网 络 投 票 系 统 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 市 公 司 股 东 大 会 网 络 投 票 系 统 网 络 投 票 起 止 时 间 : 自 2016 年 5 月 10 日 至 2016 年 5 月 11 日 投 票 时 间 为 :2016 年 5 月 10 日

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1 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 同 方 股 份 公 告 编 号 : 同 方 股 份 有 限 公 司 关 于 召 开 2015 年 年 度 股 东 大 会 的 通 知 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 重 要 内 容 提 示 : 股 东 大 会 召 开 日 期 :2016 年 5 月 11 日 本 次 股 东 大 会 采 用 的 网 络 投 票 系 统 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 市 公 司 股 东 大 会 网 络 投 票 系 统 一 召 开 会 议 的 基 本 情 况 ( 一 ) 股 东 大 会 类 型 和 届 次 2015 年 年 度 股 东 大 会 ( 二 ) 股 东 大 会 召 集 人 : 董 事 会 ( 三 ) 投 票 方 式 : 本 次 股 东 大 会 所 采 用 的 表 决 方 式 是 现 场 投 票 和 网 络 投 票 相 结 合 的 方 式 ( 四 ) 现 场 会 议 召 开 的 日 期 时 间 和 地 点 召 开 的 日 期 时 间 :2016 年 5 月 11 日 9 点 30 分 召 开 地 点 : 北 京 市 海 淀 区 王 庄 路 1 号 清 华 同 方 科 技 大 厦 会 议 室 ( 五 ) 网 络 投 票 的 系 统 起 止 日 期 和 投 票 时 间 1

2 网 络 投 票 系 统 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 市 公 司 股 东 大 会 网 络 投 票 系 统 网 络 投 票 起 止 时 间 : 自 2016 年 5 月 10 日 至 2016 年 5 月 11 日 投 票 时 间 为 :2016 年 5 月 10 日 下 午 15:00 起 至 2016 年 5 月 11 日 下 午 15:00 止 二 会 议 审 议 事 项 本 次 股 东 大 会 审 议 议 案 及 投 票 股 东 类 型 序 号 议 案 名 称 投 票 股 东 类 型 A 股 股 东 非 累 积 投 票 议 案 1 公 司 2015 年 年 度 报 告 摘 要 及 正 文 年 董 事 会 工 作 报 告 年 独 立 董 事 述 职 报 告 年 监 事 会 工 作 报 告 及 监 事 会 对 公 司 2015 年 年 度 报 告 的 审 核 意 见 年 度 财 务 决 算 报 告 6 关 于 2015 年 利 润 分 配 和 资 本 公 积 不 转 增 股 本 的 预 案 7.00 关 于 继 聘 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 作 为 2016 年 财 务 报 告 审 计 机 构 和 内 部 控 制 审 计 机 构 及 支 付 其 2015 年 审 计 费 用 的 议 案 7.01 关 于 继 聘 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 作 为 2016 年 财 务 报 告 审 计 机 构 的 议 案 7.02 关 于 继 聘 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 作 为 2016 年 内 控 审 计 机 构 的 议 案 7.03 关 于 向 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 支 付 2015 年 审 计 费 用 的 议 案 8.00 关 于 申 请 2016 年 年 度 综 合 授 信 额 度 及 授 权 下 属 子 公 司 使 用 并 为 其 提 供 担 保 的 议 案 8.01 关 于 申 请 2016 年 年 度 综 合 授 信 额 度 的 议 案 8.02 关 于 同 意 将 相 关 下 属 子 公 司 纳 入 公 司 申 请 的 集 团 综 合 授 信 额 度 范 围, 并 在 其 使 用 时 为 其 提 供 担 保 的 议 案 8.03 关 于 在 集 团 综 合 授 信 额 度 内 为 下 属 子 公 司 中 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 子 公 司 提 供 担 保 的 议 案 9.00 关 于 为 下 属 控 参 股 子 公 司 提 供 担 保 的 议 案 9.01 关 于 在 2016 年 为 下 属 子 公 司 提 供 担 保 的 议 案 9.02 关 于 授 权 公 司 董 事 长 或 总 裁 根 据 经 营 情 况 实 施 具 体 担 保 事 项 的 议 案 10 关 于 修 改 公 司 章 程 的 议 案 累 积 投 票 议 案 关 于 选 举 董 事 的 议 案 应 选 董 事 (4) 人 选 举 周 立 业 先 生 为 公 司 第 七 届 董 事 会 董 事 2

3 11.02 选 举 黄 俞 先 生 为 公 司 第 七 届 董 事 会 董 事 选 举 范 新 先 生 为 公 司 第 七 届 董 事 会 董 事 选 举 童 利 斌 先 生 为 公 司 第 七 届 董 事 会 董 事 关 于 选 举 独 立 董 事 的 议 案 应 选 独 立 董 事 (3) 人 选 举 何 佳 先 生 为 公 司 第 七 届 董 事 会 独 立 董 事 选 举 杨 利 女 士 为 公 司 第 七 届 董 事 会 独 立 董 事 选 举 左 小 蕾 女 士 为 公 司 第 七 届 董 事 会 独 立 董 事 关 于 选 举 监 事 的 议 案 应 选 监 事 (3) 人 选 举 张 文 娟 女 士 为 公 司 第 七 届 监 事 会 监 事 选 举 孙 娟 女 士 为 公 司 第 七 届 监 事 会 监 事 选 举 刘 刚 先 生 任 公 司 第 七 届 监 事 会 职 工 代 表 监 事 1 各 议 案 已 披 露 的 时 间 和 披 露 媒 体 上 述 议 案 的 相 关 公 告 已 于 2016 年 4 月 20 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 上 进 行 了 披 露 2 特 别 决 议 议 案 :10 3 对 中 小 投 资 者 单 独 计 票 的 议 案 : 涉 及 关 联 股 东 回 避 表 决 的 议 案 : 无 应 回 避 表 决 的 关 联 股 东 名 称 : 无 三 股 东 大 会 投 票 注 意 事 项 ( 一 ) 股 东 所 投 选 举 票 数 超 过 其 拥 有 的 选 举 票 数 的, 或 者 在 差 额 选 举 中 投 票 超 过 应 选 人 数 的, 其 对 该 项 议 案 所 投 的 选 举 票 视 为 无 效 投 票 ( 二 ) 同 一 表 决 权 通 过 现 场 本 所 网 络 投 票 平 台 或 其 他 方 式 重 复 进 行 表 决 的, 以 第 一 次 投 票 结 果 为 准 ( 三 ) 股 东 对 所 有 议 案 均 表 决 完 毕 才 能 提 交 ( 四 ) 采 用 累 积 投 票 制 选 举 董 事 独 立 董 事 和 监 事 的 投 票 方 式, 详 见 附 件 4 本 次 会 议 采 用 现 场 投 票 与 网 络 投 票 相 结 合 的 表 决 方 式, 流 通 股 股 东 可 通 过 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 结 算 ) 股 东 大 会 网 络 投 票 系 统 ( 网 址 对 有 关 议 案 进 行 投 票 表 决, 现 将 网 络 投 票 事 项 通 知 如 下 : 3

4 1 本 次 股 东 大 会 网 络 投 票 起 止 时 间 为 2016 年 5 月 10 日 15:00 至 2016 年 5 月 11 日 15:00 为 有 利 于 投 票 意 见 的 顺 利 提 交, 请 拟 参 加 网 络 投 票 的 投 资 者 在 上 述 时 间 内 及 早 登 录 系 统 投 票 表 决, 具 体 流 程 见 投 资 者 网 络 投 票 操 作 流 程 ( 附 件 2) 2 未 开 通 中 国 结 算 网 络 服 务 功 能 的 投 资 者, 需 按 照 中 国 结 算 有 关 规 定 办 理 投 资 者 身 份 认 证 业 务, 取 得 网 上 用 户 名 密 码 ( 证 书 用 户 还 须 取 得 电 子 证 书 ) 为 有 利 于 网 络 投 票 的 顺 利 进 行, 未 开 通 中 国 结 算 网 络 服 务 的 投 资 者 请 尽 可 能 提 前 办 理 身 份 认 证 业 务 投 资 者 可 任 选 以 下 三 种 方 式 之 一 办 理 身 份 认 证 : (1) 持 有 深 市 证 券 账 户 的 投 资 者 可 在 中 国 结 算 网 站 注 册 后 再 使 用 注 册 时 使 用 的 证 券 账 户 通 过 证 券 公 司 自 助 交 易 平 台 ( 如 交 易 软 件 电 话 委 托 交 易 系 统 等 ) 以 买 入 证 券 的 方 式 激 活 注 册 时 设 置 的 服 务 密 码, 具 体 流 程 见 通 过 深 圳 市 场 交 易 报 盘 方 式 开 通 中 国 结 算 网 络 服 务 功 能 业 务 流 程 ( 附 件 3) 深 市 证 券 账 户 开 通 网 络 服 务 功 能 激 活 网 络 用 户 后, 投 资 者 即 可 使 用 在 中 国 结 算 网 站 注 册 阶 段 设 置 的 网 络 用 户 名 / 证 券 账 户 号 注 册 阶 段 设 置 的 初 始 密 码 登 录 中 国 结 算 网 站, 参 与 深 市 证 券 网 络 投 票, 并 可 将 沪 市 证 券 账 户 等 与 该 深 市 证 券 账 户 同 属 于 同 一 一 码 通 账 户 的 其 他 证 券 账 户 关 联 在 上 述 已 激 活 的 网 络 用 户 下, 办 理 沪 市 证 券 的 网 络 投 票 (2) 投 资 者 携 带 相 关 身 份 证 明 文 件 直 接 至 与 其 具 有 委 托 交 易 关 系 的 开 户 代 理 机 构 或 开 立 相 关 证 券 账 户 的 原 开 户 代 理 机 构, 申 请 通 过 统 一 账 户 平 台 提 交 证 券 账 户 网 络 功 能 开 通 指 令 开 通 指 令 提 交 后 次 日 投 资 者 方 可 使 用 其 已 开 通 网 络 服 务 功 能 的 证 券 账 户 号 及 本 次 开 通 申 请 中 所 设 置 的 服 务 密 码 登 录 中 国 结 算 网 站 进 行 投 票 (3) 投 资 者 在 中 国 结 算 网 站 注 册 后 再 根 据 网 站 提 示 携 带 网 上 注 册 用 户 名 身 份 证 明 文 件 等 资 料 至 网 站 注 册 阶 段 选 定 的 托 管 券 商 营 业 部 进 行 现 场 激 活 通 过 该 种 方 式 开 通 网 络 服 务 功 能 的 投 资 者 可 在 网 上 注 册 阶 段 需 选 择 成 为 非 电 子 证 书 用 户 或 电 子 证 书 用 户 非 电 子 证 书 用 户 仅 需 使 用 网 上 用 户 名 / 证 券 账 户 号 及 密 码 登 录 系 统, 电 子 证 书 用 户 还 需 使 用 在 身 份 认 证 机 构 领 取 的 电 子 证 书 登 录 系 统 证 书 用 户 与 非 证 书 用 户 在 登 录 系 统 后 使 用 网 络 投 票 功 能 上 没 有 差 异 3 有 关 股 东 办 理 身 份 认 证 及 进 行 网 络 投 票 的 详 细 信 息 请 登 录 中 国 结 算 网 站 查 询 ( 网 址 或 拨 打 热 线 电 话 了 解 更 多 内 容 四 会 议 出 席 对 象 ( 一 ) 股 权 登 记 日 收 市 后 在 中 国 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 登 记 在 册 的 公 司 股 东 有 权 出 席 股 东 大 会 ( 具 体 情 况 详 见 下 表 ), 并 可 以 以 书 面 形 式 委 托 代 理 人 出 席 会 议 和 参 加 表 决 该 代 理 人 不 必 是 公 司 股 东 4

5 股 份 类 别 股 票 代 码 股 票 简 称 股 权 登 记 日 A 股 同 方 股 份 2016/5/4 ( 二 ) 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ( 三 ) 公 司 聘 请 的 律 师 ( 四 ) 其 他 人 员 五 会 议 登 记 方 法 出 席 现 场 会 议 的 股 东 持 本 人 身 份 证 证 券 账 户 卡 ; 被 委 托 人 持 委 托 人 证 券 账 户 卡 被 委 托 人 身 份 证 加 盖 印 章 或 亲 笔 签 名 的 委 托 书 ; 法 人 股 股 东 持 营 业 执 照 复 印 件 持 股 凭 证 法 定 代 表 人 授 权 书 被 委 托 人 身 份 证 出 席 出 席 现 场 会 议 的 股 东 请 于 2016 年 5 月 5 日 至 5 月 10 日 工 作 日 期 间 通 过 电 话 邮 件 传 真 信 函 等 方 式 登 记 六 其 他 事 项 联 系 地 址 : 北 京 海 淀 区 清 华 园 清 华 同 方 科 技 广 场 A 座 29 层 联 系 电 话 :(010) 传 真 :(010) 邮 政 编 码 : 联 系 人 : 张 园 园 张 燕 青 注 意 事 项 : 会 期 半 天, 与 会 股 东 食 宿 及 交 通 费 用 自 理 网 络 投 票 期 间, 如 投 票 系 统 遇 突 发 重 大 事 件 的 影 响, 则 本 次 股 东 大 会 的 进 程 按 当 日 通 知 进 行 特 此 公 告 同 方 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 4 月 20 日 5

6 附 件 1: 授 权 委 托 书 授 权 委 托 书 同 方 股 份 有 限 公 司 : 兹 委 托 先 生 ( 女 士 ) 代 表 本 单 位 ( 或 本 人 ) 出 席 2016 年 5 月 11 日 召 开 的 贵 公 司 2015 年 年 度 股 东 大 会, 并 代 为 行 使 表 决 权 委 托 人 持 普 通 股 数 : 委 托 人 股 东 账 户 号 : 序 号 非 累 积 投 票 议 案 名 称 同 意 反 对 弃 权 1 公 司 2015 年 年 度 报 告 摘 要 及 正 文 年 董 事 会 工 作 报 告 年 独 立 董 事 述 职 报 告 年 监 事 会 工 作 报 告 及 监 事 会 对 公 司 2015 年 年 度 报 告 的 审 核 意 见 年 度 财 务 决 算 报 告 6 关 于 2015 年 利 润 分 配 和 资 本 公 积 不 转 增 股 本 的 预 案 7.00 关 于 继 聘 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 作 为 2016 年 财 务 报 告 审 计 机 构 和 内 部 控 制 审 计 机 构 及 支 付 其 2015 年 审 计 费 用 的 议 案 7.01 关 于 继 聘 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 作 为 2016 年 财 务 报 告 审 计 机 构 的 议 案 7.02 关 于 继 聘 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 作 为 2016 年 内 控 审 计 机 构 的 议 案 7.03 关 于 向 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 支 付 2015 年 审 计 费 用 的 议 案 8.00 关 于 申 请 2016 年 年 度 综 合 授 信 额 度 及 授 权 下 属 子 公 司 使 用 并 为 其 提 供 担 保 的 议 案 8.01 关 于 申 请 2016 年 年 度 综 合 授 信 额 度 的 议 案 8.02 关 于 同 意 将 相 关 下 属 子 公 司 纳 入 公 司 申 请 的 集 团 综 合 授 信 额 度 范 围, 并 在 其 使 用 时 为 其 提 供 担 保 的 议 案 8.03 关 于 在 集 团 综 合 授 信 额 度 内 为 下 属 子 公 司 中 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 子 公 司 提 供 担 保 的 议 案 9.00 关 于 为 下 属 控 参 股 子 公 司 提 供 担 保 的 议 案 9.01 关 于 在 2016 年 为 下 属 子 公 司 提 供 担 保 的 议 案 9.02 关 于 授 权 公 司 董 事 长 或 总 裁 根 据 经 营 情 况 实 施 具 体 担 保 事 项 的 议 案 10 关 于 修 改 公 司 章 程 的 议 案 序 号 累 积 投 票 议 案 名 称 投 票 数 关 于 选 举 董 事 的 议 案 6

7 11.01 选 举 周 立 业 先 生 为 公 司 第 七 届 董 事 会 董 事 选 举 黄 俞 先 生 为 公 司 第 七 届 董 事 会 董 事 选 举 范 新 先 生 为 公 司 第 七 届 董 事 会 董 事 选 举 童 利 斌 先 生 为 公 司 第 七 届 董 事 会 董 事 关 于 选 举 独 立 董 事 的 议 案 选 举 何 佳 先 生 为 公 司 第 七 届 董 事 会 独 立 董 事 选 举 杨 利 女 士 为 公 司 第 七 届 董 事 会 独 立 董 事 选 举 左 小 蕾 为 公 司 第 七 届 董 事 会 独 立 董 事 关 于 选 举 监 事 的 议 案 选 举 张 文 娟 女 士 为 公 司 第 七 届 监 事 会 监 事 选 举 孙 娟 女 士 为 公 司 第 七 届 监 事 会 监 事 选 举 刘 刚 先 生 任 公 司 第 七 届 监 事 会 职 工 代 表 监 事 委 托 人 签 名 ( 盖 章 ): 受 托 人 签 名 : 委 托 人 身 份 证 号 : 受 托 人 身 份 证 号 : 委 托 日 期 : 2016 年 月 日 备 注 : 委 托 人 应 在 委 托 书 中 同 意 反 对 或 弃 权 意 向 中 选 择 一 个 并 打, 对 于 委 托 人 在 本 授 权 委 托 书 中 未 作 具 体 指 示 的, 受 托 人 有 权 按 自 己 的 意 愿 进 行 表 决 7

8 附 件 2: 投 资 者 网 络 投 票 操 作 流 程 投 资 者 一 次 性 办 理 身 份 认 证 并 激 活 网 上 用 户 名 后, 即 可 参 加 今 后 各 有 关 股 东 大 会 网 络 投 票 投 资 者 使 用 已 激 活 的 网 上 用 户 名 / 证 券 账 户 号 服 务 密 码 ( 电 子 证 书 用 户 还 须 使 用 电 子 证 书 ), 在 有 效 时 间 内 按 以 下 流 程 进 行 网 络 投 票 : 投 资 者 进 入 中 国 结 算 网 站 通 过 网 络 投 票 服 务 专 区 或 点 击 首 页 右 上 角 登 录, 输 入 网 上 用 户 名 ( 证 券 账 户 号 ) 密 码 登 录 点 击 投 资 者 主 页 面 左 侧 股 东 大 会 网 络 投 票 浏 览 股 东 大 会 列 表, 点 击 具 体 的 股 东 大 会 名 称 浏 览 股 东 大 会 会 议 资 料, 对 各 议 案 表 达 投 票 意 见, 提 交 电 子 选 票 咨 询 电 话 :

9 附 件 3: 通 过 深 圳 市 场 交 易 报 盘 方 式 开 通 中 国 结 算 网 络 服 务 功 能 业 务 流 程 投 资 者 选 择 报 盘 认 证 方 式 开 通 中 国 结 算 网 络 服 务 功 能, 需 设 置 并 激 活 网 络 服 务 密 码, 主 要 流 程 如 下 : ( 一 ) 网 站 注 册 投 资 者 登 录 中 国 结 算 网 站 ( 点 击 右 上 角 注 册, 进 入 投 资 者 注 册 网 页, 填 写 姓 名 / 名 称 身 份 证 明 文 件 号 码 深 市 证 券 账 户 号 码 手 机 号 码 等 信 息, 并 自 行 设 置 网 络 用 户 名 及 网 络 服 务 密 码 注 册 成 功 后, 投 资 者 网 上 填 注 的 上 述 手 机 号 将 收 到 一 个 8 位 数 字 校 验 号 码 图 示 如 下 : 投 资 者 密 码 申 请 网 页 填 写 姓 名 身 份 证 号 证 券 账 户 手 机 号 返 回 一 个 校 验 号 码 系 统 审 核 并 储 存 资 料 设 置 服 务 密 码 ( 二 ) 交 易 终 端 激 活 投 资 者 在 网 上 注 册 成 功 后 最 晚 15 个 自 然 日 的 交 易 时 间 内, 使 用 网 上 注 册 时 填 注 的 证 券 账 户 通 过 证 券 公 司 自 助 交 易 平 台 ( 如 交 易 软 件 电 话 委 托 交 易 系 统 等 ) 以 买 入 该 证 券 的 方 式, 输 入 证 券 代 码 (369991) 购 买 价 格 ( 密 码 激 活 为 元, 密 码 重 置 为 元 ) 委 托 数 量 ( 短 信 收 到 的 8 位 校 验 号 码 ), 激 活 注 册 时 设 置 的 服 务 密 码 图 示 如 下 : 投 资 者 T 日 交 易 时 间 券 商 自 助 交 易 渠 道 输 入 买 入 指 令 购 买 数 量 : 校 验 号 码 购 买 价 格 : 或 元 证 券 代 码 : 系 统 确 认 T 日 密 码 生 效 9

10 网 络 用 户 当 日 激 活 后, 中 国 结 算 通 过 短 信 方 式 提 示 投 资 者 网 络 服 务 功 能 已 开 通, 投 资 者 即 可 使 用 证 券 账 户 号 码 / 网 上 用 户 名 网 络 服 务 密 码 登 录 中 国 结 算 网 站 进 行 投 票 ( 三 ) 密 码 重 置 投 资 者 因 网 络 服 务 密 码 遗 忘 等 原 因 需 重 置 网 络 服 务 密 码 并 选 择 通 过 报 盘 认 证 方 式 办 理 的, 其 网 络 服 务 密 码 重 置 流 程 与 上 述 规 定 基 本 类 似 投 资 者 也 可 登 录 中 国 结 算 网 站 按 照 网 页 提 示 通 过 手 机 短 信 的 方 式 重 置 网 络 服 务 密 码 10

11 附 件 4 采 用 累 积 投 票 制 选 举 董 事 独 立 董 事 和 监 事 的 投 票 方 式 说 明 一 股 东 大 会 董 事 候 选 人 选 举 独 立 董 事 候 选 人 选 举 监 事 会 候 选 人 选 举 作 为 议 案 组 分 别 进 行 编 号 投 资 者 应 针 对 各 议 案 组 下 每 位 候 选 人 进 行 投 票 二 申 报 股 数 代 表 选 举 票 数 对 于 每 个 议 案 组, 股 东 每 持 有 一 股 即 拥 有 与 该 议 案 组 下 应 选 董 事 或 监 事 人 数 相 等 的 投 票 总 数 如 某 股 东 持 有 上 市 公 司 100 股 股 票, 该 次 股 东 大 会 应 选 董 事 10 名, 董 事 候 选 人 有 12 名, 则 该 股 东 对 于 董 事 会 选 举 议 案 组, 拥 有 1000 股 的 选 举 票 数 三 股 东 应 以 每 个 议 案 组 的 选 举 票 数 为 限 进 行 投 票 股 东 根 据 自 己 的 意 愿 进 行 投 票, 既 可 以 把 选 举 票 数 集 中 投 给 某 一 候 选 人, 也 可 以 按 照 任 意 组 合 投 给 不 同 的 候 选 人 投 票 结 束 后, 对 每 一 项 议 案 分 别 累 积 计 算 得 票 数 四 示 例 : 某 上 市 公 司 召 开 股 东 大 会 采 用 累 积 投 票 制 对 进 行 董 事 会 监 事 会 改 选, 应 选 董 事 5 名, 董 事 候 选 人 有 6 名 ; 应 选 独 立 董 事 2 名, 独 立 董 事 候 选 人 有 3 名 ; 应 选 监 事 2 名, 监 事 候 选 人 有 3 名 需 投 票 表 决 的 事 项 如 下 : 累 积 投 票 议 案 4.00 关 于 选 举 董 事 的 议 案 投 票 数 4.01 例 : 陈 4.02 例 : 赵 4.03 例 : 蒋 4.06 例 : 宋 5.00 关 于 选 举 独 立 董 事 的 议 案 投 票 数 5.01 例 : 张 5.02 例 : 王 5.03 例 : 杨 6.00 关 于 选 举 监 事 的 议 案 投 票 数 6.01 例 : 李 6.02 例 : 陈 6.03 例 : 黄 某 投 资 者 在 股 权 登 记 日 收 盘 时 持 有 该 公 司 100 股 股 票, 采 用 累 积 投 票 制, 他 ( 她 ) 在 议 案 4.00 关 于 选 举 董 事 的 议 案 就 有 500 票 的 表 决 权, 在 议 案 5.00 关 于 选 举 独 11

12 立 董 事 的 议 案 有 200 票 的 表 决 权, 在 议 案 6.00 关 于 选 举 董 事 的 议 案 有 200 票 的 表 决 权 该 投 资 者 可 以 以 500 票 为 限, 对 议 案 4.00 按 自 己 的 意 愿 表 决 他 ( 她 ) 既 可 以 把 500 票 集 中 投 给 某 一 位 候 选 人, 也 可 以 按 照 任 意 组 合 分 散 投 给 任 意 候 选 人 如 表 所 示 : 序 号 议 案 名 称 投 票 票 数 方 式 一 方 式 二 方 式 三 方 式 4.00 关 于 选 举 董 事 的 议 案 例 : 陈 例 : 赵 例 : 蒋 例 : 宋

13 附 件 5 董 事 独 立 董 事 候 选 人 简 历 周 立 业 先 生,52 岁, 研 究 员, 毕 业 于 清 华 大 学, 硕 士 2013 年 5 月 15 日 至 今, 任 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 董 事 长 之 职 1987 年 1 月 至 2001 年 2 月, 任 清 华 大 学 核 研 院 党 委 委 员 等 职 务 ;2001 年 3 月 至 2003 年 8 月, 任 清 华 大 学 核 研 院 副 院 长 ;2002 年 4 月 至 2003 年 6 月, 兼 任 内 蒙 古 宏 峰 实 业 股 份 有 限 公 司 总 经 理 ;2003 年 11 月 至 报 告 期 末, 历 任 清 华 控 股 有 限 公 司 副 总 裁 董 事 兼 总 裁 黄 俞 先 生,47 岁, 毕 业 于 英 国 格 林 威 治 大 学, 硕 士 2015 年 11 月 18 日 至 今, 任 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 副 董 事 长 之 职 2009 年 6 月 至 今, 任 深 圳 市 华 融 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 ;2013 年 4 月 至 今, 任 深 圳 华 控 赛 格 股 份 有 限 公 司 董 事 长 ;2013 年 6 月 至 今, 任 清 华 控 股 有 限 公 司 高 级 副 总 裁 ;2014 年 7 月 至 今, 任 联 合 水 泥 控 股 有 限 公 司 主 席 兼 执 行 董 事 范 新 先 生,55 岁, 硕 士, 研 究 员, 教 授, 毕 业 于 清 华 大 学 2013 年 5 月 15 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 总 裁 之 职 2000 年 11 月 至 今, 历 任 同 方 人 工 环 境 有 限 公 司 总 经 理 公 司 总 裁 助 理 公 司 副 总 裁 童 利 斌 先 生,44 岁, 博 士, 毕 业 于 清 华 大 学 2013 年 5 月 15 日 至 2015 年 5 月 21 日, 任 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 之 职 2006 年 5 月 至 今, 历 任 清 华 控 股 有 限 公 司 资 产 运 营 部 部 长 董 事 会 秘 书 总 裁 助 理 副 总 裁 何 佳 先 生,61 岁, 博 士, 教 授, 毕 业 于 美 国 宾 夕 法 尼 亚 大 学 沃 顿 商 学 院 1998 年 至 今, 任 香 港 中 文 大 学 财 务 系 教 授 曾 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 规 划 发 展 委 员 会 委 员, 深 圳 证 券 交 易 所 综 合 研 究 所 所 长 自 2014 年 至 今, 兼 任 深 圳 市 新 国 都 技 术 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 职 务 ; 自 2012 年 至 今, 兼 任 西 藏 华 域 矿 业 独 立 董 事 职 务 ; 自 2006 年 至 今, 兼 任 中 投 证 券 独 立 董 事 职 务 杨 利 女 士,52 岁, 吉 林 省 吉 林 市 人, 律 师, 硕 士, 毕 业 于 香 港 中 文 大 学 1999 年 至 今, 任 中 咨 律 师 事 务 所 合 伙 人 左 小 蕾 女 士,62 岁, 新 加 坡 籍, 博 士, 教 授, 获 美 国 伊 里 诺 依 大 学 ( Univ. of Illinois at Urbana-champaign), 博 士 学 位 ( 国 际 金 融, 经 济 计 量 学 ) 2000 年 10 月 至 2011 年 4 月, 任 中 国 银 河 证 券 首 席 经 济 学 家 ;2011 年 4 月 2015 年, 任 中 国 银 河 证 券 首 席 总 裁 顾 问 ;2015 年 至 今, 任 国 务 院 参 事 自 1997 年 3 月 至 今, 兼 任 亚 洲 管 理 学 院 教 授 ; 2011 年 2 月 至 今, 兼 任 湖 北 银 行 独 立 董 事 13

14 附 件 6 监 事 候 选 人 简 历 张 文 娟 女 士,48 岁, 管 理 学 硕 士, 高 级 会 计 师, 毕 业 于 清 华 大 学 2013 年 5 月 15 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 之 职 1988 年 7 月 至 2010 年 4 月, 历 任 清 华 大 学 财 务 处 副 科 长 科 长 处 长 助 理 副 处 长 2010 年 4 月 至 今, 任 清 华 控 股 有 限 公 司 副 总 裁 现 兼 任 清 华 控 股 集 团 财 务 有 限 公 司 副 董 事 长 诚 志 股 份 有 限 公 司 董 事 博 奥 生 物 股 份 有 限 公 司 董 事 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 清 控 资 管 有 限 公 司 董 事 等 职 务 孙 娟 女 士,32 岁, 法 学 硕 士, 毕 业 于 南 开 大 学 2007 年 5 月 至 2013 年 2 月, 就 职 于 北 京 市 中 盛 律 师 事 务 所,2013 年 3 月 至 今, 就 职 于 清 华 控 股 有 限 公 司 现 任 清 华 控 股 有 限 公 司 战 略 发 展 中 心 公 司 治 理 总 监 刘 刚 先 生,52 岁, 研 究 员, 毕 业 于 清 华 大 学 热 能 系 2013 年 5 月 15 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 之 职 2000 年 至 2006 年 9 月, 任 公 司 能 源 环 境 本 部 人 环 工 程 公 司 总 经 理,2006 年 9 月 至 今, 历 任 公 司 总 裁 办 公 室 主 任 公 司 光 电 事 业 部 总 经 理 公 司 半 导 体 与 照 明 产 业 本 部 常 务 副 总 经 理 14