汇添富医药保健股票型证券投资基金

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1 汇 添 富 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (LOF) (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 文 注 册, 进 行 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2016 年 1 月 22 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 汇 添 富 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (LOF) 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 ) 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 投 资 价 值 和 市 场 前 景 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益, 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 的 指 数 投 资 风 险 上 市 交 易 风 险 股 指 期 货 股 票 期 权 等 金 融 衍 生 品 投 资 风 险 参 与 融 资 及 转 融 通 业 务 特 定 风 险 等

2 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 其 预 期 的 风 险 与 收 益 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金, 为 证 券 投 资 基 金 中 较 高 风 险 较 高 预 期 收 益 的 品 种 同 时 本 基 金 为 指 数 基 金, 通 过 跟 踪 标 的 指 数 表 现, 具 有 与 标 的 指 数 以 及 标 的 指 数 所 代 表 的 公 司 相 似 的 风 险 收 益 特 征 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 等 信 息 披 露 文 件, 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 者 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 自 主 做 出 投 资 决 策, 自 行 承 担 投 资 风 险 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 也 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 本 基 金 的 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 本 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 本 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 当 事 人, 其 持 有 本 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 本 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 本 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 投 资 于 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 导 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 本 招 募 说 明 书 更 新 截 止 日 为 2016 年 7 月 22 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 6 月 30 日, 有 关 基 金 管 理 人 的 内 容 截 止 招 书 公 告 日 本 招 募 说 明 书 所 载 的 财 务 数 据 未 经 审 计 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 简 况 名 称 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 办 公 地 址 : 上 海 市 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 22 楼 法 定 代 表 人 : 李 文 2

3 成 立 时 间 : 2005 年 2 月 3 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字 [2005]5 号 注 册 资 本 : 人 民 币 万 元 联 系 人 : 李 鹏 联 系 电 话 : 股 东 名 称 及 其 出 资 比 例 : 股 东 名 称 股 权 比 例 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 39.96% 上 海 上 报 资 产 管 理 有 限 公 司 22.53% 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 22.53% 上 海 菁 聚 金 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 14.98% 合 计 100% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 李 文 先 生, 董 事 长 国 籍 : 中 国,1967 年 出 生, 厦 门 大 学 会 计 学 博 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 长 历 任 中 国 人 民 银 行 厦 门 市 分 行 稽 核 处 科 长, 中 国 人 民 银 行 杏 林 支 行 国 家 外 汇 管 理 局 杏 林 支 局 副 行 长 副 局 长, 中 国 人 民 银 行 厦 门 市 中 心 支 行 银 行 监 管 一 处 二 处 副 处 长, 东 方 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 财 务 管 理 总 部 副 总 经 理, 稽 核 总 部 总 经 理, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 管 理 总 部 总 经 理, 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 督 察 长 肖 顺 喜 先 生, 董 事 国 籍 : 中 国,1963 年 出 生, 复 旦 大 学 EMBA 现 任 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 董 事 长 东 航 期 货 有 限 责 任 公 司 董 事 长 东 航 国 际 控 股 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 东 航 国 际 金 融 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 历 任 东 航 期 货 公 司 总 经 理 助 理 副 总 经 理 总 经 理, 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 常 务 副 总 经 理 等 李 翔 先 生, 董 事 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 复 旦 大 学 新 闻 学 学 士 现 任 上 海 报 业 集 团 经 营 管 理 办 公 室 主 任 历 任 文 汇 报 经 济 部 记 者 副 主 任, 文 汇 报 专 刊 部 主 任, 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 经 济 管 理 部 副 主 任 主 任 3

4 张 晖 先 生, 董 事, 总 经 理 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 上 海 财 经 大 学 数 量 经 济 学 硕 士 历 任 申 银 万 国 证 券 研 究 所 高 级 分 析 师, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 分 析 师 研 究 主 管 和 基 金 经 理, 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 投 资 总 监 投 资 决 策 委 员 会 副 主 席, 曾 担 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 十 届 和 第 十 一 届 发 行 审 核 委 员 会 委 员, 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理, 汇 添 富 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 韦 杰 夫 (Jeffrey R. Williams) 先 生, 独 立 董 事 国 籍 : 美 国,1953 年 出 生, 哈 佛 大 学 商 学 院 工 商 管 理 硕 士, 哈 佛 大 学 肯 尼 迪 政 府 学 院 艾 什 民 主 治 理 与 创 新 中 心 高 级 研 究 学 者 历 任 美 国 花 旗 银 行 香 港 分 行 副 总 裁 深 圳 分 行 行 长, 美 国 运 通 银 行 台 湾 分 行 副 总 裁, 台 湾 美 国 运 通 国 际 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 渣 打 银 行 台 湾 分 行 总 裁, 深 圳 发 展 银 行 行 长, 哈 佛 上 海 中 心 董 事 总 经 理 林 志 军 先 生, 独 立 董 事 国 籍 : 中 国 香 港,1955 年 出 生, 厦 门 大 学 经 济 学 博 士, 加 拿 大 Saskatchewan 大 学 工 商 管 理 理 学 硕 士 现 任 澳 门 科 技 大 学 商 学 院 院 长 教 授 博 导, 历 任 福 建 省 科 学 技 术 委 员 计 划 财 务 处 会 计 五 大 国 际 会 计 师 事 务 所 Touche Ross International( 现 为 德 勤 ) 加 拿 大 多 伦 多 分 所 审 计 员, 厦 门 大 学 会 计 师 事 务 所 副 主 任 会 计 师, 厦 门 大 学 经 济 学 院 讲 师 副 教 授, 伊 利 诺 大 学 (University of Illinois) 国 际 会 计 教 育 与 研 究 中 心 访 问 学 者, 美 国 斯 坦 福 大 学 (Stanford University) 经 济 系 访 问 学 者, 加 拿 大 Lethbridge 大 学 管 理 学 院 会 计 学 讲 师 副 教 授 (tenured), 香 港 大 学 商 学 院 访 问 教 授, 香 港 浸 会 大 学 商 学 院 会 计 与 法 律 系 教 授, 博 导, 系 主 任 杨 燕 青 女 士, 独 立 董 事, 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 复 旦 大 学 经 济 学 博 士 现 任 第 一 财 经 日 报 副 总 编 辑, 第 一 财 经 研 究 院 院 长, 中 欧 陆 家 嘴 国 际 金 融 研 究 院 特 邀 研 究 员, 第 一 财 经 日 报 创 刊 编 委 之 一, 第 一 财 经 频 道 高 端 对 话 节 目 经 济 学 人 栏 目 创 始 人 和 主 持 人, 波 士 堂 栏 目 资 深 评 论 员 曾 任 解 放 日 报 主 任 记 者, 第 一 财 经 日 报 编 委, 年 期 间 受 邀 成 为 约 翰 - 霍 普 金 斯 大 学 访 问 学 者 2 监 事 会 成 员 任 瑞 良 先 生, 监 事 会 主 席 国 籍 : 中 国,1963 年 出 生, 大 学 学 历, 会 计 师 非 执 业 注 册 会 计 师 职 称, 现 任 上 海 报 业 集 团 上 海 上 报 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 经 4

5 理 历 任 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 财 务 中 心 财 务 主 管, 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 文 新 投 资 公 司 财 务 主 管 总 经 理 助 理 副 总 经 理 等 王 如 富 先 生, 监 事, 监 事 国 籍 : 中 国,1973 年 出 生, 硕 士 研 究 生, 注 册 会 计 师 现 任 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 事 务 代 表 董 事 会 办 公 室 主 任 历 任 申 银 万 国 证 券 计 划 统 筹 总 部 综 合 计 划 部 专 员 发 展 协 调 办 公 室 专 员, 金 信 证 券 规 划 发 展 总 部 总 经 理 助 理 秘 书 处 副 主 任 ( 主 持 工 作 ), 东 方 证 券 研 究 所 证 券 市 场 战 略 资 深 研 究 员 董 事 会 办 公 室 资 深 主 管 主 任 助 理 副 主 任 毛 海 东, 监 事, 国 籍 : 中 国,1978 年 出 生, 国 际 金 融 学 硕 士 现 任 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 财 富 管 理 中 心 总 经 理 曾 任 职 于 东 航 期 货 有 限 责 任 公 司, 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 王 静 女 士, 职 工 监 事, 国 籍 : 中 国,1977 年 出 生, 中 加 商 学 院 工 商 管 理 硕 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 互 联 网 金 融 部 总 监 曾 任 职 于 中 国 东 方 航 空 集 团 公 司 宣 传 部, 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 部 林 旋 女 士, 职 工 监 事, 国 籍 : 中 国,1977 年 出 生, 华 东 政 法 学 院 法 学 硕 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 会 办 公 室 副 总 监, 汇 添 富 资 本 管 理 有 限 公 司 监 事 曾 任 职 于 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 室 陈 杰 先 生, 职 工 监 事, 国 籍 : 中 国,1979 年 出 生, 北 京 大 学 理 学 博 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 综 合 办 公 室 副 总 监 曾 任 职 于 罗 兰 贝 格 管 理 咨 询 有 限 公 司, 泰 科 电 子 ( 上 海 ) 有 限 公 司 能 源 事 业 部 3 高 管 人 员 李 文 先 生, 董 事 长 ( 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ) 张 晖 先 生, 董 事, 总 经 理 ( 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ) 雷 继 明 先 生, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 工 商 管 理 硕 士 历 任 中 国 民 族 国 际 信 托 投 资 公 司 网 上 交 易 部 副 总 经 理, 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 营 业 部 总 经 理 经 纪 业 务 总 监 总 裁 助 理 2011 年 12 月 加 盟 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 娄 焱 女 士, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国, 金 融 经 济 学 硕 士, 曾 在 赛 格 国 际 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 富 达 基 金 北 京 与 上 海 代 表 处 工 作, 负 责 5

6 投 资 银 行 证 券 投 资 研 究, 以 及 基 金 产 品 策 划 机 构 理 财 等 管 理 工 作 2011 年 4 月 加 入 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 任 总 经 理 助 理, 现 任 公 司 副 总 经 理 袁 建 军 先 生, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国,1972 年 出 生, 金 融 学 硕 士 历 任 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 行 业 二 部 副 经 理, 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 经 理 专 户 投 资 总 监 总 经 理 助 理, 并 于 2014 年 至 2015 年 期 间 担 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 十 六 届 主 板 发 行 审 核 委 员 会 专 职 委 员 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 投 资 决 策 委 员 会 主 席 李 鹏 先 生, 督 察 长 国 籍 : 中 国,1978 年 出 生, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 博 士, 历 任 上 海 证 监 局 主 任 科 员 副 处 长, 上 海 农 商 银 行 同 业 金 融 部 副 总 经 理, 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 稽 核 监 察 总 监 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 督 察 长 4 基 金 经 理 吴 振 翔 先 生, 国 籍 : 中 国 学 历 : 中 国 科 学 技 术 大 学 管 理 学 博 士 相 关 业 务 资 格 : 证 券 投 资 基 金 从 业 资 格 从 业 经 历 : 曾 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 金 融 工 程 研 究 员 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 产 品 开 发 高 级 经 理 2008 年 3 月 加 入 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 历 任 产 品 开 发 高 级 经 理 数 量 投 资 高 级 分 析 师 基 金 经 理 助 理, 现 任 指 数 与 量 化 投 资 部 副 总 监 2010 年 2 月 5 日 至 今 任 汇 添 富 上 证 综 合 指 数 基 金 的 基 金 经 理,2011 年 9 月 16 日 至 2013 年 11 月 7 日 任 汇 添 富 深 证 300ETF 基 金 的 基 金 经 理,2011 年 9 月 28 日 至 2013 年 11 月 7 日 任 汇 添 富 深 证 300ETF 基 金 联 接 基 金 的 基 金 经 理,2013 年 8 月 23 日 至 2015 年 11 月 2 日 任 中 证 主 要 消 费 ETF 基 金 中 证 医 药 卫 生 ETF 基 金 中 证 能 源 ETF 基 金 中 证 金 融 地 产 ETF 基 金 的 基 金 经 理,2013 年 11 月 6 日 至 今 任 汇 添 富 沪 深 300 安 中 指 数 基 金 的 基 金 经 理,2015 年 2 月 16 日 至 今 任 汇 添 富 成 长 多 因 子 股 票 基 金 的 基 金 经 理, 2015 年 3 月 24 日 至 今 任 汇 添 富 主 要 消 费 ETF 联 接 基 金 的 基 金 经 理,2016 年 1 月 21 日 至 今 任 汇 添 富 中 证 精 准 医 指 数 基 金 的 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 主 席 : 袁 建 军 先 生 ( 副 总 经 理 ) 成 员 : 韩 贤 旺 先 生 ( 首 席 经 济 学 家 ) 王 栩 ( 权 益 投 资 总 监 ) 陆 文 磊 ( 总 经 理 助 理, 固 定 收 益 投 资 总 监 ) 劳 杰 男 ( 研 究 副 总 监 ) 6 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 6

7 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 易 会 满 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640, 万 元 联 系 电 话 : 联 系 人 : 洪 渊 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 截 至 2016 年 3 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2016 年 3 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 555 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 7

8 一 基 金 份 额 发 售 机 构 三 相 关 服 务 机 构 1 A 类 份 额 场 外 销 售 机 构 (1) 直 销 机 构 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 樱 花 路 868 号 建 工 大 唐 国 际 广 场 A 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 李 文 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 陈 卓 膺 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ) 网 址 : (2) 其 他 场 外 代 销 机 构 1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 易 会 满 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : 2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : 3) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 8

9 客 户 服 务 电 话 :95566 网 址 : 4) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 琳 客 服 电 话 :95533 网 址 : 5) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : 6) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :95555 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 邓 炯 鹏 网 址 : 7) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 孔 丹 9

10 客 服 电 话 :95558 联 系 人 : 方 爽 电 话 : 传 真 : 网 址 : 8) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 倪 苏 云 虞 谷 云 客 户 服 务 热 线 :95528 公 司 网 站 : 9) 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 肖 遂 宁 电 话 :(0755) 联 系 人 : 张 青 客 服 电 话 :95501 公 司 网 站 : 10) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 154 号 公 司 网 址 : 法 人 代 表 : 高 建 平 客 服 电 话 : ) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 10

11 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 25 号 中 国 光 大 中 心 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 联 系 人 : 朱 红 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95595 网 址 : 12) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 董 云 巍 客 户 服 务 电 话 :95568 网 址 : 13) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 刘 安 东 联 系 人 : 陈 春 林 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95580 网 址 : 14) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 联 系 人 : 王 曦 11

12 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95526 公 司 网 站 : 15) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 联 系 人 : 郑 鹏 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95577 华 夏 银 行 公 司 网 站 : 16) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 夏 雪 联 系 电 话 : 网 址 : 17) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 农 林 下 路 83 号 法 定 代 表 人 : 李 若 虹 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : 18) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 张 莉 12

13 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 19) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :96528( 上 海 北 京 地 区 ) 联 系 人 : 胡 技 勋 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : 20) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 楼 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 楼 楼 法 定 代 表 人 : 胡 平 西 联 系 人 : 吴 海 平 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 21) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 传 真 : 联 系 人 : 严 峻 客 户 服 务 电 话 :96398 网 址 : 22) 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 13

14 注 册 地 址 : 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 50 号 办 公 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 中 山 路 288 号 法 定 代 表 人 : 林 复 电 话 : 传 真 : ) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 办 公 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 法 定 代 表 人 : 邢 增 福 电 话 : 传 真 : ) 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 办 公 地 址 : 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 法 定 代 表 人 : 黄 志 伟 联 系 人 : 田 春 慧 客 户 服 务 电 话 :95319 网 址 : 25) 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 常 州 市 延 陵 中 路 668 号 办 公 地 址 : 常 州 市 和 平 路 413 号 报 业 传 媒 大 厦 B 楼 法 定 代 表 人 : 陆 向 阳 联 系 人 : 包 静 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :96005 公 司 网 站 : 26) 南 洋 商 业 ( 中 国 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 800 号 三 层 六 层 至 九 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 800 号 法 定 代 表 人 : 和 广 北 14

15 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 列 海 客 户 服 务 电 话 : , 网 址 : 27) 东 亚 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 东 亚 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 客 服 电 话 : 网 站 : 28) 星 展 银 行 股 份 有 限 公 司 法 定 名 称 : 星 展 银 行 ( 中 国 ) 公 司 总 部 : 新 加 坡 银 行 性 质 : 外 资 银 行 法 人 代 表 : 黄 钢 城 银 行 行 长 : 何 子 明 注 册 资 金 :40 亿 元 成 立 日 期 : 客 服 热 线 : ) 渣 打 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 201 号 渣 打 银 行 大 厦 1 层 及 2 层 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 201 号 渣 打 银 行 大 厦 1 层 及 2 层 公 司 网 址 : 电 话 : (86-21) 传 真 : (86-21) ) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 世 纪 大 道 1600 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 32 楼 办 公 地 址 : 世 纪 大 道 1600 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 32 楼 法 定 代 表 人 : 郭 林 传 真 : 联 系 人 : 戴 莉 丽 15

16 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 31) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 陈 剑 虹 统 一 客 服 电 话 : 公 司 网 站 地 址 : 32) 北 京 高 华 证 券 有 限 责 任 公 司 中 文 全 称 : 北 京 高 华 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 : 北 京 西 城 区 金 融 大 街 7 号 北 京 英 蓝 国 际 中 心 18 层 法 定 代 表 人 : 章 星 客 户 服 务 或 投 诉 电 话 公 司 网 址 33) 北 京 证 券 公 司 公 司 名 称 : 北 京 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :15.15 亿 元 客 服 电 话 : ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 胡 天 彤 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :

17 35) 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 : 翟 建 强 注 册 地 址 : 石 家 庄 市 自 强 路 35 号 办 公 地 址 : 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 35 号 庄 家 金 融 大 厦 24 层 邮 政 编 码 : 互 联 网 网 址 : 36) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 锐 敏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 大 力 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : 37) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 楼 法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵 咨 询 电 话 : 传 真 : 网 址 : 38) 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 办 公 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 法 定 代 表 人 : 沈 继 宁 联 系 人 : 徐 轶 青 电 话 : 公 司 网 址 : 39) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 17

18 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 40) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 41) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 客 服 热 线 :95579 或 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 网 站 : 42) 大 鹏 证 券 公 司 名 称 : 大 鹏 证 券 有 限 责 任 公 司 公 司 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 电 子 科 技 大 厦 6 楼 注 册 资 本 :15 亿 元 联 系 电 话 : ) 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 129 号 邮 政 编 码 : 客 服 电 话 : 公 司 电 话 :(0411) 公 司 传 真 :(0411) 网 站 电 话 :(0411) 网 站 邮 箱 :admin@daton.com.cn 18

19 44) 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 层 邮 政 编 码 : 咨 询 电 话 : 电 子 邮 件 :webmaster@dtsbc.com.cn 网 站 地 址 : 45) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 叶 蕾 联 系 电 话 : 网 址 : 46) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 联 系 人 : 毛 诗 莉 联 系 电 话 : 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : 47) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 联 系 人 : 安 岩 岩 电 话 :

20 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 48) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 联 系 人 : 胡 月 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95503 东 方 证 券 网 站 : 49) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 客 服 电 话 :95531; 传 真 : 网 址 : 50) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 永 敏 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 51) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 法 定 代 表 人 : 魏 庆 华 20

21 基 金 销 售 联 系 人 : 汤 漫 川 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : 52) 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 : 游 锦 辉 电 话 : 联 系 人 : 张 建 平 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 53) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 公 司 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 全 国 统 一 客 服 热 线 :95571 方 正 证 券 网 站 : 54) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 55) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 21

22 联 系 人 : 黄 岚 服 务 热 线 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 公 司 网 站 : 56) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 刘 东 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 林 洁 茹 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : 57) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 网 址 : 58) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3 楼 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : 59) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 刘 一 宏 22

23 客 户 服 务 电 话 :95310 网 址 : 60) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 基 金 业 务 对 外 联 系 人 : 沈 刚 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : ) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 15 号 法 定 代 表 人 : 管 荣 升 电 话 : 联 系 人 : 徐 美 云 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 62) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 客 服 电 话 :95521 网 址 : 63) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 人 代 表 人 : 何 如 基 金 业 务 联 系 人 : 齐 晓 燕 电 话 :

24 传 真 : 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 :95536 公 司 网 址 : 64) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 全 国 :95578 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 陈 琳 琳 网 址 : 65) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 服 电 话 :95553 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 公 司 网 址 : 66) 恒 泰 长 财 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 长 江 路 经 济 开 发 区 人 民 大 街 280 号 科 技 城 2 层 A-33 段 办 公 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 长 江 路 经 济 开 发 区 人 民 大 街 280 号 科 技 城 2 层 A-33 段 法 定 代 表 人 : 赵 培 武 联 系 人 : 吴 德 森 电 话 : 传 真 : 网 站 : 24

25 客 服 热 线 : ) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 法 定 代 表 人 : 庞 介 民 联 系 人 : 王 旭 华 联 系 电 话 : 网 址 : 68) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 况 雨 林 电 话 : 传 真 : ) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 甘 霖 客 户 服 务 电 话 :96518( 安 徽 ) ( 全 国 ) 网 址 : 70) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 57 楼 法 定 代 表 人 : 陈 林 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 25

26 71) 华 创 证 券 有 限 责 任 公 司 公 司 地 址 : 贵 州 省 贵 阳 市 中 华 北 路 216 号 华 创 大 厦 全 国 统 一 客 服 电 话 : 省 内 统 一 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 72) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1088 号 招 商 银 行 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 邮 政 编 码 : 联 系 人 : 郭 相 兴 联 系 电 话 : 传 真 : 统 一 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 加 拨 0591) 公 司 网 址 : 73) 华 金 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 杨 高 南 路 759 号 ( 陆 家 嘴 世 纪 金 融 广 场 )30 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 杨 高 南 路 759 号 ( 陆 家 嘴 世 纪 金 融 广 场 )30 层 法 定 代 表 人 : 宋 卫 东 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黄 玮 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : ) 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 178 号 华 融 大 厦 5 6 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 178 号 华 融 大 厦 5 6 楼 法 定 代 表 人 : 薛 荣 年 联 系 人 : 王 叶 平 26

27 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 75) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 办 公 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 76) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 法 定 代 表 人 : 祝 献 忠 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 联 系 人 : 李 慧 灵 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : 77) 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 (01A ) 17A 18A 24A 25A 26A 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 5 层 17 层 18 层 24 层 25 层 26 层 法 定 代 表 人 : 马 昭 明 基 金 业 务 对 外 联 系 人 : 盛 宗 凌 庞 晓 芸 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 27

28 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 程 高 峰 万 鸣 客 服 电 话 : 网 址 : 79) 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 公 司 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号 华 西 证 券 大 厦 注 册 资 本 :21 亿 元 网 址 : 联 系 电 话 :95584 邮 政 编 码 : ) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 号 华 鑫 证 券 邮 编 : 法 定 代 表 人 : 洪 家 新 电 话 : 传 真 : 协 议 清 算 运 营 公 司 网 址 : 81) 江 海 证 券 有 限 公 司 代 销 机 构 : 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 周 俊 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : 82) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 28

29 公 司 名 称 : 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法 定 代 表 人 : 陆 涛 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 马 贤 清 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 83) 开 源 证 券 有 限 责 任 公 司 公 司 名 称 开 源 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 西 安 市 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层 公 司 网 址 注 册 资 本 ( 万 元 ) 邮 政 编 码 投 诉 电 话 电 子 邮 箱 kyzq@kysec.cn 84) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 广 播 电 视 新 闻 中 心 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 红 军 营 南 路 媒 体 村 天 畅 园 6 号 楼 2 层 法 定 代 表 人 : 郭 晴 联 系 人 : 丁 宁 联 系 电 话 : 网 址 : 85) 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 18 层 注 册 资 本 :4,580,607,669 元 公 司 网 站 : 29

30 邮 政 编 码 : 电 子 邮 箱 86) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 A 座 40F-D01 零 售 业 务 总 部 市 场 营 销 部 产 品 销 售 部 法 定 代 表 人 : 赵 大 建 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 联 系 人 : 李 微 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : 87) 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号 办 公 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号 法 定 代 表 人 : 张 华 东 联 系 人 : 李 铮 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 88) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 ; 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 ; 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 全 国 免 费 业 务 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 郑 舒 丽 网 址 :stock.pingan.com 89) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层

31 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 联 系 人 : 魏 争 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : ) 日 信 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 联 络 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 长 安 兴 融 中 心 西 楼 11 层 法 定 代 表 人 : 孔 佑 杰 联 系 人 : 文 思 婷 联 系 电 话 : 网 址 : 91) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 / 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 / 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 法 定 代 表 人 : 刘 弘 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 牟 冲 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 92) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 ( 注 册 ) 地 址 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 联 系 人 : 郭 熠 联 系 电 话 : 传 真 :

32 客 服 电 话 : 网 址 : 93) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 华 旭 国 际 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 华 旭 国 际 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 联 系 人 : 张 瑾 客 户 服 务 电 话 :(021) ( 全 国 热 线 ) 公 司 网 站 : 94) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 ( 邮 编 :830002) 法 定 代 表 人 : 许 建 平 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 联 系 人 : 李 巍 95) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 中 文 名 称 : 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 英 文 名 称 :Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd. 注 册 资 本 : 人 民 币 330 亿 元 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95523 或 电 话 委 托 :

33 国 际 互 联 网 网 址 : 联 系 人 : 黄 莹 96) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 卢 长 才 联 系 人 : 袁 媛 电 话 : 传 真 : 网 站 : 客 服 热 线 : ) 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 115 号 德 胜 尚 城 E 座 邮 编 : 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 / 投 诉 热 线 : 客 户 服 务 / 投 诉 邮 箱 :tousu@sczq.com.cn 网 址 : 98) 泰 阳 证 券 公 司 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 雨 花 区 新 建 西 路 1 号 注 册 资 金 :16.54 亿 元 法 人 代 表 : 朱 治 龙 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 基 金, 并 及 时 公 告 2 C 类 份 额 场 外 销 售 机 构 (1) 直 销 机 构 1) 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 直 销 中 心 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 33

34 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 樱 花 路 868 号 建 工 大 唐 国 际 广 场 A 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 李 文 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 陈 卓 膺 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ) 网 址 : 2) 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 网 上 直 销 系 统 (trade.99fund.com) 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 基 金, 并 及 时 公 告 3 场 内 销 售 机 构 本 基 金 办 理 场 内 申 购 和 赎 回 业 务 的 销 售 机 构 为 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 并 经 上 海 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 单 位 具 体 会 员 单 位 名 单 可 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 查 询 二 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 朱 立 元 三 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 律 师 : 黎 明 孙 睿 34

35 联 系 人 : 孙 睿 四 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 首 席 合 伙 人 : 吴 港 平 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 邮 政 编 码 : 公 司 电 话 :(010) 公 司 传 真 :(010) 签 章 会 计 师 : 徐 艳 汤 骏 业 务 联 系 人 : 汤 骏 四 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 汇 添 富 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 本 基 金 为 股 票 型 证 券 投 资 基 金 六 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 进 行 被 动 式 指 数 化 投 资, 紧 密 跟 踪 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数, 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 的 最 小 化, 以 便 为 投 资 者 带 来 长 期 收 益 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数 的 成 份 股 备 选 成 份 股 其 他 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 固 定 收 益 资 产 ( 国 债 金 融 债 企 业 债 公 司 债 次 级 债 可 转 35

36 换 债 券 分 离 交 易 可 转 债 央 行 票 据 中 期 票 据 短 期 融 资 券 ( 含 超 短 期 融 资 券 ) 资 产 支 持 证 券 质 押 及 买 断 式 回 购 银 行 存 款 等 ) 衍 生 工 具 ( 股 指 期 货 权 证 股 票 期 权 等 ) 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 的 股 票 资 产 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 90%, 其 中 投 资 于 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80%; 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 变 更 投 资 品 种 的 投 资 比 例 限 制, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 调 整 上 述 投 资 品 种 的 投 资 比 例 八 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 采 用 完 全 复 制 标 的 指 数 的 方 法, 进 行 被 动 指 数 化 投 资 股 票 投 资 组 合 的 构 建 主 要 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 组 成 及 其 权 重 来 拟 合 复 制 标 的 指 数, 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 进 行 相 应 调 整 当 成 份 股 发 生 配 股 增 发 分 红 等 行 为 时, 或 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 等 对 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响 时, 或 因 某 些 特 殊 情 况 导 致 流 动 性 不 足 时, 或 其 他 原 因 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时, 基 金 管 理 人 可 以 对 投 资 组 合 管 理 进 行 适 当 变 通 和 调 整, 从 而 使 得 投 资 组 合 紧 密 地 跟 踪 标 的 指 数 本 基 金 力 争 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.35%, 年 跟 踪 误 差 不 超 过 4% 1 资 产 配 置 策 略 本 基 金 管 理 人 主 要 按 照 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数 的 成 份 股 组 成 及 其 权 重 构 建 股 票 投 资 组 合, 并 根 据 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 本 基 金 的 股 票 资 产 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 90%, 其 中 投 资 于 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80%, 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券, 权 证 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 依 照 法 律 法 规 或 监 36

37 管 机 构 的 规 定 执 行 2 股 票 投 资 组 合 构 建 (1) 组 合 构 建 方 法 本 基 金 将 采 用 完 全 复 制 法 构 建 股 票 投 资 组 合, 以 拟 合 跟 踪 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数 的 收 益 表 现 (2) 组 合 调 整 本 基 金 所 构 建 的 股 票 投 资 组 合 原 则 上 根 据 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数 成 份 股 组 成 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 同 时, 本 基 金 还 将 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 中 的 投 资 比 例 限 制 申 购 赎 回 变 动 情 况 股 票 增 发 因 素 等 变 化, 对 股 票 投 资 组 合 进 行 实 时 调 整, 以 保 证 基 金 净 值 增 长 率 与 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数 收 益 率 之 间 的 高 度 正 相 关 和 跟 踪 误 差 最 小 化 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 本 基 金 的 股 票 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 约 定 定 期 调 整 : 根 据 标 的 指 数 的 调 整 规 则 和 备 选 股 票 的 预 期, 对 股 票 投 资 组 合 及 时 进 行 调 整 不 定 期 调 整 : A. 当 标 的 指 数 成 份 股 发 生 增 发 配 股 等 股 权 变 动 而 影 响 成 份 股 在 指 数 中 权 重 的 行 为 时, 本 基 金 将 根 据 各 成 份 股 的 权 重 变 化 及 时 调 整 股 票 投 资 组 合 ; B. 根 据 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 情 况, 对 股 票 投 资 组 合 进 行 调 整, 从 而 有 效 跟 踪 标 的 指 数 ; C. 根 据 法 律 法 规 规 定, 成 份 股 在 标 的 指 数 中 的 权 重 因 其 它 原 因 发 生 相 应 变 化 的, 本 基 金 可 以 对 投 资 组 合 管 理 进 行 适 当 变 通 和 调 整, 力 求 降 低 跟 踪 误 差 3 债 券 投 资 策 略 本 基 金 基 于 流 动 性 管 理 及 策 略 性 投 资 的 需 要, 将 投 资 于 国 债 金 融 债 等 期 限 在 一 年 期 以 下 的 债 券, 债 券 投 资 的 目 的 是 保 证 基 金 资 产 流 动 性, 有 效 利 用 基 金 资 产, 提 高 基 金 资 产 的 投 资 收 益 4 股 指 期 货 权 证 等 金 融 衍 生 工 具 投 资 策 略 在 法 律 法 规 许 可 时, 本 基 金 可 基 于 谨 慎 原 则 运 用 权 证 股 指 期 货 等 相 关 金 融 衍 生 工 具 对 基 金 投 资 组 合 进 行 管 理, 以 控 制 并 降 低 投 资 组 合 风 险 提 高 投 资 效 率, 降 低 跟 踪 误 差, 从 而 更 好 地 实 现 本 基 金 的 投 资 目 标 37

38 本 基 金 以 套 期 保 值 为 目 的, 参 与 股 指 期 货 交 易 本 基 金 参 与 股 指 期 货 投 资 时 机 和 数 量 的 决 策 建 立 在 对 证 券 市 场 总 体 行 情 的 判 断 和 组 合 风 险 收 益 分 析 的 基 础 上 基 金 管 理 人 将 根 据 宏 观 经 济 因 素 政 策 及 法 规 因 素 和 资 本 市 场 因 素, 结 合 定 性 和 定 量 方 法, 确 定 投 资 时 机 基 金 管 理 人 将 结 合 股 票 投 资 的 总 体 规 模, 以 及 中 国 证 监 会 的 相 关 限 定 和 要 求, 确 定 参 与 股 指 期 货 交 易 的 投 资 比 例 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 收 益 性 流 动 性 及 风 险 性 特 征, 运 用 股 指 期 货 对 冲 系 统 性 风 险 对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险, 如 大 额 申 购 赎 回 等 ; 利 用 金 融 衍 生 品 的 杠 杆 作 用, 以 达 到 降 低 投 资 组 合 的 整 体 风 险 的 目 的 基 金 管 理 人 在 进 行 股 指 期 货 投 资 前 将 建 立 股 指 期 货 投 资 决 策 小 组, 负 责 股 指 期 货 的 投 资 管 理 的 相 关 事 项, 同 时 针 对 股 指 期 货 投 资 管 理 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 等 制 度, 并 经 基 金 管 理 人 董 事 会 批 准 后 执 行 若 相 关 法 律 法 规 发 生 变 化 时, 基 金 管 理 人 期 货 投 资 管 理 从 其 最 新 规 定, 以 符 合 上 述 法 律 法 规 和 监 管 要 求 的 变 化 本 基 金 在 权 证 投 资 中 将 对 权 证 标 的 证 券 的 基 本 面 进 行 研 究, 结 合 期 权 定 价 模 型 和 我 国 证 券 市 场 的 交 易 制 度 估 计 权 证 价 值, 主 要 考 虑 运 用 的 策 略 包 括 : 杠 杆 策 略 价 值 挖 掘 策 略 获 利 保 护 策 略 价 差 策 略 双 向 权 证 策 略 卖 空 有 保 护 的 认 购 权 证 策 略 买 入 保 护 性 的 认 沽 权 证 策 略 等 5 股 票 期 权 投 资 策 略 基 金 管 理 人 在 进 行 股 票 期 权 投 资 前 将 建 立 股 票 期 权 投 资 决 策 小 组, 负 责 股 票 期 权 投 资 管 理 的 相 关 事 项 本 基 金 将 按 照 风 险 管 理 的 原 则 参 与 股 票 期 权 交 易 本 基 金 将 结 合 投 资 目 标 比 例 限 制 风 险 收 益 特 征 以 及 法 律 法 规 的 相 关 限 定 和 要 求, 确 定 参 与 股 票 期 权 交 易 的 投 资 时 机 和 投 资 比 例 若 相 关 法 律 法 规 发 生 变 化 时, 基 金 管 理 人 股 票 期 权 投 资 管 理 从 其 最 新 规 定, 以 符 合 上 述 法 律 法 规 和 监 管 要 求 的 变 化 未 来 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 其 他 期 权 品 种, 本 基 金 将 在 履 行 适 当 程 序 后, 纳 入 投 资 范 围 并 制 定 相 应 投 资 策 略 6 融 资 及 转 融 通 投 资 策 略 38

39 本 基 金 将 在 充 分 考 虑 风 险 和 收 益 特 征 的 基 础 上, 审 慎 参 与 融 资 及 转 融 通 交 易 本 基 金 将 基 于 对 市 场 行 情 和 组 合 风 险 收 益 的 的 分 析, 确 定 投 资 时 机 标 的 证 券 以 及 投 资 比 例 若 相 关 融 资 及 转 融 通 业 务 法 律 法 规 发 生 变 化, 本 基 金 将 从 其 最 新 规 定, 以 符 合 上 述 法 律 法 规 和 监 管 要 求 的 变 化 九 业 绩 比 较 基 准 1 标 的 指 数 本 基 金 的 标 的 指 数 为 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数 由 中 证 指 数 有 限 公 司 于 2015 年 8 月 5 日 发 布 该 指 数 主 要 纳 入 从 事 疾 病 筛 查 与 诊 断 数 据 解 读 个 性 化 治 疗 与 用 药 以 及 其 他 与 精 准 医 疗 相 关 的 上 市 公 司, 包 括 但 不 限 于 基 因 测 序 相 关 的 设 备 耗 材 测 序 服 务 以 及 信 息 数 据 处 理 等, 肿 瘤 诊 断 及 免 疫 治 疗, 干 细 胞 医 疗 及 个 性 化 用 药 等 如 果 指 数 编 制 单 位 变 更 或 停 止 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数 的 编 制 发 布 或 授 权, 或 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数 由 其 他 指 数 替 代 或 由 于 指 数 编 制 方 法 的 重 大 变 更 等 事 项 导 致 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数 不 宜 继 续 作 为 标 的 指 数, 或 证 券 市 场 有 其 他 代 表 性 更 强 更 适 合 投 资 的 指 数 推 出, 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 作 相 应 调 整 时, 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 者 合 法 权 益 的 原 则, 在 履 行 适 当 程 序 后 变 更 本 基 金 的 标 的 指 数 业 绩 比 较 基 准 和 基 金 名 称 其 中, 若 变 更 标 的 指 数 涉 及 本 基 金 投 资 范 围 或 投 资 策 略 的 实 质 性 变 更, 则 基 金 管 理 人 应 就 变 更 标 的 指 数 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 且 在 指 定 媒 介 公 告 若 变 更 标 的 指 数 对 基 金 投 资 范 围 和 投 资 策 略 无 实 质 性 影 响 ( 包 括 但 不 限 于 指 数 编 制 单 位 变 更 指 数 更 名 等 事 项 ), 则 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 基 金 管 理 人 应 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后, 报 中 国 证 监 会 备 案 并 及 时 公 告 2 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 : 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数 收 益 率 95%+ 银 行 人 民 币 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 5% 如 本 基 金 标 的 指 数 变 化, 则 业 绩 比 较 基 准 中 的 标 的 指 数 将 相 应 调 整 业 绩 比 较 基 准 的 调 整 根 据 标 的 指 数 的 变 更 程 序 执 行 39

40 十 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 股 票 型 基 金, 其 预 期 的 风 险 与 收 益 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金, 为 证 券 投 资 基 金 中 较 高 风 险 较 高 预 期 收 益 的 品 种 同 时 本 基 金 为 指 数 基 金, 通 过 跟 踪 标 的 指 数 表 现, 具 有 与 标 的 指 数 以 及 标 的 指 数 所 代 表 的 公 司 相 似 的 风 险 收 益 特 征 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 7 月 19 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 报 告 期 自 2016 年 4 月 1 日 起 至 6 月 30 日 止 投 资 组 合 报 告 1.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 1,314,446, 其 中 : 股 票 1,314,446, 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 128,627, 其 他 资 产 1,287, 合 计 1,444,361,

41 1.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 1,071,841, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 54,007, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 45,317, J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 22,062, L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 55,231, N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 65,985, R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 1,314,446, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 迪 安 诊 断 2,000,760 65,985, 达 安 基 因 2,354,595 65,457, 恒 瑞 医 药 1,626,800 65,250, 安 科 生 物 2,151,232 64,278, 乐 普 医 疗 3,435,963 62,671, 海 欣 股 份 4,555,027 60,627, 科 华 生 物 2,830,986 60,328, 中 源 协 和 1,571,180 55,211, 千 山 药 机 1,709,580 54,074, 国 际 医 学 9,232,050 54,007,

42 1.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 1.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 1.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 1.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 投 资 1.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 1.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 报 告 期 末 本 基 金 无 股 指 期 货 持 仓 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 注 : 本 基 金 本 报 告 期 内 未 投 资 股 指 期 货 1.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 注 : 本 基 金 本 报 告 期 内 未 投 资 国 债 期 货 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 报 告 期 末 本 基 金 无 国 债 期 货 持 仓 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 注 : 本 基 金 本 报 告 期 内 未 投 资 国 债 期 货 1.11 投 资 组 合 报 告 附 注 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 42

43 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 368, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 49, 应 收 申 购 款 869, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 1,287, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 未 存 在 流 通 受 限 的 情 况 十 二 基 金 的 业 绩 本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 ( 本 基 金 业 绩 数 据 为 截 至 2015 年 6 月 30 日 的 数 据 ) 精 准 医 疗 A 阶 段 2016 年 1 月 21 日 ( 基 金 合 同 生 效 净 值 增 长 率 (1) 净 值 增 长 率 标 准 差 (2) 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 (3) 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 (4) (1)-(3) (2)-(4) 2.15% 1.06% -4.00% 2.41% 6.15% -1.35% 43

44 日 ) 至 2016 年 6 月 30 日 精 准 医 疗 C 阶 段 2016 年 1 月 21 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2016 年 6 月 30 日 净 值 增 长 率 (1) 净 值 增 长 率 标 准 差 (2) 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 (3) 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 (4) (1)-(3) (2)-(4) 1.96% 1.06% -4.00% 2.41% 5.96% -1.35% ( 二 ) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 图 精 准 医 疗 A 精 准 医 疗 C 44

45 45

46 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 一 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 销 售 服 务 费 : 本 基 金 从 C 类 基 金 份 额 的 基 金 财 产 中 计 提 的 销 售 服 务 费 ; 4 基 金 的 指 数 许 可 使 用 费 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 6 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 7 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 8 基 金 的 证 券 期 货 交 易 费 用 ; 9 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 10 基 金 的 上 市 费 及 年 费 ; 11 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 二 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.75% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.75% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 顺 延 至 法 定 节 假 日 休 息 日 结 束 之 日 起 2 个 工 作 日 内 或 不 可 抗 力 情 形 消 除 之 日 起 2 个 工 作 日 内 支 付 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.10% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : 46

47 H=E 0.10% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 顺 延 至 法 定 节 假 日 休 息 日 结 束 之 日 起 2 个 工 作 日 内 或 不 可 抗 力 情 形 消 除 之 日 起 2 个 工 作 日 内 支 付 3 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费,C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.40% 本 基 金 C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 的 0.40% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.40% 当 年 天 数 H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 基 金 销 售 服 务 费 E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值 销 售 服 务 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 登 记 机 构, 由 登 记 机 构 代 付 给 销 售 机 构 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 顺 延 至 法 定 节 假 日 休 息 日 结 束 之 日 起 2 个 工 作 日 内 或 不 可 抗 力 情 形 消 除 之 日 起 2 个 工 作 日 内 支 付 4 基 金 的 指 数 许 可 使 用 费 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费 按 照 基 金 管 理 人 与 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 使 用 许 可 协 议 的 约 定 从 基 金 财 产 中 支 付 标 的 指 数 许 可 使 用 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0.02% 的 年 费 率 计 提, 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.02% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 47

48 标 的 指 数 许 可 使 用 费 从 基 金 合 同 生 效 日 开 始 每 日 计 算, 逐 日 累 计, 按 季 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 标 的 指 数 指 数 使 用 许 可 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后, 于 每 年 1 月 4 月 7 月 10 月 的 前 10 个 工 作 日 内 将 上 季 度 标 的 指 数 使 用 许 可 费 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 顺 延 至 法 定 节 假 日 休 息 日 结 束 之 日 起 2 个 工 作 日 内 或 不 可 抗 力 情 形 消 除 之 日 起 2 个 工 作 日 内 支 付 标 的 指 数 许 可 使 用 费 的 收 取 下 限 为 每 季 度 人 民 币 1 万 元, 若 计 费 期 间 不 足 一 季 度 的, 则 根 据 实 际 天 数 按 比 例 计 算 该 计 费 期 间 的 收 取 下 限 基 金 管 理 人 可 根 据 指 数 许 可 使 用 合 同 和 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益, 对 上 述 计 提 方 式 进 行 合 理 变 更 并 公 告 标 的 指 数 供 应 商 根 据 相 应 指 数 许 可 协 议 变 更 上 述 标 的 指 数 使 用 许 可 费 费 率 和 计 费 方 式, 基 金 管 理 人 必 须 依 照 有 关 规 定 最 迟 于 新 的 费 率 和 计 费 方 式 实 施 日 前 2 日 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 5-11 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 三 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 四 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 一 重 要 提 示 部 分 : 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 及 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 的 截 止 日 48

49 二 三 基 金 管 理 人 : 更 新 了 基 金 管 理 人 的 相 关 信 息 三 四 基 金 托 管 人 : 更 新 了 基 金 托 管 人 的 相 关 信 息 四 五 相 关 服 务 机 构 : 更 新 了 相 关 服 务 机 构 的 相 关 信 息 五 十 基 金 的 投 资 部 分 : 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 六 十 一 基 金 的 业 绩 部 分 : 更 新 了 基 金 业 绩 表 现 数 据 七 二 十 三 其 他 应 披 露 事 项 部 分 : 更 新 了 2016 年 1 月 22 日 至 2016 年 7 月 21 日 期 间 涉 及 本 基 金 的 相 关 公 告 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 2016 年 9 月 3 日 49