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1 中信国安信息产业股份有限公司 2014 年度报告 2015 年 03 月 19 日 1

2 目录 一 重要提示 目录和释义...3 二 公司简介...6 三 会计数据和财务指标摘要...8 四 董事会报告...10 五 重要事项...27 六 股份变动及股东情况...33 七 董事 监事 高级管理人员和员工情况...40 八 公司治理...48 九 内部控制...53 十 财务报告...56 十一 备查文件目录

3 第一节重要提示 目录和释义 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 公司董事长罗宁先生 总经理孙璐先生 财务总监李向禹先生声明 : 保证年度报告中财务报告的真实 准确 完整 秦永忠董事 李建一董事 刘鑫董事 张建昕董事 王兴独立董事 傅亮独立董事因事未能亲自出席本次审议 2014 年年度报告及其摘要的董事会会议, 已分别委托孙璐董事 庄宇董事 廖小同董事 李向禹董事 郑力独立董事 陈鹏敬独立董事代为出席会议并行使表决权 ; 其余董事均亲自出席了本次会议 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为 : 以 2014 年 12 月 31 日的公司总股本为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 2 元 ( 含税 ), 不送红股, 不以公积金转增股本 3

4 释 义 释义项 指 释义内容 公司 本公司 指 中信国安信息产业股份有限公司 元 万元 指 人民币元 万元 报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 湖北广电 指 湖北省广播电视信息网络股份有限公司 IPTV 指 交互式网络电视 IPO 指 首次公开发行 PIS 指 乘客信息系统 IDC 指 互联网数据中心 CDN 指 内容分发网络 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 4

5 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述存在的经济环境变化风险 公司业务规模扩大 产品价格波 动以及人力资源风险等, 请查阅董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的 风险因素及对策部分的内容 5

6 第二节公司简介 一 公司信息股票简称 中信国安 股票代码 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 中信国安信息产业股份有限公司 公司的中文简称 中信国安 公司的外文名称 ( 如有 ) CITIC Guoan Information Industry Co., Ltd. 公司的法定代表人 罗宁 注册地址 北京市海淀区上地东路 5 号院 1 号楼三层 注册地址的邮政编码 办公地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号国安大厦五层 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 guoan@citicguoaninfo.com 二 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 廖小同 联系地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号国安大厦五层 电话 (010) 传真 (010) 电子信箱 liaoxt@citicguoaninfo.com 三 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 中国证券报 证券时报 上海证券报 北京市朝阳区关东店北街 1 号国安大厦五层 6

7 四 注册变更情况 首次注册 报告期末注册 注册登记日期 1997 年 10 月 14 日 2014 年 7 月 15 日 公司上市以来主营业务的变化情况 ( 如有 ) 历次控股股东的变更情况 ( 如有 ) 注册登记地点 北京市海淀区海淀南路 32 号 北京市海淀区上地东路 5 号院 1 号楼三层 无变更 无变更 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 五 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称会计师事务所办公地址签字会计师姓名 致同会计师事务所 北京市建外大街 22 号赛特广场五层 龙传喜钱斌 7

8 第三节会计数据和财务指标摘要 一 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度主要会计数据 是 否单位 : 元 2014 年 2013 年本年比上年增减 (%) 2012 年 营业收入 ( 元 ) 2,443,586, ,130,083, ,009,226, 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 189,216, ,500, ,972, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) -106,325, ,249, ,969, 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 1,290,881, ,935, ,596, 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 加权平均净资产收益率 (%) 增加 0.98 个百分点 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 (%) 2012 年末 总资产 ( 元 ) 11,450,513, ,954,534, ,746,066, 归属于上市公司股东的 净资产 ( 元 ) 6,456,635, ,785,755, ,789,613, 二 非经常性损益项目及金额 单位 : 元 项目 2014 年 2013 年 2012 年说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 244,659, ,093, ,623, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定 72,535, ,436, ,355, 量享受的政府补助除外 ) 委托他人投资或管理资产的损益 46,640,

9 债务重组损益 700, 除同公司正常经营业务相关的有效套 期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易 31,853, 性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -638, ,364, , 非经常性损益总额 363,197, ,749, ,224, 减 : 所得税影响额 66,204, ,465, ,647, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 1,451, ,032, , 为出售可供出售金融资产投资收益 合计 295,541, ,250, ,003,

10 一 概述 第四节董事会报告 报告期内, 公司在董事会的领导下, 根据公司发展战略, 结合自身资产特性, 对现有业务进行了优化重组, 剥离了资源开发业务, 加大了信息产业投入力度, 明确了公司主营业务方向 同时不断强化各项业务的运营管理, 努力提高资产运营效率, 较好完成了年度工作计划和经营目标 报告期内, 公司实现营业收入 亿元, 较上年同期增长 14.72%; 实现利润总额 2.48 亿元, 较上年同期增长 71.65%; 实现归属于母公司所有者的净利润 1.89 亿元, 较上年同期增长 44.99%; 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 亿元 1 信息产业 1 有线电视网络业务报告期内, 随着电信运营商 互联网运营商不断加大投入, 抢占各类视频用户资源, 市场竞争进一步加剧, 对有线行业现有市场格局造成了一定冲击, 有线项目新增用户发展速度逐步放缓 面对这一形势, 公司投资的有线电视项目一方面继续加大网络投入, 提高现有网络的质量, 使其能够承载更多的业务, 为用户提供多样化的产品, 进一步提高有线网络的综合盈利能力, 增强用户粘性 ; 另一方面, 不断提高自身业务素质和服务水平, 巩固有线电视业务已有的市场份额 同时, 积极推动有线电视项目的资本化运营工作, 不断扩大有线电视网络用户规模, 使公司有线电视业务资产盈利能力进一步得到提高 截至报告期末, 公司投资的有线电视项目所在行政区域入网用户总数约 3,480 万户, 数字电视用户约 2,638 万户 有线电视 数字电视用户规模继续居国内同行业上市公司领先地位 报告期内, 公司投资的有线电视合营公司共计实现营业收入 亿元, 实现净利润 亿元, 公司权益利润 3.07 亿元, 较上年同期增长 9.80% 资本运作方面, 公司积极配合推动湖北广电非公开发行和江苏有线 IPO 工作 截止报告期末, 湖北广电非公开发行工作已顺利完成, 公司持有湖北广电 54,484,932 股, 占重组后湖北广电股份的 8.56%, 为湖北广电第四大股东 ; 江苏有线 IPO 工作进展顺利, 已进入上市审核阶段 2015 年 2 月 11 日, 江苏有线 IPO 首发获中国证监会主板发审委审核通过 随着三网融合不断深入, 互联网的飞速发展, 新技术 新媒体的不断涌现, 给广电企业带来了前所未有的竞争和挑战, 特别是互联网经营模式对有线电视行业的传统经营方式带来了较大的冲击, 广电网络原有的各自为战的产业格局, 已无法适应未来的网络发展 日益变 10

11 化的市场形势使有线电视行业面临着全新的挑战, 同时也带来了良好的发展机遇 为适应不断变化的市场形势和有线电视行业发展趋势, 公司联合湖北广电 长沙 岳阳和威海有线项目合营公司共同发起成立了中信国安广视网络有限公司 ( 以下简称 广视公司 ), 广视公司注册资本 2.15 亿元, 公司出资 1.6 亿元, 占股 74.4% 广视公司的成立, 将实现各有线电视网络互联互通, 通过整合网络资源和用户资源, 引入互联网产品及运营模式, 为广大有线电视用户提供电视院线 多屏互动 电视商城 APP 开发 电视金融 电视游戏等个性化和专业化的业务, 提高公司有线项目整体经济效益和行业竞争力 2 增值电信业务公司所属北京鸿联九五信息产业有限公司 ( 以下简称 鸿联九五公司 ) 继续发挥其在行业内的传统优势和影响力, 重点发展呼叫中心 企信通等业务, 加强开发金融保险和电子商务等行业的用户, 根据有关用户的发展计划和潜在需求, 加大运营管理项目的拓展力度, 保持业务规模的稳定增长 报告期内, 鸿联九五公司实现营业收入 亿元, 实现归属于母公司的净利润 1,300 万元 3 网络系统集成及应用软件开发业务公司所属中信国安信息科技有限公司 ( 以下简称 国安科技公司 ) 积极完善公司产品的研发思路与渠道, 围绕智能建筑 智能交通 智慧城市 海外建设等四大业务板块开展工作, 加大了对重点行业和领域项目的支持力度, 公司经营业务取得了一定的成效 报告期内, 国安科技公司实现主营业务收入 2.85 亿元, 实现净利润 2,573 万元 2 资源开发业务报告期内, 公司所属青海中信国安科技发展有限公司 ( 以下简称 青海国安公司 ) 重点加强了原材料储备 钾肥生产 质量控制 新产品开发等环节的工作 面对氯化钾产品持续低迷的市场状况, 公司对历年生产剩余的尾矿进行了工艺研究和生产开发, 实现了利用尾矿批量生产硫酸钾产品, 并进行了上市销售 报告期内, 青海国安公司实现营业收入 4.23 亿元, 实现净利润 亿元 根据公司整体战略部署,2014 年 12 月, 经公司董事会和股东大会审议批准, 公司完成了青海国安公司 51% 股权的转让工作 ;2015 年 2 月, 公司完成了青海国安公司剩余 49% 股权的转让工作 3 高科技新材料业务公司所属中信国安盟固利电源技术有限公司 ( 以下简称 盟固利公司 ) 作为国内较大的电池正极材料生产厂家, 通过优化客户结构, 加强经营决策指导和计划管理, 产销量规模进 11

12 一步扩大 报告期内, 盟固利公司实现营业收入 5.64 亿元, 实现净利润 388 万元 4 房地产业务 报告期内, 根据公司房地产业务发展需要, 公司将北海中信国安红树林房地产开发有限 公司 60% 股权转让给中信国安投资有限公司, 实现税前收益约 2.30 亿元 2014 年 7 月, 公司 收购了海南高发置业投资有限公司 100% 股权, 进行海南旅游地产的开发, 目前海南地产项目 相关开发工作正在有序进行 二 主营业务分析 1 概述 单位 : 元 科目 2014 年度 2013 年度 变动比例 (%) 营业收入 2,443,586, ,130,083, 营业成本 2,050,210, ,743,712, 销售费用 177,383, ,705, 管理费用 205,601, ,892, 财务费用 374,948, ,085, 经营活动产生的现金流量净额 1,290,881, ,935, 投资活动产生的现金流量净额 -1,960,921, ,037, 筹资活动产生的现金流量净额 707,190, ,896, 研发支出 10,059, ,874, 说明 : (1) 经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加的主要原因是本期销售商品 提供劳 务收到的现金增加及收到其他与经营活动有关的现金增加影响 (2) 投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期下降的主要原因是本期投资支付的现金增 加影响 (3) 筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加的主要原因是偿还债务支付的现金减 少影响 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 详见本节一 概述 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20% 以上的差异原因 适用 不适用 12

13 2 收入 单位 : 元 行业 2014 年度 2013 年度 同比增减 (%) 信息及服务 1,497,239, ,289,872, 产品销售 945,646, ,637, 房地产开发及物业管理 701, ,572, 合计 2,443,586, ,130,083, 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否公司重大的在手订单情况 适用 不适用公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额 ( 元 ) 1,048,935, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 (%) 前五名客户中存在一名与公司有关联关系的客户, 交易事项为公司日常关联交易, 已经公司董事会 股东大会审议通过 ; 公司董事 监事 高级管理人员 核心技术人员 持股 5% 以上股东 实际控制人和其他关联方在主要客户中未直接或者间接拥有权益 3 成本 按行业分类 行业分类 金额 2014 年 2013 年 占营业成本比重 (%) 金额 单位 : 元 占营业成本比重 (%) 同比增减 (%) 信息及服务 1,278,085, ,089,669, 产品销售 772,102, ,043, 房地产开发及物业管理 23, 合计 2,050,210, ,743,712,

14 按产品分类 产品分类 金额 2014 年 2013 年 占营业成本比重 (%) 金额 占营业成本比重 (%) 单位 : 元 同比增减 (%) 盐湖资源开发产品 286,334, ,192, 新能源技术产品 485,767, ,851, 其他 1,278,108, ,089,669, 合计 2,050,210, ,743,712, 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额 ( 元 ) 372,916, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 (%) 前五名供应商与公司不存在关联关系, 公司董事 监事 高级管理人员 核心技术人员 持股 5% 以上股东 实际控制人和其他关联方在主要供应商中未直接或者间接拥有权益 4 费用 单位 : 元 科目 2014 年度 2013 年度 同比增减 (%) 销售费用 177,383, ,705, 管理费用 205,601, ,892, 财务费用 374,948, ,085, 所得税费用 52,830, ,589, 变动原因 : 所得税费用本期较上年同期增加的主要原因是应税收益增加, 当期所得税费 用相应增加影响 5 研发支出 单位 : 元 科目 2014 年度 2013 年度同比增减 (%) 研发支出 10,059, ,874, 本年度研发支出占公司净资产的 0.16%, 占营业收入的 0.41% 14

15 6 现金流 单位 : 元 项目 2014 年 2013 年 同比增减 (%) 经营活动现金流入小计 4,166,987, ,965,267, 经营活动现金流出小计 2,876,105, ,328,202, 经营活动产生的现金流量净额 1,290,881, ,935, 投资活动现金流入小计 1,227,369, ,660, 投资活动现金流出小计 3,188,290, ,622, , 投资活动产生的现金流量净额 -1,960,921, ,037, 筹资活动现金流入小计 5,044,965, ,634,730, 筹资活动现金流出小计 4,337,775, ,790,626, 筹资活动产生的现金流量净额 707,190, ,896, 现金及现金等价物净增加额 37,161, ,903, 变动原因说明 : (1) 经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加的主要原因是本期销售商品 提供劳 务收到的现金增加及收到其他与经营活动有关的现金增加影响 (2) 投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期下降的主要原因是本期投资支付的现金增 加影响 (3) 筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加的主要原因是偿还债务支付的现金减 少影响 (4) 现金及现金等价物净增加额本期较上年同期增加的主要原因是经营活动产生的现金流量 净额及筹资活动产生的现金流量净额增加影响 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三 主营业务构成情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 (%) 单位 : 元 营业收入比营业成本毛利率比上年同上年同期增比上年同期增减 (%) 减 (%) 期增减 (%) 信息及服务 1,497,239, ,278,085, 减少 0.88 个百分点 产品销售 945,646, ,102, 减少 3.66 个百分点 15

16 房地产开发及物业管理 701, , 减少 3.38 个百分点 分产品盐湖资源开发产品 422,696, ,334, 增加 3.5 个百分点 新能源技术产品 522,949, ,767, 减少 4.58 个百分点 其他 1,497,940, ,278,108, 减少 0.94 个百分点 分地区北京地区 1,201,083, ,040,406, 减少 4.02 个百分点 上海地区 135,640, ,604, 减少 1.14 个百分点 东北地区 24,936, ,983, 减少 0.41 个百分点 华北地区 41,832, ,857, 增加 0.19 个百分点 华东地区 110,641, ,915, 减少 0.73 个百分点 华南地区 555,447, ,124, 减少 0.05 个百分点 华中地区 1,624, ,262, 减少 个百分点 西北地区 428,690, ,352, 增加 3.19 个百分点 西南地区 21,491, ,825, 减少 个百分点 分部间抵销 -77,801, ,122, 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下, 公司最近 1 年按报告期末口径调整 后的主营业务数据 适用 不适用 四 资产 负债状况分析 1 资产项目重大变动情况 单位 : 元 项目 金额 2014 年末 2013 年末 占总资产比例 (%) 金额 占总资产比例 (%) 比重增减 (%) 货币资金 1,348,846, ,255,709, 增加 1.28 个百分点 应收账款 445,588, ,984, 减少 4.18 个百分点 存货 562,250, ,743, 减少 2.03 个百分点 投资性房地产 134,660, ,998, 增加 0.01 个百分点 长期股权投资 3,795,417, ,978,750, 增加 8.23 个百分点 固定资产 159,557, ,501,353, 减少 个百分点 在建工程 25,432, ,583, 增加 0.17 个百分点 重大变动说明 合并范围变化影响 合并范围变化影响 合并范围变化影响 合并范围变化影响 合并范围变化影响 16

17 2 负债项目重大变动情况 单位 : 元 项目 金额 2014 年 2013 年 占总资产比例 (%) 金额 占总资产比重增减 (%) 比例 (%) 短期借款 1,967,415, ,290,830, 减少 1.98 个百分点 长期借款 257,000, ,000, 减少 1.52 个百分点 重大变动说明 3 以公允价值计量的资产和负债 单位 : 元 项目 期初金额 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售金额 期末金额 金融资产 其中 :1. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 其中 : 衍生金融资产 2. 可供出售金融资产 534,991, ,001, ,466, ,822, 金融资产小计 534,991, ,001, ,466, ,822, 金融负债投资性房地产生产性生物资产其他合计 534,991, ,001, ,466, ,822, 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否五 核心竞争力分析经过多年的经营, 公司重点业务在各自行业领域中都形成了较为突出的核心竞争力, 积累了行业品牌 项目管理和资本运营等既有优势 随着公司业务转型, 未来将逐步形成具有创新和资本驱动, 管理与技术突出 高效运营和人才专业化等多个核心竞争力的为股东创造价值的行业领先上市公司 六 投资状况分析 1 对外股权投资情况 17

18 (1) 对外投资情况报告期内公司对外投资总额约为 72, 万元, 去年同期公司无对外投资情况 具体情况如下 : 1) 经 2014 年 4 月 21 日召开的公司第五届董事会第三十八次会议审议通过, 公司出资 16,000 万元人民币与湖北省广播电视信息网络股份有限公司等 5 家单位共同发起设立中信国安广视网络有限公司, 该公司注册资本 2.15 亿元, 我公司持股比例为 74.4% 中信国安广视网络有限公司主要业务为以有线电视网络作为基础的各项智能和创新应用 本次交易构成关联交易 本次交易有利于公司在信息产业领域拓展新的业务方向, 提高公司核心竞争力, 从而为公司带来新的利润增长点 ( 相关公告刊登于 2014 年 4 月 22 日的 中国证券报 上海证券报 和 证券时报 ) 2) 经 2014 年 4 月 21 日召开的公司第五届董事会第三十八次会议审议通过, 为促进公司有线电视网络运营业务的发展, 公司以所持河北有线电视干线网资产 ( 该资产评估价值为 20, 万元 ) 连同 270 万元现金增资进入河北广电信息网络集团股份有限公司, 本次增资完成后, 公司持有河北广电信息网络集团股份有限公司 900 万股, 占该公司股份比例为 5.07% ( 相关公告刊登于 2014 年 4 月 22 日的 中国证券报 上海证券报 和 证券时报 ) 3) 经 2014 年 7 月 18 日召开的公司第五届董事会第四十五次会议审议通过, 为配合公司整体发展战略的需求, 不断寻求利润增长点, 提高公司的盈利能力, 我公司控股子公司中信国安房地产开发有限公司收购海南高发置业投资有限公司 100% 股权 本次事项交易价格约为 30,654 万元, 其中股权收购 6,133.6 万元, 偿还股东借款及其他借款 24,520.4 万元 ( 相关公告刊登于 2014 年 7 月 19 日的 中国证券报 上海证券报 和 证券时报 ) 4) 经 2014 年 11 月 28 日召开的公司第五届董事会第五十三次会议审议通过, 为促进公司长远发展, 调整公司业务结构, 重点规划公司在信息产业方向统筹发展, 公司以增资扩股的形式与北京华瑞网研科技有限公司进行合作, 拓展移动互联网领域业务 增资金额以评估价格为基础确定, 增资金额为 5, 万元, 拟占增资后华瑞网研公司股权 35% ( 相关公告刊登于 2014 年 11 月 29 日的 中国证券报 上海证券报 和 证券时报 ) (2) 持有金融企业股权情况 公司名称 中投信用担保 公司类别 最初投资成本 ( 元 ) 期初持股数量 ( 股 ) 期初持股比例 (%) 期末持股数量 ( 股 ) 期末持股比例 (%) 期末账面值 ( 元 ) 报告期损益 ( 元 ) 其他 50,000, ,000, ,000, ,000, 会计核算科目 可供出售金融 股份来源 发起人股份 18

19 公司 资产 合计 50,000, ,000, ,000, ,000, (3) 证券投资情况 证券品种 证券代码 股票 证券简称 湖北广电 最初投资成本 ( 元 ) 期初持期末持期初持股期末持股股比例股比例数量 ( 股 ) 数量 ( 股 ) (%) (%) 期末账面值 ( 元 ) 报告期损益 ( 元 ) 570,055, ,624, ,484, ,822, ,969, 会计核算科目 可供出售金融资产 合计 570,055, ,624, ,484, ,822, ,969, 证券投资审批董事会公告披露日期 2 委托理财情况 2010 年 4 月 30 日,2013 年 07 月 16 日 股份来源 重组增发股份 受托人名称 信达投资有限公司 国投资产管理公司 国投资产管理公司 关联关系 是否关联交易 产品类型 委托理财金额 ( 元 ) 起始日期 终止日期 无否详见概述 3 亿 无 无 否 否 详见概述 7 亿 详见概述 20 亿 报酬确定方式 本期实际收回本金金额 计提减值准备金额 ( 如有 ) 预计收益 ( 元 ) 报告期实际损益金额 ( 元 ) 保本浮 动型 无 无 21,115, ,115, 保本浮 动型 无 无 25,524, ,524, 保本浮 动型 无 无 - - 合计 30 亿 ,640, ,640, 委托理财资金来源 逾期未收回的本金和收益累计金额 涉诉情况 ( 如适用 ) 委托理财审批董事会公告披露日期 ( 如有 ) 委托理财审批股东会公告披露日期 ( 如有 ) 自有闲置资金 无 不适用 委托理财情况概述 : 报告期内, 公司共发生委托理财 30 亿元, 依据深圳证券交易所 主 板上市公司规范运作指引 及 信息披露业务备忘录第 25 号 - 证券投资 的相关规定, 委托 理财事项已经公司董事会审议通过 公司 2013 年年度股东大会已授权公司董事会 30 亿元委 托理财额度, 报告期内委托理财事项属于董事会审批权限之内, 无需另外提交股东大会审议 委托理财资金均投资于我国银行间市场信用级别较高 流动性较好的金融资产和收益与流动 性较好的其他资产 具体情况如下 : 19

20 (1) 经 2014 年 4 月 25 日召开的第五届董事会第三十九次会议审议通过, 公司使用自有闲置资金 3 亿元人民币进行委托理财, 受托方为信达投资有限公司, 本次委托理财为保本浮动型, 委托理财期限为一年, 预期最高年化收益率为 12% 相关公告刊登于 2014 年 4 月 28 日的 中国证券报 上海证券报 及 证券时报 ; (2) 经 2014 年 8 月 25 日召开的第五届董事会第四十八次会议审议通过, 公司使用自有闲置资金 7 亿元人民币进行委托理财, 受托方为国投资产管理公司, 本次委托理财为保本浮动型, 委托理财期限为一年, 预期最高年化收益率为 12% 相关公告刊登于 2014 年 8 月 26 日的 中国证券报 上海证券报 及 证券时报 ; (3) 经 2014 年 12 月 25 日召开的第五届董事会第五十六次会议审议通过, 公司使用自有闲置资金 20 亿元人民币进行委托理财, 受托方为国投资产管理公司, 本次委托理财为保本浮动型, 委托理财期限为一年, 预期最高年化收益率为 10% 相关公告刊登于 2014 年 12 月 26 日的 中国证券报 上海证券报 及 证券时报 公司名称 中信国安通信有限公司 中信国安广视网络有限公司 中信国安信息科技有限公司 中信国安恒通科技 2 募集资金使用情况 适用 不适用 公司无延续到报告期内的募集资金使用情况 3 主要子公司 参股公司情况 公司类型 子公司 子公司 子公司 子公司 所处行业 信息产业 信息产业 信息产业 信息产业 主要产品或服务 计算机信息网络国际联网业务 无线通信 数据通信 电信增值等 网络技术开发 技术转让 技术咨询 技术服务 设计 制作 代理 发布广告 技术开发 技术转让 技术咨询 技术服务 技术培训等 单位 : 元 注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 1,410,127, ,914,948, ,781,747, ,191, ,547, ,921, ,000, ,960, ,546, ,422, ,453, ,320, ,881, ,968, ,646, ,789, ,733, 技术开发 技 术转让 技术 133,340, ,322, ,936, ,891, ,371, ,140,

21 开发有限公司 咨询 技术服务 技术培训等 中信国安房地产开发有限公司 子公司 房地产 房地产开发经营 ; 建筑与装修工程的承包 ; 建筑物的装饰装修等 90,000, ,727, ,734, , ,035, ,814, 北京鸿联九五信息产业有限公司 子公司 信息产业 因特网络数据中心业务 呼叫中心业务 因特网接入业务 信息服务业务等 60,000, ,225, ,934, ,044,562, ,611, ,453, 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 1 取得子公司情况报告期内公司新设成立中信国安广视网络有限公司而增加合并范围 详见本节董事会工作报告 ( 投资状况 - 对外股权投资情况 ) 2 处置子公司情况报告期公司出售部分股权失去控制权不再合并青海中信国安科技发展有限公司 详细情况如下 : 经 2014 年 12 月 3 日召开的公司第五届董事会第五十四次会议及 2014 年 12 月 24 日召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过, 公司将所持有的青海中信国安科技发展有限公司 51% 股权转让给中信国安投资有限公司 转让价格以截至 2014 年 10 月 31 日的净资产评估值为基础确定, 为人民币 亿元 股权转让完成后, 本公司仍持有青海国安公司 49% 股份 青海国安公司不再纳入公司合并报表范围 ( 相关公告分别刊登于 2014 年 12 月 4 日 2014 年 12 月 25 日的 中国证券报 上海证券报 和 证券时报 ) 经 2015 年 1 月 23 日召开的公司第五届董事会第五十七次会议及 2015 年 2 月 9 日召开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过公司将所持有的青海中信国安科技发展有限公司剩余 49% 股权全部转让给中信国安投资有限公司 转让价格仍以截至 2014 年 10 月 31 日的净资产评估值为基础确定, 为人民币 亿元 股权转让完成后, 本公司不再持有青海国安公司股份, 公司退出盐湖资源综合开发领域 ( 相关公告分别刊登于 2015 年 1 月 24 日 2015 年 2 月 10 日的 中国证券报 上海证券报 和 证券时报 ) 公司转让青海股权交易的实施将进一步完善公司以信息产业为核心的产业布局, 有利于优 21

22 化公司的资产结构, 改善资产质量, 突出公司的主营优势, 增强公司整体盈利能力, 维护公 司股东的利益 七 公司控制的特殊目的主体情况 适用 不适用 八 公司未来发展的展望 ( 一 ) 行业竞争格局和发展趋势三网融合进入全面推广阶段后, 试点单位覆盖范围进一步扩大, 而且合作模式也更趋多元化, 从而使三网融合的业务种类更为多样, 业务手段更为丰富 随着三网融合的实施, 各地有线电视运营商面临 IPTV OTT TV 及互联网视频的激烈竞争, 导致有线电视运营商的用户出现不同程度的流失, 为保持现有用户规模及收入, 必须通过多样化的服务增强用户粘性 目前, 国内有线电视网络虽然用户规模大 范围广, 但主要面临网络主体分散 网络技术薄弱 双向业务发展缓慢等三方面的问题, 因而有线传统业务的发展, 在与互联网业务的竞争中, 处于劣势 有线电视行业必须认识到这一发展趋势并主动适应, 在业务推进过程中逐渐向综合信息服务平台运营商转型 目前有线电视行业发展趋势将继续加大有线电视网络视频传输业务的竞争程度, 促进有线电视网络运营主体的体制创新, 并使运营商走上服务创新 技术创新 内容创新之路, 建立和完善适应 三网融合 发展要求的运营服务机制, 最终加快有线电视网络的产业化进程, 保持有线网络在电视端的优势地位 ( 二 ) 公司的发展战略为了提高核心价值, 保证长远而稳定的发展, 公司结合外部经营环境变化情况, 紧跟国家产业政策和市场导向, 按照 突出主业 专业发展 的原则, 积极调整业务结构, 整合优势资源, 重点将在信息产业方向上统筹发展, 并着力提高创新能力与市场竞争力 同时根据业务发展需要进行资本运作工作, 加大资产整合力度, 提高公司资产质量, 大力推进创新型业务的发展, 使公司逐步发展成为资本运营 用户和资源聚合 收购兼并的平台 随着公司业务转型, 未来将逐步形成具有创新和资本驱动, 管理与技术突出 高效运营和人才专业化等多个核心竞争力的为股东创造价值的行业领先上市公司 ( 三 ) 新年度经营计划在有线电视业务方面,2015 年公司面对日趋激烈的市场竞争环境, 一方面通过加大区域网络整合力度, 扩大基础用户规模, 同时继续加大双向化改造规模, 进一步提高网络质量, 22

23 使有线电视网络可以开展更多业务, 适时引进互联网的信息服务和应用, 为用户提供多样化的服务用以增强用户粘性, 确保有线项目收益稳定增长 另一方面, 公司将积极配合江苏省广播电视信息网络股份有限公司 IPO 上市工作, 提升公司有线电视网络投资价值 公司将在有线电视业务领域继续加大投资 扩大用户规模和提高网络质量的同时, 积极对新的网络技术和市场竞争态势进行跟踪和分析, 并对有线电视行业未来发展趋势进行深入的研究和论证 2015 年公司将顺应有线电视行业发展趋势, 充分发挥既有有线电视网络客户资源优势, 以广视公司为平台, 在各有线电视网络从物理到业务层面的互联互通的基础上, 大力推广 DVB+OTT 业务, 共享各类优质资源, 并逐步确定适合自身的运营模式并加以推广和拓展 积极建设基于有线 IP 网络的数据中心, 为各有线项目提供 IDC 和 CDN 服务, 不断提高网络利用率和降低有线项目相关业务成本 同时与各类内容和服务提供商进行多层次合作, 开发多元化产品线和业务体系, 发挥网络规模化优势, 为有线项目提供个性化创新业务 在不断积累用户行为数据的同时进行精细化分析, 实现精准化营销和大数据挖掘, 提高网络和用户资源综合价值 通过有线电视综合服务平台项目的建设, 将使公司在三网融合的竞争中掌握主动权, 保证公司和有线电视项目的收益得到有效提升 此外, 公司还将运用收购 兼并 合作等多种方式, 与信息产业相关领域具有核心技术 研发优势和人才优势的企业合作, 拓展公司在信息产业的业务, 实现优势互补, 使资本创新与经营业务发展有机结合, 延伸产业链, 促进产业整合, 增强公司技术储备能力, 进一步提高公司核心竞争力 ( 四 ) 未来发展资金需求 使用计划及资金来源公司整体业务发展趋势良好, 与多家银行和金融机构建立了良好的关系, 并将结合项目情况和发展需要, 继续开展资产整合和资产置换, 提高资产运营效率 同时, 公司也将考虑再融资等多种资本运作方式筹集资金, 降低融资成本, 优化财务结构, 保证公司重点项目的资金需求和战略发展的需要 ( 五 ) 可能面对的风险 1 宏观经济环境变化风险我国宏观经济政策的变化及世界范围内经济形势的波动, 决定了企业的发展机遇和资金投入, 并在很大程度上影响企业的经营与业绩, 宏观经济不景气会抑制市场对企业产品或服务的需求, 而优越的经济条件会给企业提供发展的机会, 任何处在经济运行环境中的企业都不能独善其身 面对复杂的经济环境, 公司将实时跟踪并把握国家宏观经济政策调整趋势, 23

24 关注产业监管政策的变化信息, 根据宏观经济环境变化适时调整公司产业结构和经营策略, 建立健全财务风险预警机制, 不断增强公司抵御未来经济周期性波动带来不利影响的能力 2 公司业务规模扩大带来的风险随着公司经营规模不断扩大, 对公司的管理控制要求也逐步提高 公司将在不断完善内控制度的基础上, 以科学化的决策制度和规范化的管理手段实现对公司的监督管理, 提高公司应对运营管理风险的能力 3 产品价格波动风险公司高科技新材料业务中钴酸锂等产品市场价格受国际 国内多种因素影响, 未来市场价格变化趋势存在着不确定性 如果相关产品在未来市场价格发生较大波动, 将影响公司整体的盈利水平 公司将通过加强企业管控水平 优化生产工艺等措施, 有效控制生产成本和经营成本, 尽可能地减小产品市场价格波动给经营业绩来的不利影响 4 人力资源风险公司业务所涉足各领域专业性较强, 加之现代企业竞争日益激烈, 公司将面临着人力资源成本上升 技术人员和核心业务骨干缺乏的风险 吸引并留住公司需要的专业技术人员 高级管理人员, 加强人力资源的管理和储备, 是决定公司未来发展速度的关键 多年来, 公司始终坚持 以人为本 的用人理念, 在所从事的各行业领域汇集了一批具有丰富经验的骨干人员, 通过完善薪酬管理制度和公司内部激励机制, 吸引优秀管理人才和技术人才, 从而提高公司核心竞争能力和可持续发展能力 九 与上年度财务报告相比, 会计政策 会计估计和核算方法发生变化的情况说明 公司根据财政部 2014 年发布的 企业会计准则第 2 号 长期股权投资 等八项会计准则 变更了相关会计政策并对比较报表进行了追溯重述 详见财务报表附注相关章节 十 与上年度财务报告相比, 合并报表范围发生变化的情况说明本期合并财务报表范围及其变化情况 : 本公司以 控制 为合并范围, 包括子公司中信国安通信有限公司 中信国安房地产开发有限公司 中信国安信息科技有限公司 北京鸿联九五信息产业有限公司 国安浏阳宽带数据通信有限责任公司 中信国安恒通科技开发有限公司 中信国安广视网络有限公司, 本期因出售股权不再合并青海中信国安科技发展有限公司 ; 其中中信国安广视网络有限公司为本期新设成立 24

25 十一 公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定 执行或调整情况 根据中国证监会下发的 关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知 ( 证监发 号 ) 及北京证监局的 关于进一步完善上市公司现金分红有关事项的通知 ( 京 证公司发 号 ) 要求, 经公司 2013 年 6 月 7 日召开的 2012 年年度股东大会审议通过, 对 公司章程 中关于利润分配政策特别是现金分红政策的部分条款进行了修改, 以不断完 善利润分配事项的决策机制, 给予投资者合理的投资回报 报告期内, 公司严格按照公司章程及审议程序的等相关规定执行利润分配政策, 利润分 配政策有明确的分红标准和分红比例, 相关的决策程序和机制完备, 公司独立董事积极有效 履行职责, 中小股东有充分表达意见和诉求的机会, 充分保护了中小投资者的合法权益 ; 利 润分配政策调整或变更的条件和程序合规 透明 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定 公司近 3 年 ( 含报告期 ) 的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 公司 2014 年度利润分配预案为 : 以 2014 年 12 月 31 日公司总股本 1,567,930, 股为基数, 向全体股东每 10 股派 2 元 ( 含税 ), 共计派发现金 313,586, 元 公司 2013 年度利润分配方案为 : 以 2013 年 12 月 31 日公司总股本 1,567,930, 股为基数, 向全体股东每 10 股派 1 元 ( 含税 ), 共计派发现金 156,793, 元 ; 公司 2012 年度利润分配 方案为 : 以 2012 年 12 月 31 日公司总股本 1,567,930, 股为基数, 向全体股东每 10 股派 1 元 ( 含 税 ), 共计派发现金 156,793, 元 公司近三年现金分红情况表 分红年度现金分红金额 ( 含税 ) 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 单位 : 元 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 (%) 2014 年 313,586, ,216, 年 156,793, ,500, 年 156,793, ,972, 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 适用 不适用十二 社会责任情况 公司 2014 年度社会责任报告 详细内容见巨潮资讯网 ( 25

26 十三 公司内幕信息知情人登记管理制度的制定 实施情况 公司依据 公司法 证券法 公司章程 关于上市公司建立内幕信息知情人登记 管理制度的规定 ( 证监会公告 号 ) 文件等有关规定制定了 内幕信息知情人登 记管理制度, 并在信息披露工作中严格执行和贯彻, 降低了引发内幕交易的风险 根据中国 证监会和深圳证券交易所关于上市公司内幕信息管理工作的相关规定, 公司对重大事项发生 期间及 2014 年度报告期间内幕信息管理情况进行了专项核查 经自查, 报告期内公司不存在 内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票 监管部 门的查处和整改情况 内幕信息知情人管理制度 执行到位 控制有效 十四 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式 接待对象类型 2014 年 5 月 20 日公司会议室实地调研机构 接待对象 宏源证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 民生证券股份有限公司 谈论的主要内容及提供的资料 公司经营情况 / 年报 2014 年 6 月 12 日公司会议室实地调研机构海通证券股份有限公司公司经营情况 / 年报 2014 年 7 月 10 日公司会议室实地调研机构 2014 年 9 月 12 日公司会议室实地调研机构 2014 年 11 月 25 日公司会议室实地调研机构 国泰君安证券股份有限公司中信资本控股有限公司中银国际英国保诚资产管理有限公司宏源证券股份有限公司民生证券股份有限公司北京鸿道投资管理有限责任公司安信证券股份有限公司中德证券有限责任公司巨杉 ( 中国 ) 资产管理有限公司野村国际 ( 香港 ) 有限公司中天证券有限责任公司华创证券有限责任公司上投摩根基金管理有限公司中邮创业基金管理有限公司中信建投证券股份有限公司益民基金管理有限公司 公司经营情况 / 年报 公司经营情况 / 年报 公司经营情况 / 年报 26

27 第五节重要事项 一 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用本年度公司无重大诉讼 仲裁事项 媒体质疑情况 适用 不适用本年度公司无媒体质疑事项 二 公司报告期内不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 三 公司报告期内不存在破产重整相关事项 四 资产交易事项 1 报告期内公司无收购资产情况 2 出售资产情况 交易对方 中信国安投资有限公司 中信国安投资有限公司 中信国安投资有限公司 被出售资产 北海红树林公司 60% 股权 香河国安建设开发有限公司 49% 股权 青海国安公司 51% 股权 出售日 2014 年 6 月 30 日 2014 年 6 月 30 日 交易价格 ( 万元 ) 本期初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润 ( 万元 ) 出售产生的损益 ( 万元 ) 资产出售为上市公司贡献的净利润占利润总额的比例 (%) 19, , , 年 12 月 , , , 日 资产出售定价原则 以评估价为基础确定 以评估价为基础确定 以评估价为基础确定 是否为关联交易 是 是 是 与交易对方的关联关系 ( 适用关联交易情形 ) 详见概述 (3) 详见概述 (3) 详见概述 (3) 所涉及的资产产权是否已全部过户 是 是 是 所涉及的债权债务是否已全部转移 不适用 不适用 不适用 披露日期 披露索引 出售资产情况概述 : (1) 经 2014 年 6 月 9 日召开的公司第五届董事会第四十二次会议和 2014 年 6 月 30 日召开 27

28 的公司 2013 年年度股东大会审议通过, 公司向中信国安投资有限公司转让了公司及控股子公司共同持有的北海红树林公司 60% 股权, 转让价格以经评估的北海红树林公司截至 2013 年 12 月 31 日的净资产值为基础确定, 为 19, 万元 ; 向中信国安投资有限公司转让了公司及控股子公司共同持有的香河国安建设开发有限公司 49% 股权, 转让价格以经评估的香河建设公司截至 2013 年 12 月 31 日的净资产值为基础确定, 为 20, 万元 本次交易的实施有利于提升公司资金使用效率, 优化资产质量, 改善公司的资产结构, 扩大公司利润增长面, 增强公司的可持续发展能力, 提高核心竞争力 本次资产出售事项相关公告刊登于 2014 年 6 月 10 日 7 月 1 日的 中国证券报 上海证券报 和 证券时报 (2) 出售青海公司股权事项详见第四节董事会工作报告 ( 报告期内取得和处置子公司的情况 ) (3) 中信国安投资有限公司系中信国安集团有限公司全资子公司, 中信国安集团有限公司持有本公司控股股东中信国安有限公司 100% 股权 中信国安投资有限公司符合深圳证券交易所 股票上市规则 条第二项规定的情形, 为公司的关联法人, 故本次交易构成关联交易 3 其他重大事项 报告期内公司无其他重大事项 五 公司股权激励的实施情况及其影响 报告期内公司未实施股权激励 六 重大关联交易 1 与日常经营相关的关联交易 关联交易方 中信重工机械股份有限公司 中信银行股份有限公司 国华国际工程承包公司 关联关系 受中国中信集团有限公司控制 受中国中信集团有限公司控制 受中国中信集团有限公司控制 关联交易类型 关联交易内容 关联交易关联交易价格 ( 万定价原则元 ) 关联交易金额 ( 万元 ) 占同类交关联交易结易金额的算方式比例 (%) 市场价格 ( 万元 ) 披露日期 披露索引 接受劳务技术服务市场价格 现金支付 提供劳务 提供劳务 电信增值 服务 通市场价格 52, , 现金支付 52, 信服务 弱电集 成 数据市场价格 1, , 现金支付 1, 通信服务 信诚人寿保受中国中信提供劳务电信增值市场价格 1, , 现金支付 1,

29 险有限公司集团有限公司控制 服务 合计 , 大额销货退回的详细情况 关联交易的必要性 持续性 选择与关联方 ( 而非市场其他交易方 ) 进行交易的原因 关联交易对上市公司独立性的影响 公司对关联方的依赖程度, 以及相关解决措施 ( 如有 ) 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的, 在报告期内的实际履行情况 ( 如无有 ) 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 无 与关联方进行交易是为了以公司的技术优势与及相关关联方的资源优势结合为基础, 扩大新兴业务规模与市场影响力, 从而逐步提高相关业务市场占有率和盈利能力, 上述关联交易均是公司的正常业务, 有利于公司经营业务的发展 无 公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖. 不适用 2 资产收购 出售发生的关联交易 详见第五节重大事项 ( 资产出售情况 ) 3 公司与关联方共同对外投资的关联交易 详见第四节董事会工作报告 ( 投资状况分析 - 对外股权投资情况 ) 中关于成立中信国安广 视网络公司的对外投资情况 4 关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 是 否 关联方 关联关系 债权债务类型 形成原因 是否存 在非经期初余额本期发生额期末余额 营性资 ( 万元 ) 金占用 ( 万元 ) ( 万元 ) 中信重工机械股份有限公司 受中国中信集团有限公司控制 应付关联方债务 技术服务否 北京北邮国安宽带网络技术有限公司 公司联营企业 应付关联方债权 弱电集成设备和材料 否 中信银行股份有限公司 国华国际工程承包公司 受中国中信集团有限公司控制 受中国中信集团有限公司控制 应收关联方债权 应收关联方债权 电信增值服务 通信服务 弱电集成 数据通信服务 否 1, , 否 1,

30 信诚人寿保险有限公司 受中国中信集团有限公司控制 应收关联方债权 电信增值服务否 北海中信国安实业发展总公司 与控股股东同一母公司 应收关联方债权 预付土地款否 51, , 中信国安投资有限公司 与控股股东同一母公司 应收关联方债权 应收股权转让款 否 - 54, , 中信国安盟固利动力科技有限公司 与控股股东同一母公司 应付关联方债务 预收货款否 中信通信项目管理有限责任公司 同一母公司 应付关联方债务 应付股利否 七 重大合同及其履行情况 1 报告期内, 公司无重大托管 承包 租赁事项情况 2 担保情况 担保对象名称 公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 担保额度相关公告披露日期 担保额度 报告期内审批的对外担保额度合计 (A1) 0 报告期末已审批的对外担保额度合计 (A3) 0 担保对象名称 中信国安信息科技有限公司 中信国安盟固利电源技术有限公司 青海中信国安科技发展有限公司 担保额度相关公告披露日期 实际担保金额 公司对子公司的担保情况 担保额度 担保类型 报告期内对外担保实际发生额合计 (A2) 报告期末实际对外担保余额合计 (A4) 实际担保金额 担保类型 担保期 担保期 是否履行完毕 是否履行完毕 单位 : 万元 是否为关联方担保 ( 是或否 ) 0 0 是否为关联方担 ( 是或否 ) 2014 年 4 月 1 日 2, , 保证担保一年否否 2014 年 6 月 12 日 7, , 保证担保一年否否 2013 年 11 月 1 日 7, , 保证担保二年否否 2014 年 4 月 1 日 10, , 保证担保一年否否 2014 年 8 月 19 日 6, 保证担保一年否否 2014 年 8 月 19 日 3, , 保证担保一年否否 2013 年 5 月 23 日 4, , 保证担保二年否否 2014 年 9 月 15 日 3, , 保证担保一年否否 2013 年 11 月 1 日 6, , 保证担保 二年 否 否 2014 年 9 月 15 日 3, , 保证担保 一年 否 否 2011 年 12 月 22 日 10, , 保证担保五年否否 2013 年 5 月 11 日 20, , 保证担保三年否否 30

31 报告期内审批对子公司担保额度合计 (B1) 274, 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 (B3) 274, 报告期内审批担保额度合计 (A1+B1) 报告期末已审批的担保额度合计 (A3+B3) 2010 年 11 月 27 日 30, , 保证担保十年否否 2011 年 1 月 28 日 30, , 保证担保十年否否 2014 年 4 月 28 日 16, , 保证担保一年否否 2014 年 9 月 15 日 24, , 保证担保一年否否 2013 年 5 月 11 日 20, , 保证担保二年否否 2014 年 11 月 28 日 23, , 保证担保一年否否 2014 年 11 月 28 日 30, , 保证担保三年否否 2014 年 11 月 28 日 20, 保证担保一年否否 报告期内对子公司担保实际发生额合计 (B2) 报告期末对子公司实际担保余额合计 (B4) 公司担保总额 ( 即前两大项的合计 ) 274, 报告期内担保实际发生额合计 (A2+B2) 274, 报告期末实际担保余额合计 (A4+B4) 190, , , , 实际担保总额 ( 即 A4+B4) 占公司净资产的比例 29.50% 其中 : 为股东 实际控制人及其关联方提供担保的金额 (C) 0 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提供的债务担保金额 (D) 担保总额超过净资产 50% 部分的金额 (E) 0 上述三项担保金额合计 (C+D+E) 73,500 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 违反规定程序对外提供担保的说明 八 承诺事项履行情况 公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生持续到报告期内的承诺事项 股改承诺 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 中信国安有限公司 在本次股权分置改革完成后, 在遵循国家相关法律 法规规定的前提下, 以不低于最近一期经审计的每股净资产作价, 向中信国安拟定的股权激励对象提供 1,650 万股中信国安股票作为实行股 2006 年 1 权激励机制所需股票的来源 股权激励方案的实月 23 日施将以业绩考核为基础, 具体方案将由中信国安董事会制定, 经有关股东方确认和主管部门批准后实施 该部分股份的上市流通将遵守国家有关法律 法规和交易所的规定 无 无法履行 无无无无无 资产重组时所作承诺无无无无无 首次公开发行或再融资时所作承诺 其他对公司中小股东所作承诺 无无无无无 无无无无无 73,500 无 无 31

32 股份限售承诺 中信国安信息产业股份有限公司 我公司于 2010 年以持有的武汉广电数字网络公司 47% 的股权认购武汉塑料工业集团股份有限公司 ( 现更名为 湖北省广播电视信息网络股份有限公司 ) 向我公司非公开发行的股份, 涉及的非公开发行的有限售条件流通股上市日期为 2012 年 11 月 2012 年 日 公司通过本次非公开发行获得武汉塑料工月 21 日业集团股份有限公司 ( 现更名为 湖北省广播电视信息网络股份有限公司 ) 新增股份 49,624,328 股, 并承诺其中 24,812,164 股自上市之日起锁定 36 个月, 另 24,812,164 股自上市之日起锁定 12 个月 个月部分完成 2006 年后, 有关部门陆续出台了 上市公司股权激励管理办法 国有控股上市公司 ( 境外 ) 实施股权激励试行办法 国有控股上市公司 ( 境内 ) 实施股权激励试行办法 以及 股权激励有关事项备未完成履行的具体原因忘录 (1-3 号 ) 相关规定中的 股东不得直接向激励对象赠予 ( 或转让 ) 股份 这一条款与公司股及下一步计划 ( 如有 ) 权分置改革方案中股权激励的实施相冲突, 故该股权激励方案最终无法实施 2014 年 8 月中信国安集团有限公司完成了混合所有制改制工作, 目前公司正积极与大股东方就此事项进行商榷, 在不违反相关规定的前提下积极寻求股权激励承诺履行的方法 九 聘任 解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称致同会计师事务所境内会计师事务所报酬 ( 万元 ) 248 境内会计师事务所审计服务的连续年限 18 年境内会计师事务所注册会计师姓名龙传喜钱斌当期是否改聘会计师事务所 是 否聘请内部控制审计会计师事务所 财务顾问或保荐人情况 适用 不适用公司聘请致同会计师事务所为公司 2014 年度内部控制审计机构 32

33 第六节股份变动及股东情况 一 股份变动情况 报告期内, 公司未发生股份变动情况, 股本结构情况如下 : 单位 : 股 本次变动前本次变动增减 (+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一 有限售条件股份 327, , 国家持股 2 国有法人持股 3 其他内资持股 其中 : 境内法人持股 境内自然人持股 4 外资持股 其中 : 境外法人持股 境外自然人持股 5 高管持股二 无限售条件股份 1 人民币普通股 2 境内上市的外资股 327,660 1,567,602,881 1,567,602, ,660 1,567,602,881 1,567,602, 境外上市的外资股 4 其他 三 股份总数 1,567,930, ,567,930, 股份变动的原因股份变动的批准情况 适用 不适用股份变动的过户情况股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用二 股东和实际控制人情况 1 公司股东数量及持股情况单位 : 股 报告期股东总数 105,863 户年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 88,755 户 33

34 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 前 10 名股东持股情况 报告期末持股数量 报告期内增减变动情况 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况持有无限售条件的股份数量股份状数量态 中信国安有限公司其他 ,395, ,395,338 质押 315,000,000 林梅英境内自然人 ,240,877 5,083, ,240,877 卢伟华境内自然人 ,178,777 2,761, ,178,777 中国建设银行 - 银华核心价值优选股票型证券投资其他基金 ,313, ,313,395 李欣境内自然人 ,700, ,700,000 中海信托股份有限公司 - 金海 1 号证券投资集合资其他金信托 ,901, ,901,000 林珊境内自然人 ,516,994 4,066, ,516,994 中国工商银行 - 融通深证 100 指数证券投资基金 其他 ,796,966-2,707, ,796,966 中国银行股份有限公司 - 其他 ,145,317 83, ,145,317 嘉实沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 中国民生银行股份有限公其他 ,978, ,978,920 司 - 银华深证 100 指数分 级证券投资基金 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况 ( 如有 ) 上述股东关联关系或一致行动的说明 无 未知上述股东之间是否存在关联关系 ; 也未知上述股东是否属于 上市公司收购管理办法 中规定的一致行动人 前 10 名无限售条件股东持股情况 无 股东名称 年末持有无限售条件股 股份种类 份数量 股份种类 数量 中信国安有限公司 649,395,338 人民币普通股 649,395,338 林梅英 10,240,877 人民币普通股 10,240,877 卢伟华 10,178,777 人民币普通股 10,178,777 中国建设银行 - 银华核心价值优选股票型证券投资基金 9,313,395 人民币普通股 9,313,395 李欣 8,700,000 人民币普通股 8,700,000 中海信托股份有限公司 - 金海 1 号证券投资集合资金信托 6,901,000 人民币普通股 6,901,000 林珊 6,516,994 人民币普通股 6,516,994 中国工商银行 - 融通深证 100 指数证券投资基金 5,796,966 人民币普通股 5,796,966 中国银行股份有限公司 - 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 5,145,317 人民币普通股 5,145,317 中国民生银行股份有限公司 - 银华深证 100 指数分级证券投资基金 4,978,920 人民币普通股 4,978,920 前 10 名无限售流通股股东之间, 以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的说明 参与融资融券业务股东情况说明 未知上述股东之间是否存在关联关系 ; 也未知上述股东是否属于 上市公司收购管理办法 中规定的一致行动人 第 2 名股东 林梅英 通过 申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 持有公司股份 9,375,936 股 ; 第 3 名股东 卢伟华 通过 招商证券股份有限公司 34

35 客户信用交易担保证券账户 持有公司股份 10,171,777 股 ; 第 7 名股东 林珊 通过 申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 持有公司股份 6,516,894 股 ; 前十名其他股东均通过普通帐户持有本公司股票 2 公司控股股东情况 控股股东名称 中信国安有限公司 中信国安集团有限公司 经营成果 财务状况 现金流和未来发展战略等 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 报告期控股股东变更 适用 不适用 3 公司实际控制人情况 报告期实际控制人变更 适用 不适用 法定代表人 / 单位负责人 罗宁 李士林 成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 2000 年 11 月 01 日 1994 年 05 月 10 日 亿元人民币 亿元人民币 计算机软硬件研究与开发 物业管理 写字间出租 投资服务咨询 通信 能源 房地产 文化 体育 旅游 广告项目的投资 投资咨询 资产受托管理等 截止 2014 年 12 月 31 日, 中信国安有限公司经审计的资产总额 404, 万元, 归属于母公司所有者权益 150, 万元 ;2014 年度实现营业收入 2, 元, 归属于母公司所有者净利润 5, 万元, 经营活动产生的现金流量净额为 3, 万元 中信国安有限公司将充分依托中国中信集团有限公司和中信国安集团有限公司资源优势, 以信息业务为重点, 加快发展, 进一步提高重点业务的行业地位和竞争力 截止 2013 年 12 月 31 日, 中信国安集团有限公司经审计的资产总额 9,495, 万元, 归属于母公司所有者权益 11, 万元 ;2013 年度实现营业收入 4,066, 万元, 归属于母公司所有者净利润 21, 万元, 经营活动产生的现金流量净额为 38, 万元 中信国安集团有限公司将充分依托中国中信集团有限公司资源优势, 以信息业务 资源开发业务和葡萄酒业务为重点, 加快发展, 进一步提高重点业务的行业地位和竞争力 中信国安集团有限公司持有中信国安葡萄酒业股份有限公司 ( 股票简称 : 中葡股份, 股票代码 : )41.91% 的股权 报告期内公司控股股东中信国安有限公司之母公司中信国安集团有限公司完成了混合所 有制改制工作 ( 详见公告 ), 改制完成后中信国安集团有限公司实际控制人由中国中 信集团有限公司变更为无实际控制人 我公司控股股东仍为中信国安有限公司, 实际控制人 由中国中信集团有限公司变更为无实际控制人 公司最终控制层面是否存在持股比例在 10% 以上的股东情况 是 否 最终控制层面持股情况 (1) 中国中信集团有限公司 成立日期 :

36 企业注册号 : 组织机构代码 : X 法定代表人 : 常振明注册资本 : 人民币壹仟捌佰叁拾柒亿零贰佰陆拾叁万元整经营范围 : 许可经营项目 : 因特网信息服务业务 ( 除新闻 出版 教育 医疗保健 药品 医疗器械以外的内容 ; 有效期至 2013 年 11 月 25 日 ); 对外派遣与其实力 规模 业绩相适应的境外工程所需的劳务人员 一般经营项目 : 投资管理境内外银行 证券 保险 信托 资产管理 期货 租赁 基金 信用卡金融类企业及相关产业 能源 交通基础设施 矿产 林木资源开发和原材料工业 机械制造 房地产开发 信息基础设施 基础电信和增值电信业务 环境保护 医药 生物工程和新材料 航空 运输 仓储 酒店 旅游业 国际贸易和国内贸易 商业 教育 出版 传媒 文化和体育 境内外工程设计 建设 承包及分包 行业的投资业务 ; 工程招标 勘测 设计 施工 监理 承包及分包 咨询服务行业 ; 资产管理 ; 资本运营 经营成果 财务状况 现金流等 : 截止 2013 年 12 月 31 日, 中国中信集团有限公司总资产 42,997 亿元, 总负债 38,717 亿元, 归属于母公司所有者权益 2,719 亿元 ;2013 年实现营业收入 3,751 亿元, 实现归属于母公司股东的净利润 378 亿元 ;2013 年经营活动现金净流出 1,140 亿元 未来发展战略 : 中国中信集团有限公司主要通过中国中信股份有限公司开展业务, 中国中信股份有限公司是全球领先 中国规模最大的综合性企业集团之一, 通过综合性业务平台, 发挥综合优势与整体协同效应, 为客户提供全方位服务, 实现全面协调可持续发展 (2) 黑龙江鼎尚装修工程有限公司成立日期 : 企业注册号 : 组织机构代码 : 法定代表人 : 曹立春注册资本 :5000 万元经营范围 : 建筑装饰装修工程 ( 按资质证书范围从事经营 ) 经营成果 财务状况 现金流等 : 截止 2014 年 12 月 31 日, 黑龙江鼎尚装修工程有限公司经审计的资产总额 263, 万元, 归属于母公司所有者权益 10, 万元 ;2014 年度实现营业收入 13, 万元, 归属于母公司所有者净利润 1, 万元, 经营活动产生 36

37 的现金流量净额为 142, 万元 未来发展战略 : 根据市场需要, 让装饰公司内部更加专业化 ; 构建装饰公司营销网络 ; 紧跟低碳经济时代的潮流, 走绿色装饰发展之路 ; 规范装饰行业市场, 加强装饰前 中 后的工程监管力度 报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况 : 无 (3) 广东中鼎集团有限公司成立日期 : 企业注册号 : 组织机构代码 : 法定代表人 : 谭丽明注册资本 : 人民币肆亿壹仟捌佰捌拾捌万元经营范围 : 以自有资金进行投资 管理, 相关项目策划 ; 建筑设计咨询 ; 室内装饰 设计 ; 计算机软 硬件的研究 开发 ; 资产重组 市场营销策划 ; 商业批发 零售 ( 须前置审批的项目除外 ); 自营和代理各类商品和技术的进出口业务 ( 具体按本公司有效证书经营 ) 经营成果 财务状况 现金流等 : 截止 2014 年 12 月 31 日, 广东中鼎集团有限公司未经审计的资产总额 722, 万元, 归属于母公司所有者权益 184, 万元 ;2014 年度未经审计的营业收入 264, 万元, 归属于母公司所有者净利润 29, 万元, 经营活动产生的现金流量净额为 39, 万元 未来发展战略 : 展望未来, 中鼎集团将坚持 诚信 务实 高效 的经营作风, 秉承 和谐执中, 厚德载物 的企业理念, 与时俱进, 开拓鼎新 打造一个驰名海内的企业品牌, 朝着更高层次 更宽领域不断开拓, 再创辉煌! (4) 河南森源集团有限公司成立时间 : 企业注册号 : 组织机构代码 : 法定代表人 : 楚金甫注册资本 : 万元经营范围 : 实业投资 投资管理 ; 机械产品 电器产品销售 ; 风力发电成套设备的生产 37

38 销售 ;LED 光源制造销售 ( 范围中, 涉及国家法律法规规定应经审批方可经营的项目, 未获审批的不得经营 ) 经营成果 财务状况 现金流等 : 截止 2013 年 12 月 31 日, 河南森源集团有限公司资产总额 727, 万元, 归属于母公司所有者净利润 26, 万元, 营业收入 602, 万元, 经营活动产生的现金流量净额为 11, 万元 未来发展战略 : 河南森源集团有限公司现已发展成为集电气制造 车辆制造 新能源 投资物贸四大业务板块于一体, 公司将持续强化创新驱动, 不断深入推进管理创新 技术创新与营销模式创新, 继续引进高端人才, 加大科研投入力度, 加强企业文化建设, 提升企业核心竞争力 报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况 : 河南森源集团有限公司持有河南森源电气股份有限公司 ( 股票简称 : 森源电气, 股票代码 :002358)9, 万股, 占森源电气总股本 24.92% (5) 北京乾融投资 ( 集团 ) 有限公司成立日期 : 企业注册号 : 组织机构代码 : X 法定代表人 : 梁勉注册资本 :10000 万元经营范围 : 一般经营项目 : 项目投资 投资管理 ; 投资咨询 技术咨询 经营成果 财务状况 现金流等 : 截止 2014 年 12 月 31 日, 北京乾融投资 ( 集团 ) 有限公司经审计的资产总额 136, 万元, 归属于母公司所有者权益 10, 万元 ;2014 年度实现营业收入 万元, 归属于母公司所有者净利润 万元, 经营活动产生的现金流量净额为 88, 万元 (6) 天津市万顺置业有限公司成立时间 : 企业注册号 : 组织机构代码 : X 法定代表人 : 白少良 38

39 注册资本 : 壹亿元人民币经营范围 : 商品房销售代理 ; 场地租赁 ; 家具 日用百货零售兼批发 ; 市场开发建设服务 ; 自有地热井有偿服务 ; 以自有资金对基础设施 市政工程进行投资 ; 投资管理服务 ; 资产管理服务 ( 金融资产除外 ); 自有房屋租赁 ; 供热服务 ; 物业设施维护 ( 以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件, 在有效期限内经营, 国家有专项专营规定的按规定办理 ) 经营成果 财务状况 现金流等 : 截止 2013 年 12 月 31 日, 天津市万顺置业有限公司经审计的资产总额 249, 万元, 归属于母公司所有者权益 142, 万元 ;2013 年度实现营业收入 7, 万元, 归属于母公司所有者净利润 3, 万元, 经营活动产生的现金流量净额为 -21, 万元 未来发展战略 : 公司扎实依托基础产业, 紧紧抓住天津市在国家宏观经济发展战略中的重要地位和机遇, 稳中求进地推进各业态健康 均衡发展 在未来几年里, 要侧重于股权投资 土地投资 自有产业租售 商业运营等业务版块 报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况 : 无公司股权结构图 : 中国中信集团有限公司 黑龙江鼎尚装修工程有限公司 广东中鼎集团有限公司 河南森源集团有限公司 北京乾融投资 ( 集团 ) 有限公司 天津市万顺置业有限公司 % % % % % 9.882% 中信国安集团有限公司 100% 中信国安有限公司 社会公众股东 41.42% 58.58% 中信国安信息产业股份有限公司 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 39

40 第七节董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 董事 监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期 期初持股数 ( 股 ) 本期增持股份数量 ( 股 ) 本期减持股份期末持股数量数 ( 股 ) ( 股 ) 孙亚雷董事长离任男 年 06 月 25 日 2014 年 04 月 08 日 80,908 80,908 罗宁董事长现任男 年 04 月 09 日 2015 年 06 月 24 日 69,346 69,346 夏桂兰副董事长现任女 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 69,346 69,346 郑力独立董事现任女 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 0 0 赵旭东独立董事现任男 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 0 0 王兴独立董事现任男 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 0 0 傅亮独立董事现任男 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 0 0 陈鹏敬独立董事现任男 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 0 0 秦永忠董事现任男 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 23,112 23,112 李建一董事现任男 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 44,304 44,304 刘鑫董事现任男 年 06 月 30 日 2015 年 06 月 24 日 0 0 张建昕董事现任男 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 69,346 69,346 赵卫平监事会主席现任男 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 23,112 23,112 刘欣监事现任女 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 23,112 23,112 雷雪嶺职工监事现任男 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 6,612 6,612 孙璐董事兼总经理现任男 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 0 0 庄宇 廖小同 董事现任 2012 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 0 0 男 57 常务副总经理离任 2012 年 06 月 25 日 2014 年 01 月 27 日 0 0 副董事长兼董事会秘书 现任男 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 6,496 6,496 李宏灿副总经理现任男 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 0 0 张溪副总经理现任男 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 0 0 何与民副总经理现任男 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 20,100 20,100 高浩副总经理离任男 年 06 月 25 日 2014 年 01 月 17 日 1,090 1,090 李向禹董事兼财务总监现任男 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 0 0 刘春副总经理现任男 年 01 月 17 日 2015 年 06 月 24 日 0 0 严浩宇总经理助理现任男 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 0 0 合计 , ,884 二 任职情况 公司现任董事 监事 高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 罗宁先生历任中国中信集团公司董事 总经理助理 中信国安有限公司董事长 现任 40

41 中国中信集团有限公司总经理助理 中信网络管理有限公司董事长兼总经理 中信国安集团有限公司副董事长 本公司董事长 夏桂兰女士历任北京国安宾馆总经理 中信国安总公司董事 副总经理 中信国安集团有限公司副董事长 现任中信国安集团有限公司董事 党委书记 北京国安城市物业管理有限公司董事长 总经理 本公司副董事长 郑力女士 历任国家计划委员会综合局副局长 国家计委专职委员 审计署副审计长 党组成员 国家开发银行监事会监事 国务院稽查特派员 中国内部审计协会会长, 现任本 公司独立董事 赵旭东先生 历任中国政法大学教师 美国密执安大学法学院访问学者, 现任中国政法 大学民商经济法学院副院长 中国法学会商法研究会副会长 北京市法学会民商法学研究会 副会长 中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员 北京仲裁委员会仲裁员 北京尚公律师事务 所兼职律师 中国证监会讲师团讲师 北京市公安局专家咨询委员会委员 本公司独立董事 王兴先生 历任航空部 101 站工程师, 航天部 301 所工程师 高级工程师, 兵器工业部副 局长 局长 现任本公司独立董事 傅亮先生 历任北京市工贸联合公司副总经理 京深公司总经理 铁道部国际经济合作 处处长 中铁进出口公司总经理 深圳中铁经济开发公司总经理, 现任深圳名商室外运动俱 乐部有限公司董事长 本公司独立董事 陈鹏敬先生 历任铁道部中铁进出口公司办公室主任 深圳中铁经济开发总公司办公室 主任 深圳金世纪实业发展有限公司董事, 现任深圳市金禾投资发展有限公司董事长 本公司独立董事 秦永忠先生历任本公司总经理 中信国安集团有限公司董事 常务副总经理 现任中信国安集团有限公司监事会主席 中信国安资本管理有限公司董事长 本公司董事 李建一先生历任中信国安集团公司副总经理 中国中海直总公司副董事长兼中信海洋直升机股份有限公司总经理 中信国安集团有限公司副董事长 现任中信国安有限公司董事长 本公司董事 刘鑫先生 历任北京中信房地产有限公司副总经理 中信地产 ( 北京 ) 投资有限公司董 事 总经理 中信国安集团有限公司总经理助理 现任中信国安集团有限公司副总经理 中 信国安投资有限公司副董事长 总经理 中信国安第一城国际会议展览有限公司副董事长 本公司董事 41

42 张建昕先生历任中信国安总公司董事 副总经理 中信国安集团公司董事 副总经理 现任中信国安集团有限公司副总经理 北京信达置业有限公司董事长 中信国安投资有限公司董事长 中信国安第一城国际会议展览有限公司董事长 本公司董事 赵卫平先生历任北京国安电气总公司副总经理 现任中信国安有限公司副总经理 北京国安电气总公司总经理 本公司监事会主席 刘欣女士历任中信国安总公司劳动人事部经理 中信国安集团有限公司总经理助理兼劳动人事部经理 现任中信国安集团有限公司工会主席 本公司监事 雷雪嶺先生历任北京国安宾馆总经理助理 副总经理 现任北京国安宾馆总经理 本公司职工监事 孙璐先生历任中信国安有限公司总经理助理 本公司副总经理 现任本公司董事兼总经理 庄宇先生历任中信国安集团有限公司总经理助理 北海中信国安实业发展有限公司董事长 本公司常务副总经理 现任中信国安有限公司副董事长 总经理 本公司董事 廖小同先生 历任中信通信项目管理有限公司副总经理 本公司副总经理 现任本公司 副董事长兼董事会秘书 李宏灿先生历任中信重机公司重型机器厂副厂长 中信重机公司重型装备厂厂长 青海中信国安科技发展有限公司副总经理 现任本公司副总经理兼青海中信国安科技发展有限公司总经理 张溪先生 历任中信国安盟固利电源技术有限公司副总经理 现任本公司副总经理兼中 信国安盟固利电源技术有限公司董事长 总经理 何与民先生 历任中信通信项目管理有限责任公司副总经理 总经理 现任本公司副总 经理 李向禹先生历任中信国安有限公司财务部经理 中信国安集团有限公司财务部副经理 经理 现任本公司董事 财务总监 刘春先生 历任北京市西城区人民政府办公室副主任 中信国安投资有限公司总经理助 理兼京津冀事业部总经理 现任本公司副总经理 严浩宇先生历任北京火箭股份金泰星测公司常务副总经理 深圳普晟经贸有限公司执 行董事 现任本公司总经理助理兼青海中信国安科技发展有限公司常务副总经理 42

43 在股东单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 罗宁 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 中国中信集团有限公司总经理助理 2002 年 03 月 任期终止日期 中国中信股份有限公司总经理助理 2011 年 12 月 2014 年 08 月 中信国安集团有限公司 副董事长 2001 年 10 月 中信国安有限公司 董事长 2012 年 06 月 2014 年 09 月 夏桂兰中信国安集团有限公司副董事长 2004 年 04 月 2013 年 12 月 秦永忠中信国安集团有限公司董事 常务副总经理 2005 年 06 月 2013 年 12 月 李建一中信国安集团有限公司副董事长 2008 年 03 月 2013 年 12 月 刘鑫中信国安集团有限公司副总经理 2014 年 06 月 张建昕中信国安集团有限公司副总经理 2001 年 10 月 赵卫平中信国安有限公司副总经理 2002 年 09 月 刘欣 在其他单位任职情况 适用 不适用 中信国安集团有限公司总经理助理 2001 年 10 月 2012 年 11 月 中信国安集团有限公司工会主席 2012 年 11 月 三 董事 监事 高级管理人员报酬情况 董事 监事 高级管理人员报酬的决策程序 确定依据 实际支付情况根据公司章程规定, 董事 监事的报酬事项由公司股东大会决定, 高级管理人员的报酬事项由公司董事会决定 董事 监事和高级管理人员的报酬参考以下几个因素确定 :(1) 岗位的工作内容及承担的责任 ;(2) 同行业市场薪资水平 ;(3) 公司的效益情况 公司报告期内董事 监事和高级管理人员报酬情况单位 : 万元 姓名职务任职状态性别年龄 孙亚雷董事长离任男 47 罗宁董事长现任男 56 从公司获得报告期末实的报酬总额际所得报酬 43

44 夏桂兰副董事长现任女 53 郑力独立董事现任女 80 赵旭东独立董事现任男 王兴独立董事现任男 傅亮独立董事现任男 陈鹏敬独立董事现任男 秦永忠董事现任男 58 李建一董事现任男 48 刘鑫董事现任男 35 张建昕董事现任男 53 赵卫平监事会主席现任男 62 刘欣监事现任女 52 雷雪嶺职工监事现任男 46 孙璐董事兼总经理现任男 庄宇 廖小同 董事 常务副总经理 副董事长兼董事会秘书 现任 离任 男 现任男 李宏灿副总经理现任男 张溪副总经理现任男 何与民副总经理现任男 高浩副总经理离任男 46 李向禹董事兼财务总监现任男 刘春副总经理现任男 严浩宇总经理助理现任男 合计 公司董事 监事 高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用四 公司董事 监事 高级管理人员离职和解聘情况 适用 不适用 1 经 2014 年 1 月 17 日召开的公司第五届董事会第三十三次会议审议通过, 聘任刘春先生为公司副总经理 庄宇先生 高浩先生因工作变动原因分别不再担任公司常务副总经理职务和公司副总经理职务 44

45 2 经 2014 年 4 月 8 日召开的公司第五届董事会第三十七次会议审议通过, 由罗 宁先生担任公司第五届董事会董事长及董事会审计委员会委员职务, 孙亚雷先生因个 人原因不再担任公司第五届董事会董事长 董事及董事会战略与发展委员会委员 董 事会审计委员会委员职务 3 经 2014 年 6 月 19 日召开的公司第五届董事会第四十四次会议和 2014 年 6 月 30 日召开的公司 2013 年年度股东大会审议批准, 聘任刘鑫先生为公司第五届董事会 董事职务 五 公司员工情况 截至 2014 年 12 月 31 日, 本公司员工总数为 12,576 人 员工结构如下 : ( 一 ) 专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 854 销售人员 120 信息服务人员 9,507 技术人员 1,418 财务人员 93 行政管理人员 158 其他 426 ( 二 ) 教育程度情况 教育类别 人数 大本以上 2,764 大专 5,750 其他 4,062 45

46 ( 三 ) 员工薪酬政策员工薪酬实行岗位工资与效益工资相结合的综合支付方式 岗位工资按员工所担任的工作岗位职级, 执行相应的岗位工资标准 ; 效益工资与公司年度经营情况直接挂钩, 按员工所担任的工作岗位职级和个人工作绩效考核结果综合确定 员工当年薪酬总量, 在上年薪酬总量基础上按当年公司绩效考核得分进行计算, 实行总量控制浮动管理 ( 四 ) 培训计划根据培训需求调查, 制定公司年度培训方案, 在最大限度满足企业业务发展需要的同时, 为员工提供良好的职业发展通道和平台 公司 2014 年对培训进行内 外两方面的结合 对 内 要认真分析各部门的培训需求, 并根据实际工作的需要和员工的情况, 进行相应的培训 ; 对 外 要充分挖掘相应的培训资源和选择适合本企业的培训课程, 持续进行课程体系的建设, 并建立适合本企业的培训体系 公司将对管理人员 普通员工 新入职员工分别进行培训 1 管理人员培训中层管理人员培训重点在于管理者能力的开发, 通过培训激发管理人员的个人潜能 增强团队活力 凝聚力和创造力, 使管理人员建立起 选人 育人 用人 留人 意识, 进一步加深对企业经营管理的理解, 树立长远的发展观, 提高管理人员的计划 执行能力 计划对中 高层管理人员进行非人力资源经理的人力资源管理培训 高绩效团队建设等课程培训 培训方式上以参加培训机构的公开课或研修班为主 2 普通员工培训员工培训以重点提高工作沟通能力 目标管理能力 人际关系与冲突管理能力为主, 今年将进行系统的内训课程培训 46

47 3 新入职员工培训新入职员工岗前培训主要就企业文化 经营目标 企业制度等进行培训 培训方式主要采用课堂集中学习与各部门内部培训相结合的培训形式 ( 五 ) 公司需承担费用的退休人员为 15 人 47

48 第八节公司治理 一 公司治理的基本状况 公司严格按照 公司法 证券法 上市公司治理准则 及其他法律法规的要求, 形成了以股东大会 董事会 监事会 管理层为架构的经营决策和管理体系 ; 公司根据监管部门的要求, 并结合公司规范运作的需要, 建立并不断完善了以 公司章程 为基础, 以 股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则 独立董事工作制度 总经理工作细则 等为主要内容的公司治理制度框架, 各层级以对应的制度作为行为规范, 明确分工 各尽其责 公司治理的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的规定 公司在报告期内未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件 不存在需限期整改的事项 报告期内, 公司注册地址发生了变更, 公司根据实际情况修改了 公司章程 相关条款 同时按照规定办理了工商变更登记等相关事宜 公司治理与 公司法 和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 是 否 二 报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 本报告期年度股东大会情况 会议届次召开日期会议议案名称决议情况披露日期披露索引 2013 年年度股东大会 审议公司 2013 年度董事会工作报告 2 审议公司 2013 年度监事会工作报告 3 审议公司 2013 年度财务决算报告 4 审议公司 2013 年年度报告及摘要 5 审议公司 2013 年度利润分配议案 6 审议关于续聘致同会计师事务所为公司 2014 年审计机构的议案 7 审议关于续聘致同会计师事务所为公司 2014 年内部控制审计机构的议案 8 审议关于 2014 年度日常关联交易预计的议案会议审议并通过了 9 审议关于向中信国安投资有限公司转让前述 14 项议案公司及控股子公司共同持有的北海中信国安红树林房地产开发有限公司 60% 股权的议案 10 审议关于向中信国安投资有限公司转让公司及控股子公司共同持有的香河国安建 2014 年 07 月 01 日 股东大会决议公告 ( 编号 : ) 刊登在 2014 年 7 月 1 日 中国证券报 证券时报 上海证券报 和巨潮资讯网 ( 上 48

49 设开发有限公司 49% 股权的议案 11 审议关于修改 公司章程 部分条款的议案 12 审议关于授权董事会使用自有闲置资金进行委托理财的议案 13 审议关于修改公司企业法人营业执照中公司类型的议案 14 审议关于提名公司第五届董事会董事候选人的议案 2014 年第一次临时股东大会 审议关于为全资子公司青海中信国安科技发展有限公司融资租赁业务提供担保的议案 2 审议关于为全资子公司青海中信国安科会议审议并通过了技发展有限公司银行贷款提供担保的议案 前述 3 项议案 3 审议关于向中信国安投资有限公司转让本公司持有的青海中信国安科技发展有限公司 51% 股权的议案 2014 年 12 月 25 日 股东大会决议公告 ( 编号 : ) 刊登在 2014 年 12 月 25 日 中国证券报 证券时报 上海证券报 和巨潮资讯网 ( 上 三 报告期内独立董事履行职责的情况 1 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应参加董事会次数 现场出席次数 独立董事出席董事会情况 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 郑力 否 赵旭东 否 王兴 否 傅亮 否 陈鹏敬 否 独立董事列席股东大会次数 2 连续两次未亲自出席董事会的说明无 2 独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 是 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明公司根据 上市公司治理准则 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 等国家有关法律 法规和 公司章程 的规定, 制定了 独立董事工作制度 和 独立董事年 49

50 报工作制度 并根据实际情况不断进行修订和完善 这些制度对独立董事的任职条件 提名 选举和更换 职权 独立意见 年报的编制等方面作了明确规定 为完善公司治理机制, 充分发挥独立董事在信息披露方面的作用, 进一步提高公司信息披露质量方面起到了有效的管理 监督作用 独立董事任职以来勤勉尽责, 在公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了很多宝贵的专业性意见和建议, 对公司关联交易及其他重大事项发表了独立意见, 维护了公司及广大中小股东的合法权益 四 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 ( 一 ) 董事会下设的审计委员会履职情况汇总报告根据 中华人民共和国公司法 上市公司治理准则 公司章程 及其他有关规定, 公司特设立董事会审计委员会, 制定了 董事会审计委员会实施细则 ( 以下简称实施细则 ) 和 董事会审计委员会年报工作规程 ( 以下简称工作规程 ), 并及时根据监管部门的要求进不断修订和完善 实施细则 和 工作规程 对董事会审计委员会职责权限 决策程序 议事规则等方面做了明确规定, 为强化董事会决策功能, 做到事前审计 专业审计, 确保董事会对经理层的有效监督, 完善公司治理结构方面起到了至关重要的作用 2014 年, 公司董事会审计委员会共召开了四次会议, 会议审议通过了如下决议 : 1 审议通过了公司 2013 年度财务会计报告 ; 2 审议通过了关于致同会计师事务所从事 2013 年度审计工作的总结报告 ; 3 审议通过了 2013 年度内部控制评价报告 ; 4 审议通过了关于续聘致同会计师事务所为公司 2014 年度审计机构的议案 ; 5 审议通过了关于续聘致同会计师事务所为公司 2014 年内部控制审计机构的议案 ; 6 审议通过了公司 2014 年第一季度报告 ; 7 审议通过了公司 2014 年半年度报告 ; 8 审议通过了公司 2014 年三季度报告 ; 9 审议通过了关于公司会计政策变更的议案 ( 二 ) 董事会下设的薪酬与考核委员会履职情况汇总报告第五届董事会薪酬与考核委员会 2014 年第一次会议于 2014 年 3 月 24 日在公司会议室召开, 应到董事 5 名, 实到董事 5 名, 符合 薪酬与考核委员会实施细则 的有关规定 薪酬与考核委员会对 2013 年度公司董事 监事及高管人员所披露薪酬情况进行了审核, 认为公司有关董事 监事及高管人员薪酬主要是根据公司的效益及个人工作业绩等因素对其 50

51 进行绩效考评的基础上确定的, 符合公司薪酬管理的有关规定 ( 三 ) 董事会下设的提名委员会履职情况汇总报告 2014 年, 公司董事会提名委员会共召开了三次会议, 会议召开情况如下 : 第五届董事会提名委员会 2014 年第一次会议于 2014 年 1 月 16 日在公司会议室召开, 应到董事 5 名, 实到董事 5 名, 符合 提名委员会实施细则 的有关规定 会议审议通过了关于聘任刘春先生为公司副总经理的议案, 与会董事认为刘春先生符合公司高级管理人员的任职资格, 同意将该议案提交公司董事会审议 第五届董事会提名委员会 2014 年第二次会议于 2014 年 4 月 7 日在公司会议室召开, 应到董事 5 名, 实到董事 5 名, 符合 提名委员会实施细则 的有关规定 会议审议通过了关于更换公司董事长的议案 与会董事认为罗宁先生符合公司董事长的任职资格, 同意将该议案提交公司董事会审议 第五届董事会提名委员会 2014 年第三次会议于 2014 年 6 月 18 日在公司会议室召开, 应到董事 5 名, 实到董事 5 名, 符合 提名委员会实施细则 的有关规定 会议审议通过了关于提名公司第五届董事会董事候选人的议案 根据相关规定, 推举刘鑫先生为新的董事候选人, 任期自股东大会批准至 2015 年 6 月 24 日第五届董事会任期届满时止 与会董事认为刘鑫先生符合公司董事的任职资格, 同意将该议案提交公司董事会审议 ( 四 ) 董事会下设的战略与发展委员会履职情况汇总报告第五届战略与发展委员会 2014 年第一次会议于 2014 年 4 月 21 日在公司会议室召开, 应到董事 9 名, 实到董事 9 名, 符合 战略与发展委员会实施细则 的有关规定 会议审议通过了关于公司投资中信国安广视网络有限公司的议案 与会董事认为该项投资能进一步扩大公司在信息产业领域方面的发展, 增强公司竞争优势, 同意将该议案提交公司董事会审议 五 监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 是 否 监事会对报告期内的监督事项无异议 六 公司相对于控股股东在业务 人员 资产 机构 财务等方面的独立完整情况 公司做到了与控股股东在业务 人员 资产 机构 财务方面分开, 公司具有独立完整 51

52 的业务及自主经营能力 1 人员方面, 公司的劳动 人事 工资管理完全独立 ; 公司总经理 副总经理等高级管理人员在本公司独立任职并在本公司领取薪酬, 未在股东单位任职 2 资产方面, 公司资产完整, 独立拥有采购和销售系统 3 财务方面, 公司财务独立, 设有独立的财会部门, 建立了独立的会计核算体系和财务管理制度 ; 公司独立在银行开户 ; 公司独立依法纳税 4 机构方面, 公司的生产经营和行政管理完全独立于控股股东, 办公机构和生产经营场所与控股股东分开 5 业务方面, 公司拥有独立的研发系统 生产和销售系统, 独立开展自身业务 七 同业竞争情况 公司与控股股东不存在同业竞争 八 高级管理人员的考评及激励情况 本公司的高级管理人员实行年薪制和岗位责任制, 将经营目标量化, 并按岗位制订了详细的 岗位工作责任书 董事会在每个会计年度结束后, 检查公司经营计划的完成情况及高级管理人员 岗位工作责任书 的履行情况, 并结合个人管理能力 道德品质以及公司其他职工的评价意见对高管人员进行综合考核 根据考核结果, 确定人员的薪资及年度奖励水平, 并决定其留用与否 提升或降级 52

53 第九节内部控制 一 内控建设情况总体情况根据监管机构的要求, 结合公司内控管理中长期发展规划和目标, 公司 2014 年内控建设的总体思路和目标是, 持续完善以风险为导向的内控体系, 以财务报告相关控制为重点, 兼顾非财务报告的控制 根据经营管理的实际情况, 公司不断深化内控管理, 使内部控制的观念 方法 措施与日常经营管理活动全方位融合, 确保公司内控体系健全有效, 经营行为合法合规, 促进公司经营目标和发展战略的顺利实现 针对业务领域范围广 行业跨度大 管控难度高的特点, 公司从完善内控机制着眼, 从落实监管措施入手 : 在公司层面, 按照 公司法 证券法 上市公司治理准则 等法律法规的要求, 强化董事会 监事会和经理层职能作用的有效发挥 ; 在业务层面, 按照 企业内部控制基本规范 及配套指引等法律法规的要求建立了相关控制流程和制度, 在资金管理 采购管理 销售管理 资产管理 担保管理 合同管理 财务报告以及信息披露等方面实施全面和有效控制 通过对管理制度的不断完善, 深化了内控体系的建设 ; 根据业务的发展, 合理扩大了内控体系的覆盖面, 着力发挥内控的预警功能, 对新业务和重点业务实施全方位的动态管理和重点监控, 通过对业务层面基础管理强度的加大 业务流程的梳理和管理制度的更新, 提升了重点业务板块和重点业务活动内控的有效性, 将可能发生的风险控制在最低限度和可承受范围内 本年度公司聘请致同会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对公司内部控制进行独立审计 二 董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对报告内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任 ; 监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督 ; 经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行 公司内部控制的目标是合理保证经营合法合规 资产安全 财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进实现发展战略 由于内部控制存在固有局限性, 故仅能对实现上述目标提供合理保证 三 内控评价依据根据中华人民共和国财政部 证监会等五部委联合发布的 企业内部控制基本规范 53

54 企业内部控制评价指引 和 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引 等法律法规的 要求, 结合公司内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 对公 司截至 2014 年 12 月 31 日内部控制设计及执行有效性进行评价 四 内部控制自我评价报告 无 内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 内部控制评价报告全文披露日期 2015 年 3 月 21 日 内部控制评价报告全文披露索引 公司 2014 年度内部控制评价报告 详细内容见巨潮资讯网 ( 五 内部控制审计报告 适用 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为, 中信国安公司于 2014 年 12 月 31 日按照 企业内部控制基本规范 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 内部控制审计报告全文披露日期 内部控制审计报告全文披露索引 2015 年 3 月 21 日 公司 2014 年度内部控制审计报告 详细内容见巨潮资讯网 ( 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 是 否会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 是 否 六 年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况 2011 年 3 月, 公司制订了 年报信息披露重大差错追究责任制度, 并经公司第四届董事会第七十四会议审议通过 制度规定了导致年报信息披露发生重大差错时的责任认定 责任追究以及对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的处罚方法 公司在年报期间严格执行该制度, 报告期内未发生重大会计差错更正情况 重大遗漏信息补充情况和业绩预告修正等情况, 制度执行全面有效 54

55 第十节财务报告 一 审计报告 审计意见类型审计报告签署日期审计机构名称审计报告文号 标准无保留审计意见 2015 年 3 月 19 日致同会计师事务所致同审字 (2015) 第 110ZA2193 号 审计报告正文 中信国安信息产业股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的中信国安信息产业股份有限公司 ( 以下简称中信国安公司 ) 财务报表, 包括 2014 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2014 年度的合并及公司利润表 合并及公司现金流量表 合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注 一 管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是中信国安公司管理层的责任, 这种责任包括 :(1) 按照企业会计准则的规定编制财务报表, 并使其实现公允反映 ;(2) 设计 执行和维护必要的内部控制, 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报 二 注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作 中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则, 计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证 审计工作涉及实施审计程序, 以获取有关财务报表金额和披露的审计证据 选择的审计程序取决于注册会计师的判断, 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估 在进行风险评估时, 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制, 以设计恰当的审计程序 审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性, 以及评价财务报表的总体列报 我们相信, 我们获取的审计证据是充分 适当的, 为发表审计意见提供了基础 56

56 三 审计意见我们认为, 中信国安公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制, 公允反映了中信国安公司 2014 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2014 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量 致同会计师事务所 中国注册会计师 : 龙传喜 ( 特殊普通合伙 ) 中国注册会计师 : 钱斌 中国 北京 二 O 一五年三月十九日 57

57 二 财务报表资产负债表编制单位 : 中信国安信息产业股份有限公司 项目附注 期末数 单位 : 人民币元 期初数 合并公司合并公司 流动资产 : 货币资金五 1 1,348,846, ,267, ,255,709, ,954, 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 应收票据五 2 48,445, ,225, 应收账款五 3 445,588, ,955, ,984, ,023, 预付款项五 4 79,189, ,069, ,235, , 应收利息 应收股利五 5 32,232, ,939, ,974, ,552, 其他应收款五 6 597,709, ,239, ,674, ,357,581, 存货五 7 562,250, ,328, ,743, ,415, 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产五 8 7,593, ,162, 其他流动资产五 9 3,003,073, ,000,701, ,440, , 流动资产合计 6,124,930, ,840,500, ,323,151, ,130,400, 非流动资产 : 可供出售金融资产五 10 1,133,283, ,328, ,152, ,197, 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资五 11 3,795,417, ,561,198, ,978,750, ,393,555, 投资性房地产五 ,660, ,062, ,998, ,209, 固定资产五 ,557, ,612, ,501,353, ,439, 在建工程五 14 25,432, ,583, 工程物资 固定资产清理

58 无形资产 五 15 14,587, , ,908, ,351, 开发支出 商誉 长期待摊费用 五 16 24,927, ,549, 递延所得税资产 五 17 23,383, ,331, ,087, ,620, 其他非流动资产 五 18 14,334, 非流动资产合计 5,325,582, ,676,395, ,631,383, ,225,374, 资产总计 11,450,513, ,516,896, ,954,534, ,355,774, 法定代表人 : 罗宁公司负责人 : 孙璐财务总监 : 李向禹会计主管人员 : 晏凤霞 59

59 资产负债表 ( 续 ) 编制单位 : 中信国安信息产业股份有限公司 单位 : 人民币元 项 目 附注 期末数期初数合并公司合并公司 流动负债 : 五 19 短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 五 20 1,967,415, ,779,000, ,290,830, ,000, 应付票据 五 21 应付账款 五 22 预收款项 五 23 应付职工薪酬 五 24 应交税费 五 25 应付利息 五 26 应付股利 五 ,200, ,000, ,467, ,604, ,614, ,162, ,303, ,123, ,814, ,087, ,600, ,346, ,010, ,977, , ,509, ,234, ,813, ,697, ,159, ,500, ,928, ,500, , 其他应付款 划分为持有待售的负债 五 28 97,058, ,772, ,475, ,612, 一年内到期的非流 动负债 207, ,582, 其他流动负债流动负债合计非流动负债 : 五 29 长期借款五 30 应付债券五 31 长期应付款长期应付职工薪酬五 32 专项应付款预计负债五 33 递延收益五 17 递延所得税负债 ,922,170, ,219,946, ,445,325, ,020,723, ,000, ,000, ,000, ,491,900, ,491,900, ,487,400, ,487,400, ,813, , , ,050, ,125, ,487, ,182, ,191, ,177,

60 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 五 ,889,451, ,775,082, ,599,640, ,493,577, ,811,622, ,995,028, ,044,965, ,514,300, 股本五 35 资本公积减 : 库存股五 36 其他综合收益专项储备 1,567,930, ,567,930, ,567,930, ,567,930, ,437,128, ,126,100, ,895,145, ,911,464, ,001, ,276, ,528, ,641, 盈余公积 五 ,927, ,927, ,856, ,856, 未分配利润 1,913,646, ,281,632, ,912,295, ,581, 归属于母公司股东权益合计 6,456,635, ,521,868, ,785,755, ,841,474, 少数股东权益 股东权益合计 负债和股东权益总计 182,255, ,813, ,638,891, ,521,868, ,909,569, ,841,474, ,450,513, ,516,896, ,954,534, ,355,774, 法定代表人 : 罗宁公司负责人 : 孙璐财务总监 : 李向禹会计主管人员 : 晏凤霞 61

61 编制单位 : 中信国安信息产业股份有限公司 利润表 单位 : 人民币元 项目附注 本期金额 上期金额 合并公司合并公司 一 营业收入五 38 2,443,586, ,304, ,130,083, ,520, 减 : 营业成本五 38 2,050,210, ,525, ,743,712, ,675, 营业税金及附加五 39 63,685, , ,296, ,172, 销售费用五 ,383, , ,705, , 管理费用五 ,601, ,503, ,892, ,452, 财务费用五 ,948, ,577, ,085, ,002, 资产减值损失五 43 19,789, , ,311, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 五 ,990, ,476, ,987, ,820, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 307,939, ,637, ,962, ,370, 二 营业利润 ( 损失以 - 号填列 ) 162,958, ,088, ,689, ,173, 加 : 营业外收入 五 45 87,338, ,802, 其中 : 非流动资产处 置利得 1,256, , 减 : 营业外支出 五 46 2,463, , 其中 : 非流动资产处置损失 1,162, , 三 利润总额 ( 损失以 - 号填列 ) 247,833, ,088, ,381, ,173, 减 : 所得税费用 五 47 52,830, ,374, ,589, ,504, 四 净利润 ( 损失以 - 号填列 ) 195,003, ,713, ,792, ,677, 归属于母公司股东的净利润 189,216, ,500, 少数股东损益 5,787, ,291, 五 其他综合收益的 税后净额 96,473, ,360, ,019, ,019,