, ,244, 工具投资公允价值变动 4. 企业自身信用风险公允价值变动 ( 二 ) 将重分 9,492, ,241, ,871, ,462, 类进损益的其他综合收益 1. 权益法下可转损益的其他综合收益 2. 其他债权投资公允价值变动 3. 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4. 其他债权投资信用减值准备 5. 现金流量套期储备 6. 外币财务 9,492, ,241, ,871, ,982, 报表折算差额 7. 可供出售 4,520, 金融资产公允价值变动归属于少数股东 - 589, 的其他综合收益的税后净额七综合收益总额 325,003, ,094, ,399, ,677, 归属于母公司所 279,466, ,375, ,030, ,694, 有者的综合收益总额归属于少数股东 45,537, ,718, ,369, ,982, 的综合收益总额八每股收益 : ( 一 ) 基本每股 / 29

24 收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 0 元法定代表人 : 张乙明主管会计工作负责人 : 王萍会计机构负责人 : 王萍母公司利润表 2018 年 1 9 月编制单位 : 大连港股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期上年年初至报告本期金额上期金额末金额期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 754,470, ,148, ,199,522, ,198,920, 减 : 营业成本 530,722, ,524, ,566,898, ,585,093, 税金及附 7,722, ,589, ,768, ,118, 加销售费用管理费用 83,081, ,841, ,600, ,996, 研发费用 26, , 财务费用 -30,532, ,743, ,769, ,537, 其中 : 利息 127,330, ,251, ,859, ,579, 费用利 -26,915, ,244, ,951, ,665, 息收入资产减值 -10, 损失信用减值 -4,843, , 损失加 : 其他收益 8,731, ,344, ,204, ,940, 投资收益 103,127, ,169, ,939, ,249, ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对联 91,336, ,887, ,374, ,650, 营企业和合营企业的投资收益净敞口套期收益 ( 损失以 - 号填列 ) 公允价值 -769, , , , / 29

25 变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 资产处置 51, , ,453, 收益 ( 损失以 - 号填列 ) 二营业利润 ( 亏 279,433, ,381, ,386, ,838, 损以 - 号填列 ) 加 : 营业外收入 299, , ,981, ,069, 减 : 营业外支出 608, , ,795, , 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 减 : 所得税费用四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 五其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划变动额 2. 权益法下不能转损益的其他综合收益 3. 其他权益工具投资公允价值变动 4. 企业自身信用风险公允价值变动 ( 二 ) 将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下 279,124, ,478, ,572, ,411, ,051, , ,059, , ,072, ,190, ,513, ,852, ,072, ,190, ,513, ,852, ,205, , ,205, , ,205, , / 29

26 可转损益的其他综合收益 2. 其他债权投资公允价值变动 3. 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4. 其他债权投资信用减值准备 5. 现金流量套期储备 6. 外币财务报表折算差额六综合收益总额 235,278, ,190, ,783, ,852, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 张乙明主管会计工作负责人 : 王萍会计机构负责人 : 王萍合并现金流量表 2018 年 1 9 月编制单位 : 大连港股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 5,567,673, ,748,819, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额 26 / 29

27 回购业务资金净增加额收到的税费返还 358, 收到其他与经营活动有关的现金 229,288, ,601, 经营活动现金流入小计 5,796,961, ,895,779, 购买商品接受劳务支付的现金 2,857,849, ,347,640, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 1,209,923, ,091,014, 支付的各项税费 277,764, ,227, 支付其他与经营活动有关的现金 106,385, ,795, 经营活动现金流出小计 4,451,923, ,317,677, 经营活动产生的现金流量净额 1,345,038, ,101, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 1,280,175, ,553,806, 取得投资收益收到的现金 115,033, ,625, 处置固定资产无形资产和其他长期资 99, ,973, 产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现 -42,203, 金净额收到其他与投资活动有关的现金 624,361, ,057, 投资活动现金流入小计 1,977,466, ,008,462, 购建固定资产无形资产和其他长期资 279,689, ,274, 产支付的现金投资支付的现金 1,535,846, ,040,373, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 339,152, ,190, 投资活动现金流出小计 2,154,688, ,735,839, 投资活动产生的现金流量净额 -177,221, ,376, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 5,000, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的 5,000, 现金取得借款收到的现金 6,056,382, ,739,337, 发行债券收到的现金 2,492,500, ,070,000, 收到其他与筹资活动有关的现金 39,987, 筹资活动现金流入小计 8,548,882, ,854,324, 偿还债务支付的现金 9,604,482, ,729,001, / 29

28 分配股利利润或偿付利息支付的现金 805,616, ,163, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 170,179, ,625, 利润支付其他与筹资活动有关的现金 3,887, ,768, 筹资活动现金流出小计 10,413,986, ,620,933, 筹资活动产生的现金流量净额 -1,865,104, ,390, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 191,337, ,579, 五现金及现金等价物净增加额 -505,950, ,464, 加 : 期初现金及现金等价物余额 6,925,797, ,376,088, 六期末现金及现金等价物余额 6,419,847, ,287,623, 法定代表人 : 张乙明主管会计工作负责人 : 王萍会计机构负责人 : 王萍母公司现金流量表 2018 年 1 9 月编制单位 : 大连港股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 1,915,288, ,303,280, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 238,555, ,232, 经营活动现金流入小计 2,153,844, ,365,514, 购买商品接受劳务支付的现金 682,861, ,080, 支付给职工以及为职工支付的现金 638,005, ,327, 支付的各项税费 100,217, ,521, 支付其他与经营活动有关的现金 37,272, ,866, 经营活动现金流出小计 1,458,357, ,579,794, 经营活动产生的现金流量净额 695,486, ,719, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 1,430,000, ,110,206, 取得投资收益收到的现金 117,684, ,491, 处置固定资产无形资产和其他长期资 1, ,879, 产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现 5,600, 金净额收到其他与投资活动有关的现金 44, ,267, 投资活动现金流入小计 1,553,329, ,500,845, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 199,516, ,725, / 29

29 投资支付的现金 1,747,027, ,336,773, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 28, , 投资活动现金流出小计 1,946,572, ,512,982, 投资活动产生的现金流量净额 -393,243, ,137, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 5,099,000, ,000,000, 发行债券收到的现金 2,492,500, ,070,000, 收到其他与筹资活动有关的现金 28,150, ,383, 筹资活动现金流入小计 7,619,650, ,104,383, 偿还债务支付的现金 7,249,606, ,061,693, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 560,054, ,551, 支付其他与筹资活动有关的现金 662, ,560, 筹资活动现金流出小计 7,810,323, ,654,805, 筹资活动产生的现金流量净额 -190,673, ,421, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 179,294, ,259, 五现金及现金等价物净增加额 290,864, ,900, 加 : 期初现金及现金等价物余额 4,904,728, ,489,574, 六期末现金及现金等价物余额 5,195,592, ,546,475, 法定代表人 : 张乙明主管会计工作负责人 : 王萍会计机构负责人 : 王萍 4.2 审计报告适用不适用 29 / 29

合并资产负债表

合并资产负债表项目期末金额期初金额流动资产 : 货币资金 4,841,181,458.40 9,667,775,368.79 结算备付金拆出资金交易性金融资产 345,000,000.00 应收票据 83,810,520.00 772,204,500.00 应收账款 12,156,003,489.81 10,872,735,372.47 预付款项 516,973,574.08 725,632,346.39