重 要 提 示 鹏 华 前 海 万 科 REITs 封 闭 式 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2015 年 6 月 5 日 证 监 许 可 [2015]1166 号 文 注 册 募 集 根 据 相 关 法 律 法 规, 本

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1 鹏 华 前 海 万 科 REITs 封 闭 式 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 基 金 管 理 人 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 二 O 一 六 年 二 月 0

2 重 要 提 示 鹏 华 前 海 万 科 REITs 封 闭 式 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2015 年 6 月 5 日 证 监 许 可 [2015]1166 号 文 注 册 募 集 根 据 相 关 法 律 法 规, 本 基 金 基 金 合 同 已 于 2015 年 7 月 6 日 生 效, 基 金 管 理 人 于 该 日 起 正 式 开 始 对 基 金 财 产 进 行 运 作 管 理 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 ) 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 者 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 基 金 合 同 生 效 后 10 年 内 ( 含 10 年 ) 为 本 基 金 封 闭 运 作 期, 本 基 金 在 此 期 间 内 封 闭 运 作 并 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 基 金 封 闭 运 作 期 届 满, 本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 封 闭 运 作 期 内, 本 基 金 主 要 投 资 于 目 标 公 司 股 权 固 定 收 益 类 资 产 和 权 益 类 资 产, 基 金 净 值 会 因 为 目 标 公 司 经 营 状 况 变 化 租 户 履 约 状 况 变 化 和 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 本 基 金 在 封 闭 运 作 期 内 投 资 于 目 标 公 司 股 权, 以 获 取 商 业 物 业 租 金 收 益 为 目 标, 因 此 与 股 票 型 基 金 和 债 券 型 基 金 有 不 同 的 风 险 收 益 特 征, 本 基 金 预 期 风 险 和 收 益 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 型 基 金, 低 于 股 票 型 基 金 封 闭 运 作 期 结 束 后, 本 基 金 转 型 成 为 债 券 型 基 金, 其 预 期 的 收 益 与 风 险 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金, 高 于 货 币 市 场 基 金, 为 证 券 投 资 基 金 中 具 有 较 低 风 险 收 益 特 征 的 品 种 投 资 者 在 投 资 本 基 金 之 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策 投 资 者 应 当 通 过 本 基 金 管 理 人 和 / 或 销 售 机 构 认 购 基 金 本 基 金 在 募 集 期 内 按 1.00 元 面 值 发 售 并 不 改 变 基 金 的 风 险 收 益 特 征 投 资 者 按 1.00 元 面 值 购 买 基 金 份 额 以 后, 有 可 能 面 临 基 金 份 额 净 值 跌 破 1.00 元 从 而 遭 受 损 失 的 风 险 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表 现 本 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 及 时 关 注 本 基 金 的 公 告 信 息, 了 解 目 标 公 司 的 增 资 入 股 情 况 运 营 情 况 或 者 其 他 信 息, 遵 循 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 1

3 本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 1 月 5 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 ( 未 经 审 计 ) 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 1 名 称 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 2 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 168 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 43 层 3 设 立 日 期 :1998 年 12 月 22 日 4 法 定 代 表 人 : 何 如 5 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 168 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 43 层 6 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 吕 奇 志 8 注 册 资 本 : 人 民 币 1.5 亿 元 9 股 权 结 构 : 出 资 人 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 7,500 50% 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 7,350 49% 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 150 1% 总 计 15, % ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 何 如 先 生, 董 事 长, 硕 士, 高 级 会 计 师, 国 籍 : 中 国 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公 司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 总 会 计 师 常 务 副 总 经 理 总 经 理 党 委 书 记, 深 圳 发 展 银 行 行 长 助 理 副 行 长 党 委 委 员 副 董 事 长 行 长 党 委 副 书 记, 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 党 委 书 记, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 邓 召 明 先 生, 董 事, 经 济 学 博 士, 讲 师, 国 籍 : 中 国 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理 与 经 济 学 院 讲 师 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 中 国 证 监 会 处 长 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 2

4 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 党 总 支 书 记 孙 煜 扬 先 生, 董 事, 经 济 学 博 士, 国 籍 : 中 国 历 任 贵 州 省 政 府 经 济 体 制 改 革 委 员 会 主 任 科 员 中 共 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 副 处 长 深 圳 证 券 结 算 公 司 常 务 副 总 经 理 深 圳 证 券 交 易 所 首 任 行 政 总 监 香 港 深 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 助 理 总 经 理 香 港 深 业 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 中 国 高 新 技 术 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 裁 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 顾 问 周 中 国 先 生, 董 事, 会 计 学 硕 士 研 究 生, 国 籍 : 中 国 曾 任 深 圳 市 华 为 技 术 有 限 公 司 定 价 中 心 经 理 助 理 ;2000 年 7 月 起 历 任 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 财 务 总 部 业 务 经 理 外 派 财 务 经 理 高 级 经 理 总 经 理 助 理 副 总 经 理 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 总 部 副 总 经 理 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 ;2015 年 6 月 至 今 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 总 部 总 经 理 Massimo Mazzini 先 生, 董 事, 经 济 和 商 学 学 士 国 籍 : 意 大 利 曾 在 安 达 信 (Arthur Andersen MBA) 从 事 风 险 管 理 和 资 产 管 理 工 作, 历 任 CA AIPG SGR 投 资 总 监 CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首 席 执 行 官 和 投 资 总 监 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 (CAAM SGR) 投 资 副 总 监 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 (Credit Agricole Alternative Investments Group) 国 际 执 行 委 员 会 委 员 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 投 资 方 案 部 投 资 总 监 Epsilon 资 产 管 理 股 份 公 司 (Epsilon SGR) 首 席 执 行 官, 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 (Eurizon Capital S.A.)( 卢 森 堡 ) 首 席 执 行 官 欧 利 盛 AI 资 产 管 理 股 份 公 司 (Eurizon AI SGR) 首 席 执 行 官 现 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 市 场 及 业 务 发 展 总 监, 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 (Eurizon Capital S.A.)( 卢 森 堡 ) 董 事 VUB 资 产 管 理 有 限 公 司 监 事 会 成 员 Alessandro Varaldo 先 生, 董 事, 经 济 学 和 商 业 管 理 博 士, 国 籍 : 意 大 利 曾 任 米 兰 德 意 志 银 行 集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股 份 公 司 投 资 管 理 部 债 券 基 金 和 现 金 头 寸 管 理 高 级 经 理,IMI Fideuram 资 产 管 理 股 份 公 司 投 资 管 理 部 固 定 收 益 组 合 和 现 金 管 理 业 务 负 责 人, 圣 保 罗 银 行 投 资 公 司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A.) 财 务 及 营 销 策 划 部 负 责 人,Capitalia 股 份 公 司 (Capitalia S.p.A.) 产 品 和 销 售 部 负 责 人,Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 (Capitalia Investment Management S.A.) 董 事 总 经 理,Unicredit Holding 财 务 风 险 管 理 部 意 大 利 企 业 法 人 风 险 管 理 业 务 负 责 人, 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A) 首 席 市 场 官 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 (Eurizon Capital S.A.)( 卢 森 堡 ) 董 事, 现 任 意 大 利 联 合 圣 保 3

5 罗 银 行 股 份 有 限 公 司 (Intesa Sanpaolo S.p.A.) 储 蓄 投 资 和 养 老 金 产 品 部 负 责 人 史 际 春 先 生, 独 立 董 事, 法 学 博 士, 国 籍 : 中 国 历 任 安 徽 大 学 讲 师 中 国 人 民 大 学 副 教 授, 现 任 中 国 人 民 大 学 法 学 院 教 授 博 士 生 导 师, 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家, 兼 任 中 国 法 学 会 经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 北 京 市 人 大 常 委 会 和 法 制 委 员 会 委 员 张 元 先 生, 独 立 董 事, 大 学 本 科, 国 籍 : 中 国 曾 任 新 疆 军 区 干 事 秘 书 编 辑, 甘 肃 省 委 研 究 室 干 事 副 处 长 处 长 副 主 任, 中 央 金 融 工 作 委 员 会 研 究 室 主 任, 中 国 银 监 会 政 策 法 规 部 ( 研 究 局 ) 主 任 ( 局 长 ) 等 职 务 ;2005 年 6 月 至 2007 年 12 月, 任 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ;2007 年 12 月 至 2010 年 12 月, 任 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 监 事 长 兼 党 委 副 书 记 高 臻 女 士, 独 立 董 事, 工 商 管 理 硕 士, 国 籍 : 中 国 曾 任 中 国 进 出 口 银 行 副 处 长, 负 责 贷 款 管 理 和 运 营, 项 目 涉 及 制 造 业 能 源 电 信 跨 国 并 购 ;2007 年 加 入 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司, 现 任 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 执 行 合 伙 人 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 黄 俞 先 生, 监 事 会 主 席, 研 究 生 学 历, 国 籍 : 中 国 曾 在 中 农 信 公 司 正 大 财 务 公 司 工 作, 曾 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 监 事, 现 任 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事 长 Andrea Vismara 先 生, 监 事, 法 学 学 士, 律 师, 国 籍 : 意 大 利 曾 在 意 大 利 多 家 律 师 事 务 所 担 任 律 师, 先 后 在 法 国 农 业 信 贷 集 团 (Credit Agricole Group) 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 (CAAM SGR) 法 务 部 产 品 开 发 部, 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 治 理 与 股 权 部 工 作, 现 在 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 运 营 部 工 作 陈 冰 女 士, 监 事, 本 科 学 历, 国 籍 : 中 国 曾 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 部 会 计 上 海 营 业 部 财 务 科 副 科 长 资 金 财 务 部 财 务 科 副 经 理 资 金 财 务 部 资 金 科 经 理 资 金 财 务 部 主 任 会 计 师 兼 科 经 理 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 等, 现 任 国 信 证 券 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 兼 资 金 运 营 部 总 经 理 融 资 融 券 部 总 经 理 于 丹 女 士, 职 工 监 事, 法 学 硕 士, 国 籍 : 中 国 历 任 北 京 市 金 杜 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 律 师 ; 2011 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 监 察 稽 核 部 法 务 主 管, 现 任 监 察 稽 核 部 总 经 理 助 理 郝 文 高 先 生, 职 工 监 事, 大 专 学 历, 国 籍 : 中 国 历 任 深 圳 奥 尊 电 脑 有 限 公 司 证 券 基 金 事 业 部 副 经 理 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 ;2011 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 登 记 结 算 部 总 经 理 4

6 刘 嵚 先 生, 职 工 监 事, 管 理 学 硕 士, 国 籍 : 中 国 历 任 毕 马 威 ( 中 国 ) 管 理 顾 问 公 司 咨 询 顾 问, 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 副 总 经 理 ;2014 年 10 月 加 入 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 北 京 分 公 司 总 经 理 3 高 级 管 理 人 员 情 况 何 如 先 生, 董 事 长, 简 历 同 前 邓 召 明 先 生, 董 事, 总 裁, 简 历 同 前 高 阳 先 生, 副 总 裁, 特 许 金 融 分 析 师 (CFA), 经 济 学 硕 士, 国 籍 : 中 国 历 任 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 经 理, 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 价 值 增 长 基 金 基 金 经 理 固 定 收 益 部 总 经 理 基 金 裕 泽 基 金 经 理 基 金 裕 隆 基 金 经 理 股 票 投 资 部 总 经 理, 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 邢 彪 先 生, 副 总 裁, 工 商 管 理 硕 士 法 学 硕 士, 国 籍 : 中 国 历 任 中 国 人 民 大 学 校 办 科 员, 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 处 级 秘 书, 全 国 社 保 基 金 理 事 会 证 券 投 资 部 处 长 股 权 资 产 部 ( 实 业 投 资 部 ) 副 主 任, 并 于 2014 年 至 2015 年 期 间 担 任 中 国 证 监 会 第 16 届 主 板 发 审 委 专 职 委 员, 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 高 鹏 先 生, 副 总 裁, 经 济 学 硕 士, 国 籍 : 中 国 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 法 律 部 监 察 稽 核 经 理, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 监 察 稽 核 部 总 经 理 职 工 监 事 督 察 长, 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 苏 波 先 生, 副 总 裁, 管 理 学 博 士, 国 籍 : 中 国 历 任 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 研 究 所 副 所 长 投 资 部 经 理, 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 服 务 二 部 总 监 助 理, 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 助 理, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 机 构 理 财 部 总 经 理 职 工 监 事, 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 高 永 杰 先 生, 督 察 长, 法 学 硕 士, 国 籍 : 中 国 历 任 中 共 中 央 办 公 厅 秘 书 局 干 部, 中 国 证 监 会 办 公 厅 新 闻 处 干 部 秘 书 处 副 处 级 秘 书 发 行 监 管 部 副 处 长 人 事 教 育 部 副 处 长 处 长, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理, 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 4 本 基 金 基 金 经 理 尤 柏 年 先 生, 国 籍 中 国, 经 济 学 博 士,11 年 证 券 从 业 经 验 历 任 澳 大 利 亚 BConnect 公 司 Apex 投 资 咨 询 团 队 分 析 师, 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 金 融 工 程 部 高 级 数 量 分 析 师 海 外 投 资 管 理 部 高 级 分 析 师 基 金 经 理 助 理 华 宝 兴 业 成 熟 市 场 基 金 和 华 宝 兴 业 标 普 油 气 基 金 基 金 经 理 等 职 ;2014 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 任 职 于 国 际 业 务 部,2014 年 8 月 起 担 任 鹏 华 全 球 高 收 益 债 (QDII) 基 金 基 金 经 理,2014 年 9 月 起 兼 任 鹏 华 环 球 发 现 5

7 (QDII-FOF) 基 金 基 金 经 理,2015 年 7 月 起 兼 任 鹏 华 前 海 万 科 REITs 基 金 基 金 经 理, 现 同 时 担 任 国 际 业 务 部 副 总 经 理 尤 柏 年 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 尤 柏 年 管 理 其 它 基 金 情 况 : 2014 年 8 月 起 担 任 鹏 华 全 球 高 收 益 债 (QDII) 基 金 基 金 经 理 ; 2014 年 9 月 起 兼 任 鹏 华 环 球 发 现 (QDII-FOF) 基 金 基 金 经 理 刘 方 正 先 生, 国 籍 中 国, 理 学 硕 士,5 年 证 券 从 业 经 验 2010 年 6 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 从 事 债 券 研 究 工 作, 担 任 固 定 收 益 部 高 级 研 究 员 基 金 经 理 助 理,2015 年 3 月 起 担 任 鹏 华 弘 利 混 合 基 金 基 金 经 理,2015 年 3 月 至 2015 年 8 月 兼 任 鹏 华 行 业 成 长 基 金 (2015 年 8 月 已 转 型 为 鹏 华 弘 泰 混 合 基 金 ) 基 金 经 理,2015 年 4 月 起 兼 任 鹏 华 弘 润 混 合 基 金 基 金 经 理,2015 年 5 月 起 兼 任 鹏 华 弘 和 混 合 基 金 鹏 华 弘 华 混 合 基 金 鹏 华 弘 益 混 合 基 金 基 金 经 理,2015 年 6 月 起 兼 任 鹏 华 弘 鑫 混 合 基 金 基 金 经 理,2015 年 8 月 起 兼 任 鹏 华 弘 泰 混 合 基 金 鹏 华 前 海 万 科 REITs 基 金 基 金 经 理 刘 方 正 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 刘 方 正 管 理 其 它 基 金 情 况 : 2015 年 3 月 起 担 任 鹏 华 弘 利 混 合 基 金 基 金 经 理 ; 2015 年 3 月 至 2015 年 8 月 兼 任 鹏 华 行 业 成 长 基 金 (2015 年 8 月 已 转 型 为 鹏 华 弘 泰 混 合 基 金 ) 基 金 经 理 ; 2015 年 4 月 起 兼 任 鹏 华 弘 润 混 合 基 金 基 金 经 理 ; 2015 年 5 月 起 兼 任 鹏 华 弘 和 混 合 基 金 鹏 华 弘 华 混 合 基 金 鹏 华 弘 益 混 合 基 金 基 金 经 理 ; 2015 年 6 月 起 兼 任 鹏 华 弘 鑫 混 合 基 金 基 金 经 理 ; 2015 年 8 月 起 兼 任 鹏 华 弘 泰 混 合 基 金 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 : 无 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 情 况 邓 召 明 先 生, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 裁 党 总 支 书 记 高 阳 先 生, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 初 冬 女 士, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 固 定 收 益 投 资 总 监 固 定 收 益 部 总 经 理, 社 保 基 金 组 合 投 资 经 理 及 鹏 华 丰 盛 稳 固 收 益 债 券 鹏 华 双 债 增 利 债 券 鹏 华 双 债 加 利 债 券 基 金 基 金 经 理 冀 洪 涛 先 生, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 权 益 投 资 总 监 权 益 投 资 一 部 总 经 理, 6

8 社 保 基 金 组 合 投 资 经 理, 专 户 投 资 经 理 王 宗 合 先 生, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 二 部 总 经 理, 鹏 华 消 费 优 选 混 合 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 鹏 华 品 牌 传 承 混 合 鹏 华 养 老 产 业 股 票 基 金 基 金 经 理 王 咏 辉 先 生, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 及 衍 生 品 投 资 部 总 经 理, 鹏 华 中 证 500 指 数 (LOF) 鹏 华 地 产 分 级 鹏 华 沪 深 300 指 数 (LOF) 鹏 华 创 业 板 分 级 鹏 华 互 联 网 分 级 基 金 基 金 经 理 梁 浩 先 生, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理, 鹏 华 新 兴 产 业 混 合 鹏 华 动 力 增 长 混 合 (LOF) 基 金 基 金 经 理 阳 先 伟 先 生, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 执 行 总 经 理, 鹏 华 丰 收 债 券 鹏 华 双 债 保 利 债 券 鹏 华 可 转 债 债 券 基 金 基 金 经 理 陈 鹏 先 生, 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 二 部 副 总 经 理, 鹏 华 中 国 50 混 合 鹏 华 消 费 领 先 混 合 基 金 基 金 经 理 6 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 概 况 本 基 金 托 管 人 为 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司, 基 本 信 息 如 下 : 名 称 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 成 立 时 间 : 1992 年 10 月 19 日 经 营 范 围 : 经 中 国 人 民 银 行 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 公 司 主 营 业 务 主 要 包 括 : 吸 收 公 众 存 款 ; 发 放 短 期 中 期 和 长 期 贷 款 ; 办 理 结 算 ; 办 理 票 据 贴 现 ; 发 行 金 融 债 券 ; 代 理 发 行 代 理 兑 付 承 销 政 府 债 券 ; 买 卖 政 府 债 券 ; 同 业 拆 借 ; 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ; 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ; 提 供 保 险 箱 业 务 ; 外 汇 存 款 ; 外 汇 贷 款 ; 外 汇 汇 款 ; 外 币 兑 换 ; 国 际 结 算 ; 同 业 外 汇 拆 借 ; 外 汇 票 据 的 承 兑 和 贴 现 ; 外 汇 借 款 ; 外 汇 担 保 ; 结 汇 售 汇 ; 买 卖 和 代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ; 自 营 外 汇 买 卖 ; 代 客 外 汇 买 卖 ; 资 信 调 查 咨 询 见 证 业 务 ; 离 岸 银 行 业 务 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 ; 全 国 社 会 保 障 基 金 托 管 业 务 ; 经 中 国 人 7

9 民 银 行 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准 经 营 的 其 他 业 务 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2003]105 号 联 系 人 : 朱 萍 联 系 电 话 :(021) 上 海 浦 东 发 展 银 行 自 2003 年 开 展 资 产 托 管 业 务, 是 较 早 开 展 银 行 资 产 托 管 服 务 的 股 份 制 商 业 银 行 之 一 经 过 二 十 年 来 的 稳 健 经 营 和 业 务 开 拓, 各 项 业 务 发 展 一 直 保 持 较 快 增 长, 各 项 经 营 指 标 在 股 份 制 商 业 银 行 中 处 于 较 好 水 平 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 于 2003 年 设 立 基 金 托 管 部,2005 年 更 名 为 资 产 托 管 部,2013 年 再 次 更 名 为 资 产 托 管 与 养 老 金 业 务 部, 目 前 下 设 证 券 托 管 处 客 户 资 产 托 管 处 养 老 金 业 务 处 内 控 管 理 处 运 营 管 理 处 五 个 职 能 处 室 目 前, 上 海 浦 东 发 展 银 行 已 拥 有 客 户 资 金 托 管 资 金 信 托 保 管 证 券 投 资 基 金 托 管 全 球 资 产 托 管 保 险 资 金 托 管 基 金 专 户 理 财 托 管 证 券 公 司 客 户 资 产 托 管 期 货 公 司 客 户 资 产 托 管 私 募 证 券 投 资 基 金 托 管 私 募 股 权 托 管 银 行 理 财 产 品 托 管 企 业 年 金 托 管 等 多 项 托 管 产 品, 形 成 完 备 的 产 品 体 系, 可 满 足 多 领 域 客 户 境 内 外 市 场 的 资 产 托 管 需 求 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 吉 晓 辉, 男,1955 年 出 生, 工 商 管 理 硕 士, 高 级 经 济 师 曾 任 中 国 工 商 银 行 上 海 浦 东 分 行 行 长 党 委 副 书 记 ; 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 副 行 长 党 委 副 书 记 ; 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 行 长 党 委 书 记 ; 上 海 市 政 府 副 秘 书 长 上 海 市 金 融 工 作 党 委 副 书 记 上 海 市 金 融 服 务 办 公 室 主 任 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 董 事 长 党 委 书 记, 第 十 届 第 十 一 届 全 国 政 协 委 员 现 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 长 党 委 书 记 中 共 上 海 市 第 十 届 委 员 会 委 员 刘 信 义, 男,1965 年 出 生, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师, 曾 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 空 港 支 行 副 行 长 ( 主 持 工 作 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 上 海 地 区 总 部 副 总 经 理 党 委 委 员 ; 上 海 市 金 融 服 务 办 挂 职 任 机 构 处 处 长 市 金 融 服 务 办 主 任 助 理 ; 上 海 浦 东 发 展 银 行 副 行 长 财 务 总 监 ; 上 海 国 盛 集 团 有 限 公 司 总 裁 现 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 副 董 事 长 行 长 党 委 副 书 记 邓 从 国, 男,1962 年 出 生, 工 商 管 理 硕 士, 高 级 会 计 师 历 任 河 南 省 财 政 厅 预 算 处 副 处 长 基 本 建 设 处 处 长, 上 海 浦 东 发 展 银 行 郑 州 分 行 副 行 长 党 委 委 员, 参 与 上 海 浦 东 发 展 银 行 南 昌 分 行 的 筹 建 工 作 并 任 分 行 行 长 党 委 书 记 2015 年 4 月 1 日 起 任 上 海 浦 东 发 展 银 8

10 行 资 产 托 管 与 养 老 金 业 务 部 总 经 理 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 2015 年 6 月 30 日, 上 海 浦 东 发 展 银 行 资 产 托 管 与 养 老 金 业 务 部 共 托 管 证 券 投 资 基 金 三 十 五 只, 分 别 为 安 信 动 态 策 略 灵 活 配 置 基 金 北 信 瑞 丰 宜 投 宝 货 币 博 时 安 丰 18 个 月 LOF 博 时 产 业 债 纯 债 债 券 东 方 红 稳 健 精 选 混 合 基 金 工 银 瑞 信 目 标 收 益 一 年 定 期 开 放 基 金 工 银 瑞 信 生 态 环 境 行 业 股 票 基 金 广 发 小 盘 成 长 国 联 安 货 币 基 金 国 联 安 鑫 富 混 合 基 金 国 联 安 鑫 享 混 合 基 金 国 联 安 中 债 信 用 债 指 数 增 强 型 基 金 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 国 泰 金 龙 行 业 精 选 国 泰 金 龙 债 券 华 富 保 本 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 富 国 泰 民 安 灵 活 配 置 混 合 华 富 恒 财 分 级 债 券 汇 添 富 和 聚 宝 货 币 汇 添 富 货 币 汇 添 富 双 利 增 强 债 券 嘉 实 机 构 快 线 货 币 基 金 嘉 实 优 质 企 业 鹏 华 丰 泰 定 期 开 放 天 弘 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 基 金 天 治 财 富 增 长 鑫 元 合 丰 分 级 债 券 基 金 易 方 达 裕 丰 回 报 银 华 永 泰 债 券 型 基 金 长 安 鑫 利 优 选 混 合 基 金 长 信 金 利 趋 势 长 信 利 众 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 安 鑫 保 本 中 海 医 药 健 康 产 业 中 信 建 投 稳 信 债 券 合 计 托 管 证 券 投 资 基 金 总 净 值 为 亿 元 三 相 关 服 务 机 构 一 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 168 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 43 层 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吕 奇 志 网 址 : (2) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 502 房 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 筠 (3) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司 9

11 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 33 号 花 旗 集 团 大 厦 801B 室 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 化 怡 (4) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司 办 公 地 址 : 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 568 号 新 世 界 国 贸 大 厦 I 座 4312 室 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 祁 明 兵 (5) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 10 号 富 力 中 心 24 楼 07 单 元 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 周 樱 2 银 行 销 售 机 构 (1) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 唐 苑 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 服 电 话 :95528 (2) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 统 一 客 户 服 务 电 话 :95566 联 系 人 : 陈 洪 源 公 司 网 站 : 10

12 (3) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 户 服 务 电 话 :95533 (4) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 成 立 时 间 :1987 年 4 月 8 日 联 系 人 : 邓 炯 鹏 联 系 电 话 : (5) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 肖 遂 宁 联 系 人 : 张 莉 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (6) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 金 煜 客 户 服 务 电 话 :95594 联 系 人 : 汤 征 程 网 址 : (7) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 :

13 传 真 : 联 系 人 : 张 宏 革 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (8) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 联 系 人 : 迟 卓 客 服 电 话 :95558 网 站 : 3 券 商 销 售 机 构 (1) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 张 于 爱 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : (2) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (3) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 12

14 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 客 户 服 务 电 话 : 联 系 电 话 : 联 系 人 : 田 薇 网 址 : (4) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2222 号 安 联 大 厦 34 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2222 号 安 联 大 厦 34 层 28 层 A02 单 元 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 剑 虹 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (5) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 良 客 户 服 务 电 话 :95579 或 网 址 : (6) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 电 话 :

15 传 真 : 联 系 人 : 刘 晨 客 户 服 务 电 话 :95525 公 司 网 站 : (7) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 6 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (8) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 200 号 华 侨 国 际 大 厦 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 11 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 联 系 人 : 郭 军 瑞 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95571 网 址 : (9) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 周 杨 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 : (10) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 14

16 注 册 地 址 : 上 海 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 电 话 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 户 服 务 电 话 :95553 网 址 : (11) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 客 服 电 话 : / 联 系 人 : 朱 雅 崴 联 系 电 话 : 网 址 : (12) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 电 话 : 联 系 人 : 曹 晔 客 户 服 务 电 话 :95523 或 电 话 委 托 : 网 址 : (13) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 联 系 电 话 :

17 客 服 热 线 : 网 址 : (14) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 电 话 : 联 系 人 : 刘 阳 网 址 : (15) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 联 系 人 : 林 洁 茹 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 客 服 热 线 : 网 址 : (16) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 18 楼 法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋 联 系 人 : 谢 国 梅 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 咨 询 电 话 : 网 址 : (17) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 11 层 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 11 层 16

18 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 欣 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (18) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 西 安 市 东 新 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 楼 办 公 地 址 : 西 安 市 东 新 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 刘 建 武 联 系 人 : 刘 莹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95582 网 址 : (19) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 99 号 保 利 广 场 A 座 37 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊 联 系 人 : 崔 成 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (20) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号 法 定 代 表 人 : 俞 洋 联 系 人 : 陈 敏 电 话 :

19 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : ; ; 网 址 : (21) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 : 冉 云 联 系 人 : 刘 婧 漪 电 话 : 传 真 : 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : (22) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 2316 室 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 电 话 : 联 系 人 : 陈 曦 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : (23) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 客 户 服 务 电 话 :95511 联 系 电 话 : 联 系 人 : 周 一 涵 网 址 :stock.pingan.com (24) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 18

20 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 联 系 人 : 王 兆 权 电 话 : 传 真 : 网 址 : (25) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 杨 涵 宇 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (26) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 层 法 定 代 表 人 : 高 涛 联 系 人 : 刘 毅 联 系 电 话 : 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (27) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 电 话 : 传 真 :

21 联 系 人 : 谢 高 得 客 户 服 务 电 话 :95562 网 址 : (28) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 联 系 人 : 黄 静 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求, 根 据 实 情, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 或 变 更 上 述 代 销 机 构, 并 及 时 公 告 二 登 记 结 算 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 崔 巍 三 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黎 明 经 办 律 师 : 吕 红 黎 明 四 会 计 师 事 务 所 20

22 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 陈 熹 经 办 注 册 会 计 师 : 单 峰 陈 熹 五 房 地 产 评 估 机 构 名 称 : 深 圳 市 戴 德 梁 行 土 地 房 地 产 评 估 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 二 座 第 18 层 03B 04 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 2 座 18 楼 法 定 代 表 人 : 程 家 龙 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 夏 磊 经 办 注 册 资 产 评 估 师 : 黄 建 英 四 基 金 的 名 称 基 金 的 名 称 : 鹏 华 前 海 万 科 REITs 封 闭 式 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 运 作 方 式 与 类 型 本 基 金 是 契 约 型 混 合 型 证 券 投 资 基 金 本 基 金 为 发 起 式 基 金, 基 金 管 理 人 以 自 有 资 金 认 购 本 基 金 1000 万 份 ( 不 包 括 利 息 折 算 的 基 金 份 额 ) 基 金 管 理 人 以 发 起 资 金 认 购 的 基 金 份 额, 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 年 内 不 得 转 让 本 基 金 是 契 约 型 基 金, 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 10 年 内 ( 含 10 年 ) 为 基 金 封 闭 运 作 期, 本 基 金 在 此 期 间 内 封 闭 运 作 并 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 基 金 封 闭 运 作 期 届 满, 本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 基 金 名 称 变 更 为 鹏 华 丰 锐 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 21

23 六 基 金 封 闭 运 作 期 内 的 投 资 一 投 资 目 标 本 基 金 通 过 投 资 于 目 标 公 司 股 权 参 与 前 海 金 融 创 新, 力 争 分 享 金 融 创 新 的 红 利 二 投 资 范 围 本 基 金 封 闭 运 作 期 内 按 照 基 金 合 同 的 约 定 投 资 于 确 定 的 单 一 的 目 标 公 司 股 权 本 基 金 的 其 他 基 金 资 产 可 以 投 资 于 固 定 收 益 类 资 产 ( 具 体 包 括 : 国 债 金 融 债 企 业 ( 公 司 ) 债 次 级 债 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 可 转 债 ) 央 行 票 据 短 期 融 资 券 超 短 期 融 资 券 中 期 票 据 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 银 行 存 款 等 ) 现 金, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 本 基 金 同 时 可 参 与 股 票 权 证 等 权 益 类 资 产 的 投 资 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 投 资 于 确 定 的 单 一 的 目 标 公 司 股 权 的 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 50%, 投 资 于 固 定 收 益 类 资 产 权 益 类 资 产 等 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 50% 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 三 投 资 策 略 基 金 合 同 生 效 后, 本 基 金 根 据 与 目 标 公 司 及 其 股 东 所 签 订 的 增 资 协 议 等 相 关 协 议 约 定 的 程 序 和 时 间, 通 过 增 资 方 式 持 有 目 标 公 司 股 权 至 2023 年 7 月 24 日, 获 取 自 2015 年 1 月 1 日 起 至 2023 年 7 月 24 日 期 间 前 海 企 业 公 馆 项 目 100% 的 实 际 或 应 当 取 得 的 除 物 业 管 理 费 收 入 之 外 的 营 业 收 入, 营 业 收 入 依 据 相 关 协 议 约 定 的 业 绩 补 偿 机 制 和 激 励 机 制 进 行 调 整 前 述 目 标 公 司 的 概 况 增 资 入 股 情 况 退 出 安 排 交 易 结 构 业 绩 补 偿 机 制 和 激 励 措 施 等 详 见 本 招 募 说 明 书 本 基 金 投 资 目 标 公 司 之 外 的 基 金 资 产 可 投 资 于 依 法 发 行 或 上 市 的 股 票 债 券 和 货 币 市 场 工 具 等 1 对 于 目 标 公 司 的 投 资 策 略 本 基 金 将 审 慎 论 证 宏 观 经 济 因 素 ( 就 业 利 率 人 口 结 构 等 ) 商 业 地 产 周 期 ( 供 需 结 构 租 金 和 资 产 价 格 波 动 等 ) 以 及 其 他 可 比 投 资 资 产 项 目 的 风 险 和 预 期 收 益 率 来 判 断 目 标 公 司 持 有 商 业 物 业 当 前 的 投 资 价 值 以 及 未 来 的 发 展 空 间 在 此 基 础 上, 基 金 将 深 入 调 研 目 标 公 司 所 持 商 业 物 业 的 基 本 面 ( 包 括 位 置 质 量 资 产 价 格 出 租 率 租 金 价 格 租 户 租 约 现 金 流 等 ) 和 运 营 基 本 面 ( 包 括 定 位 经 营 策 略 租 赁 能 力 物 业 管 理 能 力 等 ), 通 过 合 适 的 估 值 方 法 评 估 其 收 益 状 况 和 增 值 潜 力 预 测 现 金 流 收 入 的 规 模 和 建 立 合 适 的 估 值 模 型 22

24 本 基 金 将 根 据 投 资 需 要 参 与 所 投 资 项 目 商 业 运 营 并 代 表 持 有 人 行 使 股 东 权 利, 并 与 目 标 公 司 服 务 机 构 签 订 相 应 的 股 权 回 购 协 议 以 及 建 立 运 营 绩 效 保 证 机 制, 力 争 获 取 稳 定 的 租 金 收 益, 具 体 交 易 结 构 详 见 本 招 募 说 明 书 第 十 部 分 和 第 十 一 部 分 2 固 定 收 益 资 产 投 资 策 略 本 基 金 投 资 目 标 公 司 前 的 基 金 资 产 以 及 投 资 目 标 公 司 后 的 剩 余 资 产 本 基 金 获 得 的 分 红 款 本 基 金 对 目 标 公 司 股 权 的 退 出 款 在 按 照 基 金 合 同 约 定 进 行 分 配 或 支 付 前, 可 全 部 投 资 于 依 法 发 行 或 上 市 的 债 券 和 货 币 市 场 工 具 等 固 定 收 益 类 资 产 本 基 金 将 采 用 持 有 到 期 策 略 构 建 投 资 组 合, 以 获 取 相 对 确 定 的 目 标 收 益 首 先 对 存 款 利 率 回 购 利 率 和 债 券 收 益 率 进 行 比 较, 并 在 对 封 闭 运 作 期 内 资 金 面 进 行 判 断 的 基 础 上, 判 断 是 否 存 在 利 差 套 利 空 间, 以 确 定 是 否 进 行 杠 杆 操 作 ; 其 次 对 各 类 固 定 收 益 资 产 在 封 闭 运 作 期 内 的 持 有 期 收 益 进 行 比 较, 确 定 优 先 配 置 的 资 产 类 别, 并 结 合 各 类 固 定 收 益 资 产 的 市 场 容 量, 确 定 配 置 比 例 本 基 金 将 对 整 体 固 定 收 益 组 合 久 期 做 严 格 管 理 和 匹 配, 完 全 配 合 基 金 合 同 期 限 内 的 允 许 范 围 投 资 决 策 委 员 会 将 定 期 或 不 定 期 召 开 会 议, 确 定 本 基 金 固 定 收 益 资 产 各 类 属 的 配 置 比 例 组 合 的 杠 杆 水 平 等 目 标 区 间 本 公 司 信 用 评 估 团 队 依 托 基 金 管 理 人 信 用 分 析 系 统 评 估 债 务 人 的 相 对 违 约 率 并 确 定 个 券 的 信 用 评 级, 为 本 基 金 的 组 合 构 建 和 调 整 提 供 标 的 建 议 本 基 金 将 依 据 投 资 决 策 委 员 会 决 议 和 信 用 分 析 团 队 的 建 议 制 定 具 体 的 配 置 和 调 整 计 划, 进 行 固 定 收 益 投 资 组 合 的 构 建 和 日 常 管 理 3 权 益 类 资 产 投 资 策 略 在 严 格 控 制 风 险 保 持 资 产 流 动 性 的 前 提 下, 本 基 金 将 根 据 发 行 人 的 基 本 面 情 况, 并 结 合 对 市 场 流 动 性 上 市 后 表 现 的 预 期, 适 当 参 与 股 票 等 权 益 类 投 资, 以 增 加 基 金 收 益 四 业 绩 比 较 基 准 十 年 期 国 债 收 益 率 +1.5% 其 中, 十 年 期 国 债 收 益 率 是 指 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 在 每 个 交 易 日 公 布 的 十 年 期 银 行 间 国 债 到 期 收 益 率 本 基 金 投 资 于 优 质 的 商 业 物 业, 获 取 稳 定 的 租 金 回 报, 十 年 期 国 债 收 益 率 +1.5% 作 为 业 绩 比 较 基 准 可 以 较 好 地 反 映 本 基 金 的 投 资 目 标 如 果 相 关 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商, 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告, 而 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 五 风 险 收 益 特 征 本 基 金 在 封 闭 运 作 期 内 投 资 于 目 标 公 司 股 权, 以 获 取 商 业 物 业 租 金 收 益 为 目 标, 因 此 与 23

25 股 票 型 基 金 和 债 券 型 基 金 有 不 同 的 风 险 收 益 特 征, 本 基 金 预 期 风 险 和 收 益 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 型 基 金, 低 于 股 票 型 基 金 六 基 金 的 投 资 组 合 报 告 ( 未 经 审 计 ) 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 1 月 18 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 报 告 期 自 2015 年 10 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 26,050, 其 中 : 股 票 26,050, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 3,626,325, 其 中 : 债 券 3,626,325, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 186,509, 其 他 资 产 1,702,390, 合 计 5,541,276, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 9,082, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 377,

26 F 批 发 和 零 售 业 222, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 3,440, H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 1,151, J 金 融 业 11,776, K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 26,050, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 平 安 银 行 360,000 4,316, 长 安 汽 车 253,279 4,298, 工 商 银 行 828,751 3,795, 广 电 运 通 120,000 3,718, 中 国 银 行 913,723 3,664, 大 秦 铁 路 399,083 3,440, 中 科 创 达 6, , 美 尚 生 态 4, , 可 立 克 13, , 银 宝 山 新 9, , 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 98,360, 央 行 票 据 金 融 债 券

27 其 中 : 政 策 性 金 融 债 企 业 债 券 3,527,313, 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据 可 转 债 652, 同 业 存 单 其 他 合 计 3,626,325, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 广 越 01 3,000, ,190, 齐 鲁 债 2,500, ,000, 金 街 01 2,000, ,240, 中 粮 01 2,000, ,880, 信 投 01 1,800, ,508, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 股 指 期 货 投 资 (2) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 注 : 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 股 指 期 货 投 资 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 注 : 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 26

28 (2) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 (3) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 注 : 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 11 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 组 合 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 的 华 泰 证 券 的 发 行 主 体 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 在 证 监 会 2015 年 一 季 度 两 融 检 查 时, 存 在 在 向 不 符 合 条 件 的 客 户 融 资 融 券 向 风 险 承 担 能 力 不 足 的 客 户 融 资 融 券 未 按 照 规 定 方 式 为 部 分 客 户 开 立 融 资 融 券 信 用 账 户 等 问 题, 违 规 情 节 较 重, 中 国 证 监 会 对 其 采 取 限 期 改 正 的 行 政 监 管 措 施 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 于 9 月 12 日 刊 登 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 收 到 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 事 先 告 知 书 的 公 告, 公 司 存 在 未 能 确 保 客 户 交 易 终 端 信 息 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 一 致 性 可 读 性, 未 采 取 可 靠 措 施 采 集 记 录 与 客 户 身 份 识 别 有 关 信 息 等 问 题, 违 反 了 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 的 相 关 规 定, 将 被 没 收 违 法 所 得 18,235,275 元, 并 处 以 54,705,825 元 罚 款 对 该 股 票 的 投 资 决 策 程 序 的 说 明 : 本 基 金 管 理 人 长 期 跟 踪 研 究 该 股 票, 认 为 华 泰 证 券 作 为 国 内 资 产 规 模 领 先 的 大 型 券 商, 未 来 将 受 益 于 券 商 行 业 的 大 发 展 本 次 行 政 监 管 措 施 和 行 政 处 罚 对 该 股 票 的 投 资 价 值 不 产 生 重 大 影 响 该 证 券 的 投 资 已 严 格 执 行 内 部 投 资 决 策 流 程, 符 合 法 律 法 规 和 公 司 制 度 的 规 定 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 的 其 它 证 券 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 证 券 (2) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 (3) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 92, 应 收 证 券 清 算 款 414,749, 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 38,708, 应 收 申 购 款 - 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 27

29 8 其 他 1,248,840, 合 计 1,702,390, 注 : 其 他 为 物 业 收 益 权 投 资 (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 (6) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 七 基 金 的 业 绩 ( 未 经 审 计 ) 1 本 基 金 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 ( 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 ): 成 立 时 间 2015 年 7 月 6 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2015 年 12 月 31 日 净 值 增 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 业 绩 比 较 基 准 长 率 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 收 益 率 标 准 差 % 0.18% 2.32% 0.01% 2.28% 0.17% 较 : 2 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况, 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 进 行 比 28

30 注 1: 业 绩 比 较 基 准 = 十 年 期 国 债 到 期 收 益 率 +1.5% 注 2: 本 基 金 基 金 合 同 于 2015 年 7 月 6 日 生 效 ; 注 3: 本 基 金 业 绩 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 七 基 金 封 闭 运 作 期 后 的 投 资 一 投 资 目 标 本 基 金 在 有 效 控 制 风 险 保 持 适 当 流 动 性 的 前 提 下, 通 过 积 极 主 动 的 投 资 管 理, 力 争 取 得 超 越 基 金 业 绩 比 较 基 准 的 收 益 二 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 国 债 金 融 债 企 业 债 公 司 债 央 行 票 据 地 方 政 府 债 中 期 票 据 短 期 融 资 券 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 可 转 债 ) 资 产 支 持 证 券 中 小 企 业 私 募 债 债 券 回 购 银 行 存 款 等 固 定 收 益 类 品 种 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 29

31 定 ) 本 基 金 同 时 可 参 与 股 票 权 证 等 权 益 类 资 产 的 投 资 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 对 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80%, 股 票 等 权 益 类 品 种 的 投 资 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 20%, 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 投 资 比 例 限 制, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 调 整 上 述 投 资 品 种 的 投 资 比 例 三 投 资 策 略 (1) 资 产 配 置 策 略 本 基 金 将 通 过 跟 踪 考 量 通 常 的 宏 观 经 济 变 量 ( 包 括 GDP 增 长 率 CPI 走 势 M2 的 绝 对 水 平 和 增 长 率 利 率 水 平 与 走 势 等 ) 以 及 各 项 国 家 政 策 ( 包 括 财 政 货 币 税 收 汇 率 政 策 等 ) 来 判 断 经 济 周 期 目 前 的 位 置 以 及 未 来 将 发 展 的 方 向, 在 此 基 础 上 对 各 大 类 资 产 的 风 险 和 预 期 收 益 率 进 行 分 析 评 估, 制 定 股 票 债 券 现 金 等 大 类 资 产 之 间 的 配 置 比 例 调 整 原 则 和 调 整 范 围 (2) 债 券 投 资 策 略 本 基 金 债 券 投 资 将 采 取 久 期 策 略 收 益 率 曲 线 策 略 骑 乘 策 略 息 差 策 略 个 券 选 择 策 略 信 用 策 略 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略 等 积 极 投 资 策 略 1) 久 期 策 略 久 期 管 理 是 债 券 投 资 的 重 要 考 量 因 素, 本 基 金 将 采 用 以 目 标 久 期 为 中 心 自 上 而 下 的 组 合 久 期 管 理 策 略 如 果 预 期 利 率 下 降, 本 基 金 将 增 加 组 合 的 久 期, 直 至 接 近 目 标 久 期 上 限, 以 较 多 地 获 得 债 券 价 格 上 升 带 来 的 收 益 ; 反 之, 如 果 预 期 利 率 上 升, 本 基 金 将 缩 短 组 合 的 久 期, 直 至 目 标 久 期 下 限, 以 减 小 债 券 价 格 下 降 带 来 的 风 险 2) 收 益 率 曲 线 策 略 收 益 率 曲 线 的 形 状 变 化 是 判 断 市 场 整 体 走 向 的 一 个 重 要 依 据, 本 基 金 将 据 此 调 整 组 合 长 中 短 期 债 券 的 搭 配, 即 通 过 对 收 益 率 曲 线 形 状 变 化 的 预 测, 适 时 采 用 子 弹 式 杠 铃 或 梯 形 策 略 构 造 组 合, 并 进 行 动 态 调 整 3) 骑 乘 策 略 本 基 金 将 采 用 基 于 收 益 率 曲 线 分 析 对 债 券 组 合 进 行 适 时 调 整 的 骑 乘 策 略, 以 达 到 增 强 组 合 的 持 有 期 收 益 的 目 的 该 策 略 是 指 通 过 对 收 益 率 曲 线 的 分 析, 在 可 选 的 目 标 久 期 区 间 买 入 30

32 期 限 位 于 收 益 率 曲 线 较 陡 峭 处 右 侧 的 债 券 在 收 益 率 曲 线 不 变 动 的 情 况 下, 随 着 其 剩 余 期 限 的 衰 减, 债 券 收 益 率 将 沿 着 陡 峭 的 收 益 率 曲 线 有 较 大 幅 的 下 滑, 从 而 获 得 较 高 的 资 本 收 益 ; 即 使 收 益 率 曲 线 上 升 或 进 一 步 变 陡, 这 一 策 略 也 能 够 提 供 更 多 的 安 全 边 际 4) 息 差 策 略 本 基 金 将 采 用 息 差 策 略, 以 达 到 更 好 地 利 用 杠 杆 放 大 债 券 投 资 的 收 益 的 目 的 该 策 略 是 指 在 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 情 形 下, 通 过 正 回 购 将 所 获 得 的 资 金 投 资 于 债 券, 利 用 杠 杆 放 大 债 券 投 资 的 收 益 5) 个 券 选 择 策 略 本 基 金 将 根 据 单 个 债 券 到 期 收 益 率 相 对 于 市 场 收 益 率 曲 线 的 偏 离 程 度, 结 合 信 用 等 级 流 动 性 选 择 权 条 款 税 赋 特 点 等 因 素, 确 定 其 投 资 价 值, 选 择 定 价 合 理 或 价 值 被 低 估 的 债 券 进 行 投 资 6) 信 用 策 略 本 基 金 通 过 主 动 承 担 适 度 的 信 用 风 险 来 获 取 信 用 溢 价 本 基 金 主 要 关 注 信 用 债 收 益 率 受 信 用 利 差 曲 线 变 动 趋 势 和 信 用 变 化 两 方 面 影 响, 相 应 地 采 用 以 下 两 种 投 资 策 略 : a) 信 用 利 差 曲 线 变 化 策 略 : 首 先 分 析 经 济 周 期 和 相 关 市 场 变 化 情 况, 其 次 分 析 标 的 债 券 市 场 容 量 结 构 流 动 性 等 变 化 趋 势, 最 后 综 合 分 析 信 用 利 差 曲 线 整 体 及 分 行 业 走 势, 确 定 本 基 金 信 用 债 分 行 业 投 资 比 例 b) 信 用 变 化 策 略 : 信 用 债 信 用 等 级 发 生 变 化 后, 本 基 金 将 采 用 最 新 信 用 级 别 所 对 应 的 信 用 利 差 曲 线 对 债 券 进 行 重 新 定 价 本 基 金 将 根 据 内 外 部 信 用 评 级 结 果, 结 合 对 类 似 债 券 信 用 利 差 的 分 析 以 及 对 未 来 信 用 利 差 走 势 的 判 断, 选 择 信 用 利 差 被 高 估 未 来 信 用 利 差 可 能 下 降 的 信 用 债 进 行 投 资 (3) 股 票 投 资 策 略 本 基 金 通 过 自 上 而 下 及 自 下 而 上 相 结 合 的 方 法 挖 掘 优 质 的 上 市 公 司, 构 建 股 票 投 资 组 合 本 基 金 将 重 点 关 注 行 业 增 长 前 景 行 业 利 润 前 景 和 行 业 成 功 要 素 等 因 素 进 行 自 上 而 下 的 行 业 遴 选 ; 同 时 结 合 对 上 市 公 司 的 竞 争 力 分 析 管 理 层 分 析 等 定 性 分 析 和 对 上 市 公 司 的 关 键 估 值 方 法 ( 包 括 PE PEG PB PS EV/EBITDA 等 ) 等 定 量 分 析 进 行 自 下 而 上 的 个 股 精 选 四 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 : 中 债 总 指 数 收 益 率 中 债 总 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 编 制, 并 在 中 国 债 券 网 ( 公 开 发 布, 具 有 较 强 的 权 威 性 和 市 场 影 响 力 ; 该 指 数 样 本 券 涵 盖 央 票 国 债 和 政 策 性 金 融 债, 31

33 能 较 好 地 反 映 债 券 市 场 的 整 体 收 益 本 基 金 是 债 券 型 基 金, 主 要 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具, 为 此, 本 基 金 选 取 中 债 总 指 数 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 时, 本 基 金 管 理 人 协 商 基 金 托 管 人 后 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 以 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告, 但 不 需 要 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 五 风 险 收 益 特 征 封 闭 运 作 期 结 束 后, 本 基 金 转 型 成 为 债 券 型 基 金, 其 预 期 的 收 益 与 风 险 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金, 高 于 货 币 市 场 基 金, 为 证 券 投 资 基 金 中 具 有 较 低 风 险 收 益 特 征 的 品 种 八 基 金 的 费 用 与 税 收 一 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 的 投 资 顾 问 费 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 仲 裁 费 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 因 基 金 的 证 券 交 易 或 结 算 而 产 生 的 费 用 ( 包 括 但 不 限 于 经 手 费 印 花 税 证 管 费 过 户 费 手 续 费 券 商 佣 金 及 其 他 类 似 性 质 的 费 用 等 ); 8 基 金 资 产 的 资 金 汇 划 费 用 ; 9 基 金 的 开 户 费 用 账 户 维 护 费 用 ; 10 基 金 的 上 市 初 费 和 月 费 ; 11 基 金 的 资 产 评 估 费 ; 12 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 二 封 闭 运 作 期 内 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.65% 的 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : 32

34 H=E 0.65% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.1% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.1% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 3 基 金 投 资 顾 问 的 投 资 顾 问 费 本 基 金 的 投 资 顾 问 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.20% 的 年 费 率 计 提 投 资 顾 问 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.20% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 投 资 顾 问 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 投 资 顾 问 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4-12 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 三 基 金 封 闭 运 作 期 届 满 后 基 金 的 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.7% 的 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.7% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 33

35 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.1% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.1% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 四 基 金 封 闭 运 作 期 届 满 后 基 金 的 申 购 与 赎 回 费 1 基 金 份 额 的 场 外 申 购 赎 回 1) 本 基 金 场 外 申 购 费 率 如 下 : 申 购 金 额 M( 元 ) 申 购 费 率 M<50 万 0.8% 50 万 M <250 万 0.4% 250 万 M <500 万 0.2% M 500 万 每 笔 1000 元 投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 本 基 金 的 申 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 2) 赎 回 费 : 本 基 金 的 场 外 赎 回 费 率 按 持 有 年 限 逐 年 递 减 通 过 场 外 认 购 申 购 的 投 资 者 其 份 额 持 有 期 限 以 份 额 实 际 持 有 期 限 为 准 ; 从 场 内 转 托 管 至 场 外 的 基 金 份 额, 从 场 外 赎 回 时, 其 持 有 期 限 从 转 托 管 转 入 确 认 日 开 始 计 算 具 体 费 率 如 下 : 持 有 年 限 (Y) 场 外 赎 回 费 率 Y<1 年 0.1% 1 年 Y<2 年 0.05% 34

36 Y 2 年 0 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 对 持 续 持 有 期 少 于 30 日 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 不 少 于 30 日 但 少 于 3 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 总 额 的 75% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 不 少 于 3 个 月 但 少 于 6 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 总 额 的 50% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 不 少 于 6 个 月 的 投 资 人, 将 赎 回 费 总 额 的 25% 计 入 基 金 财 产 (1 年 以 365 天 记 ) 上 述 未 纳 入 基 金 财 产 的 赎 回 费 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 2 基 金 份 额 的 场 内 申 购 与 赎 回 1) 本 基 金 场 内 申 购 费 率 如 下 : 申 购 金 额 M( 元 ) 申 购 费 率 M<50 万 0.8% 50 万 M <250 万 0.4% 250 万 M <500 万 0.2% M 500 万 每 笔 1000 元 投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 本 基 金 的 申 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 2) 赎 回 费 : 本 基 金 的 场 内 赎 回 费 率 为 固 定 值 0.1% 本 基 金 的 赎 回 费 用 在 投 资 人 赎 回 本 基 金 份 额 时 收 取 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 赎 回 申 请 人 承 担, 赎 回 费 总 额 的 25% 归 基 金 财 产,75% 用 于 支 付 市 场 推 广 注 册 登 记 费 和 其 他 手 续 费 五 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 六 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 35

37 基 金 财 产 投 资 的 相 关 税 收, 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 基 金 管 理 人 或 者 其 他 扣 缴 义 务 人 按 照 国 家 有 关 税 收 征 收 的 规 定 代 扣 代 缴 九 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 基 金 管 理 人 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动, 对 本 基 金 管 理 人 原 公 告 的 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 在 重 要 提 示 部 分 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 的 截 止 日 期 和 基 金 合 同 生 效 日 期 2 对 第 三 部 分 基 金 管 理 人 部 分 内 容 进 行 了 更 新 3 对 第 四 部 分 基 金 托 管 人 部 分 内 容 进 行 了 更 新 4 对 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 内 容 进 行 了 更 新 5 对 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 内 容 进 行 了 更 新 6 对 第 八 部 分 基 金 份 额 的 上 市 交 易 部 分 内 容 进 行 了 更 新 7 对 第 九 部 分 基 金 封 闭 运 作 期 内 的 投 资 与 业 绩 部 分 内 容 进 行 了 更 新, 并 新 增 了 基 金 的 业 绩 的 内 容 8 对 第 十 部 分 交 易 基 础 和 产 品 结 构 部 分 内 容 进 行 了 更 新 9 对 第 十 一 部 分 项 目 价 值 和 投 后 管 理 部 分 内 容 进 行 了 更 新 10 对 第 二 十 四 部 分 其 他 应 披 露 事 项 部 分 内 容 进 行 了 更 新 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 2 月 36