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1 本 次 股 票 发 行 后 拟 在 创 业 板 上 市, 该 市 场 具 有 较 高 的 投 资 风 险 创 业 板 公 司 具 有 业 绩 不 稳 定 经 营 风 险 高 退 市 风 险 大 等 特 点, 投 资 者 面 临 较 大 的 市 场 风 险 投 资 者 应 充 分 了 解 创 业 板 市 场 的 投 资 风 险 及 本 公 司 所 披 露 的 风 险 因 素, 审 慎 作 出 投 资 决 定 北 京 辰 安 科 技 股 份 有 限 公 司 Beijing Global Safety Technology Co., Ltd. ( 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 信 息 路 甲 28 号 科 实 大 厦 C 座 11A 11B 11C) 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 ( 申 报 稿 ) 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) ( 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 )

2 声 明 : 本 公 司 的 发 行 申 请 尚 未 得 到 中 国 证 监 会 核 准 本 ( 申 报 稿 ) 不 具 有 据 以 发 行 股 票 的 法 律 效 力, 仅 供 预 先 披 露 之 用 投 资 者 应 当 以 正 式 公 告 的 全 文 作 为 作 出 投 资 决 定 的 依 据 北 京 辰 安 科 技 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 发 行 股 票 类 型 : 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 本 次 公 开 发 行 股 票 的 不 超 过 2,000 万 股, 占 发 行 后 总 股 本 比 例 的 25% 数 量 : 预 计 公 开 发 行 新 股 的 不 超 过 2,000 万 股 数 量 : 预 计 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 的 数 量 和 上 限 : 每 股 面 值 : 每 股 发 行 价 格 : 预 计 发 行 日 期 : 不 超 过 1,200 万 股, 股 东 公 开 发 售 股 份 所 得 资 金 不 归 公 司 所 有, 所 得 资 金 归 出 售 股 份 的 股 东 所 有 人 民 币 1.00 元 人 民 币 元 年 月 日 拟 上 市 的 证 券 交 易 所 : 深 圳 证 券 交 易 所 发 行 后 总 股 本 : 不 超 过 8,000 万 股 本 次 发 行 前 股 东 所 持 股 份 的 流 通 限 制 股 东 对 所 持 股 份 自 愿 锁 定 的 承 诺 : 公 司 控 股 股 东 清 控 创 投 承 诺 : 自 辰 安 科 技 的 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 次 发 行 前 本 公 司 直 接 或 间 接 持 有 的 辰 安 科 技 的 股 份, 也 不 由 辰 安 科 技 回 购 该 部 分 股 份 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 内 如 股 票 价 格 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 格 均 低 于 以 当 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 或 者 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 以 当 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 则 本 公 司 所 持 公 司 股 票 的 锁 定 期 自 动 延 长 六 个 月 1-1-1

3 本 公 司 作 为 发 行 人 的 控 股 股 东, 未 来 五 年 内, 如 确 因 自 身 经 济 需 求, 在 上 述 锁 定 期 满 后, 可 根 据 需 要 以 集 中 竞 价 交 易 大 宗 交 易 协 议 转 让 或 其 他 合 法 的 方 式 适 当 转 让 部 分 发 行 人 股 票, 但 并 不 会 因 转 让 发 行 人 股 票 影 响 本 公 司 控 股 地 位 在 上 述 锁 定 期 满 后 二 十 四 个 月 内, 如 本 公 司 拟 转 让 持 有 的 发 行 人 股 票, 则 每 十 二 个 月 转 让 数 量 不 超 过 本 公 司 所 持 发 行 人 股 票 数 量 的 5%, 且 转 让 价 格 不 低 于 以 转 让 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格 在 本 公 司 拟 转 让 所 持 发 行 人 股 票 时, 本 公 司 将 在 减 持 前 三 个 交 易 日 通 过 发 行 人 公 告 减 持 意 向 如 本 公 司 未 履 行 承 诺, 本 公 司 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 公 司 股 东 同 方 股 份 承 诺 : 自 辰 安 科 技 的 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 次 发 行 前 本 公 司 直 接 或 间 接 持 有 的 辰 安 科 技 的 股 份, 也 不 由 辰 安 科 技 回 购 该 部 分 股 份 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 内 如 股 票 价 格 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 格 均 低 于 以 当 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 或 者 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 以 当 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 则 本 公 司 所 持 公 司 股 票 的 锁 定 期 自 动 延 长 六 个 月 未 来 五 年 内, 如 确 因 自 身 经 济 需 求, 在 上 述 锁 定 期 满 后, 本 公 司 可 根 据 需 要 以 集 中 竞 价 交 易 大 宗 交 易 协 议 转 让 或 其 他 合 法 的 方 式 适 当 转 让 部 分 发 行 人 股 票 在 上 述 锁 定 期 满 后 二 十 四 个 月 内, 如 本 公 司 拟 转 让 持 有 的 发 行 人 股 票, 则 每 十 二 个 月 转 让 数 量 不 超 过 本 公 司 所 持 发 行 人 股 票 数 量 的 5%, 且 转 让 价 格 不 低 于 以 转 让 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格 在 本 公 司 拟 转 让 所 持 发 行 人 股 票 时, 本 公 司 将 在 减 持 前 三 个 交 易 日 通 过 发 行 人 公 告 减 持 意 向 如 本 公 司 未 履 行 承 诺, 本 公 司 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 公 司 股 东 轩 辕 集 团 辰 源 世 纪 上 海 瑞 为 承 诺 : 自 辰 安 科 技 的 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 次 发 行 前 本 公 司 直 接 或 间 接 持 有 的 辰 安 科 技 的 股 份, 也 不 由 辰 安 科 技 回 购 该 部 分 股 份 1-1-2

4 在 上 述 锁 定 期 满 后, 若 本 公 司 研 究 决 定 减 持 股 份, 本 公 司 将 以 集 中 竞 价 交 易 大 宗 交 易 协 议 转 让 或 其 他 合 法 方 式 适 当 转 让 发 行 人 股 票 减 持 价 格 和 减 持 数 量 如 下 :(1) 锁 定 期 满 后 第 一 年 减 持 数 量 不 超 过 持 股 数 量 的 50%, 第 二 年 减 持 数 量 不 超 过 持 股 数 量 的 100%;(2) 锁 定 期 满 后 两 年 内 减 持 价 格 不 低 于 最 近 一 期 经 审 计 每 股 净 资 产 ( 若 发 行 人 股 票 有 派 息 送 股 资 本 公 积 转 增 股 本 等 除 权 除 息 事 项 的, 减 持 价 格 将 进 行 相 应 调 整 ) 在 本 公 司 拟 转 让 所 持 发 行 人 股 票 时, 本 公 司 将 在 减 持 前 三 个 交 易 日 通 过 发 行 人 公 告 减 持 意 向 如 本 公 司 未 履 行 承 诺, 本 公 司 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 公 司 法 人 股 东 武 汉 光 谷 中 咨 顺 景 和 合 伙 企 业 股 东 安 徽 昆 冈 承 诺 : 自 辰 安 科 技 的 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 次 发 行 前 本 公 司 直 接 或 间 接 持 有 的 辰 安 科 技 的 股 份, 也 不 由 辰 安 科 技 回 购 该 部 分 股 份 如 本 公 司 未 履 行 承 诺, 本 公 司 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 公 司 副 董 事 长 兼 总 裁 袁 宏 永 之 配 偶 李 甄 荣 董 事 范 维 澄 之 配 偶 肖 贤 琦 执 行 副 总 裁 苏 国 锋 之 配 偶 武 晓 燕 承 诺 : 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 次 发 行 前 本 人 已 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 本 人 将 严 格 遵 守 公 司 法 和 深 圳 证 券 交 易 所 关 于 上 市 公 司 董 事 监 事 与 高 级 管 理 人 员 买 卖 本 公 司 股 份 行 为 的 相 关 规 定, 在 本 人 配 偶 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 所 持 有 发 行 人 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 在 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 六 个 月 内 申 报 离 职 的, 自 申 报 离 职 之 日 起 十 八 个 月 内 不 转 让 本 人 直 接 持 有 的 发 行 人 股 份 ; 在 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 第 七 个 月 至 第 十 二 个 月 之 间 申 报 离 职 的, 自 申 报 离 职 之 日 起 十 二 个 月 内 不 转 让 本 人 直 接 持 有 的 发 行 人 股 份 ; 在 离 职 后 六 个 月 内, 不 转 让 本 人 所 持 有 的 发 行 人 股 份 本 人 所 持 股 票 在 上 述 锁 定 期 届 满 后 二 十 四 个 月 内 转 让 的, 转 让 价 格 不 低 于 以 转 让 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格 ; 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 内 如 股 票 价 格 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 格 均 低 于 以 当 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 或 者 1-1-3

5 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 以 当 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 则 本 人 所 持 公 司 股 票 的 锁 定 期 自 动 延 长 六 个 月 本 人 保 证 不 会 因 本 人 配 偶 职 务 变 更 离 职 等 原 因 不 遵 守 上 述 承 诺 如 本 人 未 履 行 承 诺, 本 人 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 公 司 副 董 事 长 杨 云 松 副 总 裁 兼 核 心 技 术 人 员 陈 涛 孙 占 辉 梁 光 华 承 诺 : 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 次 发 行 前 本 人 已 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 本 人 将 严 格 遵 守 公 司 法 和 深 圳 证 券 交 易 所 关 于 上 市 公 司 董 事 监 事 与 高 级 管 理 人 员 买 卖 本 公 司 股 份 行 为 的 相 关 规 定, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 所 持 有 发 行 人 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 在 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 六 个 月 内 申 报 离 职 的, 自 申 报 离 职 之 日 起 十 八 个 月 内 不 转 让 本 人 直 接 持 有 的 发 行 人 股 份 ; 在 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 第 七 个 月 至 第 十 二 个 月 之 间 申 报 离 职 的, 自 申 报 离 职 之 日 起 十 二 个 月 内 不 转 让 本 人 直 接 持 有 的 发 行 人 股 份 ; 在 离 职 后 六 个 月 内, 不 转 让 本 人 所 持 有 的 发 行 人 股 份 本 人 所 持 股 票 在 上 述 锁 定 期 届 满 后 二 十 四 个 月 内 转 让 的, 转 让 价 格 不 低 于 以 转 让 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格 ; 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 内 如 股 票 价 格 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 格 均 低 于 以 当 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 或 者 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 以 当 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 则 本 人 所 持 公 司 股 票 的 锁 定 期 自 动 延 长 六 个 月 本 人 保 证 不 会 因 职 务 变 更 离 职 等 原 因 不 遵 守 上 述 承 诺 如 本 人 未 履 行 承 诺, 本 人 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 公 司 自 然 人 股 东 岳 建 明 申 世 飞 刘 奕 陈 涛 * 1 疏 学 明 杨 锐 薛 兴 义 和 薛 海 鹏 承 诺 : 自 辰 安 科 技 的 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 次 发 行 前 本 人 直 接 或 间 接 持 有 的 辰 安 科 技 的 股 份, 也 不 由 辰 安 1 公 司 自 然 人 股 东 有 两 人 同 名, 均 为 陈 涛, 其 中 一 人 为 公 司 核 心 技 术 人 员, 为 示 区 别, 下 文 均 以 陈 涛 * 指 代 与 公 司 核 心 技 术 人 员 陈 涛 同 名 的 股 东 1-1-4

6 科 技 回 购 该 部 分 股 份 如 本 人 未 履 行 承 诺, 本 人 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ): 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 签 署 日 期 : 2015 年 7 月 3 日 1-1-5

7 发 行 人 声 明 发 行 人 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 及 时 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 发 行 人 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 发 行 人 的 控 股 股 东 实 际 控 制 人 以 及 保 荐 人 承 销 的 证 券 公 司 承 诺 因 发 行 人 及 其 他 信 息 披 露 资 料 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 致 使 投 资 者 在 证 券 发 行 和 交 易 中 遭 受 损 失 的, 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 证 券 服 务 机 构 承 诺 因 其 为 发 行 人 本 次 公 开 发 行 制 作 出 具 的 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 给 他 人 造 成 损 失 的, 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 中 财 务 会 计 资 料 真 实 完 整 中 国 证 监 会 对 本 次 发 行 所 作 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 发 行 人 的 盈 利 能 力 投 资 价 值 或 者 对 投 资 者 的 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 的 声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 根 据 证 券 法 的 规 定, 股 票 依 法 发 行 后, 发 行 人 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 发 行 人 自 行 负 责 ; 投 资 者 自 主 判 断 发 行 人 的 投 资 价 值, 自 主 作 出 投 资 决 策, 自 行 承 担 股 票 依 法 发 行 后 因 发 行 人 经 营 与 收 益 变 化 或 者 股 票 价 格 变 动 引 致 的 投 资 风 险 1-1-6

8 重 大 事 项 提 示 一 滚 存 利 润 分 配 方 案 根 据 本 公 司 2013 年 5 月 17 日 召 开 的 2012 年 年 度 股 东 大 会 决 议, 本 次 发 行 完 成 前 形 成 的 滚 存 未 分 配 利 润 由 本 次 发 行 完 成 后 的 新 老 股 东 按 其 所 持 股 份 比 例 共 同 享 有 二 本 次 发 行 上 市 后 的 股 利 分 配 政 策 ( 一 ) 本 次 发 行 上 市 后 公 司 的 利 润 分 配 政 策 根 据 本 公 司 2014 年 2 月 25 日 召 开 的 第 一 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 以 及 2014 年 3 月 17 日 召 开 的 2013 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 的 关 于 修 改 上 市 后 生 效 的 公 司 章 程 ( 草 案 ) 的 议 案, 公 司 发 行 后 的 利 润 分 配 政 策 如 下 : 1 利 润 分 配 原 则 : 公 司 实 行 持 续 稳 定 的 利 润 分 配 政 策, 公 司 的 利 润 分 配 应 重 视 对 投 资 者 的 合 理 投 资 回 报, 并 兼 顾 公 司 的 可 持 续 发 展 2 利 润 分 配 形 式 : 在 公 司 盈 利 的 情 况 下, 公 司 每 年 至 少 进 行 一 次 利 润 分 配, 可 以 采 取 现 金 或 者 股 票 等 方 式 分 配 利 润, 公 司 应 当 优 先 采 取 现 金 方 式 分 配 股 利, 具 备 现 金 分 红 条 件 的, 应 当 采 用 现 金 分 红 进 行 利 润 分 配 ; 若 公 司 快 速 成 长, 并 且 董 事 会 认 为 公 司 股 票 价 格 与 公 司 股 本 规 模 不 匹 配 时, 可 以 在 进 行 现 金 股 利 分 配 之 余 充 分 考 虑 公 司 成 长 性 每 股 净 资 产 的 摊 薄 等 真 实 合 理 因 素, 提 出 实 施 股 票 股 利 分 配 预 案 3 利 润 分 配 的 具 体 比 例 : 公 司 应 当 优 先 采 取 现 金 方 式 分 配 股 利, 以 现 金 方 式 分 配 的 利 润 不 少 于 当 年 实 现 的 可 分 配 利 润 的 20% 公 司 董 事 会 可 以 根 据 公 司 的 资 金 需 求 状 况 提 议 公 司 进 行 中 期 现 金 分 配 4 利 润 分 配 应 履 行 的 程 序 : 公 司 利 润 分 配 方 案 应 由 董 事 会 审 议 通 过 后 提 交 股 东 大 会 审 议 批 准 公 司 董 事 会 须 在 股 东 大 会 批 准 后 二 个 月 内 完 成 股 利 ( 或 股 份 ) 的 派 发 事 项 5 利 润 分 配 政 策 的 制 定 和 调 整 : 公 司 可 以 根 据 生 产 经 营 计 划 投 资 计 划 1-1-7

9 融 资 计 划 和 未 来 发 展 规 划, 并 参 考 股 东 ( 特 别 是 公 众 投 资 者 ) 独 立 董 事 和 外 部 监 事 的 意 见, 制 定 或 调 整 股 东 回 报 计 划, 独 立 董 事 应 对 议 案 发 表 独 立 意 见, 公 司 监 事 会 应 以 监 事 会 决 议 的 方 式 审 议 该 议 案 该 等 议 案 经 董 事 会 审 议 通 过 后, 提 交 股 东 大 会 审 议 批 准, 为 充 分 考 虑 公 众 投 资 者 的 意 见, 该 次 股 东 大 会 应 同 时 采 用 网 络 投 票 方 式 召 开 如 因 公 司 外 部 经 营 环 境 或 者 自 身 经 营 状 况 发 生 较 大 变 化 而 需 要 调 整 利 润 分 配 政 策 的, 董 事 会 应 以 股 东 权 益 保 护 为 出 发 点, 在 股 东 大 会 提 案 中 详 细 论 证 和 说 明 原 因, 独 立 董 事 应 当 对 此 发 表 独 立 意 见 ; 调 整 后 的 利 润 分 配 政 策 不 得 违 反 中 国 证 监 会 和 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定 ; 有 关 利 润 分 配 调 整 政 策 的 议 案 需 经 监 事 会 董 事 会 审 议 后 提 交 股 东 大 会 批 准 为 充 分 考 虑 公 众 投 资 者 的 意 见, 该 次 股 东 大 会 应 同 时 采 用 网 络 投 票 方 式 召 开 由 于 外 部 经 营 环 境 或 者 自 身 经 营 状 况 发 生 较 大 变 化, 公 司 董 事 会 可 以 对 利 润 分 配 方 案 依 法 作 出 适 当 调 整, 并 重 新 提 交 股 东 大 会 审 议 通 过 公 司 监 事 会 应 当 监 督 利 润 分 配 方 案 的 调 整 情 况 ( 二 ) 公 司 发 行 上 市 后 利 润 分 配 规 划 和 计 划 根 据 2014 年 3 月 17 日 召 开 的 2013 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 的 关 于 公 司 未 来 分 红 回 报 规 划 的 议 案, 对 上 市 后 公 司 的 利 润 分 配 政 策 及 股 东 回 报 规 划 作 出 了 进 一 步 安 排 1 关 于 公 司 利 润 分 配 政 策 公 司 上 市 后 的 利 润 分 配 按 照 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 后 生 效 的 公 司 章 程 ( 草 案 ) 执 行 2 关 于 公 司 股 东 回 报 规 划 本 公 司 制 定 的 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 后 适 用 的 股 东 回 报 规 划 如 下 : (1) 公 司 股 东 回 报 规 划 制 定 原 则 1-1-8

10 保 证 公 司 股 本 规 模 和 股 权 结 构 合 理 的 前 提 下, 基 于 回 报 投 资 者 和 分 享 企 业 价 值 的 考 虑, 从 公 司 成 长 性 每 股 净 资 产 的 摊 薄 公 司 股 价 与 公 司 股 本 规 模 的 匹 配 性 等 真 实 合 理 因 素 出 发, 当 公 司 股 票 估 值 处 于 合 理 范 围 内, 公 司 可 以 在 实 施 现 金 分 红 的 同 时 进 行 股 票 股 利 分 配 综 合 考 虑 所 处 行 业 特 点 发 展 阶 段 自 身 经 营 模 式 盈 利 水 平 以 及 是 否 有 重 大 资 金 支 出 安 排 等 因 素, 公 司 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 20% (2) 公 司 股 东 回 报 规 划 制 定 周 期 公 司 至 少 每 三 年 重 新 审 阅 一 次 股 东 分 红 回 报 规 划, 对 公 司 股 利 分 配 政 策 作 出 适 当 且 必 要 的 修 改, 确 定 该 时 段 的 股 东 回 报 计 划, 并 由 公 司 董 事 会 结 合 具 体 经 营 数 据, 充 分 考 虑 公 司 目 前 盈 利 规 模 现 金 流 量 状 况 发 展 所 处 阶 段 及 当 期 资 金 需 求, 制 订 具 体 的 年 度 或 中 期 分 红 方 案 (3) 公 司 股 东 回 报 计 划 公 司 在 足 额 预 留 法 定 公 积 金 盈 余 公 积 金 以 后, 综 合 考 虑 所 处 行 业 特 点 发 展 阶 段 自 身 经 营 模 式 盈 利 水 平 以 及 是 否 有 重 大 资 金 支 出 安 排 等 因 素, 公 司 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 20% 在 确 保 足 额 现 金 股 利 分 配 的 前 提 下, 公 司 可 以 另 行 增 加 股 票 股 利 分 配 和 公 积 金 转 增 股 本 等 方 式 在 每 一 个 会 计 年 度 结 束 后, 公 司 应 按 照 北 京 辰 安 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 的 规 定, 履 行 利 润 分 配 的 相 应 审 议 程 序 公 司 接 受 所 有 股 东 对 公 司 分 红 的 建 议 和 监 督 三 本 次 发 行 前 股 东 所 持 股 份 的 限 售 安 排 股 东 对 所 持 股 份 自 愿 锁 定 的 承 诺 公 司 控 股 股 东 清 控 创 投 承 诺 : 自 辰 安 科 技 的 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 次 发 行 前 本 公 司 直 接 或 间 接 持 有 的 辰 安 科 技 的 股 份, 也 不 由 辰 安 科 技 回 购 该 部 分 股 份 1-1-9

11 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 内 如 股 票 价 格 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 格 均 低 于 以 当 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 或 者 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 以 当 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 则 本 公 司 所 持 公 司 股 票 的 锁 定 期 自 动 延 长 六 个 月 本 公 司 作 为 发 行 人 的 控 股 股 东, 未 来 五 年 内, 如 确 因 自 身 经 济 需 求, 在 上 述 锁 定 期 满 后, 可 根 据 需 要 以 集 中 竞 价 交 易 大 宗 交 易 协 议 转 让 或 其 他 合 法 的 方 式 适 当 转 让 部 分 发 行 人 股 票, 但 并 不 会 因 转 让 发 行 人 股 票 影 响 本 公 司 控 股 地 位 在 上 述 锁 定 期 满 后 二 十 四 个 月 内, 如 本 公 司 拟 转 让 持 有 的 发 行 人 股 票, 则 每 十 二 个 月 转 让 数 量 不 超 过 本 公 司 所 持 发 行 人 股 票 数 量 的 5%, 且 转 让 价 格 不 低 于 以 转 让 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格 在 本 公 司 拟 转 让 所 持 发 行 人 股 票 时, 本 公 司 将 在 减 持 前 三 个 交 易 日 通 过 发 行 人 公 告 减 持 意 向 如 本 公 司 未 履 行 承 诺, 本 公 司 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 公 司 股 东 同 方 股 份 承 诺 : 自 辰 安 科 技 的 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 次 发 行 前 本 公 司 直 接 或 间 接 持 有 的 辰 安 科 技 的 股 份, 也 不 由 辰 安 科 技 回 购 该 部 分 股 份 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 内 如 股 票 价 格 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 格 均 低 于 以 当 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 或 者 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 以 当 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 则 本 公 司 所 持 公 司 股 票 的 锁 定 期 自 动 延 长 六 个 月 未 来 五 年 内, 如 确 因 自 身 经 济 需 求, 在 上 述 锁 定 期 满 后, 本 公 司 可 根 据 需 要 以 集 中 竞 价 交 易 大 宗 交 易 协 议 转 让 或 其 他 合 法 的 方 式 适 当 转 让 部 分 发 行 人 股 票 在 上 述 锁 定 期 满 后 二 十 四 个 月 内, 如 本 公 司 拟 转 让 持 有 的 发 行 人 股 票, 则 每 十 二 个 月 转 让 数 量 不 超 过 本 公 司 所 持 发 行 人 股 票 数 量 的 5%, 且 转 让 价 格 不 低 于 以 转 让 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格 在 本 公 司 拟 转 让 所 持 发 行 人 股 票 时, 本 公 司 将 在 减 持 前 三 个 交 易 日 通 过 发 行 人 公 告 减 持 意 向 如 本 公 司 未 履 行 承 诺, 本 公 司 愿 依 法 承 担 相 应 责 任

12 公 司 股 东 轩 辕 集 团 辰 源 世 纪 上 海 瑞 为 承 诺 : 自 辰 安 科 技 的 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 次 发 行 前 本 公 司 直 接 或 间 接 持 有 的 辰 安 科 技 的 股 份, 也 不 由 辰 安 科 技 回 购 该 部 分 股 份 在 上 述 锁 定 期 满 后, 若 本 公 司 研 究 决 定 减 持 股 份, 本 公 司 将 以 集 中 竞 价 交 易 大 宗 交 易 协 议 转 让 或 其 他 合 法 方 式 适 当 转 让 发 行 人 股 票 减 持 价 格 和 减 持 数 量 如 下 :(1) 锁 定 期 满 后 第 一 年 减 持 数 量 不 超 过 持 股 数 量 的 50%, 第 二 年 减 持 数 量 不 超 过 持 股 数 量 的 100%;(2) 锁 定 期 满 后 两 年 内 减 持 价 格 不 低 于 最 近 一 期 经 审 计 每 股 净 资 产 ( 若 发 行 人 股 票 有 派 息 送 股 资 本 公 积 转 增 股 本 等 除 权 除 息 事 项 的, 减 持 价 格 将 进 行 相 应 调 整 ) 在 本 公 司 拟 转 让 所 持 发 行 人 股 票 时, 本 公 司 将 在 减 持 前 三 个 交 易 日 通 过 发 行 人 公 告 减 持 意 向 如 本 公 司 未 履 行 承 诺, 本 公 司 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 公 司 法 人 股 东 武 汉 光 谷 中 咨 顺 景 和 合 伙 企 业 股 东 安 徽 昆 冈 承 诺 : 自 辰 安 科 技 的 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 次 发 行 前 本 公 司 直 接 或 间 接 持 有 的 辰 安 科 技 的 股 份, 也 不 由 辰 安 科 技 回 购 该 部 分 股 份 如 本 公 司 未 履 行 承 诺, 本 公 司 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 公 司 副 董 事 长 兼 总 裁 袁 宏 永 之 配 偶 李 甄 荣 董 事 范 维 澄 之 配 偶 肖 贤 琦 执 行 副 总 裁 苏 国 锋 之 配 偶 武 晓 燕 承 诺 : 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 次 发 行 前 本 人 已 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 本 人 将 严 格 遵 守 公 司 法 和 深 圳 证 券 交 易 所 关 于 上 市 公 司 董 事 监 事 与 高 级 管 理 人 员 买 卖 本 公 司 股 份 行 为 的 相 关 规 定, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 所 持 有 发 行 人 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 在 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 六 个 月 内 申 报 离 职 的, 自 申 报 离 职 之 日 起 十 八 个 月 内 不 转 让 本 人 直 接 持 有 的 发 行 人 股 份 ; 在 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 第 七 个 月 至 第 十 二 个 月 之 间 申 报 离 职 的, 自 申 报 离 职 之 日 起 十 二 个 月 内 不 转 让 本 人 直 接 持 有 的 发 行 人

13 股 份 ; 在 离 职 后 六 个 月 内, 不 转 让 本 人 所 持 有 的 发 行 人 股 份 本 人 所 持 股 票 在 上 述 锁 定 期 届 满 后 二 十 四 个 月 内 转 让 的, 转 让 价 格 不 低 于 以 转 让 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格 ; 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 内 如 股 票 价 格 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 格 均 低 于 以 当 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 或 者 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 以 当 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 则 本 人 所 持 公 司 股 票 的 锁 定 期 自 动 延 长 六 个 月 本 人 保 证 不 会 因 本 人 配 偶 职 务 变 更 离 职 等 原 因 不 遵 守 上 述 承 诺 如 本 人 未 履 行 承 诺, 本 人 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 公 司 副 董 事 长 杨 云 松 副 总 裁 兼 核 心 技 术 人 员 陈 涛 孙 占 辉 梁 光 华 承 诺 : 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 次 发 行 前 本 人 已 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 本 人 将 严 格 遵 守 公 司 法 和 深 圳 证 券 交 易 所 关 于 上 市 公 司 董 事 监 事 与 高 级 管 理 人 员 买 卖 本 公 司 股 份 行 为 的 相 关 规 定, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 所 持 有 发 行 人 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 在 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 六 个 月 内 申 报 离 职 的, 自 申 报 离 职 之 日 起 十 八 个 月 内 不 转 让 本 人 直 接 持 有 的 发 行 人 股 份 ; 在 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 之 日 起 第 七 个 月 至 第 十 二 个 月 之 间 申 报 离 职 的, 自 申 报 离 职 之 日 起 十 二 个 月 内 不 转 让 本 人 直 接 持 有 的 发 行 人 股 份 ; 在 离 职 后 六 个 月 内, 不 转 让 本 人 所 持 有 的 发 行 人 股 份 本 人 所 持 股 票 在 上 述 锁 定 期 届 满 后 二 十 四 个 月 内 转 让 的, 转 让 价 格 不 低 于 以 转 让 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格 ; 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 内 如 股 票 价 格 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 格 均 低 于 以 当 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 或 者 发 行 人 股 票 上 市 后 六 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 以 当 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格, 则 本 人 所 持 公 司 股 票 的 锁 定 期 自 动 延 长 六 个 月 本 人 保 证 不 会 因 职 务 变 更 离 职 等 原 因 不 遵 守 上 述 承 诺 如 本 人 未 履 行 承 诺, 本 人 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 公 司 自 然 人 股 东 岳 建 明 申 世 飞 刘 奕 陈 涛 * 疏 学 明 杨 锐 薛 兴 义 和

14 薛 海 鹏 承 诺 : 自 辰 安 科 技 的 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 次 发 行 前 本 合 伙 企 业 直 接 或 间 接 持 有 的 辰 安 科 技 的 股 份, 也 不 由 辰 安 科 技 回 购 该 部 分 股 份 如 本 人 未 履 行 承 诺, 本 人 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 四 本 公 司 本 公 司 控 股 股 东 控 股 股 东 的 控 股 股 东, 及 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 有 关 中 介 机 构 关 于 发 行 上 市 申 请 文 件 真 实 性 的 承 诺 ( 一 ) 本 公 司 关 于 发 行 上 市 申 请 文 件 真 实 性 的 承 诺 北 京 辰 安 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 承 诺 本 次 发 行 申 请 文 件 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 及 时 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 承 诺, 如 本 次 发 行 申 请 文 件 被 相 关 监 管 部 门 认 定 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 对 判 断 本 公 司 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 行 条 件 构 成 重 大 实 质 影 响 的, 将 依 法 公 开 回 购 首 次 公 开 发 行 股 票 的 全 部 新 股 回 购 股 份 的 价 格 根 据 以 虚 假 信 息 披 露 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格 和 虚 假 信 息 披 露 日 前 二 十 日 交 易 均 价 孰 高 为 定 价 依 据 其 中 对 发 行 价 格 进 行 调 整 的 前 复 权 计 算 公 式 参 照 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 规 则 除 权 ( 息 ) 参 考 价 计 算 公 式 本 公 司 承 诺, 如 本 次 发 行 申 请 文 件 被 相 关 监 管 部 门 认 定 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 致 使 投 资 者 在 证 券 交 易 中 遭 受 损 失 的, 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 ( 二 ) 控 股 股 东 清 控 创 投 关 于 发 行 上 市 申 请 文 件 真 实 性 的 承 诺 本 公 司 作 为 北 京 辰 安 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 发 行 人 ) 的 控 股 股 东, 承 诺 本 次 发 行 申 请 文 件 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 及 时 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 承 诺, 如 本 次 发 行 申 请 文 件 被 相 关 监 管 部 门 认 定 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 对 判 断 发 行 人 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 行 条 件 构 成 重 大 实 质

15 影 响 的, 将 依 法 购 回 已 转 让 的 原 限 售 股 份 购 回 股 份 的 价 格 根 据 以 虚 假 信 息 披 露 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格 和 虚 假 信 息 披 露 日 前 二 十 日 交 易 均 价 孰 高 为 定 价 依 据 其 中 对 发 行 价 格 进 行 调 整 的 前 复 权 计 算 公 式 参 照 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 规 则 除 权 ( 息 ) 参 考 价 计 算 公 式 本 公 司 承 诺, 如 本 次 发 行 申 请 文 件 被 相 关 监 管 部 门 认 定 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 致 使 投 资 者 在 证 券 交 易 中 遭 受 损 失 的, 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 ( 三 ) 本 公 司 控 股 股 东 的 控 股 股 东 清 华 控 股 关 于 发 行 上 市 申 请 文 件 真 实 性 的 承 诺 本 公 司 作 为 北 京 辰 安 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 发 行 人 ) 的 控 股 股 东 的 控 股 股 东, 承 诺 本 次 发 行 申 请 文 件 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 及 时 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 承 诺, 如 本 次 发 行 申 请 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 对 判 断 发 行 人 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 行 条 件 构 成 重 大 实 质 影 响 的, 将 依 法 购 回 已 转 让 的 原 限 售 股 份 购 回 股 份 的 价 格 根 据 以 虚 假 信 息 披 露 日 为 基 准 经 前 复 权 计 算 的 发 行 价 格 和 虚 假 信 息 披 露 日 前 二 十 日 交 易 均 价 孰 高 为 定 价 依 据 其 中 对 发 行 价 格 进 行 调 整 的 前 复 权 计 算 公 式 参 照 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 规 则 除 权 ( 息 ) 参 考 价 计 算 公 式 本 公 司 承 诺, 如 本 次 发 行 申 请 文 件 被 相 关 监 管 部 门 认 定 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 致 使 投 资 者 在 证 券 交 易 中 遭 受 损 失 的, 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 ( 四 ) 本 公 司 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 关 于 发 行 上 市 申 请 文 件 真 实 性 的 承 诺 北 京 辰 安 科 技 股 份 有 限 公 司 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 : 本 次 发 行 申 请 文 件 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性

16 完 整 性 及 时 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 ( 五 ) 中 信 建 投 证 券 关 于 发 行 上 市 申 请 文 件 真 实 性 的 承 诺 本 公 司 作 为 北 京 辰 安 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 发 行 人 ) 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 的 保 荐 机 构, 现 承 诺 如 下 : 因 本 公 司 为 发 行 人 首 次 公 开 发 行 制 作 出 具 的 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 给 投 资 者 造 成 损 失 的, 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 ( 六 ) 北 京 市 金 杜 律 师 事 务 所 关 于 发 行 上 市 申 请 文 件 真 实 性 的 承 诺 本 所 郑 重 承 诺 : 如 因 本 所 为 北 京 辰 安 科 技 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 制 作 出 具 的 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 给 投 资 者 造 成 损 失 的, 经 司 法 机 关 生 效 判 决 认 定 后, 本 所 将 依 法 赔 偿 投 资 者 因 本 所 制 作 出 具 的 文 件 所 载 内 容 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 而 遭 受 的 损 失 有 权 获 得 赔 偿 的 投 资 者 资 格 损 失 计 算 标 准 赔 偿 主 体 之 间 的 责 任 划 分 和 免 责 事 由 等, 按 照 证 券 法 最 高 人 民 法 院 关 于 审 理 证 券 市 场 因 虚 假 陈 述 引 发 的 民 事 赔 偿 案 件 的 若 干 规 定 ( 法 释 [2003]2 号 ) 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定 执 行, 如 相 关 法 律 法 规 相 应 修 订, 则 按 届 时 有 效 的 法 律 法 规 执 行 本 所 将 严 格 履 行 生 效 司 法 文 书 确 定 的 赔 偿 责 任, 并 接 受 社 会 监 督, 确 保 投 资 者 合 法 权 益 得 到 有 效 保 护 ( 七 ) 华 普 天 健 关 于 发 行 上 市 申 请 文 件 真 实 性 的 承 诺 如 华 普 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )( 以 下 简 称 我 所 ) 在 本 次 发 行 工 作 期 间 未 勤 勉 尽 责, 导 致 我 所 所 制 作 出 具 的 文 件 对 重 大 事 件 作 出 违 背 事 实 真 相 的 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述, 或 在 披 露 信 息 时 发 生 重 大 遗 漏, 并 造 成 投 资 者 直 接 经 济 损 失 的, 在 该 等 违 法 事 实 被 认 定 后, 我 所 将 本 着 积 极 协 商 切 实 保 障 投 资 者 特 别 是 中 小 投 资 者 利 益 的 原 则, 自 行 并 督 促 发 行 人 及 其 他 过 错 方 一 并 对 投 资 者 直 接 遭 受 的 可 测 算 的 经 济 损 失, 选 择 与 投 资 者 和 解 通 过 第 三 方 与 投 资 者 调 解 及 设 立 投 资 者 赔 偿 基 金 等 方 式 进 行 赔 偿

17 我 所 保 证 遵 守 以 上 承 诺, 勤 勉 尽 责 地 开 展 业 务, 维 护 投 资 者 合 法 权 益, 并 对 此 承 担 责 任 五 本 公 司 本 公 司 控 股 股 东 以 及 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 关 于 稳 定 股 价 的 承 诺 ( 一 ) 本 公 司 关 于 稳 定 股 价 的 承 诺 如 果 本 公 司 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 并 上 市 后 三 十 六 个 月 内 股 价 出 现 低 于 每 股 净 资 产 ( 每 股 净 资 产 指 公 司 最 新 报 告 期 期 末 公 告 的 每 股 净 资 产, 如 果 公 司 因 派 发 现 金 红 利 送 股 转 增 股 本 增 发 新 股 等 原 因 进 行 除 权 除 息 的, 则 为 经 调 整 后 的 每 股 净 资 产, 下 同 ) 的 情 况 时, 公 司 将 启 动 以 下 稳 定 股 价 预 案 : 一 触 发 和 停 止 股 价 稳 定 措 施 的 条 件 ( 一 ) 预 警 条 件 : 当 公 司 股 票 连 续 5 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 每 股 净 资 产 的 120% 时, 公 司 将 在 10 个 工 作 日 内 召 开 投 资 者 见 面 会, 与 投 资 者 就 公 司 经 营 状 况 财 务 指 标 发 展 战 略 进 行 深 入 沟 通 ( 二 ) 触 发 条 件 : 1 回 购 义 务 触 发 条 件 当 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 每 股 净 资 产 时, 且 非 在 股 价 稳 定 措 施 实 施 期 内 的 情 况 时, 则 触 发 本 公 司 在 符 合 相 关 法 律 法 规 中 国 证 监 会 相 关 规 定 及 其 他 对 本 公 司 有 约 束 力 的 规 范 性 文 件 规 定 且 本 公 司 股 权 分 布 符 合 上 市 条 件 的 前 提 下 回 购 股 份 的 义 务 ( 以 下 简 称 回 购 义 务 触 发 条 件 ) 股 价 稳 定 措 施 实 施 期 为 前 次 股 份 回 购 议 案 经 股 东 大 会 审 议 通 过 日 起 至 其 后 六 个 月 2 触 发 条 件 的 监 测 本 公 司 董 事 会 办 公 室 负 责 回 购 义 务 触 发 条 件 的 监 测 在 回 购 义 务 触 发 条 件 满 足 的 当 日, 本 公 司 应 发 布 公 告 提 示 公 司 将 启 动 回 购 股 份 的 措 施 以 稳 定 股 价 3 股 份 回 购 方 案 的 制 定 及 执 行

18 本 公 司 董 事 会 应 于 回 购 义 务 触 发 条 件 满 足 之 日 起 10 个 交 易 日 内 制 定 股 份 回 购 方 案 并 进 行 公 告 股 份 回 购 方 案 包 括 但 不 限 于 回 购 股 份 数 量 回 购 价 格 区 间 回 购 资 金 来 源 回 购 对 公 司 股 价 及 公 司 经 营 的 影 响 等 内 容 股 份 回 购 议 案 经 董 事 会 股 东 大 会 审 议 通 过 履 行 相 关 法 律 法 规 中 国 证 监 会 相 关 规 定 及 其 他 对 本 公 司 有 约 束 力 的 规 范 性 文 件 所 规 定 的 相 关 程 序 并 取 得 所 需 的 相 关 批 准 后, 由 本 公 司 实 施 股 份 回 购 的 相 关 决 议 本 公 司 将 在 启 动 上 述 股 份 回 购 措 施 时 提 前 公 告 具 体 实 施 方 案 ( 三 ) 停 止 条 件 : 在 实 施 上 述 回 购 计 划 过 程 中, 如 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 高 于 每 股 净 资 产, 则 本 公 司 可 中 止 实 施 股 份 回 购 计 划 本 公 司 中 止 实 施 股 份 回 购 计 划 后, 自 本 公 司 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 期 间 内, 如 回 购 义 务 触 发 条 件 再 次 得 到 满 足, 则 本 公 司 应 继 续 实 施 上 述 股 份 回 购 计 划 二 发 行 人 稳 定 股 价 的 措 施 当 触 发 前 述 股 价 稳 定 措 施 的 启 动 条 件 时, 公 司 应 依 照 法 律 法 规 规 范 性 文 件 公 司 章 程 及 公 司 内 部 治 理 制 度 的 规 定, 及 时 履 行 相 关 法 定 程 序 后 采 取 以 下 部 分 或 全 部 措 施 稳 定 公 司 股 价, 并 保 证 股 价 稳 定 措 施 实 施 后, 公 司 的 股 权 分 布 仍 符 合 上 市 条 件 : 1 在 股 份 回 购 义 务 触 发 之 日 起 6 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 以 集 中 竞 价 方 式 要 约 方 式 及 / 或 其 他 合 法 方 式 回 购 本 公 司 股 份, 股 份 回 购 价 格 区 间 参 考 本 公 司 每 股 净 资 产 并 结 合 本 公 司 当 时 的 财 务 状 况 和 经 营 状 况 确 定, 用 于 股 份 回 购 的 资 金 总 额 不 低 于 本 公 司 上 一 年 度 归 属 于 本 公 司 股 东 的 净 利 润 的 5%, 但 不 高 于 本 公 司 上 一 年 度 归 属 于 本 公 司 股 东 的 净 利 润 的 20%, 结 合 本 公 司 当 时 的 股 权 分 布 状 况 财 务 状 况 和 经 营 状 况 确 定 2 要 求 控 股 股 东 及 时 任 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 人 员 以 增 持 公 司 股 票 的 方 式 稳 定 公 司 股 价, 并 明 确 增 持 的 金 额 和 期 间 3 在 保 证 公 司 经 营 资 金 需 求 的 前 提 下, 经 董 事 会 股 东 大 会 审 议 同 意, 通 过 实 施 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 股 本 的 方 式 稳 定 公 司 股 价

19 4 通 过 削 减 开 支 限 制 高 级 管 理 人 员 薪 酬 暂 停 股 权 激 励 计 划 等 方 式 提 升 公 司 业 绩 稳 定 公 司 股 价 5 本 公 司 如 拟 新 聘 任 董 事 高 级 管 理 人 员, 将 要 求 其 同 时 出 具 将 履 行 本 公 司 首 次 公 开 发 行 上 市 时 董 事 高 级 管 理 人 员 已 作 出 的 稳 定 公 司 股 价 承 诺 的 承 诺 函 6 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 规 定 以 及 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 方 式 ( 二 ) 本 公 司 控 股 股 东 清 控 创 投 关 于 稳 定 股 价 的 承 诺 自 北 京 辰 安 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 发 行 人 ) 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 期 间 内, 当 出 现 发 行 人 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 当 日 发 行 人 已 公 告 每 股 净 资 产 ( 当 日 已 公 告 每 股 净 资 产 指 公 司 最 新 报 告 期 期 末 公 告 的 每 股 净 资 产, 如 果 公 司 因 派 发 现 金 红 利 送 股 转 增 股 本 增 发 新 股 等 原 因 进 行 除 权 除 息 的, 则 为 经 调 整 后 的 每 股 净 资 产, 下 同 ) 的 情 况 时, 则 触 发 发 行 人 回 购 股 份 稳 定 股 价 的 义 务 清 控 创 业 投 资 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 承 诺 就 公 司 股 份 回 购 预 案 以 所 拥 有 的 全 部 表 决 票 数 在 股 东 大 会 上 投 赞 成 票 如 发 行 人 股 份 回 购 议 案 未 获 董 事 会 或 股 东 大 会 审 议 通 过, 或 因 如 发 行 人 履 行 股 份 回 购 义 务 而 使 其 违 反 有 关 法 律 法 规 中 国 证 监 会 相 关 规 定 及 其 他 对 发 行 人 有 约 束 力 的 规 范 性 文 件, 或 导 致 发 行 人 股 权 分 布 不 再 符 合 上 市 条 件, 或 因 其 他 原 因 导 致 发 行 人 未 能 履 行 回 购 股 份 义 务, 或 发 行 人 未 能 按 照 已 公 布 的 股 份 回 购 方 案 实 施 股 份 回 购 时, 则 触 发 本 公 司 增 持 发 行 人 股 份 以 稳 定 股 价 的 义 务 ( 以 下 简 称 增 持 触 发 条 件 ) 发 行 人 董 事 会 办 公 室 负 责 前 述 增 持 触 发 条 件 的 监 测 在 增 持 触 发 条 件 满 足 的 当 日, 发 行 人 应 发 布 公 告 提 示 发 行 人 股 价 已 连 续 20 个 交 易 日 低 于 每 股 净 资 产, 且 发 行 人 回 购 股 份 以 稳 定 股 价 的 义 务 无 法 履 行 或 未 履 行, 并 通 知 本 公 司 采 取 措 施 稳 定 股 价 本 公 司 承 诺 按 以 下 预 案 采 取 措 施 稳 定 公 司 股 价 : 本 公 司 在 接 到 发 行 人 董 事 会 办 公 室 通 知 之 日 起 10 个 交 易 日 内, 应 就 增 持 公 司 股 票 的 具 体 计 划 书 面 通 知 公 司,

20 包 括 但 不 限 于 拟 增 持 的 数 量 范 围 价 格 区 间 完 成 期 限 等 信 息, 并 由 公 司 进 行 公 告 本 公 司 将 在 接 到 发 行 人 董 事 会 办 公 室 通 知 之 日 起 6 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 以 大 宗 交 易 方 式 集 中 竞 价 方 式 及 / 或 其 他 合 法 方 式 增 持 公 司 股 份, 增 持 股 份 数 量 不 低 于 发 行 人 总 股 本 的 1%, 但 不 超 过 发 行 人 总 股 本 的 2% 在 实 施 上 述 增 持 计 划 过 程 中, 如 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 高 于 当 日 发 行 人 已 公 告 每 股 净 资 产, 则 本 公 司 可 中 止 实 施 股 份 增 持 计 划 本 公 司 中 止 实 施 股 份 增 持 计 划 后, 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 期 间 内, 如 增 持 触 发 条 件 再 次 得 到 满 足, 则 本 公 司 应 继 续 实 施 上 述 股 份 增 持 计 划 本 公 司 在 增 持 计 划 完 成 后 的 六 个 月 内 将 不 出 售 所 增 持 的 股 份, 增 持 后 公 司 的 股 权 分 布 应 当 符 合 上 市 条 件, 增 持 股 份 行 为 应 符 合 公 司 法 证 券 法 及 其 他 相 关 法 律 行 政 法 规 的 规 定 以 及 深 圳 证 券 交 易 所 相 关 业 务 规 则 备 忘 录 的 要 求 如 本 公 司 未 履 行 上 述 增 持 股 份 的 承 诺, 则 发 行 人 可 将 本 公 司 增 持 义 务 触 发 当 年 及 其 后 两 个 年 度 公 司 应 付 本 公 司 现 金 分 红 予 以 扣 留 直 至 本 公 司 履 行 承 诺 为 止 自 增 持 触 发 条 件 开 始 至 本 公 司 履 行 承 诺 期 间, 本 公 司 直 接 或 间 接 持 有 的 发 行 人 股 份 不 予 转 让 如 本 公 司 未 履 行 承 诺, 本 公 司 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 ( 三 ) 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 关 于 稳 定 股 价 的 承 诺 自 北 京 辰 安 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 发 行 人 ) 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 期 间 内, 当 出 现 发 行 人 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 当 日 发 行 人 已 公 告 每 股 净 资 产 ( 当 日 已 公 告 每 股 净 资 产 指 公 司 最 新 报 告 期 期 末 公 告 的 每 股 净 资 产, 如 果 公 司 因 派 发 现 金 红 利 送 股 转 增 股 本 增 发 新 股 等 原 因 进 行 除 权 除 息 的, 则 为 经 调 整 后 的 每 股 净 资 产, 下 同 ) 的 情 况 时, 则 触 发 发 行 人 回 购 股 份 稳 定 股 价 的 义 务 本 人 承 诺 就 公 司 股 份 回 购 预 案 以 本 人 的 董 事 身 份 ( 如 有 ) 在 董 事 会 上 投 赞 成 票, 并 以 所 拥 有 的 全 部 表 决 票 数 ( 如 有 ) 在 股 东 大 会 上 投 赞 成 票 如 发 行 人 股 份 回 购 议 案 未 获 董 事 会 或 股 东 大 会 审 议 通 过, 或 因 如 发 行 人 履 行 股 份 回 购 义 务 而 使 其 违 反 有 关 法 律 法 规 中 国 证 监 会 相 关 规 定 及 其 他 对 发 行 人 有

21 约 束 力 的 规 范 性 文 件, 或 导 致 发 行 人 股 权 分 布 不 再 符 合 上 市 条 件, 或 因 其 他 原 因 导 致 发 行 人 未 能 履 行 回 购 股 份 义 务, 或 发 行 人 未 能 按 照 已 公 布 的 股 份 回 购 方 案 实 施 股 份 回 购 时, 则 触 发 本 人 增 持 发 行 人 股 份 以 稳 定 股 价 的 义 务 ( 以 下 简 称 增 持 触 发 条 件 ) 发 行 人 董 事 会 办 公 室 负 责 前 述 增 持 触 发 条 件 的 监 测 在 增 持 触 发 条 件 满 足 的 当 日, 发 行 人 应 发 布 公 告 提 示 发 行 人 股 价 已 连 续 20 个 交 易 日 低 于 每 股 净 资 产, 且 发 行 人 回 购 股 份 以 稳 定 股 价 的 义 务 无 法 履 行 或 未 履 行, 并 通 知 本 人 采 取 措 施 稳 定 股 价 本 人 承 诺 按 以 下 预 案 采 取 措 施 稳 定 公 司 股 价 : 本 人 在 接 到 发 行 人 董 事 会 办 公 室 通 知 之 日 起 10 个 交 易 日 内, 应 就 增 持 公 司 股 票 的 具 体 计 划 书 面 通 知 公 司, 包 括 但 不 限 于 拟 增 持 的 数 量 范 围 价 格 区 间 完 成 期 限 等 信 息, 并 由 公 司 进 行 公 告 本 人 将 在 接 到 发 行 人 董 事 会 办 公 室 通 知 之 日 起 6 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 以 大 宗 交 易 方 式 集 中 竞 价 方 式 及 / 或 其 他 合 法 方 式 增 持 公 司 股 份, 用 于 增 持 股 份 的 金 额 不 低 于 发 行 人 高 级 管 理 人 员 上 一 年 度 平 均 薪 酬 的 50% 在 实 施 上 述 增 持 计 划 过 程 中, 如 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 高 于 当 日 发 行 人 已 公 告 每 股 净 资 产, 则 本 人 可 中 止 实 施 股 份 增 持 计 划 本 人 中 止 实 施 股 份 增 持 计 划 后, 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 期 间 内, 如 增 持 触 发 条 件 再 次 得 到 满 足, 则 本 人 应 继 续 实 施 上 述 股 份 增 持 计 划 本 人 在 增 持 计 划 完 成 后 的 六 个 月 内 将 不 出 售 所 增 持 的 股 份, 增 持 后 公 司 的 股 权 分 布 应 当 符 合 上 市 条 件, 增 持 股 份 行 为 应 符 合 公 司 法 证 券 法 及 其 他 相 关 法 律 行 政 法 规 的 规 定 以 及 深 圳 证 券 交 易 所 相 关 业 务 规 则 备 忘 录 的 要 求 如 本 人 未 履 行 上 述 增 持 股 份 的 承 诺, 则 发 行 人 可 将 本 人 增 持 义 务 触 发 当 年 及 其 后 两 个 年 度 公 司 应 付 本 人 现 金 分 红 或 薪 酬 予 以 扣 留 直 至 本 人 履 行 承 诺 为 止 自 增 持 触 发 条 件 开 始 至 本 人 履 行 承 诺 期 间, 本 人 直 接 或 间 接 持 有 的 发 行 人 股 份 不 予 转 让 本 人 保 证 不 会 因 职 务 变 更 离 职 等 原 因 不 遵 守 上 述 承 诺 以 及 在 发 行 人 首 次 公

22 开 发 行 股 票 时 所 作 出 的 其 他 承 诺 如 本 人 未 履 行 承 诺, 本 人 愿 依 法 承 担 相 应 责 任 六 本 公 司 关 于 填 补 被 摊 薄 即 期 回 报 的 措 施 和 承 诺 本 次 发 行 后, 本 公 司 的 净 资 产 将 随 着 募 集 资 金 到 位 而 大 幅 增 加, 由 于 募 集 资 金 项 目 从 开 始 实 施 至 投 产 并 产 生 效 益 需 要 一 定 时 间, 在 上 述 时 间 内, 公 司 的 每 股 收 益 和 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 等 指 标 可 能 在 短 期 内 出 现 一 定 幅 度 的 下 降 为 降 低 本 次 公 开 发 行 摊 薄 即 期 回 报 的 影 响, 公 司 通 过 大 力 拓 展 现 有 业 务, 开 拓 新 市 场 和 新 领 域, 尽 量 缩 短 募 集 资 金 投 资 项 目 实 现 收 益 的 时 间 同 时, 公 司 将 加 大 研 发 投 入 和 技 术 创 新, 通 过 引 进 人 才, 壮 大 科 研 队 伍, 积 极 研 发 新 产 品, 提 高 公 司 产 品 的 综 合 竞 争 力 等 措 施, 提 升 盈 利 能 力, 以 填 补 因 本 次 公 开 发 行 被 摊 薄 的 股 东 回 报 七 发 行 人 关 于 未 履 行 承 诺 时 的 约 束 措 施 的 承 诺 本 公 司 将 严 格 履 行 本 公 司 就 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 所 作 出 的 所 有 公 开 承 诺 事 项, 积 极 接 受 社 会 监 督 ( 一 ) 如 本 公 司 非 因 不 可 抗 力 原 因 导 致 未 能 履 行 公 开 承 诺 事 项 的, 致 使 投 资 者 在 证 券 交 易 中 遭 受 损 失 的, 公 司 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 ( 二 ) 如 本 公 司 因 不 可 抗 力 原 因 导 致 未 能 履 行 公 开 承 诺 事 项 的, 将 接 受 如 下 约 束 措 施, 直 至 承 诺 履 行 完 毕 或 相 应 补 救 措 施 实 施 完 毕 : 1 将 在 股 东 大 会 及 中 国 证 监 会 指 定 的 披 露 媒 体 上 公 开 说 明 未 履 行 的 具 体 原 因 并 向 股 东 和 社 会 公 众 投 资 者 道 歉 ; 2 将 尽 快 研 究 将 投 资 者 利 益 损 失 降 低 到 最 小 的 处 理 方 案, 并 提 交 股 东 大 会 审 议, 尽 可 能 地 保 护 公 司 投 资 者 利 益 八 本 次 公 开 发 行 方 案 本 次 新 股 发 行 数 量 将 根 据 募 投 项 目 资 金 需 求 合 理 确 定 根 据 发 行 询 价 及 协 商 定 价 结 果, 若 按 照 本 次 公 开 发 行 股 票 的 数 量 上 限 预 计 募 集 资 金 额 ( 扣 除 对 应 的 发 行 相 关 费 用 后 ) 超 过 募 集 资 金 投 资 项 目 所 需 资 金 总 额, 公 司 将 适 当 减 少 公 司 新 股

23 发 行 数 量, 同 时 调 整 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 的 数 量 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 的 股 东 范 围 相 关 要 求 和 转 股 原 则 : (1) 清 控 创 投 上 海 瑞 为 安 徽 昆 冈 杨 云 松 薛 兴 义 薛 海 鹏 李 甄 荣 武 晓 燕 陈 涛 孙 占 辉 梁 光 华 以 及 辰 源 世 纪 在 本 次 发 行 中 不 公 开 发 售 其 持 有 的 股 份 ; 除 前 述 股 东 外, 其 他 股 东 将 依 据 本 调 整 机 制 根 据 需 要 在 本 次 发 行 中 公 开 发 售 股 份 (2) 作 为 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 股 东 公 开 发 售 的 股 份 不 得 超 过 其 各 自 原 持 有 股 份 数 量 的 25% (3) 如 实 际 发 生 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 情 形, 公 开 发 售 股 份 的 公 司 股 东 按 照 转 股 当 时 其 各 自 持 有 的 股 份 数 占 公 开 发 售 股 份 的 股 东 合 计 可 转 股 数 量 的 比 例 分 摊 本 次 公 开 发 售 股 份 的 数 量 (4) 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 应 当 遵 守 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 的 规 定, 发 行 价 格 与 新 发 行 股 票 的 价 格 相 同 本 调 整 机 制 的 实 施 将 确 保 同 时 符 合 以 下 条 件 : (1) 公 司 本 次 发 行 新 股 的 数 量 : 不 超 过 2,000 万 股 (2) 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 的 数 量 和 上 限 : 不 超 过 1,200 万 股 (3) 公 司 本 次 发 行 新 股 与 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 的 实 际 发 行 总 量 不 超 过 本 次 公 开 发 行 股 票 数 量 的 上 限, 即 2,000 万 股 (4) 公 司 本 次 发 行 新 股 与 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 之 和, 达 到 本 次 发 行 后 总 股 本 的 25% 公 司 本 次 发 行 与 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 的 最 终 数 量, 在 遵 循 前 述 原 则 基 础 上, 由 公 司 与 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 协 商 共 同 确 定, 并 将 以 中 国 证 监 会 等 监 管 机 关 的 核 准 的 数 量 为 限 本 次 发 行 中, 可 公 开 发 售 股 份 的 股 东 在 转 让 老 股 时 无 优 先 顺 序, 且 单 个 股 东

24 公 开 发 售 股 份 数 量 的 尾 数 将 按 照 相 关 规 定 处 理 本 公 司 已 经 依 法 建 立 健 全 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 等 机 构 并 制 定 了 相 应 的 议 事 规 则 及 内 部 管 理 制 度, 本 公 司 的 董 事 及 高 级 管 理 人 员 未 发 生 重 大 变 化, 本 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 不 会 导 致 本 公 司 股 权 结 构 发 生 重 大 变 化, 亦 不 会 导 致 本 公 司 实 际 控 制 人 发 生 变 更, 因 此, 本 次 公 开 发 行 不 会 对 发 行 人 的 治 理 结 构 及 生 产 经 营 构 成 重 大 不 利 影 响 九 本 公 司 特 别 提 醒 投 资 者 关 注 风 险 因 素 中 的 下 列 风 险 : ( 一 ) 行 业 依 赖 风 险 公 司 的 主 营 业 务 为 公 共 安 全 应 急 平 台 软 件 应 急 平 台 装 备 的 研 发 制 造 销 售 及 相 关 服 务, 较 高 程 度 上 依 赖 于 国 内 各 级 政 府 对 应 急 平 台 项 目 的 投 入 状 况, 如 果 政 府 对 应 急 平 台 体 系 建 设 的 投 资 规 模 大 幅 下 降, 将 会 对 本 公 司 的 盈 利 能 力 产 生 较 大 的 不 利 影 响 ( 二 ) 公 司 业 绩 对 税 收 优 惠 依 赖 及 税 收 政 策 变 动 风 险 报 告 期 内, 公 司 及 子 公 司 享 受 的 税 收 优 惠 金 额 及 对 营 业 收 入 和 净 利 润 的 影 响 情 况 如 下 表 所 示 : 单 位 : 万 元 项 目 2014 年 度 2013 年 度 2012 年 度 税 收 优 惠 金 额 3, , , 其 中 : 增 值 税 退 税 1, , 增 值 税 免 税 所 得 税 优 惠 1, 营 业 税 免 税 增 值 税 优 惠 占 营 业 收 入 的 比 例 6.92% 7.92% 5.37% 所 得 税 优 惠 占 营 业 收 入 的 比 例 6.00% 3.78% 3.29% 增 值 税 优 惠 占 净 利 润 的 比 例 36.00% 40.93% 27.84% 所 得 税 优 惠 占 净 利 润 的 比 例 31.23% 19.54% 17.05% 公 司 报 告 期 内 享 受 的 税 收 优 惠 政 策 如 下 : 1 企 业 所 得 税 优 惠

25 本 公 司 2008 年 12 月 24 日 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 取 得 编 号 为 GR 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 有 效 期 三 年 ;2011 年 10 月 28 日 公 司 再 次 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 取 得 编 号 为 GF 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 有 效 期 三 年, 根 据 北 京 市 海 淀 区 国 家 税 务 局 第 九 税 务 所 JMS 号 企 业 所 得 税 减 免 税 备 案 登 记 书 和 国 发 [2007]39 号 及 国 税 函 [2010]157 号 文 件 规 定, 公 司 企 业 所 得 税 率 按 过 渡 期 适 用 税 率 减 半 征 收, 即 2011 年 度 适 用 12% 的 企 业 所 得 税 率,2012 年 度 和 2013 年 度 适 用 15% 的 企 业 所 得 税 率 上 述 高 新 技 术 企 业 证 书 到 期 后, 本 公 司 于 2014 年 10 月 再 次 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 取 得 编 号 为 GR 号 高 新 技 术 企 业 证 书, 有 效 期 三 年,2014 年 公 司 继 续 适 用 15% 的 企 业 所 得 税 率 子 公 司 辰 安 测 控 于 2014 年 10 月 30 日 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 取 得 编 号 为 GR 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 有 效 期 三 年, 辰 安 测 控 2014 年 度 适 用 15% 的 企 业 所 得 税 率 子 公 司 安 徽 泽 众 于 2012 年 9 月 5 日 被 认 定 为 软 件 企 业, 并 获 得 软 件 企 业 认 定 证 书 ( 证 书 编 号 : 皖 R , 后 证 书 号 变 更 为 皖 R ) 根 据 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 ( 财 税 [2008]1 号 ) 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 进 一 步 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 企 业 所 得 税 政 策 的 通 知 ( 财 税 [2012]27 号 ) 的 规 定 及 合 肥 市 高 新 技 术 开 发 区 国 家 税 务 局 企 业 所 得 税 减 免 税 备 案 表,2012 年 度 和 2013 年 度 安 徽 泽 众 免 征 企 业 所 得 税,2014 年 度 按 照 25% 的 法 定 税 率 减 半 征 收 企 业 所 得 税 子 公 司 辰 安 信 息 于 2014 年 12 月 29 日 被 认 定 为 软 件 企 业, 并 获 得 软 件 企 业 认 定 证 书 ( 证 书 编 号 : 京 R ) 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 进 一 步 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 企 业 所 得 税 政 策 的 通 知 ( 财 税 [2012]27 号 ) 的 规 定, 辰 安 信 息 2014 年 度 开 始 免 征 企 业 所 得 税 2 增 值 税 退 税 和 免 税 依 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 软 件 产 品 增 值 税 政 策 的 通 知 ( 财 税 [2011]100 号 ) 规 定, 增 值 税 一 般 纳 税 人 销 售 其 自 行 开 发 生 产 的 软 件 产 品, 按 17% 税 率 征 收 增 值 税 后, 对 其 增 值 税 实 际 税 负 超 过 3% 的 部 分 实 行 即 征 即 退 政 策 本

26 公 司 及 子 公 司 安 徽 泽 众 2012 年 至 2014 年 度 享 受 此 税 收 优 惠 依 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 软 件 产 品 增 值 税 政 策 的 通 知 ( 财 税 [2011]100 号 ) 及 北 京 市 海 淀 区 国 家 税 务 局 发 布 的 海 国 税 批 [2012] 号 海 国 税 批 [2012] 号 海 国 税 批 [2012] 号 通 知 书, 辰 安 测 控 销 售 的 软 件 产 品 ZZ-89 辐 射 型 灰 分 热 值 仪 软 件 V1.0 煤 质 煤 量 管 理 平 台 V1.0 智 能 测 量 控 制 系 统 1.02 分 别 自 2012 年 4 月 1 日 2012 年 10 月 1 日 2012 年 11 月 1 日 起 享 受 增 值 税 即 征 即 退 政 策 依 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 在 北 京 等 8 省 市 开 展 交 通 运 输 业 和 部 分 现 代 服 务 业 营 业 税 改 征 增 值 税 试 点 的 通 知 ( 财 税 [2012]71 号 ) 交 通 运 输 业 和 部 分 现 代 服 务 业 营 业 税 改 征 增 值 税 试 点 有 关 事 项 的 规 定 ( 财 税 [2011]111 号 ) 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 在 全 国 开 展 交 通 运 输 业 和 部 分 现 代 服 务 业 营 业 税 改 征 增 值 税 试 点 税 收 政 策 的 通 知 ( 财 税 [2013]37) 关 于 将 铁 路 运 输 和 邮 政 业 纳 入 营 业 税 改 征 增 值 税 试 点 的 通 知 ( 财 税 [2013]106 号 ) 的 相 关 规 定, 本 公 司 自 2012 年 9 月 1 日 安 徽 泽 众 自 2012 年 10 月 1 日 辰 安 信 息 和 华 辰 泽 众 自 2013 年 9 月 1 日 起, 各 自 的 技 术 开 发 收 入 享 受 免 征 增 值 税 税 收 优 惠 报 告 期 内, 公 司 每 年 享 受 的 税 收 优 惠 金 额 占 净 利 润 比 例 分 别 为 47.93% 60.47% 和 67.23%, 对 公 司 经 营 业 绩 的 影 响 较 大 如 果 上 述 国 家 关 于 高 新 技 术 企 业 或 软 件 企 业 的 所 得 税 增 值 税 优 惠 政 策 发 生 变 化, 或 公 司 及 子 公 司 未 继 续 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业 或 软 件 企 业, 将 对 公 司 的 业 绩 产 生 较 大 影 响 ( 三 ) 客 户 相 对 集 中 的 风 险 公 司 提 供 的 公 共 安 全 应 急 平 台 软 件 及 应 急 平 台 装 备 主 要 面 向 政 府 用 户, 部 分 项 目 通 过 系 统 集 成 商 向 政 府 用 户 提 供 产 品 及 服 务, 系 统 集 成 商 是 公 司 重 要 客 户 之 一 2012 年 2013 年 及 2014 年, 中 电 公 司 均 为 本 公 司 的 第 一 大 客 户, 占 本 公 司 当 期 收 入 的 比 例 分 别 为 38.97% 34.01% 和 58.28%, 主 要 是 本 公 司 及 辰 安 信 息 与 中 电 公 司 在 厄 瓜 多 尔 一 期 二 期 厄 瓜 多 尔 ANT 项 目 以 及 委 内 瑞 拉 VEN911 项 目 中 进 行 了 合 作 报 告 期 内, 公 司 重 要 客 户 的 集 中 度 相 对 较 高, 在 未 来 可 能 对 公 司 的 持 续 经 营 产 生 一 定 的 不 利 影 响 公 司 目 前 处 于 高 速 成 长 期, 随 着 业 务 快 速 发 展, 公 司

27 将 不 断 开 发 新 客 户, 降 低 客 户 相 对 集 中 所 带 来 的 经 营 风 险 ( 四 ) 海 外 市 场 拓 展 风 险 公 司 立 足 国 内 市 场, 同 时 积 极 开 拓 海 外 市 场, 报 告 期 公 司 源 自 海 外 市 场 的 收 入 情 况 如 下 表 所 示 : 单 位 : 万 元 项 目 2014 年 度 2013 年 度 2012 年 度 海 外 市 场 收 入 15, , , 营 业 收 入 26, , , 海 外 市 场 收 入 占 营 业 收 入 的 比 重 58.28% 34.01% 38.97% 目 前, 公 司 产 品 在 海 外 的 最 终 用 户 均 为 所 在 国 或 地 区 的 政 府 部 门 所 在 国 或 地 区 政 府 对 应 急 平 台 建 设 的 投 资 力 度 以 及 对 国 外 企 业 在 该 国 开 展 业 务 所 持 态 度 的 开 放 程 度, 都 将 对 公 司 海 外 市 场 的 拓 展 产 生 正 面 或 者 负 面 的 效 应 此 外, 如 公 司 项 目 所 在 的 某 些 国 家 或 地 区 出 现 政 府 更 迭 政 策 调 整 制 度 变 革 动 乱 对 外 政 治 关 系 发 生 危 机 汇 率 波 动 等, 都 可 能 对 公 司 所 参 与 的 海 外 市 场 项 目 造 成 直 接 或 者 是 间 接 的 负 面 影 响 上 述 重 大 事 项 提 示 并 不 能 涵 盖 公 司 全 部 的 风 险 及 其 他 重 要 事 项, 请 投 资 者 仔 细 阅 读 本 第 四 节 风 险 因 素 章 节 全 文

28 目 录 第 一 节 释 义...31 一 普 通 名 词 释 义...31 二 专 业 名 词 释 义...32 第 二 节 概 览...36 一 发 行 人 简 介...36 二 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况...38 三 发 行 人 主 要 财 务 数 据 及 主 要 财 务 指 标...40 四 募 集 资 金 用 途...41 第 三 节 本 次 发 行 概 况...43 一 本 次 发 行 的 基 本 情 况...43 二 本 次 发 行 有 关 当 事 人...45 三 发 行 人 与 中 介 机 构 的 权 益 情 况...47 四 预 计 时 间 表...47 第 四 节 风 险 因 素...48 一 行 业 依 赖 风 险...48 二 公 司 业 绩 对 税 收 优 惠 依 赖 及 税 收 政 策 变 动 风 险...48 三 客 户 相 对 集 中 的 风 险...50 四 海 外 市 场 拓 展 风 险...51 五 应 收 账 款 金 额 较 大 的 风 险...51 六 收 入 季 节 性 波 动 的 风 险...52 七 公 司 营 销 体 系 和 研 发 机 构 迅 速 扩 张 的 风 险...52 八 净 资 产 收 益 率 下 降 的 风 险...53 九 技 术 创 新 的 风 险...53 十 知 识 产 权 及 商 业 秘 密 泄 露 的 风 险...53 十 一 人 才 流 失 的 风 险...54 十 二 实 际 控 制 人 股 份 比 例 较 低 的 风 险

29 第 五 节 发 行 人 基 本 情 况...55 一 发 行 人 基 本 情 况...55 二 发 行 人 设 立 和 重 组 情 况...55 三 发 行 人 股 权 结 构...57 四 发 行 人 控 股 子 公 司 参 股 公 司 情 况...57 五 持 有 5% 以 上 股 份 的 主 要 股 东 及 实 际 控 制 人 基 本 情 况...62 六 发 行 人 股 本 情 况...74 七 发 行 人 正 在 执 行 的 股 权 激 励 情 况...77 八 发 行 人 员 工 情 况...77 九 本 次 发 行 相 关 各 方 作 出 的 重 要 承 诺 及 承 诺 履 行 情 况...78 第 六 节 业 务 和 技 术...85 一 发 行 人 主 营 业 务 主 要 产 品...85 二 发 行 人 所 处 行 业 基 本 情 况 三 发 行 人 销 售 情 况 和 主 要 客 户 四 发 行 人 主 要 固 定 资 产 无 形 资 产 等 资 产 情 况 五 发 行 人 核 心 技 术 人 员 情 况 六 发 行 人 主 要 产 品 的 核 心 技 术 情 况 七 发 行 人 的 研 发 费 用 及 其 占 营 业 收 入 的 比 例 八 发 行 人 技 术 创 新 制 度 九 公 司 境 外 经 营 情 况 十 未 来 发 展 规 划 第 七 节 同 业 竞 争 与 关 联 交 易 一 同 业 竞 争 二 关 联 交 易 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 公 司 治 理 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 其 他 核 心 人 员 简 介 二 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 持 有 发 行 人 股 份 及 对 外 投 资 情 况 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 薪 酬 情 况

30 四 公 司 与 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 技 术 签 定 的 协 议 及 其 履 行 情 况 五 最 近 两 年 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 的 变 化 情 况 六 发 行 人 公 司 治 理 制 度 的 建 立 健 全 和 机 构 运 行 及 人 员 履 职 情 况 七 独 立 董 事 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 八 监 事 会 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 九 董 事 会 秘 书 的 职 责 十 董 事 会 专 门 委 员 会 的 设 置 及 运 行 情 况 十 一 管 理 层 对 内 部 控 制 制 度 的 自 我 评 估 意 见 及 注 册 会 计 师 评 价 意 见 十 二 公 司 资 金 占 用 对 外 担 保 及 违 法 违 规 的 情 况 十 三 发 行 人 资 金 管 理 对 外 投 资 担 保 事 项 的 政 策 及 制 度 安 排 十 四 发 行 人 保 护 投 资 者 权 益 方 面 的 政 策 及 制 度 安 排 第 九 节 财 务 会 计 信 息 与 管 理 层 分 析 一 财 务 报 表 二 审 计 意 见 三 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 四 发 行 人 执 行 的 主 要 税 收 政 策 主 要 税 种 及 政 府 补 助 情 况 五 最 近 一 年 收 购 兼 并 情 况 六 经 注 册 会 计 师 核 验 的 非 经 常 性 损 益 明 细 表 七 主 要 财 务 指 标 八 期 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 九 财 务 状 况 分 析 十 盈 利 能 力 分 析 十 一 现 金 流 量 分 析 十 二 公 司 财 务 状 况 和 盈 利 能 力 的 未 来 趋 势 分 析 十 三 发 行 人 股 利 分 配 政 策 及 分 配 情 况 十 四 发 行 前 滚 存 利 润 的 安 排 第 十 节 募 集 资 金 运 用 一 募 集 资 金 使 用 计 划 概 述

31 二 募 集 资 金 投 资 项 目 简 介 三 发 行 人 使 用 自 有 资 金 或 其 他 资 金 已 先 期 投 资 于 募 集 资 金 具 体 用 途 的 相 关 情 况 第 十 一 节 其 他 重 要 事 项 一 重 要 合 同 二 对 外 担 保 和 资 产 抵 押 事 项 三 对 发 行 人 及 控 股 子 公 司 可 能 产 生 较 大 影 响 的 诉 讼 或 仲 裁 事 项 四 发 行 人 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 涉 及 的 重 大 诉 讼 或 仲 裁 事 项 及 报 告 期 内 重 大 违 法 违 规 情 况 五 发 行 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 涉 及 刑 事 诉 讼 的 情 况 第 十 二 节 有 关 声 明 一 发 行 人 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 声 明 二 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 声 明 三 发 行 人 律 师 声 明 四 承 担 审 计 业 务 的 会 计 师 事 务 所 声 明 五 承 担 验 资 业 务 机 构 声 明 六 承 担 评 估 业 务 的 资 产 评 估 机 构 声 明 六 承 担 评 估 业 务 的 资 产 评 估 机 构 声 明 第 十 三 节 附 件 一 文 件 目 录 二 查 阅 时 间 三 查 阅 地 点

32 第 一 节 释 义 本 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 否 则 下 列 简 称 具 有 如 下 特 定 意 义 : 一 普 通 名 词 释 义 辰 安 科 技 发 行 人 本 公 司 公 司 指 北 京 辰 安 科 技 股 份 有 限 公 司 辰 安 有 限 指 北 京 辰 安 伟 业 科 技 有 限 公 司, 本 公 司 前 身 股 票 A 股 指 本 公 司 本 次 发 行 的 人 民 币 普 通 股 股 票 本 次 公 开 发 行 指 本 公 司 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票, 既 包 括 公 开 发 行 新 股, 也 包 括 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 公 开 发 售 股 份 指 本 公 司 首 次 公 开 发 行 新 股 时, 公 司 股 东 将 其 持 有 的 股 份 以 公 开 发 行 方 式 一 并 向 投 资 者 发 售 的 行 为 安 徽 泽 众 指 安 徽 泽 众 安 全 科 技 有 限 公 司, 本 公 司 全 资 子 公 司 辰 安 测 控 指 北 京 辰 安 测 控 科 技 有 限 公 司, 本 公 司 全 资 子 公 司 武 汉 辰 安 指 武 汉 辰 安 伟 业 科 技 有 限 公 司, 辰 安 测 控 全 资 子 公 司 华 辰 泽 众 指 北 京 华 辰 泽 众 信 息 科 技 有 限 公 司, 本 公 司 控 股 子 公 司 安 标 科 技 指 北 京 安 标 科 技 有 限 公 司, 本 公 司 控 股 子 公 司 辰 安 信 息 指 北 京 辰 安 信 息 科 技 有 限 公 司, 本 公 司 控 股 子 公 司 安 图 天 地 指 北 京 安 图 天 地 科 技 有 限 公 司, 本 公 司 控 股 子 公 司 辰 安 伟 业 指 北 京 辰 安 伟 业 科 技 有 限 公 司, 本 公 司 全 资 子 公 司 安 徽 泽 泰 指 安 徽 泽 泰 安 全 技 术 有 限 公 司, 本 公 司 全 资 子 公 司 安 徽 泽 众 参 股 公 司 清 控 创 投 指 清 控 创 业 投 资 有 限 公 司, 本 公 司 控 股 股 东 清 华 控 股 指 清 华 控 股 有 限 公 司, 本 公 司 控 股 股 东 的 控 股 股 东 轩 辕 集 团 指 轩 辕 集 团 实 业 开 发 有 限 责 任 公 司, 本 公 司 股 东 辰 源 世 纪 指 北 京 辰 源 世 纪 科 贸 有 限 公 司, 本 公 司 股 东 同 方 股 份 指 同 方 股 份 有 限 公 司, 本 公 司 股 东 上 海 瑞 为 指 上 海 瑞 为 铁 道 科 技 有 限 公 司, 本 公 司 股 东 武 汉 光 谷 指 武 汉 光 谷 烽 火 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司, 本 公 司 股 东 中 咨 顺 景 指 北 京 中 咨 顺 景 创 业 投 资 有 限 公 司, 本 公 司 股 东 安 徽 昆 冈 指 安 徽 昆 冈 创 业 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ), 本 公 司 股 东 紫 光 软 件 指 紫 光 软 件 系 统 有 限 公 司 中 电 公 司 指 中 国 电 子 进 出 口 总 公 司 同 方 软 件 指 北 京 同 方 软 件 股 份 有 限 公 司 根 据 国 家 2011 计 划 有 关 精 神, 北 京 辰 安 科 技 股 份 有 限 公 司 与 清 华 大 学 中 国 人 民 公 安 大 学 北 京 市 科 学 技 术 研 究 院 公 共 安 全 协 同 创 新 中 指 中 国 标 准 化 研 究 院 同 方 威 视 技 术 股 份 有 限 公 司 国 家 行 政 心 学 院 等 单 位 成 立 的 机 构, 正 在 共 同 申 报 2011 计 划 协 同 创 新 中 心 联 合 研 究 院 指 清 华 大 学 - 北 京 辰 安 科 技 股 份 有 限 公 司 公 共 安 全 应 急 技 术 联 合 研 究 院, 是 公 共 安 全 协 同 创 新 中 心 的 下 属 机 构 保 荐 机 构 保 荐 人 中 信 建 投 证 券 指 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 律 师 发 行 人 律 师 指 北 京 市 金 杜 律 师 事 务 所 会 计 师 华 普 天 健 指 华 普 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ), 原 名 为 华 普 天 健

33 会 计 师 事 务 所 ( 北 京 ) 有 限 公 司 公 司 章 程 指 北 京 辰 安 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 公 司 章 程 ( 草 案 ) 指 北 京 辰 安 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 ( 草 案 ), 在 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 后 生 效 报 告 期 最 近 三 年 指 2012 年 2013 年 和 2014 年 最 近 一 年 指 2014 年 国 务 院 指 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 国 家 发 改 委 指 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 教 育 部 指 中 华 人 民 共 和 国 教 育 部 科 技 部 指 中 华 人 民 共 和 国 科 学 技 术 部 工 业 和 信 息 化 部 指 中 华 人 民 共 和 国 工 业 和 信 息 化 部 民 政 部 指 中 华 人 民 共 和 国 民 政 部 财 政 部 指 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 商 务 部 指 中 华 人 民 共 和 国 商 务 部 国 家 税 务 总 局 指 中 华 人 民 共 和 国 国 家 税 务 总 局 国 家 安 监 总 局 指 中 华 人 民 共 和 国 国 家 安 全 生 产 监 督 管 理 总 局 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 深 交 所 证 券 交 易 所 指 深 圳 证 券 交 易 所 北 京 市 工 商 局 指 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 ESRI 指 美 国 环 境 系 统 研 究 所 公 司 (Environmental Systems Research Institute, Inc.) HP 指 惠 普 公 司 (Hewlett-Packard Company) IBM 指 国 际 商 用 机 器 公 司 (International Business Machines Corporation) Microsoft 指 微 软 公 司 (Microsoft Corporation) Oracle 指 甲 骨 文 公 司 (Oracle Corporation) 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 突 发 事 件 应 对 法 指 中 华 人 民 共 和 国 突 发 事 件 应 对 法 元 / 万 元 指 人 民 币 元 / 万 元 二 专 业 名 词 释 义 3G 指 3rd-generation, 第 三 代 移 动 通 信 技 术, 指 支 持 高 速 数 据 传 输 的 蜂 窝 移 动 通 讯 技 术 3S 指 GIS GPS 和 RS Android 指 针 对 移 动 设 备 的 开 源 操 作 系 统 ArcGIS 指 美 国 ESRI 公 司 的 地 理 信 息 平 台 软 件 Backstepping 指 逐 步 后 推 反 推 的 设 计 方 法, 是 针 对 不 确 定 性 系 统 的 一 种 系 统 化 的 控 制 器 综 合 方 法 B/S 指 Browser/Server, 浏 览 器 / 服 务 器 模 式, 软 件 系 统 的 应 用 模 式 BIM 指 Building Information Modeling, 建 筑 信 息 模 型 C/S 指 Client/Server, 客 户 机 / 服 务 器 模 式, 软 件 系 统 的 应 用 模 式 COBR 指 Cabinet Office Briefing Rooms, 英 国 内 阁 紧 急 应 变 小 组 CSD 指 Circuit Switch Data, 电 路 交 换 数 据 业 务 的 简 称, 使 用 CSD

34 传 输 数 据 时 与 电 话 通 讯 类 似, 不 管 用 户 是 否 在 通 话 或 传 送 数 据, 系 统 都 会 在 上 下 行 的 频 段 中 保 留 一 个 信 道 给 用 户 PID 指 控 制 系 统 中 的 参 数, 指 控 制 方 式 CTI 指 Computer Telephony Integration, 计 算 机 电 话 集 成, 用 计 算 机 来 管 理 电 话 呼 叫 的 呼 叫 中 心 denis 和 denis II 指 德 国 危 机 预 防 信 息 系 统, 包 括 一 期 和 二 期 Dashboard 指 仪 表 盘, 是 将 多 个 图 表 报 表 仪 表 等 内 容 整 合 在 一 个 页 面 上 集 中 显 示 的 技 术 DFS 指 Deep First Search, 深 度 优 先 搜 索 算 法, 是 搜 索 策 略 中 最 经 常 用 到 的 方 法, 特 别 常 用 于 图 的 搜 索 DIS 指 Disaster Information System, 指 日 本 的 灾 害 管 理 信 息 系 统 DLP 指 Digital Light Procession, 数 字 光 处 理, 先 把 影 像 信 号 经 过 数 字 处 理, 然 后 再 把 光 投 影 出 来, 是 一 种 被 广 泛 使 用 的 投 影 技 术 ERP 系 统 指 Enterprise Resource Planning, 企 业 资 源 计 划, 是 针 对 物 资 资 源 管 理 ( 物 流 ) 人 力 资 源 管 理 ( 人 流 ) 财 务 资 源 管 理 ( 财 流 ) 信 息 资 源 管 理 ( 信 息 流 ) 集 成 一 体 化 的 企 业 管 理 软 件 FEMIS 指 Federal Emergency Management Information System, 太 平 洋 西 北 国 家 实 验 室 研 发 的 联 邦 应 急 管 理 信 息 系 统 GIS 指 Geographic Information System, 地 理 信 息 系 统 GPRS 指 通 用 分 组 无 线 服 务 技 术, 是 GSM 移 动 电 话 用 户 可 用 的 一 种 移 动 数 据 业 务 GPS 指 Global Positioning System, 全 球 定 位 系 统 HAZUS-MH 指 Hazards U.S. Multi-Hazard, 美 国 联 邦 紧 急 事 务 管 理 署 (FEMA) 和 国 家 建 筑 科 学 学 院 (NIBS) 共 同 开 发 的 多 灾 害 评 估 软 件 HAZUS-MH, 可 以 预 测 分 析 飓 风 洪 水 和 地 震 等 造 成 的 后 果 HSPD 指 Homeland Security President Directive, 美 国 国 土 安 全 总 统 令 IEM 指 Integrated Emergency Management, 英 国 综 合 应 急 管 理 系 统 ISO 指 International Organization for Standardization, 国 际 标 准 化 组 织 Java 指 一 种 可 以 撰 写 跨 平 台 应 用 软 件 的 面 向 对 象 的 程 序 设 计 语 言 LTE 指 Long Term Evolution,3G 技 术 的 演 进, 改 进 并 增 强 了 3G 的 空 中 接 入 技 术 NIMS 指 National Incident Management System, 美 国 国 家 突 发 事 件 管 理 系 统 NoSQL 指 Not Only SQL, 泛 指 非 关 系 型 的 数 据 库 OA 办 公 系 统 指 Office Automation 的 缩 写, 指 办 公 室 自 动 化 系 统 PDA 指 Personal Digital Assistant, 掌 上 电 脑 Pull 模 式 指 拉 模 式, 通 过 终 端 向 服 务 器 端 定 期 的 查 询 获 取 数 据 更 新, 效 率 较 低, 且 终 端 能 耗 大

35 Push 模 式 指 推 模 式, 通 过 服 务 器 端 的 主 动 推 送 技 术 实 现 数 据 更 新 的 及 时 传 送, 效 率 较 高, 且 终 端 能 耗 小 RS 指 遥 感, 以 航 空 摄 影 技 术 为 基 础 发 展 起 来 的 一 门 新 兴 技 术 目 前 在 地 质 地 理 等 领 域, 成 为 一 门 实 用 的 先 进 的 空 间 探 测 技 术 RFID 指 Radio Frequency Identification, 射 频 识 别 技 术, 是 一 种 通 信 技 术, 可 通 过 无 线 电 讯 号 识 别 特 定 目 标 并 读 写 相 关 数 据, 而 无 需 识 别 系 统 与 特 定 目 标 之 间 建 立 机 械 或 光 学 接 触 SARS 指 Severe Acute Respiratory Syndromes, 严 重 急 性 呼 吸 综 合 征, 又 称 传 染 性 非 典 型 肺 炎,2003 年 曾 肆 虐 我 国, 对 我 国 应 急 管 理 机 制 的 建 立 有 深 远 影 响 Skyline 指 美 国 Skyline 软 件 系 统 公 司 的 三 维 数 字 地 球 平 台 软 件, 可 制 作 大 型 真 实 三 维 数 字 场 景 SOA 指 service-oriented architecture, 面 向 服 务 的 体 系 结 构, 是 一 个 组 件 模 型, 它 将 应 用 程 序 的 不 同 功 能 单 元 ( 称 为 服 务 ) 通 过 这 些 服 务 之 间 定 义 良 好 的 接 口 和 契 约 联 系 起 来 SVN 指 Subversion, 是 软 件 代 码 的 版 本 管 理 工 具 软 件 UE 指 User Experience, 用 户 体 验 UI 指 User Interface, 用 户 界 面 WebGIS 指 基 于 Internet 的 地 理 信 息 系 统, 即 以 浏 览 器 形 式 进 行 查 询 浏 览 的 地 理 信 息 系 统 XBee 指 一 种 远 距 离 低 功 耗 的 数 传 模 块, 频 段 有 2.4G,900M,868M 三 种 同 时 可 兼 容 协 议 可 组 mesh 网 络, 每 个 模 块 都 可 以 做 为 路 由 节 点, 协 调 器, 以 及 终 端 节 点 XML 指 Extensible Markup Language, 可 扩 展 标 记 语 言, 用 于 标 记 电 子 文 件 使 其 具 有 结 构 性 的 标 记 语 言, 可 以 用 来 标 记 数 据 定 义 数 据 类 型, 是 一 种 允 许 用 户 对 自 己 的 标 记 语 言 进 行 定 义 的 源 语 言 厄 瓜 多 尔 一 期 指 与 中 国 电 子 进 出 口 总 公 司 合 作, 于 厄 瓜 多 尔 建 设 城 市 安 全 应 急 指 挥 系 统, 一 期 涉 及 建 设 瓜 亚 基 尔 和 昆 卡 两 个 城 市 的 城 市 安 全 应 急 指 挥 系 统 一 期 合 同 由 订 货 合 同 和 技 术 服 务 合 同 构 成 厄 瓜 多 尔 二 期 指 与 中 国 电 子 进 出 口 总 公 司 合 作, 于 厄 瓜 多 尔 建 设 城 市 安 全 应 急 指 挥 系 统, 二 期 涉 及 建 设 基 多 在 内 的 14 个 城 市 的 城 市 安 全 应 急 指 挥 系 统 二 期 合 同 由 技 术 开 发 合 同 技 术 服 务 合 同 和 订 货 合 同 组 成 厄 瓜 多 尔 ANT 项 目 指 与 中 国 电 子 进 出 口 总 公 司 合 作, 于 厄 瓜 多 尔 建 设 其 全 国 出 租 车 和 公 交 车 的 管 理 和 监 控 系 统 该 项 目 的 合 同 由 订 货 合 同 和 技 术 开 发 合 同 构 成 委 内 瑞 拉 狱 政 项 目 指 与 中 国 电 子 进 出 口 总 公 司 合 作, 于 委 内 瑞 拉 建 设 其 狱 政 系 统, 项 目 由 技 术 开 发 合 同 和 订 货 合 同 组 成

36 委 内 瑞 拉 VEN911 项 目 指 突 发 事 件 指 基 线 指 物 联 网 指 应 急 一 张 图 指 营 改 增 指 云 技 术 云 计 算 技 术 指 组 件 化 技 术 指 2011 计 划 指 辰 安 信 息 与 中 国 电 子 进 出 口 总 公 司 合 作, 于 委 内 瑞 拉 建 设 公 共 安 全 与 应 急 管 理 系 统, 该 项 目 合 同 由 技 术 开 发 合 同 技 术 服 务 合 同 和 采 购 合 同 组 成 项 目 曾 用 名 委 内 瑞 拉 SIMA 项 目 突 发 公 共 事 件, 包 括 自 然 灾 害 事 故 灾 难 公 共 卫 生 事 件 和 社 会 安 全 事 件 等 四 大 类 项 目 储 存 库 中 每 个 版 本 在 特 定 阶 段 的 一 个 正 式 标 准, 随 后 的 工 作 基 于 此 标 准, 并 且 只 有 经 过 授 权 后 才 能 变 更 这 个 标 准 通 过 各 种 信 息 传 感 设 备, 实 时 采 集 任 何 需 要 监 控 连 接 互 动 的 物 体 或 过 程 等 各 种 需 要 的 信 息, 与 互 联 网 结 合 形 成 的 一 个 巨 大 网 络 基 于 地 图 服 务 和 网 络 技 术, 满 足 常 态 和 非 常 态 下 应 急 管 理 相 关 工 作 的 一 种 系 统 构 建 模 式 即 营 业 税 改 征 增 值 税, 指 将 一 部 分 原 来 征 收 营 业 税 税 目 的 服 务 业 务 项 目 纳 入 征 收 增 值 税 的 范 围 通 过 Internet 以 服 务 的 方 式 提 供 动 态 可 伸 缩 的 虚 拟 化 资 源 的 计 算 模 式 软 件 产 品 可 以 由 一 系 列 具 有 特 定 功 能 的 组 件 组 成, 组 件 之 间 的 相 互 作 用 就 形 成 了 系 统 的 所 有 功 能 每 个 组 件 的 研 发 和 改 进 都 独 立 于 其 他 组 件 的 研 发 和 改 进, 通 过 一 个 或 数 个 通 用 的 标 准 界 面 与 系 统 或 其 他 组 件 相 互 连 接 组 件 化 技 术 有 利 于 提 高 软 件 产 品 的 成 熟 度 和 灵 活 性 教 育 部 和 财 政 部 在 关 于 实 施 高 等 学 校 创 新 能 力 提 升 计 划 ( 教 技 [2012]6 号 ) 中 决 定 实 施 高 等 学 校 创 新 能 力 提 升 计 划, 是 985 工 程 211 工 程 的 发 展 和 延 续 本 中 任 何 表 格 中 若 出 现 总 数 与 表 格 所 列 数 值 总 和 不 符, 均 为 采 用 四 舍 五 入 所 致

37 第 二 节 概 览 本 概 览 仅 对 全 文 做 扼 要 提 示 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前, 应 认 真 阅 读 全 文 一 发 行 人 简 介 ( 一 ) 公 司 概 况 公 司 名 称 : 北 京 辰 安 科 技 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 :Beijing Global Safety Technology Co., Ltd. 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 信 息 路 甲 28 号 科 实 大 厦 C 座 11A 11B 11C 通 讯 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 永 丰 产 业 基 地 丰 秀 中 路 3 号 院 1 号 楼 注 册 资 本 :6,000 万 元 实 收 资 本 :6,000 万 元 法 定 代 表 人 : 王 忠 有 限 公 司 成 立 日 :2005 年 11 月 21 日 股 份 公 司 成 立 日 :2012 年 10 月 26 日 经 营 范 围 : 许 可 经 营 项 目 : 无 ; 一 般 经 营 项 目 : 技 术 开 发 技 术 服 务 技 术 推 广 技 术 咨 询 技 术 转 让 ; 基 础 软 件 服 务 应 用 软 件 服 务 ; 销 售 计 算 机 软 件 及 辅 助 设 备 机 械 设 备 公 司 前 身 辰 安 有 限 成 立 于 2005 年 11 月 21 日 辰 安 有 限 原 股 东 作 为 公 司 发 起 人 于 2012 年 8 月 31 日 通 过 创 立 大 会 决 议, 批 准 辰 安 有 限 整 体 变 更 为 股 份 公 司 2012 年 10 月 26 日, 辰 安 科 技 在 北 京 市 工 商 局 办 理 了 工 商 变 更 登 记, 取 得 了 注 册 号 为 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 二 ) 业 务 情 况 公 司 主 要 从 事 公 共 安 全 应 急 平 台 软 件 应 急 平 台 装 备 的 研 发 制 造 销 售 及 相 关 服 务, 兼 营 煤 质 煤 量 检 测 设 备

38 公 司 公 共 安 全 应 急 平 台 软 件 产 品 包 括 : 省 级 应 急 平 台 综 合 应 用 系 统 市 县 应 急 平 台 综 合 应 用 系 统 数 据 交 换 与 共 享 系 统 应 急 态 势 标 绘 系 统 应 急 三 维 地 理 信 息 系 统 协 同 会 商 系 统 综 合 接 处 警 与 应 急 系 统 ( 海 外 ) 及 相 关 技 术 服 务 公 司 公 共 安 全 应 急 平 台 装 备 产 品 包 括 : 现 场 应 急 平 台 三 维 电 子 沙 盘 移 动 互 联 在 线 会 商 终 端 现 场 无 线 图 传 (3G) 移 动 应 急 终 端 低 空 复 合 飞 行 器 应 急 监 测 监 控 系 统 核 应 急 监 测 终 端 等 应 急 平 台 主 要 构 成 及 发 行 人 产 品 示 意 图 公 共 安 全 应 急 平 台 将 实 时 信 息 和 数 据 非 实 时 信 息 和 数 据 接 入, 通 过 综 合 研 判 模 型 分 析 专 题 图 制 作 方 案 编 制 等 功 能 对 上 述 接 入 数 据 进 行 分 析 处 理 和 加 工, 实 现 日 常 应 急 值 守 风 险 分 析 监 测 监 控 预 测 预 警 动 态 决 策 综 合 协 调 应 急 联 动 培 训 演 练 等 功 能 应 急 平 台 对 提 高 平 时 和 战 时 的 应 急 管 理 工 作 效 率 科 学 分 析 事 件 态 势 发 展 辅 助 领 导 决 策 支 持 积 累 知 识 案 例 用 于 以 后 的 事 件 处 置 都 有 较 大 的 帮 助 发 行 人 的 应 急 平 台 软 件 产 品 是 应 急 平 台 的 核 心, 是 应 急 平 台 发 挥 各 种 复 杂 功 能 的 技 术 保 障 ; 发 行 人 的 应 急 平 台 装 备 产 品 主 要 用 于 监 测 和 预 警 信 息 实 时 接 入 和 三 维 展 现, 是 应 急 平 台 重 要 的 接 入 工 具 和 展 示 手 段

39 ( 三 ) 公 司 所 获 得 的 荣 誉 作 为 一 家 高 新 技 术 企 业, 公 司 在 应 急 平 台 关 键 技 术 与 装 备 方 面 不 断 实 现 突 破, 公 司 及 公 司 产 品 多 次 得 到 国 家 有 关 部 委 的 认 可 序 号 荣 誉 名 称 颁 发 时 间 颁 发 单 位 获 奖 项 目 名 称 奖 励 等 级 1 国 家 科 学 技 术 进 国 家 应 急 平 台 体 系 关 键 技 术 与 2010 年 11 月 国 务 院 步 奖 装 备 一 等 奖 2 教 育 部 科 学 技 术 国 家 突 发 事 件 应 急 平 台 体 系 关 2010 年 1 月 教 育 部 进 步 奖 键 技 术 系 统 研 究 集 成 和 应 用 一 等 奖 3 地 理 信 息 科 技 进 中 国 地 理 信 息 系 统 昆 明 市 人 民 政 府 应 急 平 台 综 合 2010 年 10 月 步 奖 协 会 国 家 测 绘 局 应 用 系 统 与 数 据 库 系 统 三 等 奖 4 国 家 火 炬 计 划 产 基 于 物 联 网 技 术 的 公 共 安 全 应 2012 年 5 月 科 技 部 业 化 示 范 项 目 急 平 台 及 装 备 年 5 月, 公 司 荣 获 中 国 信 息 协 会 颁 发 的 中 国 应 急 管 理 信 息 化 产 品 创 新 奖 与 中 国 应 急 管 理 信 息 化 卓 越 企 业 奖 ;2011 年 6 月, 公 司 荣 获 由 中 国 电 子 信 息 产 业 发 展 研 究 院 中 国 计 算 机 行 业 协 会 联 合 颁 发 的 2011 年 度 中 国 软 件 行 业 最 具 影 响 企 业 奖 2011 年 度 中 国 软 件 行 业 技 术 创 新 奖 中 国 软 件 行 业 最 具 影 响 力 解 决 方 案 奖 ;2012 年 6 月, 公 司 荣 获 由 商 务 部 工 业 和 信 息 化 部 教 育 部 科 技 部 颁 发 的 中 国 软 件 和 信 息 服 务 业 创 新 影 响 力 奖 ;2012 年 9 月, 公 司 荣 获 中 国 应 急 产 业 展 览 会 组 委 会 颁 发 的 2012 应 急 产 业 品 牌 供 应 商 金 盾 奖 ;2013 年 1 月, 公 司 被 中 国 生 产 力 学 会 中 国 生 产 力 学 会 创 新 推 进 委 员 会 评 为 中 国 应 急 行 业 最 佳 自 主 创 新 企 业 2014 年 11 月, 公 司 被 科 技 部 火 炬 高 技 术 产 业 开 发 中 心 评 选 为 国 家 火 炬 计 划 重 点 高 新 技 术 企 业 二 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 简 介 公 司 控 股 股 东 为 清 控 创 投, 本 次 发 行 前 持 有 公 司 26.83% 股 份 清 控 创 投 设 立 于 2011 年 6 月, 是 清 华 控 股 的 全 资 子 公 司 清 控 创 投 是 专 注 于 高 科 技 领 域 项 目 投 资 及 管 理 的 专 业 机 构, 是 清 华 大 学 科 技 成 果 产 业 化 的 重 要 平

40 台 ( 二 ) 控 股 股 东 的 股 东 简 介 清 华 控 股 是 清 控 创 投 的 控 股 股 东 2003 年 4 月 24 日, 经 国 务 院 办 公 厅 国 办 函 [2003]30 号 文 批 准, 清 华 大 学 出 资 设 立 清 华 控 股, 目 前 注 册 资 本 25 亿 元 清 华 控 股 代 表 清 华 大 学 统 一 持 有 经 营 监 督 和 管 理 校 办 企 业 及 学 校 对 外 投 资 的 股 权, 主 要 从 事 科 技 成 果 转 化 和 推 广, 高 科 技 企 业 孵 化, 技 术 信 息 咨 询, 投 资 管 理, 资 产 运 营 和 资 本 运 作 ( 三 ) 实 际 控 制 人 简 介 公 司 的 实 际 控 制 人 为 清 华 大 学 清 华 大 学 是 隶 属 于 教 育 部 管 辖 的 重 点 高 校 之 一 在 国 家 和 教 育 部 的 支 持 下, 清 华 大 学 在 学 科 建 设 人 才 培 养 师 资 队 伍 科 学 研 究 文 化 传 承 与 创 新 国 际 合 作 社 会 服 务 以 及 整 体 办 学 条 件 等 方 面 均 处 于 国 内 领 先 水 平 目 前, 清 华 大 学 设 有 19 个 学 院 55 个 系, 是 一 所 具 有 理 学 工 学 文 学 艺 术 学 历 史 学 哲 学 经 济 学 管 理 学 法 学 教 育 学 和 医 学 等 学 科 的 综 合 性 研 究 型 开 放 式 大 学 实 际 控 制 人 对 本 公 司 实 施 控 制 的 股 权 结 构 如 下 : 100% 100% 25.42% 26.83% 11.25%