宁波建工股份有限公司

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1 宁 波 建 工 股 份 有 限 公 司 年 第 三 季 度 报 告 1

2 目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 4 三 重 要 事 项... 6 四 附 录

3 一 重 要 提 示 1.1 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 1.2 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 审 议 季 度 报 告 1.3 公 司 负 责 人 姓 名 徐 文 卫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 姓 名 杨 威 杨 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 姓 名 吴 永 祥 公 司 负 责 人 徐 文 卫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 杨 威 杨 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 吴 永 祥 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实 准 确 完 整 1.4 公 司 第 三 季 度 报 告 中 的 财 务 报 表 未 经 审 计 3

4 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化 2.1 主 要 财 务 数 据 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 本 报 告 期 末 比 本 报 告 期 末 上 年 度 末 上 年 度 末 增 减 (%) 总 资 产 8,208,280, ,722,204, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 1,980,967, ,724,997, 年 初 至 报 告 期 末 (1-9 月 ) 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 (1-9 月 ) 比 上 年 同 期 增 减 (%) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -150,030, ,070, 不 适 用 年 初 至 报 告 期 末 (1-9 月 ) 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 (1-9 月 ) 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 收 入 8,857,146, ,469,195, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 141,585, ,307, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 137,443, ,275, 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 增 加 1.15 个 百 分 点 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 : 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 金 额 年 初 至 报 告 期 末 金 额 (7-9 月 ) (1-9 月 ) 非 流 动 资 产 处 置 损 益 203, , 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 2,345, ,848, 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 -640, 债 务 重 组 损 益 -437, , 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 16, 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -198, , 所 得 税 影 响 额 -478, ,621, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) -711, , 合 计 723, ,142,

5 2.2 截 至 报 告 期 末 的 股 东 总 数 前 十 名 股 东 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 的 持 股 情 况 表 单 位 : 股 股 东 总 数 15,673 前 十 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 持 有 有 限 售 质 押 或 冻 结 的 股 份 比 例 持 股 总 数 条 件 股 份 数 数 量 (%) 量 浙 江 广 天 日 月 集 团 境 内 非 国 有 法 质 ,528, ,528,000 股 份 有 限 公 司 人 押 130,520,000 宁 波 同 创 投 资 有 限 境 内 非 国 有 法 公 司 人 ,952,357 29,952,357 无 王 一 丁 境 内 自 然 人 ,832,000 20,832,000 无 浙 江 恒 河 实 业 集 团 境 内 非 国 有 法 有 限 公 司 人 ,000,000 10,000,000 无 华 茂 集 团 股 份 有 限 境 内 非 国 有 法 公 司 人 ,000,000 10,000,000 无 何 明 德 境 内 自 然 人 ,000,000 10,000,000 质 押 10,000,000 宁 波 环 球 宇 斯 浦 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 汇 添 富 基 金 公 司 - 工 行 - 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 宁 波 海 曙 景 威 投 资 咨 询 有 限 公 司 境 内 非 国 有 法 人 ,000,000 10,000,000 质 押 10,000,000 国 有 法 人 ,400,000 8,400,000 无 境 内 非 国 有 法 人 ,592,615 5,592,615 无 鲍 林 春 境 内 自 然 人 ,000,000 5,000,000 无 前 十 名 无 限 售 条 件 流 通 股 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 ( 全 称 ) 期 末 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 的 数 量 股 份 种 类 及 数 量 胡 建 明 1,110,525 人 民 币 普 通 股 1,110,525 洪 金 汉 1,086,700 人 民 币 普 通 股 1,086,700 蔡 文 华 1,074,259 人 民 币 普 通 股 1,074,259 王 大 彩 1,062,853 人 民 币 普 通 股 1,062,853 张 鹏 1,000,000 人 民 币 普 通 股 1,000,000 王 雅 洁 987,338 人 民 币 普 通 股 987,338 方 伟 600,014 人 民 币 普 通 股 600,014 刘 泽 昌 517,900 人 民 币 普 通 股 517,900 郝 国 龙 496,200 人 民 币 普 通 股 496,200 廖 良 芳 479,803 人 民 币 普 通 股 479,803 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 浙 江 广 天 日 月 集 团 股 份 有 限 公 司 为 公 司 的 控 股 股 东 鲍 林 春 为 本 公 司 实 际 控 制 人 之 一 王 一 丁 为 浙 江 广 天 日 月 集 团 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长, 与 徐 文 卫 潘 信 强 翁 海 勇 陈 建 国 陈 贤 华 鲍 林 春 乌 家 瑜 等 公 司 实 际 控 制 人 签 署 有 一 致 行 动 补 充 协 议 书, 根 据 该 约 定 及 王 一 丁 承 诺, 其 所 持 股 份 在 浙 江 广 天 日 月 集 团 股 份 有 限 公 司 及 宁 波 建 工 股 份 有 限 公 司 之 表 决 权 自 宁 波 建 工 股 份 有 限 公 司 上 市 之 日 起 5

6 三 十 六 个 月 内 自 动 委 托 徐 文 卫 等 一 致 行 动 协 议 书 签 署 方 过 半 数 推 选 的 代 表 ( 代 表 应 为 协 议 一 方 ) 行 使 三 重 要 事 项 3.1 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目 财 务 指 标 重 大 变 动 的 情 况 及 原 因 适 用 不 适 用 资 产 负 债 表 主 要 项 目 增 减 变 动 ( 货 币 单 位 : 元 ) 项 目 期 末 金 额 期 初 金 额 增 减 额 增 减 率 预 付 款 项 766,986, ,726, ,259, % 其 他 非 流 动 资 产 13,157, ,066, ,090, % 预 收 款 项 1,375,904, ,025, ,879, % 利 润 表 项 目 增 减 变 动 ( 货 币 单 位 : 元 ) 项 目 本 年 金 额 上 年 金 额 增 减 额 增 减 率 营 业 收 入 8,857,146, ,469,195, ,387,950, % 营 业 成 本 8,070,076, ,955,684, ,114,392, % 管 理 费 用 190,115, ,413, ,702, % 财 务 费 用 72,288, ,395, ,893, % 资 产 减 值 损 失 34,840, ,881, ,958, % 一 资 产 负 债 表 项 目 预 付 款 项 期 末 较 期 初 增 加 1.94 亿 元, 增 加 幅 度 为 33.92% 原 因 主 要 是 公 司 业 务 规 模 扩 大, 材 料 需 求 增 加 所 致 其 他 非 流 动 资 产 期 末 较 期 初 增 加 万 元, 增 加 幅 度 为 63.10% 系 本 公 司 下 属 子 公 司 对 外 投 资 采 用 固 定 回 报 收 益 不 参 与 经 营 而 从 长 期 股 权 投 资 科 目 中 转 入 所 致 预 收 款 项 期 末 较 期 初 增 加 5.74 亿 元, 增 加 幅 度 为 71.55% 原 因 主 要 是 1-9 月 预 收 工 程 款, 工 程 量 与 甲 方 结 算 工 作 滞 后 所 致 二 利 润 表 项 目 营 业 收 入 本 期 较 上 期 增 加 亿 元, 增 加 幅 度 为 36.91%, 原 因 主 要 是 本 期 末 数 据 系 合 并 了 宁 波 市 政 工 程 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 市 政 集 团 ) 的 利 润 表 而 上 期 数 未 合 并 所 致, 本 期 市 政 集 团 营 业 收 入 亿 元, 另 外, 公 司 房 建 业 务 结 算 量 平 稳 增 长 营 业 成 本 本 期 较 上 期 增 加 亿 元, 增 加 幅 度 为 35.50%, 原 因 主 要 是 本 期 末 数 据 系 合 并 了 市 政 集 团 的 利 润 表 而 上 期 数 未 合 并 所 致, 本 期 市 政 集 团 营 业 成 本 亿 元 管 理 费 用 本 期 较 上 期 增 加 万 元, 增 加 幅 度 为 57.89%, 原 因 主 要 是 本 期 末 数 据 系 合 并 了 市 政 集 团 的 利 润 表 而 上 期 数 未 合 并 所 致, 本 期 宁 波 市 政 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 管 理 费 用 万 元 财 务 费 用 本 期 较 上 期 增 加 万 元, 增 加 幅 度 为 98.62%, 原 因 主 要 是 本 期 末 数 据 系 合 并 了 市 政 集 团 的 利 润 表 而 上 期 数 未 合 并 所 致, 本 期 市 政 集 团 财 务 费 用 万 元, 另 外 公 司 借 款 比 余 额 比 上 期 增 加 也 是 重 要 原 因 资 产 减 值 损 失 本 期 较 上 期 增 加 万 元, 增 加 幅 度 为 45.89%, 原 因 主 要 是 本 期 末 单 项 计 提 的 应 收 款 坏 账 增 加 所 致 3.2 重 要 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 6

7 3.2.1 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 1 本 公 司 与 宁 波 艾 迪 姆 斯 运 动 用 品 有 限 公 司 产 生 建 设 工 程 施 工 合 同 纠 纷, 于 2011 年 2 月 24 日 就 宁 波 艾 迪 姆 斯 运 动 用 品 有 限 公 司 拖 欠 工 程 款 事 项 向 宁 波 市 镇 海 区 人 民 法 院 提 起 诉 讼, 要 求 宁 波 艾 迪 姆 斯 运 动 用 品 有 限 公 司 支 付 逾 期 工 程 款 及 逾 期 利 息, 2011 年 7 月 28 日, 法 院 判 决 宁 波 艾 迪 姆 斯 运 动 用 品 有 限 公 司 支 付 工 程 款 及 逾 期 利 息 45,517, 元, 并 承 担 判 决 日 后 逾 期 还 款 相 应 的 利 息 一 审 判 决 后 宁 波 艾 迪 姆 斯 运 动 用 品 有 限 公 司 未 提 起 上 诉, 判 决 生 效, 该 诉 讼 事 项 目 前 处 于 执 行 阶 段 2 本 公 司 与 吉 林 白 山 和 丰 置 业 有 限 公 司 产 生 建 设 工 程 施 工 合 同 纠 纷, 因 吉 林 白 山 和 丰 置 业 有 限 公 司 未 按 合 同 约 定 支 付 工 程 款, 本 公 司 向 宁 波 市 中 级 人 民 法 院 提 起 诉 讼, 要 求 吉 林 白 山 和 丰 置 业 有 限 公 司 支 付 工 程 款 及 违 约 金 47,513, 元 二 审 期 间, 双 方 达 成 和 解, 和 丰 置 业 于 2013 年 8 月 出 具 了 承 诺 书, 承 诺 于 2013 年 底 ( 春 节 前 ) 结 清 所 欠 本 公 司 工 程 款 3 本 公 司 于 2012 年 12 月 31 日 向 宁 波 市 中 级 人 民 法 院 递 交 了 民 事 起 诉 状, 请 求 判 令 宁 波 和 邦 投 资 集 团 有 限 公 司 资 支 付 公 司 承 建 的 " 和 邦 2 号 " 项 目 工 程 款 及 利 息 113,307,932 元 浙 江 省 高 级 人 民 法 院 指 定 杭 州 市 中 级 人 民 法 院 受 理 此 案 经 公 司 申 请, 杭 州 中 级 人 民 法 院 裁 定 冻 结 和 邦 集 团 113,307,932 元 银 行 存 款 或 扣 押 其 相 应 价 值 财 产 和 邦 集 团 于 2013 年 5 月 以 公 司 " 向 反 诉 原 告 索 取 35,000,000 元 分 包 工 程 配 合 费 " 为 由, 反 诉 公 司 赔 偿 其 经 济 损 失 35,000,000 元, 并 要 求 保 全 财 产 35,000,000 元 2013 年 7 月, 杭 州 市 中 级 人 民 法 院 裁 定 冻 结 公 司 35,000,000 元 银 行 存 款, 目 前 本 案 处 于 一 审 阶 段 4 浙 江 岚 盾 混 凝 土 工 程 有 限 公 司 向 杭 州 市 滨 江 区 人 民 法 院 提 起 诉 讼, 起 诉 新 昌 营 造 建 筑 有 限 公 司 支 付 其 华 为 杭 州 二 期 生 产 基 地 一 标 段 货 款 及 利 息 6,721, 元, 二 标 段 货 款 及 利 息 5,843, 元 新 昌 营 造 建 筑 有 限 公 司 以 涉 案 合 同 当 事 方 是 本 公 司 为 由, 将 本 公 司 追 加 为 该 案 件 第 三 人 杭 州 市 滨 江 区 人 民 法 院 一 审 判 决 新 昌 营 造 建 筑 有 限 公 司 支 付 浙 江 岚 盾 混 凝 土 工 程 有 限 公 司 货 款 和 相 关 逾 期 利 息, 对 新 昌 营 造 建 筑 有 限 公 司 将 本 公 司 追 加 为 第 三 人 的 法 律 诉 求 不 予 支 持 2013 年 7 月, 新 昌 营 造 建 筑 有 限 公 司 提 起 上 诉, 本 案 目 前 处 于 二 审 阶 段 重 要 合 同 公 司 三 季 度 签 订 的 较 大 工 程 合 同 如 下 : 1 公 司 与 扬 州 京 华 城 中 城 生 活 置 业 有 限 公 司 签 订 了 房 产 四 期 I 标 总 包 工 程 合 同, 合 同 金 额 为 人 民 币 万 元 2 公 司 与 宁 海 宁 兴 置 业 有 限 公 司 签 订 了 宁 兴 兴 海 路 住 宅 项 目 ( 御 华 府 -Ⅱ 标 段 ) 工 程 合 同, 合 同 金 额 为 人 民 币 万 元 3 公 司 与 宁 波 南 南 置 业 有 限 公 司 签 订 了 镇 海 大 道 北 侧 1 号 地 块 工 程 合 同, 合 同 金 额 为 人 民 币 万 元 4 公 司 子 公 司 宁 波 市 政 工 程 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 与 余 姚 市 滨 海 建 设 投 资 开 发 有 限 公 司 签 订 了 滨 海 新 城 滨 海 大 道 一 期 建 设 工 程 合 同, 合 同 金 额 为 人 民 币 万 元 5 公 司 子 公 司 宁 波 市 政 工 程 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 与 宁 波 恒 一 广 场 开 发 有 限 公 司 签 订 了 宁 波 恒 一 广 场 项 目 合 同, 合 同 金 额 为 人 民 币 万 元 3.3 公 司 及 持 股 5% 以 上 的 股 东 承 诺 事 项 履 行 情 况 适 用 不 适 用 1 资 产 重 组 盈 利 预 测 及 补 偿 承 诺 公 司 资 产 重 组 对 方 市 政 集 团 原 有 股 东 宁 波 同 创 投 资 有 限 公 司 宁 波 海 曙 中 亘 基 投 资 咨 询 有 限 公 司 宁 波 海 曙 中 嘉 基 投 资 咨 询 有 限 公 司 宁 波 海 曙 景 浩 投 资 咨 询 有 限 公 司 宁 波 海 曙 景 威 投 资 咨 询 有 限 公 司 宁 波 海 曙 景 合 投 资 咨 询 有 限 公 司 宁 波 海 曙 景 吉 投 资 咨 询 有 限 公 司 宁 波 海 曙 景 杰 投 资 咨 询 有 限 公 司 宁 波 海 曙 景 崎 投 资 咨 询 有 限 公 司 宁 波 海 曙 景 腾 投 资 咨 询 有 限 公 司 ( 简 称 " 同 创 投 资 等 市 政 集 团 原 有 股 东 ") 承 诺 市 政 集 团 2012 年 度 2013 年 度 2014 年 度 实 现 的 经 审 计 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 不 低 于 万 元 万 元 万 元 报 告 期 内, 上 述 承 诺 正 常 履 行 2 资 产 重 组 股 份 锁 定 承 诺 同 创 投 资 承 诺 如 下 :(1) 本 公 司 持 有 的 市 政 集 团 2, 万 7

8 股 股 份 持 续 拥 有 权 益 的 时 间 已 超 过 12 个 月, 本 公 司 以 该 部 分 股 份 认 购 的 宁 波 建 工 股 份 自 取 得 之 日 起 12 个 月 内 将 不 予 转 让 (2) 本 公 司 以 上 述 股 份 以 外 的 其 余 3, 万 股 股 份 ( 以 下 称 " 其 余 股 份 ") 认 购 宁 波 建 工 股 份 时, 如 持 续 拥 有 其 余 股 份 权 益 的 时 间 已 超 过 12 个 月, 则 自 取 得 宁 波 建 工 股 份 之 日 起 12 个 月 内 ( 以 下 称 " 锁 定 期 "), 本 公 司 将 不 转 让 以 其 余 股 份 认 购 的 宁 波 建 工 股 份 ; 锁 定 期 满 后 至 利 润 补 偿 义 务 履 行 完 毕 前, 本 公 司 转 让 的 以 其 余 股 份 认 购 的 宁 波 建 工 股 份 不 超 过 本 次 认 购 的 宁 波 建 工 全 部 股 份 的 17% 如 持 续 拥 有 其 余 股 份 权 益 的 时 间 不 足 12 个 月, 则 自 取 得 宁 波 建 工 股 份 之 日 起 36 个 月 内, 本 公 司 将 不 予 转 让 以 其 余 股 份 认 购 的 宁 波 建 工 股 份 除 同 创 投 资 以 外 的 其 他 九 家 市 政 集 团 原 有 股 东 承 诺 如 下 :" 如 本 公 司 取 得 宁 波 建 工 本 次 发 行 的 股 份 时 对 用 于 认 购 股 份 的 市 政 集 团 股 份 持 续 拥 有 权 益 的 时 间 已 超 过 12 个 月, 则 自 取 得 宁 波 建 工 股 份 之 日 起 12 个 月 内 ( 以 下 称 " 锁 定 期 "), 本 公 司 将 不 予 转 让 该 等 股 份 ; 锁 定 期 满 后 至 利 润 补 偿 义 务 履 行 完 毕 前, 本 公 司 转 让 的 股 份 不 超 过 本 次 取 得 的 宁 波 建 工 股 份 的 57% 如 本 公 司 取 得 宁 波 建 工 本 次 发 行 的 股 份 时 对 用 于 认 购 股 份 的 市 政 集 团 股 份 持 续 拥 有 权 益 的 时 间 不 足 12 个 月, 则 自 取 得 宁 波 建 工 股 份 之 日 起 36 个 月 内, 本 公 司 将 不 予 转 让 该 等 股 份 " 报 告 期 内, 上 述 承 诺 正 常 履 行 3 资 产 重 组 避 免 同 业 竞 争 承 诺 同 创 投 资 等 市 政 集 团 原 有 股 东 公 司 承 诺 :" 本 公 司 承 诺, 发 行 股 份 完 成 后 本 公 司 持 有 宁 波 建 工 股 份 期 间, 本 公 司 及 本 公 司 的 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 将 不 以 任 何 形 式 ( 包 括 但 不 限 于 在 中 国 境 内 或 境 外 自 行 或 与 他 人 合 资 合 作 联 合 经 营 ) 从 事 参 与 或 协 助 他 人 从 事 任 何 与 宁 波 建 工 及 其 子 公 司 ( 包 括 市 政 集 团 ) 届 时 正 在 从 事 的 业 务 有 直 接 或 间 接 竞 争 关 系 的 经 营 活 动, 也 不 直 接 或 间 接 投 资 任 何 与 宁 波 建 工 及 其 子 公 司 ( 包 括 市 政 集 团 ) 届 时 正 在 从 事 的 业 务 有 直 接 或 间 接 竞 争 关 系 的 竞 争 实 体 如 本 公 司 违 反 上 述 承 诺, 给 宁 波 建 工 造 成 任 何 损 失, 本 公 司 将 承 担 赔 偿 责 任 " 报 告 期 内, 上 述 承 诺 正 常 履 行 4 首 次 公 开 发 行 股 票 股 份 限 售 承 诺 : 本 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 首 次 公 开 发 行 股 份 前 持 有 公 司 股 份 的 其 他 股 东 和 公 司 董 监 高 人 员 承 诺 : 自 本 公 司 股 票 上 市 之 日 起 36 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 直 接 和 间 接 持 有 的 本 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 股 份, 也 不 由 本 公 司 回 购 该 部 分 股 份 报 告 期 内, 上 述 承 诺 正 常 履 行 5 首 次 公 开 发 行 股 票 解 决 同 业 竞 争 承 诺 本 公 司 控 股 股 东 浙 江 广 天 日 月 集 团 股 份 有 限 公 司 公 司 实 际 控 制 人 公 司 股 东 华 茂 集 团 股 份 有 限 公 司 宁 波 环 球 宇 斯 浦 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 浙 江 恒 河 实 业 集 团 有 限 公 司 及 公 司 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 承 诺 不 直 接 或 间 接 从 事 与 公 司 相 同 或 相 类 似 的 业 务, 不 与 公 司 进 行 任 何 直 接 或 间 接 的 同 业 竞 争 报 告 期 内, 上 述 承 诺 正 常 履 行 6 首 次 公 开 发 行 股 票 解 决 关 联 交 易 承 诺 公 司 控 股 股 东 浙 江 广 天 日 月 集 团 股 份 有 限 公 司 承 诺 尽 可 能 减 少 与 公 司 之 间 的 关 联 交 易 对 于 无 法 避 免 或 者 有 合 理 原 因 而 发 生 的 关 联 交 易, 不 要 求 公 司 提 供 优 于 任 何 第 三 者 的 条 件 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 承 诺 今 后 将 不 以 借 款 代 偿 债 务 代 垫 款 项 或 者 其 他 任 何 方 式 占 用 公 司 及 其 控 股 子 公 司 的 资 金 报 告 期 内, 上 述 承 诺 正 常 履 行 3.4 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 重 大 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 适 用 不 适 用 因 公 司 兼 并 重 组 宁 波 市 政 集 团, 市 政 集 团 利 润 表 本 年 度 纳 入 合 并 报 表 范 围 ; 以 及 公 司 本 身 业 绩 增 长, 预 计 公 司 2013 年 度 累 计 净 利 润 与 上 年 同 期 相 比 增 长 60% 90% 宁 波 建 工 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 徐 文 卫 2013 年 10 月 28 日 8

9 四 附 录 4.1 合 并 资 产 负 债 表 2013 年 9 月 30 日 编 制 单 位 : 宁 波 建 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 942,476, ,130,852, 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 5,004, ,554, 应 收 账 款 2,282,695, ,179,771, 预 付 款 项 766,986, ,726, 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 805,061, ,012, 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 2,476,331, ,970,392, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 7,278,555, ,832,311, 非 流 动 资 产 : 发 放 委 托 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 33,511, ,432, 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 409,967, ,719, 在 建 工 程 46,762, ,172, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 189,669, ,649, 开 发 支 出 商 誉 155,608, ,608, 长 期 待 摊 费 用 4,968, ,915, 递 延 所 得 税 资 产 76,079, ,329, 其 他 非 流 动 资 产 13,157, ,066,

10 非 流 动 资 产 合 计 929,725, ,893, 资 产 总 计 8,208,280, ,722,204, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 1,725,200, ,691,700, 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 321,995, ,371, 应 付 账 款 1,661,728, ,019,646, 预 收 款 项 1,375,904, ,025, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 3,516, ,928, 应 交 税 费 133,693, ,629, 应 付 利 息 1,008, ,299, 应 付 股 利 989, , 其 他 应 付 款 925,799, ,515, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 20,000, 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 6,169,836, ,922,141, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 20,000, 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 1,000, ,000, 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 1,000, ,000, 负 债 合 计 6,170,836, ,943,141, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 488,040, ,600, 资 本 公 积 1,009,307, ,611, 减 : 库 存 股 专 项 储 备 2,581, , 盈 余 公 积 39,032, ,032, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 442,006, ,681, 外 币 报 表 折 算 差 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 1,980,967, ,724,997,

11 少 数 股 东 权 益 56,476, ,066, 所 有 者 权 益 合 计 2,037,444, ,779,063, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 8,208,280, ,722,204, 公 司 法 定 代 表 人 : 徐 文 卫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 杨 威 杨 会 计 机 构 负 责 人 : 吴 永 祥 母 公 司 资 产 负 债 表 2013 年 9 月 30 日 编 制 单 位 : 宁 波 建 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 505,223, ,039, 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 4,217, ,400, 应 收 账 款 1,341,840, ,369,912, 预 付 款 项 341,417, ,315, 应 收 利 息 应 收 股 利 6,939, ,911, 其 他 应 收 款 462,189, ,561, 存 货 1,440,413, ,307,698, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 4,102,243, ,029,838, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 927,598, ,763, 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 182,410, ,029, 在 建 工 程 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 60,172, ,287, 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 2,085, , 递 延 所 得 税 资 产 53,917, ,793, 其 他 非 流 动 资 产 7,277, ,066, 非 流 动 资 产 合 计 1,233,461, ,093,154, 资 产 总 计 5,335,704, ,122,993, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 742,500, ,500,

12 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 117,000, ,389, 应 付 账 款 912,768, ,295,079, 预 收 款 项 1,141,632, ,882, 应 付 职 工 薪 酬 361, ,075, 应 交 税 费 68,106, ,237, 应 付 利 息 1,008, ,299, 应 付 股 利 其 他 应 付 款 528,799, ,917, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 20,000, 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 3,532,177, ,505,380, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 20,000, 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 1,000, ,000, 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 1,000, ,000, 负 债 合 计 3,533,177, ,526,380, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 488,040, ,600, 资 本 公 积 1,009,307, ,611, 减 : 库 存 股 专 项 储 备 27, , 盈 余 公 积 39,032, ,032, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 266,119, ,296, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 合 计 1,802,527, ,596,612, 负 债 和 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 总 计 5,335,704, ,122,993, 公 司 法 定 代 表 人 : 徐 文 卫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 杨 威 杨 会 计 机 构 负 责 人 : 吴 永 祥 4.2 合 并 利 润 表 编 制 单 位 : 宁 波 建 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 上 年 年 初 至 报 告 本 期 金 额 上 期 金 额 年 初 至 报 告 期 期 项 目 期 期 末 金 额 (1-9 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 末 金 额 (1-9 月 ) 月 ) 一 营 业 总 收 入 2,793,264, ,245,977, ,857,146, ,469,195, 其 中 : 营 业 2,793,264, ,245,977, ,857,146, ,469,195, 收 入 利 息 收 12

13 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 2,726,780, ,204,768, ,653,822, ,353,166, 其 中 : 营 业 成 本 2,536,082, ,081,157, ,070,076, ,955,684, 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 89,241, ,575, ,558, ,519, 销 售 费 用 2,682, ,881, ,942, ,273, 管 理 费 用 56,294, ,667, ,115, ,413, 财 务 费 用 21,999, ,624, ,288, ,395, 资 产 减 值 损 失 20,480, ,137, ,840, ,881, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 1,509, ,417, ,851, ,229, 号 填 列 ) 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 13

14 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 加 : 营 业 外 收 入 减 : 营 业 外 支 出 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 减 : 所 得 税 费 用 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 少 数 股 东 损 益 六 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 七 其 他 综 合 收 益 八 综 合 收 益 总 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 67,993, ,626, ,174, ,258, ,318, ,601, ,260, ,713, ,612, ,302, ,285, ,101, , , , , ,698, ,925, ,149, ,869, ,542, ,822, ,089, ,078, ,156, ,102, ,060, ,790, ,090, ,228, ,585, ,307, ,065, ,873, ,474, ,483, ,156, ,102, ,060, ,790, ,090, ,228, ,585, ,307, ,065, ,873, ,474, ,483, 公 司 法 定 代 表 人 : 徐 文 卫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 杨 威 杨 会 计 机 构 负 责 人 : 吴 永 祥 编 制 单 位 : 宁 波 建 工 股 份 有 限 公 司 项 目 本 期 金 额 (7-9 月 ) 母 公 司 利 润 表 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 上 期 金 额 年 初 至 报 告 期 期 上 年 年 初 至 报 告 (7-9 月 ) 末 金 额 (1-9 月 ) 期 期 末 金 额 (1-9 14

15 月 ) 一 营 业 收 入 1,970,509, ,863,839, ,323,645, ,567,033, 减 : 营 业 成 本 1,823,080, ,740,549, ,838,591, ,176,516, 营 业 税 金 及 附 加 66,006, ,639, ,250, ,673, 销 售 费 用 237, , , , 管 理 费 用 29,185, ,448, ,310, ,939, 财 务 费 用 6,620, ,497, ,474, ,485, 资 产 减 值 损 失 21,195, ,301, ,463, ,845, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 1,116, ,476, ,934, ,387, 号 填 列 ) 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 25,301, ,736, ,655, ,643, 列 ) 加 : 营 业 外 收 入 127, , ,804, ,731, 减 : 营 业 外 支 出 1,730, ,833, ,928, ,466, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 5, , , 失 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 23,698, ,361, ,531, ,908, 号 填 列 ) 减 : 所 得 税 费 用 9,179, ,861, ,448, ,099, 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 14,518, ,500, ,083, ,809, 填 列 ) 五 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 六 其 他 综 合 收 15

16 益 七 综 合 收 益 总 额 14,518, ,500, ,083, ,809, 公 司 法 定 代 表 人 : 徐 文 卫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 杨 威 杨 会 计 机 构 负 责 人 : 吴 永 祥 4.3 合 并 现 金 流 量 表 2013 年 1 9 月 编 制 单 位 : 宁 波 建 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 上 年 年 初 至 报 告 期 期 末 (1-9 月 ) 金 额 (1-9 月 ) 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 8,610,856, ,850,266, 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 273, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 710,911, ,255, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 9,322,042, ,097,522, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 8,457,293, ,576,444, 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 239,133, ,402, 支 付 的 各 项 税 费 364,603, ,112, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 411,041, ,632, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 9,472,072, ,155,592, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -150,030, ,070, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 900, ,064, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 598, , 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 3,500,

17 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 4,999, ,235, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 30,860, ,082, 投 资 支 付 的 现 金 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 200, 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 31,060, ,082, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -26,060, ,846, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 158,136, 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 1,823,400, ,031,400, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1,981,536, ,031,400, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 1,789,900, ,800, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 131,563, ,100, 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,921,463, ,069,900, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 60,072, ,500, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -116,018, ,417, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 1,058,494, ,962, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 942,476, ,545, 公 司 法 定 代 表 人 : 徐 文 卫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 杨 威 杨 会 计 机 构 负 责 人 : 吴 永 祥 母 公 司 现 金 流 量 表 2013 年 1 9 月 编 制 单 位 : 宁 波 建 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 上 年 年 初 至 报 告 期 期 末 (1-9 月 ) 金 额 (1-9 月 ) 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 6,464,709, ,871,184, 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 451,213, ,777, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 6,915,923, ,048,962, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 6,089,546, ,568,307, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 108,240, ,453, 支 付 的 各 项 税 费 243,239, ,273, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 367,994, ,611, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 6,809,020, ,009,645, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 106,903, ,316,

18 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 29,356, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 5,906, ,476, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 113, , 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 3,300, 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 38,676, ,785, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 22,713, ,893, 投 资 支 付 的 现 金 132,598, ,000, 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 155,312, ,893, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -116,636, ,108, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 158,136, 取 得 借 款 收 到 的 现 金 723,500, ,500, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 881,636, ,500, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 805,500, ,400, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 82,219, ,011, 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 887,719, ,411, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -6,083, ,911, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -15,816, ,703, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 521,039, ,064, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 505,223, ,360, 公 司 法 定 代 表 人 : 徐 文 卫 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 杨 威 杨 会 计 机 构 负 责 人 : 吴 永 祥 18