柜台市场风险提示函风险提示函 ( 修订 ) 尊敬的证券投资者 : 当您投资柜台交易证券市场的时候, 可能获得较高的投资收益, 但同时也存在着较大的投资风险为了使您更好地了解其中的风险, 根据有关证券法律法规行政规章, 特提供本风险揭示书, 请您认真详细阅读 : ( 一 ) 选择有柜

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弼谷
5 years ago
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1 电子签名约定书本证券投资者 ( 下称本投资者 ) 郑重承诺如下 : 1 本投资者同意自签订本电子签名约定书之日起, 在参与国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称国泰君安证券 ) 各项业务过程中使用电子合同电子签名本投资者通过身份验证登录国泰君安证券的交易系统, 确认同意接受相关电子合同或文书的, 视为同意签署合同, 与在纸质合同上手写签名或盖章具有同等的法律效力, 无需另行签署纸质合同或文书 2 本投资者将妥善管理密码第三方认证证书( 如有 ) 等身份验证信息, 经本投资者身份验证登录本投资者账户的所有操作视同本投资者本人行为, 本投资者承担由此产生的一切法律后果投资者签字 : 年月日

2 柜台市场风险提示函风险提示函 ( 修订 ) 尊敬的证券投资者 : 当您投资柜台交易证券市场的时候, 可能获得较高的投资收益, 但同时也存在着较大的投资风险为了使您更好地了解其中的风险, 根据有关证券法律法规行政规章, 特提供本风险揭示书, 请您认真详细阅读 : ( 一 ) 选择有柜台市场交易资格的证券公司当您进行证券投资时, 请与合法的证券公司签订证券柜台市场交易协议, 有关合法证券公司和证券从业人员的信息可在中国证券业协会网站 ( 查询 ( 二 ) 选择投资品种与委托方式柜台市场提供的产品包括经国家有关部门或其授权机构批准备案或认可的在集中交易场所之外发行或销售的基础金融产品和金融衍生产品我们建议您选择柜台交易市场中自己相对熟悉的理财产品进行投资在投资理财产品之前, 请您务必详细了解该理财产品的特点和交易规则, 由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担证券公司为客户提供的柜台交易方式可以采取协议报价做市拍卖竞价标购竞价等方式发行销售与转让, 不得采用集中竞价方式, 法律法规有明确规定的除外请您详细了解上述交易方式的具体操作步骤, 由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担 ( 三 ) 理解您与代理人的关系 1

3 柜台市场风险提示函您本人必须对您授权代理人的代理行为承担民事责任, 代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为, 代理人向您负责, 而您将对代理人代理行为的后果承担一切责任 ( 四 ) 了解柜台市场的风险市场行情不可能只涨不跌, 高投资收益的同时必然伴随着高投资风险, 您应当在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断, 对于自己投资证券市场的资金数额和资金来源做出谨慎决定投资者从事柜台市场投资包括但不限于如下风险 : 1 宏观经济风险国家宏观经济形势的变化以及国际经济环境和其他证券市场的变化, 可能引起柜台市场的波动, 使您存在亏损的可能, 您将承担由此可能造成的损失 2 政策风险有关柜台市场的法律法规, 和相关政策规则发生变化, 可能引起柜台市场价格波动, 使您存在亏损的可能, 您将承担由此可能造成的损失 3 技术风险因柜台交易及行情揭示是通过电子通讯技术实现的, 这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能, 由此可能给您带来损失 4 不可抗力因素导致的风险诸如地震火灾水灾战争等不可抗力因素可能导致证券交易 2

4 柜台市场风险提示函系统瘫痪 ; 证券经营机构无法控制和不可预测的系统故障设备故障通讯故障电力故障等也可能导致柜台交易系统非正常运行甚至瘫痪, 这些都会使您的交易委托无法正常进行, 您将承担由此可能造成的损失 5 特殊证券品种的风险您应当根据自身的经济实力承受能力和对投资品种的了解程度认真决定证券投资策略, 当您有意投资有较大潜在风险的证券品种时, 尤其应当清醒地认识到该类证券品种可能蕴含着更大的风险 6 其他风险由于您的密码失密或您的身份可能被仿冒操作不当决策失误等原因可能导致亏损, 损失将由您自行承担 ; 他人给予您的任何保证获利或不会发生亏损的承诺都是没有法律根据的, 类似的承诺不会减少发生亏损的可能 ( 五 ) 特别提示 : 柜台交易市场是一个风险无时不在的市场, 您在进行柜台市场交易时存在赢利的可能, 也存在亏损的风险本风险提示并不能完全揭示柜台市场所有交易的全部风险及柜台市场的全部情形您在参与以上各种证券交易前务必对此有清醒的认识, 建议投资者应当充分深入地了解柜台市场蕴含的各项风险并谨慎行事, 并认真考虑是否参与交易 3

5 柜台市场风险提示函以上风险揭示书本人 / 机构已阅读并完全理解投资者 : ( 个人签字 / 机构盖章 ) 签署日期 : 年月日 4

6 柜台市场买者自负承诺函买者自负承诺函 ( 修订 ) 本柜台市场投资者 ( 下称本投资者 ) 郑重承诺如下 : 1 本投资者具有相应合法的投资主体资格, 不存在任何法律行政法规中国证券监督管理委员会颁布的规范性文件及交易规则禁止或限制投资柜台市场的情形 2 本投资者提供的所有证件资料均真实全面有效合法, 并且保证资金来源合法 3 本投资者承诺自觉遵守与柜台市场有关的法律法规规章制度及规范性文件, 所在证券公司的相关规章制度, 并且自觉配合所在证券公司的规范柜台市场行为 4 本投资者承诺在进行证券投资之前已经对柜台市场交易规则交易惯例交易知识所投资的产品有了一定的了解, 并完全知悉投资过程中可能蕴含的亏损风险与盈利机会 5 本投资者承诺已充分理解买者自负的含义, 本投资者确认 : 本投资者进行的所有柜台市场投资既存在盈利的可能, 同时也存在亏损的可能, 无论投资的结果是盈利或亏损均由本投资者自行承担承诺人 : ( 个人签字 / 机构盖章 ) 年月日

7 国泰君安证券股份有限公司柜台市场客户协议 ( 修订 ) 甲方 ( 客户 ): 乙方 : 国泰君安证券股份有限公司鉴于 : 1. 甲方具有合法的参与乙方柜台市场交易的主体资格, 不存在有关法律法规禁止或限制进行柜台交易的情形 ; 2. 乙方是依法设立的证券经营机构, 具有合法开展柜台交易业务的资格 ; 3. 甲方自愿成为乙方柜台市场交易业务的客户, 乙方同意为甲方提供柜台交易托管清算交收等所需的设施与服务依据中华人民共和国证券法中华人民共和国合同法证券公司监督管理条例证券公司柜台市场管理办法 ( 试行 ) 证券公司柜台交易业务规范其他相关法律法规规章和自律规则以及乙方关于柜台市场交易业务的相关制度指引及规则文件 ( 以下统称为业务规则 ) 的规定, 为明确双方的权利和义务, 规范双方业务行为, 甲乙双方经过平等协商, 就甲方参与乙方主持下的柜台市场交易等相关事宜订立本协议第一章一般规定第一条甲方自愿采用乙方提供的柜台市场交易系统 ( 以下简称交易系统 ) 进行交易 ( 交易方式包括但不限于认购申购赎回转让等, 以下统称为交易 ), 乙方为甲方提供与柜台市场业务有关的交易托管清算交收的设施和服务第二条甲方在柜台市场交易过程中, 应当随时关注自己的交易账户变化情况, 并妥善处理自己参与的交易第三条乙方主要以数据电文形式, 通过交易系统向甲方发送柜台市场成交记录结算数据函件通知信息等, 并辅助以其他书面送达方式

8 第四条如出现交易异常情况, 为控制交易风险, 乙方有权按照业务规则的具体规定视情况采取相应风险控制措施, 包括但不限于暂停某一产品的交易强制某一产品退出柜台交易等第五条乙方有权根据实际情况对业务规则进行修改, 并以在乙方营业场所网站或交易系统公告的形式通知甲方, 业务规则自公告之日起生效, 甲方对此予以认可, 并承诺遵照修订后的业务规则执行第六条乙方对甲方的交易记录及其它资料负有保密义务, 非经有权机关要求或经甲方同意, 不得向第三方透露第二章开户第七条甲方参与柜台市场交易业务需根据乙方业务规则要求提供资料及文件, 通过乙方的资质审查, 并在乙方开立资金账户及柜台市场产品账户 ( 以下统称为交易账户 ) 第八条甲方应当根据乙方的业务规则的要求开立资金账户 ( 以下简称资金账户 ) 如甲方已在乙方开立证券交易资金账户, 则可以不再另行开立资金账户甲方的资金账户用于记录甲方所参与的柜台市场交易的相关信息, 包括但不限于资金变动资金清算交收利息处理和账户质押冻结等甲方开立交易账户, 应自行设置密码并按照机密的原则保管交易账户密码 : 避免将密码提供给除法律规定外的任何单位和个人 ; 采取其他合理措施, 防止密码被窃取由于密码泄露造成的后果由甲方承担, 乙方不承担任何责任甲方应当定期修改密码, 并充分认识由于密码设置过于简单而可能导致的风险第九条甲方应谨慎保管数字证书 ( 如有, 下同 ), 不得将数字证书提供给除法律规定外的任何单位和个人, 由于数字证书损毁遗失和 / 或密码泄露造成的后果由甲方承担, 乙方不承担任何责任甲方交易密码或数字证书 ( 如有 ) 如果遗失, 甲方有责任在第一时间到乙方挂失, 在挂失生效前已经发生的交易结果由甲方承担第十条甲方所有通过柜台市场交易账户交易账户密码及数字证书 ( 如有 ) 校验发出的查询与交易指令, 均视为甲方真实意愿的表示, 由此所产生的一切后果由甲方承担第三章产品登记与托管第十一条乙方柜台市场交易系统交易的产品登记方式以产品的实际情况为准, 具体参见产品的发行文件乙方交易系统将对产品进行统一编码和命名甲方如需通过乙方柜台市场参与机构间私募产品报价与服务系统 ( 以下简称报价系统 ) 的交易, 则需根据报价系统的规则与乙方另行签署私募产品名义持有协议第十二条甲方在乙方柜台市场开立交易账户后, 方可在乙方柜台市场进行产品交易甲方在乙方柜台市场进行交易过程中持有的产品由乙方进行托管, 乙方向甲方提供交易过户非交易过户等产品变

9 更产品权益派发产品帐户查询等各项服务, 并负责记录甲方与乙方建立变更和终止产品托管关系的事项第十三条乙方根据柜台市场交易系统交易结果办理相应产品份额及甲方资金账户余额的变更登记因质押锁定冻结等原因导致甲方交易账户受到限制的, 乙方根据法律法规及业务规则的规定对甲方交易账户加以限制乙方不承担因产品发行人或登记结算机构等非乙方原因导致产品持有人名册及其他相关资料有误而产生的损失和法律后果第十四条甲方持有的产品如果产生权益分配, 乙方按照相关权益方案形成的权益分配数据及业务规则办理甲方交易账户的变更登记如因产品发行人或登记结算机构等非乙方原因导致权益分配推迟或不予办理, 乙方无需承担任何责任第四章产品交易第十五条甲方通过乙方柜台市场交易系统进行产品交易时, 需根据产品特点及乙方业务规则进行相关操作第十六条乙方的交易系统采取协议转让报价交易做市交易等交易方式进行产品交易甲方应根据不同产品的不同情况与特点, 按照业务规则的相关规定进行产品交易第十七条甲方在乙方柜台市场交易系统进行产品交易, 应根据乙方业务规则在交易系统中准确提供交易账户号码产品代码买卖方向价格数量等要素第十八条甲方进行产品交易时, 应确保拥有足额的交易产品份额和足额的交易资金 ( 包含法律法规及乙方业务规则规定的相关税费 ) 如因甲方原因导致交易失败, 则甲方应当承担由此所产生的一切法律后果如甲乙双方互为交易对手方, 甲乙双方因产品交易而产生的任何争议适用本协议四十四条的约定第十九条乙方柜台市场交易系统产品的最小交易价格变动单位和最低委托数量等交易要素根据产品的不同分别进行确定, 具体以产品发行文件为准第二十条甲方在乙方交易系统交易时段的交易申报均限于申报当日有效, 乙方业务规则另有规定的除外第二十一条根据乙方业务规则, 交易系统对买卖双方的成交申报进行成交确认, 一经确认, 不得变更或撤销, 甲方必须承认交易结果, 履行清算交收义务第二十二条在交易系统确认之前, 甲方可以撤销委托的未成交部分

10 第二十三条因不可抗力意外事件交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易, 或对显失公平或严重破坏柜台交易正常运行的交易, 乙方可以采取适当措施或认定交易无效因出现上述交易异常情况乙方采取的相应措施造成甲方损失的, 乙方不承担任何责任第二十四条甲方参与乙方柜台市场交易, 应按照国家相关法律法规和业务规则缴纳相关税费第五章清算与交收第二十五条第二十六条第二十七条乙方应当根据甲方的委托及相关交易指令成交结果, 完成甲方产品与资金的清算甲方应当在业务规则规定的交收期限内完成产品和资金的交收甲方出现资金交收违约时, 乙方可以暂停甲方买入产品的变更或交易, 并要求甲方在约定期限内补足资金 ; 甲方出现产品交收违约时, 乙方可以将相当于产品交收违约的资金暂不划付给甲方第六章变更与销户第二十八条当甲方重要资料变更时, 应及时书面通知乙方, 并按乙方要求办理变更手续前款所述甲方重要资料包括但不限于名称有效证件号码联系地址联系电话等, 具体以乙方业务规则为准第二十九条甲方柜台市场交易账户销户, 须按照业务规则要求的出具相应文件, 并按乙方要求填写销户登记表第三十条有下列情形之一的, 乙方可要求甲方限期纠正, 甲方不能按期纠正或拒不纠正的, 乙方可视情形暂停甲方柜台交易资格或注销甲方柜台交易资格 : 1 乙方发现甲方向其提供的资料证件严重失实; 2 甲方有严重损害乙方合法权益影响柜台交易正常经营秩序的行为; 3 甲方违反本协议规定或业务规则乙方按照本条暂停或注销甲方柜台交易资格, 需通知甲方, 并说明理由第三十一条甲方在收到乙方注销其柜台交易资格通知后应到乙方柜台办理销户手续在甲方收到乙方注销甲方柜台交易资格通知至甲方办理销户手续期间, 乙方不接受甲方发出的交易指令甲方销户并不意味着终止前所发生的未完成交易指令的撤销, 也不能消除因终止前的交易所带来的任何法律后果第七章信息披露

11 第三十二条乙方通过国泰君安柜台交易业务信息披露平台 ( 以下简称信息披露平台 ) 进行柜台市场产品信息披露, 具体披露方式与披露内容以乙方业务规则及具体产品说明文件为准第三十三条甲方应当自行登录到乙方信息披露平台查询产品信息甲方可以要求乙方通过手机短信邮件电话定期报告等形式提供信息披露文件第八章声明与保证第三十四条甲方向乙方作出如下声明与保证 : 1 甲方不存在法律行政法规监管机关规范性文件和业务规则等文件禁止或限制其从事柜台市场交易的情形 2 甲方对其向乙方所提供的所有证件以及资料的真实性准确性及完整性承担全部法律责任, 并保证其资金来源的合法性 3 甲方承诺, 严格按照法律法规本协议及乙方业务规则的规定从事交易活动并履行本协议项下的义务, 自愿接受乙方的管理和监督检查如甲方在交易中出现违反法律法规本协议及业务规则等文件所规定的情形, 甲方同意乙方根据法律法规本协议及业务规则等文件的规定进行处理, 并自愿承担因此产生的全部风险和法律责任 4 甲方同意并授权乙方为其办理柜台市场交易托管清算交收等相关事宜 5 甲方承诺已经充分了解并自愿遵守乙方柜台市场相关法律法规规章自律规则和乙方业务规则等规定, 且具有足够充分的履约能力, 保证全面适当地履行达成的交易合同 6 甲方已详细阅读本协议及风险揭示书所有条款, 并准确理解其含义, 特别是其中有关乙方的免责条款, 充分了解柜台市场交易的风险乙方已就本协议及风险揭示书做了全面细致的解释第三十五条乙方向甲方作出如下声明与保证 : 1 乙方是依法设立的证券经营机构, 具有合法开展柜台市场交易业务的资格 ; 2 乙方严格遵守有关柜台市场交易业务的法律行政法规自律性规定以及乙方制定的业务规则之规定第九章免责条款第三十六条因地震台风水灾火灾战争罢工及其它不可抗力因素导致甲方在交易托管清算和交收等过程中的损失, 乙方不承担责任, 但应当在条件允许的范围采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失

12 第三十七条由于国家法律法规规章政策或者相关部门紧急措施的出台等导致甲方承担的风险, 乙方不承担责任第三十八条因乙方不可预测或无法控制的系统故障设备故障通讯故障停电等突发事件给甲方造成的损失, 乙方不承担责任因上述事故造成的交易或交易数据中断, 恢复交易时以故障发生前系统最终记录的交易数据为有效数据第三十九条第四十条由于互联网上黑客攻击非法登录等风险的发生给甲方造成的损失, 乙方不承担责任乙方向甲方提供的各种信息及资料仅作为交易参考, 甲方据此进行交易的风险自担第十章通知及送达第四十一条本协议所指的通知方式可以是书面送达通知电话通知或公告通知邮寄的书面通知自送达被通知方时生效 ; 电话通知即时生效 ; 公告通知在乙方公告 ( 公告内容由乙方在其营业场所及网站或交易系统上发布 ) 之日即行生效第十一章差错处理违约责任及争议解决第四十二条甲方发现自身未按规定操作, 或由于自身其他原因造成查询与交易指令未执行未适当执行, 应及时拨打服务热线或到营业网点通知乙方乙方应积极调查并告知甲方调查结果第四十三条协议双方须严格全面履行本协议相关条款, 任何一方不得违约, 否则, 除法律规定或本协议约定可以免责的情形以外, 违约方应承担相应违约责任, 并赔偿守约方由此导致的一切损失第四十四条因本协议引起的一切争议, 由甲乙双方协商解决, 如协商不成的, 双方同意将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院并按该会仲裁规则进行仲裁, 仲裁裁决是终局的, 对双方均具有约束力第十二章附则第四十五条本协议以书面方式签署的, 自甲乙双方在纸质协议上签章后生效本协议以电子签名方式签署当甲方在乙方非柜面渠道端以电子签名方式签署本协议时, 本协议即告生效甲方电子签名方式签署与其在纸质合同上手写签名或盖章具有同等法律效力, 甲方无须另行签署纸质协议本协议履行过程中, 如果相关法律法规规章监管机关规定政策自律规则及乙方业务规则发生变化, 乙方有权依照上述相关规定直接变更本协议与此相关部分的条款, 变更或补充条款优先适用如发生上述情况的变化, 乙方对本协议有关条款进行的变更或补充, 以在乙方营业场所网站或交易系统公告等方式向甲方发出, 变更或补充于发出当日生效

13 第四十六条本协议未尽事宜, 甲乙双方一致同意按照业务规则执行业务规则是本协议不可分割的组成部分, 两者具有同等法律效力第四十七条本协议一式份, 甲方持份, 乙方持份, 具有同等效力 ( 以下无正文, 为签字盖章页 ) ( 本页无正文, 为签字盖章页 ) 甲方 ( 盖章 ): 法定代表人 ( 或授权代理人 ) 签字年月日乙方 ( 盖章 ): 国泰君安证券股份有限公司法定代表人 ( 或授权代理人 ) 签字年月日

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国泰君安证券股份有限公司柜台交易客户协议 ( 网签版 ) 甲方 ( 客户 ): 法定代表人 : 住所 : 乙方 : 国泰君安证券股份有限公司法定代表人 : 万建华住所 : 上海市浦东新区商城路 618 号鉴于 : 1. 甲方具有合法的参与柜台交易的主体资格, 不存在有关法律法规禁止或限制进行柜台交易的情形 ; 2. 乙方是依法设立的证券经营机构, 具有合法开展柜台交易业务的资格 ; 3. 甲方自愿成为乙方柜台交易业务的客户,