股份有限公司

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1 公司代码 : 公司简称 : 三一重工 三一重工股份有限公司 2018 年半年度报告 1 / 156

2 重要提示 一 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证半年度报告内容的真实 准确 完 整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 二 公司全体董事出席董事会会议 三 本半年度报告未经审计 四 公司负责人梁稳根 主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 蔡盛林声 明 : 保证半年度报告中财务报告的真实 准确 完整 五 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六 前瞻性陈述的风险声明 报告中所涉及的未来计划 发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺, 敬请投资者注意投资风险 七 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否 九 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述存在的风险事项, 敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中公司关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容 十 其他 2 / 156

3 目录第一节释义... 4 第二节公司简介和主要财务指标... 4 第三节公司业务概要... 6 第四节经营情况的讨论与分析... 8 第五节重要事项 第六节普通股股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事 监事 高级管理人员情况 第九节公司债券相关情况 第十节财务报告 第十一节备查文件目录 / 156

4 第一节 释义 在本报告书中, 除非文义另有所指, 下列词语具有如下含义 : 常用词语释义 三一重工 / 本公司 / 公司 指 三一重工股份有限公司 三一集团 指 三一集团有限公司 三一重机 指 三一重机投资有限公司 三一汽车起重机 指 三一汽车起重机械有限公司 湖南汽车 指 湖南汽车制造有限责任公司 娄底中兴液压件 指 娄底市中兴液压件有限公司 娄底中源新材料 指 娄底市中源新材料有限公司 浙江三一装备 指 浙江三一装备有限公司 中兴恒远 指 香港中兴恒远国际贸易有限公司 三一国际发展 指 三一国际发展有限公司 普茨迈斯特 指 Putzmeister Holding GmbH 中国证监会 / 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 中登公司上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 报告期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 06 月 30 日 第二节 公司简介和主要财务指标 一 公司信息公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称公司的外文名称缩写公司的法定代表人 三一重工股份有限公司三一重工 SANY HEAVY INDUSTRY CO.,LTD SANY 梁稳根 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 肖友良 周利凯 联系地址 北京市昌平区北清路 8 号 北京市昌平区北清路 8 号 电话 传真 电子信箱 xyl@sany.com.cn zhoulk@sany.com.cn 三 基本情况变更简介 公司注册地址 北京市昌平区北清路 8 号 6 栋 5 楼 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 北京市昌平区北清路 8 号 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 sanyir@sany.com.cn 4 / 156

5 四 信息披露及备置地点变更情况简介公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地点 中国证券报 上海证券报 证券时报 公司证券事务部 五 公司股票简况 股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A 股上海证券交易所三一重工 / 六 其他有关资料 七 公司主要会计数据和财务指标 ( 一 ) 主要会计数据 主要会计数据 本报告期 (1-6 月 ) 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业收入 28,123,823 19,207, 归属于上市公司股东的净利润 3,388,559 1,160, 归属于上市公司股东的扣除非经常性 3,482, , 损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 6,220,539 5,893, 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 27,977,112 25,497, 总资产 67,258,339 58,237, ( 二 ) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期本报告期比上年上年同期 (1-6 月 ) 同期增减 (%) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 扣除非经常性损益后的基本每股收益 ( 元 / 股 ) 加权平均净资产收益率 (%) 增加 7.49 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) 增加 8.51 个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 八 境内外会计准则下会计数据差异 5 / 156

6 九 非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目 金额 附注 ( 如适用 ) 非流动资产处置损益 1,891 越权审批, 或无正式批准文件, 或偶发性的税收返还 减免计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营 32,928 业务密切相关, 符合国家政策规定 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 委托他人投资或管理资产的损益 16,459 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 -54,835 务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -108,542 少数股东权益影响额 1,192 所得税影响额 16,841 合计 -94,066 十 其他 第三节 公司业务概要 一 报告期内公司所从事的主要业务 经营模式及行业情况说明公司主要从事工程机械的研发 制造 销售和服务 公司产品包括混凝土机械 挖掘机械 起重机械 桩工机械 筑路机械 其中, 混凝土设备为全球第一品牌, 挖掘机 大吨位起重机 旋挖钻机 路面成套设备等主导产品已成为中国第一品牌 公司生产所需的主要原材料及零部件为汽车底盘 发动机 钢材 液压泵 主油泵 分动箱 各种液压阀 回转轴承 遥控系统等 公司零部件的供应商相对比较集中, 与供应商建立了长期合作关系, 采购价格在签订采购合同时一次性确定, 在零部件采购上具有一定的价格优势 工程机械产品具有生产周期较长的特点, 公司部分进口部件的采购周期也较长, 同时工程机械行业销售具有较明显的季节性波动, 因此公司并不完全采用订单式的生产模式 产品销售模式主要有直销模式和经销商销售模式两种, 直销模式是指直接销售给终端客户 ; 经销商销售模式是指公司将产品销售给经销商, 由经销商再销售给终端客户 工程机械行业是中国机械工业的重要产业之一 其产品市场需求受国家固定资产和基础设施建设投资规模的影响较大, 下游客户主要为基础设施 房地产等投资密集型行业, 这些行业与宏观经济周期息息相关 6 / 156

7 工程机械行业经历了近 5 年的持续深度调整, 优胜劣汰效应显现, 市场份额集中度呈不断提 高的趋势 2017 年来, 国内外经济同步复苏, 受基建投资增速 设备更新升级 人工替代 出口 增长等多重因素影响,2018 年上半年工程机械行业的市场高速增长, 行业整体盈利水平大幅提升 二 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 三 报告期内核心竞争力分析 1 行业领先的研发创新能力 (1) 公司秉承 一切源于创新 的理念, 致力于研发世界工程机械最前沿技术与最先进产品 公司每年将销售收入的 5% 以上投入研发, 形成集群化的研发创新平台体系, 拥有 2 个国家级企业 技术中心 3 个国家级博士后科研工作站 3 个院士专家工作站 4 个省级企业技术中心 1 个国 家认可试验检测中心 2 个省级重点实验室 4 个省级工程技术中心 1 个机械行业工程技术研究 中心和 1 个省级工业设计中心 公司累计申请专利 7609 项, 授权专利 6253 项, 申请及授权数居 国内行业第一 (2) 混凝土泵关键技术研究开发与应用 工程机械技术创新平台 大吨位系列履 带式起重机关键技术与应用 三次荣获国家科技进步奖二等奖, 混凝土泵车超长臂架技术及应 用 高速重载工程机械核心液压部件 二次荣获国家技术发明二等奖 (3) 公司自主研制的 86 米长臂架泵车 世界第一台全液压平地机 世界第一台三级配混凝土 输送泵 世界第一台无泡沥青砂浆车 亚洲首台 1000 吨级全路面起重机 3600 吨级履带起重机 中国首台混合动力挖掘机 全球首款移动成套设备 A8 砂浆大师 全球首款全路面专用风电汽车起 重机 消防车全新品种 48 米大跨度举高喷射消防车等一系列标志性产品引领中国高端制造 2 高端卓越的精益制造 (1) 公司以 品质改变世界 为企业使命, 注重产品质量及制造工艺, 将产品品质视为企业 价值和尊严的起点, 是唯一不可妥协的事情 (2) 公司以精益思想为指导, 采用六西格玛方法优化流程, 运用 IT 平台合理配置资源, 创造 性地建设具有三一特色的 SPS 生产方式, 以 流程化 准时化 自动化 为三大支柱, 推动 SPS 模式进一步落地, 实现制造变革 高品质 低成本 的目标, 打造高端卓越的制造新标杆, 缔造 了行业最高品质的产品 (3) 公司主机产品在设计环节 系统质量 用户操作等方面均处于行业领先水平 (4) 公司拥有 ISO9000 质量体系认证 ISO14001 环境管理体系认证 GB/T28001 职业健康安 全管理体系认证和中国 CCC 认证 美国 UL 认证 德国 TUV 认证 欧盟 CE 认证等国际认证 (5) 公司子公司三一重机荣获 全国质量奖, 成为行业唯一获奖企业 3 无与伦比的营销服务 7 / 156

8 (1) 公司以客户需求为中心, 一切为了客户 创造客户价值, 建立了一流的服务网络和管理体系 从 保姆式 服务 管家式 服务到 一生无忧 服务, 从 800 绿色通道 4008 呼叫中心到 ECC 企业控制中心, 公司不断创新服务模式与管理手段, 一次次引领行业跨越式发展 (2) 公司率先在行业内推出 6S 中心服务模式和 一键式 服务, 行业内率先提出了 123 服务价值承诺 110 服务速度承诺和 111 服务资源承诺, 将服务做到无以复加的地步 公司提供 24 小时 7 天全年全球客户门户系统订购零部件及要求售后服务, 通过公司遍布全国 / 世界各仓库, 快速有效地将备用零部件运至客户 (3) 公司先后荣获亚洲客户服务协会颁发的 亚太最佳服务奖 商务部与中国行业联合会等颁发的 全国售后服务十佳单位 和 全国售后服务特殊风险单位 中国信息协会与中国服务贸易协会颁发的 中国最佳服务管理奖 充分彰显了公司在服务领域的独特核心竞争力 4 追求卓越的企业文化 (1) 公司秉承 先做人 后做事 的核心价值观, 本着 品质改变世界 的使命, 遵循 一切为了客户 一切源自创新 的经营理念, 努力实现着 创建一流企业 造就一流人才 做出一流贡献 的愿景 (2) 公司管理团队建设了以结果为导向 追求卓越的公司文化, 崇尚勤奋工作 深度工作 用脑工作, 同时高度重视员工培训和激励机制 企业文化润物无声, 将持久的影响着员工的行为准则, 是公司取得长久发展的不竭动力 第四节 经营情况的讨论与分析 一 经营情况的讨论与分析 2018 年上半年, 受下游基建需求拉动 设备更新需求增长 人工替代效应 环保驱动等因素推动, 工程机械行业延续了 2016 下半年以来的快速增长势头 作为工程机械龙头企业, 公司持续提升产品品质与核心竞争力, 挖掘机械 混凝土机械 起重机械 桩工机械等全线产品持续强劲增长, 产品竞争力与品牌形象进一步提升 ; 企业经营质量与盈利能力较 2017 年同期大幅提升, 逾期货款 存货及成本费用有效管控, 资产质量显著提高, 公司高效 健康 可持续运营具备更坚实的基础, 公司将继续大力推进数字化 国际化 技术创新 2018 年上半年, 公司实现营业收入 亿元, 同比增长 46.42%; 归属于上市公司股东的净利润 亿元, 同比增长 %; 经营活动产生的现金流量净额 亿元, 同比增长 5.55% 截止 2018 年 6 月 30 日, 公司总资产 亿元, 归属于上市公司股东的净资产 亿元 ( 一 ) 销售强劲增长, 产品市场地位稳固 2018 年上半年, 挖掘机械销售收入 亿元, 同比增长 61.62%, 国内市场上已连续第八年蝉联销量冠军 ; 混凝土机械实现销售收入 亿元, 同比增长 29.36%, 稳居全球第一品牌 8 / 156

9 起重机械销售收入达 亿元, 同比增长 78.47%, 市场地位稳步提升 ; 桩工机械 路面机械等设备销售均实现较快增长, 总体市场份额进一步增加 ( 二 ) 盈利能力大幅提升, 费用有效控制受益于公司高水平的经营质量与销售的强劲增长, 公司盈利水平大幅提升, 总体毛利率 31.64%, 较 2017 年增加 1.57 个百分点 费用实现有效控制, 期间费用费率为 14.43%, 较 2017 年大幅下降 5.62 个百分点, 其中, 销售费用率 管理费用率 财务费用率较 2017 年分别下降 个百分点, 利息支出同比减少 25.4%, 利息收入同比增加 1.12 亿元 销售净利率为 12.5%, 较 2017 年上升 6.69 个百分点, 归属于上市公司股东的净利润 亿元, 同比增长 % ( 三 ) 资产质量持续提升, 现金流创新高 2018 年, 公司更加注重经营质量与风险管控工作, 经营质量持续提升, 处于历史最好水平 ; 依托完善的风险控制体系, 公司经营风险可控 应收账款周转率从上年同期的 1.04 提升至 1.46, 继续采取强力的风险穿透与管控措施, 逾期货款总额较年初大幅下降 价值销售逾期率控制在低水平 ; 存货周转率从上年同期的 2.15 提升至 2.24 公司经营活动净现金流 亿元, 同比继续增长, 为同期历史最高水平 2018 年 6 月 30 日, 公司资产负债率为 56.99%, 公司财务结构稳健 ( 四 ) 推进国际化战略, 业绩稳步增长 2018 年上半年, 实现国际销售收入 亿元, 同比增长 5.05%, 毛利率同比增加 1.20 个百分点, 领跑行业 公司海外各大区域经营质量持续提升, 挖掘机出口大幅增长, 海外大区 三一欧洲 三一美国业绩均有较大幅度的增长 公司利用海外业务布局优势, 坚定的推进国际化战略 深耕 一带一路 公司于 2017 年实施国际化营销体制转型,2018 年上半年, 公司在海外市场的反应能力与服务能力 代理商体系 服务配件体系 融资风控体系建设均取得积极进展, 人均销售额有较大幅度提升 ( 五 ) 推进数字化 智能化及裂变式创新公司大力推进业务创新与转型升级, 数字化 智能化及裂变式创新取得积极进展 报告期内, 公司全面推进包括营销服务 研发 供应链 财务等各方面的数字化与智能化升级, 推动 CRM( 营销信息化项目 ) PLM( 研发信息化项目 ) SCM( 产销存一体化项目 ) GSP( 供应商管理信息化项目 ) 制造设备数字化等项目 公司双创平台湖南三一众创孵化器有限公司重点孵化和培育人工智能 大数据 互联网 物联网 新材料 军民融合等项目, 已被认定为 智能制造国家专业化众创空间 国家级众创空间 等 14 项荣誉资质 9 / 156

10 公司通过裂变式创新培育的举高消防车 环保智能渣土车 军工等新业务稳步发展 报告期内, 公司消防车业务保持稳定增长, 并推出防车破拆救援平台装备 SYM5320JXFJP23 强力破拆消防车 6 月 12 日, 李克强总理视察三一, 对三一在数字化 智能化及双创平台等方面取得的成绩给予了肯定 ( 六 ) 研发创新成果显著截至 2018 年 6 月, 公司累计申请专利 7609 项, 授权专利 6253 项, 申请及授权数居国内行业第一 2018 年上半年, 公司陆续推出多款极具竞争力的创新产品, 代表性新产品主要包括 : 上半年推出 SY155H SY225H SY305H SY395H 等 H 系列挖掘机, 具有高效 可靠 智能 节能等诸多性能优势, H 系列挖掘机可满足大中小型矿山型谱覆盖 SY155H 节能高效 可靠耐久 威猛大气, 是小型矿山作业的首选机型 ;SY225H 是专为小型矿山重载工况设计的全新 22T 级矿山机, 凭借其挖掘力大 效率高 油耗低 高可靠性 优异的操控性能, 已获得矿山客户的高度认可 ;SY305H 是专为中型矿山重载工况开发的全新 30T 级矿山机, 具有高效低耗 可靠性高 适应性强 易管理等特点 2 SAC2200T 全地面起重机 : 主臂长 73m, 副臂长 43 米, 全地面底盘 四桥驱动 全轮转向, 起重性能 行驶性能行业领先 上车动力失效时可应急操作, 零部件高端配置, 可靠性高 3 SRC600C 越野轮胎起重机 : 臂长 43.5 米, 全新电控操作和力矩限制系统, 操控更精准 配置电比例智能双泵分合流液压系统, 微动性好, 作业效率行业领先 越野底盘, 四轮驱动, 四轮转向, 爬坡度 75%, 适应各种复杂地形 4 SYM5320JXFJP23 强力破拆消防车 : 首创四节折叠破拆臂, 三 四臂与挖机臂架结构相似, 破拆灵活且速度快, 作业效率是其它破拆车的 4 倍, 工作高度 23 米是同类产品第一 ; 可随车搭载 3 款重型破拆工具, 支持 8 款工具的组合配置, 是先进的消防车破拆救援平台装备 5 SYM5230THB370C-8 混凝土泵车 : 两桥最大桥长比泵车, 产品沿袭三一传统优势技术, 结合农村客户实际需求, 采用三一高强度底盘, 最大布料高度 36.5 米, 采用专利铸造集成液压阀组, 配置先进的工程机械专用控制系统, 产品性价比行业领先 6 STGC8 系列平地机 : 新一代 C8 系列平地机 STG170C-8 STG190C-8 STG210C-8 STG230C-8 ( 矿用 ), 性价比高, 在上一代 C6 产品基础上进行了节能减排 操控性 作业性 维护性 配置及涂装造型方面全方位提升, 保证了机器高效作业与低使用成本 7 SPRC8 系列轮胎压路机 :C8 系列轮胎压路机, 升级后的动力系统功率更强劲, 采用创新的双泵液压系统, 工况适应能力更强 ; 全液压驱动, 操作简单, 启停平稳无冲击, 施工质量好 ; 配备四级制动系统, 安全性能行业领先 ; 自动喷油系统 集中充气系统 倒车影像系统等, 进一步提高了设备的施工质量和安全性能 10 / 156

11 ( 一 ) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 科目 本期数 上年同期数 变动比例 (%) 营业收入 28,123,823 19,207, 营业成本 19,224,833 13,472, 销售费用 2,558,686 1,881, 管理费用 1,268,181 1,156, 财务费用 230, , 经营活动产生的现金流量净额 6,220,539 5,893, 投资活动产生的现金流量净额 -1,084,933-1,542, 筹资活动产生的现金流量净额 1,655,381-7,916, 研发支出 1,426, , 公允价值变动收益 -176, , 投资收益 200, , 营业外支出 147,569 64, 所得税费用 722, , 营业收入变动原因说明 : 主要系下游基建需求拉动 设备更新需求增长 人工替代效应 环保驱动 等导致需求增加 营业成本变动原因说明 : 主要系公司营业收入增加, 成本相应增加 销售费用变动原因说明 : 主要系销售增加, 销售佣金等相应增加 管理费用变动原因说明 : 主要系公司加大研发创新力度, 研发费用增加影响 财务费用变动原因说明 : 主要系汇兑损失减少 利息支出减少 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要系销售回款增加 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要系本期新增购买银行理财产品减少, 投资活动现 金流出减少 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要系上期归还银行贷款较多所致 研发支出变动原因说明 : 主要系公司继续加强对工程机械产品升级换代及关键零部件的研发创新 力度 公允价值变动收益变动原因说明 : 主要系远期外汇合约产生的公允价值变动所致 投资收益变动原因说明 : 主要系交割远期外汇合约产生收益所致 营业外支出变动原因说明 : 主要系公司货款坏账核销影响 所得税费用变动原因说明 : 主要系公司本期税前利润增加所致 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 (1) 主营业务分行业 分产品 分地区情况单位 : 千元主营业务分行业情况营业收入比营业成本比毛利率比上分行业营业收入营业成本毛利率 (%) 上年增减上年增减年增减 (%) (%) (%) 工程机械行业 27,605,027 18,766, 主营业务分产品情况营业收入比营业成本比毛利率比上分产品营业收入营业成本毛利率 (%) 上年增减上年增减年增减 (%) (%) (%) 11 / 156

12 混凝土机械 8,548,821 6,515, 挖掘机械 11,159,901 6,611, 起重机械 4,101,815 3,094, 桩工机械 2,165,393 1,367, 路面机械 868, , 其他 760, , 主营业务分地区情况 分地区营业收入营业成本毛利率 (%) 营业收入比上年增减 (%) 营业成本比上年增减 (%) 毛利率比上年增减 (%) 国内 21,513,250 14,233, 国际 6,091,777 4,532, (2) 其他 ( 二 ) 非主营业务导致利润重大变化的说明 ( 三 ) 资产 负债情况分析 1. 资产及负债状况 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例 (%) 上期期末数 12 / 156 上期期末数占总资产的比例 (%) 本期期末金额较上期期末变动比例 (%) 单位 : 千元 情况说明 货币资金 10,871, ,103, 主要系销售回款增加, 经营活动产生现金流增加, 货币资金相应增加 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 1,341, , , 主要系公司提升资金 使用效用, 购买基金 产品影响 衍生金融资产 143, ,013, 主要系尚未到期的远期外汇合约交割影响 应收票据 372, , 主要系票据背书影响 预付款项 916, , 主要系公司采购规模增加, 预付款项相应增加 应收利息 42, , 主要系应收金融机构 利息增加

13 开发支出 205, , 主要系部分开发支出确认为无形资产 短期借款 3,722, ,256, 主要系公司调整贷款结构影响 衍生金融负债 248, , 主要系公司期末尚未到期的远期外汇合约公允价值变动损失减少及交割影响 应付账款 8,378, ,217, 主要系公司采购规模增加, 应付账款相应增加 预收款项 1,975, ,470, 主要系本期收到预收货款增加所致 应付股利 1,350, , , 主要系公司宣告派发现金红利 资本公积 1,542, ,049, 主要系本期可转换公司债券 股票期权行权影响 2. 截至报告期末主要资产受限情况 参考第十一节财务报告附注七 69 所有权或使用权受到限制的资产 3. 其他说明 ( 四 ) 投资状况分析 1 对外股权投资总体分析 报告期内公司投资额 44,430 报告期内公司投资额比上年增减数 -10,925 上年同期投资额 55,355 报告期内公司投资额增减幅度 (%) % 被投资的公司名称 投资金额 占被投资公司权益的比例 % Can-China Global Resource Fund L.P. 13, 深圳市三一科技有限公司 29, 湖南三一智能产业私募股权基金企业 ( 有限合伙 ) 1,750 1 (1) 重大的股权投资 13 / 156

14 (2) 重大的非股权投资 (3) 以公允价值计量的金融资产 项目 期末余额 期初余额 交易性金融资产 1,341,810 40,069 其中 : 债务工具投资 1,341,810 40,069 合计 1,341,810 40,069 ( 五 ) 重大资产和股权出售 公司名称 娄底中兴液压件 三一汽车起重机 浙江三一装备 娄底中源新材料 三一重机 中兴恒远 三一国际发展 湖南汽车 ( 六 ) 主要控股参股公司分析 主要产品或服务 液压缸 输送缸 液压泵 液压控制阀 电镀产品及其配套产品的生产和销售汽车起重机械的研发 生产 销售工程机械类产品及铸锻件的研发 制造及销售, 货物与技术的进出口, 自有机械设备的融物租赁 ( 涉及行政许可的凭有效行政许可证件经营 ) 铸件 锻件 结构件生产及销售挖掘机械的研发 生产 销售 进出口贸易 开展投资 在欧洲销售产品的维修服务 新产品试制 装配加工及配套设施等业务 汽车 汽车底盘 农用车 汽车及农用车零配件制造与销售 注册资本 31,800 万元 16,340 万元 43,180 万元 31,800 万元 5 万美元 万美元 万美元 8,400 万元 持股比例 (%) 总资产净资产营业收入营业利润净利润 918, , , , ,228 6,358,946 2,290,915 4,138,03 240, , ,132, , , ,104 83,435 1,335, , , ,726 96,068 17,720,739 11,868,121 10,039,1 2,329,05 2,014, ,237,339 1,906, ,782-96,543-96,543 14,005,592 1,078,059 1,366,50 3 1,523, ,056 2,297, , , , ,027 ( 七 ) 公司控制的结构化主体情况 14 / 156

15 二 其他披露事项 ( 一 ) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明 ( 二 ) 可能面对的风险 1 政策风险 工程机械行业与基础设施建设和建筑业投资等密切相关, 宏观政策和固定资产投资增速的变 化, 将对公司下游客户需求造成影响, 进而影响公司产品销售 2 市场风险 公司国际化稳步发展, 全球贸易保护主义抬头, 大国博弈及全球政治经济的复杂性将给公司 国际市场带来一定程度的不确定性 国内外经济同步增长但仍存在不确定性, 市场竞争加剧, 大 宗商品价格波动以及人工成本上升等因素, 可能对公司销售规模和效益产生影响 3 汇率风险 公司存在一定数量的美元 欧元 日元等外币业务, 如果相关币种汇率波动, 将对公司财务 状况产生一定影响 4 原材料价格波动的风险 公司原材料及零部件的成本可能受到多种因素的影响, 如市场供求 供应商变动 替代材料 的可获得性 供应商生产状况的变动及自然灾害等 2018 年部分零部件的短缺及钢材等原材料价 格波动或对公司的生产经营构成一定压力 ( 三 ) 其他披露事项 第五节 重要事项 一 股东大会情况简介 决议刊登的指定网站的会议届次召开日期查询索引 2017 年年度股东大会 2018 年 6 月 22 日上交所网站 决议刊登的披露日期 2018 年 6 月 25 日 股东大会情况说明 15 / 156

16 二 利润分配或资本公积金转增预案 ( 一 ) 半年度拟定的利润分配预案 公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每 10 股送红股数 ( 股 ) 0 每 10 股派息数 ( 元 )( 含税 ) 0 每 10 股转增数 ( 股 ) 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用 承诺背景 与再融资相关的承诺 其他对公司中小股东所作承诺 三 承诺事项履行情况 ( 一 ) 公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺类型 承诺方 承诺内容 其他 公司 不为激励对象依照股票期权与限制性股票激励计划提供贷款以及其他任何形式的财务资助, 包括为其贷款提供担保 解决同业竞争 控股股东三一集团有限公司及实际控制人梁稳根 分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上市公司, 三一集团不再开发 研制新的工程机械产品, 未来新开发的工程机械产品将全部由上市公司三一重工自身培育 孵化, 并进行产业化 承诺时间及期限 承诺时间 : 2012 年 11 月 6 日 ; 承诺期限 : 股票期权与限制性股票激励计划有效期内 承诺日期 : 2007 年 8 月 22 日 ; 承诺期限 : 长期有效 是否有履行期限 是 否 是否及时严格履行 是 是 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 如未能及时履行应说明下一步计划 四 聘任 解聘会计师事务所情况 聘任 解聘会计师事务所的情况说明 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 公司对会计师事务所 非标准审计报告 的说明 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具 非标准审计报告 的说明 16 / 156

17 五 破产重整相关事项 六 重大诉讼 仲裁事项 本报告期公司有重大诉讼 仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼 仲裁事项 七 上市公司及其董事 监事 高级管理人员 控股股东 实际控制人 收购人处罚及整改情况 八 报告期内公司及其控股股东 实际控制人诚信状况的说明 公司及公司控股股东 实际控制人不存在未履行法院生效判决 所负数额较大的债务到期未清偿等情况 九 公司股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 ( 一 ) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 事项概述 2018 年 1 月 29 日公司回购注销离职人员限制性股票 196,000 股公司 2016 年股权激励计划首次授予限制性股票第一期共计 21,433,579 股于 2018 年 6 月 20 日解锁并上市公司 2016 年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期于 2018 年 6 月 22 日开始行权, 可以行权的数量为 104,671,345 份 2018 年 6 月 6 日公司回购注销离职人员限制性股票 492,660 股 查询索引详见 2018 年 1 月 27 日在上交所网站公开披露的 关于完成部分限制性股票回购暨股份变动的公告 详见 2018 年 6 月 14 日在上交所网站公开披露的 关于 2016 年股权激励计划首次授予限制性股票第一期解锁暨上市公告 详见 2018 年 6 月 19 日在上交所网站公开披露的 2016 年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的公告 详见 2018 年 6 月 6 日在上交所网站公开披露的 关于完成部分限制性股票回购暨股份变动的公告 ( 二 ) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 其他说明 员工持股计划情况 其他激励措施 17 / 156

18 十 重大关联交易 ( 一 ) 与日常经营相关的关联交易 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 (1)2018 年 4 月 16 日召开的公司第六届董事会第二十七次会议及 2018 年 6 月 22 日召开的 2017 年年度股东大会, 审议通过了 关于预计 2018 年度日常关联交易的议案 2018 年上半年公司日常关联交易实际发生情况如下 : 单位 : 万元金额 : 人民币 交易类型 关联人 2018 年半 占同类型交 2018 年预 年度发生额 易的比例 计总金额 购买材料 商品 三一集团有限公司 % 15,893 购买材料 商品 三一重装国际控股有限公司 12, % 90,228 购买材料 商品 中富 ( 亚洲 ) 机械有限公司及其子公司 % 1,052 购买材料 商品 上海三一筑工建设有限公司 % 3,015 购买材料 商品 湖南三一电控科技有限公司 % 310 购买材料 商品 上海三一科技有限公司 % 27 购买材料 商品 北京市三一重机有限公司 % 12,670 购买材料 商品 三一重能有限公司及其子公司 % 544 购买材料 商品 三一石油智能装备有限公司 % 8 购买材料 商品 杭州力龙液压有限公司 6, % 9,505 购买材料 商品 昆山三一环保科技有限公司 % 12 购买材料 商品 北京三一盛能投资有限公司 % 400 购买材料 商品 三一筑工科技有限公司 % 206 购买材料 商品 三一环保科技有限公司 % 8 购买材料 商品 三一太阳能有限公司 % 1,200 购买材料 商品 湖南三一筑工有限公司 % 5,000 购买材料 商品 江苏三一筑工有限公司 % 12 购买材料 商品 树根互联技术有限公司 % 利息支出 三一汽车金融有限公司 % 100 接受劳务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 % 52 接受劳务 三一集团有限公司 % 1,811 接受劳务 北京三一盛能投资有限公司 % - 接受劳务 三一重装国际控股有限公司 % 91 接受劳务 湖南三一筑工有限公司 % 2,020 接受劳务 三一筑工科技有限公司 % 2,000 接受劳务 江苏三一筑工有限公司 % 50 接受劳务 树根互联技术有限公司 % 3,780 承租 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 % 23 承租 北京市三一重机有限公司 % 577 承租 三一重能有限公司及其子公司 % 720 资产受让 三一重装国际控股有限公司 % 1,604 资产受让 三一集团有限公司 3, % 2,706 资产受让 三一重能有限公司及其子公司 % 316 资产受让 上海三一筑工建设有限公司 % 230 资产受让 湖南三一筑工有限公司 % 200 资产受让 北京三一自动化技术有限责任公司 % 1 资产受让 三一筑工科技有限公司 % 51 基建项目支出 江苏三一筑工有限公司 % 3,500 合计 26, % 159,922 销售商品 材料 三一集团有限公司 % 6,499 销售商品 材料 湖南三一电控科技有限公司 % 2,500 销售商品 材料 三一重装国际控股有限公司 10, % 36, / 156 关联交易类别 向关联方采购工程机械各种零部件及接受劳务 向关联方销售工程机械产品

19 关联交易类别或零部件及提供服务 交易类型 关联人 2018 年半年度发生额 占同类型交易的比例 2018 年预计总金额 销售商品 材料 文山三一筑工有限公司 % 106 销售商品 材料 三一筑工马来西亚有限公司 1, % 892 销售商品 材料 三一筑工发展 ( 非洲 ) 有限公司 % 600 销售商品 材料 三一筑工科技有限公司 % 25,028 销售商品 材料 上海三一筑工建设有限公司 % 376 销售商品 材料 湖南三一筑工有限公司 % 600 销售商品 材料 杭州力龙液压有限公司 % 923 销售商品 材料 三一重能有限公司及其子公司 3, % 8,152 销售商品 材料 上海三一科技有限公司 % 12 销售商品 材料 北京市三一重机有限公司 % 3,439 销售商品 材料 上海新利恒租赁有限公司 % 2 销售商品 材料 三一重型机器有限公司 % 1 销售商品 材料 三一石油智能装备有限公司 1, % 8,025 销售商品 材料 昆山三一数字科技有限公司 % 4 销售商品 材料 昆山三一环保科技有限公司 % 20 销售商品 材料 中富 ( 亚洲 ) 机械有限公司及其子公司 1, % 1,351 销售商品 材料 江苏三一筑工有限公司 % 154 销售商品 材料 三一环保科技有限公司 % 18 销售商品 材料 久隆财产保险有限公司 % 49 销售商品 材料 特纳斯有限公司 % 15,000 销售商品 材料 三一新能源投资有限公司及其子公司 % 10 销售商品 材料 三一汽车金融有限公司 % 6 销售商品 材料 北京三一盛能投资有限公司 % 1 销售商品 材料 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 % 36 销售商品 材料 树根互联技术有限公司 % - 提供融资放款服务 湖南中宏融资租赁有限公司 % 6,550 提供行政服务 三一重能有限公司及其子公司 % 61 提供行政服务 中国康富国际租赁股份有限公司 % 42 提供行政服务 三一汽车金融有限公司 % 47 提供行政服务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 % 10 提供行政服务 三一集团有限公司 % 2,981 提供行政服务 三一重装国际控股有限公司 % 1,451 提供行政服务 昆山中发资产管理有限公司 % 100 提供行政服务 昆山三一环保科技有限公司 % 80 提供行政服务 久隆财产保险有限公司 % 10 提供行政服务 树根互联技术有限公司 % 16 提供行政服务 北京三一公益基金会 % 1 提供行政服务 上海三一科技有限公司 % 4 提供行政服务 北京三一盛能投资有限公司 % 4 提供行政服务 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 % 196 提供行政服务 湖南中发资产管理有限公司 % 1,500 提供行政服务 湖南三一筑工有限公司 % 46 提供行政服务 江苏三一筑工有限公司 % 222 提供行政服务 深圳市三一科技有限公司 % 18 提供行政服务 上海三一筑工建设有限公司 % 143 提供行政服务 北京市三一重机有限公司 % 9 提供行政服务 集团新能源有限公司及其子公司 % 3,376 提供物流服务 昆山三一环保科技有限公司 % 100 提供物流服务 三一筑工科技有限公司 % 50 提供物流服务 三一重装国际控股有限公司 6, % 10,200 提供物流服务 三一重能有限公司及其子公司 % 2,000 提供物流服务 三一重型机器有限公司 % 60 提供物流服务 上海三一筑工建设有限公司 % 10 提供物流服务 江苏三一筑工有限公司 % / 156

20 关联交易类别 交易类型 关联人 2018 年半年度发生额 占同类型交易的比例 2018 年预计总金额 提供物流服务 三一筑工马来西亚有限公司 % 200 提供物流服务株洲三一芙蓉装配式建筑工程有限公 0.00% - 司 50 提供物流服务 江西三一筑工建设有限公司 % 50 提供物流服务 湖南三一筑工建设有限公司 % 300 提供物流服务 三一集团有限公司 % 630 提供物流服务 三一汽车金融有限公司 % 5 提供物流服务 三一石油智能装备有限公司 % 20 提供物流服务 北京三一盛能投资有限公司 % 10 提供物流服务 沙特三一筑工有限公司 % 100 提供机器加工服务 三一集团有限公司 % 20 提供机器加工服务 三一重装国际控股有限公司 % 208 提供机器加工服务 三一重能有限公司及其子公司 % 5 房屋租赁 三一集团有限公司 % 2,445 房屋租赁 三一重装国际控股有限公司 % 740 房屋租赁 三一重能有限公司及其子公司 % 1,047 房屋租赁 三一汽车金融有限公司 % 30 房屋租赁 中国康富国际租赁股份有限公司 % 房屋租赁 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 % 2 房屋租赁 北京三一盛能投资有限公司 % 10 房屋租赁 江苏三一筑工有限公司 % 50 房屋租赁 上海三一筑工建设有限公司 % 50 房屋租赁 三一筑工科技有限公司 % 50 房屋租赁 昆山三一环保科技有限公司 % 50 设备租赁 三一重能有限公司及其子公司 1, % 6,447 设备租赁 三一重装国际控股有限公司 % 1,000 设备租赁 江苏三一筑工有限公司 % 48 设备租赁 三一集团有限公司 % 200 设备租赁 三一筑工科技有限公司 % 50 资产转让 北京三一盛能投资有限公司 % 1 资产转让 湖南三一电控科技有限公司 % 40 资产转让 湖南三一筑工有限公司 % 1,900 资产转让 三一石油智能装备有限公司 % 10 资产转让 三一重装国际控股有限公司 % 990 资产转让 三一集团有限公司 % 90 资产转让 江苏三一筑工有限公司 % 110 资产转让 三一重能有限公司及其子公司 % 250 资产转让 三一筑工科技有限公司 % 120 资产转让 上海三一筑工建设有限公司 % 50 资产转让 三一汽车金融有限公司 % 资产转让 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 % 合计 31, % 157,181 上述两类交易合计 55, ,103 (2)2017 年 8 月 29 日召开的第六届董事会第十八次会议及 2017 年 9 月 15 日召开的 2017 年第二次临时股东大会, 审议通过 关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案 单位 : 万元币种 : 人民币关联交易类型关联方 2018 年 6 月 30 日存款余额 2018 年半年度利息收入银行存款湖南三湘银行股份有限公司 126,912 3,262 3 临时公告未披露的事项 20 / 156

21 ( 二 ) 资产收购或股权收购 出售发生的关联交易 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 4 涉及业绩约定的, 应当披露报告期内的业绩实现情况 ( 三 ) 共同对外投资的重大关联交易 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 ( 四 ) 关联债权债务往来 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 ( 五 ) 其他重大关联交易 ( 六 ) 其他 十一 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项 2 担保情况 担保方 担保方与 被担保方 担保金额 公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 担保发生 担保担保起始日到期日 担保类型 单位 : 亿元币种 : 人民币 担保是担保是担保逾是否存是否为否已经否逾期期金额在反担关联方 关联 21 / 156

22 上市公司的关系 日期 ( 协议签署日 ) 履行完毕 / 报告期内担保发生额合计 ( 不包括对子公司的担保 ) 报告期末担保余额合计 (A)( 不包括对子公司的担保 ) 公司对子公司的担保情况 保 担保关系 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计 (B) 公司担保总额情况 ( 包括对子公司的担保 ) 担保总额 (A+B) 担保总额占公司净资产的比例 (%) 其中 : 为股东 实际控制人及其关联方提供担保的金额 (C) 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提供的债务担保金额 (D) 担保总额超过净资产 50% 部分的金额 (E) 上述三项担保金额合计 (C+D+E) 未到期担保可能承担连带清偿责任说明担保情况说明 3 其他重大合同 十二 上市公司扶贫工作情况 1. 精准扶贫规划 为全面贯彻 国务院关于印发 十三五 脱贫攻坚规划的通知 精神, 认真落实 中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见 要求, 积极履行上市公司社会责任, 公司将根据经营实际情况, 从 2017 年 9 月起连续 5 年每年提供不少于 1000 万元人民币的资金与资源用于精准扶贫, 包括但不限于以下方面 : 1 产业发展脱贫 : 依托公司在装备制造领域的优势, 参与贫困地区产业扶贫工程 资产收益扶贫项目 科技扶贫项目, 结合公司实际支持贫困地区经济发展 2 转移就业脱贫 : 建立员工贫困户档案, 对困难员工实施帮扶 ; 为来自贫困地区的贫困家庭的大学生和农民工提供就业岗位, 支持或资助困难家庭及人群的职业技能培训 创业培训 3 教育脱贫 : 以公司下属湖南三一工业职业技术学院为平台, 在招生 职业教育 学费减免等方面, 为贫困学生和贫困人口提供教育精准扶贫 ; 参与贫困优秀学生资助 贫困地区基础教育 特殊教育发展等教育扶贫项目 4 贫困地区建设 : 利用公司在工程机械领域的产品和服务优势, 参与贫困人口搬迁安置 贫困地区基础设施改善 生态环境保护建设等扶贫建设 22 / 156

23 5 公益扶贫方向 : 委托北京三一公益基金会等公益基金, 在贫困地区教育扶贫 健康扶贫 特殊人群扶贫等多个领域实施公益扶贫 2. 报告期内精准扶贫概要 2018 年上半年, 公司下属单位湖南三一工业职业技术学院累计向学生发放助学金 88.5 万元, 公司子公司三一汽车起重机械有限公司向宁乡市流沙河镇提供洪涝灾后重建资金 6 万元, 公司子公司上海华兴数字科技有限公司向上海浦东新区社会发展基金会捐款 2 万元用于川沙新镇扶贫帮困等公益项目 2018 年上半年, 委托北京三一公益基金会扶贫金额为 万元 : (1) 资助北京三一公益基金会 圆梦助学行动 项目 万元 (2) 资助 15.5 万元改善贵州 甘肃等中西部省份贫困地区学前教育状况 (3) 为深圳市二十一世纪教育研究院的寻找小而美乡村学校项目提供 30 万元资助 (4) 为 你我伙伴 健康脱贫项目提供 30 万元资助款 (5) 为中华少年儿童慈善救助基金会 看清未来 - 贫困农村地区学生视力关爱模式 提供了总额 万元资助款, 改善贫困农村地区学生视力健康状况 (6) 为陕西师范大学教育实验经济研究所 养育未来 贫困农村早教项目提供 66 万元资助 (7) 关注残障群体, 为深圳信息无障碍研究会提供总额 25 万元资助款执行信息无障碍项目 3. 精准扶贫成效 单位 : 万元币种 : 人民币 指标 数量及开展情况 一 总体情况 其中 :1. 资金 物资折款 / 3. 帮助建档立卡贫困人口脱贫数 ( 人 ) / 二 分项投入 / 1. 产业发展脱贫 / 农林产业扶贫 旅游扶贫 其中 :1.1 产业扶贫项目类型 电商扶贫 资产收益扶贫 科技扶贫 其他 1.2 产业扶贫项目个数 ( 个 ) / 1.3 产业扶贫项目投入金额 / 1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数 ( 人 ) / 2. 转移就业脱贫 / 其中 :2.1 职业技能培训投入金额 / 2.2 职业技能培训人数 ( 人 / 次 ) / 2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数 ( 人 ) / 3. 易地搬迁脱贫 / 其中 :3.1 帮助搬迁户就业人数 ( 人 ) / 4. 教育脱贫 / 其中 :4.1 资助贫困学生投入金额 资助贫困学生人数 ( 人 ) 1, 改善贫困地区教育资源投入金额 / 5. 健康扶贫 / 23 / 156

24 其中 :5.1 贫困地区医疗卫生资源投入金额 / 6. 生态保护扶贫 / 开展生态保护与建设 其中 :6.1 项目名称 建立生态保护补偿方式 设立生态公益岗位 其他 6.2 投入金额 / 7. 兜底保障 / 其中 :7.1 帮助 三留守 人员投入金额 / 7.2 帮助 三留守 人员数 ( 人 ) / 7.3 帮助贫困残疾人投入金额 / 7.4 帮助贫困残疾人数 ( 人 ) / 8. 社会扶贫 / 其中 :8.1 东西部扶贫协作投入金额 / 8.2 定点扶贫工作投入金额 / 8.3 扶贫公益基金 / 9. 其他项目 / 其中 :9.1. 项目个数 ( 个 ) 投入金额 帮助建档立卡贫困人口脱贫数 ( 人 ) / 9.4. 其他项目说明 / 三 所获奖项 ( 内容 级别 ) / 4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况 5. 后续精准扶贫计划 后续公司将根据董事会与股东大会决议, 推动精准扶贫具体项目的实施, 广泛开展合作, 严选扶贫项目, 采取产业扶贫 就业扶贫 教育扶贫 技术帮扶 经济支持等多种方式 ; 形成多层次 多渠道 多方位 有实效的精准扶贫工作机制 十三 可转换公司债券情况 ( 一 ) 转债发行情况 2014 年 11 月 7 日, 公司第五届董事会第十三次会议审议通过了 关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案, 本次发行证券的种类为可转换为本公司 A 股股票的可转换公司债券 ( 简称 可转债 ), 发行总额不超过人民币 45 亿元, 具体发行数额提请股东大会授权公司董事会在上述额度范围内确定, 可转债的期限为自发行之日起六年 ( 详见公告 ) 2014 年 11 月 25 日, 公司 2014 年第四次临时股东大会审议通过了上述议案 ( ) 2015 年 5 月 20 日, 中国证监会发行审核委员会 2015 年第 105 次发行审核委员会工作会议审核通过了公开发行不超过人民币 45 亿元可转换公司债券的申请 ( ) 2015 年 6 月 8 日, 公司收到中国证监会 关于核准三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复 ( 证监许可 [2015]1121 号 ), 中国证监会核准公司向社会公开发行面值总额不超过人民币 45 亿元的可转换公司债券, 期限 6 年 该批复自核准发行之日起 6 个月内有效 ( ) 24 / 156

25 2015 年 10 月 23 日, 公司第五届董事会第二十次会议审议通过了 关于延长公司发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案, 公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过了上述议案 ( ) 经中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]3090 号文核准, 公司于 2016 年 1 月 4 日公开发行了 4,500 万张可转换公司债券, 每张面值 100 元, 发行总额 450,000 万元 扣除承销及保荐费用 发行登记费以及其他交易费用共计人民币 万元后, 净募集资金共计人民币 445, 万元, 上述资金于 2016 年 1 月 8 日设立募集资金专户并到位, 经瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证并出具 [2016] 号验资报告, 对公司发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验 2016 年 6 月 28 日, 公司披露了 三一重工股份有限公司关于 三一转债 开始转股的公告, 公司发行的 三一转债 自 2016 年 7 月 4 日可转换为本公司股份 ( 二 ) 报告期转债持有人及担保人情况 期末转债持有人数 3,486 本公司转债的担保人前十名转债持有人情况如下 : 可转换公司债券持有人名称 期末持债数量 ( 元 ) 持有比例 (%) 登记结算系统债券回购质押专用账 352,339, 户 ( 中国银行 ) 登记结算系统债券回购质押专用账 327,361, 户 ( 中国工商银行 ) 登记结算系统债券回购质押专用账 217,697, 户 ( 交通银行 ) 三一集团有限公司 216,366, 登记结算系统债券回购质押专用账 199,412, 户 ( 中国建设银行 ) 全国社保基金二一零组合 123,186, 登记结算系统债券回购质押专用账 101,644, 户 ( 宁波银行股份有限公司 ) 登记结算系统债券回购质押专用账 83,000, 户 ( 上海银行股份有限公司 ) 霍尔资本有限公司 - 霍尔资本中国 72,036, 增值基金 登记结算系统债券回购质押专用账户 ( 平安银行股份有限公司 ) 71,045, ( 三 ) 报告期转债变动情况 可转换公司债券名称三一重工股份有限公司可转换公司债券 单位 : 元币种 : 人民币 本次变动前 本次变动增减转股赎回回售 本次变动后 4,396,880, ,355,000 4,104,525,000 ( 四 ) 报告期转债累计转股情况 报告期转股额 ( 元 ) 292,355,000 报告期转股数 ( 股 ) 39,347, / 156

26 累计转股数 ( 股 ) 53,225,684 累计转股数占转股前公司已发行股份总数 (%) 尚未转股额 ( 元 ) 4,104,525,000 未转股转债占转债发行总量比例 (%) ( 五 ) 转股价格历次调整情况 转股价格调整日 2016 年 8 月 24 日 2017 年 1 月 11 日 2017 年 8 月 24 日 2017 年 10 月 24 日 截止本报告期末最新转股价格 单位 : 元币种 : 人民币 调整后转股价格 披露时间 披露媒体 转股价格调整说明 年 8 中国证券报 2015 年年度利润分配方案的实施, 每股派 月 17 日 上海证券报 发现金红利 0.01 元 ( 含税 ) 根据 三一 证券时报 和 重工股份有限公司公开发行可转换公司债 上交所网站 券募集说明书, 三一转债 的转股价格 由 7.50 元 / 股调整为 7.49 元 / 股 年 1 月 10 日 年 8 月 17 日 年 10 月 17 日 中国证券报 上海证券报 证券时报 和上交所网站 公司于 2016 年实施了股权激励计划,2017 年 1 月 3 日办理完毕新增 万股限制性股票的登记手续 2017 年 1 月 9 日, 公司召开第六届董事会第十一次会议审议通过了 三一重工股份有限公司可转债转股价格调整的议案, 同意 三一转债 的转股价格由目前的 7.49 元 / 股调整为 7.46 元 / 股 中国证券报 2016 年年度利润分配方案的实施, 每股派 上海证券报 发现金红利 0.01 元 ( 含税 ) 根据 三一 证券时报 和重工股份有限公司公开发行可转换公司债上交所网站券募集说明书, 三一转债 的转股价格 由 7.46 元 / 股调整为 7.45 元 / 股 中国证券报 上海证券报 证券时报 和上交所网站 年半年度利润分配方案的实施, 每股派发现金红利 0.02 元 ( 含税 ) 根据 三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书, 三一转债 的转股价格由 7.45 元 / 股调整为 7.43 元 / 股 7.43 ( 六 ) 公司的负债情况 资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 根据 上市公司证券发行管理办法 和 上海证券交易所股票上市规则 的相关规定, 公司委托联合信用评级有限公司 ( 以下简称 联合评级 ) 对公司 2016 年 1 月发行的可转换公司债券 ( 简称 三一转债 ) 进行了跟踪信用评级 报告期内, 公司收到了联合评级出具的 三一重工股份有限公司可转换公司债券 2018 年跟踪评级报告, 评级结果如下 : 上调公司主体信用等级为 AA+, 评级展望维持 稳定 ; 同时维持 三一转债 的债项信用等级为 AA+ 公司各方面经营情况稳定, 资产结构合理, 负债情况无明显变化, 资信情况良好 ( 七 ) 转债其他情况说明 无 26 / 156

27 十四 环境信息情况 ( 一 ) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 2018 年 5 月, 湖南省环境保护厅发布 湖南省 2018 年重点排污单位名录, 将公司子公司三一汽车制造有限公司列为重点排污单位 1. 排污信息 公司或子公司名称 三一汽车制造有限公司三一汽车制造有限公司三一汽车制造有限公司 三一汽车制造有限公司 主要污染物及特征污染物的名称 COD 氨氮 氮氧化物 二氧化硫 排放方式 间歇排放 间歇排放 有组织排放 有组织排放 排放口数量 排放口分布情况 排放浓度 执行的污染物排放标准 1 厂区外 85 mg/l 污水综合排放标 准 (GB ) 表 4 中三级标准 1 厂区外 4.08mg/L 污水综合排放标 准 (GB ) 表 4 中三级标准 2 涂装线喷漆烘干室 2 涂装线喷漆烘干室 18 mg/m³ 锅炉大气污染物综合排放标准 (GB ) 表 1 和表 2 中 Ⅱ 时段标准 3.6mg/m³ 锅炉大气污染物综合排放标准 (GB ) 表 1 和表 2 中 Ⅱ 时段标准 排放总量 核定的排放总量 24.82t/a 180t/a 无 1.19t/a 10t/a 无 438kg 2.45t/a 无 87.6kg 06.t/a 无 超标排放情况 2. 防治污染设施的建设和运行情况 编号 治理设施名称 治理类型 处理方法 设计处理能力 投入使用日期 对应排放口编号 设施运行情况 1 污水处理站 废水 化学沉淀 1200t/d 2007 年 2 月 WS-1 正常 法 2 RTO 废气 蓄热燃烧 2011 年 9 月 Q1 正常 法 3 涂装线废气 废气 吸收法 14.3m3/h 2007 年 7 月 Q2 Q3 正常 处理净化系统 Q4 Q6 4 下料除尘装置 废气 过滤法 4.5 m3/h 2007 年 7 月 Q5 正常 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 27 / 156

28 序号 项目名称 开工时间 试生产时间 计划规模 实际情况 三同时 情况 1 自动智能混凝土泵送设备建设工程 台 / 月 205 台 / 月湘环评验 号 2 混凝土搅拌设备建设 台 / 月 30 台 / 月 湘环评验 号 3 沥青混凝土搅拌设备生产建设工程 4 沥青混凝土摆渡车生产建设项目工程 5 路面铣刨机建设工程 6 沥青混凝土摊铺机生产建设工程 7 三级配水工混凝土输送泵技改项目 8 混凝土泵送关键技术为主体的研发平台建设项目 台 / 月 23 台 / 月 湘环评验 号 台 / 月 36 台 / 月 湘环评验 号 台 / 月 100 台 / 月湘环评验 号 台 / 月 50 台 / 月 湘环评验 号 台 / 月 60 台 / 月 湘环评验 号 / / 长管产 ( 环验 ) 号 4. 突发环境事件应急预案 编号 预案名称 核查机关 核查时间 备案机关 备案日期 1 三一汽车制造有限公司突发环境事件应急预案 经开区产业环保局 湖南省环保厅 环境自行监测方案 三一汽车制造有限公司自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式, 自动监测为第三方单 位 ( 力合科技 ) 运维 ; 手工监测项目为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机构开展监测 相结合, 承担委托监测的单位名称为中国检验认证集团湖南分公司 (1) 监测评价标准 废水排放执行 污水综合排放标准 (GB ) 中三级标准 废气排放执行 大气污染物综合排放标准 (GB ) 中二级标准, 涂装车间烘干室 废气排放执行 锅炉大气污染物综合排放标准 (GB ) 厂界噪声执行 工业企业厂界环境噪声标准 (GB ) 中三类标准限值 28 / 156

29 (2) 自动监测废水污染物自动监测按照 水污染源在线监测系统运行与考核技术规范 (HJ/T ) 和 水污染源在线监测系统数据有效性判别技术规范 (HJ/T ) 要求进行监测 严格按照国家环境监测技术规范和环境监测管理规定的要求开展自行监测, 定期通过有效性审核, 并加强运行维护管理, 能够保证设备正常运行和数据正常传输 (3) 手工监测各类污染物采用国家相关污染物排放标准 现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方法标准和技术规范规定的监测方法开展监测 三一汽车制造有限公司自承担手工监测项目, 真实反映污染物排放状况 (4) 监测信息保存三一汽车制造有限公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度, 保存原始监测记录和监测数据报告以及委托手工监测的委托合同 承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料 ( 原始监测记录和监测数据报告由相关人员签字并保存 3 年 ) 6. 其他应当公开的环境信息 ( 二 ) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 公司严格遵守国际安环境保护相关法律 法规 规章及地方环保标准, 并制定了 环境管理规定 危险废物污染防治责任制度 等公司内部环境保护制度, 以规范公司在产中对废水 废气 固体废弃物及噪声等污染物的管理 报告期内, 公司及下属子公司严格执行以上和环境管理制度规范, 对各单位的环境管理情况定期检查和检测, 报告期内未发生重大环境事件和污染事故 公司注重生产经营中资源的高效利用, 钻研运用环保技术, 创建环境友好型企业 ( 三 ) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 ( 四 ) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 十五 其他重大事项的说明 ( 一 ) 与上一会计期间相比, 会计政策 会计估计和核算方法发生变化的情况 原因及其影响 ( 二 ) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况 更正金额 原因及其影响 ( 三 ) 其他 29 / 156

30 第六节 普通股股份变动及股东情况 一 有限售条件股份 1 国家持股 2 国有法人持股 3 其他内资持股其中 : 境内非国有法人持股境内自然人持股 4 外资持股其中 : 境外法人持股境外自然人持股二 无限售条件流通股份 1 人民币普通股 2 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他三 股份总数 一 股本变动情况 ( 一 ) 股份变动情况表 1 股份变动情况表 单位 : 股 本次变动前 本次变动增减 (+,-) 本次变动后 数量 公发积比例行送比例金其他小计数量 (%) 新股转 (%) 股股 60,626, ,122,239-22,122,239 38,504, ,626, ,122,239-22,122,239 38,504, ,626, ,122,239-22,122,239 38,504, ,607,584, ,533,197 92,533,197 7,700,117, ,607,584, ,533,197 92,533,197 7,700,117, ,668,210, ,410,958 70,410,958 7,738,621, 股份变动情况说明 30 / 156

31 (1) 公司于 2018 年 1 月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销股权激励限制性股票 196,000 股, 具体详见 2018 年 1 月 27 日披露于上海证券交易所网站的 关于完成部分限制性股票回购暨股份变动的公告 (2) 公司于 2018 年 6 月 6 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销股权激励限制性股票 492,660 股, 具体详见同日披露于上海证券交易所网站的 关于完成部分限制性股票回购暨股份变动的公告 (3) 公司 2016 年股权激励计划首次授予限制性股票第一期共计 21,433,579 股于 2018 年 6 月 20 日解锁并上市 (4)2018 年 6 月 22 日至 2018 年 6 月 30 日, 公司股票期权激励对象通过自主行权方式, 已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份共 31,752,131 股 (5)2018 年上半年公司因可转债持有人换股增加无限售条件流通 39,347,487 股 3 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益 每股净资产等财务指标的影响 ( 如有 ) 4 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 ( 二 ) 限售股份变动情况 股东名称 期初限售股数 报告期解除限售股数 报告期增加限售股数 报告期注销限制性股票 报告期末限售股数 限售原因 单位 : 股 解除限售日期 限制性股票激励对象 60,626,326 21,433, ,660 38,504,087 股权激励对象授予的限制性股票在锁定期 合计 60,626,326 21,433, ,660 38,504,087 / / 二 股东情况 ( 一 ) 股东总数 : 截止报告期末普通股股东总数 ( 户 ) 375,620 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 ( 户 ) 0 ( 二 ) 截止报告期末前十名股东 前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表 股东名称 ( 全称 ) 三一集团有限公司 报告期内增减 前十名股东持股情况 期末持股数量 31 / 156 比例 (%) 持有有限售条件股份数量 -237,288,147 2,635,196, 质押或冻结情况数量股份状态 托管 单位 : 股 股东性质 928,728,443 境内非国有法人

32 中国证券金融股 223,125, ,612, 国有法未知份有限公司人 梁稳根 0 285,840, 境内自无然人 香港中央结算有 -44,010, ,017, 其他未知限公司 泰康人寿保险有 44,596, ,664, 其他 限责任公司 - 投 未知 连 - 创新动力 中央汇金资产管 0 83,108, 国有法未知理有限责任公司人 中国建设银行股 0 65,867, 其他 份有限公司 - 银华富裕主题混合 未知 型证券投资基金 全国社保基金一 64,085,790 64,085, 国有法未知一二组合人 全国社保基金四 -17,782,046 59,028, 国有法未知一八组合人 全国社保基金一 57,847,500 57,847, 国有法未知一一组合人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流股份种类及数量通股的数量种类数量 三一集团有限公司 2,635,196,620 人民币 2,635,196,620 普通股 中国证券金融股份有限公司 352,612,805 人民币 352,612,805 普通股 梁稳根 285,840,517 人民币 285,840,517 普通股 香港中央结算有限公司 165,017,376 人民币 165,017,376 普通股 泰康人寿保险有限责任公司 - 投连 - 111,664,135 人民币 111,664,135 创新动力 普通股 中央汇金资产管理有限责任公司 83,108,800 人民币 83,108,800 普通股 中国建设银行股份有限公司 - 银华富 65,867,479 人民币 65,867,479 裕主题混合型证券投资基金 普通股 全国社保基金一一二组合 64,085,790 人民币 64,085,790 普通股 全国社保基金四一八组合 59,028,080 人民币 59,028,080 普通股 全国社保基金一一一组合 57,847,500 人民币普通股 57,847,500 上述股东关联关系或一致行动的说明 前 10 名股东中, 梁稳根 三一集团有限公司构成一致行动人 其 他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人 表决权恢复的优先股股东及持股数量 不适用 的说明 32 / 156

33 注 : 本报告期公司控股股东三一集团有限公司所持股份减少 237,288,147 股, 均系三一集团有限公司非公开发行的可交换公司债券持有人自主换股所致 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位 : 股 序号 有限售条件股份可上市交持有的有有限售条件易情况限售条件股东名称可上市交新增可上市交股份数量易时间易股份数量 限售条件 1 张树芳 893,450 股权激励限售, 详见公司 股票期权与限制性股票激励计划草案 ( 修订稿 ) 2 代晴华 860,050 股权激励限售, 详见公司 股票期权与限制性股票激励计划草案 ( 修订稿 ) 3 梁林河 815,600 股权激励限售, 详见公司 股票期权与限制性股票激励计划草案 ( 修订稿 ) 4 俞宏福 622,100 股权激励限售, 详见公司 股票期权与限制性股票激励计划草案 ( 修订稿 ) 5 陈家元 609,600 股权激励限售, 详见公司 股票期权与限制性股票激励计划草案 ( 修订稿 ) 6 伏卫忠 602,750 股权激励限售, 详见公司 股票期权与限制性股票激励计划草案 ( 修订稿 ) 7 贺东东 589,300 股权激励限售, 详见公司 股票期权与限制性股票激励计划草案 ( 修订稿 ) 8 易小刚 547,650 股权激励限售, 详见公司 股票期权与限制性股票激励计划草案 ( 修订稿 ) 9 朱丹 536,300 股权激励限售, 详见公司 股票期权与限制性股票激励计划草案 ( 修订稿 ) 10 徐明 522,000 股权激励限售, 详见公司 股票期权与限制性股票激励计划草案 ( 修订稿 ) 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述十位自然人股东均为公司股权激励对象, 相互之间不存在关联关系, 也不属于规定的一致行动人 ( 三 ) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 三 控股股东或实际控制人变更情况 33 / 156

34 第七节 优先股相关情况 第八节 董事 监事 高级管理人员情况 一 持股变动情况 ( 一 ) 现任及报告期内离任董事 监事和高级管理人员持股变动情况 单位 : 股 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 报告期内股份增减变动量 增减变动原因 唐修国 董事 30,900,000 30,550, , 年 1 月减持股份 易小刚 董事 9,253,700 8,555, , 年 1 月减持股份 李京京 高管 160, , ,000 股票期权自主行权 肖友良 高管 409, , ,000 股票期权自主行权 孙新良 高管 523, , ,850 减持 股, 股票期权自主行权 股 张科 高管 357, ,675 47,675 减持 股, 股票期权自主行权 股 其它情况说明 本报告期孙新良先生 张科先生发生股份变动时尚未担任公司高管职务 ; 公司董事会于 2018 年 7 月 30 日聘任孙新良先生 张科先生担任公司副总裁职务 ( 二 ) 董事 监事 高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 报告期新授予股票 报告期股票期权行权股 单位 : 股 姓名 职务 期初持有股报告期股票期报告期内可期末持有股票期权数量期权数量权注销数量行权股份份票期权数量 向文波 董事 4,500, ,250, ,500,000 唐修国 董事 1,350, , ,350,000 易小刚 董事 1,350, , , ,147,500 梁林河 高管 3,780, ,890, ,780,000 代晴华 高管 1,920, , , ,824,000 俞宏福 高管 3,600, ,800, ,600,000 伏卫忠 高管 2,970, ,633,500 1,336, ,336,500 向思龙 高管 720, , , ,000 唐立桦 高管 720, , , ,000 李京京 高管 1,440, , , , ,000 袁爱进 高管 1,800, , ,800,000 肖友良 高管 2,790, ,395, ,000 2,490,000 刘华 高管 2,232, ,116, ,232,000 徐明 高管 4,740, ,620, ,740, / 156

35 孙新良 高管 2,232, ,116, ,650 1,745,350 张科 高管 3,290, ,645, ,175 3,063,825 合计 / 39,434, ,076,000 18,376,000 1,660,825 35,697,175 单位 : 股 姓名 职务 期初持有限制性股票数量 报告期新授予限制性股票数量 已解锁股份未解锁股份 期末持有限制性股票数量 向文波 董事 500, , , ,000 唐修国 董事 150, ,000 75,000 75,000 易小刚 董事 1,095, , , ,650 黄建龙 董事 46, ,350 23,350 23,350 梁林河 高管 1,631, , , ,600 代晴华 高管 1,720, , , ,050 俞宏福 高管 1,244, , , ,100 伏卫忠 高管 1,205, , , ,750 向思龙 高管 87, ,600 43,600 43,600 唐立桦 高管 80, ,000 40,000 40,000 谢志霞 高管 334, , , ,050 李京京 高管 160, ,000 80,000 80,000 袁爱进 高管 611, , , ,900 肖友良 高管 409, , , ,734 刘华 高管 337, , , ,945 徐明 高管 702, , , ,000 孙新良 高管 523, , , ,800 张科 高管 357, , , ,500 合计 / 11,196, ,427,028 5,769,029 5,769,029 二 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 伏卫忠 高级副总裁 离任 梁林河 高级副总裁 ( 常务 ) 离任 向儒安 高级副总裁 聘任 徐明 副总裁 聘任 DeepakGarg 副总裁 聘任 孙新良 副总裁 聘任 张科 副总裁 聘任 公司董事 监事 高级管理人员变动的情况说明 1 伏卫忠先生于 2018 年 3 月 5 日辞去高级副总裁职务 2 梁林河先生于 2018 年 7 月 30 日辞去高级副总裁 ( 常务 ) 职务 年 7 月 30 日公司召开第六届董事会第三十一次会议, 审议通过 关于聘任高级管理人员的议案, 董事会聘任向儒安先生为公司高级副总裁, 聘任徐明先生 DeepakGarg 先生 孙 35 / 156

36 新良先生 张科先生为公司副总裁, 上述高级管理人员的任期自本次董事会聘任通过之日起至本届董事会届满 三 其他说明 第九节 公司债券相关情况 一 公司债券基本情况 债券名称简称代码发行日到期日债券余额 三一重工股份有限公司可转换公司债券 三一转债 年 1 月 4 日 2022 年 1 月 3 日 利率 还本付息方 交易场 (%) 式 所 4,104,525 每年付息一 上海证 次, 到期一次 券交易 还本, 最后一 所 期利息随本 金的兑付一 起支付 公司债券付息兑付情况 本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式, 计息起始日为本可转债发行首日, 即 2016 年 1 月 4 日 每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日 如该日为法定节假日或休息日, 则顺延至下一工作日, 顺延期间不另付息, 每相邻的两个付息日之间为一个计息年度 每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日, 发行人将在每年付息日之后的五个交易内支付当年利息 公司于 2018 年 1 月 4 日, 支付了 三一重工股份有限公司可转换公司债券 ( 转债代码 :110032) 自 2017 年 1 月 4 日至 2018 年 1 月 4 日期间的债券利息 公司债券其他情况的说明 三一转债 ( 转债代码 :110032) 利率情况为, 第一年为 0.2% 第二年为 0.5% 第三年为 1.0% 第四年为 1.5% 第五年为 1.6% 第六年为 2.0% 二 公司债券受托管理联系人 联系方式及资信评级机构联系方式 债券受托管理人 资信评级机构 名称 中信证券股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 联系人 卢小萌 联系电话 名称 联合信用评级有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层 其他说明 : 36 / 156

37 三 公司债券募集资金使用情况 经中国证券监督管理委员会证监许可 号核准, 公司向社会公开发行面值总额 450,000 万元人民币的可转换公司债券, 每张面值 100 元, 共计 4500 万张, 发行价格为 100 元 / 张 扣除承销及保荐费用 发行登记费以及其他交易费用共计人民币 4,765.9 万元后, 净募集资金共计人民币 445,234.1 万元, 上述资金于 2016 年 1 月 8 日到位, 经瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证并出具 号验资报告, 募集资金已专户存储 截至 2018 年 6 月 30 日, 累计已使用募集资金总额 292, 万元 ; 尚未使用募集资金总额为 160, 万元 ( 包括利息收入 7, 万元 支付手续费 6.58 万元 ), 其中暂时用于补充流动资金 60,000 万元, 专户内募集资金余额为 100, 万元 四 公司债券评级情况 报告期内, 根据联合信用评级有限公司 2018 年 6 月 14 日出具的 三一重工股份有限公司可转换公司债券 2018 年跟踪评级报告, 上调公司主体信用等级为 AA+, 评级展望维持 稳定 ; 同时维持 三一转债 的债项信用等级为 AA+ 定期跟踪评级报告每年出具一次 五 报告期内公司债券增信机制 偿债计划及其他相关情况 六 公司债券持有人会议召开情况 2018 年 6 月 20 日, 公司召开 2017 年第二次债券持有人会议, 审议通过了 关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案, 同意将 流程信息化提升项目 建筑工业化研发项目 ( 一期 ) 军工 512 项目 3 个项目尚未使用的募集资金余额中的 15 亿元用于新项目 一带一路沿线国家工程机械产品研发项目 七 公司债券受托管理人履职情况 公司可转换公司债券受托管理人为中信证券股份有限公司, 报告期内, 中信证券严格按照 债券受托管理人协议 约定履行受托管理人职责, 持续关注公司经营情况 财务状况及资信情况, 维护了债券持有人的合法权益 八 截至报告期末和上年末 ( 或本报告期和上年同期 ) 下列会计数据和财务指标 主要指标 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 (%) 变动原因 流动比率 速动比率 资产负债率 (%) 贷款偿还率 (%) 本报告期本报告期比上年上年同期 (1-6 月 ) 同期增减 (%) 变动原因 EBITDA 利息保障倍数 主要系本期利润大幅 增加所致 37 / 156

38 利息偿付率 (%) 九 关于逾期债项的说明 十 公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 十一 公司报告期内的银行授信情况 本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议 同时与金融机构进行融资磋商, 以保持一定的授信额度, 减低流动性风险 截止 2018 年 6 月 30 日, 本公司尚未使用的银行借款授信额度为 亿元 十二 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 十三 公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 38 / 156

39 第十节 财务报告 一 审计报告 二 财务报表 合并资产负债表 2018 年 6 月 30 日 编制单位 : 三一重工股份有限公司 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 七 1 10,871,191 4,103,646 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期 七 2 1,341,810 40,069 损益的金融资产 衍生金融资产 七 3 143,009 1,013,181 应收票据 七 4 372, ,767 应收账款 七 5 20,071,241 18,365,634 预付款项 七 6 916, ,435 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 七 7 42,354 4,682 应收股利其他应收款 七 8 1,431,999 1,784,155 买入返售金融资产存货 七 9 9,511,272 7,641,889 持有待售资产一年内到期的非流动资产 七 , ,855 其他流动资产 七 11 1,193,710 1,473,136 流动资产合计 46,083,562 36,207,449 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 七 , ,240 持有至到期投资长期应收款 七 , ,238 长期股权投资 七 14 1,438,502 1,404,268 投资性房地产 七 15 36,015 37,697 固定资产 七 16 12,179,213 12,805,431 在建工程 七 , ,018 工程物资 七 18 73,046 72,351 固定资产清理生产性生物资产 油气资产 39 / 156

40 项目 附注 期末余额 期初余额 无形资产 七 19 3,984,970 4,091,812 开发支出 七 , ,679 商誉 七 21 49,878 50,624 长期待摊费用 七 22 14,370 16,114 递延所得税资产 七 23 1,393,566 1,451,569 其他非流动资产 七 24 90,403 86,200 非流动资产合计 21,174,777 22,030,241 资产总计 67,258,339 58,237,690 流动负债 : 短期借款 七 25 3,722,991 2,256,958 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 七 , ,206 应付票据 七 27 5,601,980 4,719,916 应付账款 七 28 8,378,487 6,217,833 预收款项 七 29 1,975,055 1,470,168 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 七 , ,609 应交税费 七 , ,118 应付利息 七 32 46,614 47,999 应付股利 七 33 1,350,007 85,639 其他应付款 七 34 2,833,650 2,205,820 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售负债一年内到期的非流动负债 七 35 2,968,579 2,999,213 其他流动负债 七 36 1,235,421 1,031,063 流动负债合计 29,457,430 22,982,542 非流动负债 : 长期借款 七 37 3,648,090 3,366,915 应付债券 七 38 3,975,663 4,209,622 其中 : 优先股永续债长期应付款 七 , ,757 长期应付职工薪酬 七 40 78,956 79,813 专项应付款预计负债 七 41 85,862 92,277 递延收益 七 , ,346 递延所得税负债 七 , ,281 其他非流动负债 七 43 3,955 3,956 非流动负债合计 8,872,966 8,881, / 156

41 项目 附注 期末余额 期初余额 负债合计 38,330,396 31,864,509 所有者权益股本 七 44 7,738,622 7,668,211 其他权益工具 七 , ,337 其中 : 优先股永续债资本公积 七 46 1,542,676 1,049,797 减 : 库存股 七 , ,822 其他综合收益 七 48-1,805,067-1,531,622 专项储备 七 49 9,851 盈余公积 七 50 2,965,758 2,965,758 一般风险准备未分配利润 七 51 17,269,669 15,125,945 归属于母公司所有者权益合计 27,977,112 25,497,604 少数股东权益 950, ,577 所有者权益合计 28,927,943 26,373,181 负债和所有者权益总计 67,258,339 58,237,690 法定代表人 : 梁稳根 主管会计工作负责人 : 刘华 会计机构负责人 : 蔡盛林 母公司资产负债表 2018 年 6 月 30 日 编制单位 : 三一重工股份有限公司 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 9,252,669 1,986,160 以公允价值计量且其变动计入当期 612,538 损益的金融资产 衍生金融资产 ,640 应收票据 16,983 97,945 应收账款 十七 1 2,320,542 1,521,924 预付款项 66,368 30,601 应收利息 47,724 5,703 应收股利 152,855 其他应收款 十七 2 10,697,330 14,084,676 存货 366, ,481 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 477, ,753 流动资产合计 24,011,606 18,872,883 非流动资产 : 可供出售金融资产 408, ,593 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 十七 3 10,053,958 10,324,117 投资性房地产 41 / 156

42 项目 附注 期末余额 期初余额 固定资产 186, ,423 在建工程 17,841 3,408 工程物资 6,564 5,799 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 1, 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 187, ,325 其他非流动资产非流动资产合计 10,862,346 11,272,574 资产总计 34,873,952 30,145,457 流动负债 : 短期借款 3,390, ,000 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 3,165 65,690 应付票据 应付账款 1,045, ,489 预收款项 657, ,116 应付职工薪酬 23,471 23,416 应交税费 2,942 10,521 应付利息 35,030 33,245 应付股利 1,256,174 11,339 其他应付款 368, ,455 持有待售负债一年内到期的非流动负债 738,900 1,460,145 其他流动负债 140, ,541 流动负债合计 7,661,489 3,582,977 非流动负债 : 长期借款 2,374,000 1,384,000 应付债券 3,975,663 4,209,622 其中 : 优先股永续债长期应付款 113, ,822 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 39,709 39,231 递延收益 6,349 6,000 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 6,509,159 5,814,675 负债合计 14,170,648 9,397,652 所有者权益 : 股本 7,738,622 7,668, / 156

43 项目 附注 期末余额 期初余额 其他权益工具 369, ,337 其中 : 优先股永续债资本公积 1,044, ,180 减 : 库存股 113, ,822 其他综合收益 -1, 专项储备盈余公积 2,466,219 2,466,219 未分配利润 9,199,824 9,843,151 所有者权益合计 20,703,304 20,747,805 负债和所有者权益总计 34,873,952 30,145,457 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林 合并利润表 2018 年 1 6 月 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 28,123,823 19,207,820 其中 : 营业收入 七 52 28,123,823 19,207,820 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 23,843,934 17,877,986 其中 : 营业成本 七 52 19,224,833 13,472,485 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 七 , ,074 销售费用 七 54 2,558,686 1,881,328 管理费用 七 55 1,268,181 1,156,217 财务费用 七 , ,069 资产减值损失 七 , ,813 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号 七 , ,036 填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 七 , ,238 其中 : 对联营企业和合营企业的投资 61,919 48,586 收益 资产处置收益 ( 损失以 - 号填 七 60 1,678 8,354 列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其他收益 七 61 36,379 1, / 156

44 项目 附注 本期发生额 上期发生额 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 4,341,964 1,614,274 加 : 营业外收入 七 62 42,156 40,046 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 七 ,569 64,403 其中 : 非流动资产处置损失 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 4,236,551 1,589,917 减 : 所得税费用 七 , ,732 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 3,514,460 1,270,185 ( 一 ) 按经营持续性分类 1. 持续经营净利润 ( 净亏损以 3,514,460 1,270,185 - 号填列 ) 2. 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) ( 二 ) 按所有权归属分类 1. 归属于母公司所有者的净利润 3,388,559 1,160, 少数股东损益 125, ,075 六 其他综合收益的税后净额 七 , ,087 归属母公司所有者的其他综合收益的税 -273, ,387 后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合 -273, ,387 收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重 -300 分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动 -10,720 2,425 损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 -262, , 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后 -7, 净额 七 综合收益总额 3,233,889 1,494,272 归属于母公司所有者的综合收益总额 3,115,114 1,384,497 归属于少数股东的综合收益总额 118, ,775 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0 元, 上期被合并方实现的净利润为 :0 元 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林 44 / 156

45 母公司利润表 2018 年 1 6 月 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 十七 4 4,637,094 3,608,657 减 : 营业成本 十七 4 3,883,038 3,256,786 税金及附加 12,731 5,039 销售费用 50,740 69,276 管理费用 115, ,157 财务费用 64, ,369 资产减值损失 25,646 13,000 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号 14,159 81,832 填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 十七 5 287,312-1,064 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 1,343 1,422 资产处置收益 ( 损失以 - 号填列 ) 254 8,047 其他收益二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 786,159-74,155 加 : 营业外收入 14, 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 21,659 3,473 其中 : 非流动资产处置损失三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 779,245-76,716 减 : 所得税费用 177,737-16,694 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 601,508-60, 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号 601,508-60,022 填列 ) 2. 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 五 其他综合收益的税后净额 ,028 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收 ,028 益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 , 其他 45 / 156

46 项目 附注 本期发生额 上期发生额 六 综合收益总额 600,956-58,994 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林 合并现金流量表 2018 年 1 6 月 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 30,253,622 20,075,163 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 183, ,375 收到其他与经营活动有关的现金 七 , ,960 经营活动现金流入小计 30,898,078 20,393,498 购买商品 接受劳务支付的现金 19,709,451 10,373,545 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 2,113,663 1,817,850 支付的各项税费 1,228,060 1,093,373 支付其他与经营活动有关的现金 七 66 1,626,365 1,215,021 经营活动现金流出小计 24,677,539 14,499,789 经营活动产生的现金流量净额 6,220,539 5,893,709 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 21, ,451 取得投资收益收到的现金 333, ,728 处置固定资产 无形资产和其他长 132, ,203 期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 10, ,410 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 七 66 37, ,539 投资活动现金流入小计 535,672 1,677, / 156

47 项目 附注 本期发生额 上期发生额 购建固定资产 无形资产和其他长 460, ,724 期资产支付的现金 投资支付的现金 1,160,435 2,967,708 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 七 66 投资活动现金流出小计 1,620,605 3,219,432 投资活动产生的现金流量净额 -1,084,933-1,542,101 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 171,205 其中 : 子公司吸收少数股东投资收 7,429 到的现金 取得借款收到的现金 5,819,025 3,032,237 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 5,990,230 3,032,237 偿还债务支付的现金 4,080,834 10,606,557 分配股利 利润或偿付利息支付的 252, ,716 现金 其中 : 子公司支付给少数股东的股 31,419 10,000 利 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 七 66 1,942 26,533 筹资活动现金流出小计 4,334,849 10,948,806 筹资活动产生的现金流量净额 1,655,381-7,916,569 四 汇率变动对现金及现金等价物的 7,503 10,871 影响 五 现金及现金等价物净增加额 6,798,490-3,554,090 加 : 期初现金及现金等价物余额 3,725,779 7,050,185 六 期末现金及现金等价物余额 10,524,269 3,496,095 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林 母公司现金流量表 2018 年 1 6 月 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 4,837,610 3,616,024 收到的税费返还 22 收到其他与经营活动有关的现金 3,980,537 4,267,336 经营活动现金流入小计 8,818,147 7,883,382 购买商品 接受劳务支付的现金 4,007,619 3,484,209 支付给职工以及为职工支付的现金 72,627 32,138 支付的各项税费 124,636 18,022 支付其他与经营活动有关的现金 109,883 1,533,009 经营活动现金流出小计 4,314,765 5,067, / 156

48 项目 附注 本期发生额 上期发生额 经营活动产生的现金流量净额 4,503,382 2,816,004 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 62,979 53,001 处置固定资产 无形资产和其他长 4,414 18,713 期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 10, ,410 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 33, ,988 投资活动现金流入小计 110,436 1,089,112 购建固定资产 无形资产和其他长 24,987 4,226 期资产支付的现金 投资支付的现金 443,641 2,401,461 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 468,628 2,405,687 投资活动产生的现金流量净额 -358,192-1,316,575 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 164,376 取得借款收到的现金 5,300, ,000 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 5,464, ,000 偿还债务支付的现金 2,147,632 6,095,100 分配股利 利润或偿付利息支付的 158, ,602 现金 支付其他与筹资活动有关的现金 1,942 26,533 筹资活动现金流出小计 2,308,250 6,278,235 筹资活动产生的现金流量净额 3,156,126-5,628,235 四 汇率变动对现金及现金等价物的 -2, 影响 五 现金及现金等价物净增加额 7,299,203-4,129,229 加 : 期初现金及现金等价物余额 1,802,763 5,901,784 六 期末现金及现金等价物余额 9,101,966 1,772,555 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林 48 / 156

49 合并所有者权益变动表 2018 年 1 6 月 本期 项目 股本 其他权益工具 优先股永续债其他 资本公积 归属于母公司所有者权益 减 : 库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 少数股东权益 所有者权益合计 一 上年期末余额 7,668,2 11 加 : 会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二 本年期初余额 7,668, ,337 1,049, ,337 1,049, ,822-1,531, ,822-1,531, 622 2,965,7 58 2,965, ,125, ,125, ,577 26,373, ,577 26,373,18 1 三 本期增减变动金额 ( 减 70,411-26, ,879-62, ,44 9,851 2,143,7 75,254 2,554,762 少以 - 号填列 ) 5 24 ( 一 ) 综合收益总额 -273,44 3,388,5 118,775 3,233, ( 二 ) 所有者投入和减少资 70,411-26, ,879-62,384 7, ,807 本 1. 股东投入的普通股 31, ,124-62,384 7, , 其他权益工具持有者投 39,348-26, , ,239 入资本 3. 股份支付计入所有者权 69,568 69,568 益的金额 4. 其他 ( 三 ) 利润分配 -1,244, ,950-1,295, 提取盈余公积 2. 提取一般风险准备 49 / 156

50 3. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 -1,244, ,950-1,295, 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 9,851 9, 本期提取 34,554 34, 本期使用 24,703 24,703 ( 六 ) 其他四 本期期末余额 7,738, ,041 1,542, ,438-1,805, 067 9,851 2,965, ,269, ,831 28,927,94 3 上期 项目 股本 一 上年期末余额 7,657,9 46 加 : 会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二 本年期初余额 7,657,9 46 三 本期增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) 其他权益工具 优先股永续债其他 资本公积 归属于母公司所有者权益 减 : 库存股 其他综合收益 404, , ,759-2,039, 295 专项储备 盈余公积 3,408 2,612,6 50 一般风险准备 未分配利润 13,616, , , ,759-2,039, 295 3,408 2,612, ,616, ,265-9, ,194 43, ,673-3, ,108 1,509,6 93 少数股东权益 所有者权益合计 735,300 23,452, ,300 23,452, ,277 2,920, / 156

51 ( 一 ) 综合收益总额 507,673 2,092, ,900 2,734,826 ( 二 ) 所有者投入和减少 10,265-9, ,244 43,063 22, ,135 资本 1. 股东投入的普通股 -3,591 36,955 43,063 22,950 13, 其他权益工具持有者投 13,856-9,261 98, ,730 入资本 3. 股份支付计入所有者权 318, ,154 益的金额 4. 其他 ( 三 ) 利润分配 353, ,56-13, , 提取盈余公积 353, , 提取一般风险准备 3. 对所有者 ( 或股东 ) 的 -229,45-13, ,952 分配 2 4. 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 -3,408-3, 本期提取 48,090 48, 本期使用 51,498 51,498 ( 六 ) 其他 1,950-4,073-2,123 四 本期期末余额 7,668, ,337 1,049,7 97 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林 175,822-1,531, 622 2,965, ,125, ,577 26,373, / 156

52 项目 股本 其他权益工具 优先股永续债其他 母公司所有者权益变动表 2018 年 1 6 月 资本公积 52 / 156 本期 减 : 库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 一 上年期末余额 7,668, , , , ,466,219 9,843,151 20,747,80 5 加 : 会计政策变更前期差错更正其他二 本年期初余额 7,668, , , , ,466,219 9,843,151 20,747,80 5 三 本期增减变动金额 ( 减 70,411-26, ,879-62, ,327-44,501 少以 - 号填列 ) ( 一 ) 综合收益总额 , ,956 ( 二 ) 所有者投入和减少资 70,411-26, ,879-62, ,378 本 1. 股东投入的普通股 31, ,124-62, , 其他权益工具持有者投入 39,348-26, , ,239 资本 3. 股份支付计入所有者权益的金额 69,568 69, 其他 ( 三 ) 利润分配 -1,244, 提取盈余公积 2. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 3. 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股 -1,244,83 5-1,244,83 5-1,244,83 5

53 本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他四 本期期末余额 7,738, ,041 1,044, ,438-1,023 2,466,219 9,199,824 20,703,30 4 项目 股本 其他权益工具 优先股永续债其他 资本公积 53 / 156 上期 减 : 库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 一 上年期末余额 7,657, ,598 97, ,759-3,066 2,113,11 1 6,894, ,032,39 2 加 : 会计政策变更前期差错更正其他二 本年期初余额 7,657, ,598 97, ,759-3,066 2,113,11 1 6,894, ,032,39 2 三 本期增减变动金额 ( 减 10,265-9, ,244 43,063 2, ,108 2,948,52 3,715,413 少以 - 号填列 ) 5 ( 一 ) 综合收益总额 2,595 3,531,08 3,533,680 5 ( 二 ) 所有者投入和减少资 10,265-9, ,244 43, ,185 本 1. 股东投入的普通股 -3,591 36,955 43,063-9, 其他权益工具持有者投入 13,856-9,261 98, ,730 资本 3. 股份支付计入所有者权益的金额 318, ,154

54 4. 其他 ( 三 ) 利润分配 353, , , 提取盈余公积 353, , 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 3. 其他 -229, ,452 ( 四 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他 四 本期期末余额 7,668, , , , ,466,21 9 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林 9,843, ,747, / 156

55 三 公司基本情况 1. 公司概况 三一重工股份有限公司 ( 以下简称 本公司 或 公司 ) 是经湖南省人民政府以湘政函 [2000]209 号文批准, 由三一重工业集团有限公司依法变更而设立的股份有限公司 2000 年 12 月 8 日经湖南省工商行政管理局核准, 领取了注册号为 的企业法人营业执照 经中国证券监督管理委员会证监发行字 [2003]55 号文核准, 本公司于 2003 年 6 月 18 日向社会公开发行人民币普通股 (A 股 )60,000,000 股, 每股面值 1.00 元, 每股发行价 元, 并于 2003 年 7 月 3 日在上海证券交易所上市交易, 发行后本公司注册资本变更为 240,000,000 元 2005 年 6 月 10 日, 公司 2005 年第一次临时股东大会决议通过了 公司股权分置改革方案, 以股权分置改革方案实施的股权登记日 (2005 年 6 月 15 日 ) 公司总股本 240,000,000 股 流通股 60,000,000 股为基数, 由非流通股股东向流通股股东支付总额为 21,000,000 股公司股票和 48,000, 元现金对价 即 : 流通股股东每持 10 股流通股股票将获得非流通股股东支付的 3.5 股公司股票和 8 元现金对价 本次股权分置改革方案实施后, 公司所有股份均为流通股股份, 其中有限售条件的股份总数为 159,000,000 股, 占总股本的 66.25%, 非限售条件的股份总数为 81,000,000 股, 占总股本的 33.75% 经公司 2004 年股东大会决议, 公司以 2004 年 12 月 31 日的股本总数 240,000,000 股为基数, 以资本公积金每 10 股转增 10 股的比例转增股本 ( 股权登记日为 2005 年 6 月 29 日, 除权日为 2005 年 6 月 30 日 ), 共转增 240,000,000 元股本, 转增后公司总股本为 480,000,000 元 经公司 2006 年股东大会决议, 公司以 2006 年 12 月 31 日的股本总数 480,000,000 股为基数, 以资本公积每 10 股转增 10 股的比例转增股本 ( 股权登记日为 2007 年 4 月 20 日, 除权日为 2007 年 4 月 23 日 ), 共转增 480,000,000 元股本, 转增后公司总股本为 960,000,000 元 经中国证券监督管理委员会证监发行字 [2007]160 号文件核准, 公司于 2007 年 7 月 26 日向中海基金管理有限公司 光大证券股份有限公司 无锡亿利大机械有限公司 新华人寿保险股份有限公司 中信证券股份有限公司 红塔证券股份有限公司 中融国际信托投资有限公司 JF 资产管理有限公司 上投摩根基金管理有限公司及长盛基金管理有限公司等十位投资者发行人民币普通股 (A 股 ) 新股 32,000,000 股, 每股面值 1.00 元, 每股发行价 33 元, 发行后公司总股本 992,000,000 元 经公司 2007 年股东大会决议, 公司以 2007 年 12 月 31 日的股本总数 992,000,000 股为基数, 向全体股东每 10 股送红股 2 股, 同时以资本公积金转增股本, 向全体股东每 10 股转增 3 股的比例转增股本 ( 股权登记日为 2008 年 7 月 9 日, 除权 除息日为 2008 年 7 月 10 日 ), 实施派送红股和资本公积金转增股本后, 公司股本总数为 1,488,000,000 股 经中国证券监督管理委员会证监许可 [2009]1496 号文核准, 公司于 2010 年 1 月 25 日向梁稳根等 10 名自然人发行人民币普通股 (A 股 ) 新股 119,133,574 股, 每股面值 1.00 元, 每股发行价 元, 发行后公司股本总数为 1,607,133,574 股 经公司 2009 年股东大会决议, 公司以股本总数 1,607,133,574 股为基数, 向全体股东每 10 股送红股 2 股, 同时以资本公积金转增股本, 向全体股东每 10 股转增 3 股的比例转增股本 ( 股权登记日为 2010 年 6 月 23 日, 除权 除息日为 2010 年 6 月 24 日 ), 实施派送红股和资本公积金转增股本后, 公司股本总数为 2,410,700,361 股 经公司 2010 年第三次临时股东大会决议, 公司以股本总数 2,410,700,361 股为基数, 向全体股东每 10 股送红股 11 股 ( 股权登记日为 2010 年 10 月 21 日, 除权 除息日为 2010 年 10 月 22 日 ), 实施派送红股后, 公司股本总数为 5,062,470,758 股 经公司 2010 年度股东大会决议, 公司以股本总数 5,062,470,758 股为基数, 向全体股东每 10 股送 5 股派发现金红利 0.6 元 ( 含税 )( 股权登记日为 2011 年 4 月 21 日, 除权 除息日为 2011 年 4 月 22 日 ), 实施派送红股后, 公司股本总数为 7,593,706,137 股 经公司 2012 年第一次临时股东大会决议, 公司于 2012 年 12 月 24 日首次授予限制性股票, 限制性股票激励对象于 2013 年 1 月 15 日完成认购 万股 2013 年 1 月 31 日, 公司完成登记手续, 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登记证明, 公司总股本变更为 7,616,504,037 股 55 / 156