中国证券监督管理委员会部门决算

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1 2012 年 度 中 国 证 监 会 部 门 决 算

2 目 录 第 一 部 分 中 国 证 监 会 概 况 一 主 要 职 能 二 部 门 决 算 单 位 构 成 第 二 部 分 中 国 证 监 会 2012 年 度 部 门 决 算 表 一 公 共 预 算 收 入 支 出 决 算 总 表 二 公 共 预 算 收 入 决 算 表 三 公 共 预 算 支 出 决 算 表 四 公 共 预 算 财 政 拨 款 支 出 决 算 表 五 政 府 性 基 金 预 算 支 出 决 算 表 第 三 部 分 中 国 证 监 会 2012 年 度 部 门 决 算 情 况 说 明 第 四 部 分 名 词 解 释

3 第 一 部 分 中 国 证 监 会 概 况

4 一 主 要 职 能 ( 一 ) 研 究 和 拟 订 证 券 期 货 市 场 的 方 针 政 策 发 展 规 划 ; 起 草 证 券 期 货 市 场 的 有 关 法 律 法 规, 提 出 制 定 和 修 改 的 建 议 ; 制 定 证 券 期 货 市 场 的 有 关 规 章 规 则 和 办 法 ( 二 ) 垂 直 领 导 全 国 证 券 监 管 机 构, 对 证 券 期 货 市 场 实 行 集 中 统 一 监 管 ( 三 ) 监 管 股 票 可 转 换 债 券 证 券 公 司 债 券 和 国 务 院 确 定 由 证 监 会 负 责 的 债 券 和 其 他 证 券 的 发 行 上 市 交 易 托 管 和 结 算 ; 监 管 证 券 投 资 基 金 活 动 ; 批 准 企 业 债 券 的 上 市 ; 监 管 上 市 国 债 和 企 业 债 券 的 交 易 活 动 ( 四 ) 监 管 上 市 公 司 及 其 按 法 律 法 规 必 须 履 行 有 关 义 务 的 股 东 的 证 券 市 场 行 为 ( 五 ) 监 管 境 内 期 货 合 约 的 上 市 交 易 和 结 算 ; 按 规 定 监 督 境 内 机 构 从 事 境 外 期 货 业 务 ( 六 ) 管 理 证 券 期 货 交 易 所 ; 按 规 定 管 理 证 券 期 货 交 易 所 的 高 级 管 理 人 员 ; 归 口 管 理 证 券 业 协 会 期 货 业 协 会 基 金 业 协 会 和 上 市 公 司 协 会 ( 七 ) 监 管 证 券 期 货 经 营 机 构 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 证 券 登 记 结 算 公 司 期 货 结 算 机 构 证 券 期 货 投 资 咨 询 机 构 证 券 资 信 评 级 机 构 ; 审 批 基 金 托 管 机 构 的 资 格 并 监 管 其 基 金 托 管 业 务 ; 制 定 有 关 机 构 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 的 管 理 办 法 并 组

5 织 实 施 ; 指 导 中 国 证 券 业 期 货 业 基 金 业 协 会 开 展 证 券 期 货 基 金 从 业 人 员 的 资 格 管 理 ( 八 ) 监 管 境 内 企 业 直 接 或 间 接 到 境 外 发 行 股 票 上 市 以 及 在 境 外 上 市 的 公 司 到 境 外 发 行 可 转 换 债 券 ; 监 管 境 内 证 券 期 货 经 营 机 构 到 境 外 设 立 证 券 期 货 机 构 ; 监 管 境 外 机 构 到 境 内 设 立 证 券 期 货 机 构, 从 事 证 券 期 货 业 务 ( 九 ) 监 管 证 券 期 货 信 息 传 播 活 动, 负 责 证 券 期 货 市 场 的 统 计 与 信 息 资 源 管 理 ( 十 ) 会 同 有 关 部 门 审 批 会 计 师 事 务 所 资 产 评 估 机 构 及 其 成 员 从 事 证 券 期 货 中 介 业 务 的 资 格, 并 监 管 律 师 事 务 所 律 师 及 有 资 格 的 会 计 师 事 务 所 资 产 评 估 机 构 及 其 成 员 从 事 证 券 期 货 相 关 业 务 的 活 动 ( 十 一 ) 依 法 对 证 券 期 货 违 法 违 规 行 为 进 行 调 查 处 罚 ( 十 二 ) 归 口 管 理 证 券 期 货 行 业 的 对 外 交 往 和 国 际 合 作 事 务 ( 十 三 ) 承 办 国 务 院 交 办 的 其 他 事 项 二 部 门 决 算 单 位 构 成 中 国 证 监 会 部 门 决 算 包 括 : 会 本 级 决 算 和 36 家 派 出 机 构 决 算 纳 入 中 国 证 监 会 2012 年 度 部 门 决 算 编 制 范 围 的 单 位 共 37 个, 详 细 情 况 见 下 表 :

6 序 号 单 位 序 号 单 位 序 号 单 位 1 会 本 级 2 北 京 证 监 局 3 天 津 证 监 局 4 河 北 证 监 局 5 山 西 证 监 局 6 内 蒙 古 证 监 局 7 辽 宁 证 监 局 8 吉 林 证 监 局 9 黑 龙 江 证 监 局 1 0 大 连 证 监 局 1 1 上 海 证 监 局 1 2 江 苏 证 监 局 1 3 浙 江 证 监 局 1 4 宁 波 证 监 局 1 5 山 东 证 监 局 1 6 安 徽 证 监 局 1 7 河 南 证 监 局 1 8 青 岛 证 监 局 1 9 湖 北 证 监 局 20 湖 南 证 监 局 21 江 西 证 监 局 22 广 东 证 监 局 23 福 建 证 监 局 24 广 西 证 监 局 25 厦 门 证 监 局 26 深 圳 证 监 局 27 海 南 证 监 局 28 重 庆 证 监 局 29 四 川 证 监 局 30 贵 州 证 监 局 31 云 南 证 监 局 32 西 藏 证 监 局 33 陕 西 证 监 局 34 甘 肃 证 监 局 35 青 海 证 监 局 36 宁 夏 证 监 局 37 新 疆 证 监 局

7 第 二 部 分 中 国 证 监 会 2012 年 度 部 门 决 算 表

8 公 共 预 算 收 入 支 出 决 算 总 表 公 开 01 表 部 门 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 单 位 : 万 元 收 入 支 出 项 目 行 行 决 算 数 项 目 次 次 决 算 数 栏 次 1 栏 次 2 一 财 政 拨 款 收 入 1 97, 一 金 融 监 管 等 事 务 支 出 9 89, 二 其 他 收 入 2 13, 二 住 房 保 障 支 出 10 5, 本 年 收 入 合 计 4 110, 本 年 支 出 合 计 12 94, 用 事 业 基 金 弥 补 收 支 差 额 结 余 分 配 13 11, 上 年 结 转 和 结 余 6 41, 年 末 结 转 和 结 余 14 46, 合 计 8 152, 合 计 , 注 : 本 表 反 映 部 门 本 年 度 的 总 收 支 和 年 末 结 转 结 余 情 况 ( 不 含 政 府 性 基 金 ) 4 行 =(1+2) 行 ;8 行 =(4+5+6) 行 ;12 行 =(9+10) 行 ;16 行 =( ) 行

9 公 共 预 算 收 入 决 算 表 部 门 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 开 02 表 单 位 : 万 元 项 目 事 经 科 目 编 码 科 目 名 称 本 年 收 入 合 计 财 政 拨 款 收 入 上 级 补 助 收 入 业 收 入 营 收 入 附 属 单 位 缴 款 其 他 收 入 栏 次 合 计 110, , , 金 融 监 管 等 事 务 支 出 104, , , 金 融 部 门 行 政 支 出 73, , , 行 政 运 行 66, , , 一 般 行 政 管 理 事 务 6, , 金 融 部 门 监 管 支 出 28, , , 金 融 稽 查 与 案 件 处 理 金 融 行 业 电 子 化 建 设 5, , , , 从 业 人 员 资 格 考 试 13, , 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 6, , , , , , , 住 房 保 障 支 出 6, , 住 房 改 革 支 出 6, , 住 房 公 积 金 2, , 提 租 补 贴 购 房 补 贴 4, , 注 : 本 表 反 映 部 门 本 年 度 取 得 的 各 项 收 入 情 况 1 栏 =( ) 栏

10 公 共 预 算 支 出 决 算 表 公 开 03 表 部 门 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 单 位 : 万 元 项 科 目 编 码 目 科 目 名 称 本 年 支 出 合 计 基 本 支 出 项 目 支 出 上 缴 上 级 支 出 经 营 支 出 对 附 属 单 位 补 助 支 出 栏 次 合 计 94, , , 金 融 监 管 等 事 务 支 出 金 融 部 门 行 政 支 出 89, , , , , , 行 政 运 行 52, , 一 般 行 政 管 理 事 务 金 融 部 门 监 管 支 出 金 融 稽 查 与 案 件 处 理 金 融 行 业 电 子 化 建 设 从 业 人 员 资 格 考 试 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 6, , , , , , , , , , , , , , , , 住 房 保 障 支 出 5, , 住 房 改 革 支 出 5, , 住 房 公 积 金 1, , 提 租 补 贴 购 房 补 贴 3, , 注 : 本 表 反 映 部 门 本 年 度 各 项 支 出 情 况 1 栏 =( ) 栏

11 公 共 预 算 财 政 拨 款 支 出 决 算 表 部 门 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 项 目 科 目 编 码 科 目 名 称 公 开 04 表 单 位 : 万 元 合 计 基 本 支 出 项 目 支 出 栏 次 合 计 92, , , 金 融 监 管 等 事 务 支 出 87, , , 金 融 部 门 行 政 支 出 58, , , 行 政 运 行 51, , 一 般 行 政 管 理 事 务 6, , 金 融 部 门 监 管 支 出 26, , 金 融 稽 查 与 案 件 处 理 5, , 金 融 行 业 电 子 化 建 设 2, , 从 业 人 员 资 格 考 试 13, , 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 4, , 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 2, , 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 2, , 住 房 保 障 支 出 5, , 住 房 改 革 支 出 5, , 住 房 公 积 金 1, , 提 租 补 贴 购 房 补 贴 3, , 注 : 本 表 反 映 部 门 本 年 度 公 共 预 算 财 政 拨 款 实 际 支 出 情 况 1 栏 =(2+3) 栏

12 政 府 性 基 金 预 算 收 入 支 出 决 算 表 部 门 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 项 目 上 年 结 转 和 本 年 本 年 支 出 科 目 编 码 科 目 名 称 结 余 收 入 小 计 基 本 支 出 项 目 支 出 公 开 05 表 单 位 : 万 元 年 末 结 转 和 结 余 栏 次 合 计 注 : 本 表 反 映 部 门 本 年 度 政 府 性 基 金 预 算 实 际 收 入 支 出 及 结 转 和 结 余 情 况 6 栏 =(1+2-3) 栏 ;3 栏 =(4+5) 栏 说 明 : 中 国 证 监 会 没 有 政 府 性 基 金 收 入, 也 没 有 使 用 政 府 性 基 金 安 排 的 支 出, 故 本 表 无 数 据

13 第 三 部 分 中 国 证 监 会 2012 年 度 部 门 决 算 情 况 说 明

14 一 关 于 中 国 证 监 会 2012 年 度 公 共 预 算 收 入 支 出 决 算 总 体 情 况 说 明 中 国 证 监 会 2012 年 度 收 入 总 计 152, 万 元, 支 出 总 计 152, 万 元 与 2011 年 相 比, 收 支 总 计 增 加 7, 万 元, 增 长 4.92% 二 关 于 中 国 证 监 会 2012 年 度 公 共 预 算 收 入 决 算 情 况 说 明 本 年 收 入 合 计 110, 万 元, 具 体 情 况 如 下 :

15 1. 财 政 拨 款 收 入 97, 万 元, 占 本 年 收 入 合 计 的 88% 其 中 : 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 类 )90, 万 元, 占 财 政 拨 款 收 入 的 93.55% 包 括 金 融 部 门 行 政 支 出 ( 款 )61, 万 元, 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 )26, 万 元, 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 款 )2,180 万 元 住 房 保 障 支 出 ( 类 ) 住 房 改 革 支 出 ( 款 )6, 万 元, 占 财 政 拨 款 收 入 的 6.45% 2. 其 他 收 入 13, 万 元, 占 本 年 收 入 合 计 的 12% 包 括 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 类 )13, 万 元, 住 房 保 障 支 出 ( 类 ) 万 元

16 三 关 于 中 国 证 监 会 2012 年 度 公 共 预 算 支 出 决 算 情 况 说 明 本 年 支 出 合 计 94, 万 元, 具 体 情 况 如 下 : 1. 基 本 支 出 57, 万 元, 占 本 年 支 出 合 计 的 61% 其 中 : 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 行 政 支 出 ( 款 ) 52, 万 元, 主 要 用 于 会 机 关 36 个 派 出 机 构 的 基 本 支 出 住 房 保 障 支 出 ( 类 ) 住 房 改 革 支 出 ( 款 )5, 万 元, 主 要 用 于 证 监 会 按 照 国 家 政 策 规 定 向 职 工 发 放 的 住 房 公 积 金 提 租 补 贴 和 购 房 补 贴 2. 项 目 支 出 36, 万 元, 占 本 年 支 出 合 计 的 39% 其 中 : 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 行 政 支 出 ( 款 ) 6, 万 元, 主 要 用 于 会 本 级 36 个 派 出 机 构 的 行 政 项 目 支 出

17 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 ) 27, 万 元, 主 要 用 于 会 本 级 36 个 派 出 机 构 开 展 金 融 监 管 活 动 的 项 目 支 出 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 类 ) 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 款 ) 2, 万 元, 主 要 用 于 会 本 级 36 个 派 出 机 构 开 展 其 他 金 融 监 管 事 务 和 基 建 类 的 项 目 支 出

18 四 关 于 中 国 证 监 会 2012 年 度 公 共 预 算 财 政 拨 款 支 出 决 算 情 况 说 明 ( 一 ) 财 政 拨 款 支 出 决 算 总 体 情 况 中 国 证 监 会 2012 年 度 财 政 拨 款 支 出 92, 万 元, 占 本 年 支 出 合 计 的 98% 与 2011 年 相 比, 财 政 拨 款 支 出 减 少 2, 万 元, 减 少 2.27% 主 要 原 因 : 一 是 系 统 各 单 位 强 化 预 算 管 理 和 财 务 管 理, 严 格 财 务 支 出 审 核, 有 效 节 约 了 日 常 公 用 经 费 支 出 ; 二 是 2012 年 证 券 期 货 从 业 人 员 资 格 考 试 报 名 人 数 减 少, 考 试 费 用 开 支 相 应 减 少

19 ( 二 ) 财 政 拨 款 支 出 决 算 构 成 情 况 中 国 证 监 会 2012 年 度 财 政 拨 款 支 出 主 要 用 于 以 下 方 面 : 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 类 )87, 万 元, 占 94%; 住 房 保 障 支 出 5, 万 元, 占 6%

20 ( 三 ) 财 政 拨 款 支 出 决 算 具 体 情 况 中 国 证 监 会 2012 年 度 财 政 拨 款 支 出 完 成 预 算 的 95.28%, 其 中 : 1. 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 类 ) (1) 金 融 部 门 行 政 支 出 ( 款 ) 其 中 : 行 政 运 行 ( 项 ) 预 算 为 54, 万 元, 支 出 决 算 为 51, 万 元, 完 成 预 算 的 94.66% 决 算 数 小 于 预 算 数 的 主 要 原 因 是 : 系 统 各 单 位 强 化 预 算 管 理 和 财 务 管 理, 根 据 中 央 厉 行 节 约 的 有 关 要 求, 减 少 相 应 支 出 一 般 行 政 管 理 事 务 ( 项 ) 预 算 为 6, 万 元, 支 出 决 算 为 6, 万 元, 完 成 预 算 的 99.73%, 决 算 与 预 算 基 本 持 平 (2) 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 ) 其 中 : 金 融 稽 查 与 案 件 处 理 ( 项 ) 预 算 为 5,500 万 元, 支 出 决 算 为 5, 万 元, 完 成 预 算 的 98.12%, 决 算 与 预 算 基 本 持 平 金 融 行 业 电 子 化 建 设 ( 项 ) 预 算 为 2,500 万 元, 支 出 决 算 为 2, 万 元, 完 成 预 算 的 99.95%, 决 算 与 预 算 基 本 持 平 从 业 人 员 资 格 考 试 ( 项 ) 预 算 为 13,550 万 元, 支 出 决 算 为 13,550 万 元, 完 成 预 算 的 100% 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 ( 项 ) 预 算 为 5, 万 元, 支 出 决 算 为 4, 万 元, 完 成 预 算 的 91% 决 算 数 小 于 预 算 数 的 主 要 原 因 是 : 一 是 根 据 监 管 工 作 需 要,2012 年 安 排 的 现 场 检 查

21 数 量 略 有 减 少 ; 二 是 为 保 证 工 程 质 量, 部 分 装 修 项 目 的 尾 款 和 质 保 金 尚 未 支 付 ; 三 是 按 照 公 务 用 车 专 项 治 理 工 作 要 求, 我 会 在 治 理 期 间 暂 停 新 购 公 务 用 车 (3) 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 款 ) 其 他 金 融 监 管 等 事 务 ( 项 ) 预 算 为 2,180 万 元, 支 出 决 算 为 2, 万 元, 完 成 预 算 的 % 支 出 决 算 数 大 于 支 出 预 算 数 的 主 要 原 因 是 : 为 提 高 资 金 使 用 效 益, 部 分 其 他 金 融 监 管 事 务 支 出 未 申 请 年 初 财 政 拨 款 预 算, 而 是 通 过 使 用 以 前 年 度 财 政 拨 款 结 转 和 结 余 资 金 解 决 的 2. 住 房 保 障 ( 类 ) 住 房 改 革 ( 款 ) 预 算 为 6, 万 元, 支 出 决 算 为 5, 万 元, 完 成 预 算 的 83.05% 其 中 : 住 房 公 积 金 ( 项 ) 预 算 为 1, 万 元, 支 出 决 算 为 1, 万 元, 完 成 预 算 的 100% 提 租 补 贴 ( 项 ) 预 算 为 万 元, 支 出 决 算 为 万 元, 完 成 预 算 的 93.19% 决 算 数 小 于 预 算 数 的 主 要 原 因 是 :2012 年 领 取 提 租 补 贴 的 职 工 人 数 有 所 减 少, 该 项 支 出 相 应 减 少 购 房 补 贴 ( 项 ) 预 算 为 4, 万 元, 支 出 决 算 为 3, 万 元, 完 成 预 算 的 75.48% 决 算 数 小 于 预 算 数 的 主 要 原 因 是 : 个 别 派 出 机 构 购 房 补 贴 发 放 方 案 尚 处 于 细 化 审 定 阶 段, 相 关 资 金 暂 未 支 付

22 五 关 于 中 国 证 监 会 2012 年 度 三 公 经 费 公 共 预 算 财 政 拨 款 支 出 决 算 情 况 说 明 单 位 : 万 元 2012 年 度 预 算 数 2012 年 度 决 算 数 因 公 出 公 务 用 车 公 务 因 公 出 公 务 用 车 公 务 合 计 国 ( 境 ) 费 购 置 及 运 行 费 接 待 费 合 计 国 ( 境 ) 费 购 置 及 运 行 费 接 待 费 3, , , , 注 :2012 年 度 预 算 数 为 三 公 经 费 当 年 预 算 数,2012 年 度 决 算 数 包 括 当 年 财 政 拨 款 预 算 和 以 前 年 度 结 转 结 余 资 金 安 排 的 实 际 支 出 ( 一 ) 三 公 经 费 财 政 拨 款 支 出 预 算 执 行 情 况 说 明 中 国 证 监 会 2012 年 三 公 经 费 财 政 拨 款 支 出 预 算 为 3, 万 元, 支 出 决 算 为 2, 万 元, 完 成 预 算 的 86.67%, 其 中 : 因 公 出 国 ( 境 ) 费 支 出 决 算 为 万 元, 完 成 预 算 的 98.69%; 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 支 出 决 算 为 1, 万 元, 完 成 预 算 的 79.76%; 公 务 接 待 费 支 出 决 算 为 万 元, 完 成 预 算 的 89.90% 2012 年 度 三 公 经 费 支 出 决 算 数 小 于 支 出 预 算 数 的 主 要 原 因 : 一 是 各 预 算 单 位 厉 行 节 约, 进 一 步 完 善 因 公 出 国 ( 境 ) 公 务 车 辆 使 用 和 公 务 接 待 管 理 制 度, 规 范 相 关 经 费 管 理 制 度 和 审 核 程 序, 硬 化 预 算 约 束, 严 格 控 制 三 公 经 费 支 出 ; 二 是 在 公 务 用 车 问 题 专 项 治 理 期 间,2012 年 暂 停 新 购 公 务 用 车 ( 二 ) 三 公 经 费 财 政 拨 款 支 出 决 算 具 体 情 况 说 明

23 2012 年 度 三 公 经 费 财 政 拨 款 支 出 决 算 中, 因 公 出 国 ( 境 ) 费 支 出 决 算 万 元, 占 26%; 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 支 出 决 算 1, 万 元, 占 48%; 公 务 接 待 费 支 出 决 算 万 元, 占 26%, 具 体 情 况 如 下 : 1. 因 公 出 国 ( 境 ) 费 支 出 万 元 全 年 使 用 财 政 拨 款 安 排 会 本 级 和 36 个 派 出 机 构 出 国 ( 境 ) 团 组 114 个 参 加 其 他 单 位 组 织 的 出 国 ( 境 ) 团 组 34 个, 全 年 因 公 出 国 ( 境 ) 累 计 267 人 次 开 支 内 容 : 一 是 履 行 在 国 际 证 监 会 组 织 (IOSCO) 的 职 责 和 义 务, 参 加 该 组 织 监 管 标 准 的 研 究 制 定 和 各 种 委 员 会 的 工 作 会 议 : 参 加 理 事 会 西 班 牙 会 议 并 举 行 中 德 证 券 监 管 高 层 对 话, 参 加 亚 太 地 区 委 员 会 泰 国 会 议 评 估 委 员 会 加 拿 大 会 议 第 七 常 设 委 员 会 法 国 会 议 第 三 常 设 委 员 会 巴 西 会 议 第 五 常 设 委 员 会 澳 大 利 亚 会 议, 参 加 新 兴 市 场 委 员 会 年 会, 参 加 执 委 会 技 术 委 员 会

24 和 新 兴 市 场 委 员 会 咨 询 委 员 联 合 会 议, 参 加 CPSS-IOSCO 标 准 评 估 项 目 指 导 小 组 会 议 等 二 是 多 边 财 经 交 流 与 合 作 及 与 境 外 监 管 机 构 开 展 监 管 合 作 谈 判, 主 要 是 : 参 加 第 七 次 中 欧 财 金 对 话, 参 加 中 美 经 济 联 委 会 第 八 次 副 手 会, 参 加 中 美 双 边 投 资 协 定 第 八 轮 谈 判, 参 加 中 瑞 自 贸 区 第 七 轮 谈 判, 参 加 PCAOB 第 六 届 国 际 审 计 监 管 研 讨 会, 就 中 美 双 方 跨 境 审 计 监 管 合 作 和 执 法 合 作 等 议 题 与 美 国 SEC 和 PCAOB 进 行 磋 商 会 谈, 参 加 商 务 部 组 织 的 相 关 协 议 签 署 活 动 等 三 是 与 经 济 区 域 性 组 织 和 国 际 组 织 开 展 交 流 合 作, 主 要 是 : 参 加 经 合 组 织 (OECD) 公 司 治 理 委 员 会 会 议, 参 加 第 十 三 届 经 合 组 织 (OECD) 公 司 治 理 亚 洲 圆 桌 会 议, 参 加 第 二 十 四 二 十 五 届 XBRL 国 际 组 织 会 议, 参 加 国 际 投 资 基 金 协 会 (IIFA) 董 事 会 会 议, 参 加 国 际 标 准 化 组 织 (ISO) 第 68 技 术 委 员 会 (TC68)2012 年 年 会 及 相 关 会 议, 参 加 亚 洲 开 发 银 行 APEC 财 务 分 析 法 务 会 议 及 审 计 专 题 研 讨 会 等 四 是 参 加 对 境 外 市 场 证 券 期 货 执 法 体 制 监 管 模 式 和 业 务 开 展 方 面 的 考 察 活 动 和 相 关 研 修 活 动 等 2. 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 支 出 1, 万 元 其 中 : 公 务 用 车 购 置 费 支 出 万 元 2012 年, 按 照 行 政 事 业 单 位 汽 车 配 备 使 用 标 准, 会 本 级 河 北 大 连 江 苏 湖 北 四 川 等 证 监 局 对 达 到 报 废 条 件 的 公 务 用 车 予 以 报 废 处 置, 并 更

25 新 购 置 公 务 用 车 7 辆, 包 括 1 辆 小 型 客 车 6 辆 小 轿 车 ( 包 括 1 辆 部 级 干 部 用 车 ), 平 均 每 辆 购 置 支 出 万 元 公 务 用 车 运 行 费 支 出 1, 万 元 主 要 用 于 机 要 文 件 交 换 市 内 因 公 出 行 以 及 在 辖 区 内 开 展 稽 查 办 案 现 场 检 查 等 业 务 所 需 车 辆 燃 料 费 维 修 费 过 桥 过 路 费 保 险 费 等 2012 年, 会 本 级 36 个 派 出 机 构 开 支 财 政 拨 款 的 公 务 用 车 保 有 量 为 380 辆 ( 包 括 部 级 干 部 用 车 和 公 务 用 车 ), 全 年 运 行 费 支 出 1, 万 元, 平 均 每 辆 3.12 万 元 3. 公 务 接 待 费 支 出 万 元 主 要 用 于 会 本 级 和 36 个 派 出 机 构 对 外 开 展 证 券 期 货 监 管 合 作 与 交 流 与 国 内 相 关 单 位 进 行 监 管 合 作 与 业 务 交 流, 以 及 接 受 相 关 部 门 检 查 指 导 工 作 发 生 的 接 待 支 出, 包 括 工 作 餐 费 会 场 租 赁 费 车 辆 租 用 费 等 六 关 于 中 国 证 监 会 2012 年 度 行 政 经 费 支 出 统 计 数 汇 总 中 国 证 监 会 2012 年 度 履 行 一 般 行 政 管 理 职 能 维 持 机 关 日 常 运 转 而 开 支 的 行 政 经 费, 合 计 74, 万 元

26 第 四 部 分 名 词 解 释

27 一 财 政 拨 款 收 入 : 指 中 央 财 政 当 年 拨 付 的 资 金 二 其 他 收 入 : 指 除 财 政 拨 款 收 入 事 业 收 入 事 业 单 位 经 营 收 入 等 以 外 的 收 入 三 用 事 业 基 金 弥 补 收 支 差 额 : 指 事 业 单 位 在 当 年 的 财 政 拨 款 收 入 财 政 拨 款 结 转 和 结 余 资 金 事 业 收 入 经 营 收 入 和 其 他 收 入 不 足 以 安 排 当 年 支 出 的 情 况 下, 使 用 以 前 年 度 积 累 的 事 业 基 金 ( 事 业 单 位 当 年 收 支 相 抵 后 按 国 家 规 定 提 取 用 于 弥 补 以 后 年 度 收 支 差 额 的 基 金 ) 弥 补 本 年 度 收 支 缺 口 的 资 金 四 上 年 结 转 和 结 余 : 指 以 前 年 度 尚 未 完 成 结 转 到 本 年 度 按 有 关 规 定 继 续 使 用 的 资 金 五 金 融 监 管 事 务 支 出 ( 类 ): 指 用 于 证 券 期 货 监 管 等 事 务 方 面 的 支 出 金 融 部 门 行 政 支 出 ( 款 ): 指 用 于 保 障 机 构 正 常 运 转 的 日 常 支 出, 包 括 人 员 经 费 日 常 公 用 经 费 房 屋 租 赁 费 等 支 出 行 政 运 行 ( 项 ): 指 用 于 保 障 机 构 所 属 单 位 正 常 运 行 的 基 本 支 出, 包 括 基 本 工 资 津 贴 补 贴 等 人 员 经 费 以 及 办 公 费 印 刷 费 水 电 费 差 旅 费 会 议 费 办 公 设 备 购 置 费 等 日 常 公 用 经 费 方 面 的 支 出 一 般 行 政 管 理 事 务 ( 项 ): 指 用 于 无 自 有 办 公 用 房 和 自 有 办 公 用 房 面 积 无 法 满 足 办 公 需 求 的 单 位 的 办 公 用 房 租 赁, 专 项 课 题 研 究 以 及 国 际 金 融 交 流 与 监 管 合 作 等 项 目 支 出

28 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 ): 指 用 于 证 券 期 货 稽 查 办 案 现 场 检 查 信 息 系 统 建 设 组 织 从 业 资 格 考 试 等 项 目 支 出 金 融 稽 查 与 案 件 处 理 ( 项 ): 指 用 于 证 券 期 货 市 场 违 法 违 规 案 件 查 处 等 项 目 的 支 出 金 融 行 业 电 子 化 建 设 ( 项 ): 指 用 于 证 券 期 货 监 管 信 息 系 统 的 建 设 与 维 护 等 项 目 的 支 出 从 业 人 员 资 格 考 试 ( 项 ): 指 用 于 组 织 全 国 证 券 期 货 从 业 资 格 考 试 等 项 目 的 支 出 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 ( 项 ): 指 用 于 对 监 管 对 象 进 行 现 场 检 查 聘 请 资 本 市 场 专 家 顾 问 办 公 用 房 购 建 及 维 修 等 项 目 的 支 出 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 款 ) 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 项 ): 指 用 于 异 地 灾 难 备 份 中 心 及 机 房 升 级 改 造 建 设 等 项 目 的 支 出 六 住 房 保 障 支 出 ( 类 ) 住 房 改 革 支 出 ( 款 ): 指 按 照 国 家 政 策 规 定 向 职 工 发 放 的 住 房 公 积 金 提 租 补 贴 购 房 补 贴 等 住 房 改 革 方 面 的 支 出 住 房 公 积 金 ( 项 ): 指 按 照 住 房 公 积 金 管 理 条 例 和 其 他 相 关 规 定, 由 单 位 及 其 在 职 职 工 以 职 工 工 资 为 缴 存 基 数, 分 别 按 照 一 定 比 例 缴 存 的 长 期 住 房 储 金 行 政 单 位 缴 存 基 数 包 括 国 家 统 一 规 定 的 公 务 员 职 务 工 资 级 别 工 资 机 关 工 人 岗 位 工 资 和 技 术 等 级 ( 职 务 ) 工 资 年 终 一 次 性 奖 金 特 殊 岗 位 津 贴

29 规 范 后 发 放 的 工 作 性 津 贴 和 生 活 性 补 贴 等 ; 事 业 单 位 缴 存 基 数 包 括 国 家 统 一 规 定 的 岗 位 工 资 薪 级 工 资 绩 效 工 资 特 殊 岗 位 津 贴 等 单 位 和 职 工 住 房 公 积 金 缴 存 比 例 均 不 得 低 于 5%, 不 得 高 于 12% 提 租 补 贴 ( 项 ): 指 按 照 国 家 有 关 政 策 规 定, 自 2000 年 开 始, 针 对 在 京 中 央 单 位 职 工 因 公 有 住 房 租 金 标 准 提 高 发 放 的 补 贴, 人 均 标 准 90 元 / 月 购 房 补 贴 ( 项 ): 指 根 据 国 务 院 关 于 进 一 步 深 化 城 镇 住 房 制 度 改 革 加 快 住 房 建 设 的 通 知 ( 国 发 [1998]23 号 ) 规 定, 自 1998 年 停 止 实 物 分 房 后, 对 房 价 收 入 比 超 过 4 倍 以 上 地 区 的 无 房 和 住 房 未 达 标 职 工 发 放 的 住 房 货 币 化 改 革 补 贴 资 金 目 前, 在 京 中 央 单 位 按 照 中 共 中 央 办 公 厅 国 务 院 办 公 厅 转 发 建 设 部 等 单 位 < 关 于 完 善 在 京 中 央 和 国 家 机 关 住 房 制 度 的 若 干 意 见 > 的 通 知 ( 厅 字 [2005]8 号 ) 规 定 的 标 准 执 行, 京 外 中 央 单 位 按 照 所 在 地 人 民 政 府 住 房 分 配 货 币 化 改 革 的 政 策 规 定 和 标 准 执 行 七 结 余 分 配 : 指 事 业 单 位 按 规 定 提 取 的 职 工 福 利 基 金 事 业 基 金 和 缴 纳 的 所 得 税, 以 及 建 设 单 位 按 规 定 应 交 回 的 基 本 建 设 竣 工 项 目 结 余 资 金 八 年 末 结 转 和 结 余 : 指 本 年 度 或 以 前 年 度 预 算 安 排 因 客 观 条 件 发 生 变 化 无 法 按 原 计 划 实 施, 需 要 延 迟 到 以 后 年 度 按 有 关 规 定 继 续 使 用 的 资 金

30 九 基 本 支 出 : 指 为 保 障 机 构 正 常 运 转 完 成 日 常 工 作 任 务 而 发 生 的 人 员 支 出 和 公 用 支 出 十 项 目 支 出 : 指 在 基 本 支 出 之 外 为 完 成 特 定 行 政 任 务 和 事 业 发 展 目 标 所 发 生 的 支 出 十 一 三 公 经 费 : 纳 入 中 央 财 政 预 决 算 管 理 的 三 公 经 费, 是 指 中 央 部 门 用 财 政 拨 款 安 排 的 因 公 出 国 ( 境 ) 费 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 和 公 务 接 待 费 其 中, 因 公 出 国 ( 境 ) 费 反 映 单 位 公 务 出 国 ( 境 ) 的 住 宿 费 旅 费 伙 食 补 助 费 杂 费 培 训 费 等 支 出 ; 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 反 映 单 位 公 务 用 车 购 置 费 及 租 用 费 燃 料 费 维 修 费 过 路 过 桥 费 保 险 费 安 全 奖 励 费 用 等 支 出 ; 公 务 接 待 费 反 映 单 位 按 规 定 开 支 的 各 类 公 务 接 待 ( 含 外 宾 接 待 ) 支 出 十 二 行 政 经 费 : 指 行 政 单 位 ( 含 参 照 公 务 员 法 管 理 的 事 业 单 位 ) 履 行 一 般 行 政 管 理 职 能, 维 持 机 关 日 常 运 转 所 必 须 开 支 的 费 用, 包 括 基 本 支 出 和 项 目 支 出 基 本 支 出 包 括 用 于 工 资 津 贴 及 奖 金 等 方 面 的 人 员 经 费 和 用 于 办 公 水 电 等 方 面 的 公 用 经 费 项 目 支 出 包 括 办 公 用 房 维 修 租 赁 执 法 部 门 办 案 等 用 于 一 般 行 政 管 理 事 务 方 面 的 支 出