Gregory Hayes 致辞 在 United Technologies, 我们因核心价值观而团结在一起 根据这些价值观, 我们应诚信行事, 并对每位员工 客户和供应商给予信任和尊重 诚信行事还意味着我们应遵守所有法律 规则和法规 今年, 我们重新推出了 UTC 道德规范, 重点强调充当我们企业

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1 信任诚信尊重创新卓越 我们的道德规范

2 Gregory Hayes 致辞 在 United Technologies, 我们因核心价值观而团结在一起 根据这些价值观, 我们应诚信行事, 并对每位员工 客户和供应商给予信任和尊重 诚信行事还意味着我们应遵守所有法律 规则和法规 今年, 我们重新推出了 UTC 道德规范, 重点强调充当我们企业文化基石的价值观 : 信任 诚信 尊重 创新和卓越 我们在创新和卓越方面的声誉有口皆碑, 这一点始终是我们在市场上的独特优势 正是因为我们全球范围内 20 万名员工的才能 无私奉献和诚信, 因为他们致力于维护我们的核心价值观, 公司的竞争优势才成为可能 主席兼首席执行官 我们恪守道德文化的承诺, 首先就要确保公司提倡和支持在世界各个角落各个级别进行开诚布公的沟通 我鼓励大家大胆直言并报告看似不正确的活动或行为 员工可使用多种渠道直接或以匿名的方式报告问题 我们会认真对待每一个问题, 并且保证会对问题进行彻查 无论调查结果如何, 我们绝不容忍对报告不当行为的任何员工实施报复 这些指导原则将支撑我们未来数年的发展 UTC 在以正确的方式开展业务方面享有盛誉, 这让我感到很骄傲 维护这项荣誉至关重要, 因为我们的同事 供应商 客户以及股东都需要依靠它 感谢大家一如既往地秉持我们的核心价值观, 并在每一天的工作中将价值观付诸行动 Greg

3 目录 关于我们的规范 3 团结一心, 其利断金 13 凭借差异化产品和服务优势, 我们竭力为客户提供优质服务 22 我们会对自己的投资者负责 34 我们旨在建立持久的合作伙伴关系 44 我们积极参与社区活动 47

4 3 关于我们的规范 价值观助力绩效提升和优势展现 4 价值观实践 5 价值观实践 6 做出合乎道德的决策 7 大胆直言和寻求帮助 8 我们维护准则的方式 9 不必遵守准则的情况 10 秉承创新和诚信的优良传统 11

5 价值观助力绩效提升和优势展现 4 我们是多元化的企业, 大家因共同的目标和共享的价值观而团结在一起 我们创造和开发更好 更新的方式, 为人们的安全 舒适和出行提供保障 我们基于信任培养关系, 交付卓越业务成果, 通过创新赢得发展, 对待他人务求尊重, 待物处事诚信为本 UTC 的成功源自我们员工的天赋 技能和无私奉献 我们尊重和珍视每个人, 并深知只有万众一心才能发挥最大的潜力 由于我们在全球范围内全天候开展业务, 我们所面临的形势和挑战可能变幻莫测, 但我们的核心价值观却始终未变 我们的价值观要求我们行事透明, 绝不撒谎 欺骗 偷窃或从事其他任何形式的欺骗 我们的价值观将我们所有人联系在一起, 引导我们前进并赐予我们力量 这些价值观界定了我们的本质 我们的立场以及我们开展业务的方式 在复杂的动态商业环境中, 虽然压力巨大, 并且通常面临着独特的挑战, 但是我们的价值观却让我们保持透明度和一致性, 让我们更加紧密地团结在一起 我们的价值观帮助我们实现高标准的质量 安全性和绩效, 而这些都是客户期望和应得的 简而言之, 我们的价值观让我们在工作中始终团结在一起 UTC 为您打造现代生活我们的全球业务推动着航空航天工业以及建筑系统行业的发展. 我们的价值观取之于员工, 用之于员工 是根据数千名 UTC 员工的意见而制定的 据此, 全体员工共同努力, 更好地理解我们的企业文化以及指引公司运营的价值观 继 2014 年全球员工调查 (23,000 多名员工参与其中 ) 之后, 我们在 2015 年开展了大量的小组座谈会和访谈活动 这些活动为我们提供了宝贵的见解, 让我们了解到人们因在 UTC 工作而自豪的原因 指引大家行事的价值观以及我们每天追求卓越表现的方式 在 UTC, 我们不仅了解以正确的方式实现目标的重要性, 还致力于在日常工作中加以践行 是我们的全球行为准则, 反映并强化了这一承诺 信任我们以诚实 透明以及同情的态度与他人建立关系 诚信我们将诚信 责任感和道德规范放在第一位 创新我们不断寻求发展 锐意进取 持续增长 尊重我们秉承 己所不欲, 勿施于人 的理念 卓越我们追求卓越的产品和服务质量, 注重时效性和完美执行

6 价值观实践 5 是一种实用的资源, 可帮助我们保护和推动我们的业务并提高我们的个人绩效 是我们所有人都可用的资源 这也是我们的全球行为准则, 适用于我们所有的董事 管理人员 员工以及来自 UTC 世界各地的分公司和附属机构的代表 作为正确实现我们目标的工具和指南, 此准则 : 全面整合了我们的核心价值观, 提醒我们合理运用我们的价值观 ( 信任 诚信 卓越 创新和尊重 ) 有助于我们制定日常决策 涵盖我们必须遵守的关键政策 要求以及必须肩负的责任 解释了在面对问题或艰难的决策时, 我们应该如何寻求帮助 要求我们诚信行事并避免任何形式的规避或欺骗行为 奠定了 UTC 道德与合规项目的基石更多指导请参阅我们的 政策手册 和 财务手册 定义我们的价值观 信任 诚信 卓越 创新 尊重 通过将这些价值观融入我们做出的每一项决策以及采取的每一项措施, 我们 : 营造了一种鼓励协作和可持续发展并有助于防止严重错误的企业文化 努力做到最好, 始终以取得成功为目标, 但却绝不违背我们的价值观 通过以合乎道德规范和法律的负责任的方式在任何地方开展业务, 维护我们来之不易的声誉 依靠我们产品和服务的优势来加强我们与业务合作伙伴以及其他利益相关方之间的关系 提高我们的能力, 以吸引和留住认同我们的高标准并认同成功源自正确行事而非投机取巧的员工

7 我们的责任 6 我们每个人都有责任遵守该准则以及公司的政策, 在遇到问题时寻求指导并报告任何确实或疑似的违规行为 UTC 的成功取决于我们全球各地每位董事 管理人员 员工和代表的行为 因此, 我们人人均有责任 : 维护 UTC 的核心价值观, 同时理解并遵守我们的行为准则 确保我们的行为完全遵守所有适用法律和法规的条文和精神实质 努力恪守对利益相关方的承诺并以身作则 报告所有违反或看似违反我们的准则或价值观的行为 对出于善意而举报问题的员工进行打击报复的行为不仅被严禁, 而且一旦发生, 还会因此受到纪律处分 领导和主管的特殊责任 在我们领导 监管员工, 或者管理业务合作伙伴时, 我们必须以身作则, 并且 : 营造一种积极向上的工作环境和业务关系, 其中只有反映我们的核心价值观 合乎法律和道德的行为是可以接受的 绝不要求任何人 ( 员工或业务合作伙伴 ) 去做任何有损我们标准的事情 定期传达遵守 UTC 准则 政策和规程以及维护我们价值观的重要性, 即强调方式与结果一样重要 对我们自己和员工的行为以及我们实施的合规项目 培训负责 提供培训, 以帮助员工理解他们的责任 培养其领导能力并以合乎道德的方式推动其职业生涯和关系的发展 积极主动地鼓励并支持员工和业务合作伙伴提出想法和问题 通过应对当前的状况并防止未来出现问题或者寻求适当的帮助, 迅速以尊重的态度回应问题 始终避免参与或包庇任何可能违反适用法律或行为准则的行为 绝不参与或容忍报复行为

8 做出合乎道德的决策 7 要做出合乎道德的决策, 您需要在行动前问自己两个基本问题且问题的答案是肯定的 : 1: 可以做吗? 正在考虑的做法是否符合法律和公司政策的条文和精神实质? 2: 应该做吗? 正在考虑的做法是否符合 UTC 的核心价值观和声誉的要求? 在回答上述问题前, 请确保理解所有相关事实, 仔细考虑对受影响利益相关方的应尽职责以及是否存在备选方案 您还必须让相应的人员参与其中以为您提供帮助, 这些人员包括道德及合规官 人力资源经理和相关领域的专家 ( 例如, 技术 工程 质量 运营和法律专业人员 )

9 大胆直言和寻求帮助监察官 8 我们提供了大量的资源, 便于大家善尽自身举报疑似违规行为的义务, 并在道德问题方面寻求指导 我们绝不容忍对善意举报违规行为的人员实施报复 如果目睹或怀疑有任何违反法律 准则或价值观的行为, 我们必须尽快大胆地说出来 可以向任何级别的主管 法务部 道德及合规官或人力资源部举报 如果需要以秘密的方式举报, 还可以利用监察官计划 虽然可以进行匿名举报 ( 如果当地法律允许 ), 但是我们鼓励员工表明身份, 因为这有助于进行调查和采取后续措施 无论以何种方式举报, 也无论结果如何, 均禁止实施报复 UTC 绝不姑息对善意举报或协助调查的人员实施任何形式的报复 您不一定要知道所有事实或百分之百确定出现了违规行为 ; 出于 善意 表示您有合乎情理的理由相信可能出现了违规行为, 并且您在举报时表现出尊重和信任 任何报复行为都将会导致纪律处分, 情节严重者可能会被解雇 事实上, 如果您发现问题并提出问题, 绝不会遭到任何报复 您不会惹上任何麻烦 即使不正确, 即您举报的情况不属实, 您也不会因此惹上麻烦 对此, 大家可能很难相信, 但确实是真的 我想这就是 UTC 的企业文化 : 我们必须鼓励员工站出来, 提出问题, 即使是一些棘手的问题 Gregory Hayes, UTC 总裁兼首席执行官 监察官 自 1986 年以来,UTC 已经将监察官计划作为备选沟通渠道 该计划可保护提出问题的人员的身份并保持中立性, 而非倾向于管理人员或员工任何一方 它还具有独立性, 因为它独立于管理层运作 UTC 是少数几个真正拥有一流监察官计划的公司之一, 允许您全天候通过电话举报和提交匿名询问而无需表明身份 该计划提供 30 多种语言版本且员工 离职员工以及第三方均可从内部和外部对其进行访问

10 我们维护准则的方式 9 我们定期对公司的运营状况进行审计以确保其合规并持续改进 对于报告的所有违规行为, 我们会秉着公平公正的态度进行彻查, 以发现违规行为并持续进行改进 UTC 使用内部和外部专家团队定期对其经营实体进行审计, 以确保遵守准则和公司政策 UTC 有时还会对其业务合作伙伴进行审计 无论是预先通知的审计还是未预先通知的审计, 都以一份可与相关利益相关方共享的报告而结束, 以推动持续改进 如果有人举报或发现了实际违反或可能违反法律 准则或公司政策的行为,UTC 的道德与合规办公室将会以合法的方式及时进行彻查 我们会尽最大努力收集各方面的信息, 同时尽最大可能做好保密工作, 并就那些在法律顾问指导下的调查中保障律师 - 当事人特权 UTC 承诺尊重审计或调查中涉及的各方 为了保护机密性或打消其他顾虑, 正在调查的问题的细节有时候可能不会与所有相关方共享 除非适用法律限制强制性配合, 所有员工和业务合作伙伴必须真诚地全力配合审计和调查, 配合可能包括参与面谈和提供文档 如果出现违规行为或者审计或调查的情况不实, 或者出现不配合的情况, 则会实行相应的纪律处分 此类处分可能包括诫勉 警告 停职 解雇 赔偿损失, 甚至移送刑事起诉 UTC 的道德与合规办公室以及人力资源部将参与到纪律处分程序中, 以确保对所有员工都采取正当程序且一视同仁

11 不必遵守准则的情况 10 只有在特殊情况下以及获得全球道德与合规副总裁批准后, 才能不必遵守本行为准则或发布的用于实施的其他政策的所有或部分内容 董事和高管的任何不必遵守准则的情况都必须获得全球道德与合规副总裁和董事会或董事委员会的批准, 并且根据法律 法规和 UTC 政策的要求立即对这一情况进行公布

12 秉承创新和诚信的优良传统 11 我们的创始人为我们发明和研发变革性产品的悠久历史奠定了基础, 这些产品可提供前所未有的安全 性能 便捷性和舒适感 每一位创始人对质量和道德都有高标准的要求, 从而创造了我们至今仍自豪地秉承并不断发扬光大的优良传统 我们的每一个核心业务均由其创新对整个行业产生重要影响的人员创建 就像描述的一样, 电梯已经存在了数世纪, 但是直到 1852 年 Elisha G. Otis 发明了世界上第一个安全制动器, 电梯才成为一种安全可靠的运输方式 创新传统一直延续至 20 和 21 世纪, 生产的变革性产品包括替代传统钢索的平滑 Gen2 聚氨酯复合钢带以及第一个电梯远程监控 (REM) 系统 锁一直比较容易撬开, 直到 Jeremiah 和 Charles Chubb 两兄弟于 1818 年发明了第一把侦测锁 此类锁作用显著, 所以两兄弟在防护和安全方面变得家喻户晓 他们的业务最终也从锁和保险箱扩展到消防安全和安保系统 如今,Chubb 是一个已斩获无数荣誉且值得信赖的领导者, 赢得的奖项包括 千年设计和技术奖 国际消防博览会创新奖 和 都市警察入侵警报性能奖 人类不得不忍受又热又湿的室内环境, 直到 Willis Carrier 于 1902 年发明了世界上第一台空调 他开创了一个行业, 得益于这个行业, 今天数百万人才能在极端温度中感到舒适和安全, 并且还能够保护食物与医疗用品 Carrier 继续引领着下一代节能技术, 旨在保护我们的环境以及生活在其中的人类 在海洋中, 船舶上的大火会迅速蔓延并带来毁灭性的灾难, 直到 Walter Kidde 于 1918 年创造了第一个船舶烟雾探测和二氧化碳灭火系统 五年后, 他发明了第一个便携式二氧化碳灭火器 如今,Kidde 家居安全产品借助尖端的火灾探测和灭火技术帮助防止意外事件变成悲剧 Kidde 还通过社区行动和非营利性伙伴关系传承其创始人的关爱传统 公司每年会免费分发 100,000 多台一氧化碳和烟雾探测器 大部分航空专家认为飞机发动机应该是液冷式的, 直到 Frederick B. Rentschler 于 1925 年创造了 Wasp( 一种更轻的风冷式发动机 ), 彻底颠覆了整个飞机制造工业 如今, 他创办的公司 Pratt & Whitney 借助变革性的技术 ( 如 PurePower PW1000G 与获得专利的齿轮传动涡轮风扇技术 ) 继续引领行业发展 Pratt & Whitney 发动机占世界干线客运机队发动机份额的 25%, 可提供能让人们在空中感到安全和舒适的可靠性和性能 继续 >

13 秉承创新和诚信的优良传统 ( 继续 ) 12 大部分飞机采用的是易损坏的木质螺旋桨, 此类螺旋桨可能会中途断裂, 直到 Thomas Hamilton 帮助开创了钢质螺旋桨时代 1910 年, 他还是一位在自己家的车库中制造飞机的青少年 到 1929 年,Hamilton Standard 已经成为世界上最大的钢质螺旋桨制造商 通过为阿波罗登月计划提供关键部件并发展成为世界上最大的航空航天系统供应商之一 ( 即 Hamilton Sundstrand), 该公司继续引领行业发展 1879 年,Benjamin Franklin Goodrich 博士指导其公司生产棉线缠绕的橡胶软管以替代在寒冷天气中会冻结和断裂的皮革软管 最终,Goodrich 研发了一款能够承受汽车的速度和负载的充气轮胎, 并且此款轮胎在 1927 年助力 Spirit of St. Louis 和 Charles Lindbergh 完成了首次飞越大西洋的飞行 Goodrich 所在的公司与 Hamilton Sundstrand 合并, 现在 UTC Aerospace Systems 是集成式航空解决方案的全球领导者

14 13 团结一心, 其利断金 我们因彼此信任而紧密团结 由于深知只有作为一个团队才能取得成功, 所以我们期望在工作场所中相互尊重和相互包容 我们坚持我们的政策和保障措施, 以确保在发挥我们的最大潜力时得到保护和支持 营造相互尊重的工作场所 保持安全 可靠 健康的工作场所 坚持多样性和包容性 促进机会均等 19 保护个人信息 20 以负责任的方式使用社交媒体 21

15 营造相互尊重的工作场所 14 我们相互信任, 相互尊重, 采取措施以确保在我们的工作场所中没有人觉得受到威胁或恐吓 为何会将我们团结在一起 当我们满怀尊重地对待他人而不允许欺凌或骚扰他人时, 我们会创造一个积极向上的工作环境, 在这种环境中, 我们能够表达我们的观点和想法 提出问题及建设性的建议并发挥最大的潜能 这使得创新 创造力和卓越表现得以提升, 同时促进信任和协作 通过可靠地承担起发现并处理让他人感到被排斥 不受尊重或受到恐吓的情况的责任, 我们践行了我们的价值观并维护了法律 我们如何使其成为现实 UTC 致力于创造一个没有骚扰 欺凌 威胁和暴力的工作场所 我们每个人均可通过以下方式发挥作用 : 积极主动地阻止贬低 轻视或恐吓他人的行为 鼓励他人大胆直言 表达想法和观点并倾听他人的建议和想法 举报任何形式的骚扰, 无论我们是不是当事人 提升个人安全并举报任何暴力行为或威胁 同情他人并维护他人的尊严 遵守所有反骚扰法律和法规 如果您目睹或怀疑有任何骚扰行为, 请立即联系主管 人力资源部 道德及合规官或 UTC 监察官 如果您目睹或怀疑有任何暴力行为或威胁, 或者认为即将发生暴力行为, 请提醒任何身处危险的人员, 并使自己免受可能的伤害并立即联系安全部 此外, 还要尽快告知主管 人力资源部 合规官或 UTC 监察官 更多信息, 请参阅我们的 Harassment in the Workplace Policy. 继续 >

16 营造相互尊重的工作场所 ( 继续 ) 15 问 : 答 : 如果我感觉我的一位同事受到骚扰, 但却未听到他 / 她对此有所抱怨, 我该怎么办? 如果愿意, 您可以先与该同事就此情况进行交流 如果该同事拒绝举报此情况, 而您仍怀疑骚扰正在发生, 请联系您的主管和人力资源部 ; 或者, 如果您希望以秘密的方式讨论此情况并且确认所有可供选择的方案, 请联系 UTC 监察官 我们会谨慎地进行调查 如果发现骚扰行为, 您不仅是在保护您的同事, 同时也是在保护其他可能的受害者 骚扰链接 搔扰即任何造成胁迫性 敌对性或冒犯性工作环境的言语或行为 无论是当面还是通过网络, 骚扰不仅仅在于其本意, 还在于他人如何看待 骚扰可以是 : 话语或文字, 包括基于种族 民族或性别的诽谤 笑话或陈腔滥调, 以及威胁性 叫喊式或侮辱性语言 行为, 如做出令人不快的接触 挑逗他人 挡他人道路 忽视他人或故意羞辱他人 表现, 如在工作场所张贴淫秽性照片或贬低性标语或者通过电子方式进行共享

17 保持安全 可靠 健康的工作场所 16 确保进入我们的工作场所的人员的健康与安全是我们的重中之重 为何会将我们团结在一起 作为可使数百万人感到安全 舒适 高效且出行自由的制造商和服务提供商, 我们因 安全第一 的理念而备受信赖 首先, 我们对保护我们的同事 业务合作伙伴 我们的访客以及我们自身的健康与安全承担个人责任 如果我们拥有安全的工作场所, 我们便能够专注于创新, 以提供使现代生活成为可能的解决方案 安全是我们恪守诚信 信任和卓越等价值观的核心 我们如何使其成为现实 我们的目标是确保工作场所安全并防止对 UTC 营业场所或工作现场的人员造成任何伤害或威胁 这意味着我们需要 : 遵守所有安全指导原则 政策和法律 互相照顾并帮助他人安全工作 工作场所内禁止出现毒品 酒精饮料 武器或暴力行为 遵守所有 UTC 物理安全规程, 包括对办公地点的访问和员工卡的使用 及时报告所有伤害 危害 威胁和侥幸脱险事件, 以便进行调查处理并防止将来再次发生 更多信息, 请参阅我们的 Employee Assistance Programs, Product and Services Safety Programs, 以及 Drug, Alcohol, and Substance Abuse Policies. 问 : 零容忍毒品政策如何影响处方药物的使用? 答 : 如果您在服用会影响工作表现的处方药物, 您应该告知您的主管或人力资源部 在某些情况下, 处方药物可能会在一定程度上削弱判断力或意识, 从而给工作环境带来危险 通过与您的主管或人力资源部讨论该情况, 您可以确保您得到了适当的评估和观察, 从而保障所有人的安全 继续 >

18 保持安全 可靠 健康的工作场所 ( 继续 ) 17 毒品和酒精链接 全球范围内的所有 UTC 实体均应遵守与持有或使用酒精 毒品或其他管制物质有关的适用法律和法规 UTC 禁止在公司营业场所使用 销售 购买 转让 持有管制药物或者体内含有管制药物 当地 UTC 管理层有权决定是否在公司营业场所提供酒精 禁止在受毒品或酒精影响的情况下进入 UTC 的运营地点或开展 UTC 活动 安全风险没有最低 只有更低 UTC 的首要目标是保障所有员工每天均能够安全到家 对于我们而言, 安全远不止避免意外事件发生 它还包括改善环境条件 提高办公地点的空气质量以及鼓励更健康的生活方式 借助可用的技术, 我们常常超越监管安全标准, 例如, 在我们不断的努力下, 将办公地点的噪音降低到员工无需佩戴护耳装置的水平

19 坚持多样性和包容性 18 员工的才能和多样性及其创造力和想法是我们最宝贵的资产 我们鼓励并支持员工提出所有想法 问题和观点 为何会将我们团结在一起 作为全球的技术领导者, 我们的成功源自员工的独特才能 观点和经验 员工的各种技能是激发创新和为客户以及整个世界创造可持续的智能解决方案的关键 我们对包容性的承诺使得我们所有人都能够参与其中并为 UTC 的成功做出贡献 通过以开放的思维和信任的态度拥抱多样性, 我们能够更好地与他人建立关系并与客户 业务合作伙伴和社区 ( 开展业务的任何地方 ) 合作 我们如何使其成为现实 UTC 在工作和生活的各个方面都积极推行多样性和包容性 这意味着我们需要 : 相互尊重并确保倾听每个人的心声 鼓励彼此大胆直言并分享新想法 支持可促进工作场所多元化的行动计划 为残障员工或应聘者提供便利的条件 遵守所有适用的劳动法和就业法 更多信息, 请参阅我们的 Managing Workforce Diversity Policy. 问 : 答 : 一位应聘我们的机队后勤专员公开职位的人员似乎具有非凡的材料管理技能, 但是我担心他在提供客户支持方面的能力, 因为他是残障人士 我该怎么办? 考虑是否能借助技术减少潜在的客户支持问题 您可能会惊讶地发现, 这位应聘者能够多么轻而易举地适应不同的情况 此外, 您也可以联系人力资源部和您业务单位的领导层, 了解关于工作要求以及是否会为聘用这位应聘者提供便利条件的指导原则, 这也是一个不错的主意

20 促进机会均等 19 根据各自的优势和可量化的技能, 每个人均有平等的成功机会, 不存在任何歧视 为何会将我们团结在一起 如果我们在聘用和晋升标准方面做到诚实和透明, 我们便能够增强员工队伍间的信任并提高我们作为以诚信为本的公司的声誉 促进机会均等让我们能够吸引和留住最适合相应工作的人选并优化我们对卓越的追求 这会吸引更多感到满意且高效的员工并生产更多可靠的创新性产品 我们如何使其成为现实 UTC 只会根据对技能 工作经历和绩效的客观公正的评估做出聘用和晋升决策 我们禁止基于任何不合法因素的歧视, 包括 : 种族 肤色 宗教 国籍 性别 年龄 残障 服役情况 婚姻状况 公民身份 信仰 性取向 适用法律提供的其他受保护的范畴 如有必要,UTC 还会为残障员工或具有特定宗教要求的人员提供合理的便利条件 更多信息, 请参阅我们的平等就业 / 反歧视行动政策

21 保护个人信息 20 我们绝不会向任何不具备合法业务需要和合法接收权的人士泄露个人信息, 从而保护个人信息的隐私性 为何会将我们团结在一起 UTC 根据相应的安全措施以尊重的方式处理个人信息 通过采取适当的保护措施处理个人信息, 我们不仅履行了法律义务, 还保护了彼此并维护了公司的声誉 我们如何使其成为现实 我们通过以下方式保护 UTC 员工和他人的个人信息 : 遵守涉及个人信息的所有政策和规程 如果没有相应的许可和明确的业务需求, 我们绝不会与 UTC 内部或外部的任何人共享他人的个人信息 仅在必要及法律允许的情况下收集和存储个人信息 遵守所有适用的数据隐私法 更多信息, 请参阅我们关于个人信息的公司政策和员工隐私声明 个人信息 个人信息是指与已识别或可识别的自然人有关的任何信息, 但匿名的汇合信息除外 问 : 答 : 我的主管要求我与一位服务提供商一起工作, 以创建一份团队目录, 列出参与我的项目的员工 她希望我提供每位员工的姓名 办公电话号码 工作电子邮件地址 家庭电话号码和照片, 以便在发生危机时促进沟通 增强团队合作并加强联系信息共享 我是否应该创建列表并将其提供给服务提供商? 在完成 UTC 的隐私影响评估之前, 请勿执行该操作 请求的所有信息均为个人信息 公司政策手册 将个人信息定义为与已识别或可识别的个人相关的数据 在收集或共享人力资源部的个人信息之前, 请确保遵守 UTC 的标准工作政策以确认收集和共享是适当的行为 如有疑问, 请向 UTC 隐私专业人士咨询

22 以负责任的方式使用社交媒体 21 我们倡导出于商业目的以负责任的方式使用社交媒体, 从而确保我们的个人网络活动不会对 UTC 造成损害 为何会将我们团结在一起 社交媒体赐予了我们非凡的能力, 让我们能够与同事联系 共享信息和影响观点 我们必须以负责任的方式使用这些工具, 因为信息在网络上的传播速度非常快且无法预测 我们尊重每个人的言论自由权和创意表达权 但是, 我们也要意识到我们有责任保护公司的声誉和利益 如果我们在进行与国防产品相关的工作, 不当的披露甚至可能导致生命危险 我们绝不能不正当地使用公司名或我们的职位, 并且要格外用心地保护敏感信息, 从而确保 UTC 和同事不会受到我们网络活动的伤害 我们如何使其成为现实 我们应谨慎使用社交媒体并避免发布会给 UTC 带来恶劣影响的任何内容 这意味着我们需要 : 对 UTC 员工身份保持公开和诚实的态度, 并在表达个人观点时表明是个人观点而非 UTC 的观点 不发布有关 UTC 的敏感信息 只有获得专门授权 可代表公司发言的员工才能这么做 在未获得相应授权和批准的情况下, 不披露公司 客户 供应商或业务合作伙伴的非公开信息 不得不公正地贬低他人或者发布冒犯性或淫秽内容 在共享前, 花点时间思考一下发布内容会对我们的公司 同事 业务合作伙伴或客户产生何种影响 绝不散布同事的个人信息 照片或视频 绝不让社交媒体活动干扰我们的工作 更多信息, 请参阅我们的社交媒体政策 专有信息保护政策 员工指导原则以及 UTC 社交媒体 SharePoint 网站中的其他培训和视频资源 问 : 我们刚刚发布了一个介绍突破性推进技术的精彩视频 我能否在 Twitter 上发布指向该视频的链接, 还是应该将这项操作留给我们的社交媒体团队来做? 答 : 只要您确定该视频通过了审查, 可以公开发布, 且您在 Twitter 消息和 Twitter 个人资料中明确表明您的 UTC 员工身份, 我们鼓励您在社交网络中共享具有吸引力的公司内容

23 22 凭借差异化产品和服务优势, 我们竭力为客户提供优质服务 我们设定宏伟的目标并提供承诺的内容 我们知道客户有权进行选择, 而我们通过不断创新 交付承诺的内容并不断追求卓越来持续赢得他们的信赖 我们会激烈地参与竞争以赢得业务, 但也始终恪守诚信, 绝不会违反法律 我们的价值观或道德标准 我们超出了人们对我们员工 产品及服务方面的优势的期望 提供安全 优质的产品和服务 以公平和诚实的方式进行交易 为政府部门提供服务 以积极而合法的方式展开竞争 收集竞争情报 29 在全球开展业务 30 防止贿赂和腐败行为 32

24 提供安全 优质的产品和服务 23 我们绝不会在产品和服务的安全性或质量方面妥协 为何会将我们团结在一起 自 1818 年 Chubb 两兄弟获得了安全锁机制的专利以来,UTC 一直致力于研发性能极佳的创新型突破性产品以保护和挽救生命 在任何特定的时间, 我们的产品和服务都在帮助世界各地的数百万人安全出行 许多人能够在空中移动在很大程度上得益于我们生产的 Dependable Engines 和可靠的组件以及我们提供的卓越服务 同时, 还有数百万乃至更多的人依靠我们的气候控制和安全系统来保持在地面或海洋中的舒适和安全 这意味着我们承担着巨大的责任, 不仅仅是对我们的客户, 还有对客户服务的人群 通过在制造的每件产品和提供的每项服务方面追求卓越, 我们每天都在全心全意地履行着这一责任 我们如何使其成为现实 我们通过尽可能提供最安全 最优质的产品和服务来赢得客户的信赖 这意味着我们需要 : 在设计 制造 交付 安装 维护和维修产品时, 将安全放在第一位 设计能够满足或超越政府法规和行业标准的产品和服务 完成所有必要的检查并按时精确地进行测试, 从而确保所有文档是最新 准确且完整的 赋予所有员工向其主管报告安全或质量问题的权利和责任, 即便会因此造成停产或交付延迟, 也无例外 借助我们的 Achieving Competitive Excellence (ACE, 获取竞争优势 ) 运营体系的文化和工具, 推动持续的改进 更多信息, 请参阅我们的品质保证计划和 Product and Services Safety Program. ACE 链接 我们的 Achieving Competitive Excellence(ACE, 获取竞争优势 ) 运营体系推动各业务单位实现卓越的竞争优势 它依靠文化 工具和能力的日常互动来提高运营效率 结果专注于高度参与的员工, 这些员工在安全的环境中工作以生产能够按时交付的优质产品 有关 ACE 运作原理的更多信息, 请参阅此处

25 以公平和诚实的方式进行交易 24 我们在市场中秉持公平 真实和透明的原则 为何会将我们团结在一起 我们的创始人基于在诚信和诚实方面的良好声誉创建了一种与客户和业务合作伙伴之间相互信任的传统, 该传统至今仍在传承 竞争对手尊重 UTC, 因为我们以积极而合法的方式展开竞争 我们通过在日常业务往来中的言行来尊重和传承该传统, 无论业务地点或业务对象 我们的客户需要确切地知道他们将要获得什么以及何时获得 他们应该得到关于我们产品功能和局限性的客观评估 若稍有差池, 不仅能够导致客户的不满, 还可能会导致生命危险 ( 如果关键组件无法运行 ) 我们如何使其成为现实 我们在与客户 业务合作伙伴和竞争对手打交道时通过以下方式做到公平公正 : 依靠产品的优势来诚实地销售和营销产品 遵守所有适用法律和法规的条文和精神实质 不发表关于竞争对手的不准确或诋毁性陈述 要求我们的所有主要代表遵守相关要求

26 为政府部门提供服务 25 我们重视我们的政府部门客户并完全遵守所有适用于他们的独特规则和法规 为何会将我们团结在一起 我们与世界各地的许多政府实体紧密合作 关于竞争与获取合同的方式 哪些费用可能包括在我们的报价中以及我们的交付成果 ( 包括产品测试和检查 ), 每个实体均有我们必须遵守的特定规则和法规 通过依靠我们的产品和服务的优势公平地竞争以获取合同以及遵守所有适用的规则 法规 合同要求和法律, 我们为政府部门客户提供服务并让他们相信他们选择了正确的供应商 我们如何使其成为现实 UTC 在与政府部门客户合作时通过以下方式遵守所有法律 规则和法规 : 遵守公平的投标 报价和质量标准 确保精确的会计实践且仅索要允许的费用 确保所有关于政府部门客户的提案 报价 发票 测试 认证 通信材料以及任何其他必要文档是最新 准确且完整的 绝不查询或使用有关竞争对手和竞标的未经授权的信息 遵守美国 采办诚信法案 联邦采办条例 (FAR) 联邦采办条例国防部补充条例 (DFARS) 和 国际武器贸易条例 (ITAR) 以及美国境外的适用规则 法规和法律 遵守有关向政府官员及其亲属赠送礼品和提供工作机会的限制 通过严格的安全措施保护机密信息 通过适当的存储 追踪和安全措施保护政府的财产 有关更多信息, 请参阅我们的 Policy Statement on Business Ethics and Conduct in Contracting with the United States Government. 继续 >

27 为政府部门提供服务 ( 继续 ) 26 问 : 答 : 问 : 答 : 我在做政府合同方面的工作且处于直接收费的职位 我今天需要提前两个小时下班, 然后带一位患病的亲属去看医生 我会在这周晚些时候补上这段时间 是不是只要我在另一天补上这两个小时, 我的主管就可以将我今天的工作时间记录为一整天? 不可以, 无论是您还是您的主管, 均应该记录正确的工作时间 在执行政府合同时, 准确的工作时间至关重要 时间项是提交给政府部门的账单的基础, 因此谎报工作时间与从客户处偷窃性质相同 除非工作日期和时间反映真实情况, 否则, 即使您在另一天多工作数小时, 公司的记录也将会不准确 然而, 所有员工都需要休假以便处理个人事务, 所以请询问您的主管如何适当地调整您的日程安排并准确地记录您的工作时间 我的工作要求我检查生产线上的所有产品 只有极少部分的零件会被拒绝 如果我只检查 10% 的零件, 生产过程会更快, 而且还能更及时地将产品交付给客户 我能否根据自己的判断减少所检查的零件数量吗? 必须始终遵守质量要求 我们的客户希望我们的所有员工能够准确而全面地完成自己的工作, 在涉及质量时更是如此 您必须继续遵守工作要求, 但您可以想出一个创新解决方案来改进生产时间和检查流程 请与您的主管或流程改进代表讨论您的想法 但在要求发生更改之前, 您应当执行所有必要的检查

28 以积极而合法的方式展开竞争 27 无论在哪里开展业务, 我们都会遵守所有竞争法 为何会将我们团结在一起 竞争可促进我们提供更好的产品和服务, 进而推动我们提高工作效率和创新性 这不仅对我们有益, 而且还可以为我们的客户创造更多价值 与此同时, 相互勾结和反竞争行为 ( 如串通投标或操纵价格 ) 则会荼毒市场 这会导致价格过高和不合格的产品和服务 当涉及政府合同时, 如果此类行为导致购买的国防产品不合格或不安全, 则还会欺骗纳税人并可能对政府客户造成损害 现在, 有 100 多个国家 / 地区已经制定了相关法律, 规定反竞争行为属于非法行为 不管我们在哪里开展业务, 反竞争活动始终违背了我们的核心价值观 此类行为还会导致企业和个人受到严厉的民事或刑事处罚 我们应以积极而合法的方式展开竞争, 不仅仅是因为这对我们的业务和声誉有益, 还因为这是正确的做法 我们如何使其成为现实 我们通过以下方式来遵守所有适用的竞争 ( 或 反垄断 ) 法 : 不与竞争对手就以下方面进行讨论或达成协议 : 市 场 销售区域 定价 合同 出价或报价 产量 客户 成本 库存 产能 抵制 利润 利润率 营销战略 除非行为合法且需要了解特定的业务需求 ( 例如, 出于合作或分包商安排方面的原因 ), 否则绝不与除客户之外的任何人分享有关出价或报价的详细信息 避免出现与竞争对手达成不正当协议的情况 在参与有可能损害竞争秩序的商业做法 ( 例如, 包括但不限于捆绑或搭售协议 价格歧视 掠夺性定价 排他性经销合同 以及拒绝向我们的竞争对手供货 ) 之前, 请先咨询法务部 更多信息, 请参阅我们的 Antitrust Compliance Policy, Global Antitrust Guide for Employees, 和 Gathering Competitive Information. 继续 >

29 以积极而合法的方式展开竞争 ( 继续 ) 28 问 : 答 : 我最近参加了一个航天会议社交活动 在举行的招待会上, 我们中的一些人在进行交谈, 有一位竞争对手提起了她的公司正在 YouTube 上推广的一个新营销活动 其中有些视频已经发布, 因此属于公开信息, 但我仍然觉得我们不便讨论这个话题, 所以我决定离开谈话地 这是正确的做法吗? 会议和展销会是我们了解行业最新动态的重要资源, 但我们往往会在无意中造成可导致违反竞争法的情况 虽然讨论已公布于众的广告不一定是违规行为, 但话题会很容易转到推广营销活动的长期营销战略或未来计划 因此, 离开谈话地是正确的做法 如果您担心自己的处境会违反竞争法, 则应该表达自己认为这次谈话可能不合适, 然后找个理由回避并尽快联系法务部 有关可导致违反竞争法的谈话主题的更多信息, 请参阅我们的公平竞争清单 公平竞争清单 当您与潜在的竞争对手打交道时, 无论是认真的还是开玩笑, 都不要讨论以下内容 : 价格 折扣 涨价幅度 信贷条款或任何销售条件 公司的成本 产能 产量 库存或分销 直接或间接涉及公司的招标流程或计划的任何信息 与区域限制或其他类型的市场划分 ( 如客户分配 ) 相关的任何事项 非公开业务 战略或营销计划 客户的特定信息 拒绝与第三方 ( 如客户 竞争对手或供应商 ) 开展业务

30 收集竞争情报 29 我们仅会通过合法和合乎道德的方式来了解和收集有关市场和竞争对手的信息 为何会将我们团结在一起 在这个充满活力和挑战的全球市场中, 我们有责任尽一切可能去了解竞争情况 这有助于我们优化产品, 认清行业发展趋势, 并预测客户不断变化的需求 不过, 与这些信息同等重要的是, 我们绝不会违反法律或损害自己的诚信来谋取或获得竞争性的敏感信息或其他非公开专有信息 相反, 我们会以希望竞争对手对待我们的方式来对待他们 : 公平和诚信 我们如何使其成为现实 我们会以合法和合乎道德的方式来收集竞争情报 : 通过公共渠道 ( 例如新闻媒体 行业调查 财务报告 公共财产观察结果, 以及可公开访问的互联网网站 ) 寻求信息 通过客户寻求有关如何提升我们的竞争力的信息 绝不诱导他人违反其保密义务 绝不使用欺骗手段获得竞争情报 教导员工和应聘者绝不泄露或使用之前在其他组织就职时获得的任何非公开专有信息 确保为我们收集竞争信息的任何第三方也遵循我们的法律和道德标准 有关更多信息, 请参阅我们的有关 Gathering Competitive Information Proprietary Information Protection 和 Intellectual Property Agreement 的政策 问 : 答 : 在加入 UTC 之前, 我曾经为我们的一个竞争对手工作 我知道的关于冷藏集装箱的很多知识都是在那里学到的 我如何确定可以在我的新工作中分享多少这类知识? 一个很好的基本准则是想想您前雇主的哪些信息会被视为机密或专有信息, 然后不要使用此类信息来完成您的新工作或向我们披露这些信息 例如, 如果您知道某个不应公开的流程 设计或配方的详细信息, 那么您绝不可以分享这些信息 如有疑问, 请联系道德及合规官或法务部.

31 在全球开展业务 30 我们有责任了解并遵守全球范围内适用于我们的所有国际贸易合规 (ITC) 中的法律法规 为何会将我们团结在一起 UTC 是一家拥有近 20 万名员工的公司, 在几十个国家 / 地区内开展业务, 并且向世界各地的客户提供高科技产品和服务 这意味着, 我们要遵守监管国际贸易 ( 包括出口管制 经济制裁和禁运 美国反联合抵制规则以及进口管制 ) 的一系列复杂多样的法律法规 全世界的国家政府和跨国组织使用国际贸易合规 (ITC) 法律来控制货物 服务和技术的流动, 以维护国家安全, 防止大规模杀伤性武器扩散, 支持外交政策目标并保护公民的健康 安全和稀缺资源 不履行我们的 ITC 义务可能会使我们遭受严厉的处罚和名誉损失 这还可能导致我们的产品和技术落入别有用心之人手中 作为尖端的军事 军民两用和商业系统的制造商和供应商, 我们有责任防止这种情况的发生 我们如何使其成为现实 UTC 承诺, 无论在哪里开展业务, 我们都会始终严格遵守适用的 ITC 法律 我们都有责任确保合规性, 管理人员还必须确保他们的组织也能够遵守这些法律 这意味着我们需要 : 确定我们的所有产品 技术和服务并进行分类, 以决定如何控制它们 保护有形和无形的受管制商品和技术, 以防在未经授权的情况下转让或发布 确保已取得相应的政府授权, 以允许转让提供给供应商 客户 业务合作伙伴和其他第三方的所有产品 ; 检查相关制裁和受限制方名单的所有交易 ; 确认最终用途 最终用户和最终目的地是受允许的 ; 审查交易生命周期内的任何授权 保留准确的记录, 并维护有效的传输 跟踪和报告机制 对进口商品进行分类并为其设定正确的价格, 以便我们准确 及时地记录条目 支付相应的进口关税, 并确保提供适当的原产地声明 不同意或不参与违反美国反联合抵制法的任何联合抵制相关活动, 并在需要时报告联合抵制相关请求 继续 >

32 在全球开展业务 ( 继续 ) 31 在哪里寻求支持 更多信息, 请参阅我们的公司 ITC 政策 : 公司政策手册 第 20 部分, 遵守出口管制和经济制裁方面的法律 公司政策手册 第 20A 部分, 遵守进口和海关法 公司政策手册 第 6 部分, 遵守美国反联合抵制法 UTC 国际贸易合规性要求手册

33 防止贿赂和腐败行为 32 我们全凭自身的优势来追求业务目标, 绝不通过贿赂手段或其他腐败行为 为何会将我们团结在一起 虽然我们的创新和卓越价值观可以使我们的工作更加出色, 但我们的诚信和信任价值观可以体现出我们的行事方式 当涉及赢得业务和选择业务合作伙伴时, 我们依靠自身的价值观来指导自己的行为 不管合作伙伴 价值或地点如何, 我们宁愿放弃一个机会, 也不会让业务成果受到不当影响 作为一家提供的产品和服务可为全球用户的出行提供便利, 并确保舒适性和安全性的全球领先公司, 我们既有机会也有责任成为积极的变革力量 当我们以身作则进行反腐败斗争时, 也将会打击腐败对社区的破坏性影响, 有助于推动和保护开放市场 无论在哪里开展业务, 我们都会捍卫公正 透明的市场原则, 因此客户能够更容易地识别出 UTC 产品和服务的卓越品质和价值 我们如何使其成为现实 UTC 反对腐败行为, 并以正确的方式赢得业务 这意味着我们需要 : 凭借我们在产品 服务和优惠条件方面的优势获得成功 无论是与政府官员还是私营部门的某些人打交道, 绝不提供任何有价物而以不当方式影响决策 完整 准确 如实地记录所有交易 在我们开展业务的任何地方都要遵守反腐败法的条文和精神实质 谨慎选择业务合作伙伴, 并要求他们恪守我们的高道德标准 有关赠送商业礼物 为第三方的旅行提供赞助和慈善捐赠的更多信息, 请参阅我们的 anti-corruption framework. 继续 >

34 防止贿赂和腐败行为 ( 继续 ) 33 腐败行为的危险信号 在选择业务合作伙伴来协助我们开展业务时, 我们应当注意 : 以往的不正当支付指控 在交易完成前获得佣金的要求 与提供的服务不相称的费用要求 提议我们与拥有 特殊关系 的某个人合作的建议 可能会对客户或官员造成不当影响的利益冲突 在接近合同签订日期时有新的第三方参与 以不诚实或与实际不符的方式记录开支的要求 问 : 答 : 问 : 一名市政厅的办事员拒绝发放应付给 UTC 的款项, 除非我额外支付现金, 该办事员说这样可以 加快办事速度 他要求的金额非常少, 我甚至可以自掏腰包, 而这笔金额不会记录在 UTC 的账簿上 我该怎么办? 该办事员可能在试图美化这笔款项的用途, 但这实际上属于贿赂行为 UTC 的政策和核心价值观禁止支付贿款或有贿赂之嫌的款项, 即使这在我们开展业务的国家 / 地区是惯例 另外,UTC 的账簿和记录必须准确反映我们的业务交易, 以不当方式记录我们的交易将违反相关法律和政策 因此, 您的建议不仅具有误导性, 而且根据适用于 UTC 的法律, 对于代表公司支付这笔款项的任何员工或其他人来说, 这还属于非法行为 如果您认为有人要求您行贿, 请立即联系您当地的道德及合规官或法务部 我是一名负责处理费用的客户经理 最近我收到了一位部门经理的费用报销申请 我发现这位经理所列的其中一项费用涉及某次会议, 而这次会议实际上从未召开 我该怎么办? 答 : 这可能是个简单的错误, 也可能是故意为之 根据反腐败法律, 故意报告不准确的费用会给我们带来风险 这类行为还有损我们的底线, 会对我们所有人造成损害 因此, 不要处理这笔费用 请将其上报给管理人员或道德及合规官, 以便进行进一步审查和获得指导

35 34 我们会对自己的投资者负责 我们重视自己的股东及其给予我们的信任 我们会做出公正的决策, 强调长期的可持续发展, 并绝对专注于履行自己的承诺 我们每天都在准确 透明地记录事项, 重视并保护我们的资产, 而且以诚信和卓越为准则来开展业务 避免利益冲突 35 创建 维护和披露准确的记录和账款 保护我们的知识产权 尊重他人的知识产权 保护公司财产 42

36 避免利益冲突 35 我们十分小心谨慎, 不会让自己的个人利益与对公司的承诺及其目标和需求产生冲突 为何会将我们团结在一起 我们的诚信和信任价值观要求我们不允许个人利益和关系妨碍为 UTC 做出最佳决策 运用良好的判断力为我们的业务做出最佳选择, 这有助于我们保持卓越性, 并使我们心无旁骛地进行协作和创新 另外, 我们还要履行对 UTC 的忠实义务 即使是表面上的利益冲突也可能成为问题, 因为它可能会导致其他人认为我们没有正确行事 如果能够及时披露并妥善管理, 就可以避免或解决利益冲突 我们如何使其成为现实 我们通过以下方式避免利益冲突 ( 或类似迹象 ), 并在不可避免时确保可以妥善管理 : 警惕可能会使 UTC 的利益与我们的个人利益产生冲突的情况, 并向管理人员或当地的道德及合规官披露实际或潜在的冲突 当遇到存在实际或潜在冲突的情形时, 将我们自己置身于决策过程之外 如果对家人或好友的忠诚可能会对我们的判断产生不当影响, 则不要使自己置身于此类情况 确认我们在个人财务方面的考量以及与竞争对手 供应商或客户之间的关系何时可能会影响我们维护 UTC 最佳利益的能力 不利用自己在公司的职位或资源为自己争取机会, 以显示对 UTC 的忠诚 在 UTC 的每一天都尽最大努力工作, 不得让兼职工作或其他活动阻碍我们对业务做出的贡献 仅提供和接受符合以下条件的礼物和娱乐活动 : 须经过合理审核 核准和记录 具有与相关情况相符合的合理价值和频率 为实现合法的商业目的 无牟取不正当优势的意图 不影响我们的判断 必须披露所有实际和潜在的冲突, 以供审查 如果您有利益冲突方面的疑问, 请向道德及合规官寻求指导 更多信息, 请参阅我们的利益冲突政策 继续 >

37 避免利益冲突 ( 继续 ) 36 利益冲突快速测试 如果采取这种做法, 我是否会 : 感觉需要对某人作出回报或让别人感觉需要对我作出回报? 背弃我们的价值观? 面临影响我的判断的风险? 造成看似不当行为或我的忠诚度会降低? 为自己 家人或好友谋取某些价值或频率异常或过度的个人利益或好处? 如果您对这些问题的回答为 是, 则您可能面临着利益冲突 请寻求指导 问 : 我的一个侄女刚刚毕业, 拥有航空学学位 如果我们聘用了她, 她也不会成为我的下属 我可以推荐她应聘职位吗? 答 : 我们的一些最优秀的员工都是来自员工推荐 为了避免任何不当现象, 您必须向招聘经理透漏这层关系 您不得参与招聘流程, 这样我们可以仅根据您侄女自身的优势对她进行评估

38 创建 维护和披露准确的记录和账款 37 我们的商业信誉和有效性取决于清晰而准确的记录, 同时我们还会根据公认原则和严格的政策来保存并披露这些记录 为何会将我们团结在一起 无论是要准备公司的年度报告还是填写工时表, 我们都会恪守 UTC 在保持准确记录方面的承诺 我们了解这种责任的重要性 我们知道,UTC 必须依靠准确 完整且真实的记录才能做出正确的业务决策 同样, 我们的股东会依靠准确透明的记录做出投资决策 通过适当地保留记录并遵循公认的会计原则, 我们将履行自己的法律义务, 并避免声誉受损 罚款和民事或刑事处罚 另外, 我们还提高了企业的效率和生产力, 同时证实了利益相关者给予我们的信任 我们如何使其成为现实 我们正确地创建 维护和销毁记录, 并且恪守诚信 这意味着我们需要 : 根据相关法规 公认的会计原则和 UTC 政策, 准确 及时地记录所有资产 负债 收入 费用和业务交易 确保预算方案和经济评估能够公允地反映所有相关信息 不在账簿和记录中故意提供不准确或欺骗性的条目 不保留秘密的或未经记录的现金资金或其他资产 若出现错误, 则应通知客户和供应商, 并通过记作信用值 退款或其他可接受的方式及时更正错误 根据 UTC 政策和法律要求保留和销毁记录 保护可能涉及法律诉讼的任何记录 必须报告任何可疑的记录违规行为 您可以联系主管 道德及合规官 法务部或 UTC 监察官 更多信息, 请参阅我们的 Retaining Records and Data Policy. 继续 >

39 创建 维护和披露准确的记录和账款 ( 继续 ) 38 问 : 尽管我们的记录管理政策允许我们在一定时间后销毁一些记录, 但为了安全起见, 我一直无限期保留着自己的大多数记录, 尤其是电子记录 ( 如电子邮件 ) 这样不会有问题吧? 答 : UTC 的记录管理政策不 允许 销毁记录, 而是通常要求我们在一定时间后才能销毁, 具体取决于记录的类型 如果您不及时销毁记录, 不仅违反了公司政策, 还可能会使存储系统负担过重, 造成效率低下, 并且使我们容易出现法律问题 不过, 某些文档必须保留, 例如涉及可能的或现有的法律事务或属于依法保留的文档 我们每个人都有责任了解保留日程表, 并按照该表填写发生的每条记录

40 保护我们的知识产权 39 我们应保护 UTC 的知识产权, 防止其遭到滥用 盗用 破坏和丢失 为何会将我们团结在一起 通过信守我们的创新核心价值观,UTC 创造了全世界最大的知识产权组合之一 这些资产是我们每个人每天努力工作的成果, 它们形成了创新和发展的平台 对于我们的目标 ( 提供竞争优势 ) 和企业的未来而言, 保护这些资产至关重要 我们如何使其成为现实 我们通过以下方式保护 UTC 的知识产权 : 仅在需要时访问 使用和披露 UTC 的知识产权 ( 如商业机密 发明 技术数据 设计 专有技术 软件 战略 合同详细信息和财务信息 ), 以便履行我们的职责, 并始终遵循适用的 UTC 政策和程序 及时向公司披露在 UTC 任职期间创造的所有发明, 以便及时进行评估从而申请专利 仅在他人 ( 即使是公司内部的人员也是如此 ) 需要知道相关信息时向其披露专有信息 ; 仅在达成适当的保密协议或其他协议之后向第三方披露此类信息 以电子形式传输专有信息以及使用社交媒体时, 遵守适用的 UTC 政策和程序 了解并遵守任何合同或监管要求, 以使接收我们的专有信息的第三方有义务保护此类信息 与第三方合作之前, 确保已达成监管知识产权所有权和许可权的协议 如果会带来风险或出现内幕交易的迹象, 绝不使用或共享内部信息 继续 >

41 保护我们的知识产权 ( 继续 ) 40 知识产权 知识产权包括以下内容 : 创意和发明 商标 商号和徽标 原创作品 ( 如插图 著作 图纸 文档和软件 ) 属于技术性质和业务性质的专有信息, 其中包括 : 技术数据 设计和专有技术 业务 营销 销售 采购和定价计划 业务战略 兼并和收购信息 合同详细信息 财务信息 UTC 通过各种合法途径在全球范围内保护其知识产权, 其中包括合同 专利 商业机密 注册商标和未注册商标 版权以及设计权 内部信息 重大非公开 ( 内部 ) 信息是指尚未公开提供的 理性投资者在决定交易证券时认为很重要的有关任何公司的信息 它可能包括 : 财务结果和分红 新签合同 诉讼 清算或未决诉讼 新产品或营销计划 高层管理人员变动 拟进行的合并或收购 向主管 道德及合规官 法务部或 UTC 监察官报告任何滥用知识产权的行为 更多信息, 请参阅我们的专有信息保护政策 Intellectual Property Agreement 社交媒体政策 Securities Trading and Release of Material Nonpublic Information Policy 以及 Financial Manual

42 尊重他人的知识产权 41 我们会采取相应措施保护他人的知识产权, 防止其遭到滥用 盗用 破坏 损害或丢失 为何会将我们团结在一起 正如 UTC 重视自己的知识产权并希望他人能够尊重这些权利一样,UTC 也重视和尊重他人的合法知识产权 这包括各种形式的知识产权, 无论是客户 业务合作伙伴或供应商委托给我们的, 还是我们的竞争对手或其他第三方持有的知识产权 通过保护此类权利, 我们不仅可以履行法律义务, 还会加强他人对 UTC 的信任和尊重 我们如何使其成为现实 我们通过以下方式尊重他人的知识产权 : 遵守与专有信息和其他知识产权保护相关的所有政策和程序 在未经授权的情况下, 不索要 接受 使用或披露我们的客户 业务合作伙伴 竞争对手或其他第三方的专有信息 不抄袭他人的作品 ( 包括在互联网上找到的图片 出版物 视频或其他内容 ), 除非我们已获得相应许可 在我们的研发过程中尊重他人的专利权 商业机密和专有信息 遵守适用的知识产权许可协议以及监管他人的专有信息使用或披露情况的其他合同条款 在我们的营销和其他出版物中识别出第三方的版权 徽标 商标 商号和设计 举报假冒产品和其他知识产权犯罪 更多信息, 请参阅我们的专有信息保护政策 Intellectual Property Agreement 和 Software License Compliance Policy

43 保护公司财产 42 我们保护 UTC 的所有财产, 防止其遭到损害 丢失和滥用 为何会将我们团结在一起 UTC 的资产是我们每个人每天努力工作而创造出来的 它们是创新和发展的源泉和写照 ; 这些资产对我们每天致力于完成向客户兑现卓越表现的目标至关重要 我们像对待自己的个人财产一样, 尊重和保护这些资产 我们保护它们免遭损害和盗用 我们知道, 公司和我们的股东都依靠我们来承担保护资产的个人责任, 以免其遭到滥用 我们如何使其成为现实 我们应该对公司财产负责 这意味着我们需要 : 始终根据 UTC 政策妥善处理我们的有形资产 防止丢失 浪费 破坏 窃取和滥用公司资源 只将公司资产用于业务用途, 绝不用其谋取私利 限制将公司的通信设备和系统用于个人用途 在怀疑公司资产面临风险时报告相关情况 确保所有业务交易已获得管理层的批准, 并遵守内部审查和批准流程 设计并遵循内部控制机制, 以便确保财务报告的准确性, 并严格遵守审计和调查流程以及相应的法律法规 警惕警告信号并遵守国际法规, 以防将金融资产用于洗钱或恐怖主义融资 有形资产 有形资产是指 UTC 提供给员工开展业务的任何物质性东西, 例如设施 车辆 计算机及其他电子设备 机器 工具 现金 办公用品和员工卡 金融资产 金融资产是指 UTC 的资金 金融工具或可转换为资金的任何东西 继续 >

44 保护公司财产 ( 继续 ) 43 洗钱的警告信号 洗钱可能存在的危险信号包括但不限于 : 客户通过多个账户付款 请求向个人账户或海外账户 ( 而不是常用公司账户 ) 付款 请求在奇怪的时间段付款或支付异常金额 请求支付多笔款项, 且每笔金额均低于 1 万美元 向主管 道德及合规官 法务部或 UTC 监察官报告任何滥用公司资产的行为 更多信息, 请参阅我们的 Securities Trading and Release of Material Nonpublic Information Policy 公司政策手册 和 Financial Manual

45 44 我们旨在建立持久的合作伙伴关系 我们寻找业务合作伙伴与我们共同坚定不移地致力于追求卓越, 满足客户的需求或超越他们的期望 作为世界级供应链的一部分, 我们会培养自己的信任感, 对合作伙伴给予信任和尊重并保护他们的权利, 同时要求他们恪守较高的道德标准 选择合适的合作伙伴 尊重和保护人权 45 46

46 选择合适的合作伙伴 45 我们根据优势和共同的价值观选择业务合作伙伴, 并会一视同仁 为何会将我们团结在一起 我们寻找这样的合作伙伴 : 可以提供专业知识 资源 效率和创新来帮助我们如期提供可靠的产品, 从而实现我们的业务目标 此外, 他们还应与我们共同恪守较高的道德标准, 并拥有同样的热情, 与我们携手打造更美好的世界 我们如何使其成为现实 我们通过具有竞争性而公平的流程来选择业务合作伙伴 这意味着我们需要 : 寻找符合我们的安全 诚信和绩效标准的合作伙伴, 并且他们应能够在预算范围内按时提供所承诺的产品 在我们考虑选择潜在的关键业务合作伙伴之前进行尽职调查, 以确保他们符合要求且声誉良好, 之后再监督其绩效如何 根据可量化的结果设定明确 具体的绩效要求 以书面形式正式确定关系, 以便所有交易均公开透明且已妥善记录, 而且业务合作伙伴有责任按照我们的安全 道德和合规要求行事 为小型 弱势 少数民族经营 女性经营 退伍军人经营 过去未充分利用的企业寻求机会 更多信息, 请参阅我们的 供应商行为准则 利益冲突政策 Contracting with Diverse Businesses Policy 以及关于 来自供应商的商业礼物 的政策

47 尊重和保护人权 46 我们致力于成为优秀的公民, 并与他人携手为全民创造更好的工作条件 为何会将我们团结在一起 我们的业务遍布全球, 这使我们能够在世界各地争取更安全的工作条件和平等的机会 UTC 采取强大且全面的措施来保护在我们的工厂工作的工人 不过, 我们也可以通过鼓励业务合作伙伴和社区尊重人权, 从而促进积极的变革 因此, 我们与那些与我们有着共同承诺的人携手, 为人们的安全 舒适 高效性和出行提供保障, 从而信守我们的核心价值观 为何会将我们团结在一起 UTC 通过以下方式尊重和保护人权 : 根据以下最严格的标准, 确保其员工拥有安全和健康的工作条件 : 美国标准 当地标准或 UTC 政策 绝不使用童工或强迫性劳工, 始终寻找能够与我们一起致力于打击贩卖人口和支持人权的业务合作伙伴 提倡负责任的采购行为, 通过 UTC 供应商行为准则 为我们的主要供应商设定期望, 其中包括供应商必须确保为其员工提供安全和健康的工作环境 避免歧视 确保不使用童工以及避免贩卖人口 更多信息, 请参阅我们的 Corporate Citizenship Policy 供应商行为准则 Human Trafficking Policy 和 Conflict Minerals Policy

48 47 我们积极参与社区活动 我们的产品使现代生活成为可能 而且还会 朝更好的方向发展 这也是我们每个人对社 区的使命 我们保护共有的环境 并寻找可 持续方式来创造价值 另外 我们还为充满 活力的志愿者们提供机会 促进社会进步并 支持慈善事业 我们深知 我们的社区越强 大 我们也会更加强大 保护环境 48 为社区做出 贡献 49 为社区做出 贡献 50

49 保护环境 48 我们遵守适用于我们的所有环境法律和法规, 同时也追求环境保护和可持续发展的宏伟目标 为何会将我们团结在一起 我们的全球业务, 尤其是我们的诸多产品在大型城市中的使用情况, 展示了我们的环境因人口增长和城市化而面临的不断增加的压力 而这同时也为我们提供了树立优秀榜样的机会 正因为如此, 在涉及环境标准时, 我们不满足于仅仅履行自己的法律义务 我们希望成为积极变革的催化剂, 以通过创新取得进展, 并向我们的同行和社区证明, 减少人为对环境的影响对世界与业务发展都同样有利 我们如何使其成为现实 UTC 提倡环境责任和可持续发展 这意味着我们需要 : 遵守所有适用的环境法律 了解许可证的最新信息 报告任何事件并安全地处置有害废弃物 寻求节约能源 水和材料的机会 努力设计和制造可加强我们对环境保护的承诺的产品 制造可减少排放并促进可持续发展的发动机 电梯以及供暖和冷却系统 期待我们的主要供应商越来越多地采用可持续的行事方式 设定目标, 激励我们和主要供应商在环境保护和可持续发展方面不断取得进步 通过个人努力, 寻找以个人身份保护环境的新方式 如果您对环境问题有疑问, 请联系主管 环境健康与安全 (EH&S) 专业人士 道德及合规官或 UTC 监察官 更多信息, 请参阅我们的 Corporate Citizenship Policy 和 供应商行为准则

50 为社区做出贡献 49 我们是社区中积极的合作伙伴, 愿意利用自己的时间 资源和才能提供志愿服务, 帮助社区繁荣发展 为何会将我们团结在一起 UTC 在全球范围内开展业务 不过, 我们也会从当地社区 ( 即我们工作和生活的地方 ) 汲取力量和灵感 我们力求通过与邻居的积极接触来促进发展和增强活力, 从而增进相互之间的尊重和信任, 并在此过程中提高我们的信誉和促进招聘工作 我们如何使其成为现实 UTC 在我们开展业务所在的社区中是负责任的企业公民 这意味着我们需要 : 鼓励并表扬我们的员工在社区中担任志愿者 指导者和慈善工作者时所发挥的积极作用 参与有价值的公益及慈善事业, 事先对它们进行调查以确保其合法 绝不索取任何东西作为慈善捐助的回报 更多信息, 请参阅我们的 Corporate Citizenship Policy 和 Charitable and Philanthropic Contributions Policy. 问 : 本周末我打算去一场慈善募捐活动做志愿者 由于我知道公司是这家慈善机构的长期支持者, 我是否可以表明自己是一名 UTC 员工? 答 : 虽然公司也支持您参加慈善活动, 但在未事先获得授权的情况下, 您不得以官方 UTC 代表的身份参加任何此类活动 请事先联系管理层以获得授权, 或许您还可以得到公司对该活动的正式支持

51 参与政治活动 50 我们遵守管辖企业参与政治事务的所有国家 州和地方法律, 同时我们鼓励员工以普通公民的身份参与政治活动 为何会将我们团结在一起 作为一家公司, 我们与世界各国政府密切合作, 并与政治结果有着利害关系 我们以公司的身份参与政治活动, 但我们是以负责的态度行事 我们了解且尊重关于企业的法律限制, 遵守规则的条文和精神实质 与此同时, 我们完全支持员工随时掌握政治活动的动态, 并为这方面贡献时间和提供经济支持, 从而履行他们的公民义务 我们如何使其成为现实 我们分别以企业和个人的身份, 采用合法且合乎道德的方式参与政治活动 这意味着我们需要 : 遵守关于企业向政党 政治委员会和单个候选人进行捐赠的所有法律限制 以普通公民的身份参与政治活动时, 要明确声明我们的观点和行为仅代表我们自己, 不代表 UTC 在作为个人参选政党职位时, 要通知道德及合规官, 以帮助避免潜在的利益冲突 了解游说规则 ; 在未经明确授权情况下, 避免接触公职人员, 并了解公开披露和报告要求 除非法律允许并且我们已获得法务部的事先批准, 不代表 UTC 或使用公司资金进行政治捐赠 更多信息, 请参阅我们的 Government Relations Policy 免责声明 道德准则并未授予用于维持您与公司的雇佣关系的任何合同权利 ( 无论是明示还是暗示 ), 也不对有关该雇佣关系的任何固定条款和条件做出保证