A 股 简 称 : 广 汽 集 团 A 股 代 码 : 公 告 编 号 : 临 H 股 简 称 : 广 汽 集 团 H 股 代 码 :02238 债 券 简 称 :12 广 汽 债 券 代 码 : 广 州 汽 车

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1 香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司 及 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 對 本 公 告 的 內 容 概 不 負 責, 對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明, 並 明 確 表 示, 概 不 對 因 本 公 告 全 部 或 任 何 部 分 內 容 而 產 生 或 因 依 賴 該 等 內 容 而 引 致 的 任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任 GUANGZHOU AUTOMOBILE GROUP CO., LTD. 廣 州 汽 車 集 團 股 份 有 限 公 司 ( 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ) ( 股 份 編 號 : 2238) 海 外 監 管 公 告 本 公 告 乃 廣 州 汽 車 集 團 股 份 有 限 公 司 ( 本 公 司 ) 按 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 證 券 上 市 規 則 第 13.10B 條 發 出 隨 附 之 文 件 乃 本 公 司 於 二 零 一 六 年 一 月 二 十 六 日 在 中 華 人 民 共 和 國 上 海 證 券 交 易 所 網 頁 登 載 之 廣 州 汽 車 集 團 股 份 有 限 公 司 公 開 發 行 A 股 可 轉 換 公 司 債 券 網 上 中 簽 率 及 網 下 發 行 結 果 公 告, 僅 供 參 閱 承 董 事 會 命 廣 州 汽 車 集 團 股 份 有 限 公 司 張 房 有 董 事 長 中 國 廣 州, 二 零 一 六 年 一 月 二 十 六 日 於 本 公 告 日 期, 本 公 司 的 執 行 董 事 為 張 房 有 曾 慶 洪 袁 仲 榮 馮 興 亞 盧 颯 和 吳 松, 本 公 司 的 非 執 行 董 事 為 姚 一 鳴 陳 茂 善 李 平 一 和 丁 宏 祥, 以 及 本 公 司 的 獨 立 非 執 行 董 事 為 付 于 武 藍 海 林 李 舫 金 梁 年 昌 和 王 蘇 生

2 A 股 简 称 : 广 汽 集 团 A 股 代 码 : 公 告 编 号 : 临 H 股 简 称 : 广 汽 集 团 H 股 代 码 :02238 债 券 简 称 :12 广 汽 债 券 代 码 : 广 州 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 A 股 可 转 换 公 司 债 券 网 上 中 签 率 及 网 下 发 行 结 果 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整 承 担 个 别 及 连 带 责 任 广 州 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 发 行 人 公 司 或 广 汽 集 团 ) 公 开 发 行 A 股 可 转 换 公 司 债 券 ( 以 下 简 称 广 汽 转 债 或 可 转 债 ) 网 上 网 下 申 购 已 于 2016 年 1 月 22 日 结 束 本 次 发 行 的 可 转 债 代 码 为 发 行 人 和 主 承 销 商 根 据 网 上 和 网 下 申 购 情 况, 现 将 本 次 广 汽 转 债 发 行 申 购 结 果 公 告 如 下 : 一 总 体 情 况 广 汽 转 债 本 次 发 行 410,558 万 元 ( 万 手 ), 发 行 价 格 为 每 手 1,000 元, 发 行 日 期 为 2016 年 1 月 22 日 本 次 网 上 申 购 资 金 经 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 验 资, 网 下 申 购 资 金 经 北 京 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 验 资 网 下 发 行 经 北 京 市 海 润 律 师 事 务 所 律 师 现 场 见 证 根 据 广 州 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 A 股 可 转 换 公 司 债 券 发 行 公 告 ( 以 下 简 称 发 行 公 告 ) 的 规 定 : 本 次 发 行 除 去 原 A 股 股 东 优 先 申 购 获 得 足 额 配 售 外, 发 行 人 和 主 承 销 商 将 根 据 网 上 网 下 实 际 申 购 情 况, 按 照 网 上 定 价 发 行 中 签 率 和 网 下 配 售 比 例 趋 于 一 致 的 原 则 确 定 最 终 的 网 上 和 网 下 发 行 数 量 根 据 实 际 申 购 情 况, 网 上 申 购 和 网 下 申 购 的 中 签 率 / 配 售 比 例 分 别 确 定 为 % % 二 发 行 结 果 根 据 发 行 公 告, 本 次 发 行 的 广 汽 转 债 向 发 行 人 登 记 在 册 的 原 A 股 股 东 实 行 优 先 配 售, 优 先 配 售 后 余 额 部 分 ( 含 原 A 股 股 东 放 弃 优 先 配 售 的 部 分 ) 采 用 1

3 网 上 向 社 会 公 众 投 资 者 通 过 上 海 证 券 交 易 所 ( 以 下 简 称 上 交 所 ) 交 易 系 统 发 售 与 网 下 对 机 构 投 资 者 配 售 发 行 相 结 合 的 方 式 进 行 最 终 发 行 结 果 如 下 : 1 向 原 A 股 股 东 优 先 配 售 结 果 根 据 上 交 所 提 供 的 网 上 配 售 信 息, 发 行 人 原 A 股 股 东 通 过 上 交 所 交 易 系 统 网 上 配 售 代 码 进 行 优 先 配 售 广 汽 转 债 538,917,000 元 (538,917 手 ), 占 本 次 发 行 总 量 的 13.13% 2 网 上 向 一 般 社 会 公 众 投 资 者 发 售 结 果 本 次 发 行 最 终 确 定 的 网 上 向 一 般 社 会 公 众 投 资 者 发 行 的 广 汽 转 债 为 5,896,000 元 (5,896 手 ), 占 本 次 发 行 总 量 的 0.14%, 网 上 中 签 率 为 % 根 据 上 交 所 提 供 的 网 上 申 购 信 息, 本 次 网 上 向 一 般 社 会 公 众 投 资 者 发 行 有 效 申 购 户 数 为 1,780 户, 有 效 申 购 数 量 为 2,388,054 手, 即 2,388,054,000 元, 配 号 总 数 为 2,388,054 个, 起 讫 号 码 为 10,000,001-12,388,054 主 承 销 商 将 在 2016 年 1 月 27 日 组 织 摇 号 抽 签 仪 式, 摇 号 结 果 将 在 2016 年 1 月 28 日 的 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 证 券 日 报 及 上 交 所 网 站 ( 上 公 告 申 购 者 根 据 中 签 号 码, 确 认 认 购 可 转 债 的 数 量, 每 个 中 签 号 只 能 购 买 1 手 ( 即 1,000 元 ) 广 汽 转 债 3 网 下 对 机 构 投 资 者 配 售 结 果 本 次 网 下 发 行 期 间 共 收 到 1,458 张 申 购 单, 其 中 1,456 张 为 有 效 申 购,2 张 申 购 单 由 于 未 能 缴 纳 申 购 定 金 为 无 效 申 购 本 次 网 下 申 购 有 效 申 购 数 量 为 1,442,347,000 手, 即 1,442,347,000,000 元, 最 终 向 网 下 申 购 机 构 投 资 者 配 售 的 广 汽 转 债 总 计 为 3,560,767,000 元 ( 3,560,767 手 ), 占 本 次 发 行 总 量 的 86.73%, 配 售 比 例 为 % 所 有 参 与 网 下 配 售 的 机 构 投 资 者 名 称 实 际 获 配 数 量 返 还 定 金 情 况 请 见 附 表 : 机 构 投 资 者 网 下 申 购 获 配 情 况 明 细 表 根 据 发 行 公 告, 本 公 告 一 经 刊 出, 即 视 同 向 所 有 参 加 网 下 申 购 的 机 构 投 2

4 资 者 送 达 获 配 及 未 获 配 信 息 本 次 发 行 配 售 结 果 汇 总 如 下 : 类 别 中 签 率 / 配 售 比 例 (%) 有 效 申 购 数 量 ( 手 ) 配 售 数 量 ( 手 ) 原 A 股 股 东 100% 538, ,917 网 上 一 般 社 会 公 众 投 资 者 % 2,388,054 5,896 网 下 机 构 投 资 者 % 1,442,347,000 3,560,767 合 计 - 1,445,273,971 4,105,580 三 上 市 时 间 本 次 发 行 的 广 汽 转 债 上 市 时 间 将 另 行 公 告 四 备 查 文 件 有 关 本 次 发 行 的 一 般 情 况, 请 投 资 者 查 阅 2016 年 1 月 20 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 证 券 日 报 上 刊 登 的 广 州 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 A 股 可 转 换 公 司 债 券 募 集 说 明 书 摘 要 广 州 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 A 股 可 转 换 公 司 债 券 发 行 公 告, 投 资 者 亦 可 到 上 交 所 网 站 ( 查 询 募 集 说 明 书 全 文 及 有 关 本 次 发 行 的 相 关 资 料 五 发 行 人 保 荐 人 及 联 席 主 承 销 商 ( 一 ) 发 行 人 : 广 州 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 兴 国 路 23 号 广 汽 中 心 法 定 代 表 人 : 张 房 有 电 话 : 传 真 :

5 联 系 人 : 袁 锋 曹 文 昌 ( 二 ) 保 荐 人 联 席 主 承 销 商 : 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 媛 媛 姚 任 之 吴 安 卿 赵 康 ( 三 ) 联 席 主 承 销 商 1. 瑞 信 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 九 号 金 融 街 中 心 南 楼 15 层 法 定 代 表 人 : 何 其 聪 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 宋 亚 峰 邵 一 升 刘 潇 潇 李 亚 熹 2. 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 : 传 真 :

6 联 系 人 : 钱 伟 琛 殷 雄 徐 睿 鲍 丹 丹 3. 高 盛 高 华 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 18 层 法 定 代 表 人 : 宋 冰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 宋 玉 林 袁 帅 陈 彧 西 4. 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 玲 陆 颖 锋 特 此 公 告 发 行 人 : 广 州 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 保 荐 人 联 席 主 承 销 商 : 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 联 席 主 承 销 商 : 瑞 信 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 高 盛 高 华 证 券 有 限 责 任 公 司 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 2016 年 1 月 27 日 5

7 附 表 : 机 构 投 资 者 网 下 获 配 情 况 明 细 表 序 号 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 1 深 圳 市 凯 丰 投 资 管 理 有 限 公 司 - 凯 丰 宏 观 对 冲 10 号 基 金 19, , 紫 金 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 75,000 1,852 14, 宝 城 期 货 有 限 责 任 公 司 - 宝 城 - 钱 江 二 号 资 产 管 理 计 划 中 国 太 平 洋 财 产 保 险 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 -013C-CT001 沪 287,000 7,085 56, 中 国 太 平 洋 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 - 集 团 本 级 - 自 有 资 金 -012G-ZY001 沪 287,000 7,085 56, 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 传 统 普 通 保 险 产 品 287,000 7,085 56, 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 分 红 个 人 分 红 287,000 7,085 56, 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 万 能 个 人 万 能 150,000 3,703 29, 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 万 能 团 体 万 能 150,000 3,703 29, 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 分 红 团 体 分 红 287,000 7,085 56, 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 12 太 平 洋 资 管 - 建 设 银 行 - 太 平 洋 卓 越 财 富 五 号 平 衡 型 产 品 150,000 3,703 29, 太 平 洋 资 管 - 兴 业 银 行 - 太 平 洋 卓 越 财 富 二 号 ( 平 衡 型 ) 150,000 3,703 29, 太 平 洋 资 产 - 兴 业 银 行 - 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 15 太 平 洋 资 产 - 工 商 银 行 - 南 方 资 本 管 理 有 限 公 司 16 兴 业 证 券 17 银 华 基 金 - 招 商 银 行 - 华 润 信 托 - 华 润 信 托 鑫 睿 3 号 单 一 资 金 信 托 40, , 银 华 基 金 - 工 商 银 行 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 私 人 银 行 部 30, , 银 华 基 金 - 平 安 银 行 - 天 安 财 产 保 险 - 银 华 债 券 稳 健 收 益 系 列 1 号 45,000 1,111 8, 银 华 基 金 - 建 设 银 行 - 中 国 人 寿 - 中 国 人 寿 保 20 险 股 份 有 限 公 司 委 托 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 组 合 21 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 - 银 华 恒 利 灵 活 配 置 200,000 4,937 39,

8 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 序 号 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 银 华 永 益 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 银 华 永 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 25, , 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 银 华 信 用 季 季 红 债 券 型 证 券 投 资 基 金 285,000 7,036 56, 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 银 华 泰 利 灵 活 配 置 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 光 大 保 德 信 增 利 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 40, , 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 - 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 20, , 中 国 人 民 健 康 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 中 国 人 保 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 - 安 心 收 益 投 资 产 品 150,000 3,703 29, 吉 祥 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 分 红 产 品 20, , 中 国 人 民 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 自 有 资 金 32 中 国 人 民 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 33 中 国 人 民 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 收 益 组 合 34 紫 金 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 自 有 资 金 110,000 2,716 21, 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 德 盛 增 利 债 券 证 券 投 资 基 金 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 -- 国 联 安 信 心 增 长 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 9, , 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 -- 国 联 安 信 心 增 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 28, , 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 -- 国 联 安 双 佳 信 用 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 45,000 1,111 8, 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 95,000 2,345 18, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 联 安 鑫 安 灵 活 配 置 125,000 3,086 24, 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 联 安 睿 祺 灵 活 配 置 40, , 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 联 安 添 鑫 灵 活 配 置 70,000 1,728 13, 国 联 安 基 金 - 浦 发 银 行 - 国 联 安 - 鹏 扬 6 期 债 券 对 冲 1 号 资 产 管 理 计 划 30, ,

9 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 44 宝 钢 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 45 北 京 弘 富 资 产 管 理 有 限 公 司 - 弘 富 优 选 一 期 私 募 证 券 投 资 基 金 20, , 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 285,000 7,036 56, 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 - 东 吴 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 40, , 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 49 东 方 电 气 集 团 财 务 有 限 公 司 50 包 头 钢 铁 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 建 行 51 乌 鲁 木 齐 铁 路 局 企 业 年 金 计 划 建 行 30, , 兰 州 铁 路 局 企 业 年 金 计 划 - 工 行 55,000 1,358 10, 武 汉 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 招 行 17, , 中 国 人 民 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 工 行 43,000 1,062 8, 北 京 城 建 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 信 23, , 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 80,000 1,975 15, 中 国 南 方 电 网 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 22, , 中 国 航 天 科 工 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 行 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 工 行 国 家 开 发 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 光 大 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 40, , 内 蒙 古 伊 泰 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 中 行 建 设 银 行 养 颐 乐 金 岁 企 业 年 金 集 合 计 划 - 农 行 内 蒙 古 集 通 铁 路 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 行 7, , 中 国 出 版 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 12, , 中 国 汽 车 技 术 研 究 中 心 企 业 年 金 计 划 建 行 酒 泉 钢 铁 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 建 行 24, ,

10 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 68 中 国 航 空 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 中 信 25, , 徽 商 银 行 企 业 年 金 计 划 工 行 16, , 安 徽 能 源 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 7, , 安 徽 能 源 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 内 蒙 古 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 6, , 中 国 联 合 网 络 通 信 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 42,500 1,049 8, 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 中 国 工 商 银 行 250,000 6,172 49, 中 国 东 方 航 空 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 76 中 船 重 工 财 务 有 限 责 任 公 司 77 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 287,000 7,085 56, 北 京 国 际 信 托 有 限 公 司 - 华 夏 融 信 3 号 资 金 信 托 汉 江 水 利 水 电 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 中 国 银 行 哈 尔 滨 电 站 设 备 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 水 电 工 程 顾 问 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 交 行 中 国 电 力 工 程 顾 问 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 南 方 电 网 公 司 企 业 年 金 计 划 中 国 工 商 银 行 河 南 省 电 力 公 司 企 业 年 金 计 划 中 国 建 设 银 行 30, , 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 90,000 2,222 17, 江 苏 省 电 力 公 司 ( 国 网 ) 企 业 年 金 计 划 - 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 70,000 1,728 13, 长 江 金 色 晚 晴 ( 集 合 型 ) 企 业 年 金 计 划 - 浦 发 80,000 1,975 15, 海 富 通 基 金 公 司 农 行 海 富 通 富 诚 稳 健 增 利 1 号 资 产 管 理 计 划 89 海 富 通 基 金 - 中 国 银 行 - 晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司 25, , 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 海 富 通 养 老 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 金 230,000 5,678 45,

11 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 序 号 中 国 农 业 银 行 - 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 48,500 1,197 9, 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 - 天 治 可 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 29, , 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 - 天 治 研 究 驱 动 灵 活 配 置 60,000 1,481 11, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 天 治 趋 势 精 选 灵 活 配 置 130,000 3,209 25, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 寿 安 保 尊 享 债 券 型 证 券 投 资 基 金 20, , 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 寿 安 保 稳 健 回 报 30, , 斯 坦 福 大 学 75,000 1,852 14, 鼎 晖 投 资 咨 询 新 加 坡 有 限 公 司 - 鼎 晖 稳 健 成 长 A 股 基 金 280,000 6,912 55, 霍 尔 资 本 有 限 公 司 - 霍 尔 资 本 中 国 增 值 基 金 180,000 4,444 35, 安 大 略 退 休 金 管 理 委 员 会 ( 自 有 资 金 ) 65,000 1,605 12, 马 来 西 亚 国 库 控 股 公 司 - 自 有 资 金 35, , 国 金 证 券 - 工 商 银 行 - 国 金 慧 泉 工 银 对 冲 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 103 国 金 证 券 - 工 商 银 行 - 国 金 慧 泉 工 银 量 化 恒 盛 精 选 D 类 4 期 集 合 资 产 管 理 计 划 104 中 远 财 务 融 通 资 本 财 富 - 宁 波 银 行 - 融 通 资 本 融 通 宝 3 号 资 产 管 理 计 划 20, , 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 19, , 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 海 积 极 收 益 灵 活 配 置 102,000 2,518 20, 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 海 安 鑫 保 本 190,000 4,691 37, 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 海 安 鑫 宝 1 号 保 本 20, , 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 海 顺 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 140,000 3,456 27, 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 138,000 3,407 27, 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 海 进 取 收 益 灵 活 配 置 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 海 中 鑫 灵 活 配 置 255,000 6,295 50,

12 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 序 号 华 福 证 券 - 兴 业 银 行 - 兴 发 精 选 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 34, , 华 福 证 券 - 兴 业 银 行 - 兴 晟 量 化 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 12, , 华 福 证 券 - 平 安 银 行 - 兴 发 新 成 长 集 合 资 产 管 理 计 划 圆 信 永 丰 基 金 - 工 商 银 行 - 丰 收 2 号 资 产 管 理 计 划 25, , 圆 信 永 丰 基 金 工 商 银 行 对 冲 策 略 2 号 资 产 管 理 计 划 中 国 电 力 工 程 顾 问 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 22, , 江 苏 交 通 控 股 系 统 企 业 年 金 计 划 - 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 121 马 钢 企 业 年 金 计 划 - 中 国 银 行 122 中 国 南 方 电 网 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 104,900 2,590 20, 湖 南 省 机 场 管 理 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 建 设 银 行 7, , 西 安 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 招 行 14, , 东 风 汽 车 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 20, , 上 海 证 券 交 易 所 企 业 年 金 计 划 - 浦 发 8, , 长 江 金 色 晚 晴 ( 集 合 型 ) 企 业 年 金 计 划 - 浦 发 27, , 中 信 证 券 信 福 华 龄 固 定 收 益 型 养 老 金 产 品 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 12, , 中 信 证 券 - 平 安 银 行 - 中 信 证 券 可 转 债 3 号 集 合 资 产 管 理 计 划 90,000 2,222 17, 中 信 证 券 - 工 商 银 行 - 中 信 证 券 汇 利 2 号 目 标 收 益 型 集 合 资 产 管 理 计 划 26, , 中 信 证 券 信 安 稳 利 混 合 型 养 老 金 产 品 - 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 40, , 中 信 证 券 - 平 安 银 行 - 中 信 证 券 可 转 债 2 号 集 75,000 1,852 14, 合 资 产 管 理 计 划 133 中 国 核 工 业 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 行 9, , 中 国 电 力 投 资 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 135 中 国 第 一 汽 车 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 6, ,

13 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 136 中 国 中 信 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 137 中 国 华 能 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 24, , 湖 南 省 电 力 公 司 企 业 年 金 计 划 - 光 大 101,000 2,493 19, 工 银 如 意 养 老 1 号 企 业 年 金 集 合 计 划 - 光 大 26, , 中 信 证 券 - 中 信 银 行 - 中 信 证 券 债 券 优 化 集 合 资 产 管 理 计 划 中 信 证 券 - 中 行 - 中 信 证 券 " 聚 宝 盆 " 伞 型 集 合 资 产 管 理 计 划 稳 健 收 益 子 计 划 中 信 证 券 - 中 信 - 中 信 证 券 稳 健 回 报 集 合 资 产 管 理 计 划 9, , 中 信 证 券 - 中 信 - 中 信 证 券 可 转 债 集 合 资 产 管 理 计 划 中 信 证 券 - 华 夏 银 行 - 中 信 证 券 贵 宾 定 制 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 280,000 6,912 55, 中 信 证 券 - 中 信 - 中 信 证 券 季 季 增 利 纯 债 集 合 资 产 管 理 计 划 建 设 银 行 养 颐 乐 金 岁 企 业 年 金 集 合 计 划 - 农 行 16, , 呼 和 浩 特 铁 路 局 企 业 年 金 计 划 - 中 行 19, , 南 昌 铁 路 局 企 业 年 金 计 划 - 建 行 23, , 武 汉 铁 路 局 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 7, , 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 建 行 16, , 中 信 证 券 - 民 生 银 行 - 中 信 证 券 贵 宾 定 制 69 号 集 合 资 产 管 理 计 划 40, , 融 通 资 本 - 广 州 农 村 商 业 银 行 - 广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 93,000 2,296 18, 中 信 证 券 - 兴 业 银 行 - 中 信 证 券 贵 宾 定 制 45 号 集 合 资 产 管 理 计 划 中 信 证 券 - 中 信 银 行 - 中 信 证 券 稳 债 增 强 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 中 信 证 券 - 中 信 银 行 - 中 信 证 券 稳 债 增 强 3 号 集 合 资 产 管 理 计 划 20, , 中 信 证 券 - 兴 业 银 行 - 中 信 证 券 贵 宾 定 制 46 号 集 合 资 产 管 理 计 划 125,000 3,086 24, 融 通 资 本 - 广 州 农 村 商 业 银 行 - 广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 40, ,

14 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 序 号 中 信 证 券 - 中 信 银 行 - 中 信 证 券 稳 债 增 强 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 35, , 中 信 证 券 - 平 安 银 行 - 中 信 证 券 可 转 增 强 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 25, , 中 信 证 券 - 平 安 银 行 - 中 信 证 券 可 转 增 强 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 20, , 中 信 证 券 - 中 信 银 行 - 中 信 证 券 贵 宾 定 制 71 号 集 合 资 产 管 理 计 划 230,000 5,678 45, 中 信 证 券 - 民 生 银 行 - 中 信 证 券 红 利 价 值 增 强 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 20, , 中 信 证 券 - 中 信 银 行 - 中 信 证 券 稳 新 增 强 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 建 信 基 金 - 建 设 银 行 - 中 国 人 寿 - 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 委 托 建 信 基 金 固 定 收 益 组 合 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 建 信 稳 定 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 - 建 信 双 息 红 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 200,000 4,937 39, 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 - 建 信 安 心 保 本 30, , 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 - 建 信 稳 定 得 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 20, , 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 - 建 信 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 25, , 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 - 建 信 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 25, , 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 - 建 信 稳 定 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 - 建 信 安 心 保 本 三 号 173 清 华 大 学 教 育 基 金 会 20, , 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 天 弘 鑫 安 宝 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 29, , 天 弘 基 金 - 宁 波 银 行 - 广 东 四 会 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 25, , 天 弘 基 金 - 宁 波 银 行 - 天 弘 创 新 资 产 管 理 有 限 公 司 14, , 天 弘 基 金 - 宁 波 银 行 - 肇 庆 端 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 79,500 1,963 15, 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 天 弘 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 25, ,

15 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 179 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 - 天 弘 新 价 值 灵 活 配 置 180,000 4,444 35, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 - 天 弘 通 利 19, , 天 弘 基 金 - 宁 波 银 行 - 天 弘 鹏 扬 债 券 多 策 略 型 1 号 资 产 管 理 计 划 85,000 2,098 16, 国 机 财 务 有 限 责 任 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 华 安 年 年 盈 定 期 开 放 债 券 型 投 资 基 金 14, , 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 华 安 新 动 力 灵 活 配 置 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 华 安 新 优 选 灵 活 配 置 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 华 安 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 80,000 1,975 15, 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 - 华 安 双 债 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 - 华 安 乐 惠 保 本 南 京 证 券 - 建 行 - 南 京 证 券 神 州 4 号 股 票 精 选 集 合 资 产 管 理 计 划 7, , 南 京 证 券 - 交 行 - 南 京 证 券 神 州 3 号 灵 活 配 置 集 合 资 产 管 理 计 划 6, , 北 京 诚 盛 投 资 管 理 有 限 公 司 - 诚 盛 2 期 私 募 证 券 投 资 基 金 280,000 6,912 55, 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 - 浦 银 安 盛 盛 世 精 选 灵 活 配 置 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 - 浦 银 安 盛 季 季 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 - 浦 银 安 盛 月 月 盈 安 心 养 老 定 期 支 付 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 资 产 - 上 海 银 行 - 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 长 江 金 色 晚 晴 ( 集 合 型 ) 企 业 年 金 计 划 - 浦 发 中 国 东 方 航 空 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 富 国 富 源 混 合 型 养 老 金 产 品 - 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 国 沪 港 深 价 值 精 选 灵 活 配 置 14

16 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 序 号 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 国 汇 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 130,000 3,209 25, 富 国 基 金 宁 波 银 行 富 国 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 富 国 基 金 - 民 生 银 行 - 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 富 国 基 金 - 招 商 银 行 - 太 原 市 城 区 农 村 信 用 合 作 联 社 富 国 基 金 - 工 商 银 行 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 国 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基 金 34, , 富 国 基 金 - 招 商 银 行 - 富 国 基 金 招 商 银 行 - 量 化 对 冲 4 号 混 合 型 资 产 管 理 计 划 20, , 中 国 工 商 银 行 富 国 天 利 增 长 债 券 投 资 基 金 80,000 1,975 15, 富 国 稳 健 增 值 混 合 型 养 老 金 产 品 - 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 国 中 证 工 业 4.0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 40, , 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 国 中 证 全 指 证 券 公 司 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 70,000 1,728 13, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 - 富 国 中 证 移 动 互 联 网 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 国 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 富 国 基 金 公 司 工 行 特 定 客 户 资 产 管 理 组 合 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 40, , 中 国 光 大 银 行 企 业 年 金 计 划 中 国 光 大 银 行 25, , 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 交 行 219 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 工 行 220 中 国 航 天 科 工 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 15

17 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 221 开 滦 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 交 行 222 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 民 生 银 行 223 富 国 基 金 - 工 商 银 行 - 平 安 人 寿 - 中 国 平 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 债 券 委 托 投 资 1 号 115,000 2,839 22, 全 国 社 保 基 金 四 一 二 组 合 225 全 国 社 保 基 金 二 一 五 组 合 150,000 3,703 29, 山 西 焦 煤 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 山 西 潞 安 矿 业 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 20, , 陕 西 延 长 石 油 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 申 通 地 铁 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 神 华 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 30, , 中 国 太 平 保 险 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 富 国 基 金 - 建 设 银 行 - 太 平 洋 人 寿 - 中 国 太 平 洋 人 寿 低 等 级 信 用 债 产 品 委 托 投 资 厦 门 市 农 村 信 用 合 作 联 社 企 业 年 金 计 划 中 国 光 大 银 行 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 19, , 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 信 7, , 银 联 商 务 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 7, , 云 南 云 天 化 国 际 化 工 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 云 南 省 农 村 信 用 社 企 业 年 金 计 划 中 国 光 大 银 行 30, , 云 南 中 烟 工 业 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 7, , 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 242 中 国 航 空 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 信 20, ,

18 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 243 中 国 石 油 化 工 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 244 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 中 国 工 商 银 行 140,000 3,456 27, 中 国 冶 金 科 工 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 交 通 银 行 246 淳 杨 睿 享 2 号 22, , 广 发 纳 斯 特 乐 睿 1 号 证 券 投 资 基 金 248 海 马 财 务 有 限 公 司 249 天 弘 创 新 - 工 商 银 行 - 天 弘 创 新 资 产 管 理 有 限 公 司 95,000 2,345 18, 天 弘 创 新 - 工 商 银 行 - 天 弘 创 新 资 产 管 理 有 限 公 司 25, , 天 弘 创 新 资 管 - 宁 波 银 行 - 天 弘 创 新 鹏 扬 债 券 多 策 略 专 项 资 产 管 理 计 划 150,000 3,703 29, 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 253 中 融 基 金 - 光 大 银 行 - 中 融 国 际 信 托 有 限 公 司 275,000 6,789 54, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 农 行 255 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 工 行 150,000 3,703 29, 陕 西 煤 业 化 工 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 257 国 泰 基 金 - 农 业 银 行 - 太 平 洋 人 寿 - 中 国 太 平 洋 人 寿 混 合 偏 债 产 品 委 托 投 资 258 全 国 社 保 基 金 四 零 九 组 合 150,000 3,703 29, 全 国 社 保 基 金 二 一 二 组 合 90,000 2,222 17, 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 泰 民 益 灵 活 配 置 (LOF) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 泰 国 策 驱 动 灵 活 配 置 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 泰 结 构 转 型 灵 活 配 置 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 国 泰 兴 益 灵 活 配 置 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 泰 生 益 灵 活 配 置 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 泰 新 目 标 收 益 保 本 280,000 6,912 55,

19 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 序 号 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 泰 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 280,000 6,912 55, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 30, , 上 海 浦 东 发 展 银 行 - 国 泰 金 龙 债 券 证 券 投 资 基 金 70,000 1,728 13, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 泰 双 利 债 券 证 券 投 资 基 金 12, , 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 博 时 境 源 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 - 博 时 转 债 增 强 30, , 债 券 型 证 券 投 资 基 金 273 全 国 社 保 基 金 二 零 九 组 合 200,000 4,937 39, 博 时 基 金 - 建 设 银 行 - 中 国 人 寿 - 中 国 人 寿 委 托 博 时 基 金 固 定 收 益 组 合 230,000 5,678 45, 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 - 博 时 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 200,000 4,937 39, 博 时 基 金 - 农 业 银 行 - 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 277 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 财 通 保 本 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 20, , 中 英 人 寿 保 险 有 限 公 司 - 万 能 - 个 险 万 能 150,000 3,703 29, 中 英 人 寿 保 险 有 限 公 司 - 分 红 - 个 险 分 红 280 中 英 人 寿 保 险 有 限 公 司 - 传 统 保 险 产 品 205,000 5,061 40, 中 国 一 拖 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 55,000 1,358 10, 上 海 耀 之 资 产 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 )- 上 海 耀 之 稳 健 回 报 多 策 略 基 金 60,000 1,481 11, 渤 海 证 券 - 工 商 银 行 - 渤 海 分 级 汇 金 3 号 集 合 资 产 管 理 计 划 84,000 2,074 16, 渤 海 证 券 - 工 行 - 金 海 系 列 共 赢 1 号 分 级 债 券 型 集 合 资 产 管 理 计 划 25, , 国 泰 君 安 农 行 286 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 287 浙 江 省 能 源 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 288 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 - 德 邦 鑫 星 价 值 灵 活 配 置 289 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 德 邦 新 添 利 灵 活 配 置 20, , 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 - 德 邦 福 鑫 灵 活 配 置 18

20 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 291 中 国 银 行 - 易 方 达 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 292 深 圳 证 券 交 易 所 企 业 年 金 计 划 - 招 商 银 行 293 广 东 粤 财 投 资 控 股 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 7, , 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 295 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 60,000 1,481 11, 东 风 汽 车 公 司 企 业 年 金 计 划 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 25, , 中 国 印 钞 造 币 总 公 司 企 业 年 金 计 划 - 光 大 易 方 达 基 金 - 招 商 银 行 - 易 方 达 聚 祥 分 级 资 产 管 理 计 划 45,000 1,111 8, 易 方 达 鑫 享 股 票 型 养 老 金 产 品 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 42,500 1,049 8, 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 - 易 方 达 瑞 选 灵 活 配 置 280,000 6,912 55, 易 方 达 基 金 - 广 州 农 商 银 行 - 汇 添 富 资 本 管 理 有 限 公 司 180,000 4,444 35, 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 易 方 达 保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 基 金 - 民 生 银 行 - 江 苏 省 国 际 信 托 - 江 苏 信 托 民 生 财 富 单 一 资 金 信 托 120,000 2,962 23, 易 方 达 基 金 - 农 业 银 行 - 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 305 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 250,000 6,172 49, 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 银 河 领 先 债 券 型 证 券 投 资 基 金 39, , 中 国 农 业 银 行 - 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 170,000 4,197 33, 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 银 河 现 代 服 务 主 题 灵 活 配 置 150,000 3,703 29, 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 - 银 河 鑫 利 灵 活 配 置 310 上 海 厚 益 资 产 管 理 有 限 公 司 厚 益 琥 珀 1 号 低 风 险 基 金 311 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 180,000 4,444 35, 中 欧 盛 世 资 产 - 工 商 银 行 - 杭 州 丽 水 湾 置 业 有 限 公 司 313 中 欧 盛 世 资 产 - 广 发 银 行 - 稳 健 回 报 3 号 资 产 管 理 计 划 25, ,

21 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 314 中 欧 盛 世 资 产 - 浦 发 银 行 - 鹏 扬 1 号 资 产 管 理 计 划 143,500 3,543 28, 中 欧 盛 世 资 产 - 浦 发 银 行 - 鹏 扬 2 号 资 产 管 理 计 划 120,000 2,962 23, 中 欧 盛 世 资 产 - 工 商 银 行 - 中 欧 盛 世 恒 盈 债 券 分 级 1 号 资 产 管 理 计 划 31, , 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 - 信 达 澳 银 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 30, , 上 海 途 灵 资 产 管 理 有 限 公 司 26, , 招 商 证 券 - 中 信 - 招 商 证 券 智 远 避 险 集 合 资 产 管 理 计 划 5, , 招 商 证 券 - 招 行 - 招 商 智 远 稳 健 4 号 集 合 资 产 管 理 计 划 12, , 招 商 证 券 - 招 行 - 招 商 证 券 智 远 避 险 二 期 集 合 资 产 管 理 计 划 285,000 7,036 56, 招 商 证 券 - 招 行 - 招 商 证 券 现 金 牛 集 合 资 产 管 理 计 划 155,000 3,827 30, 长 安 基 金 - 浦 发 银 行 - 深 圳 平 安 大 华 汇 通 财 富 管 理 有 限 公 司 125,000 3,086 24, 上 海 江 清 实 业 有 限 公 司 8, , 齐 鲁 证 券 资 管 - 兴 业 银 行 - 齐 鲁 北 极 星 3 号 集 合 资 产 管 理 计 划 40, , 齐 鲁 证 券 资 管 - 兴 业 银 行 - 齐 鲁 汇 泉 2 号 多 策 略 对 冲 集 合 资 产 管 理 计 划 327 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 328 中 国 电 信 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 行 24, , 中 国 石 油 化 工 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 金 光 辉 岁 月 纯 债 型 养 老 金 产 品 - 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 乐 瑞 资 产 管 理 有 限 公 司 - 乐 瑞 强 债 10 号 基 金 75,000 1,852 14, 北 京 乐 瑞 资 产 管 理 有 限 公 司 - 乐 瑞 宏 观 配 置 5 号 基 金 60,000 1,481 11, 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 - 机 构 理 财 01 信 托 产 品 334 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 - 机 构 理 财 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 - 建 苏 ,000 3,703 29, 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 - 双 盈 10 号 255,000 6,295 50, 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 20

22 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 338 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 - 企 业 年 金 信 托 2004 年 02 号 35, , 华 夏 资 本 - 工 商 银 行 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 私 人 银 行 部 340 华 夏 资 本 - 工 商 银 行 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 私 人 银 行 部 341 华 夏 资 本 - 工 商 银 行 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 私 人 银 行 部 52,500 1,296 10, 南 航 财 务 343 上 海 电 气 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 东 海 瑞 京 资 管 - 光 大 银 行 - 东 海 瑞 京 - 瑞 融 1 号 专 项 资 产 管 理 计 划 250,000 6,172 49, 东 莞 证 券 - 招 行 - 旗 峰 1 号 策 略 精 选 集 合 资 产 管 理 计 划 20, , 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 金 通 用 鑫 安 保 本 165,000 4,073 32, 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 金 通 用 国 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 9, , 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 上 投 摩 根 智 选 30 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 上 投 摩 根 文 体 休 闲 灵 活 配 置 80,000 1,975 15, 中 国 建 设 银 行 -- 上 投 摩 根 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 75,000 1,852 14, 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 上 投 摩 根 纯 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 上 投 摩 根 天 颐 年 丰 165,000 4,073 32, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 上 投 摩 根 红 利 回 报 95,000 2,345 18, 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 - 上 投 摩 根 稳 进 回 报 7, , 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 -- 上 投 摩 根 分 红 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 26, , 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 上 投 摩 根 优 信 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 上 投 摩 根 纯 债 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 7, , 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 上 投 摩 根 轮 动 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 13, ,

23 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 359 上 投 摩 根 基 金 - 招 商 银 行 - 鑫 源 1 号 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 360 上 投 摩 根 基 金 - 招 商 银 行 - 鑫 源 2 号 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 361 一 汽 财 务 有 限 公 司 362 长 城 证 券 - 工 行 - 长 城 季 季 红 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 40, , 长 城 证 券 - 国 信 证 券 - 长 城 量 化 优 选 8 号 集 合 资 产 管 理 计 划 364 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 - 中 海 稳 健 流 动 性 管 理 系 列 资 金 信 托 20, , 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 150,000 3,703 29, 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 诺 安 创 新 驱 动 灵 活 配 置 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 诺 安 优 势 行 业 灵 活 配 置 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 诺 安 灵 活 配 置 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 诺 安 利 鑫 保 本 280,000 6,912 55, 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 诺 安 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 25, , 中 国 工 商 银 行 诺 安 平 衡 证 券 投 资 基 金 75,000 1,852 14, 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 诺 安 双 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 40, , 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 诺 安 汇 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 27, , 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 一 诺 安 景 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 375 华 夏 基 金 ( 香 港 ) 有 限 公 司 - 客 户 资 金 107,300 2,649 21, 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 汇 丰 晋 信 平 稳 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 55,000 1,358 10, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 长 城 久 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 250,000 6,172 49, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 长 城 久 惠 保 本 250,000 6,172 49, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 长 城 久 盈 纯 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 长 城 久 利 保 本 22

24 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 序 号 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 长 城 久 恒 灵 活 配 置 88,000 2,172 17, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 长 城 久 安 保 本 250,000 6,172 49, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 长 城 积 极 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 285,000 7,036 56, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 长 城 增 强 收 益 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 285,000 7,036 56, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 长 城 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 285,000 7,036 56, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 长 城 久 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 285,000 7,036 56, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 长 城 稳 健 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 长 城 基 金 - 平 安 银 行 - 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 150,000 3,703 29, 华 能 贵 诚 信 托 有 限 公 司 中 国 工 商 银 行 - 泰 信 双 息 双 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 6, , 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 泰 信 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 - 泰 信 行 业 精 选 灵 活 配 置 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 泰 信 国 策 驱 动 灵 活 配 置 75,000 1,852 14, 泰 信 基 金 - 中 国 银 行 - 泰 信 添 盈 债 券 分 级 1 号 资 产 管 理 计 划 30, , 安 华 农 业 保 险 股 份 有 限 公 司 - 养 殖 保 险 20, , 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 397 天 安 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 287,000 7,085 56, 天 安 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 保 赢 1 号 287,000 7,085 56, 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 - 红 塔 红 土 盛 金 新 动 力 灵 活 配 置 110,000 2,716 21, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 泰 达 宏 利 淘 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 45,000 1,111 8, 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 - 泰 达 宏 利 创 盈 灵 活 配 置 285,000 7,036 56, 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 - 泰 达 宏 利 创 益 灵 活 配 置 285,000 7,036 56, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 泰 达 宏 利 新 思 路 灵 活 配 置 23

25 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 序 号 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 泰 达 宏 利 信 用 合 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 泰 达 宏 利 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 20, , 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 泰 达 宏 利 瑞 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 60,000 1,481 11, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 泰 达 宏 利 集 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 - 泰 达 宏 利 风 险 预 算 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 泰 达 宏 利 新 起 点 灵 活 配 置 410 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 411 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 412 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 413 江 铃 汽 车 集 团 财 务 有 限 公 司 东 方 汇 智 资 产 - 工 商 银 行 - 东 方 汇 智 - 耀 之 资 产 1 号 资 产 管 理 计 划 35, , 东 方 汇 智 资 产 - 工 商 银 行 - 东 方 汇 智 - 耀 之 资 产 2 号 资 产 管 理 计 划 25, , 东 方 汇 智 资 产 - 工 商 银 行 - 东 方 汇 智 - 耀 之 资 产 3 号 资 产 管 理 计 划 60,000 1,481 11, 江 苏 省 国 际 信 托 有 限 责 任 公 司 - 江 苏 信 托 聚 富 2 号 债 券 投 资 单 一 资 金 信 托 250,000 6,172 49, 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 - 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 - 工 银 瑞 信 保 本 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 工 银 瑞 信 丰 收 回 报 灵 活 配 置 150,000 3,703 29, 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 - 工 银 瑞 信 双 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 工 银 瑞 信 丰 盈 回 报 灵 活 配 置 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 工 银 瑞 信 新 财 富 灵 活 配 置 中 国 建 设 银 行 - 工 银 瑞 信 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 - 工 银 瑞 信 产 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 40, ,

26 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 426 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 40, , 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 - 工 银 瑞 信 目 标 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 428 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 工 银 瑞 信 新 趋 势 灵 活 配 置 429 全 国 社 保 基 金 四 一 三 组 合 430 工 银 如 意 养 老 1 号 企 业 年 金 集 合 计 划 - 光 大 25, , 中 国 交 通 建 设 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 交 通 银 行 432 南 昌 铁 路 局 企 业 年 金 计 划 - 建 行 25, , 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 9, , 乌 鲁 木 齐 铁 路 局 企 业 年 金 计 划 - 建 行 435 中 国 印 钞 造 币 总 公 司 企 业 年 金 计 划 - 光 大 436 中 国 中 煤 能 源 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 437 北 京 市 邮 政 公 司 企 业 年 金 计 划 - 建 行 438 中 核 建 中 核 燃 料 元 件 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 建 行 6, , 青 岛 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 建 行 湖 南 出 版 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 农 行 13, , 江 西 洪 都 航 空 工 业 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 信 云 南 省 农 村 信 用 社 企 业 年 金 计 划 - 中 国 光 大 银 行 国 网 北 京 市 电 力 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 四 川 省 电 力 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 工 银 瑞 信 添 颐 混 合 型 养 老 金 产 品 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 90,000 2,222 17, 工 银 瑞 信 基 金 广 州 农 商 银 行 易 方 达 资 产 管 理 有 限 公 司 185,000 4,567 36, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 信 448 中 国 航 天 科 工 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 行 449 中 国 化 学 工 程 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 信 450 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 信 25

27 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 451 中 国 烟 草 总 公 司 山 东 省 公 司 企 业 年 金 计 划 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 452 长 江 金 色 林 荫 ( 集 合 型 ) 企 业 年 金 计 划 - 建 行 7, , 中 国 冶 金 科 工 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 交 通 银 行 20, , 兰 州 铁 路 局 企 业 年 金 计 划 - 工 行 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 农 村 信 用 社 联 合 社 企 业 年 金 计 划 - 农 行 7, , 陕 西 煤 业 化 工 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 城 建 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 信 冀 东 发 展 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 交 行 工 银 瑞 信 基 金 - 工 商 银 行 - 特 定 客 户 资 产 管 理 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 150,000 3,703 29, 中 国 建 设 银 行 461 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 农 行 工 银 瑞 信 基 金 公 司 - 农 行 - 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 理 事 会 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 行 工 银 瑞 信 基 金 公 司 - 建 行 - 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 25, , 工 银 瑞 信 添 福 混 合 型 养 老 金 产 品 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 石 油 化 工 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 75,000 1,852 14, 国 元 证 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 - 客 户 资 金 ( 交 易 所 ) 118,100 2,916 23, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 兰 克 林 国 海 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 兰 克 林 国 海 恒 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 21, , 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 260,000 6,419 51, 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 兰 克 林 国 海 岁 岁 恒 丰 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 32, ,

28 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 472 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 兰 克 林 国 海 新 机 遇 灵 活 配 置 240,000 5,925 47, 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 兰 克 林 国 海 新 增 长 灵 活 配 置 65,000 1,605 12, 九 坤 投 资 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 - 兴 业 年 年 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 175,000 4,320 34, 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 兴 业 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 70,000 1,728 13, 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 - 兴 业 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 218,000 5,382 43, 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 - 兴 业 聚 优 灵 活 配 置 172,000 4,246 33, 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 - 兴 业 聚 惠 灵 活 配 置 152,000 3,752 30, 北 京 益 安 资 本 管 理 有 限 公 司 17, , 山 东 蓝 天 投 资 有 限 公 司 482 江 铃 汽 车 集 团 上 海 股 权 投 资 有 限 公 司 483 深 圳 市 德 瑞 丰 投 资 管 理 有 限 公 司 8, , 五 矿 证 券 有 限 公 司 485 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 486 汇 添 富 基 金 公 司 - 招 行 - 航 天 科 工 财 务 有 限 责 任 公 司 30, , 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 汇 添 富 互 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 5, , 汇 添 富 基 金 - 工 商 银 行 - 平 安 人 寿 - 中 国 平 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 债 券 委 托 投 资 1 号 489 汇 添 富 基 金 - 广 发 银 行 - 百 年 人 寿 - 分 红 自 营 75,000 1,852 14, 汇 添 富 基 金 - 建 设 银 行 - 中 国 人 寿 - 中 国 人 寿 委 托 汇 添 富 基 金 公 司 股 票 型 组 合 汇 添 富 基 金 - 建 设 银 行 - 中 国 人 寿 - 中 国 人 寿 委 托 汇 添 富 基 金 公 司 混 合 型 组 合 汇 添 富 基 金 - 工 商 银 行 - 汇 添 富 - 移 动 互 联 - 添 富 牛 专 户 1 号 资 产 管 理 计 划 20, , 汇 添 富 基 金 - 工 商 银 行 - 汇 添 富 - 移 动 互 联 - 添 富 牛 专 户 2 号 资 产 管 理 计 划 65,000 1,605 12, 汇 添 富 基 金 - 平 安 银 行 - 平 安 信 托 - 平 安 财 富 * 日 聚 金 18 号 现 金 管 理 集 合 资 金 信 托 计 划 汇 添 富 基 金 - 建 设 银 行 - 人 保 财 险 - 中 国 人 民 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 委 托 汇 添 富 基 金 管 75,000 1,852 14, 理 有 限 公 司 绝 对 收 益 组 合 27

29 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 汇 添 富 基 金 - 建 设 银 行 - 中 国 人 保 寿 险 - 中 国 人 民 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 委 托 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 绝 对 收 益 组 合 资 产 管 理 计 划 37, , 汇 添 富 基 金 - 建 设 银 行 - 中 国 人 寿 - 中 国 人 寿 委 托 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 固 定 收 230,000 5,678 45, 益 组 合 汇 添 富 基 金 - 宁 波 银 行 - 天 安 财 险 - 天 安 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 自 有 资 金 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 汇 添 富 安 鑫 智 选 灵 活 配 置 汇 添 富 基 金 - 工 商 银 行 - 平 安 产 险 - 汇 添 富 - 平 安 产 险 - 固 收 委 托 投 资 1 号 37, , 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 汇 添 富 达 欣 灵 活 配 置 7, , 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 汇 添 富 新 兴 消 费 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 基 金 - 上 海 银 行 - 双 喜 添 富 牛 60 号 资 产 管 理 计 划 24, , 汇 添 富 基 金 - 工 商 银 行 - 宝 山 钢 铁 股 份 有 限 公 司 7, , 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 投 瑞 银 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 - 国 投 瑞 银 新 丝 路 灵 活 配 置 40, , 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 投 瑞 银 瑞 利 灵 活 配 置 190,000 4,691 37, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 投 瑞 银 岁 增 利 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 85,000 2,098 16, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 投 瑞 银 岁 添 利 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 25, , 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 投 瑞 银 进 宝 保 本 75,000 1,852 14, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 投 瑞 银 瑞 兴 保 本 200,000 4,937 39, 天 津 信 托 有 限 责 任 公 司 514 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 大 成 信 用 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 40, , 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 大 成 景 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 28

30 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 516 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 大 成 强 化 收 益 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 200,000 4,937 39, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 大 成 景 兴 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 13, , 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 大 成 景 恒 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 519 全 国 社 保 基 金 二 一 四 组 合 150,000 3,703 29, 中 国 农 业 银 行 大 成 债 券 投 资 基 金 30, , 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 大 成 景 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 35, , 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 大 成 景 秀 灵 活 配 置 175,000 4,320 34, 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 大 成 景 源 灵 活 配 置 30, , 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 大 成 景 穗 灵 活 配 置 53,000 1,308 10, 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 大 成 景 明 灵 活 配 置 275,000 6,789 54, 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 大 成 景 裕 灵 活 配 置 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 大 成 景 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 基 金 招 商 银 行 华 润 深 国 投 华 润 信 托 鑫 睿 3 号 单 一 资 金 信 托 72,500 1,790 14, 大 成 基 金 - 广 州 农 商 银 行 - 易 方 达 资 产 管 理 有 限 公 司 200,000 4,937 39, 上 海 凯 石 益 正 资 产 管 理 有 限 公 司 - 凯 石 合 星 灵 活 配 置 1 号 证 券 投 资 基 金 8, , 九 泰 基 金 兴 业 银 行 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 532 加 拿 大 皇 家 银 行 自 有 资 金 66,500 1,642 13, 鹏 华 基 金 - 招 商 银 行 - 华 润 信 托 - 华 润 信 托 鑫 睿 3 号 单 一 资 金 信 托 125,000 3,086 24, 鹏 华 基 金 - 中 国 银 行 - 鹏 华 基 金 鹏 诚 理 财 稳 固 收 益 分 级 1 号 资 产 管 理 计 划 123,500 3,049 24, 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 鹏 华 丰 融 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 25, , 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 40, , 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 20, ,

31 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 序 号 538 交 通 银 行 - 普 天 债 券 投 资 基 金 95,000 2,345 18, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 产 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 75,000 1,852 14, 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 双 债 加 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 25, , 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 27, , 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 105,000 2,592 20, 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 鹏 华 丰 盛 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 125,000 3,086 24, 鹏 华 丰 收 债 券 型 证 券 投 资 基 金 545 全 国 社 保 基 金 二 零 四 组 合 鹏 华 基 金 - 民 生 银 行 - 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 弘 安 灵 活 配 置 35, , 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 弘 润 灵 活 配 置 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 弘 利 灵 活 配 置 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 弘 泽 灵 活 配 置 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 弘 盛 灵 活 配 置 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 品 牌 传 承 灵 活 配 置 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 弘 泰 灵 活 配 置 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 弘 和 灵 活 配 置 217,300 5,365 42, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 弘 华 灵 活 配 置 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 弘 实 灵 活 配 置 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 弘 信 灵 活 配 置 187,300 4,624 36, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 弘 益 灵 活 配 置 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 弘 鑫 灵 活 配 置 237,300 5,858 46,

32 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 560 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 弘 锐 灵 活 配 置 561 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 前 海 万 科 REITs 封 闭 式 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 562 全 国 社 保 基 金 一 零 四 组 合 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 改 革 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 基 金 - 工 商 银 行 - 鹏 华 基 金 鹏 诚 理 财 多 策 略 绝 对 收 益 8 号 资 产 管 理 计 划 28, , 鹏 华 基 金 - 工 商 银 行 - 鹏 华 基 金 鹏 诚 理 财 多 策 略 绝 对 收 益 11 号 资 产 管 理 计 划 38, , 鹏 华 基 金 工 商 银 行 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 58,000 1,432 11, 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 - 鹏 华 双 债 保 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 华 宝 兴 业 新 价 值 灵 活 配 置 220,000 5,431 43, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 华 宝 兴 业 新 机 遇 灵 活 配 置 43,000 1,062 8, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 华 宝 兴 业 量 化 对 冲 策 略 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 85,000 2,098 16, 鞍 钢 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 招 商 财 富 - 宁 波 银 行 - 招 商 财 富 - 金 利 1 号 保 本 专 项 资 产 管 理 计 划 13, , 招 商 财 富 - 包 商 银 行 - 招 商 财 富 - 金 利 2 号 保 本 专 项 资 产 管 理 计 划 29, , 招 商 财 富 中 国 银 行 招 商 财 富 中 融 景 诚 景 诚 4 号 资 产 管 理 计 划 24, , 招 商 财 富 - 光 大 银 行 - 禧 盈 12 号 专 项 资 产 管 理 计 划 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 华 富 安 享 保 本 125,000 3,086 24, 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 华 富 恒 财 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 华 富 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 40, , 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 华 富 灵 活 配 置 198,000 4,888 39, 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 31

33 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 序 号 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 万 家 稳 健 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 200,000 4,937 39, 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 - 万 家 瑞 丰 灵 活 配 置 170,000 4,197 33, 大 成 创 新 资 本 - 光 大 银 行 - 大 成 创 新 资 本 - 景 旭 系 列 - 中 融 景 诚 优 选 债 券 1 期 资 产 管 理 计 6, , 划 张 家 港 港 务 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 交 通 银 行 13, , 西 安 飞 机 工 业 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 招 商 银 行 35, , 中 国 航 天 科 工 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 中 行 北 京 京 城 机 电 控 股 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 信 银 行 7, , 国 家 开 发 投 资 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 行 20, , 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 光 大 7, , 深 圳 能 源 集 团 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 招 行 中 国 北 车 集 团 大 同 电 力 机 车 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 工 行 7, , 华 夏 基 金 - 工 商 银 行 - 工 银 金 融 租 赁 有 限 公 司 沈 阳 黎 明 航 空 发 动 机 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 招 商 银 行 北 京 控 股 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 中 国 光 大 银 行 北 京 金 隅 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 招 商 银 行 596 安 徽 省 邮 政 公 司 企 业 年 金 计 划 - 建 行 597 北 京 城 市 排 水 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 光 大 银 行 598 中 国 邮 政 集 团 公 司 福 建 省 分 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 599 厦 门 航 空 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 行 600 安 徽 省 能 源 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 601 中 粮 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 建 行 602 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 工 行 135,000 3,333 26,

34 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 序 号 淮 南 矿 业 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 中 国 工 商 银 行 7, , 北 京 京 煤 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 中 国 工 商 银 行 云 南 煤 化 工 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 陕 西 煤 业 化 工 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 山 西 潞 安 矿 业 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 山 西 焦 煤 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 工 行 中 国 平 煤 神 马 能 源 化 工 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 建 行 7, , 北 京 铁 路 局 企 业 年 金 计 划 - 建 行 7, , 哈 尔 滨 铁 路 局 企 业 年 金 计 划 - 工 行 12, , 淮 北 矿 业 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 银 行 613 呼 和 浩 特 铁 路 局 企 业 年 金 计 划 - 中 行 25, , 上 海 铁 路 局 企 业 年 金 计 划 - 工 行 45,000 1,111 8, 成 都 铁 路 局 企 业 年 金 计 划 - 建 行 30, , 太 原 铁 路 局 企 业 年 金 计 划 - 建 行 7, , 南 昌 铁 路 局 企 业 年 金 计 划 - 建 行 7, , 南 宁 铁 路 局 企 业 年 金 计 划 - 建 行 619 广 州 铁 路 ( 集 团 ) 公 司 企 业 年 金 计 划 - 建 行 620 皖 北 煤 电 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 银 行 621 西 安 铁 路 局 企 业 年 金 计 划 - 工 行 622 武 汉 铁 路 局 企 业 年 金 计 划 - 工 行 623 中 国 第 一 汽 车 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 工 行 25, , 华 夏 基 金 - 工 商 银 行 - 广 发 证 券 资 产 管 理 ( 广 东 ) 有 限 公 司 75,000 1,852 14, 中 国 石 油 化 工 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 工 行 626 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 农 行 20, , 西 安 轨 道 交 通 装 备 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 光 大 银 行 6, , 南 车 戚 墅 堰 机 车 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 629 云 南 冶 金 集 团 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 33

35 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 序 号 酒 泉 钢 铁 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 建 设 银 行 华 夏 基 金 - 广 州 农 商 银 行 - 汇 添 富 资 本 管 理 有 限 公 司 60,000 1,481 11, 华 夏 基 金 - 招 商 银 行 - 南 充 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 25, , 华 夏 基 金 - 民 生 银 行 - 国 银 金 融 租 赁 股 份 有 限 公 司 25, , 华 夏 基 金 - 工 商 银 行 - 平 安 人 寿 - 中 国 平 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 混 合 型 委 托 投 资 1 号 14, , 山 西 省 电 力 公 司 企 业 年 金 计 划 - 建 行 636 华 夏 基 金 - 杭 州 银 行 - 华 夏 基 金 策 略 1 号 资 产 管 理 计 划 82,000 2,024 16, 华 夏 基 金 公 司 - 工 行 - 特 定 客 户 资 产 管 理 75,000 1,852 14, 华 夏 基 金 - 招 商 银 行 - 华 宝 信 托 - 长 期 稳 健 信 托 计 划 20, , 广 东 省 粤 电 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 北 京 公 共 交 通 控 股 ( 集 团 ) 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 信 27, , 北 京 市 国 有 资 产 经 营 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 建 行 5, , 北 京 医 药 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 6, , 红 云 红 河 烟 草 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 昆 明 卷 7, , 烟 厂 企 业 年 金 计 划 - 招 行 644 中 国 华 能 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 工 行 42,500 1,049 8, 北 京 京 能 热 电 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 招 商 银 行 646 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 民 生 银 行 90,000 2,222 17, 工 银 如 意 养 老 1 号 企 业 年 金 集 合 计 划 - 光 大 10, , 中 国 电 信 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 行 65,000 1,605 12, 中 国 通 用 技 术 ( 集 团 ) 控 股 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 11, , 中 国 移 动 通 信 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 46,500 1,148 9, 中 国 核 工 业 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 15, , 中 国 水 电 工 程 顾 问 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 交 行 34

36 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 序 号 653 胜 利 油 田 相 关 企 业 企 业 年 金 计 划 - 工 行 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 交 行 固 定 收 益 单 一 信 托 287,000 7,085 56, 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 - 新 华 阿 鑫 二 号 保 本 260,000 6,419 51, 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 - 新 华 阿 鑫 一 号 保 本 110,000 2,716 21, 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 - 新 华 阿 里 一 号 保 本 150,000 3,703 29, 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 新 华 鑫 安 保 本 一 号 125,000 3,086 24, 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 新 华 惠 鑫 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 银 稳 健 双 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 中 银 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 银 稳 健 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 30, , 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 银 新 回 报 灵 活 配 置 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 银 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 银 多 策 略 灵 活 配 置 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 银 恒 利 半 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 220,000 5,431 43, 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 银 盛 利 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 60,000 1,481 11, 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 银 稳 健 添 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 170,000 4,197 33, 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 银 新 财 富 灵 活 配 置 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 银 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 银 新 趋 势 灵 活 配 置 180,000 4,444 35, 中 银 基 金 公 司 - 中 行 - 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 招 商 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 95,000 2,345 18,

37 有 效 申 购 金 最 终 配 售 退 款 金 额 序 号 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 招 商 丰 泰 灵 活 配 置 (LOF) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 招 商 瑞 丰 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 225,000 5,555 44, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 招 商 丰 泽 灵 活 配 置 250,000 6,172 49, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 招 商 丰 融 灵 活 配 置 276,000 6,814 54, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 招 商 制 造 业 转 型 灵 活 配 置 80,000 1,975 15, 全 国 社 保 基 金 二 一 一 组 合 140,000 3,456 27, 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 招 商 安 心 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 110,000 2,716 21, 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 招 商 安 盈 保 本 210,000 5,184 41, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 招 商 安 弘 保 本 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 招 商 安 益 保 本 210,000 5,184 41, 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 招 商 可 转 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 40, , 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 招 商 丰 盛 稳 定 增 长 灵 活 配 置 90,000 2,222 17, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 招 商 丰 利 灵 活 配 置 66,000 1,629 13, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 招 商 丰 裕 灵 活 配 置 20, , 招 商 基 金 - 宁 波 银 行 - 招 商 基 金 - 持 续 增 长 保 本 型 1 号 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 30, , 招 商 基 金 - 包 商 银 行 - 招 商 基 金 - 持 续 增 长 保 本 型 2 号 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 26, , 招 商 基 金 - 包 商 银 行 - 招 商 基 金 - 持 续 增 长 保 本 型 3 号 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 26, , 招 商 基 金 - 宁 波 银 行 - 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 38, , 招 商 基 金 公 司 - 农 行 - 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 理 事 会 200,000 4,937 39, 全 国 社 保 基 金 四 零 八 组 合 250,000 6,172 49, 全 国 社 保 基 金 六 零 四 组 合 280,000 6,912 55, 招 商 基 金 - 中 国 银 行 - 华 龙 证 券 保 本 1 号 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 14, ,