证券投资基金信息披露XBRL标引规范第2号<半年度报告摘要>

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1 华夏成长证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 2015 年 3 月 31 日 基金管理人 : 华夏基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 报告送出日期 : 二〇一五年四月二十一日

2 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2015 年 4 月 17 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本报告中财务资料未经审计 本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止 1

3 2 基金产品概况 基金简称 华夏成长混合 基金主代码 交易代码 基金运作方式基金合同生效日报告期末基金份额总额投资目标 契约型开放式 2001 年 12 月 18 日 6,054,771, 份本基金属成长型基金, 主要通过投资于具有良 好成长性的上市公司的股票, 在保持基金资产安全性和流动性的前提下, 实现基金的长期资本增值 投资策略 追求成长性 和 研究创造价值 业绩比较基准 风险收益特征 本基金无业绩比较基准 本基金在证券投资基金中属于中高风险的品 种, 其长期平均的预期收益和风险高于债券基 金和货币市场基金 基金管理人 基金托管人 华夏基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位 : 人民币元 主要财务指标报告期 (2015 年 1 月 1 日 年 3 月 31 日 ) 1. 本期已实现收益 691,638, 本期利润 2,095,278, 加权平均基金份额本期利润 期末基金资产净值 9,184,159, 期末基金份额净值 注 :1 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于所列数字 2 本期已实现收益指基金本期利息收入 投资收益 其他收入 ( 不含公允价值变动收益 ) 2

4 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益 3.2 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较业绩比较基净值增长净值增长率阶段基准收益准收益率标 率 1 标准差 2 率 3 准差 4 过去三个月 28.78% 1.11% 注 : 本基金未规定业绩比较基准 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华夏成长证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2001 年 12 月 18 日至 2015 年 3 月 31 日 ) 注 : 本基金未规定业绩比较基准 4.1 基金经理 ( 或基金经理小组 ) 简介 4 管理人报告 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 3

5 倪邈 本基金的基金经理 股票投资部高级副总裁 年 浙江大学工学硕士 曾任原中信金通证券研究员 信诚基金研究员等 2009 年 6 月加入华夏基金管理有限公司, 曾任投资研究部研究员等 李铧汶 本基金的基金经理 股票投资部总监 年 清华大学管理学硕士 曾任易方达基金研究员等 2010 年 3 月加入华夏基金管理有限公司, 曾任投资研究部研究员 基金经理助理等 美国波士顿学院金融学 董阳阳 本基金的基金经理 股票投资部总监 年 硕士 工商管理学硕士 曾任中国国际金融有限公司投行业务部经理 2009 年 8 月加入华夏基金管理有限公司, 曾任研究员 基金经理助理 投资经理等 清华大学工学硕士 崔同魁 本基金的基金经理 年 2008 年 7 月加入华夏基金管理有限公司, 曾任行业研究员 基金经理 助理等 注 :1 上述任职日期 离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写 2 证券从业的含义遵从行业协会 证券业从业人员资格管理办法 的相关规定 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明报告期内, 本基金管理人严格遵守 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 基金管理公司开展投资 研究活动防控内幕交易指导意见 基金合同和其他有关法律法规, 本着诚实信用 勤勉尽责 安全高效的原则管理和运用基金资产, 在严格控制投资风险的基础上, 为基金份额持有人谋求最大利益, 没有损害基金份额持有人利益的行为 4.3 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合, 制定并严格遵守相应的制度和流程, 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行 报告 4

6 期内, 本公司严格执行了 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 和 华夏基金管理有限公司公平交易制度 的规定 异常交易行为的专项说明报告期内未发现本基金存在异常交易行为 报告期内, 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 1 季度, 国际方面, 美国加息预期明确, 欧洲市场在经济触底的背景下出现反弹 强势的美元在突破 100 元大关后出现中期调整, 其背景是市场对美国经济持续复苏力度的担心 国内方面, 地产销售低于预期, 政府通过宽松货币政策稳住传统产业, 通过鼓励创新推动新兴产业发展的战略获得了市场认可, 整个社会财富配置继续由房地产市场转向股票 债券市场 市场方面, 主板市场经过盘整后上涨, 而创业板在短时间内大幅上涨近 60%, 短期内积累了一定的风险 但中期来看, 无论是低估值蓝筹股还是新兴成长股都能继续获得合理的回报 报告期内, 本基金加大了对新兴行业的配置力度, 并取得了一定成效 主要正贡献来自计算机 通信和制造业等行业中精选的个股, 而食品饮料 医药等传统消费成长行业的表现继续落后于大盘 报告期内基金的业绩表现截至 2015 年 3 月 31 日, 本基金份额净值为 元, 本报告期份额净值增长率为 28.78%, 同期上证综指上涨 15.87%, 深证成指上涨 19.48% 4.5 管理人对宏观经济 证券市场及行业走势的简要展望展望 2 季度, 我们认为经济刺激政策, 特别是地产政策将在短期内落地 宏观经济不排除在 2 季度出现企稳并弱势反弹的可能, 虽然持续性有待观察, 但为周期类股票的表现提供了一定基础 另一方面, 在新兴成长股经历了较大涨幅后, 需要通过业绩的增长或新模式的出现来消化估值 市场的焦点仍然是改革和转型这两大主题 我们认为在经济保持平稳 货币环境宽松的情况下, 市场机会仍将层出不穷 业绩持续增长的传统成长股, 存在重估机会的低估值蓝筹可能在未来 5

7 一段时间表现较好 市场方向和风格方面, 我们认为市场可能出现较大波动, 资金需要向一些业绩优良 商业模式优秀的标的进行有效集中, 而纯讲故事的伪成长股将面临大幅回调 投资策略方面, 一方面, 我们将采取 自下而上 的选股原则, 提高甄选标准, 去伪存真, 努力寻找真成长股并长期持有 ; 另一方面, 我们将继续关注宏观经济和政策的走向, 寻找市场的预期差, 关注由此带来的潜在投资机会或风险 珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任, 本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司 为信任奉献回报 的经营理念, 规范运作, 审慎投资, 勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期 稳定的回报 4.6 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明报告期内, 本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形 5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 7,119,118, 其中 : 股票 7,119,118, 固定收益投资 1,868,222, 其中 : 债券 1,868,222, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 820,222, 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 440,775, 其他各项资产 65,898, 合计 10,314,236, 报告期末按行业分类的股票投资组合 6

8 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 130,335, B 采矿业 - - C 制造业 3,810,082, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 177,084, E 建筑业 331,550, F 批发和零售业 64,598, G 交通运输 仓储和邮政业 265,658, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 1,401,710, J 金融业 454,524, K 房地产业 131,180, L 租赁和商务服务业 68,823, M 科学研究和技术服务业 63,390, N 水利 环境和公共设施管理业 198,617, O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 21,559, Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 - - S 综合 1, 合计 7,119,118, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 占基金资产净值比例 (%) 新开普 8,489, ,324, 久其软件 6,637, ,940, 兴业银行 13,999, ,039, 永太科技 4,905, ,647, 金证股份 1,599, ,865, 天士力 3,500, ,770, 伊利股份 5,340, ,762, 中工国际 4,949, ,330, 天奇股份 5,500, ,390, 长盈精密 5,385, ,776,

9 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 229,834, 央行票据 金融债券 546,334, 其中 : 政策性金融债 546,334, 企业债券 1,039,362, 企业短期融资券 中期票据 50,015, 可转债 2,676, 其他 合计 1,868,222, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量 ( 张 ) 公允价值 净值比例 (%) 国开 ,100, ,564, 江铜债 1,923, ,661, 首都机场债 1,600, ,312, 石化 01 1,500, ,285, 国开 36 1,300, ,609, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 8

10 本基金本报告期末无股指期货投资 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资 5.11 投资组合报告附注 报告期内, 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求, 未发现本基金 投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前 一年内受到公开谴责 处罚的情形 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 期末其他各项资产构成 单位 : 人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 2,926, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 31,026, 应收申购款 31,945, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 65,898, 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例 (%) 民生转债 2,676,

11 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分占基金资产净序号股票代码股票名称的公允价值值比例 (%) 久其软件 375,940, 流通受限情况说明 筹划重大资产重组 事项 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因, 分项之和与合计项之间可能存在尾差 6 开放式基金份额变动 单位 : 份 本报告期期初基金份额总额 6,559,142, 本报告期基金总申购份额 554,191, 减 : 本报告期基金总赎回份额 1,058,562, 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 6,054,771, 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内披露的主要事项 2015 年 1 月 9 日发布华夏基金管理有限公司关于调整华夏成长证券投资基金基金经理的公告 2015 年 1 月 12 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增代销机构的公告 2015 年 3 月 5 日发布华夏基金管理有限公司公告 2015 年 3 月 19 日发布华夏基金管理有限公司公告 2015 年 3 月 26 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增苏州银行股份有限公司为代销机构的公告 2015 年 3 月 31 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增 10

12 太平洋证券股份有限公司为代销机构的公告 8.2 其他相关信息华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日, 是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一 公司总部设在北京, 在北京 上海 深圳 成都 南京 杭州 广州和青岛设有分公司, 在香港及深圳设有子公司 公司是首批全国社保基金管理人 首批企业年金基金管理人 境内首批 QDII 基金管理人 境内首只 ETF 基金管理人, 以及特定客户资产管理人 保险资金投资管理人, 香港子公司是首批 RQFII 基金管理人 华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一 华夏基金以深入的投资研究为基础, 尽力捕捉市场机会, 为投资人谋求满意的回报 根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告, 在基金分类排名中 ( 截至 2015 年 3 月 31 日数据 ), 华夏基金旗下 9 只主动管理的股票及混合基金今年以来净值增长率超过 30%, 华夏策略混合在 77 只灵活配置型基金 ( 股票上限 80%) 中排名第 6, 华夏成长混合在 36 只偏股型基金 ( 股票上限 80%) 中排名第 8, 华夏永福养老理财混合在 16 只偏债型基金中排名第 7; 固定收益类产品中, 华夏双债债券在 90 只普通债券型基金中排名第 10, 华夏收益债券 (QDII) 在 11 只 QDII 债券型基金中排名第 1 在 中国证券报 主办的 第十二届中国基金业金牛奖 评选中, 华夏永福养老理财混合基金荣获 2014 年度开放式混合型金牛基金 在客户服务方面,1 季度, 华夏基金继续以客户需求为导向, 努力提高客户使用的便利性和服务体验 :(1) 网上交易平台自 2015 年 3 月 20 日起可使用上海银行 平安银行开户, 在原操作流程的基础上, 新增短信鉴权方式, 提高了网上交易开户的便利性和安全性 ;(2) 对于忘记网上交易密码的客户, 在原邮寄 传真等提交身份验证资料的基础上, 新增了照片提交方式, 为客户提供了更便捷 高效的办理方式 ;(3) 开展 基金经理会客厅 猜指数涨跌, 赢开年红包 等客户互动活动, 倡导和传递理财理念 9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会核准基金募集的文件 ; 11

13 9.1.2 华夏成长证券投资基金基金合同 ; 华夏成长证券投资基金托管协议 ; 法律意见书 ; 基金管理人业务资格批件 营业执照 ; 基金托管人业务资格批件 营业执照 9.2 存放地点备查文件存放于基金管理人和 / 或基金托管人的住所 9.3 查阅方式投资者可到基金管理人和 / 或基金托管人的住所免费查阅备查文件 在支付工本费后, 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件 华夏基金管理有限公司 二〇一五年四月二十一日 12