特变电工股份有限公司合并财务报表附注

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1 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 年 年 度 报 告 1

2 目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 基 本 情 况... 3 三 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要... 4 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况... 6 五 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 六 公 司 治 理 结 构 七 股 东 大 会 情 况 简 介 八 董 事 会 报 告 九 监 事 会 报 告 十 重 要 事 项 十 一 财 务 会 计 报 告 十 二 备 查 文 件 目 录

3 一 重 要 提 示 ( 一 ) 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 ( 二 ) 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 会 议 ( 三 ) 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 ( 四 ) 公 司 负 责 人 张 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 尤 智 才 及 会 计 机 构 负 责 人 黄 汉 杰 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 ( 五 ) 公 司 不 存 在 被 第 一 大 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 ( 六 ) 公 司 不 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况 二 公 司 基 本 情 况 ( 一 ) 公 司 信 息 公 司 的 法 定 中 文 名 称 公 司 的 法 定 中 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 英 文 名 称 公 司 的 法 定 英 文 名 称 缩 写 公 司 法 定 代 表 人 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 特 变 电 工 TBEA CO., LTD. TBEA 张 新 ( 二 ) 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 郭 俊 香 焦 海 华 联 系 地 址 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 电 话 传 真 电 子 信 箱 [email protected] [email protected] 3

4 ( 三 ) 基 本 情 况 简 介 注 册 地 址 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 办 公 地 址 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 国 际 互 联 网 网 址 电 子 信 箱 [email protected] ( 四 ) 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 证 券 时 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 上 海 证 券 交 易 所 公 司 证 券 部 ( 五 ) 公 司 股 票 简 况 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 特 变 电 工 ( 六 ) 其 他 有 关 资 料 公 司 首 次 注 册 登 记 日 期 公 司 首 次 注 册 登 记 地 点 公 司 变 更 注 册 登 记 日 期 公 司 变 更 注 册 登 记 地 点 1993 年 2 月 26 日 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 昌 吉 市 北 京 北 路 98 号 2009 年 10 月 9 日 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 最 后 一 次 变 更 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 名 称 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 乌 鲁 木 齐 市 解 放 北 路 30 号 公 司 其 他 基 本 情 况 三 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 4

5 项 目 金 额 营 业 利 润 1,740,391, 利 润 总 额 1,826,752, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 1,528,665, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 1,465,225, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2,000,014, ( 二 ) 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 非 经 常 性 损 益 项 目 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -442, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 97,048, 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 2,370, 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 -8,701, 和 支 出 所 得 税 影 响 额 -9,705, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) -17,128, 合 计 63,440, 主 要 系 固 定 资 产 处 置 损 益 及 股 权 转 让 损 益 主 要 系 收 到 的 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 主 要 系 出 售 可 供 出 售 金 融 资 产 产 生 的 收 益 主 要 系 捐 赠 及 支 付 的 质 量 赔 款 ( 三 ) 报 告 期 末 公 司 前 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 5 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 主 要 会 计 数 据 2009 年 2008 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2007 年 营 业 收 入 14,754,293, ,518,932, ,931,223, 利 润 总 额 1,826,752, ,214,994, ,304, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 1,528,665, ,625, ,563, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 1,465,225, ,101, ,411, 损 益 的 净 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2,000,014, ,369,836, ,761, 年 末 2008 年 末 本 期 末 比 上 2007 年 末

6 年 同 期 末 增 减 (%) 总 资 产 18,867,947, ,152,645, ,030,575, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 6,971,538, ,214,378, ,466,661, 主 要 财 务 指 标 2009 年 2008 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2007 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 2.14 个 百 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 0.7 个 百 分 点 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) 年 末 2008 年 末 本 期 末 比 上 年 同 期 末 增 减 (%) 2007 年 末 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) ( 四 ) 采 用 公 允 价 值 计 量 的 项 目 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 名 称 期 初 余 额 期 末 余 额 当 期 变 动 对 当 期 利 润 的 影 响 金 额 国 际 实 业 41,000, ,846, ,846, ,253, 合 计 41,000, ,846, ,846, ,253, 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况 ( 一 ) 股 本 变 动 情 况 1 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 一 有 限 售 条 件 股 份 1 国 家 持 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 243,770, ,770, ,770, 比 例 (%) 6

7 2 国 有 法 人 持 股 3 其 他 内 资 持 股 其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 二 无 限 售 条 件 流 通 股 份 1 人 民 币 普 通 股 2 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 三 股 份 总 数 243,770, ,770, ,770, ,770, ,770, ,770, ,479, ,650, ,475, ,770, ,896,057 1,797,375, ,479, ,650, ,475, ,770, ,896,057 1,797,375, ,198,250, ,650, ,475, ,125,241 1,797,375, 股 份 变 动 的 批 准 情 况 2009 年 4 月 30 日, 公 司 发 布 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 有 限 售 条 件 的 流 通 股 上 市 公 告, 根 据 公 司 股 权 分 置 改 革 说 明 书 中 原 非 流 通 股 股 东 承 诺 的 限 售 条 件, 公 司 有 限 售 条 件 的 流 通 股 股 份 243,770,816 股 于 2009 年 5 月 8 日 上 市 流 通 公 司 2008 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 公 司 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 : 公 司 以 2008 年 12 月 31 日 总 股 本 1,198,250,482 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 送 2 股, 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 3 股 股 份 变 动 的 过 户 情 况 2009 年 5 月 26 日, 公 司 发 布 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 实 施 公 告,2009 年 6 月 2 日 为 股 权 登 记 日,2009 年 6 月 3 日 为 除 息 除 权 日, 新 增 股 份 于 2009 年 6 月 4 日 上 市 流 通 股 份 变 动 对 2009 年 每 股 收 益 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 的 影 响 7

8 财 务 指 标 股 本 变 动 前 股 本 变 动 后 股 本 变 动 影 响 比 率 股 本 数 ( 股 ) 1,198,250,482 1,797,375,723 / 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 1,528,665, ,528,665, / 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 1,465,225, ,465,225, / 利 润 ( 元 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) % 公 司 认 为 必 要 披 露 的 其 他 内 容 截 止 2009 年 12 月 31 日, 无 限 售 条 件 流 通 股 股 份 1,797,375,723 股 中, 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 611,770 股 2 限 售 股 份 变 动 情 况 单 位 : 股 股 东 名 称 年 初 限 售 股 本 年 解 除 限 本 年 增 加 限 年 末 限 限 售 数 售 股 数 售 股 数 售 股 数 原 因 解 除 限 售 日 期 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 股 改 145,472, ,472, 有 限 公 司 承 诺 2009 年 5 月 8 日 新 疆 宏 联 创 业 投 股 改 98,298,684 98,298, 资 有 限 公 司 承 诺 2009 年 5 月 8 日 合 计 243,770, ,770, / / ( 二 ) 证 券 发 行 与 上 市 情 况 1 前 三 年 历 次 证 券 发 行 情 况 股 票 及 其 衍 生 证 券 的 种 类 人 民 币 普 通 股 发 行 日 期 发 行 价 ( 元 ) 发 行 数 量 上 市 日 期 单 位 : 股 币 种 : 人 民 币 获 准 上 市 交 易 数 量 2008 年 7 月 31 日 ,000, 年 8 月 14 日 88,000,000 交 易 终 止 日 期 2008 年 公 司 向 社 会 公 开 增 发 人 民 币 普 通 股 A 股 88,000,000 股, 发 行 价 格 为 元 / 股,2008 年 8 月 14 日 增 发 股 份 上 市 流 通, 增 发 后 公 司 总 股 本 变 更 为 1,198,250,482 股 2 公 司 股 份 总 数 及 结 构 的 变 动 情 况 8

9 2009 年 4 月 30 日, 公 司 发 布 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 有 限 售 条 件 的 流 通 股 上 市 公 告, 根 据 公 司 股 权 分 置 改 革 说 明 书 中 原 非 流 通 股 股 东 承 诺 的 限 售 条 件, 公 司 有 限 售 条 件 的 流 通 股 股 份 243,770,816 股 于 2009 年 5 月 8 日 上 市 流 通 2009 年 5 月 26 日, 公 司 发 布 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 实 施 公 告, 实 施 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 后, 公 司 总 股 本 自 1,198,250,482 股 变 更 为 1,797,375,723 股 3 本 报 告 期 末, 公 司 无 内 部 职 工 股 ( 三 ) 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 1 股 东 数 量 和 持 股 情 况 单 位 : 股 报 告 期 末 股 东 总 数 207,792 户 股 东 名 称 股 东 性 质 前 十 名 股 东 持 股 情 况 持 股 比 例 (%) 9 持 股 总 数 报 告 期 内 增 减 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 质 押 或 冻 结 的 股 份 数 量 质 押 27,750,000 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 境 内 非 国 有 公 司 法 人 ,208,198 72,736,066 0 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 境 内 非 国 有 限 公 司 法 人 ,448,026 49,149,342 0 无 新 疆 大 明 德 电 力 有 限 境 内 非 国 有 公 司 法 人 ,137,619 23,712,540 0 无 新 疆 投 资 发 展 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 国 有 法 人 ,220,000 13,230,000 0 中 国 工 商 银 行 - 广 发 聚 丰 股 票 型 证 券 投 资 未 知 ,596,194 11,786,569 0 未 知 基 金 博 时 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 未 知 ,549,572 0 未 知 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 兴 业 趋 势 投 资 混 未 知 ,168,019 0 未 知 合 型 证 券 投 资 基 金 中 国 银 行 - 嘉 实 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 未 知 ,044,798 16,385,897 0 未 知 基 金 交 通 银 行 - 易 方 达 50 指 数 证 券 投 资 基 未 知 ,802,967 5,628,730 0 未 知 金 质 押 20,000,000

10 中 国 建 设 银 行 - 银 华 核 心 价 值 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 股 东 情 况 的 说 明 未 知 ,049,995 0 未 知 报 告 期, 公 司 股 东 上 海 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 更 名 为 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 ; 公 司 股 东 新 疆 昌 吉 电 力 实 业 总 公 司 更 名 为 新 疆 大 明 德 电 力 有 限 公 司 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 的 数 量 股 份 种 类 数 量 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 218,208,198 人 民 币 普 通 股 218,208,198 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 147,448,026 人 民 币 普 通 股 147,448,026 新 疆 大 明 德 电 力 有 限 公 司 71,137,619 人 民 币 普 通 股 71,137,619 新 疆 投 资 发 展 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 44,220,000 人 民 币 普 通 股 44,220,000 中 国 工 商 银 行 - 广 发 聚 丰 股 票 型 证 券 投 资 基 金 40,596,194 人 民 币 普 通 股 40,596,194 博 时 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 25,549,572 人 民 币 普 通 股 25,549,572 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 兴 业 趋 势 投 资 混 合 型 证 券 投 资 基 金 21,168,019 人 民 币 普 通 股 21,168,019 中 国 银 行 - 嘉 实 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 21,044,798 人 民 币 普 通 股 21,044,798 交 通 银 行 - 易 方 达 50 指 数 证 券 投 资 基 金 16,802,967 人 民 币 普 通 股 16,802,967 中 国 建 设 银 行 - 银 华 核 心 价 值 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 15,049,995 人 民 币 普 通 股 15,049,995 公 司 前 十 名 股 东 中, 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 与 新 疆 宏 联 创 业 投 资 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 有 限 公 司 的 部 分 股 东 及 董 事 重 合, 存 在 关 联 关 系, 公 司 未 知 其 他 股 东 之 行 动 的 说 明 间 是 否 存 在 关 联 关 系 2 第 一 大 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 (1) 第 一 大 股 东 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 名 称 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 成 立 日 期 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 陈 伟 林 2003 年 1 月 27 日 注 册 资 本 7, 一 般 经 营 项 目 ( 国 家 法 律 法 规 有 专 项 审 批 的 项 目 除 外 ): 货 物 与 技 术 的 进 出 口 业 务 ; 经 济 信 息 咨 询 服 务 ; 投 资 业 务 ; 金 属 材 料 机 械 主 要 经 营 业 务 或 管 理 活 动 设 备 及 配 件 建 材 的 销 售 ; 变 压 器 配 件 ; 金 属 铸 件 橡 胶 制 品 塑 料 制 品 机 电 产 品 五 金 交 电 化 工 产 品 的 生 产 销 售 ; 电 镀 加 工 ; 再 生 物 资 回 收 ; 变 压 器 维 修 ; 金 属 制 品 加 工 10

11 (2) 实 际 控 制 人 情 况 姓 名 国 籍 是 否 取 得 其 他 国 家 或 地 区 居 留 权 最 近 5 年 内 的 职 业 及 职 务 张 新 中 国 否 管 理 人 员 ; 近 五 年 一 直 担 任 公 司 董 事 长 (3) 本 报 告 期 内, 公 司 第 一 大 股 东 及 实 际 控 制 人 没 有 发 生 变 更 公 司 第 一 大 股 东 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 因 回 购 部 分 股 东 出 资, 注 册 资 本 由 8,888.8 万 元 变 更 为 7,500 万 元, 特 变 集 团 第 一 大 股 东 张 新 先 生 持 股 比 例 由 33.82% 变 更 为 40.08% 上 述 公 告 刊 登 在 2009 年 6 月 18 日 的 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 证 券 时 报 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 3 截 止 本 报 告 期 末 公 司 无 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 五 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ( 一 ) 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 单 位 : 股 姓 名 职 务 性 别 年 龄 张 新 董 事 长 男 47 任 期 起 始 日 期 2009 年 4 月 21 日 任 期 终 止 日 期 2012 年 4 月 21 日 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 134, ,466 变 动 原 因 公 司 实 施 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 报 告 期 内 从 公 司 领 取 的 报 酬 总 额 ( 万 元 )( 税 前 ) 是 否 在 股 东 单 位 或 其 他 关 联 单 位 领 取 报 酬 津 贴 否 11

12 叶 军 李 建 华 董 事 总 经 理 董 事 执 行 总 经 理 男 44 男 39 陈 伟 林 董 事 男 50 李 边 区 董 事 男 45 王 学 斌 董 事 男 52 米 长 印 董 事 男 52 周 小 谦 余 云 龙 孙 卫 红 徐 秉 金 独 立 董 事 独 立 董 事 独 立 董 事 独 立 董 事 男 68 男 66 女 46 男 70 魏 玉 贵 监 事 男 59 胡 有 成 监 事 男 36 孙 健 监 事 男 42 张 鹏 监 事 男 48 蔡 文 华 监 事 女 67 吴 微 刘 钢 刘 宏 伟 田 强 尤 智 才 何 世 刚 郭 俊 香 副 总 经 理 副 总 经 理 副 总 经 理 副 总 经 理 总 会 计 师 总 经 济 师 董 事 会 秘 书 女 40 男 51 男 43 男 41 男 54 男 37 女 38 陈 星 原 监 事 男 40 李 长 久 原 监 事 男 55 于 培 庆 马 旭 平 许 国 平 原 副 总 经 理 原 副 总 经 理 原 总 经 济 师 男 38 男 35 男 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2006 年 6 月 30 日 2007 年 5 月 17 日 2007 年 8 月 21 日 2008 年 2 月 21 日 2006 年 6 月 30 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 122, ,331 同 上 否 否 4,859 7,288 同 上 是 否 0 0 是 0 0 否 否 否 7,150 10,725 同 上 6.00 否 否 否 否 17,906 26,859 同 上 否 0 0 是 0 0 否 否 否 否 否 否 否 否 98, ,001 同 上 否 0 0 是 13,000 19,500 同 上 否 10,400 15,600 同 上 否 否 合 计 / / / / / 407, ,770 / / 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 5 年 的 主 要 工 作 经 历 : 12

13 1 张 新, 最 近 5 年 担 任 公 司 董 事 长 2 叶 军, 最 近 5 年 担 任 公 司 总 经 理 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 总 经 理 3 李 建 华, 现 任 公 司 执 行 总 经 理, 兼 任 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 及 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 曾 任 公 司 副 总 经 理 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 总 经 办 主 任 技 术 中 心 主 任 助 理 部 长 4 陈 伟 林, 最 近 5 年 担 任 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理 5 李 边 区, 最 近 5 年 担 任 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 进 出 口 公 司 总 经 理 6 王 学 斌, 现 任 新 疆 投 资 发 展 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 董 事 长, 曾 任 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 国 有 资 产 管 理 中 心 副 主 任 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 国 资 委 监 事 会 工 作 处 处 长 7 米 长 印, 现 任 新 疆 送 变 电 工 程 公 司 副 总 经 理, 曾 任 昌 吉 电 业 局 副 局 长 兼 新 疆 昌 吉 电 力 实 业 总 公 司 总 经 理 8 周 小 谦, 现 退 休, 曾 任 国 家 电 网 公 司 高 级 顾 问 9 余 云 龙, 现 任 上 海 电 缆 研 究 所 高 级 顾 问, 曾 任 上 海 电 缆 研 究 所 副 所 长 兼 总 工 10 孙 卫 红, 最 近 5 年 担 任 新 疆 驰 远 天 合 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 董 事 长 11 徐 秉 金, 最 近 5 年 担 任 中 国 欧 洲 经 济 技 术 合 作 协 会 会 长 12 魏 玉 贵, 最 近 5 年 担 任 公 司 监 事 会 主 席 党 委 书 记 13 胡 有 成, 现 任 公 司 工 会 主 席, 曾 任 公 司 总 经 办 副 主 任 主 任 总 经 理 助 理, 副 总 经 理 14 孙 健, 最 近 5 年 担 任 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 新 疆 变 压 器 厂 厂 长 15 张 鹏, 现 任 新 疆 投 资 发 展 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 股 权 运 营 事 业 部 部 长, 曾 任 新 疆 投 资 发 展 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 股 权 运 营 事 业 部 副 部 长 高 级 主 管 16 蔡 文 华, 现 退 休, 原 昌 吉 电 业 局 总 会 计 师 17 吴 微, 现 任 公 司 副 总 经 理, 曾 任 公 司 北 京 办 事 处 主 任 总 经 办 主 任 18 刘 钢, 现 任 公 司 副 总 经 理, 曾 任 公 司 董 事 长 特 别 助 理 澳 大 利 亚 塔 斯 玛 尼 亚 大 学 访 问 教 授 客 座 研 究 员 教 授, 墨 尔 本 巴 拉 瑞 特 大 学 教 授 19 刘 宏 伟, 现 任 公 司 副 总 经 理, 曾 任 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 副 总 经 理 副 总 工 程 师 20 田 强, 现 任 公 司 副 总 经 理, 曾 任 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 21 尤 智 才, 最 近 5 年 担 任 公 司 总 会 计 师 13

14 22 何 世 刚, 现 任 公 司 总 经 济 师, 曾 任 公 司 副 总 经 济 师 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 新 疆 新 缆 厂 总 会 计 师 23 郭 俊 香, 现 任 公 司 董 事 会 秘 书, 曾 任 公 司 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 24 陈 星 ( 离 任 ), 现 任 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理, 曾 任 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 采 购 部 主 任 25 李 长 久 ( 离 任 ), 现 任 新 疆 投 资 发 展 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理, 曾 任 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 投 资 公 司 计 划 部 副 主 任 项 目 部 主 任 债 权 部 主 任 26 于 培 庆 ( 离 任 ), 现 任 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 总 经 理, 曾 任 公 司 副 总 经 理 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 副 总 经 理 27 马 旭 平 ( 离 任 ), 曾 任 公 司 副 总 经 理 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 副 总 经 理 特 变 电 工 新 疆 变 压 器 厂 总 工 程 师 经 营 副 厂 长 28 许 国 平 ( 离 任 ), 现 任 公 司 副 总 工 程 师, 曾 任 公 司 总 经 济 师 ( 二 ) 在 股 东 单 位 任 职 情 况 姓 名 股 东 单 位 名 称 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 王 学 斌 张 鹏 陈 伟 林 张 新 叶 军 孙 健 李 边 区 张 新 叶 军 李 边 区 尤 智 才 郭 俊 香 新 疆 投 资 发 展 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 新 疆 投 资 发 展 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 党 委 书 记 董 事 长 股 权 运 营 事 业 部 部 长 董 事 长 总 经 理 是 否 领 取 报 酬 津 贴 2006 年 5 月 8 日 是 2009 年 6 月 是 2009 年 3 月 9 日 2012 年 3 月 9 日 是 董 事 2009 年 3 月 9 日 2012 年 3 月 9 日 否 董 事 2009 年 3 月 9 日 2012 年 3 月 9 日 否 董 事 2009 年 3 月 9 日 2012 年 3 月 9 日 否 监 事 2009 年 3 月 9 日 2012 年 3 月 9 日 否 董 事 2009 年 12 月 21 日 2012 年 12 月 21 日 否 董 事 2009 年 12 月 21 日 2012 年 12 月 21 日 否 董 事 2009 年 12 月 21 日 2012 年 12 月 21 日 否 董 事 2009 年 12 月 21 日 2012 年 12 月 21 日 否 董 事 2009 年 12 月 21 日 2012 年 12 月 21 日 否 14

15 陈 伟 林 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 董 事 2009 年 12 月 21 日 2012 年 12 月 21 日 否 孙 健 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 监 事 2009 年 12 月 21 日 2012 年 12 月 21 日 否 公 司 董 事 王 学 斌 监 事 张 鹏 在 公 司 股 东 单 位 新 疆 投 资 发 展 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 任 职, 无 任 职 期 限 在 其 他 单 位 任 职 情 况 姓 名 其 他 单 位 名 称 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 是 否 领 取 报 酬 津 贴 米 长 印 新 疆 送 变 电 工 程 公 司 副 总 经 理 是 周 小 谦 许 继 电 气 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2006 年 6 月 30 日 2009 年 6 月 30 日 是 新 疆 驰 远 天 合 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 董 事 长 是 孙 卫 红 新 疆 天 康 畜 牧 生 物 技 术 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2009 年 12 月 21 日 2012 年 12 月 20 日 是 新 疆 中 基 实 业 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2008 年 2 月 3 日 2011 年 2 月 2 日 是 中 国 欧 洲 经 济 技 术 合 作 协 会 会 长 是 徐 秉 金 华 晨 中 国 汽 车 控 股 有 独 立 非 执 限 公 司 行 董 事 庆 铃 汽 车 股 份 有 限 公 司 独 立 非 执 行 董 事 王 学 斌 宝 钢 集 团 新 疆 八 一 钢 铁 有 限 公 司 董 事 否 新 疆 中 泰 化 学 股 份 有 限 公 司 董 事 2007 年 12 月 28 日 2010 年 12 月 27 日 是 哈 密 长 河 集 团 长 青 农 牧 有 限 公 司 董 事 否 张 鹏 国 电 新 疆 吉 林 台 水 电 开 发 有 限 公 司 董 事 否 新 疆 新 昆 轮 胎 有 限 责 任 公 司 监 事 否 ( 三 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 确 定 依 据 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 实 际 支 付 情 况 2003 年 2 月 18 日, 公 司 召 开 三 届 十 次 董 事 会 审 议 通 过 了 新 疆 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 高 管 人 员 年 度 薪 酬 管 理 与 考 核 办 法 根 据 新 疆 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 高 管 人 员 年 度 薪 酬 管 理 与 考 核 办 法 以 及 2009 年 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 对 公 司 高 级 管 理 人 员 2009 年 基 本 薪 酬 的 意 见 执 行, 公 司 部 分 董 事 监 事 担 任 公 司 控 股 子 公 司 或 分 公 司 总 经 理 副 总 经 理, 该 董 事 监 事 报 酬 按 其 与 公 司 或 控 股 子 公 司 董 事 会 签 订 的 经 济 目 标 责 任 书 执 行 2009 年 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 报 酬 实 际 支 付 按 照 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 确 定 的 公 司 高 级 管 理 人 员 2009 年 基 本 薪 酬 的 意 见 及 所 签 订 的 经 济 目 标 责 任 书 执 行, 独 立 董 事 津 贴 按 照 独 立 董 事 津 贴 制 度 执 行, 公 司 董 事 陈 伟 林 王 学 斌 米 长 印 监 事 张 鹏 蔡 文 华 未 在 公 司 领 取 报 酬 15

16 ( 四 ) 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 变 动 情 形 变 动 原 因 陈 星 监 事 离 任 任 期 届 满 李 长 久 监 事 离 任 任 期 届 满 于 培 庆 副 总 经 理 离 任 任 期 届 满 马 旭 平 副 总 经 理 离 任 任 期 届 满 许 国 平 总 经 济 师 离 任 任 期 届 满 报 告 期 内, 公 司 董 事 会 及 监 事 会 进 行 了 换 届 选 举 2009 年 4 月 21 日, 公 司 2008 年 度 股 东 大 会 选 举 张 新 叶 军 李 建 华 李 边 区 陈 伟 林 周 小 谦 余 云 龙 徐 秉 金 孙 卫 红 王 学 斌 米 长 印 为 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 ; 公 司 职 工 代 表 大 会 及 公 司 2008 年 度 股 东 大 会 选 举 魏 玉 贵 胡 有 成 孙 健 蔡 文 华 张 鹏 为 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 报 告 期 内, 公 司 六 届 一 次 董 事 会 会 议 选 举 张 新 先 生 为 公 司 董 事 长 ; 聘 任 叶 军 先 生 为 公 司 总 经 理 郭 俊 香 女 士 为 公 司 董 事 会 秘 书 ; 聘 任 李 建 华 先 生 为 公 司 执 行 总 经 理 ; 聘 任 吴 微 女 士 刘 钢 先 生 刘 宏 伟 先 生 田 强 先 生 为 公 司 副 总 经 理 ; 聘 任 尤 智 才 先 生 为 公 司 总 会 计 师 ; 聘 任 何 世 刚 先 生 为 公 司 总 经 济 师 报 告 期 内, 公 司 六 届 一 次 监 事 会 会 议 选 举 魏 玉 贵 先 生 为 公 司 监 事 会 主 席 ( 五 ) 公 司 员 工 情 况 在 职 员 工 总 数 10,021 公 司 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 75 专 业 构 成 专 业 构 成 类 别 专 业 构 成 人 数 生 产 人 员 5,599 销 售 人 员 1,227 技 术 人 员 1,211 财 务 人 员 247 管 理 人 员 1,186 其 他 551 教 育 程 度 教 育 程 度 类 别 数 量 ( 人 ) 硕 士 以 上

17 本 科 2,256 大 专 2,922 中 专 2,397 其 他 2,199 六 公 司 治 理 结 构 ( 一 ) 公 司 治 理 的 情 况 报 告 期, 公 司 进 一 步 提 升 规 范 运 作 水 平, 不 断 推 进 法 人 治 理 结 构 的 完 善, 具 体 内 容 如 下 : 1 股 东 和 股 东 大 会 : 报 告 期 内, 公 司 共 召 开 了 两 次 股 东 大 会, 均 经 律 师 现 场 见 证 并 对 其 合 法 性 出 具 了 法 律 意 见 书, 会 议 的 召 集 召 开 程 序 符 合 公 司 法 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 的 规 定 公 司 秉 承 股 东 放 心 的 宗 旨, 保 障 公 司 所 有 股 东 平 等 享 有 权 利, 充 分 尊 重 投 资 者 的 知 情 权 和 重 大 决 策 参 与 权 2 第 一 大 股 东 与 上 市 公 司 : 公 司 第 一 大 股 东 没 有 利 用 其 股 东 地 位 谋 取 额 外 利 益, 公 司 与 第 一 大 股 东 在 人 员 资 产 财 务 机 构 和 业 务 上 做 到 五 分 开 公 司 与 第 一 大 股 东 的 关 联 交 易 公 平 合 理, 符 合 市 场 定 价 原 则, 不 存 在 大 股 东 占 用 公 司 资 金 的 情 形 3 董 事 会 : 报 告 期 内, 公 司 共 召 开 十 次 董 事 会 会 议, 历 次 董 事 会 会 议 的 召 集 召 开 及 表 决 程 序 符 合 公 司 法 公 司 章 程 董 事 会 议 事 规 则 的 规 定 公 司 董 事 会 审 计 提 名 薪 酬 与 考 核 委 员 会 充 分 发 挥 专 业 优 势, 利 用 各 自 的 专 长 在 重 大 事 项 方 面 提 出 科 学 合 理 建 议, 加 强 了 董 事 会 集 体 决 策 的 民 主 性 科 学 性 正 确 性, 确 保 了 公 司 的 健 康 发 展 报 告 期 内, 公 司 荣 获 上 海 证 券 交 易 所 2009 年 度 董 事 会 奖 4 监 事 会 : 报 告 期 内, 公 司 召 开 了 五 次 监 事 会, 历 次 会 议 的 召 集 召 开 程 序 符 合 公 司 法 公 司 章 程 及 监 事 会 议 事 规 则 的 规 定 监 事 会 对 公 司 的 董 事 高 级 管 理 人 员 履 行 职 责 的 合 法 合 规 性 进 行 监 督, 维 护 公 司 及 股 东 的 合 法 权 益 5 相 关 利 益 者 : 17

18 公 司 充 分 尊 重 和 维 护 银 行 及 其 他 债 权 人 员 工 客 户 等 其 他 利 益 相 关 者 的 合 法 权 益, 密 切 关 注 环 境 保 护, 重 视 公 司 的 社 会 责 任, 公 司 以 科 技 创 新 促 进 产 品 更 新 换 代 产 业 升 级, 为 资 源 节 约 环 境 友 好 型 社 会 做 出 努 力 6 信 息 披 露 及 透 明 度 : 公 司 加 强 信 息 披 露 的 管 理 工 作, 在 满 足 法 定 披 露 要 求 的 同 时, 持 续 提 升 自 愿 性 披 露 的 程 度, 使 投 资 者 更 充 分 地 了 解 公 司, 切 实 维 护 投 资 者 权 益 7 投 资 者 关 系 管 理 : 公 司 加 强 与 投 资 者 的 交 流 与 沟 通, 构 建 电 话 咨 询 网 络 接 受 投 资 者 来 访 调 研 等 多 种 形 式 的 沟 通 平 台, 听 取 广 大 投 资 者 对 公 司 的 生 产 经 营 及 战 略 发 展 的 意 见 和 建 议, 形 成 服 务 投 资 者 尊 重 投 资 者 的 企 业 文 化, 赢 得 了 资 本 市 场 对 公 司 的 肯 定 公 司 股 票 入 选 2010 年 上 证 50 指 数 样 本 股, 公 司 被 第 三 届 中 国 上 市 公 司 市 值 管 理 高 峰 论 坛 评 为 2009 中 国 上 市 公 司 市 值 管 理 百 佳, 荣 获 证 券 时 报 中 国 上 市 公 司 价 值 百 强, 董 事 会 秘 书 郭 俊 香 荣 获 第 五 届 新 财 富 金 牌 董 秘 荣 誉 称 号 8 公 司 治 理 专 项 活 动 根 据 中 国 证 监 会 新 疆 监 管 局 关 于 做 好 2009 年 辖 区 上 市 公 司 治 理 相 关 工 作 的 通 知 要 求, 报 告 期 内, 公 司 继 续 巩 固 专 项 治 理 活 动 成 果, 深 化 公 司 治 理 活 动 公 司 制 定 了 特 变 电 工 外 汇 业 务 及 金 融 衍 生 品 管 理 办 法, 加 强 对 金 融 衍 生 品 业 务 流 程 决 策 及 风 险 控 制 的 管 理, 加 强 对 制 度 执 行 情 况 的 检 查 落 实 截 止 目 前, 公 司 不 存 在 应 整 改 的 问 题 ( 二 ) 董 事 履 行 职 责 情 况 1 董 事 参 加 董 事 会 的 出 席 情 况 董 事 姓 名 是 否 独 立 董 事 本 年 应 参 加 董 事 会 次 数 亲 自 出 席 次 数 以 通 讯 方 式 参 加 次 数 委 托 出 席 次 数 缺 席 次 数 是 否 连 续 两 次 未 亲 自 参 加 会 议 张 新 否 否 叶 军 否 否 李 建 华 否 否 陈 伟 林 否 否 李 边 区 否 否 王 学 斌 否 否 米 长 印 否 否 周 小 谦 是 否 18

19 余 云 龙 是 否 孙 卫 红 是 否 徐 秉 金 是 否 年 内 召 开 董 事 会 会 议 次 数 10 其 中 : 现 场 会 议 次 数 2 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 8 现 场 结 合 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 0 2 独 立 董 事 对 公 司 有 关 事 项 提 出 异 议 的 情 况 报 告 期 内, 公 司 独 立 董 事 未 对 公 司 董 事 会 议 案 及 其 他 有 关 事 项 提 出 异 议 3 独 立 董 事 相 关 工 作 制 度 的 建 立 健 全 情 况 主 要 内 容 及 独 立 董 事 履 职 情 况 公 司 制 定 了 董 事 会 议 事 规 则 独 立 董 事 津 贴 制 度 独 立 董 事 年 度 报 告 工 作 制 度 等 制 度 独 立 董 事 津 贴 制 度 对 津 贴 适 用 范 围 原 则 标 准 发 放 时 间 等 方 面 作 了 规 定 ; 独 立 董 事 年 度 报 告 工 作 制 度 对 独 立 董 事 在 年 报 编 制 及 披 露 过 程 中 与 年 审 注 册 会 计 师 沟 通 对 公 司 重 大 事 项 监 督 检 查 发 表 独 立 意 见 等 方 面 进 行 了 明 确 要 求 2009 年, 独 立 董 事 本 着 对 全 体 股 东 负 责 的 态 度, 按 照 法 律 法 规 的 要 求 独 立 公 正 的 履 行 职 责, 积 极 并 认 真 参 加 了 公 司 的 董 事 会, 对 2009 年 度 公 司 关 联 交 易 对 外 担 保 募 集 资 金 管 理 及 对 公 司 董 事 独 立 董 事 高 级 管 理 人 员 的 任 职 资 格 审 查 等 方 面 发 表 了 独 立 意 见, 加 强 定 期 报 告 编 制 过 程 中 检 查 与 监 督 职 责 的 履 行, 较 好 的 发 挥 了 独 立 董 事 的 独 立 作 用 及 专 业 优 势, 对 董 事 会 的 科 学 决 策 规 范 运 作 以 及 公 司 的 长 远 可 持 续 发 展 起 到 了 积 极 的 作 用, 维 护 了 中 小 股 东 的 合 法 权 益 况 ( 三 ) 公 司 相 对 于 第 一 大 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 的 独 立 完 整 情 业 务 方 面 独 立 完 整 情 况 是 否 独 立 完 整 是 情 况 说 明 公 司 的 主 要 业 务 为 变 压 器 和 电 线 电 缆 的 制 造 与 销 售 在 生 产 经 营 中, 以 公 司 的 名 义 签 订 与 履 行 合 同 ; 公 司 具 有 进 出 口 境 外 工 程 承 包 等 业 务 资 格 ; 产 品 在 市 场 上 拥 有 独 立 自 主 的 品 牌 ; 公 司 的 采 购 生 产 销 售 技 术 等 业 务 独 立 进 行, 公 司 具 有 完 整 的 业 务 体 系 公 司 在 业 务 的 各 经 营 环 节 均 不 依 赖 第 一 大 股 东 或 其 他 关 联 方, 公 司 与 第 一 大 股 东 及 其 他 关 联 方 不 存 在 同 业 竞 争 或 显 失 公 平 的 关 联 交 易 对 公 司 产 生 的 影 响 无 改 进 措 施 无 19

20 人 员 方 面 独 立 完 整 情 况 资 产 方 面 独 立 完 整 情 况 机 构 方 面 独 立 完 整 情 况 是 是 是 公 司 的 董 事 股 东 代 表 出 任 的 监 事 通 过 股 东 大 会 选 举 产 生, 职 工 监 事 由 职 工 代 表 大 会 推 举 产 生, 不 存 在 股 东 越 权 任 命 的 情 形 公 司 的 总 经 理 执 行 总 经 理 副 总 经 理 财 务 负 责 人 和 董 事 会 秘 书 等 高 级 管 理 人 员 未 在 第 一 大 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 中 担 任 除 董 事 监 事 以 外 的 其 他 职 务, 未 在 第 一 大 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 领 取 薪 酬 ; 公 司 的 财 务 人 员 未 在 第 一 大 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 中 兼 职 公 司 按 照 国 家 的 劳 动 法 律 法 规 及 有 关 规 定 制 定 了 相 关 的 劳 动 人 事 薪 酬 制 度 公 司 员 工 身 份 资 格 合 同 关 系 制 定 的 劳 动 人 事 制 度 社 会 统 筹 等 事 项 与 第 一 大 股 东 及 其 他 关 联 方 是 相 互 独 立 的 公 司 作 为 生 产 型 企 业 具 备 与 生 产 经 营 有 关 的 生 产 系 统 辅 助 生 产 系 统 及 配 套 设 施, 合 法 拥 有 与 生 产 经 营 有 关 的 土 地 厂 房 机 器 设 备 及 专 利 专 有 技 术 等 的 所 有 权 使 用 权 或 者 控 制 权, 公 司 资 产 独 立 完 整, 产 权 清 晰, 资 产 独 立 登 记 建 账 核 算 管 理, 不 存 在 被 股 东 单 位 或 其 他 关 联 方 违 规 占 用 的 情 形 公 司 具 有 健 全 的 组 织 机 构, 建 立 了 健 全 的 内 部 经 营 管 理 机 构, 独 立 行 使 经 营 管 理 职 权, 与 第 一 大 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 间 不 存 在 机 构 混 同 的 情 形 无 无 无 无 无 无 财 务 方 面 独 立 完 整 情 况 是 公 司 建 立 了 较 为 健 全 的 独 立 的 财 务 核 算 体 系, 能 够 独 立 作 出 财 务 决 策, 具 有 规 范 的 财 务 会 计 制 度 及 财 务 管 理 制 度 ; 公 司 拥 有 独 立 的 银 行 账 户, 未 与 第 一 大 股 东 及 其 他 关 联 方 共 用 银 行 账 户 ; 公 司 依 法 独 立 纳 税, 不 存 在 第 一 大 股 东 干 预 公 司 资 金 使 用 的 情 况 无 无 ( 四 ) 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 立 健 全 情 况 内 部 控 制 建 设 的 总 体 方 案 内 部 控 制 制 度 建 立 健 全 的 工 作 计 划 及 其 实 施 情 况 内 部 控 制 检 查 监 督 部 门 的 设 置 情 况 公 司 原 有 内 控 制 度 体 系 覆 盖 了 战 略 规 划 产 品 研 发 投 融 资 市 场 运 营 财 务 内 部 审 计 法 律 事 务 人 力 资 源 采 购 加 工 制 造 销 售 物 流 质 量 安 全 生 产 环 境 保 护 等 各 项 业 务 管 理 及 业 务 流 程 为 进 一 步 健 全 和 完 善 内 部 控 制 体 系, 使 公 司 的 各 项 内 控 制 度 更 加 科 学 化 和 体 系 化,2009 年 中 期, 公 司 聘 请 专 业 内 部 控 制 管 理 咨 询 机 构, 根 据 五 部 委 下 发 的 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 交 易 所 上 市 公 司 内 部 控 制 指 引, 与 公 司 共 同 全 面 梳 理 与 健 全 以 风 险 管 理 为 导 向 的 内 部 控 制 体 系, 全 面 提 高 公 司 治 理 质 量 及 整 体 竞 争 力 2009 年 7 月, 公 司 聘 请 的 专 业 内 部 控 制 咨 询 机 构 与 公 司 审 计 部 财 务 部 法 律 部 企 管 部 证 券 部 等 相 关 人 员 共 同 建 立 了 内 部 控 制 管 理 工 作 项 目 组,8-12 月, 项 目 组 分 行 业 对 业 务 流 程 制 度 进 行 梳 理 评 价 ; 结 合 内 控 评 价 成 果, 借 鉴 国 内 外 其 他 优 秀 企 业 风 险 管 控 实 践 经 验, 形 成 了 业 务 流 程 目 录 业 务 流 程 图 公 司 成 立 了 内 部 控 制 体 系 建 设 管 理 办 公 室 进 一 步 规 范 了 公 司 制 度 体 系 建 设 目 前, 公 司 已 形 成 了 了 完 整 的 内 部 控 制 及 自 我 评 估 手 册, 正 在 试 运 行 阶 段 公 司 设 立 了 独 立 于 管 理 层 直 接 向 董 事 会 审 计 委 员 会 负 责 的 内 部 审 计 机 构 审 计 监 察 部, 负 责 公 司 内 部 控 制 日 常 检 查 与 监 督 为 进 一 步 提 高 审 计 监 察 部 的 独 立 性 权 威 性, 强 化 过 程 控 制,2009 年, 公 司 实 行 内 部 审 计 人 员 全 员 派 出 制 度, 所 有 分 子 公 司 的 审 计 人 员 由 公 司 直 接 任 命 及 管 理, 全 面 参 与 公 司 合 同 评 审 资 金 支 付 审 核 等, 并 对 公 司 各 项 业 务 活 动 进 行 定 期 与 不 定 期 的 审 计 稽 查 监 查, 定 期 对 内 部 控 制 执 行 情 况 进 行 评 价, 以 保 证 公 司 资 产 资 金 安 全, 督 促 各 项 业 务 活 动 的 内 部 控 制 得 以 有 效 执 行, 确 保 公 司 内 部 控 制 控 制 制 度 的 有 效 性 可 操 作 性 及 持 续 改 进 目 前 公 司 内 部 审 计 人 员 共 有 40 名, 审 计 监 察 部 部 长 由 董 事 长 提 名, 公 司 聘 任 20

21 内 部 监 督 和 内 部 控 制 自 我 评 价 工 作 开 展 情 况 董 事 会 对 内 部 控 制 有 关 工 作 的 安 排 与 财 务 核 算 相 关 的 内 部 控 制 制 度 的 完 善 情 况 内 部 控 制 存 在 的 缺 陷 及 整 改 情 况 公 司 聘 请 的 专 业 内 部 控 制 咨 询 机 构 及 公 司 的 审 计 监 察 部 对 公 司 内 部 控 制 状 况 进 行 了 评 价, 公 司 审 计 委 员 会 及 独 立 董 事 听 取 了 公 司 审 计 监 察 部 对 公 司 2009 年 度 内 部 控 制 工 作 的 总 结 报 告 公 司 董 事 会 出 具 了 公 司 内 部 控 制 的 自 我 评 估 报 告, 五 洲 联 合 会 计 师 事 务 所 对 公 司 的 内 部 控 制 自 我 评 估 报 告 出 具 了 鉴 证 报 告 董 事 会 每 年 审 查 公 司 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告, 并 提 出 健 全 和 完 善 意 见, 董 事 会 审 计 委 员 会 定 期 听 取 公 司 内 部 控 制 制 度 体 系 执 行 情 况, 公 司 审 计 监 察 部 定 期 不 定 期 组 织 对 公 司 内 部 控 制 及 控 制 制 度 执 行 情 况 的 检 查 评 估 督 促 整 改 并 向 董 事 会 审 计 委 员 会 汇 报 公 司 依 据 会 计 法 企 业 财 务 通 则 企 业 会 计 准 则 内 部 会 计 控 制 规 范 基 本 规 范 ( 试 行 ) 等 相 关 法 律 法 规 规 范 性 的 文 件 夹, 结 合 企 业 自 身 实 际 情 况 制 定 了 财 务 预 算 管 理 制 度 存 货 管 理 制 度 固 定 资 产 管 理 制 度 往 来 款 项 管 理 制 度 账 销 案 存 应 收 账 款 管 理 办 法 财 务 流 程 审 批 管 理 办 法 差 旅 费 报 销 管 理 办 法 票 据 管 理 办 法 技 改 项 目 财 务 规 范 核 算 的 管 理 办 法 委 派 财 务 主 管 管 理 办 法 货 币 资 金 管 理 办 法 会 计 档 案 管 理 办 法 融 资 业 务 管 理 办 法 等 财 务 管 理 制 度 2009 年, 公 司 修 订 了 9 项 财 务 制 度, 新 增 了 财 务 分 析 管 理 办 法 财 务 检 查 与 监 督 管 理 办 法 资 金 集 中 管 理 制 度 外 汇 及 金 融 衍 生 品 业 务 管 理 办 法 等 制 度, 加 强 了 财 务 分 析 外 汇 及 金 融 衍 生 品 业 务 管 理 等 方 面 的 管 理 控 制, 保 证 公 司 财 务 工 作 的 正 常 运 行 目 前, 公 司 及 各 经 营 单 位 的 内 部 控 制 较 为 健 全, 不 存 在 设 计 或 执 行 方 面 的 重 大 缺 陷 内 控 管 理 工 作 是 一 项 贯 穿 于 生 产 经 营 全 过 程 的 长 期 工 作, 制 度 体 系 必 须 随 着 生 产 经 营 环 境 的 变 化 而 不 断 完 善 优 化 2010 年 复 杂 多 变 的 经 济 形 势 使 公 司 面 临 新 的 风 险 与 挑 战, 公 司 将 进 一 步 加 强 国 际 化 战 略 规 划 国 际 法 律 研 究 信 息 收 集 等 方 面 工 作, 推 进 内 控 体 系 的 进 一 步 完 善, 提 升 精 细 化 管 理 水 平 和 防 范 化 解 风 险 ( 五 ) 高 级 管 理 人 员 的 考 评 及 激 励 情 况 公 司 建 立 了 目 标 责 任 利 益 相 互 制 衡 的 激 励 约 束 管 理 机 制, 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 按 照 高 级 管 理 人 员 年 度 薪 酬 管 理 与 考 核 办 法 确 定 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 的 基 本 薪 酬 并 对 其 履 职 情 况 进 行 审 核, 有 效 调 动 其 积 极 性 创 造 性 及 责 任 心 公 司 以 经 济 效 益 及 工 作 业 绩 为 出 发 点, 根 据 目 标 责 任 书 对 高 级 管 理 人 员 的 业 绩 进 行 考 核 ( 六 ) 公 司 披 露 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 及 履 行 社 会 责 任 的 报 告 1 公 司 披 露 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 度 社 会 责 任 报 告 披 露 网 址 : 2 内 部 控 制 报 告 (1) 公 司 披 露 了 董 事 会 关 于 公 司 2009 年 度 内 部 控 制 自 我 评 估 报 告 披 露 网 址 : (2) 公 司 披 露 了 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 对 公 司 内 部 控 制 出 具 的 内 部 控 制 鉴 证 报 告 披 露 网 址 : 21

22 ( 七 ) 公 司 建 立 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 的 情 况 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 做 好 上 市 公 司 2009 年 年 度 报 告 及 相 关 工 作 的 公 告 及 上 海 证 券 交 易 所 关 于 做 好 上 市 公 司 2009 年 年 度 报 告 工 作 的 通 知 的 要 求, 为 了 提 高 公 司 的 规 范 运 作 水 平, 加 大 对 年 报 信 息 披 露 责 任 人 的 问 责 力 度, 提 高 年 报 信 息 披 露 的 质 量 和 透 明 度, 公 司 制 定 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度, 并 经 公 司 六 届 五 次 董 事 会 审 议 通 过 制 度 对 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 适 用 范 围 遵 循 原 则 责 任 的 认 定 及 追 究 等 内 容 进 行 了 明 确 要 求 报 告 期 内, 公 司 未 出 现 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 七 股 东 大 会 情 况 简 介 ( 一 ) 年 度 股 东 大 会 情 况 会 议 届 次 召 开 日 期 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 报 纸 2008 年 度 股 东 大 会 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 日 期 2009 年 4 月 21 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 2009 年 4 月 22 日 ( 二 ) 临 时 股 东 大 会 情 况 会 议 届 次 召 开 日 期 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 报 纸 2009 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 2009 年 9 月 5 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 日 期 2009 年 9 月 8 日 八 董 事 会 报 告 ( 一 ) 管 理 层 讨 论 与 分 析 1 公 司 报 告 期 内 总 体 经 营 情 况 报 告 期, 国 际 金 融 危 机 持 续 扩 散 蔓 延, 市 场 竞 争 加 剧, 企 业 经 营 困 难 增 加, 全 体 员 工 坚 定 信 心 创 新 求 变, 迎 难 而 上, 共 克 时 艰, 坚 定 不 移 的 走 质 量 效 益 型 发 展 道 路, 在 国 内 外 市 场 开 拓 科 技 研 发 风 险 防 范 质 量 管 理 成 本 管 控 及 人 力 资 源 建 设 等 方 面 取 得 了 较 好 成 绩, 继 续 保 持 了 较 好 的 发 展 质 量 和 较 快 的 增 长 速 度, 为 公 司 长 远 可 持 续 发 展 奠 定 了 坚 实 的 基 础 2009 年 度, 公 司 实 现 营 业 收 入 亿 元, 营 业 利 润 元, 利 润 总 额 亿 元, 净 利 润 亿 元, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 亿 元, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 亿 元 ; 与 2008 年 度 相 比 分 别 增 长 17.86% 46.56% 50.35% 46.39% 58.80%,67.24% 报 告 期, 公 司 主 要 采 取 了 以 下 措 施 : 22

23 (1) 加 大 市 场 结 构 的 调 整 力 度, 加 快 推 进 国 际 化 战 略 实 施 2009 年, 公 司 围 绕 一 特 四 大 的 能 源 战 略, 在 国 家 电 网 南 方 电 网 公 司 招 标 项 目 中 的 中 标 率 大 幅 提 升 ; 中 标 溪 洛 渡 等 大 型 水 电 项 目, 水 电 市 场 占 有 率 居 行 业 之 首 ; 成 为 国 内 核 电 大 型 火 电 产 品 的 主 要 供 应 商 ; 公 司 努 力 开 拓 风 电 铁 路 石 油 石 化 等 新 兴 市 场, 取 得 新 的 突 破 ; 公 司 加 大 国 外 市 场 的 开 拓, 加 强 国 际 品 牌 建 设, 国 际 业 务 取 得 较 好 成 绩, 本 报 告 期 内 公 司 输 变 电 产 业 国 际 市 场 实 现 的 营 业 收 入 比 2008 年 增 长 18.05% (2) 自 主 创 新 能 力 不 断 加 强, 产 品 研 发 水 平 再 上 新 台 阶 2009 年, 公 司 围 绕 特 高 压 交 直 流 节 能 输 电 新 产 品 研 发 关 键 设 备 装 置 国 产 化 等 重 点 领 域 开 展 科 研 攻 关, 科 研 能 力 进 一 步 加 强 报 告 期, 公 司 研 发 的 世 界 首 台 云 广 ±800 千 伏 特 高 压 直 流 变 压 器 一 次 研 制 及 投 运 成 功 ; 世 界 容 量 最 大 的 向 家 坝 - 上 海 特 高 压 直 流 换 流 变 压 器 在 公 司 研 制 成 功 ; 公 司 成 功 研 发 红 沿 河 核 电 工 程 500kV 主 变 国 内 首 台 330kV AT 供 电 方 式 牵 引 变 压 器 等 国 家 重 大 项 目 产 品 ; 高 端 直 流 换 流 变 压 器 阀 侧 出 线 装 置 及 500kV 变 压 器 套 管 等 关 键 设 备 装 置 研 发 取 得 较 好 成 果, 自 主 创 新 能 力 不 断 加 强 2009 年, 公 司 共 申 报 专 利 与 技 术 秘 密 79 件, 参 与 7 项 国 家 标 准 的 修 订,16 项 行 业 标 准 的 修 订 公 司 超 高 压 直 流 输 电 重 大 成 套 技 术 装 备 开 发 及 产 业 化 项 目 荣 获 国 家 科 技 进 步 一 等 奖, 百 万 伏 交 流 输 变 电 重 大 技 术 装 备 研 制 及 工 程 应 用 项 目 荣 获 中 国 机 械 工 业 科 技 进 步 特 等 奖, 330 千 伏 铁 道 牵 引 变 压 器 荣 获 中 国 机 械 工 业 科 技 进 步 二 等 奖, 公 司 的 产 品 研 发 水 平 再 上 台 阶 (3) 强 化 风 险 管 理 控 制, 完 善 内 部 控 制 体 系 2009 年, 为 有 效 应 对 国 际 金 融 危 机 带 来 的 经 营 工 作 的 不 确 定 性 和 风 险, 公 司 强 化 了 对 经 济 运 行 的 整 体 调 度 和 风 险 管 控, 强 化 应 收 账 款 管 理 ; 实 行 审 计 全 员 委 派 制, 强 化 委 派 审 计 人 员 对 重 大 风 险 的 事 前 事 中 控 制 ; 实 施 资 金 集 中 管 理, 实 现 了 资 金 效 益 最 大 化 及 风 险 防 范 的 效 果 为 进 一 步 完 善 公 司 的 内 部 控 制 体 系, 报 告 期 公 司 聘 任 了 专 业 咨 询 机 构 帮 助 公 司 完 善 内 部 控 制 体 系, 已 形 成 了 内 部 控 制 管 理 及 评 价 手 册, 进 一 步 提 高 了 公 司 整 体 基 础 管 理 水 平 和 风 险 防 控 能 力, 为 公 司 长 远 可 持 续 发 展 提 供 了 有 力 的 保 障 (4) 实 施 全 过 程 质 量 管 控, 确 保 成 本 竞 争 优 势 及 效 益 2009 年, 公 司 深 入 推 广 特 高 压 产 品 研 制 经 验 指 导 常 规 产 品 设 计 生 产 和 试 验, 推 广 一 次 做 好 次 次 做 好 人 人 做 好 的 工 作 理 念, 不 断 提 高 产 品 质 量 和 服 务 能 力, 通 过 实 施 全 过 程 质 量 管 控, 质 量 管 理 水 平 明 显 提 升 23

24 公 司 全 面 推 行 供 应 商 评 价 体 系, 进 一 步 完 善 供 应 链 建 设 ; 全 面 推 进 产 品 设 计 优 化 工 作, 改 善 流 程, 加 快 推 动 技 术 统 一, 通 过 使 用 新 材 料 优 化 工 艺 改 进 产 品 结 构, 不 断 降 低 成 本, 提 高 产 品 性 能 (5) 优 化 人 力 资 源 科 学 配 置, 强 化 人 力 资 源 管 理 体 系 2009 年, 根 据 公 司 国 际 化 战 略 和 可 持 续 发 展 的 需 要, 公 司 进 一 步 加 大 了 人 才 的 引 进 力 度, 以 可 持 续 发 展 的 事 业 培 养 造 就 人 才, 通 过 多 级 培 训 提 升 员 工 的 职 业 技 能, 进 一 步 完 善 了 员 工 职 业 发 展 通 道 的 建 设, 调 动 并 促 使 员 工 持 续 改 善 提 升 业 务 能 力 和 工 作 绩 效, 公 司 深 入 贯 彻 能 上 能 下 能 进 能 出 良 性 竞 争 机 制, 充 分 调 动 了 员 工 的 工 作 积 极 性, 通 过 世 界 级 产 品 的 研 制, 培 育 了 一 支 世 界 级 的 管 理 团 队 科 技 团 队 及 产 业 工 人 团 队 2 报 告 期, 公 司 未 披 露 过 盈 利 预 测 或 经 营 计 划 3 公 司 主 营 业 务 及 其 经 营 状 况 (1) 主 营 业 务 分 行 业 产 品 情 况 项 目 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 营 业 利 润 率 (%) 主 营 业 务 收 入 比 上 年 增 减 (%) 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 主 营 业 务 成 本 比 上 年 增 减 (%) 营 业 利 润 率 比 上 年 增 减 (%) 变 压 器 产 品 8,965,250, ,415,098, 电 线 电 缆 产 品 2,558,470, ,103,454, 太 阳 能 硅 片 太 阳 能 系 统 工 1,475,197, ,420,051, 程 等 建 造 合 同 收 入 1,242,993, ,906, 其 他 92,404, ,031, 报 告 期, 公 司 加 大 了 国 际 市 场 的 开 拓, 加 快 已 承 担 的 国 际 成 套 工 程 的 项 目 进 度, 公 司 承 担 的 塔 吉 克 斯 坦 500kV 输 变 电 成 套 工 程 提 前 实 现 通 电 运 行, 使 公 司 建 造 合 同 工 程 收 入 较 上 年 同 期 增 长 62.22% (2) 主 营 业 务 分 地 区 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 地 区 营 业 收 入 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 国 内 11,959,741, 国 际 2,794,551,

25 (3) 主 要 供 应 商 客 户 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 前 五 名 供 应 商 采 购 金 额 合 计 1,495,646, 占 采 购 总 额 比 重 12.59% 前 五 名 客 户 销 售 金 额 合 计 3,887,823, 占 销 售 总 额 比 重 26.35% 序 号 4 报 告 期 末 公 司 资 产 构 成 同 比 发 生 重 大 变 化 的 说 明 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 资 产 项 目 名 称 2009 年 度 2008 年 度 本 年 比 上 年 增 减 额 本 年 比 上 年 增 减 比 例 1 应 收 票 据 404,777, ,634, ,143, % 2 其 他 应 收 款 198,747, ,100, ,647, % 3 可 供 出 售 金 融 资 产 90,846, ,000, ,846, % 4 固 定 资 产 4,728,553, ,412,891, ,315,661, % 5 工 程 物 资 1,678, ,943, ,265, % 6 无 形 资 产 945,961, ,926, ,034, % 7 递 延 所 得 税 资 产 16,309, ,394, ,085, % 8 应 付 票 据 1,155,634, ,807, ,826, % 9 应 付 账 款 2,316,164, ,564,163, ,001, % 10 应 交 税 费 155,037, ,667, ,369, % 11 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 447,010, ,000, ,010, % 12 递 延 所 得 税 负 债 73,379, ,741, ,638, % 13 其 他 非 流 动 负 债 906,165, ,306, ,859, % 14 股 本 1,797,375, ,198,250, ,125, % 15 盈 余 公 积 310,557, ,219, ,338, % 16 未 分 配 利 润 2,802,555, ,739,703, ,062,852, % 17 少 数 股 东 权 益 994,644, ,133, ,511, % (1) 报 告 期 末, 应 收 票 据 较 年 初 增 长 66.83%, 主 要 系 公 司 经 营 规 模 扩 大 收 到 银 行 承 兑 汇 票 增 加 所 致 (2) 报 告 期 末, 其 他 应 收 款 较 年 初 增 长 33.30%, 主 要 系 公 司 投 标 保 证 金 增 加 所 致 (3) 报 告 期 末, 可 供 出 售 金 融 资 产 较 年 初 增 长 %, 主 要 系 公 司 持 有 的 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 股 票 的 公 允 价 值 上 升 所 致 25

26 (4) 报 告 期 末, 固 定 资 产 较 年 初 增 长 95.97%, 主 要 系 公 司 工 程 项 目 大 部 分 达 到 预 定 可 使 用 状 态 转 入 固 定 资 产 所 致 (5) 报 告 期 末, 工 程 物 资 较 年 初 下 降 97.00%, 主 要 系 公 司 工 程 项 目 陆 续 竣 工 采 购 工 程 物 资 相 对 减 少 所 致 (6) 报 告 期 末, 无 形 资 产 较 年 初 增 长 38.31%, 主 要 系 公 司 购 买 土 地 使 用 权 及 购 买 的 技 术 服 务 费 增 加 所 致 (7) 报 告 期 末, 递 延 所 得 税 资 产 较 年 初 下 降 51.16%, 主 要 系 公 司 存 货 跌 价 准 备 转 出 或 转 回 公 司 所 持 国 际 实 业 股 票 公 允 价 值 上 升 所 致 (8) 报 告 期 末, 应 付 票 据 较 年 初 增 长 %, 主 要 系 公 司 应 付 原 材 料 款 采 用 票 据 结 算 增 加 所 致 (9) 报 告 期 末, 应 付 账 款 较 年 初 增 长 48.08%, 主 要 系 公 司 生 产 能 力 采 购 规 模 扩 大 应 付 原 材 料 款 增 加 所 致 (10) 报 告 期 末, 应 交 税 费 较 年 初 增 长 58.74%, 主 要 系 公 司 计 提 应 交 企 业 所 得 税 增 加 所 致 (11) 报 告 期 末, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 较 年 初 增 长 %, 主 要 系 公 司 长 期 借 款 转 入 所 致 (12) 报 告 期 末, 递 延 所 得 税 负 债 较 年 初 增 长 %, 主 要 系 公 司 可 供 出 售 金 融 资 产 套 期 工 具 公 允 价 值 产 生 的 账 面 价 值 与 计 税 基 础 之 间 的 差 异 所 致 (13) 报 告 期 末, 其 他 非 流 动 负 债 较 年 初 增 长 39.99%, 主 要 系 公 司 收 到 的 土 地 补 偿 款 政 府 补 助 增 加 所 致 (14) 报 告 期 末, 股 本 较 年 初 增 长 50.00%, 主 要 系 公 司 实 施 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 所 致 (15) 报 告 期 末, 盈 余 公 积 较 年 初 增 长 52.07%, 主 要 系 公 司 根 据 实 现 的 净 利 润 提 取 的 盈 余 公 积 增 加 所 致 (16) 报 告 期 末, 未 分 配 利 润 较 年 初 增 长 61.09%, 主 要 系 公 司 实 现 的 利 润 增 加 所 致 (17) 报 告 期 末, 少 数 股 东 权 益 较 年 初 增 长 39.87%, 主 要 系 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 增 资 扩 股 特 变 电 工 昭 和 ( 山 东 ) 电 缆 附 件 有 限 公 司 其 他 股 东 投 入 资 本 增 加 及 实 现 净 利 润 增 加 所 致 5 报 告 期 公 司 主 要 财 务 数 据 同 比 发 生 重 大 变 化 的 说 明 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 26

27 序 号 项 目 名 称 2009 年 度 2008 年 度 本 年 比 上 年 增 减 额 本 年 比 上 年 增 减 比 例 1 资 产 减 值 损 失 36,524, ,430, ,905, % 2 投 资 收 益 68,522, ,008, ,486, % 3 营 业 利 润 1,740,391, ,187,527, ,864, % 4 营 业 外 收 入 112,550, ,756, ,794, % 5 利 润 总 额 1,826,752, ,214,994, ,758, % 6 所 得 税 费 用 247,446, ,134, ,312, % 7 净 利 润 1,579,306, ,078,859, ,446, % 8 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 1,528,665, ,625, ,040, % 9 少 数 股 东 损 益 50,640, ,234, ,593, % (1) 报 告 期, 资 产 减 值 损 失 较 上 年 同 期 下 降 39.56%, 主 要 系 2008 年 受 金 融 危 机 影 响, 原 材 料 价 格 大 幅 下 跌,2008 年 计 提 的 存 货 跌 价 准 备 的 数 据 比 本 报 告 期 大 所 致 (2) 报 告 期, 投 资 收 益 较 上 年 同 期 下 降 40.93%, 主 要 系 公 司 2008 年 出 售 国 际 实 业 股 票 投 资 收 益 较 大, 本 报 告 期 股 权 性 资 产 处 置 收 益 较 上 年 同 期 减 少 所 致 (3) 报 告 期, 营 业 利 润 较 上 年 同 期 增 长 46.56%, 主 要 系 公 司 本 报 告 期 加 大 市 场 开 拓, 营 业 收 入 增 长, 产 品 毛 利 率 提 高 所 致 (4) 报 告 期, 营 业 外 收 入 较 上 年 同 期 增 长 %, 主 要 系 本 年 度 项 目 期 结 束, 以 前 年 度 收 到 的 项 目 款 项 由 其 他 非 流 动 负 债 转 入 营 业 外 收 入 中 的 递 延 收 益 摊 销 及 收 到 的 政 府 补 助 增 加 所 致 (5) 报 告 期, 利 润 总 额 较 上 年 同 期 增 长 50.35%, 主 要 系 公 司 营 业 利 润 增 长 所 致 (6) 报 告 期, 所 得 税 费 用 较 上 年 同 期 增 长 81.77%, 主 要 系 公 司 本 报 告 期 实 现 的 利 润 增 长 所 致 (7) 报 告 期, 净 利 润 较 上 年 同 期 增 长 46.39%, 主 要 系 公 司 本 报 告 期 公 司 营 业 收 入 增 加 利 润 增 长 所 致 (8) 报 告 期, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 较 上 年 同 期 增 长 58.80%, 主 要 系 公 司 本 报 告 期 利 润 增 加 所 致 (9) 报 告 期, 少 数 股 东 损 益 较 上 年 同 期 下 降 56.43%, 主 要 系 公 司 受 让 子 公 司 股 权 持 股 比 例 提 高, 报 告 期 子 公 司 少 数 股 东 享 受 的 所 有 者 权 益 份 额 与 去 年 同 期 相 比 下 降 所 致 6 报 告 期 公 司 现 金 流 量 构 成 情 况 说 明 27

28 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 一 经 营 活 动 项 目 2009 年 度 2008 年 度 本 年 比 上 年 增 减 额 本 年 比 上 年 增 减 比 例 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 14,636,299, ,845,388, ,089, % 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 12,636,284, ,475,551, ,732, % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2,000,014, ,369,836, ,821, % 二 投 资 活 动 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 192,281, ,958, ,676, % 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,766,921, ,205,472, ,438,551, % 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,574,639, ,463,513, ,874, % 三 筹 资 活 动 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 2,463,863, ,601,328, ,137,465, % 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,994,782, ,070,786, ,076,004, % 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 469,080, ,530,541, ,061,461, % (1) 公 司 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 较 上 年 同 期 下 降 74.08%, 主 要 系 公 司 子 公 司 本 报 告 期 收 到 搬 迁 补 偿 款 较 去 年 同 期 少 所 致 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 较 上 年 同 期 下 降 44.88%, 主 要 系 公 司 本 报 告 期 股 权 性 投 资 较 去 年 同 期 少 所 致 (2) 公 司 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 较 上 年 同 期 下 降 46.45%, 主 要 系 公 司 2008 年 增 发 A 股 收 到 募 集 资 金, 筹 资 活 动 现 金 流 入 总 额 较 大 所 致 公 司 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 较 上 年 同 期 下 降 35.04%, 主 要 系 公 司 本 报 告 期 到 期 银 行 债 务 减 少 所 致 7 报 告 期, 公 司 大 部 分 生 产 设 备 处 于 满 负 荷 运 转 状 态, 开 工 率 较 高 ; 截 止 2009 年 12 月 31 日, 公 司 未 履 约 订 单 近 173 亿 元, 公 司 的 产 品 采 取 以 销 定 产 的 方 式 生 产, 不 存 在 积 压 情 况, 报 告 期 公 司 主 要 技 术 人 员 没 有 发 生 变 动 8 主 要 控 股 公 司 及 参 股 公 司 的 经 营 情 况 及 业 绩 分 析 单 位 : 万 元 公 司 名 称 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 注 册 资 本 73, ,000 主 营 业 务 范 围 变 压 器 电 抗 器 的 设 计 制 造 维 修 服 务 等 变 压 器 电 抗 器 互 感 器 和 中 央 空 调 的 设 计 制 造 销 售 及 安 装 维 修 服 务 等 公 司 持 股 比 例 资 产 总 额 净 资 产 营 业 收 入 净 利 润 100% 639, , , , % 330, , , ,

29 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 12,000 15,200 36,000 94,000 13,110 机 电 设 备 变 压 器 金 属 波 纹 板 材 制 造 等 变 压 器 制 造 技 术 研 发 咨 询 服 务 转 让 机 械 设 备 电 器 设 备 五 金 化 工 民 用 建 材 金 属 材 料 批 发 兼 零 售 及 进 行 口 业 务 电 线 电 缆 电 工 合 金 材 料 电 器 机 械 输 变 电 设 备 橡 胶 及 塑 料 制 品 铸 锻 件 及 通 用 零 部 件 的 生 产 销 售 等 硅 及 相 关 产 品 的 生 产 销 售 及 相 关 技 术 的 研 发 ; 太 阳 能 产 品 的 销 售 及 相 关 技 术 的 研 发 ; 货 物 与 技 术 的 进 出 口 业 务 ; 化 工 产 品 的 生 产 及 销 售 新 能 源 系 列 工 程 的 建 设 安 装, 新 能 源, 新 材 料 系 列 产 品 和 环 境 设 备 的 研 制, 开 发, 生 产, 安 装 及 销 售 等 55% 42, , , , % 18, , % 167, , , , % 182, , % 136, , , ,000 煤 炭 的 生 产 与 销 售 85.78% 18, , ,000 铜 铝 材 料 加 工 及 销 售 ; 电 线 电 缆 的 制 造 与 销 售 等 100% 3, , , 对 公 司 未 来 发 展 的 展 望 (1) 行 业 的 发 展 及 变 化 趋 势 对 公 司 的 影 响 受 金 融 危 机 和 市 场 需 求 萎 缩 的 影 响, 我 国 装 备 制 造 业 持 续 多 年 的 高 速 增 长 势 头 趋 缓, 市 场 竞 争 加 剧 为 了 振 兴 我 国 装 备 制 造 业,2009 年 5 月 国 家 发 布 了 装 备 制 造 业 调 整 和 振 兴 规 划 实 施 细 则, 强 调 要 着 力 发 展 重 大 成 套 设 备, 提 高 装 备 制 造 业 集 成 创 新 和 国 产 化 水 平 ; 同 时, 国 家 构 建 可 靠 安 全 经 济 高 效 和 环 境 友 好 的 智 能 电 网, 也 给 输 变 电 行 业 带 来 较 大 的 发 展 空 间 (2) 公 司 未 来 面 临 的 发 展 机 遇 与 挑 战 机 遇 : 随 着 全 球 经 济 的 复 苏, 国 家 能 源 和 资 源 走 出 去 战 略 给 公 司 带 来 发 展 契 机, 周 边 国 家 及 部 分 国 际 市 场 对 高 端 输 变 电 产 品 的 需 求 仍 然 非 常 旺 盛, 公 司 实 施 的 国 际 成 套 精 品 工 程 树 立 了 公 司 良 好 的 国 际 品 牌 形 象, 也 为 公 司 进 一 步 实 施 国 际 化 战 略 奠 定 了 良 好 的 基 础 国 家 在 轨 道 交 通 智 能 电 网 方 面 加 大 建 设, 给 公 司 带 来 发 展 机 遇 29

30 挑 战 : 全 球 金 融 危 机 风 险 仍 然 存 在, 各 国 贸 易 保 护 政 策 的 抬 头 加 大 了 国 际 市 场 开 拓 的 难 度 ; 部 分 原 材 料 价 格 大 幅 波 动, 国 内 市 场 竞 争 加 剧, 给 公 司 经 营 带 来 新 的 挑 战, 公 司 将 加 大 技 术 创 新, 不 断 培 育 新 产 品 新 兴 产 业 和 新 市 场 保 持 持 续 稳 健 发 展 (3) 2010 年 度 经 营 计 划 2010 年, 公 司 将 深 化 集 团 管 控, 注 重 提 高 经 济 增 长 质 量 和 效 益 努 力 推 动 市 场 结 构 产 品 结 构 调 整 加 快 走 出 去 战 略 的 实 施, 加 快 科 技 创 新, 保 证 公 司 健 康 可 持 续 发 展 2010 年, 公 司 力 争 实 现 营 业 收 入 160 亿 元 ( 合 并 报 表 ), 力 争 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 17 亿 元 ( 合 并 报 表 ), 公 司 将 重 点 从 以 下 几 个 方 面 开 展 工 作 : 1) 加 快 产 品 结 构 调 整, 推 动 产 业 结 构 优 化 公 司 将 根 据 国 家 发 展 低 碳 经 济, 强 化 节 能 减 排, 建 设 资 源 节 约 型 环 境 友 好 型 社 会 的 需 要, 加 大 结 构 调 整 的 力 度, 以 绿 色 环 保 节 能 为 核 心, 加 大 高 质 量 高 效 率 高 可 靠 性 低 成 本 低 损 耗 低 污 染 绿 色 节 能 产 品 研 发 ; 提 高 公 司 输 变 电 主 业 系 统 集 成 能 力, 推 动 产 品 结 构 产 业 结 构 的 优 化 升 级 2) 以 客 户 称 心 为 核 心, 加 大 市 场 开 拓 力 度 公 司 将 继 续 以 客 户 称 心 为 核 心, 以 满 足 客 户 的 个 性 化 需 求 为 基 础, 通 过 技 术 创 新 品 质 提 升 服 务 延 伸 等, 为 客 户 提 供 增 值 服 务, 实 现 国 内 市 场 新 突 破 国 际 市 场 新 开 拓 公 司 将 加 大 国 际 市 场 开 拓 力 度, 加 快 高 端 输 变 电 产 品 的 出 口, 加 强 成 套 项 目 总 承 包 市 场 的 拓 展, 为 公 司 的 健 康 长 远 可 持 续 发 展 做 好 根 本 保 障 3) 加 强 技 术 创 新 推 动 技 术 共 享 公 司 将 立 足 市 场 需 求, 积 极 开 展 技 术 创 新 工 作, 提 高 国 外 市 场 技 术 响 应 速 度 和 服 务 能 力 ; 加 强 输 变 电 技 术 资 源 整 合, 进 一 步 优 化 产 品 结 构 提 升 产 品 性 能 4) 完 善 质 量 管 理 体 系, 打 造 精 品 工 程 公 司 将 继 续 完 善 与 规 范 质 量 管 理 体 系, 优 化 过 程 控 制 手 段, 健 全 质 量 评 价 体 系, 以 提 供 高 质 量 高 品 牌 高 性 价 的 产 品 树 立 品 牌 赢 得 市 场 5) 通 过 管 理 创 新 控 成 本 降 成 本 公 司 将 发 挥 集 团 采 购 规 模 优 势, 以 科 技 研 发 进 一 步 推 动 产 品 优 化 及 节 材 降 耗 工 作, 以 管 理 创 新 提 高 生 产 效 率, 控 成 本, 降 成 本 6) 加 大 人 才 引 进 与 培 养, 实 现 人 企 共 赢 30

31 公 司 将 继 续 加 大 人 才 的 引 进 及 培 养, 实 施 赛 马 不 相 马 的 灵 活 用 人 机 制, 多 通 道 职 业 晋 升 机 制, 干 部 能 上 能 下 员 工 能 进 能 出 的 竞 争 淘 汰 机 制, 持 续 优 化 人 力 资 源 结 构, 丰 富 激 励 体 系 内 涵, 营 造 人 企 共 赢 的 和 谐 发 展 平 台 (4) 公 司 未 编 制 并 披 露 新 年 度 的 盈 利 预 测 (5) 资 金 需 求 使 用 计 划 及 来 源 情 况 2010 年, 公 司 计 划 以 银 行 信 贷 发 行 短 期 融 资 券 发 行 信 托 产 品 加 强 资 金 集 中 管 理 严 格 控 制 预 算 等 多 种 方 式 保 障 公 司 长 远 可 持 续 发 展 的 营 运 资 金 需 求 (6) 公 司 未 来 发 展 战 略 和 经 营 目 标 实 现 的 风 险 因 素 1) 宏 观 政 策 及 市 场 风 险 公 司 所 处 的 装 备 制 造 业 是 国 民 经 济 的 重 要 支 柱 产 业, 易 受 国 家 政 策 能 源 战 略 产 业 结 构 调 整 产 业 发 展 等 影 响 2008 年 下 半 年 以 来, 受 国 际 金 融 危 机 影 响, 我 国 装 备 制 造 业 持 续 多 年 的 高 速 增 长 势 头 明 显 趋 缓, 国 内 市 场 需 求 萎 缩, 盈 利 空 间 缩 小, 给 公 司 的 经 济 效 益 持 续 增 长 带 来 压 力 对 策 : 公 司 将 在 巩 固 原 有 市 场 的 基 础 上, 紧 紧 围 绕 国 家 能 源 战 略, 紧 跟 国 家 投 资 方 向, 及 时 调 整 公 司 市 场 营 销 策 略, 大 力 开 拓 重 点 市 场 新 兴 市 场, 加 快 产 品 结 构 产 业 结 构 调 整, 优 化 业 务 流 程, 提 升 自 主 创 新 能 力, 确 保 公 司 长 远 可 持 续 发 展 此 外, 公 司 将 不 断 培 育 新 兴 产 业, 加 大 国 际 市 场 的 开 拓, 持 续 创 新, 巩 固 和 加 强 竞 争 优 势, 保 持 产 业 持 续 稳 定 发 展 2) 原 材 料 价 格 波 动 风 险 公 司 输 变 电 产 品 的 主 要 原 材 料 占 产 品 生 产 成 本 的 比 重 大, 上 述 原 材 料 的 价 格 波 动 将 直 接 影 响 公 司 的 生 产 成 本, 进 而 影 响 公 司 的 盈 利 水 平 对 策 : 公 司 将 采 取 集 团 采 购 的 方 式, 降 低 原 材 料 采 购 成 本 ; 与 主 要 原 材 料 供 应 商 建 立 长 期 稳 定 的 合 作 关 系, 保 证 货 源 供 应 的 充 分 和 及 时 ; 此 外, 公 司 将 进 一 步 加 强 技 术 革 新, 降 低 单 位 产 品 对 原 材 料 的 消 耗 量, 降 低 原 材 料 波 动 对 公 司 经 营 的 影 响 3) 汇 率 风 险 受 国 际 金 融 危 机 及 国 内 通 胀 的 影 响, 汇 率 波 动 幅 度 较 大, 将 带 来 交 易 折 算 经 济 风 险, 对 公 司 的 国 际 业 务 开 展 及 盈 利 能 力 带 来 较 大 压 力 对 策 : 公 司 将 采 用 合 理 的 避 险 工 具 和 产 品, 积 极 与 金 融 机 构 开 展 保 理 福 费 廷 远 期 结 售 汇 等 业 务, 通 过 多 种 方 式 降 低 汇 率 波 动 带 来 的 风 险 31

32 ( 二 ) 公 司 投 资 情 况 单 位 : 万 元 报 告 期 内 投 资 额 176, 投 资 额 增 减 变 动 数 143, 上 年 同 期 投 资 额 320, 投 资 额 增 减 幅 度 (%) 被 投 资 的 公 司 情 况 被 投 资 的 公 司 名 称 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司 特 变 电 工 昭 和 ( 山 东 ) 电 缆 附 件 有 限 公 司 主 要 经 营 活 动 新 能 源 系 列 工 程 的 建 设 安 装, 新 能 源, 新 材 料 系 列 产 品 和 环 境 设 备 的 研 制, 开 发, 生 产, 安 装 及 销 售 等 金 属 材 料 电 工 材 料 汽 车 配 件 机 电 产 品 五 金 交 电 化 工 产 品 矿 产 品 建 筑 材 料 的 销 售 货 物 与 技 术 的 进 出 口 业 务 电 缆 附 件 的 制 造 加 工 销 售 及 相 关 的 工 程 维 护 技 术 服 务 占 被 投 资 公 司 权 益 的 比 例 (%) 备 注 公 司 受 让 了 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 所 持 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 4000 万 股 股 份, 股 权 受 让 总 价 款 为 11, 万 元, 受 让 新 能 源 公 司 股 份 后, 公 司 持 有 新 能 源 公 司 股 份 9,564 万 股, 占 新 能 源 公 司 总 股 本 的 比 例 由 42.44% 增 加 至 72.95% 2009 年 6 月, 公 司 投 资 设 立 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司, 注 册 资 本 为 300 万 元, 持 股 比 例 为 100% 2009 年 12 月, 公 司 控 股 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 与 日 本 昭 和 电 线 电 缆 系 统 株 式 会 社 共 同 投 资 设 立 特 变 电 工 昭 和 ( 山 东 ) 电 缆 附 件 有 限 公 司, 注 册 资 本 1000 万 美 元, 其 中, 鲁 缆 公 司 出 资 510 万 美 元, 持 股 比 例 51% 1 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 募 集 年 份 募 集 方 式 募 集 资 金 总 额 本 年 度 已 使 用 募 集 资 金 总 额 已 累 计 使 用 募 集 资 金 总 额 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 尚 未 使 用 募 集 资 金 总 额 尚 未 使 用 募 集 资 金 用 途 及 去 向 存 放 于 募 集 资 金 专 户 2008 年 增 发 151, , ,611 3, ( 含 利 息 ) 合 计 / 151, , ,611 3, ( 含 利 息 ) / 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2008]952 号 核 准,2008 年 8 月 公 司 公 开 增 发 A 股 8,800 万 股, 发 行 价 格 元 / 股, 募 集 资 金 总 额 156,024 万 元, 扣 除 发 行 费 用 后 募 集 资 金 净 额 151, 万 元 2008 年 8 月 6 日 募 集 资 金 已 全 部 存 入 公 司 募 集 资 金 专 用 32

33 账 户, 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 新 疆 华 西 分 所 为 公 司 出 具 了 五 洲 审 字 [2008]8-506 号 验 资 报 告 2009 年 度 公 司 已 使 用 募 集 资 金 42,851 万 元, 募 集 资 金 专 户 余 额 为 3, 万 元 ( 含 利 息 ) 新 疆 变 压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 募 集 资 金 专 户 余 额 万 元 ( 含 利 息 ) 特 高 压 交 直 流 输 变 电 装 备 产 业 技 术 升 级 建 设 项 目 募 集 资 金 专 户 余 额 3.34 万 元 ( 利 息 ) 继 续 用 于 上 述 项 目 款 项 支 付 ; 以 募 集 资 金 19, 万 元 受 让 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 所 持 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 股 权 项 目 结 余 募 集 资 金 万 元 及 补 充 公 司 流 动 资 金 项 目 专 户 募 集 资 金 利 息 1.20 万 元 将 用 于 补 充 公 司 流 动 资 金 2 承 诺 项 目 使 用 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 承 诺 项 目 名 称 特 高 压 交 直 流 输 变 电 装 备 产 业 技 术 升 级 建 设 项 目 特 高 压 并 联 电 抗 器 专 项 技 术 改 造 项 目 以 募 集 资 金 19, 万 元 受 让 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 所 持 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 股 权 以 募 集 资 金 7, 万 元 受 让 湖 南 湘 能 电 力 股 份 有 限 公 司 所 持 特 变 电 工 衡 阳 变 压 是 否 变 更 项 目 募 集 资 金 拟 投 入 金 额 募 集 资 金 实 际 投 入 金 额 是 否 符 合 计 划 进 度 项 目 进 度 否 59, ,972 是 90% 否 21, ,147 是 100% 预 计 收 益 该 项 目 实 施 后, 达 纲 年 实 现 销 售 收 入 500,000 万 元, 达 纲 年 实 现 利 润 总 额 51,156 万 元 该 项 目 实 施 后, 达 纲 年 新 增 销 售 收 入 96,230 万 元, 达 纲 年 新 增 利 润 总 额 12,849 万 元 产 生 收 益 情 况 2009 年, 沈 变 公 司 实 现 营 业 收 入 亿 元 利 润 总 额 5.96 亿 元, 较 上 年 同 期 分 别 增 长 18% 69% 2009 年, 衡 变 公 司 实 现 营 业 收 入 亿 元, 实 现 利 润 总 额 5.25 亿 元, 较 2008 年 新 增 营 业 收 入 4.43 亿 元, 新 增 利 润 1.86 亿 元 是 否 符 合 预 计 收 益 是 未 达 到 计 划 进 度 和 收 益 说 明 变 更 原 因 及 募 集 资 金 变 更 程 序 说 明 是 注 1 否 19, ,056 是 100% 是 注 2 否 7, ,220 是 100% 按 照 公 司 受 让 权 益 比 例 确 认 2009 年 的 利 润 总 额 1.42 亿 元, 实 现 了 较 好 的 效 益 是 注 1 33

34 器 有 限 公 司 股 权 补 充 公 司 流 动 资 金 新 疆 变 压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 否 26, ,072 是 100% 是 16, ,144 否 该 项 目 的 实 施 将 提 高 公 司 的 偿 债 能 力, 降 低 财 务 风 险, 减 少 财 务 费 用 支 出 本 项 目 实 施 后, 年 新 增 销 售 收 入 166,990 万 元, 年 新 增 利 润 总 额 13,250 万 元 / 是 2009 年, 新 变 厂 实 现 营 业 收 入 亿 元 利 润 总 额 2.24 亿 元, 较 2008 年 营 业 收 入 增 长 3900 万 元, 利 润 增 长 6100 万 元 否 注 4 注 3 合 计 / 151, ,611 / / / / / / / 注 1: 为 抓 住 市 场 机 遇, 在 增 发 募 集 资 金 到 位 之 前, 公 司 已 用 自 有 资 金 及 银 行 贷 款 提 前 实 施 了 部 分 募 集 资 金 项 目 2008 年 10 月 10 日 公 司 2008 年 第 十 四 次 临 时 董 事 会 会 议 2008 年 10 月 26 日 公 司 2008 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 以 募 集 资 金 置 换 部 分 募 集 资 金 项 目 前 期 投 入 资 金 的 议 案, 以 12, 万 元 募 集 资 金 置 换 前 期 衡 变 公 司 投 入 特 高 压 并 联 电 抗 器 专 项 技 术 改 造 项 目 的 自 有 资 金 6, 万 元 及 银 行 贷 款 6,200 万 元 ; 以 募 集 资 金 7, 万 元 置 换 公 司 受 让 湖 南 湘 能 电 力 股 份 有 限 公 司 所 持 衡 变 公 司 3,628 万 元 股 权 支 付 的 自 有 资 金 7, 万 元 2008 年 11 月, 公 司 以 募 集 资 金 7, 万 元 置 换 了 公 司 受 让 湖 南 湘 能 电 力 股 份 有 限 公 司 所 持 衡 变 公 司 3,628 万 元 股 权 的 自 有 资 金 2008 年 11 月 -12 月, 衡 变 公 司 以 募 集 资 金 5, 万 元 归 还 了 银 行 贷 款 2009 年 3 月, 衡 变 公 司 以 募 集 资 金 6, 万 元 置 换 了 前 期 投 入 的 自 有 资 金 注 2: 公 司 受 让 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 所 持 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 万 元 股 权 募 集 资 金 项 目 原 计 划 使 用 募 集 资 金 19, 万 元, 股 权 转 让 款 分 期 支 付 经 公 司 与 经 贸 信 托 友 好 协 商, 经 贸 信 托 同 意 公 司 以 募 集 资 金 190,555, 元 提 前 受 让 经 贸 信 托 所 持 衡 变 公 司 股 权, 股 权 转 让 款 一 次 性 支 付 2008 年 11 月 12 日, 公 司 以 募 集 资 金 190,555, 元 受 让 经 贸 信 托 所 持 衡 变 公 司 股 权, 截 止 2009 年 12 月 31 日, 该 募 集 资 金 专 户 余 额 1, 万 元 系 项 目 结 余 资 金, 上 述 结 余 募 集 资 金 占 募 集 资 金 总 额 的 0.70%, 将 用 于 补 充 公 司 流 动 资 金 注 3: 新 疆 变 压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 原 计 划 在 公 司 新 疆 变 压 器 厂 老 厂 区 建 设, 2008 年, 公 司 购 买 了 与 公 司 老 厂 区 相 邻 的 部 分 土 地 及 地 上 附 着 物, 该 宗 土 地 上 已 具 备 变 电 所 空 压 站 库 房 等 部 分 变 压 器 配 套 生 产 设 施 为 整 体 规 划 合 理 布 局 公 司 变 压 器 生 产, 并 为 今 后 的 发 展 预 留 空 间, 公 司 2008 年 第 十 二 次 临 时 董 事 会 会 议 审 议 通 过 了 变 更 新 疆 变 34

35 压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 实 施 地 点 的 议 案, 公 司 将 新 疆 变 压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 的 实 施 地 点 变 更 为 新 购 置 土 地 上 建 设 注 4: 新 疆 变 压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 原 计 划 投 资 40,000 万 元, 扩 大 330kV 及 以 下 变 压 器 产 品 产 能 2500 万 kva 由 于 公 司 实 际 募 集 资 金 金 额 低 于 计 划 募 集 资 金, 经 公 司 2008 年 第 十 一 次 临 时 董 事 会 决 议, 该 项 目 投 入 募 集 资 金 16, 万 元, 募 集 资 金 不 足 部 分 公 司 以 自 有 资 金 投 资 截 止 2009 年 12 月 31 日, 该 项 目 已 投 入 募 集 资 金 15,144 万 元, 募 集 资 金 账 户 余 额 2, 万 元 ( 含 利 息 ) 将 用 于 该 项 目 后 期 款 项 的 支 付 2009 年 2 月 出 台 了 新 疆 电 网 2008 至 2015 年 及 远 景 目 标 网 架 规 划, 新 疆 将 在 220 kv 电 压 等 级 主 网 基 础 上 建 设 750kV 输 变 电 工 程, 加 强 西 电 东 送, 实 现 与 西 北 电 网 互 联 互 通 新 疆 变 压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 已 新 增 220kV 及 以 下 变 压 器 产 能 800 万 kva, 募 集 资 金 已 基 本 使 用 完 毕 由 于 目 前 市 场 结 构 发 生 了 变 化, 为 满 足 市 场 需 求, 不 造 成 投 资 浪 费, 公 司 不 再 使 用 自 有 资 金 对 330kV 变 压 器 产 能 进 行 投 资, 公 司 将 根 据 新 疆 电 力 发 展 规 划 及 周 边 市 场 需 求 情 况, 实 施 更 高 电 压 等 级 (750kV) 的 技 术 改 造, 以 满 足 市 场 需 求 该 项 目 未 完 全 按 原 计 划 投 资, 只 新 增 产 能 800 万 kva, 故 未 达 到 原 计 划 新 增 2500 万 kva 产 能 的 效 益 除 此 之 外, 其 他 募 集 资 金 投 资 项 目 均 达 到 计 划 进 度 及 效 益 3 非 募 集 资 金 项 目 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 项 目 名 称 项 目 金 额 项 目 进 度 项 目 收 益 情 况 1500 吨 / 年 多 晶 硅 项 目 146, % 帐 篷 沟 矿 区 槽 探 剥 离 项 目 5, % 0 天 变 新 厂 区 建 设 17, % 2, 合 计 169, / / ( 三 ) 报 告 期 内, 公 司 无 会 计 政 策 会 计 估 计 变 更 重 大 会 计 差 错 更 正 重 大 遗 漏 信 息 补 充 以 及 业 绩 预 告 修 正 ( 四 ) 董 事 会 日 常 工 作 情 况 1 董 事 会 会 议 情 况 及 决 议 内 容 会 议 届 次 召 开 日 期 决 议 内 容 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 报 纸 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 日 期 35

36 2009 年 第 一 次 临 时 董 事 会 五 届 十 二 次 董 事 会 六 届 一 次 董 事 会 六 届 二 次 董 事 会 2009 年 第 二 次 临 时 董 事 会 六 届 三 次 董 事 会 2009 年 第 三 次 临 时 董 事 会 六 届 四 次 董 事 会 2009 年 第 四 次 临 时 2009 年 2 月 24 日 2009 年 3 月 27 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 24 日 2009 年 6 月 18 日 2009 年 8 月 17 日 2009 年 9 月 22 日 2009 年 10 月 27 日 2009 年 11 月 20 日 审 议 通 过 了 公 司 控 股 子 公 司 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 实 施 帐 篷 沟 矿 区 槽 探 剥 离 工 程 的 议 案 审 议 通 过 了 以 下 议 案 :1 公 司 2008 年 度 董 事 会 工 作 报 告 ; 2 公 司 计 提 存 货 跌 价 准 备 及 核 销 资 产 的 议 案 ;3 公 司 会 计 估 计 变 更 的 议 案 ;4 公 司 2008 年 度 财 务 决 算 报 告 ;5 公 司 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 ;6 公 司 2008 年 年 度 报 告 及 年 度 报 告 摘 要 ;7 公 司 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 ;8 公 司 董 事 会 关 于 公 司 2008 年 度 内 部 控 制 的 自 我 评 估 报 告 ;9 公 司 2008 年 度 社 会 责 任 报 告 ;10 独 立 董 事 2008 年 度 工 作 报 告 ;11 公 司 2009 年 度 聘 任 会 计 师 事 务 所 及 其 报 酬 的 议 案 ;12 公 司 为 控 股 子 公 司 提 供 担 保 的 议 案 ;13 公 司 与 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 控 股 子 公 司 2008 年 度 日 常 关 联 交 易 履 行 情 况 的 议 案 ;14 公 司 与 上 海 金 华 融 通 进 出 口 有 限 责 任 公 司 2008 年 度 日 常 关 联 交 易 实 施 情 况 的 报 告 ;15 公 司 与 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 及 其 控 股 子 公 司 2009 年 度 日 常 关 联 交 易 的 议 案 ;16 公 司 与 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 2009 年 度 日 常 关 联 交 易 的 议 案 ;17 关 于 出 售 公 司 持 有 的 国 际 实 业 500 万 股 股 份 的 议 案 ;18 修 改 公 司 章 程 的 议 案 ;19 推 荐 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 候 选 人 的 议 案 ; 20 公 司 召 开 2008 年 度 股 东 大 会 的 议 案 审 议 通 过 了 以 下 议 案 :1 选 举 张 新 先 生 为 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 长 2 经 公 司 董 事 长 张 新 先 生 提 名, 聘 任 叶 军 先 生 为 公 司 总 经 理 郭 俊 香 女 士 为 公 司 董 事 会 秘 书 3 经 公 司 总 经 理 叶 军 先 生 提 名, 聘 任 李 建 华 先 生 为 公 司 执 行 总 经 理, 聘 任 吴 微 女 士 刘 钢 先 生 田 强 先 生 刘 宏 伟 先 生 为 公 司 副 总 经 理, 聘 任 尤 智 才 先 生 为 公 司 总 会 计 师, 聘 任 何 世 刚 先 生 为 公 司 总 经 济 师 4 公 司 确 定 第 六 届 董 事 会 战 略 审 计 提 名 薪 酬 与 考 核 委 员 会 委 员 人 选 5 公 司 聘 任 焦 海 华 女 士 为 公 司 证 券 事 务 代 表 审 议 通 过 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 一 季 度 报 告 全 文 及 正 文 审 议 通 过 了 公 司 为 公 司 控 股 子 公 司 提 供 担 保 的 议 案 审 议 通 过 了 以 下 议 案 :1 公 司 2009 年 半 年 度 报 告 及 摘 要 ; 2 公 司 2009 年 半 年 度 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 ;3 修 改 公 司 章 程 的 议 案 ;4 公 司 关 于 2009 年 开 展 铜 铝 钢 材 套 期 保 值 及 外 汇 远 期 结 售 汇 业 务 的 议 案 ;5 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 为 特 变 电 工 康 嘉 ( 沈 阳 ) 互 感 器 有 限 责 任 公 司 提 供 担 保 的 议 案 ;6 关 于 召 开 公 司 2009 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 议 案 审 议 通 过 了 公 司 控 股 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 与 日 本 昭 和 电 线 电 缆 系 统 株 式 会 社 共 同 投 资 设 立 合 资 公 司 的 议 案 审 议 通 过 了 以 下 议 案 :1 公 司 2009 年 第 三 季 度 报 告 全 文 及 正 文 ;2 公 司 为 控 股 子 公 司 提 供 担 保 的 议 案 审 议 通 过 了 公 司 控 股 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 购 买 土 地 的 议 案 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 2009 年 2 月 26 日 2009 年 3 月 31 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 6 月 19 日 2009 年 8 月 18 日 2009 年 9 月 24 日 中 国 证 券 报 2009 年 10 上 海 证 券 报 月 28 日 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 2009 年 11 月 24 日 36

37 董 事 会 证 券 时 报 2009 年 第 五 次 临 时 董 事 会 2009 年 12 月 30 日 审 议 通 过 了 关 于 在 北 京 丰 台 总 部 基 地 购 买 办 公 楼 的 议 案 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 2009 年 12 月 31 日 2 董 事 会 对 股 东 大 会 决 议 的 执 行 情 况 (1)2009 年 4 月 21 日, 公 司 召 开 2008 年 度 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 以 下 议 案 :1) 公 司 2008 年 度 董 事 会 工 作 报 告 ;2) 公 司 2008 年 度 监 事 会 工 作 报 告 ;3) 公 司 2008 年 度 财 务 决 算 报 告 ;4) 公 司 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 ;5) 公 司 2008 年 年 度 报 告 及 年 度 报 告 摘 要 ;6) 独 立 董 事 2008 年 度 工 作 报 告 ;7) 公 司 2009 年 度 聘 任 会 计 师 事 务 所 及 其 报 酬 的 议 案 ;8) 公 司 与 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 及 其 控 股 子 公 司 2009 年 度 日 常 关 联 交 易 的 议 案 ;9) 修 改 公 司 章 程 的 议 案 ;10) 选 举 产 生 了 公 司 第 六 届 董 事 会 成 员 ;11) 选 举 产 生 了 公 司 第 六 届 监 事 会 成 员 2009 年 5 月 26 日, 公 司 在 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 证 券 时 报 刊 登 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 实 施 公 告, 公 司 向 股 权 登 记 日 登 记 在 册 的 全 体 股 东 每 10 股 送 2 股 派 1 元 ( 含 税 ), 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 3 股 股 权 登 记 日 为 2009 年 6 月 2 日, 除 息 除 权 日 为 2009 年 6 月 3 日, 新 增 股 份 上 市 流 通 日 为 2009 年 6 月 4 日, 现 金 红 利 发 放 日 为 2009 年 6 月 9 日 (2)2009 年 9 月 5 日, 公 司 召 开 2009 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 以 下 议 案 :1) 修 改 公 司 章 程 的 议 案 ;2) 公 司 关 于 2009 年 开 展 铜 铝 钢 材 套 期 保 值 及 外 汇 远 期 结 售 汇 业 务 的 议 案 3 董 事 会 下 设 的 审 计 委 员 会 相 关 工 作 制 度 的 建 立 健 全 情 况 主 要 内 容 以 及 履 职 情 况 汇 总 报 告 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 根 据 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 的 要 求, 公 司 制 定 了 董 事 会 审 计 委 员 会 实 施 细 则, 对 审 计 委 员 会 人 员 构 成 职 责 权 限 决 策 程 序 议 事 规 则 等 方 面 对 审 计 委 员 会 的 相 关 工 作 做 了 规 定 2009 年, 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 根 据 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 的 要 求, 勤 勉 尽 责, 参 与 了 年 度 报 告 的 审 计 工 作 在 公 司 审 计 机 构 正 式 进 场 前, 审 计 委 员 会 与 审 计 机 构 充 分 沟 通, 确 定 了 2009 年 度 财 务 报 告 的 审 计 安 排 审 计 计 划 和 审 计 重 点 ; 在 公 司 审 计 机 构 审 计 过 程 中, 书 面 发 函 督 促 审 计 机 构 开 展 审 计 工 作, 审 计 机 构 向 审 计 委 员 会 汇 报 了 审 计 工 作 进 展 情 况 重 点 审 计 工 作 ; 37

38 审 计 委 员 会 听 取 了 公 司 财 务 负 责 人 对 公 司 财 务 状 况 及 经 营 成 果 的 汇 报 ; 召 开 了 审 计 委 员 会 专 项 会 议, 对 公 司 年 度 财 务 报 告 会 计 师 事 务 所 续 聘 等 事 项 做 出 决 议 审 计 委 员 会 在 公 司 2009 年 财 务 报 告 审 计 过 程 中 充 分 发 挥 了 监 督 作 用, 维 护 了 审 计 的 独 立 性 4 董 事 会 下 设 的 薪 酬 与 考 核 委 员 会 的 履 职 情 况 汇 总 报 告 2009 年, 为 健 全 公 司 科 学 合 理 的 绩 效 激 励 体 制, 提 高 公 司 管 理 效 率 及 经 营 者 的 积 极 性 创 造 性, 提 升 公 司 长 远 可 持 续 发 展 能 力, 促 进 公 司 经 营 者 与 股 东 利 益 共 同 体 良 性 发 展, 公 司 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 按 照 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 实 施 细 则 赋 予 的 职 责 与 权 限, 制 定 了 公 司 高 级 管 理 人 员 2009 年 度 基 本 薪 酬 并 核 查 2009 年 度 在 公 司 领 取 薪 酬 的 高 级 管 理 人 员 的 履 职 情 况 2010 年 2 月, 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 召 开 专 项 会 议, 根 据 公 司 2010 年 经 营 计 划, 确 定 了 公 司 高 级 管 理 人 员 2010 年 度 基 本 薪 酬 ( 五 ) 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 预 案 经 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 审 计,2009 年 度 本 公 司 ( 母 公 司 ) 实 现 净 利 润 1,063,385, 元, 根 据 公 司 章 程 规 定, 提 取 10% 的 法 定 公 积 金 106,338, 元, 加 以 前 年 度 未 分 配 利 润,2009 年 度 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 1,339,860, 元, 公 司 拟 以 2009 年 12 月 31 日 总 股 本 1,797,375,723 股 为 基 数, 每 10 股 派 现 金 1 元 ( 含 税 ), 共 计 派 现 金 179,737, 元, 期 末 未 分 配 利 润 1,160,122, 元, 结 转 下 一 年 度 分 配 2009 年 度 公 司 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 股 本 ( 六 ) 公 司 前 三 年 分 红 情 况 分 红 年 度 现 金 分 红 的 数 额 ( 含 税 ) 分 红 年 度 合 并 报 表 中 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 占 合 并 报 表 中 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 的 比 率 (%) ,701, ,908, ,350, ,563, ,825, ,625, ( 七 ) 公 司 外 部 信 息 使 用 人 管 理 制 度 建 立 健 全 情 况 38

39 根 据 公 司 法 证 券 法 公 司 章 程 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 号 公 告 关 于 做 好 上 市 公 司 2009 年 年 度 报 告 及 相 关 工 作 的 公 告 上 海 证 券 交 易 所 关 于 做 好 上 市 公 司 2009 年 年 度 报 告 工 作 的 通 知 的 要 求, 为 加 强 公 司 定 期 报 告 及 重 大 事 项 在 编 制 审 议 和 披 露 期 间, 公 司 外 部 信 息 使 用 人 管 理, 公 司 制 定 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 外 部 信 息 使 用 人 管 理 制 度, 并 经 公 司 六 届 五 次 董 事 会 审 议 通 过, 制 度 对 适 用 范 围 外 部 信 息 使 用 管 理 等 内 容 作 了 详 细 要 求 ( 八 ) 其 他 披 露 事 项 经 公 司 2008 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 批 准 通 过, 公 司 拟 在 中 国 境 内 分 次 发 行 总 额 度 不 超 过 人 民 币 12 亿 元 的 短 期 融 资 券 报 告 期, 公 司 发 行 短 期 融 资 券 在 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 成 功 注 册, 公 司 发 行 了 首 期 4 亿 元 短 期 融 资 券 九 监 事 会 报 告 ( 一 ) 监 事 会 的 工 作 情 况 召 开 会 议 的 次 数 5 监 事 会 会 议 情 况 五 届 十 二 次 监 事 会 六 届 一 次 监 事 会 监 事 会 会 议 议 题 1 公 司 2008 年 度 监 事 会 工 作 报 告 ;2 公 司 计 提 存 货 跌 价 准 备 及 核 销 资 产 的 议 案 ;3 公 司 会 计 估 计 变 更 的 议 案 ;4 公 司 2008 年 度 财 务 决 算 报 告 ;5 公 司 2008 年 年 度 报 告 及 年 度 报 告 摘 要 ;6 公 司 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 ;7 公 司 与 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 控 股 子 公 司 2008 年 度 日 常 关 联 交 易 履 行 情 况 的 议 案 ;8 公 司 与 上 海 金 华 融 通 进 出 口 有 限 责 任 公 司 2008 年 度 日 常 关 联 交 易 实 施 情 况 的 报 告 ;9 公 司 与 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 及 其 控 股 子 公 司 2009 年 度 日 常 关 联 交 易 的 议 案 ;10 公 司 与 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 2009 年 度 日 常 关 联 交 易 的 议 案 ;11 推 荐 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 候 选 人 的 议 案 选 举 魏 玉 贵 先 生 为 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 会 主 席 六 届 二 次 监 事 会 公 司 2009 年 第 一 季 度 报 告 全 文 及 正 文 六 届 三 次 监 事 会 1 公 司 2009 年 半 年 度 报 告 及 摘 要 ;2 公 司 2009 年 半 年 度 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 六 届 四 次 监 事 会 公 司 2009 年 第 三 季 度 报 告 全 文 及 正 文 ( 二 ) 监 事 会 对 公 司 依 法 运 作 情 况 的 独 立 意 见 2009 年, 公 司 监 事 会 严 格 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程, 列 席 了 报 告 期 内 召 开 的 历 次 股 东 大 会 和 董 事 会 会 议, 对 公 司 股 东 大 会 董 事 会 会 议 的 召 开 程 序 决 议 事 项 董 事 会 对 股 东 大 会 决 议 的 执 行 情 况 公 司 高 级 管 理 人 员 执 行 职 务 的 情 况 及 公 司 管 理 制 度 等 进 行 了 监 督 39

40 公 司 监 事 会 认 为 :2009 年 度, 公 司 按 照 上 级 监 管 部 门 以 及 公 司 内 部 控 制 体 系 建 设 的 要 求 制 定 并 修 订 了 相 关 制 度, 进 一 步 完 善 了 公 司 治 理, 有 效 的 控 制 了 企 业 风 险 公 司 董 事 会 股 东 大 会 的 决 策 程 序 符 合 公 司 法 公 司 章 程 的 规 定, 公 司 董 事 会 高 级 管 理 人 员 做 出 的 各 项 决 议, 是 本 着 公 司 利 益 最 大 化 的 目 标, 符 合 公 司 发 展 需 要 2009 年, 公 司 监 事 会 对 公 司 的 董 事 和 高 级 管 理 人 员 的 尽 职 情 况 进 行 了 监 督 公 司 监 事 会 认 为 : 公 司 董 事 会 高 级 管 理 人 员 在 执 行 公 司 职 务 时, 做 到 了 勤 勉 尽 责, 监 事 会 未 发 现 其 有 违 反 法 律 法 规 公 司 章 程 或 损 害 公 司 及 股 东 利 益 的 行 为 ( 三 ) 监 事 会 对 检 查 公 司 财 务 情 况 的 独 立 意 见 公 司 监 事 会 检 查 了 公 司 2009 年 第 一 季 度 2009 年 半 年 度 2009 年 第 三 季 度 2009 年 度 财 务 报 告, 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 为 公 司 2009 年 度 财 务 报 告 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 公 司 监 事 会 认 为 : 公 司 年 度 报 告 半 年 度 报 告 季 度 报 告 的 内 容 及 格 式 均 严 格 按 照 国 家 财 政 法 规 及 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 进 行 编 制, 公 司 财 务 报 告 客 观 真 实 的 反 映 了 公 司 2009 年 度 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 ( 四 ) 监 事 会 对 公 司 最 近 一 次 募 集 资 金 实 际 投 入 情 况 的 独 立 意 见 2009 年, 公 司 募 集 资 金 项 目 按 照 招 股 意 向 书 的 计 划 逐 步 实 施, 产 能 基 本 得 到 释 放, 实 现 较 为 可 观 的 经 济 效 益 和 社 会 效 益 公 司 针 对 募 集 资 金 使 用 与 管 理 情 况 也 分 别 出 具 了 2008 年 度 2009 年 上 半 年 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告, 详 细 阐 述 了 公 司 募 集 资 金 项 目 的 使 用 情 况, 保 荐 机 构 独 立 董 事 均 对 此 发 表 了 意 见 公 司 以 募 集 资 金 置 换 部 分 募 集 资 金 项 目 前 期 投 入 资 金 等 事 项 均 履 行 了 董 事 会 或 股 东 大 会 的 决 策 程 序, 相 关 信 息 已 及 时 披 露 并 公 告, 不 存 在 募 集 资 金 管 理 违 规 的 情 形 ( 五 ) 监 事 会 对 公 司 收 购 出 售 资 产 情 况 的 独 立 意 见 2009 年, 公 司 监 事 会 对 公 司 收 购 出 售 资 产 情 况 进 行 了 监 督, 监 事 会 认 为 : 报 告 期, 公 司 收 购 出 售 资 产 交 易 价 格 合 理, 没 有 内 幕 交 易 行 为, 没 有 损 害 股 东 特 别 是 中 小 股 东 权 益 ( 六 ) 监 事 会 对 公 司 关 联 交 易 情 况 的 独 立 意 见 公 司 监 事 会 对 公 司 2009 年 度 发 生 的 日 常 性 关 联 交 易 进 行 了 监 督 和 核 查, 公 司 监 事 会 认 为 :2009 年 度, 公 司 与 关 联 方 发 生 的 关 联 交 易 是 因 生 产 经 营 需 要 而 发 生 的, 均 签 署 了 书 面 的 合 同, 关 联 交 易 履 行 了 必 要 的 审 议 程 序, 公 司 董 事 会 股 东 大 会 在 审 议 上 述 关 联 交 易 时, 关 联 董 事 关 联 股 东 均 履 行 了 回 避 表 决 程 序, 关 联 交 易 按 市 场 公 平 交 易 的 原 则 进 行, 40

41 定 价 符 合 市 场 原 则, 符 合 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定, 没 有 损 害 公 司 及 其 他 股 东 的 利 益, 对 公 司 全 体 股 东 是 公 平 的 十 重 要 事 项 ( 一 ) 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 起 诉 ( 申 请 ) 方 浙 江 江 山 特 种 变 压 器 有 限 公 司 应 诉 ( 被 申 请 ) 方 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 承 担 连 带 责 任 方 诉 讼 仲 裁 类 型 诉 讼 ( 仲 裁 ) 基 本 情 况 诉 讼 ( 仲 裁 ) 涉 及 金 额 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 诉 讼 ( 仲 裁 ) 进 展 诉 讼 ( 仲 裁 ) 审 理 结 果 及 影 响 诉 讼 ( 仲 裁 ) 判 决 执 行 情 况 目 前 此 案 报 告 期 内, 公 司 及 控 股 子 公 司 衡 正 在 证 据 变 公 司 收 到 浙 江 省 衢 州 市 中 级 搜 集 过 程 人 民 法 院 送 达 的 浙 江 江 山 特 种 中, 实 体 变 压 器 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 江 山 审 理 具 体 诉 讼 变 公 司 ) 诉 公 司 及 衡 变 公 司 侵 犯 3000 无 时 间 还 未 商 标 专 用 权 与 不 正 当 竞 争 纠 纷 最 终 确 案 件 的 起 诉 状 等 法 律 文 书, 原 告 定, 但 根 江 山 变 公 司 的 诉 讼 请 求 主 要 包 据 公 司 目 括 : 请 求 法 院 判 令 公 司 及 衡 变 公 前 掌 握 的 尚 未 司 停 止 对 特 变 注 册 商 标 的 侵 证 据 材 进 行 权 行 为 和 不 正 当 竞 争 行 为, 停 止 料, 证 实 实 体 使 用 以 特 变 字 号 为 首 的 企 业 江 山 变 公 审 理 名 称 ( 包 括 企 业 简 称 ), 变 更 公 司 存 在 恶 司 的 名 称 字 号 ; 停 止 含 有 以 文 字 特 变 电 意 诉 讼 的 及 其 他 形 式 组 合 而 成 的 特 变 电 工 股 份 嫌 疑, 对 诉 讼 工 商 标 的 产 品 的 生 产 销 售 7000 无 有 限 公 于 该 案 的 广 告 和 宣 传 ; 请 求 判 令 特 变 电 工 司 最 新 进 展 赔 偿 经 济 损 失 7000 万 元, 请 求 情 况, 公 判 令 衡 变 公 司 赔 偿 经 济 损 失 司 将 及 时 3000 万 元, 并 由 特 变 电 工 与 衡 变 予 以 披 公 司 承 担 连 带 赔 偿 责 任 露 报 告 期 内, 公 司 及 控 股 子 公 司 衡 变 公 司 收 到 浙 江 省 衢 州 市 中 级 人 民 法 院 送 达 的 浙 江 江 山 特 种 变 压 器 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 江 山 变 公 司 ) 诉 公 司 及 衡 变 公 司 侵 犯 商 标 专 用 权 与 不 正 当 竞 争 纠 纷 案 件 的 起 诉 状 等 法 律 文 书, 原 告 江 山 变 公 司 的 诉 讼 请 求 主 要 包 括 : 请 求 法 院 判 令 公 司 及 衡 变 公 司 停 止 对 特 变 注 册 商 标 的 侵 权 行 为 和 不 正 当 竞 争 行 为, 停 止 使 用 以 特 变 字 号 为 首 的 企 业 名 称 ( 包 括 企 业 简 称 ), 变 更 公 司 的 名 称 字 号 ; 停 止 含 有 以 文 字 及 其 他 形 式 组 合 而 成 的 特 变 电 工 商 标 的 产 品 的 生 产 销 售 广 告 和 宣 传 ; 请 求 判 令 特 变 电 工 赔 偿 经 济 损 失 7000 万 元, 请 求 判 令 衡 变 公 司 赔 偿 经 济 损 失 3000 万 元, 并 由 公 司 与 衡 变 公 司 承 担 连 带 赔 偿 责 任 41

42 目 前 此 案 正 在 证 据 搜 集 过 程 中, 实 体 审 理 具 体 时 间 还 未 最 终 确 定, 但 根 据 公 司 目 前 掌 握 的 证 据 材 料, 证 实 江 山 变 公 司 存 在 恶 意 诉 讼 的 嫌 疑, 对 于 该 案 的 最 新 进 展 情 况, 公 司 将 及 时 予 以 披 露 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 为 公 司 经 由 国 家 工 商 行 政 管 理 局 核 准 使 用 的 企 业 名 称 特 变 电 工 商 标 是 经 国 家 工 商 行 政 管 理 局 依 法 核 准 的 注 册 商 标 在 注 册 过 程 中 原 告 江 山 变 公 司 已 提 出 过 商 标 异 议 和 复 审 申 请, 国 家 工 商 总 局 商 标 局 和 商 标 评 审 委 员 会 均 认 为, 公 司 注 册 的 特 变 电 工 商 标 与 江 山 变 公 司 注 册 的 特 变 商 标 不 构 成 使 用 在 同 一 种 或 类 似 商 品 上 的 近 似 商 标, 因 此 均 依 法 裁 定 驳 回 江 山 变 公 司 的 商 标 异 议 和 商 标 复 审 申 请 对 该 等 裁 定 书 江 山 变 公 司 并 未 提 起 行 政 诉 讼, 该 等 裁 定 书 均 已 生 效 ( 二 ) 破 产 重 整 相 关 事 项 本 年 度 公 司 无 破 产 重 整 相 关 事 项 ( 三 ) 公 司 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 参 股 金 融 企 业 股 权 情 况 1 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 单 位 : 万 元 证 券 代 码 证 券 简 称 最 初 投 资 成 本 占 该 公 司 股 权 比 例 (%) 期 末 账 面 价 值 报 告 期 损 益 报 告 期 所 有 者 权 益 变 动 新 疆 众 和 31, , , , 国 际 实 业 5, , , 合 计 36, / 66, , , 会 计 核 算 科 目 长 期 股 权 投 资 可 供 出 售 金 融 资 产 股 份 来 源 受 让 法 人 股 及 认 购 定 向 增 发 股 份 认 购 定 向 增 发 股 份 3 买 卖 其 他 上 市 公 司 股 份 的 情 况 买 卖 方 向 股 份 名 称 期 初 股 份 数 量 ( 股 ) 报 告 期 买 入 / 卖 出 股 份 数 量 ( 股 ) 期 末 股 份 数 量 ( 股 ) 使 用 的 资 金 数 量 ( 元 ) 产 生 的 投 资 收 益 ( 元 ) 卖 出 国 际 实 业 5,000, ,000 4,840,000 1,253, ( 四 ) 资 产 交 易 事 项 1 收 购 资 产 情 况 42

43 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 交 易 对 方 或 最 终 控 制 方 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 被 收 购 资 产 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 25% 的 股 权 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 4,000 万 股 股 份 购 买 日 2009 年 3 月 2 日 2009 年 12 月 4 日 资 产 收 购 价 格 自 收 购 日 起 至 本 年 末 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 是 否 为 关 联 交 易 ( 如 是, 说 明 定 价 原 则 ) 否 资 产 收 购 定 价 原 则 电 材 公 司 2008 年 12 月 31 日 经 审 计 的 单 位 净 资 产 值 所 涉 及 的 资 产 产 权 是 否 已 全 部 过 户 所 涉 及 的 债 权 债 务 是 否 已 全 部 转 移 该 资 产 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 占 利 润 总 额 的 比 例 (%) 是 是 , 否 双 方 协 商 是 是 0 关 联 关 系 控 股 子 公 司 收 购 资 产 情 况 说 明 : (1)2009 年 2 月, 公 司 受 让 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 持 有 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 25% 的 股 权, 股 权 转 让 总 价 款 为 万 元, 受 让 后 公 司 持 股 比 例 由 75% 变 更 为 100% (2)2009 年 12 月, 公 司 受 让 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 所 持 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 4000 万 股 股 份, 股 权 转 让 总 价 款 为 11, 万 元, 受 让 新 能 源 公 司 股 份 后, 公 司 持 有 新 能 源 公 司 股 份 9,564 万 股, 占 新 能 源 公 司 总 股 本 的 比 例 由 42.44% 增 加 至 72.95% 2 出 售 资 产 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 交 易 对 方 时 代 出 版 传 媒 被 出 售 资 产 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 出 售 日 2009 年 3 月 出 售 价 格 本 年 初 起 至 出 售 日 该 资 产 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 出 售 产 生 的 损 益 是 否 为 关 联 交 易 否 资 产 出 售 定 价 原 则 根 据 中 科 大 2008 年 所 涉 及 的 资 产 产 权 是 否 已 全 部 过 户 所 涉 及 的 债 权 债 务 是 否 已 全 部 转 移 资 产 出 售 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 占 利 润 总 额 的 比 例 (%) 是 是 0.08 关 联 关 系 43

44 股 份 有 限 公 司 心 有 限 责 任 公 司 6.67% 的 股 权 出 售 资 产 情 况 说 明 : 6 日 11 月 30 日 净 资 产 值 经 协 商 确 定 2009 年 3 月, 公 司 将 持 有 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 的 6.67% 的 股 权 转 让 给 时 代 出 版 传 媒 股 份 有 限 公 司, 转 让 价 款 万 元, 产 生 股 权 转 让 收 益 万 元, 转 让 后 公 司 不 再 持 有 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 股 权 3 合 并 情 况 为 合 理 配 置 资 源, 有 效 利 用 各 项 资 质, 经 股 东 双 方 一 致 协 商 同 意, 根 据 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 与 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 的 股 东 会 决 议, 公 司 控 股 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 吸 收 合 并 公 司 控 股 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 截 止 本 年 报 披 露 日, 吸 收 合 并 已 完 成, 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 注 销 工 商 登 记 资 格, 合 并 后 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 注 册 资 本 为 24,350 万 元, 公 司 持 有 其 55% 的 股 权 上 述 吸 收 合 并 事 项 未 对 公 司 经 营 业 务 的 连 续 性 管 理 层 的 稳 定 性 造 成 不 利 影 响, 也 未 给 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 带 来 不 利 因 素 ( 五 ) 报 告 期 内 公 司 重 大 关 联 交 易 事 项 1 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 关 联 交 易 方 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 昌 吉 电 气 分 公 司 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 关 联 关 系 第 一 大 股 东 的 分 公 司 第 一 大 股 东 的 控 股 子 公 司 关 联 交 易 类 型 购 买 商 品 购 买 商 品 关 联 交 易 内 容 变 压 器 油 箱 配 件 辅 助 件 控 制 柜 变 压 器 油 箱 铜 件 配 件 关 联 交 易 定 价 原 则 (1) 油 箱 价 格 定 价 原 则 :( 钢 材 均 价 + 加 工 费 单 价 )* 结 算 重 量 ; 钢 材 均 价 以 酒 泉 钢 铁 公 司 销 售 中 板 (8mm 板 为 基 础 ) 的 三 个 月 均 价 为 准 ( 加 工 费 为 5800 元 / 吨 ) (2) 变 压 器 铜 件 价 格 : 订 单 下 发 前 10 日 铜 材 期 货 市 场 均 价 + 铜 件 加 工 费 ( 加 工 费 为 元 / 吨 ) 钢 材 由 需 方 采 购 (3) 其 他 配 件 价 格 : 按 照 双 方 协 商 确 认 的 价 格 执 行 (1) 油 箱 价 格 定 价 原 则 :( 钢 材 均 价 + 加 工 费 单 价 )* 结 算 重 量 ; 钢 材 均 价 以 酒 泉 钢 铁 公 司 销 售 中 板 (8mm 板 为 基 础 ) 的 三 个 月 均 价 为 准 ( 加 工 费 为 5800 元 / 吨 ) (2) 变 压 器 铜 件 价 格 : 订 单 下 发 前 10 日 铜 材 期 货 市 场 均 价 + 铜 件 加 工 费 ( 加 工 费 为 元 / 吨 ) 钢 材 由 需 方 采 购 (3) 其 他 配 件 价 格 : 按 照 双 方 协 商 确 认 的 价 格 执 行 关 联 交 易 金 额 占 同 类 交 易 金 额 的 比 例 (%) 2, , 新 疆 特 变 机 电 设 备 制 造 有 限 第 一 大 购 买 变 压 器 (1) 油 箱 价 格 定 价 原 则 :( 钢 材 均 价 关 联 交 易 结 算 方 式 次 月 5-10 日 以 现 金 或 银 行 承 兑 汇 票 方 式 付 款 次 月 5-10 日 以 现 金 或 银 行 承 兑 汇 票 方 式 付 款 44

45 责 任 公 司 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 衡 阳 电 气 分 公 司 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 沈 阳 电 气 分 公 司 沈 阳 市 天 阳 输 变 电 配 件 有 限 公 司 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 上 海 金 华 融 通 进 出 口 有 限 责 任 公 司 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 股 东 的 控 股 子 公 司 第 一 大 股 东 的 分 公 司 第 一 大 股 东 的 控 股 子 公 司 第 一 大 股 东 的 分 公 司 第 一 大 股 东 的 控 股 子 公 司 第 一 大 股 东 的 控 股 子 公 司 其 他 关 联 人 其 他 关 联 人 商 品 油 箱 加 工 费 单 价 )* 结 算 重 量 ; 钢 材 均 价 以 酒 泉 钢 铁 公 司 销 售 中 板 (8mm 板 为 基 础 ) 的 三 个 月 均 价 为 准, 加 工 费 为 5800 元 / 吨 (2) 变 压 器 铜 件 价 格 : 订 单 下 发 前 10 日 铜 材 期 货 市 场 均 价 + 铜 件 加 工 费 ( 加 工 费 为 元 / 吨 ) 钢 材 由 需 方 采 购 (3) 其 他 配 件 价 格 : 按 照 双 方 协 商 确 认 的 价 格 执 行 购 买 商 品 购 买 商 品 购 买 商 品 购 买 商 品 接 受 劳 务 购 买 商 品 购 买 商 品 铜 件 配 件 控 制 柜 变 压 器 油 箱 配 件 及 其 他 加 工 变 压 器 油 箱 配 件 控 制 柜 加 工 变 压 器 油 箱 配 件 铜 件 工 程 绝 缘 纸 板 开 关 等 铝 锭 铝 杆 (1) 油 箱 价 格 定 价 原 则 :( 钢 材 均 价 + 加 工 费 单 价 )* 结 算 重 量 ; 加 工 费 以 衡 阳 市 当 地 钢 材 的 市 场 价 格 为 准, 为 元 / 吨 (2) 变 压 器 铜 件 价 格 : 订 单 下 发 前 10 日 铜 材 期 货 市 场 均 价 + 铜 件 加 工 费 ( 加 工 费 为 元 / 吨 ) (3) 其 他 配 件 价 格 : 按 照 双 方 协 商 确 认 的 价 格 执 行 (1) 油 箱 价 格 定 价 原 则 :( 钢 材 均 价 + 加 工 费 单 价 )* 结 算 重 量 ; 加 工 费 以 衡 阳 市 当 地 钢 材 的 市 场 价 格 为 准, 为 元 / 吨 (2) 变 压 器 铜 件 价 格 : 订 单 下 发 前 10 日 铜 材 期 货 市 场 均 价 + 铜 件 加 工 费 ( 加 工 费 为 元 / 吨 ) (3) 其 他 配 件 价 格 : 按 照 双 方 协 商 确 认 的 价 格 执 行 (1) 油 箱 价 格 定 价 原 则 :( 钢 材 均 价 + 加 工 费 单 价 )* 结 算 重 量 ( 加 工 费 为 1600 元 / 吨, 钢 材 耗 材 由 沈 变 公 司 提 供 ) (2) 变 压 器 铜 件 价 格 : 订 单 下 发 前 10 日 铜 材 期 货 市 场 均 价 + 铜 件 加 工 费 ( 加 工 费 为 元 / 吨 ) (3) 其 他 配 件 价 格 : 按 照 双 方 协 商 确 认 的 价 格 执 行 (1) 油 箱 价 格 定 价 原 则 :( 钢 材 均 价 + 加 工 费 单 价 )* 结 算 重 量 ( 加 工 费 为 1600 元 / 吨, 钢 材 耗 材 由 沈 变 公 司 提 供 ) (2) 变 压 器 铜 件 价 格 : 订 单 下 发 前 10 日 铜 材 期 货 市 场 均 价 + 铜 件 加 工 费 ( 加 工 费 为 元 / 吨 ) (3) 其 他 配 件 价 格 : 按 照 双 方 协 商 确 认 的 价 格 执 行 合 同 总 价 款 的 确 定 = 工 程 量 * 国 内 综 合 单 价 *1.5( 国 外 工 程 调 整 系 数 ) (1) 工 程 量 按 施 工 图 纸 加 签 证 计 量 ;(2) 综 合 单 价 的 确 定 套 用 电 力 建 设 工 程 预 算 定 额 第 一 册 建 筑 工 程 (2001 年 修 订 本 ) 取 费 按 电 力 预 算 管 理 制 度 及 规 定 执 行, 机 械 费 调 差 按 新 疆 电 力 建 设 定 额 站 文 件 新 电 定 [2002]16 号, 人 工 工 日 调 整 按 新 疆 电 力 建 设 管 理 定 额 站 文 件 新 电 定 [2002]17 号 新 电 定 [1998]356 号 文 件 及 中 国 电 力 企 业 联 合 会 中 电 联 技 经 [2002]74 号 文 件 确 定 ;(3) 国 外 工 程 调 整 系 数 : 根 据 国 外 人 工 费 机 械 费 材 料 费 综 合 较 国 内 平 均 水 平 高, 经 发 包 人 与 承 包 人 协 商, 国 外 工 程 调 整 系 数 确 定 为 1.5 倍 6, , , , , 招 标 确 定 1, 上 海 期 货 交 易 所 铝 月 度 加 权 平 均 价 3, 次 月 5 日 前 以 现 金 或 银 行 承 兑 汇 票 方 式 付 次 月 5 日 前 以 现 金 或 银 行 承 兑 汇 票 方 式 付 款 当 月 25 日 以 现 金 或 银 行 承 兑 汇 票 方 式 付 款 当 月 25 日 以 现 金 或 银 行 承 兑 汇 票 方 式 付 款 按 工 程 进 度 支 付 合 计 / / / / 29, / / 45

46 ( 六 ) 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 为 公 司 带 来 的 利 润 达 到 公 司 本 期 利 润 总 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 托 管 承 包 租 赁 事 项 (1) 托 管 情 况 本 年 度 公 司 无 托 管 事 项 (2) 承 包 情 况 本 年 度 公 司 无 承 包 事 项 (3) 租 赁 情 况 本 年 度 公 司 无 重 大 租 赁 事 项 2 担 保 情 况 担 保 方 担 保 方 与 上 市 公 司 的 关 系 被 担 保 方 公 司 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 控 股 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 金 额 担 保 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 担 保 起 始 日 担 保 到 期 日 担 保 类 型 担 保 是 否 已 经 履 行 完 毕 担 保 是 否 逾 期 报 告 期 内 担 保 发 生 额 合 计 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 报 告 期 末 担 保 余 额 合 计 (A)( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 公 司 对 控 股 子 公 司 的 担 保 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 担 保 逾 期 金 额 是 否 存 在 反 担 保 是 否 为 关 联 方 担 保 报 告 期 内 对 子 公 司 担 保 发 生 额 合 计 39,100 报 告 期 末 对 子 公 司 担 保 余 额 合 计 (B) 94,826 公 司 担 保 总 额 情 况 ( 包 括 对 控 股 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 总 额 (A+B) 94,826 担 保 总 额 占 公 司 净 资 产 的 比 例 (%) 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 (C) 0 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 (D) 0 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) 0 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 0 关 联 关 系

47 3 委 托 理 财 情 况 本 年 度 公 司 无 委 托 理 财 事 项 4 其 他 重 大 合 同 (1) 云 南 - 广 东 ±800kV 直 流 输 电 工 程 换 流 变 压 器 项 目 : 该 项 目 合 同 总 金 额 为 5.62 亿 元 截 止 2009 年 12 月 31 日, 已 完 工 发 运 9 台 产 品,2 台 正 在 生 产, 已 收 到 发 运 产 品 的 全 部 货 款 (2) 四 川 向 家 坝 - 上 海 ±800kV 特 高 压 直 流 输 电 示 范 工 程 换 流 变 压 器 项 目 : 该 项 目 合 同 总 金 额 为 8.3 亿 元 截 止 2009 年 12 月 31 日, 已 完 工 发 运 10 台 产 品, 4 台 产 品 正 在 准 备 运 输, 其 余 产 品 正 在 生 产 已 收 到 发 运 产 品 全 部 货 款, 已 收 到 完 工 尚 未 发 运 产 品 50% 的 货 款 (3) 呼 伦 贝 尔 至 辽 宁 直 流 输 电 工 程 : 该 项 目 合 同 总 金 额 为 11.9 亿 元 截 止 2009 年 12 月 31 日, 木 家 站 已 完 工 11 台 产 品, 其 中 3 台 产 品 已 发 运 ; 伊 敏 站 已 完 工 12 台 产 品, 其 中 2 台 已 发 运, 已 收 到 上 述 已 发 运 产 品 全 部 货 款 (4) 四 川 省 雅 砻 江 锦 屏 二 级 官 地 站 项 目 : 该 项 目 合 同 总 金 额 为 6.17 亿 元, 截 止 2009 年 12 月 31 日, 公 司 已 收 到 30% 的 预 付 款, 目 前 正 进 行 原 材 料 采 购 和 生 产 准 备 工 作 (5) 红 沿 河 核 电 工 程 项 目 : 该 项 目 合 同 总 金 额 为 2.45 亿 元, 截 止 2009 年 12 月 31 日, 公 司 已 收 到 5% 的 设 备 预 付 款, 第 1 台 主 变 已 实 验 合 格, 其 它 产 品 正 在 生 产 (6) 西 北 ( 宁 东 )- 华 北 ( 山 东 )±660 千 伏 直 流 输 电 工 程 换 流 站 项 目 : 该 项 目 合 同 总 金 额 6.04 亿 元, 截 止 2009 年 6 月 30 日, 公 司 已 收 到 25% 的 预 付 款, 目 前 正 在 进 行 前 期 准 备 (7) 塔 吉 克 斯 坦 共 和 国 输 电 线 路 项 目 500kV 合 同 : 该 项 目 合 同 总 金 额 2.81 亿 美 元, 截 止 2009 年 12 月 31 日, 公 司 已 收 到 除 质 保 金 外 的 全 部 款 项 (8) 苏 丹 喀 土 穆 北 及 其 它 变 电 站 项 目 : 该 项 目 合 同 总 金 额 3,414 万 欧 元, 截 止 2009 年 12 月 31 日, 公 司 已 经 收 到 10% 的 预 付 款, 正 在 进 行 前 期 准 备 工 作 (9) 苏 丹 东 部 电 网 项 目 : 该 项 目 合 同 总 金 额 9,419 万 欧 元, 公 司 已 经 收 到 10% 的 预 付 款 截 止 2009 年 12 月 31 日, 公 司 已 经 收 到 10% 的 预 付 款, 正 在 进 行 前 期 准 备 工 作 (10)200kV( 罗 拉 扎 尔 喀 德 隆 ) 及 500kV( 北 - 南 ) 输 电 线 路 项 目 新 增 配 套 工 程 : 该 合 同 总 金 额 为 6, 万 美 元, 工 程 正 在 实 施, 公 司 收 到 95% 的 进 度 款 47

48 ( 七 ) 承 诺 事 项 履 行 情 况 1 公 司 或 持 股 5% 以 上 股 东 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 承 诺 事 项 承 诺 内 容 履 行 情 况 股 改 承 诺 公 司 第 一 大 股 东 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 第 二 大 股 东 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 在 公 司 股 改 时 承 诺 其 持 有 的 非 流 通 股 股 份 自 获 取 上 市 流 通 权 起 36 个 月 届 满 且 公 司 2008 年 年 度 报 告 公 告 后 第 一 个 交 易 日 起 方 可 上 市 交 易 或 者 转 让 ; 如 果 公 司 2008 年 度 经 审 计 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 低 于 21,154 万 元 ( 即 2006 年 2007 年 2008 年 连 续 三 年 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 平 均 增 长 20%) 或 2008 年 度 财 务 报 告 被 出 具 非 标 准 审 计 意 见, 则 所 持 有 的 非 流 通 股 股 份 自 公 司 2008 年 年 度 报 告 公 告 后 第 一 个 交 易 日 起 的 24 个 月 后 方 可 上 市 交 易 或 者 转 让 ;3 其 持 有 的 非 流 通 股 股 份 自 获 取 上 市 流 通 权 之 日 至 限 售 期 限 36 个 月 届 满 后 的 随 后 24 个 月 内, 当 价 格 低 于 7.1 元 / 股 ( 若 自 非 流 通 股 股 份 获 得 流 通 权 之 日 起 至 出 售 股 份 期 间 有 派 息 送 股 资 本 公 积 转 增 股 本 增 资 扩 股 等 事 项, 则 对 该 价 格 作 相 应 调 整 ) 时, 不 减 持 特 变 电 工 股 份 所 持 股 份 已 于 2009 年 5 月 8 日 全 部 上 市 流 通 ( 九 ) 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 : 否 现 聘 任 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 105 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 15 年 报 告 期 内, 公 司 未 改 聘 会 计 师 事 务 所, 公 司 聘 任 的 会 计 师 事 务 所 为 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 该 会 计 师 事 务 所 已 为 本 公 司 提 供 了 15 年 审 计 服 务 ( 十 ) 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 公 司 股 东 实 际 控 制 人 处 罚 及 整 改 情 况 本 年 度 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 公 司 股 东 实 际 控 制 人 均 未 受 中 国 证 监 会 的 稽 查 行 政 处 罚 通 报 批 评 及 证 券 交 易 所 的 公 开 谴 责 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 股 5% 以 上 的 股 东 未 违 规 买 卖 公 司 股 票 ( 十 一 ) 其 他 重 大 事 项 的 说 明 本 年 度 公 司 无 其 他 重 大 事 项 ( 十 二 ) 信 息 披 露 索 引 48

49 事 项 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2008 年 度 业 绩 预 增 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 关 于 公 司 子 公 司 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业 的 公 告 刊 载 的 报 刊 名 称 及 版 面 刊 载 日 期 上 证 报 25 版 2009 年 1 月 17 日 上 证 报 C12 版 2009 年 2 月 11 日 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 公 告 上 证 报 C17 版 2009 年 2 月 25 日 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 一 次 临 时 董 事 会 会 议 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 重 要 合 同 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 五 届 十 二 次 董 事 会 会 议 决 议 公 告 及 召 开 2008 年 度 股 东 大 会 的 通 知 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 与 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 及 其 控 股 子 公 司 2009 年 度 日 常 关 联 交 易 的 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 与 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 2009 年 度 日 常 关 联 交 易 的 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 五 届 十 二 次 监 事 会 会 议 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2008 年 度 日 常 关 联 交 易 情 况 的 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2008 年 度 报 告 摘 要 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 一 季 度 业 绩 预 增 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2008 年 度 股 东 大 会 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 六 届 一 次 董 事 会 会 议 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 六 届 一 次 监 事 会 会 议 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 一 季 度 报 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 有 限 售 条 件 的 流 通 股 上 市 公 告 上 证 报 C20 版 2009 年 2 月 26 日 上 证 报 C7 版 2009 年 3 月 13 日 上 证 报 C161 版 2009 年 3 月 31 日 上 证 报 C161 版 2009 年 3 月 31 日 上 证 报 C161 版 2009 年 3 月 31 日 上 证 报 C161 版 2009 年 3 月 31 日 上 证 报 C161 版 2009 年 3 月 31 日 上 证 报 C161 C162 C165 版 2009 年 3 月 31 日 上 证 报 C47 版 2009 年 4 月 9 日 上 证 报 C13 版 2009 年 4 月 22 日 上 证 报 C13 版 2009 年 4 月 22 日 上 证 报 C13 版 2009 年 4 月 22 日 上 证 报 106 版 2009 年 4 月 25 日 上 证 报 C181 版 2009 年 4 月 30 日 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 公 告 上 证 报 C22 版 2009 年 5 月 22 日 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 实 施 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 重 要 合 同 公 告 上 证 报 C5 版 2009 年 5 月 26 日 上 证 报 C16 版 2009 年 6 月 9 日 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 公 告 上 证 报 C12 版 2009 年 6 月 18 日 刊 载 的 互 联 网 网 站 及 检 索 路 径 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入

50 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 二 次 临 时 董 事 会 会 议 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 控 股 子 公 司 与 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 关 联 交 易 的 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 六 届 三 次 董 事 会 会 议 决 议 公 告 及 召 开 公 司 2009 年 度 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 六 届 三 次 监 事 会 会 议 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 半 年 度 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 半 年 度 报 告 摘 要 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 重 要 合 同 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 三 次 临 时 董 事 会 会 议 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 对 外 投 资 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 关 于 发 行 短 期 融 资 券 申 请 获 得 注 册 的 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 六 届 四 次 董 事 会 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 三 季 度 报 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 四 次 临 时 董 事 会 会 议 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 澄 清 公 告 上 证 报 C4 版 2009 年 6 月 19 日 上 证 报 B7 版 2009 年 8 月 11 日 上 证 报 C18 版 2009 年 8 月 18 日 上 证 报 C18 版 2009 年 8 月 18 日 上 证 报 C18 版 2009 年 8 月 18 日 上 证 报 C18 C19 版 2009 年 8 月 18 日 上 证 报 B8 版 2009 年 9 月 8 日 上 证 报 24 版 2009 年 9 月 12 日 上 证 报 B13 版 2009 年 9 月 24 日 上 证 报 B13 版 2009 年 9 月 24 日 上 证 报 B34 版 2009 年 9 月 30 日 上 证 报 B10 版 2009 年 10 月 28 日 上 证 报 B10 版 2009 年 10 月 28 日 上 证 报 B27 版 2009 年 11 月 24 日 上 证 报 31 版 2009 年 12 月 5 日 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 公 告 上 证 报 31 版 2009 年 12 月 5 日 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 公 告 上 证 报 B20 版 2009 年 12 月 24 日 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 五 次 临 时 董 事 会 会 议 决 议 公 告 上 证 报 B34 版 2009 年 12 月 31 日 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 在 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入

51 十 一 财 务 会 计 报 告 ( 一 ) 审 计 报 告 审 计 报 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 : 我 们 审 计 了 后 附 的 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 特 变 电 工 ) 财 务 报 表, 包 括 2009 年 12 月 31 日 的 资 产 负 债 表 和 合 并 资 产 负 债 表 2009 年 度 利 润 表 和 合 并 利 润 表 所 有 者 权 益 变 动 表 和 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 现 金 流 量 表 和 合 并 现 金 流 量 表 以 及 合 并 财 务 报 表 附 注 一 管 理 层 对 财 务 报 表 的 责 任 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表 是 特 变 电 工 管 理 层 的 责 任 这 种 责 任 包 括 :(1) 设 计 实 施 和 维 护 与 财 务 报 表 编 制 相 关 的 内 部 控 制, 以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 而 导 致 的 重 大 错 报 ;(2) 选 择 和 运 用 恰 当 的 会 计 政 策 ;(3) 作 出 合 理 的 会 计 估 计 二 注 册 会 计 师 的 责 任 我 们 的 责 任 是 在 实 施 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财 务 报 表 发 表 审 计 意 见 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规 定 执 行 了 审 计 工 作 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我 们 遵 守 职 业 道 德 规 范, 计 划 和 实 施 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 审 计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序, 以 获 取 有 关 财 务 报 表 金 额 和 披 露 的 审 计 证 据 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的 判 断, 包 括 对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 在 进 行 风 险 评 估 时, 我 们 考 虑 与 财 务 报 表 编 制 相 关 的 内 部 控 制, 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序, 但 目 的 并 非 对 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意 见 审 计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理 性, 以 及 评 价 财 务 报 表 的 总 体 列 报 我 们 相 信, 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 适 当 的, 为 发 表 审 计 意 见 提 供 了 基 础 三 审 计 意 见 我 们 认 为, 特 变 电 工 财 务 报 表 已 经 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 在 所 有 重 大 方 面 公 允 反 映 了 特 变 电 工 2009 年 12 月 31 日 的 财 务 状 况 以 及 2009 年 度 经 营 成 果 和 现 金 流 量 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 中 国 注 册 会 计 师 陈 军 中 国 注 册 会 计 师 罗 群 英 2010 年 2 月 22 日 51

52 ( 二 ) 财 务 报 表 编 制 单 位 : 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 资 产 附 注 流 动 资 产 : 资 产 负 债 表 2009 年 12 月 31 日 合 并 数 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 母 公 司 数 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 货 币 资 金 1 4,364,553, ,470,106, ,959,087, ,042,497, 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 2 404,777, ,634, ,742, ,648, 应 收 账 款 3.1 1,918,636, ,708,343, ,112, ,497, 预 付 款 项 4 1,378,587, ,822,778, ,103, ,756, 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 应 收 股 利 60, ,391, ,660, 其 他 应 收 款 ,747, ,100, ,608, ,359, 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 5 2,766,083, ,588,548, ,940, ,685, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 11,031,384, ,981,571, ,757,985, ,396,105, 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 6 90,846, ,000, ,846, ,000, 持 有 至 到 期 投 资 7 39,000, ,000, ,000, ,000, 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 8 647,969, ,425, ,343,033, ,735,636, 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 9 4,728,553, ,412,891, ,818, ,502, 在 建 工 程 10 1,359,912, ,289,109, ,252, ,384, 工 程 物 资 11 1,678, ,943, 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 ,961, ,926, ,132, ,206, 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 13 6,330, ,381, ,268, 递 延 所 得 税 资 产 14 16,309, ,394, ,859, ,486, 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 7,836,562, ,171,073, ,244,943, ,499,484, 资 产 总 计 18,867,947, ,152,645, ,002,929, ,895,589, 法 定 代 表 人 : 张 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 尤 智 才 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 汉 杰 52

53 编 制 单 位 : 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 资 产 负 债 表 ( 续 ) 2009 年 12 月 31 日 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 负 债 和 股 东 权 益 附 合 并 数 母 公 司 数 注 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 流 动 负 债 : 短 期 借 款 ,365, ,889, ,950, ,000, 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 交 易 性 金 融 负 债 , , 应 付 票 据 19 1,155,634, ,807, ,747, ,306, 应 付 账 款 20 2,316,164, ,564,163, ,999, ,965, 预 收 款 项 21 2,964,056, ,803,222, ,308, ,383,940, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 22 24,436, ,431, ,921, , 应 交 税 费 ,037, ,667, ,201, ,282, 应 付 利 息 24 2,658, ,658, 应 付 股 利 25 4,436, ,215, ,132, ,935, 其 他 应 付 款 ,399, ,140, ,937,963, ,118,663, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 ,010, ,000, ,500, ,000, 其 他 流 动 负 债 ,000, ,000, 流 动 负 债 合 计 8,308,199, ,573,007, ,708,382, ,374,383, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 29 1,606,030, ,988,993, ,500, ,793, 应 付 债 券 长 期 应 付 款 30 7,989, ,084, 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 14 73,379, ,741, ,132, 其 他 非 流 动 负 债 ,165, ,306, ,573, ,624, 非 流 动 负 债 合 计 2,593,564, ,654,125, ,206, ,417, 负 债 合 计 10,901,763, ,227,133, ,176,589, ,179,801, 股 东 权 益 : 股 本 32 1,797,375, ,198,250, ,797,375, ,198,250, 资 本 公 积 33 2,061,059, ,072,205, ,425,478, ,617,961, 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 ,557, ,219, ,625, ,287, 一 般 风 险 准 备 金 未 分 配 利 润 35 2,802,555, ,739,703, ,339,860, ,288, 外 币 报 表 折 算 差 额 -9, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 6,971,538, ,214,378, ,826,340, ,715,787, 少 数 股 东 权 益 ,644, ,133, 所 有 者 权 益 合 计 7,966,183, ,925,511, ,826,340, ,715,787, 负 债 和 股 东 权 益 总 计 18,867,947, ,152,645, ,002,929, ,895,589, 法 定 代 表 人 : 张 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 尤 智 才 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 汉 杰 53

54 编 制 单 位 : 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 币 利 润 表 2009 年 1 12 月 单 位 : 元 币 种 : 人 民 附 合 并 数 母 公 司 数 项 目 注 2009 年 度 2008 年 度 2009 年 度 2008 年 度 一 营 业 总 收 入 14,754,293, ,518,932, ,230,725, ,622,294, 其 中 : 营 业 收 入 37 14,754,293, ,518,932, ,230,725, ,622,294, 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 13,082,423, ,446,943, ,686,443, ,254,752, 其 中 : 营 业 成 本 37 11,335,131, ,955,614, ,181,329, ,822,967, 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 38 67,534, ,221, ,336, ,746, 销 售 费 用 876,781, ,460, ,708, ,135, 管 理 费 用 633,461, ,514, ,327, ,338, 财 务 费 用 ,990, ,702, ,248, ,912, 资 产 减 值 损 失 40 36,524, ,430, ,506, ,348, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) , , 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 42 68,522, ,008, ,643, ,929, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 54,748, ,271, ,649, ,271, 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 一 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 1,740,391, ,187,527, ,124,925, ,001, 加 : 营 业 外 收 入 ,550, ,756, ,484, ,077, 减 : 营 业 外 支 出 44 26,189, ,289, ,646, ,365, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 5,028, ,196, ,042, , 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 1,826,752, ,214,994, ,143,763, ,714, 减 : 所 得 税 费 用 ,446, ,134, ,377, ,089, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 1,579,306, ,078,859, ,063,385, ,624, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 1,528,665, ,625, 少 数 股 东 损 益 50,640, ,234, 六 每 股 收 益 46 ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 七 其 他 综 合 收 益 ,319, ,773, ,991, ,078, 八 综 合 收 益 总 额 1,927,626, ,367,633, ,230,377, ,702, ( 一 ) 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 1,876,985, ,251,398, ,230,377, ,702, ( 二 ) 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 50,640, ,234, 法 定 代 表 人 : 张 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 尤 智 才 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 汉 杰 54

55 现 金 流 量 表 2009 年 1 12 月 编 制 单 位 : 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 附 注 合 并 数 母 公 司 数 2009 年 度 2008 年 度 2009 年 度 2008 年 度 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 14,324,709, ,535,907, ,931,847, ,231,860, 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 134,743, ,072, ,121, ,941, 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 ,846, ,407, ,364, ,284, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 14,636,299, ,845,388, ,614,332, ,201,086, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 10,429,710, ,531,878, ,966,728, ,753,619, 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 586,135, ,243, ,224, ,438, 支 付 的 各 项 税 费 835,281, ,188, ,282, ,195, 支 付 的 其 它 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 ,157, ,241, ,669, ,866, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 12,636,284, ,475,551, ,711,905, ,290,119, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2,000,014, ,369,836, ,427, ,910,966, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 10,643, ,350, ,643, ,288, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 18,683, ,690, ,557, ,113, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 5,110, ,012, ,190, , 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 138,140, 收 到 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 ,844, ,764, ,500, 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 192,281, ,958, ,391, ,548, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 1,642,754, ,524,065, ,699, ,568, 投 资 支 付 的 现 金 124,166, ,406, ,816, ,021,490, 质 押 贷 款 净 增 加 额 55

56 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,766,921, ,205,472, ,516, ,354,059, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,574,639, ,463,513, ,125, ,206,511, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 273,452, ,719,186, ,517,669, 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 273,452, ,517, 取 得 借 款 收 到 的 现 金 1,792,011, ,882,142, ,009, ,766, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 398,400, ,400, 收 到 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 2,463,863, ,601,328, ,048,409, ,440,435, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 1,722,605, ,244,974, ,087, ,000, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 271,143, ,212, ,034, ,867, 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 2,454, ,466, 支 付 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 48 1,034, ,600, ,000, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,994,782, ,070,786, ,121, ,680,867, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 469,080, ,530,541, ,287, ,567, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 -9, 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 894,446, ,436,864, ,590, ,022, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 3,470,106, ,033,242, ,042,497, ,474, 六 : 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 4,364,553, ,470,106, ,959,087, ,042,497, 法 定 代 表 人 : 张 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 尤 智 才 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 汉 杰 56

57 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 2009 年 1 12 月 编 制 单 位 : 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 本 期 金 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 项 目 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 资 本 公 积 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 其 他 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 1,198,250, ,072,205, ,219, ,739,703, ,133, ,925,511, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 1,198,250, ,072,205, ,219, ,739,703, ,133, ,925,511, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 599,125, ,146, ,338, ,062,852, , ,511, ,040,671, 填 列 ) ( 一 ) 净 利 润 1,528,665, ,640, ,579,306, ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 348,328, , ,549, ,868, 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 348,328, ,528,665, , ,189, ,947,175, ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 239,650, ,928, ,578, 资 本 1. 所 有 者 投 入 资 本 239,650, ,452, ,102, 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 -55,524, ,524, ( 四 ) 利 润 分 106,338, ,813, ,606, ,081,

58 配 1. 提 取 盈 余 公 积 106,338, ,338, 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 -359,475, ,606, ,081, 分 配 4. 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 359,475, ,475, 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 359,475, ,475, 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 四 本 期 期 末 余 额 1,797,375, ,061,059, ,557, ,802,555, , ,644, ,966,183, 法 定 代 表 人 : 张 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 尤 智 才 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 汉 杰 57

59 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 ( 续 ) 2009 年 1 12 月 编 制 单 位 : 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 上 年 同 期 金 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 项 目 减 : 库 专 项 储 一 般 风 其 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 资 本 公 积 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 存 股 备 险 准 备 他 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 854,038, ,166, ,556, ,015,898, ,413, ,335,074, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 854,038, ,166, ,556, ,015,898, ,413, ,335,074, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 344,211, ,633,038, ,662, ,804, ,279, ,590,437, 号 填 列 ) ( 一 ) 净 利 润 962,625, ,234, ,078,859, ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 288,773, ,617, ,390, 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 288,773, ,625, ,852, ,369,250, ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 88,000, ,429,669, ,528, ,249,140, 所 有 者 投 入 资 本 88,000, ,429,669, ,144, ,702,814, 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 -453,673, ,673, ( 四 ) 利 润 分 配 170,807, ,662, ,821, ,603, ,953, 提 取 盈 余 公 积 46,662, ,662, 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 170,807, ,158, ,603, ,953, 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 85,403, ,403, 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 85,403, ,403,

60 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 四 本 期 期 末 余 额 1,198,250, ,072,205, ,219, ,739,703, ,133, ,925,511, 法 定 代 表 人 : 张 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 尤 智 才 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 汉 杰 59

61 母 公 司 所 有 者 权 益 变 动 表 2009 年 1 12 月 编 制 单 位 : 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 本 期 金 额 项 目 减 : 库 专 项 储 一 般 风 险 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 资 本 公 积 盈 余 公 积 存 股 备 准 备 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 1,198,250, ,617,961, ,287, ,288, ,715,787, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 1,198,250, ,617,961, ,287, ,288, ,715,787, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 599,125, ,483, ,338, ,572, ,110,552, ( 一 ) 净 利 润 1,063,385, ,063,385, ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 166,991, ,991, 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 166,991, ,063,385, ,230,377, ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 239,650, ,650, 所 有 者 投 入 资 本 239,650, ,650, 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 106,338, ,813, ,475, 提 取 盈 余 公 积 106,338, ,338, 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 -359,475, ,475, 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 359,475, ,475, 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 359,475, ,475, 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 四 本 期 期 末 余 额 1,797,375, ,425,478, ,625, ,339,860, ,826,340, 法 定 代 表 人 : 张 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 尤 智 才 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 汉 杰 60

62 母 公 司 所 有 者 权 益 变 动 表 ( 续 ) 2009 年 1 12 月 编 制 单 位 : 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 上 年 同 期 金 额 项 目 减 : 库 专 项 一 般 风 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 资 本 公 积 盈 余 公 积 存 股 储 备 险 准 备 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 854,038, ,618, ,624, ,484, ,670,766, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 854,038, ,618, ,624, ,484, ,670,766, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 344,211, ,426,343, ,662, ,803, ,045,021, ( 一 ) 净 利 润 466,624, ,624, ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 82,078, ,078, 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 82,078, ,624, ,702, ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 88,000, ,429,669, ,517,669, 所 有 者 投 入 资 本 88,000, ,429,669, ,517,669, 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 170,807, ,662, ,821, ,350, 提 取 盈 余 公 积 46,662, ,662, 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 170,807, ,158, ,350, 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 85,403, ,403, 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 85,403, ,403, 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 四 本 期 期 末 余 额 1,198,250, ,617,961, ,287, ,288, ,715,787, 法 定 代 表 人 : 张 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 尤 智 才 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 汉 杰 61

63 ( 三 ) 财 务 报 表 附 注 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 合 并 财 务 报 表 附 注 2009 年 度 一 公 司 基 本 情 况 ( 一 ) 公 司 概 况 1 公 司 名 称 : 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) TBEA CO.,LTD. 2 公 司 成 立 日 期 :1993 年 2 月 26 日 3 注 册 资 本 : 人 民 币 壹 拾 柒 亿 玖 仟 柒 佰 叁 拾 柒 万 伍 仟 柒 佰 贰 拾 叁 元 整 (RMB1,797,375,723.00) 4 住 所 : 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 5 法 定 代 表 人 : 张 新 6 经 营 范 围 : 变 压 器 电 抗 器 互 感 器 电 线 电 缆 及 其 他 电 气 机 械 器 材 的 制 造 销 售 检 修 安 装 及 回 收 ; 硅 及 相 关 产 品 的 制 造 研 发 及 相 关 技 术 咨 询 ; 矿 产 品 的 加 工 ; 新 能 源 技 术 建 筑 环 保 技 术 水 资 源 利 用 技 术 及 相 关 工 程 项 目 的 研 发 及 咨 询 ; 太 阳 能 系 统 组 配 件 环 保 设 备 的 制 造 安 装 及 相 关 技 术 咨 询 ; 太 阳 能 光 伏 离 网 和 并 网 及 风 光 互 补 系 统 柴 油 机 光 互 补 系 统 及 其 他 新 能 源 系 列 工 程 的 设 计 建 设 安 装 及 维 护 ; 太 阳 能 集 中 供 热 工 程 的 设 计 安 装 ; 太 阳 能 光 热 产 品 的 设 计 制 造 ; 承 包 境 外 机 电 行 业 输 变 电 水 电 火 电 站 工 程 和 国 内 国 际 招 标 工 程, 上 述 境 外 工 程 所 属 的 设 备 材 料 出 口, 对 外 派 遣 实 施 上 述 境 外 工 程 所 需 的 劳 务 人 员 ; 进 口 钢 材 经 营 ; 一 般 货 物 和 技 术 的 进 出 口 ; 电 力 工 程 施 工 总 承 包 三 级 ; 房 屋 出 租 ; 纯 净 水 的 生 产 ( 限 下 属 分 支 机 构 经 营 ); 水 电 暖 安 装 ; 货 物 运 输 代 理 服 务 及 相 关 咨 询 ( 二 ) 历 史 沿 革 公 司 1993 年 2 月 26 日 经 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 股 份 制 试 点 联 审 小 组 批 准 ( 新 体 改 [1993]095 号 ), 以 定 向 募 集 方 式 设 立 1997 年 5 月 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 ( 证 监 发 [1997]286 号 ), 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 3,000 万 股 1997 年 6 月 股 票 发 行 上 市 1997 年 6 月 12 日 公 司 在 昌 吉 州 工 商 行 政 管 理 局 登 记 注 册, 股 本 8,168 万 元 62

64 1998 年 5 月 20 日 公 司 股 东 大 会 通 过 了 1998 年 度 配 股 预 案, 并 经 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 证 券 监 督 管 理 办 公 室 批 准 ( 新 证 监 办 函 [1998]017 号 ) 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 ( 证 监 上 字 [1998]109 号 ), 以 总 股 本 8,168 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 配 售 3 股, 股 本 变 更 为 9, 万 元 1998 年 11 月 20 日 公 司 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 资 本 公 积 转 增 股 本 的 方 案, 以 总 股 本 9, 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 6 股, 股 本 变 更 为 14, 万 元 2000 年 3 月 1 日 召 开 的 1999 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 1999 年 度 利 润 分 配 方 案, 以 1999 年 末 总 股 本 14, 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 送 红 股 2 股, 共 送 红 股 2, 万 股 ; 以 1999 年 末 总 股 本 14, 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 4 股 的 比 例 转 增 股 本, 资 本 公 积 转 增 股 本 5, 万 股, 送 股 和 资 本 公 积 转 增 股 本 后, 股 本 变 更 为 23, 万 元 2000 年 3 月 1 日 召 开 的 1999 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2000 年 配 股 方 案, 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 乌 鲁 木 齐 证 券 监 管 特 派 员 办 事 处 批 准 ( 乌 证 监 办 函 [2000]10 号 文 ) 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 ( 证 监 公 司 字 [2000]47 号 ), 以 总 股 本 23, 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 配 售 股, 股 本 变 更 为 25, 万 元 2000 年 6 月, 公 司 内 部 职 工 股 距 公 司 股 票 发 行 期 满 三 年,6 月 9 日, 公 司 内 部 职 工 股 万 股 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 2002 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2002 年 度 配 股 方 案, 公 司 2004 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 审 议 通 过 了 关 于 延 长 配 股 方 案 有 效 期 的 议 案, 并 于 2004 年 9 月 16 日 获 得 中 国 证 监 会 关 于 核 准 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 配 股 的 通 知 ( 证 监 发 行 字 [2004]143 号 文 ) 的 核 准, 以 公 司 总 股 本 25, 万 元 为 基 数, 按 每 10 股 配 售 3 股 的 比 例 向 全 体 股 东 配 售, 股 本 变 更 为 29, 万 元 2005 年 5 月 29 日 召 开 的 2004 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 资 本 公 积 转 增 股 本 的 方 案, 以 2004 年 12 月 31 日 总 股 本 29, 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 3 股, 股 本 变 更 为 38, 万 元 2006 年 4 月 17 日 公 司 召 开 了 2006 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 暨 股 权 分 置 改 革 相 关 股 东 会 议, 会 议 通 过 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 资 本 公 积 金 转 增 股 本 及 股 权 63

65 分 置 改 革 方 案, 公 司 以 2005 年 12 月 31 日 总 股 本 38, 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 1 股, 转 增 后 股 本 变 更 为 42, 万 元 公 司 因 股 权 分 置 改 革, 非 流 通 股 股 东 以 获 得 的 全 部 转 增 股 份 共 计 16,779,643 股 及 其 持 有 的 28,872,798 股 向 流 通 股 股 东 支 付 对 价, 非 流 通 股 股 东 共 计 向 流 通 股 股 东 支 付 45,652,441 股 对 价 2007 年 9 月 5 日 召 开 的 2007 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 资 本 公 积 转 增 股 本 的 方 案, 以 2007 年 6 月 30 日 总 股 本 42, 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 10 股, 转 增 后 股 本 变 更 为 85, 万 元 2008 年 4 月 22 日 召 开 的 2007 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2007 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 转 增 股 本 方 案,2007 年 度 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 51, 万 元, 以 2007 年 12 月 31 日 总 股 本 85, 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 送 2 股 派 0.25 元 ( 含 税 ), 共 送 股 17, 万 股, 派 现 金 2, 万 元 ; 以 2007 年 12 月 31 日 总 股 本 85, 万 股 为 基 数, 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 1 股, 共 计 转 增 8, 万 股 送 股 和 资 本 公 积 转 增 股 本 后 股 本 变 更 为 111, 万 元 2008 年 3 月 7 日 召 开 的 2008 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2008 年 度 增 发 方 案, 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2008]952 号 文 核 准, 公 司 于 2008 年 8 月 向 社 会 公 开 增 发 8,800 万 股, 增 发 后 股 本 变 更 为 119, 万 元 2009 年 4 月 21 日 召 开 的 2008 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 转 增 股 本 方 案,2008 年 度 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 74, 万 元, 以 2008 年 12 月 31 日 总 股 本 119, 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 送 红 股 2 股 派 现 金 1 元 ( 含 税 ), 共 送 股 23, 万 股, 派 现 金 11, 万 元 ; 以 2008 年 12 月 31 日 总 股 本 119, 万 股 为 基 数, 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 3 股, 共 计 转 增 35, 万 股 送 股 和 资 本 公 积 转 增 股 本 后 股 本 变 更 为 179, 万 元 (( 三 )) 行 业 性 质 公 司 属 装 备 制 造 业 (( 四 )) 主 要 产 品 主 要 产 品 是 : 变 压 器 及 电 抗 器 电 线 电 缆 国 际 成 套 工 程 承 包 太 阳 能 硅 片 光 伏 组 件 及 太 阳 能 系 统 工 程 等 64

66 二 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 和 前 期 差 错 1 财 务 报 表 的 编 制 基 础 公 司 以 持 续 经 营 为 基 础, 根 据 实 际 发 生 的 交 易 和 事 项, 按 照 财 政 部 于 2006 年 2 月 15 日 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 - 基 本 准 则 和 38 项 具 体 会 计 准 则, 以 及 其 后 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 应 用 指 南 企 业 会 计 准 则 解 释 及 其 他 相 关 规 定 进 行 确 认 和 计 量, 在 此 基 础 上 编 制 财 务 报 表 2 遵 循 企 业 会 计 准 则 的 声 明 公 司 编 制 的 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求, 真 实 完 整 地 反 映 了 公 司 的 财 务 状 况 经 营 成 果 和 现 金 流 量 的 有 关 信 息 3 会 计 期 间 采 用 公 历 年 制, 自 公 历 每 年 1 月 1 日 至 12 月 31 日 为 一 个 会 计 年 度 4 记 账 本 位 币 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 5 同 一 控 制 下 和 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 会 计 处 理 方 法 (1) 同 一 控 制 下 企 业 合 并 参 与 合 并 的 企 业 在 合 并 前 后 均 受 同 一 方 或 相 同 的 多 方 最 终 控 制, 且 该 控 制 并 非 暂 时 性 的, 为 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并, 在 合 并 日 取 得 对 其 他 参 与 合 并 企 业 控 制 权 的 一 方 为 合 并 方, 参 与 合 并 的 其 他 企 业 为 被 合 并 方 合 并 日 指 合 并 方 实 际 取 得 对 被 合 并 方 控 制 权 的 日 期 合 并 方 在 企 业 合 并 中 取 得 的 资 产 和 负 债, 按 合 并 日 在 被 合 并 方 的 账 面 价 值 计 量 合 并 方 取 得 的 净 资 产 账 面 价 值 与 支 付 的 合 并 对 价 的 账 面 价 值 ( 或 发 行 股 份 面 值 总 额 ) 的 差 额, 调 整 资 本 公 积, 资 本 公 积 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 (2) 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 参 与 合 并 的 企 业 在 合 并 前 后 不 受 同 一 方 或 相 同 的 多 方 最 终 控 制 的, 为 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并, 在 购 买 日 取 得 对 其 他 参 与 合 并 企 业 控 制 权 的 一 方 为 购 买 方, 参 与 合 并 的 其 他 企 业 为 被 购 买 方 购 买 日 为 购 买 方 实 际 取 得 对 被 购 买 方 控 制 权 的 日 期 对 于 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并, 合 并 成 本 为 购 买 日 购 买 方 为 取 得 对 被 购 买 方 的 控 制 权 而 付 出 的 资 产 发 生 或 承 担 的 负 债 以 及 发 行 的 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值, 65

67 以 及 为 企 业 合 并 而 发 生 的 各 项 直 接 相 关 费 用 通 过 多 次 交 易 分 步 实 现 的 企 业 合 并, 合 并 成 本 为 每 一 单 项 交 易 成 本 之 和 在 合 并 合 同 中 对 可 能 影 响 合 并 成 本 的 未 来 事 项 作 出 约 定 的, 购 买 日 如 果 估 计 未 来 事 项 很 可 能 发 生 并 且 对 合 并 成 本 的 影 响 金 额 能 够 可 靠 计 量 的, 也 计 入 合 并 成 本 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 中 所 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 资 产 负 债 及 或 有 负 债 在 收 购 日 以 公 允 价 值 计 量 合 并 成 本 大 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 确 认 为 商 誉 合 并 成 本 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 首 先 对 取 得 的 被 购 买 方 各 项 可 辨 认 资 产 负 债 及 或 有 负 债 的 公 允 价 值 以 及 合 并 成 本 的 计 量 进 行 复 核, 复 核 后 合 并 成 本 仍 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 其 差 额 计 入 当 期 损 益 6 合 并 财 务 报 表 的 编 制 方 法 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围 以 控 制 为 基 础 予 以 确 定, 将 直 接 或 通 过 子 公 司 间 接 拥 有 被 投 资 单 位 半 数 以 上 表 决 权 或 拥 有 被 投 资 单 位 半 数 以 下 表 决 权 但 同 时 能 够 满 足 下 列 条 件 之 一 的 子 公 司 纳 入 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围 (1) 通 过 与 被 投 资 单 位 其 他 投 资 者 之 间 的 协 议, 拥 有 被 投 资 单 位 半 数 以 上 的 表 决 权 ; (2) 根 据 公 司 章 程 或 协 议, 有 权 决 定 被 投 资 单 位 的 财 务 和 经 营 政 策 ; (3) 有 权 任 命 被 投 资 单 位 的 董 事 会 或 类 似 机 构 的 多 数 成 员 ; (4) 在 被 投 资 单 位 的 董 事 会 或 类 似 机 构 占 多 数 表 决 权 合 并 财 务 报 表 以 母 公 司 和 子 公 司 的 财 务 报 表 为 基 础, 根 据 其 他 有 关 资 料, 按 照 权 益 法 调 整 对 子 公 司 的 长 期 股 权 投 资 后, 由 母 公 司 编 制 在 合 并 时, 已 将 子 公 司 的 会 计 政 策 会 计 期 间 进 行 调 整 并 保 持 一 致 7 现 金 及 现 金 等 价 物 的 确 定 标 准 公 司 的 现 金 是 指 公 司 库 存 现 金 以 及 可 以 随 时 用 于 支 付 的 存 款 ; 现 金 等 价 物 是 指 公 司 所 持 有 的 期 限 短 流 动 性 强 易 于 转 换 为 已 知 金 额 现 金 价 值 变 动 风 险 很 小 的 投 资 8 外 币 业 务 和 外 币 报 表 折 算 (1) 外 币 交 易 的 会 计 处 理 66

68 外 币 交 易 在 初 始 确 认 时, 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 将 外 币 金 额 折 算 为 记 账 本 位 币 金 额 在 资 产 负 债 表 日, 对 外 币 货 币 性 项 目, 采 用 资 产 负 债 表 日 即 期 汇 率 折 算, 因 资 产 负 债 表 日 即 期 汇 率 与 初 始 确 认 时 或 者 前 一 资 产 负 债 表 日 即 期 汇 率 不 同 所 产 生 的 折 算 差 额 除 了 固 定 资 产 购 建 期 间 专 门 外 币 资 金 借 款 产 生 的 汇 兑 损 益 按 资 本 化 的 原 则 处 理 外, 直 接 计 入 当 期 损 益 以 历 史 成 本 计 量 的 外 币 非 货 币 性 项 目, 仍 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算, 不 改 变 其 记 账 本 位 币 金 额 (2) 外 币 财 务 报 表 的 折 算 1 资 产 负 债 表 中 的 资 产 和 负 债 项 目, 采 用 资 产 负 债 表 日 的 即 期 汇 率 折 算, 所 有 者 权 益 项 目 除 未 分 配 利 润 项 目 外, 其 他 项 目 采 用 发 生 时 的 即 期 汇 率 折 算 2 利 润 表 中 的 收 入 和 费 用 项 目, 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算, 折 算 产 生 的 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额, 在 资 产 负 债 表 中 所 有 者 权 益 项 目 下 单 独 列 示 3 对 处 于 恶 性 通 货 膨 胀 经 济 中 的 境 外 经 营 的 财 务 报 表, 对 资 产 负 债 表 项 目 运 用 一 般 物 价 指 数 予 以 重 述, 对 利 润 表 项 目 运 用 一 般 物 价 指 数 变 动 予 以 重 述, 再 按 照 最 近 资 产 负 债 表 日 的 即 期 汇 率 进 行 折 算 在 境 外 经 营 不 再 处 于 恶 性 通 货 膨 胀 经 济 中 时, 停 止 重 述, 按 照 停 止 之 日 的 价 格 水 平 重 述 的 财 务 报 表 进 行 折 算 4 外 币 现 金 流 量 以 及 境 外 子 公 司 的 现 金 流 量, 采 用 现 金 流 量 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算 9 金 融 工 具 (1) 金 融 资 产 1 公 司 将 持 有 的 金 融 资 产 划 分 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 贷 款 和 应 收 款 项 可 供 出 售 金 融 资 产 等 2 金 融 资 产 在 初 始 确 认 时 以 公 允 价 值 计 量 对 于 以 公 允 价 值 计 量 且 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产, 相 关 交 易 费 用 直 接 计 入 当 期 损 益 ; 对 于 其 他 类 别 的 金 融 资 产, 相 关 交 易 费 用 计 入 初 始 确 认 金 额 3 金 融 资 产 的 后 续 计 量 A 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产, 包 括 交 易 性 金 融 资 产 和 直 接 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产, 采 用 公 允 价 值 进 行 后 续 计 量, 公 允 价 值 变 动 形 成 的 利 得 或 损 失, 计 入 当 期 损 益 B 持 有 至 到 期 投 资, 采 用 实 际 利 率 法, 按 摊 余 成 本 进 行 后 续 计 量, 终 止 确 认 减 值 以 及 摊 销 形 成 的 利 得 或 损 失, 计 入 当 期 损 益 67

69 C 贷 款 和 应 收 款 项, 采 用 实 际 利 率 法, 按 摊 余 成 本 进 行 后 续 计 量, 终 止 确 认 减 值 以 及 摊 销 形 成 的 利 得 或 损 失, 计 入 当 期 损 益 D 可 供 出 售 金 融 资 产, 采 用 公 允 价 值 进 行 后 续 计 量, 公 允 价 值 变 动 计 入 资 本 公 积, 在 该 可 供 出 售 金 融 资 产 发 生 减 值 或 终 止 确 认 时 转 出, 计 入 当 期 损 益 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 期 间 实 现 的 利 息 或 现 金 股 利, 计 入 当 期 损 益 4 金 融 资 产 的 减 值 准 备 公 司 在 期 末 对 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 以 外 的 金 融 资 产 的 账 面 价 值 进 行 检 查, 有 客 观 证 据 表 明 该 金 融 资 产 发 生 减 值 的, 确 认 减 值 损 失, 计 提 减 值 准 备 A 以 摊 余 成 本 计 量 的 金 融 资 产 的 减 值 准 备, 按 该 金 融 资 产 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额 计 提, 计 入 当 期 损 益 公 司 对 单 项 金 额 重 大 的 金 融 资 产 进 行 单 独 减 值 测 试, 对 单 项 金 额 不 重 大 的 金 融 资 产, 单 独 或 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 进 行 减 值 测 试 单 独 测 试 未 发 生 减 值 的 金 融 资 产, 无 论 单 项 金 额 重 大 与 否, 仍 将 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 再 进 行 减 值 测 试 已 单 独 确 认 减 值 损 失 的 金 融 资 产, 不 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 进 行 减 值 测 试 对 以 摊 余 成 本 计 量 的 金 融 资 产 确 认 资 产 减 值 损 失 后, 如 有 客 观 证 据 表 明 该 金 融 资 产 价 值 已 经 恢 复, 且 客 观 上 与 确 认 该 损 失 后 发 生 的 事 项 有 关, 原 确 认 的 减 值 损 失 予 以 转 回, 计 入 当 期 损 益 B 可 供 出 售 金 融 资 产 的 公 允 价 值 发 生 非 暂 时 性 下 跌 时, 即 使 该 金 融 资 产 没 有 终 止 确 认, 原 直 接 计 入 资 本 公 积 的 因 公 允 价 值 下 降 形 成 的 累 计 损 失, 予 以 转 出, 计 入 当 期 损 益 对 可 供 出 售 债 务 工 具 确 认 资 产 减 值 损 失 后, 如 有 客 观 证 据 表 明 该 金 融 资 产 价 值 已 经 恢 复 且 客 观 上 与 确 认 该 损 失 后 发 生 的 事 项 有 关, 原 确 认 的 减 值 损 失 予 以 转 回, 计 入 当 期 损 益 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资 发 生 的 减 值 损 失, 不 通 过 损 益 转 回 5 金 融 资 产 终 止 确 认 当 收 取 某 项 金 融 资 产 的 现 金 流 量 的 合 同 权 利 终 止 或 将 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 转 移 时, 本 公 司 终 止 确 认 该 金 融 资 产 68

70 金 融 资 产 整 体 转 移 满 足 终 止 确 认 条 件 的, 本 公 司 将 下 列 两 项 金 额 的 差 额 计 入 当 期 损 益 A 所 转 移 金 融 资 产 的 账 面 价 值 ; B 因 转 移 而 收 到 的 对 价, 与 原 直 接 计 入 股 东 权 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 之 和 (2) 金 融 负 债 1 公 司 将 持 有 的 金 融 负 债 分 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 和 其 他 金 融 负 债 2 金 融 负 债 在 初 始 确 认 时 以 公 允 价 值 计 量 对 于 以 公 允 价 值 计 量 且 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债, 相 关 交 易 费 用 直 接 计 入 当 期 损 益 ; 对 于 其 他 金 融 负 债, 相 关 交 易 费 用 计 入 初 始 确 认 金 额 A 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债, 包 括 交 易 性 金 融 负 债 和 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债, 采 用 公 允 价 值 进 行 后 续 计 量, 公 允 价 值 变 动 形 成 的 利 得 或 损 失, 计 入 当 期 损 益 B 其 他 金 融 负 债, 采 用 实 际 利 率 法, 按 摊 余 成 本 进 行 后 续 计 量 (3) 金 融 工 具 公 允 价 值 的 确 认 方 法 1 如 果 该 金 融 工 具 存 在 活 跃 市 场, 则 采 用 活 跃 市 场 中 的 报 价 确 定 其 公 允 价 值 2 如 果 该 金 融 工 具 不 存 在 活 跃 市 场, 则 采 用 估 值 技 术 确 定 其 公 允 价 值 10 应 收 款 项 坏 账 准 备 (1) 坏 账 损 失 的 确 认 标 准 为 :1 因 债 务 人 破 产 或 者 死 亡, 以 其 破 产 财 产 或 者 遗 产 清 偿 后 仍 不 能 收 回 的 应 收 款 项 ; 2 债 务 人 逾 期 未 履 行 其 偿 债 义 务, 且 具 有 明 显 特 征 表 明 无 法 收 回 的 应 收 款 项 ;3 因 债 务 人 逾 期 未 履 行 偿 债 义 务 超 过 三 年 并 且 确 定 不 能 收 回, 报 经 公 司 董 事 会 批 准 后 列 作 坏 账 的 应 收 款 项 (2) 坏 账 准 备 的 计 提 范 围 : 公 司 的 应 收 款 项 ( 包 括 应 收 账 款 和 其 他 应 收 款, 不 包 括 因 资 金 统 一 调 度 形 成 的 合 并 报 表 范 围 内 母 公 司 与 各 分 子 公 司 间 的 应 收 款 项 ) (3) 应 收 款 项 坏 账 准 备 计 提 方 法 : 资 产 负 债 表 日, 对 应 收 款 项 进 行 减 值 测 试 根 据 公 司 的 实 际 情 况, 将 400 万 元 以 上 的 应 收 账 款 确 定 为 单 项 金 额 重 大 应 收 款 项 ;400 万 元 以 下 的 应 收 账 款 确 定 为 单 项 金 额 非 重 大 的 应 收 款 项 ; 将 100 万 元 以 69

71 上 的 其 他 应 收 款 确 定 为 单 项 金 额 重 大 其 他 应 收 款 项 ;100 万 元 以 下 的 其 他 应 收 款 确 定 为 单 项 金 额 非 重 大 的 其 他 应 收 款 项 ; 对 四 年 以 上 的 应 收 款 项 ( 包 括 应 收 账 款 和 其 他 应 收 款 ) 因 其 回 收 风 险 加 大 确 定 为 单 项 金 额 不 重 大 但 按 照 信 用 特 征 组 合 后 的 风 险 较 大 的 组 合 对 于 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项, 单 独 进 行 减 值 测 试, 根 据 其 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额, 确 认 减 值 损 失, 计 提 坏 账 准 备 对 于 单 项 金 额 非 重 大 的 应 收 款 项, 与 经 单 独 测 试 未 减 值 的 应 收 款 项 一 起, 按 账 龄 划 分 为 若 干 组 合, 再 按 这 些 应 收 款 项 组 合 的 期 末 余 额 的 一 定 比 例 计 算 确 定 减 值 损 失, 计 提 坏 账 准 备 坏 账 准 备 的 计 提 比 例 : 账 龄 计 提 比 例 (%) 一 年 以 内 2 一 至 二 年 5 二 至 三 年 20 三 至 四 年 30 四 至 五 年 50 五 年 以 上 存 货 (1) 存 货 包 括 原 材 料 低 值 易 耗 品 包 装 物 在 产 品 委 托 加 工 材 料 自 制 半 成 品 库 存 商 品 发 出 商 品 工 程 施 工 (2) 存 货 的 取 得 按 实 际 成 本 核 算 存 货 的 实 际 成 本 包 括 采 购 成 本 加 工 成 本 和 其 他 成 本 公 司 及 子 公 司 的 材 料 采 购 采 用 计 划 成 本 法, 月 末 分 摊 材 料 成 本 差 异 存 货 的 发 出 采 用 加 权 平 均 法 计 价 低 值 易 耗 品 采 用 五 五 摊 销 法 核 算 (3) 存 货 盘 存 采 用 永 续 盘 存 制 (4) 存 货 跌 价 准 备 的 确 认 标 准 和 计 提 方 法 期 末, 按 照 单 个 存 货 成 本 高 于 可 变 现 净 值 的 差 额 计 提 存 货 跌 价 准 备, 计 入 当 期 损 益 ; 以 前 减 记 存 货 价 值 的 影 响 因 素 已 经 消 失 的, 减 记 的 金 额 应 当 予 以 恢 复, 并 在 原 已 计 提 的 存 货 跌 价 准 备 金 额 内 转 回, 转 回 的 金 额 计 入 当 期 损 益 对 于 数 量 繁 多 单 价 较 低 的 存 货, 按 存 货 类 别 计 提 存 货 跌 价 准 备 (5) 可 变 现 净 值 按 存 货 的 估 计 售 价 减 去 至 完 工 估 计 将 要 发 生 的 成 本 估 计 的 销 售 费 用 以 及 相 关 税 费 后 的 金 额 确 定 70

72 12 长 期 股 权 投 资 (1) 长 期 股 权 投 资 分 为 对 子 公 司 投 资 对 合 营 企 业 投 资 对 联 营 企 业 投 资 和 对 被 投 资 企 业 不 具 有 控 制 共 同 控 制 或 重 大 影 响, 且 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 性 投 资 ( 其 他 股 权 投 资 ) (2) 长 期 股 权 投 资 的 初 始 计 量 1 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资 的 初 始 计 量 A 同 一 控 制 下 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资, 以 在 合 并 日 取 得 被 合 并 方 所 有 者 权 益 账 面 价 值 的 份 额 作 为 初 始 投 资 成 本, 为 进 行 企 业 合 并 发 生 的 各 项 直 接 相 关 费 用 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 B 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资, 以 企 业 合 并 成 本 作 为 初 始 投 资 成 本 企 业 合 并 成 本 包 括 付 出 的 资 产 发 生 或 承 担 的 负 债 发 行 的 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值, 以 及 为 进 行 企 业 合 并 发 生 的 各 项 直 接 相 关 费 用 2 企 业 合 并 以 外 其 他 方 式 取 得 的 长 期 股 权 投 资 的 初 始 计 量 A 以 支 付 现 金 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 实 际 支 付 的 购 买 价 款 作 为 初 始 投 资 成 本, 包 括 购 买 过 程 中 支 付 的 手 续 费 等 必 要 支 出 B 以 发 行 权 益 性 证 券 方 式 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 发 行 的 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 作 为 初 始 投 资 成 本 C 投 资 者 投 入 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 投 资 合 同 或 协 议 约 定 的 价 值 作 为 初 始 投 资 成 本, 但 合 同 或 协 议 约 定 价 值 不 公 允 的 除 外 D 以 非 货 币 性 资 产 交 换 方 式 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 如 果 该 项 非 货 币 性 资 产 交 换 具 有 商 业 实 质 且 换 入 资 产 或 换 出 资 产 的 公 允 价 值 能 够 可 靠 计 量, 则 以 换 入 资 产 或 换 出 资 产 的 公 允 价 值 和 相 关 税 费 作 为 初 始 投 资 成 本, 公 允 价 值 与 换 出 资 产 的 账 面 价 值 的 差 额 计 入 当 期 损 益 ; 如 果 该 项 非 货 币 性 资 产 交 换 不 同 时 具 备 上 述 两 个 条 件, 则 以 换 出 资 产 的 账 面 价 值 和 相 关 税 费 作 为 初 始 投 资 成 本 E 以 债 务 重 组 方 式 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 取 得 的 长 期 股 权 投 资 的 公 允 价 值 作 为 初 始 投 资 成 本, 初 始 投 资 成 本 与 重 组 债 权 账 面 价 值 之 间 的 差 额 计 入 当 期 损 益 (3) 长 期 股 权 投 资 的 后 续 计 量 1 对 子 公 司 投 资 和 其 他 股 权 投 资 采 用 成 本 法 核 算 71

73 按 照 应 享 有 被 投 资 单 位 宣 告 分 派 的 现 金 股 利 或 利 润 的 份 额, 确 认 投 资 收 益, 但 仅 限 于 被 投 资 单 位 接 受 投 资 后 产 生 的 累 积 净 利 润 的 分 配 额 2 对 合 营 企 业 投 资 和 对 联 营 企 业 投 资 采 用 权 益 法 核 算 按 照 应 享 有 或 应 分 担 的 被 投 资 单 位 实 现 的 净 损 益 的 份 额, 确 认 投 资 收 益 上 述 被 投 资 单 位 的 净 损 益, 根 据 在 取 得 投 资 时 被 投 资 单 位 资 产 负 债 的 公 允 价 值 为 基 础 进 行 调 整 对 于 被 投 资 单 位 除 净 损 益 以 外 所 有 者 权 益 的 其 他 变 动, 调 整 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 并 计 入 资 本 公 积 处 置 该 项 投 资 时, 将 原 计 入 资 本 公 积 的 部 分 按 相 应 比 例 转 入 当 期 损 益 (4) 确 定 对 被 投 资 单 位 具 有 共 同 控 制 重 大 影 响 的 依 据 对 被 投 资 单 位 具 有 共 同 控 制, 是 指 按 照 合 同 约 定 对 某 项 经 济 活 动 所 共 有 的 控 制, 仅 在 与 该 项 经 济 活 动 相 关 的 重 要 财 务 和 生 产 经 营 决 策 需 要 分 项 控 制 的 投 资 方 一 致 同 意 时 存 在 对 被 投 资 单 位 具 有 重 大 影 响, 是 指 对 被 投 资 单 位 的 财 务 和 经 营 政 策 有 参 与 决 策 的 权 力, 但 并 不 能 够 控 制 或 者 与 其 他 方 一 起 共 同 控 制 这 些 政 策 的 制 定 (5) 长 期 股 权 投 资 减 值 测 试 方 法 及 减 值 准 备 计 提 方 法 资 产 负 债 表 日 对 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 进 行 检 查, 有 客 观 证 据 表 明 该 项 长 期 股 权 投 资 发 生 减 值 的, 按 个 别 投 资 项 目 的 账 面 价 值 高 于 可 收 回 金 额 的 差 额 计 提 减 值 准 备 长 期 股 权 投 资 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 得 转 回 13 投 资 性 房 地 产 (1) 投 资 性 房 地 产 核 算 范 围 包 括 : 已 出 租 的 土 地 使 用 权 持 有 并 准 备 增 值 后 转 让 的 土 地 使 用 权 已 出 租 的 建 筑 物 (2) 投 资 性 房 地 产 的 计 量 方 法 : 外 购 投 资 性 房 地 产 的 成 本, 包 括 购 买 价 款 相 关 税 费 和 可 直 接 归 属 于 该 资 产 的 其 他 支 出 ; 自 行 建 造 投 资 性 房 地 产 的 成 本, 由 建 造 该 项 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 前 所 发 生 的 必 要 支 出 构 成 ; 以 其 他 方 式 取 得 的 投 资 性 房 地 产 的 成 本, 按 照 相 关 会 计 准 则 的 规 定 确 定 (3) 投 资 性 房 地 产 采 用 成 本 模 式 进 行 后 续 计 量 采 用 成 本 模 式 计 量 的 建 筑 物 的 后 续 计 量, 计 量 方 法 与 固 定 资 产 的 后 续 计 量 一 致 ; 采 用 成 本 模 式 计 量 的 土 地 使 用 权 后 续 计 量, 计 量 方 法 与 无 形 资 产 的 计 量 方 法 一 致 72

74 (4) 投 资 性 房 地 产 转 换 为 自 用 时, 转 换 为 其 他 资 产 核 算 ; 自 用 建 筑 物 停 止 自 用, 改 为 出 租 时, 其 他 资 产 转 换 为 投 资 性 房 地 产 (5) 投 资 性 房 地 产 减 值 测 试 方 法 及 减 值 准 备 计 提 方 法 公 司 在 资 产 负 债 表 日 根 据 内 部 及 外 部 信 息 以 确 定 投 资 性 房 地 产 是 否 存 在 减 值 的 迹 象, 对 存 在 减 值 迹 象 的 投 资 性 房 地 产 进 行 减 值 测 试, 估 计 其 可 收 回 金 额 可 收 回 金 额 的 估 计 结 果 表 明 投 资 性 房 地 产 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 投 资 性 房 地 产 的 账 面 价 值 会 减 记 至 可 收 回 金 额, 减 记 的 金 额 确 认 为 资 产 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益, 同 时 计 提 相 应 的 减 值 准 备 投 资 性 房 地 产 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 得 转 回 14 固 定 资 产 (1) 固 定 资 产 的 确 认 : 固 定 资 产 指 为 生 产 商 品 提 供 劳 务 出 租 或 经 营 管 理 而 持 有 的 使 用 寿 命 超 过 一 年 的 房 屋 建 筑 物 机 器 设 备 运 输 工 具 及 其 它 与 经 营 有 关 的 工 器 具 等 与 该 固 定 资 产 有 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业, 以 及 该 固 定 资 产 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 时 予 以 确 认 (2) 固 定 资 产 的 计 价 : 固 定 资 产 按 成 本 进 行 初 始 计 量 购 买 固 定 资 产 的 价 款 超 过 正 常 信 用 条 件 延 期 支 付, 实 质 上 具 有 融 资 性 质 的, 固 定 资 产 的 成 本 以 购 买 价 款 的 现 值 为 基 础 确 定 实 际 支 付 的 价 款 与 购 买 价 款 的 现 值 之 间 的 差 额, 除 应 予 资 本 化 的 以 外, 在 信 用 期 间 内 计 入 当 期 损 益 (3) 固 定 资 产 后 续 计 量 : 公 司 对 所 有 固 定 资 产 计 提 折 旧, 除 对 已 提 足 折 旧 仍 继 续 使 用 的 固 定 资 产 外, 与 固 定 资 产 有 关 的 后 续 支 出, 符 合 固 定 资 产 确 认 条 件 的, 计 入 固 定 资 产 成 本 ; 不 符 合 固 定 资 产 确 认 条 件 的, 在 发 生 时 计 入 当 期 损 益 (4) 固 定 资 产 折 旧 方 法 : 公 司 对 除 已 经 提 足 折 旧 仍 继 续 使 用 的 固 定 资 产 和 单 独 计 价 入 账 的 土 地 外 的 所 有 固 定 资 产 按 规 定 采 用 平 均 年 限 法 计 算 折 旧, 并 按 分 类 折 旧 率 计 提 折 旧, 预 计 残 值 率 为 5%, 分 类 估 计 经 济 折 旧 年 限 及 折 旧 率 如 下 : 73

75 项 目 折 旧 年 限 ( 年 ) 年 折 旧 率 (%) 房 屋 建 筑 物 电 子 设 备 机 器 设 备 运 输 设 备 其 他 已 全 额 计 提 减 值 准 备 的 固 定 资 产, 不 再 计 提 折 旧, 部 分 计 提 减 值 准 备 的 固 定 资 产 按 照 扣 除 已 提 取 减 值 准 备 后 的 余 额 计 提 折 旧 (5) 固 定 资 产 减 值 测 试 方 法 及 减 值 准 备 计 提 方 法 期 末, 对 单 项 固 定 资 产 由 于 市 价 持 续 下 跌, 或 技 术 陈 旧 损 坏 长 期 闲 置 等 原 因, 导 致 其 可 收 回 金 额 低 于 账 面 价 值 的, 并 且 这 种 降 低 的 价 值 在 可 预 计 的 将 来 期 间 内 不 能 恢 复 时, 按 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额, 计 提 固 定 资 产 减 值 准 备 预 计 的 固 定 资 产 减 值 损 失 计 入 当 年 度 损 益 类 账 项 对 存 在 下 列 情 况 之 一 的 固 定 资 产, 按 固 定 资 产 单 项 项 目 全 额 计 提 减 值 准 备 : 1 长 期 闲 置 不 用, 在 可 预 见 的 未 来 不 会 再 使 用, 且 已 无 转 让 价 值 的 固 定 资 产 ; 2 由 于 技 术 进 步 等 原 因, 已 不 可 使 用 的 固 定 资 产 ; 3 虽 然 固 定 资 产 尚 可 使 用, 但 使 用 后 产 生 大 量 不 合 格 品 的 固 定 资 产 ; 4 已 遭 毁 损, 以 至 于 不 再 具 有 使 用 价 值 和 转 让 价 值 的 固 定 资 产 ; 5 其 他 实 质 上 已 经 不 能 再 给 公 司 带 来 经 济 利 益 的 固 定 资 产 固 定 资 产 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 得 转 回 15 在 建 工 程 (1) 在 建 工 程 包 括 施 工 前 期 准 备 正 在 施 工 中 的 各 项 建 筑 安 装 工 程 技 术 改 造 工 程 大 修 理 工 程 等, 并 按 实 际 发 生 的 支 出 确 定 工 程 成 本 (2) 自 营 工 程 按 照 直 接 材 料 直 接 工 资 直 接 机 械 施 工 费 等 计 量 ; 采 用 出 包 方 式 的 工 程 按 照 应 支 付 的 工 程 价 款 等 计 量 设 备 安 装 工 程 按 照 所 安 装 设 备 的 价 值 工 程 安 装 费 用 工 程 试 运 转 等 所 发 生 的 支 出 等 确 定 工 程 成 本 工 程 达 到 预 定 可 使 用 状 态 前 因 进 行 试 运 转 所 发 生 的 净 支 出 亦 计 入 工 程 成 本 在 建 筑 期 或 安 装 期 内 为 该 工 程 所 发 生 的 借 款 利 息 支 出 和 外 币 折 算 差 额 计 入 该 工 程 成 本 74

76 (3) 所 建 造 的 固 定 资 产 在 办 理 竣 工 交 付 手 续 后 结 转 为 固 定 资 产 在 建 工 程 项 目 已 达 到 预 定 可 使 用 状 态, 但 尚 未 办 理 竣 工 决 算 的, 自 达 到 预 定 可 使 用 状 态 之 日 起, 根 据 工 程 预 算 造 价 或 者 工 程 实 际 成 本 等, 按 估 计 的 价 值 转 入 固 定 资 产, 并 按 规 定 计 提 固 定 资 产 的 折 旧, 待 办 理 了 竣 工 决 算 手 续 后 再 做 调 整 (4) 在 建 工 程 减 值 测 试 方 法 及 减 值 准 备 计 提 方 法 期 末, 预 计 的 在 建 工 程 减 值 损 失 计 入 当 年 度 损 益 类 账 项 对 存 在 下 列 情 况 之 一 的 在 建 工 程, 按 单 项 资 产 的 可 收 回 金 额 低 于 在 建 工 程 账 面 价 值 的 差 额, 计 提 在 建 工 程 减 值 准 备 : 1 长 期 停 建 并 且 预 计 在 未 来 3 年 以 内 不 会 重 新 开 工 的 在 建 工 程 ; 2 所 建 项 目 无 论 在 性 能 上, 还 是 在 技 术 上 已 经 落 后, 并 且 给 企 业 带 来 的 经 济 利 益 具 有 很 大 的 不 确 定 性 ; 3 其 他 足 以 证 明 在 建 工 程 已 经 发 生 减 值 的 情 形 ; 在 建 工 程 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 得 转 回 16 借 款 费 用 (1) 借 款 费 用 包 括 借 款 利 息 折 价 或 溢 价 的 摊 销 辅 助 费 用 以 及 因 外 币 借 款 发 生 的 汇 兑 差 额 等 可 直 接 归 属 于 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 的 购 建 或 者 生 产 的 借 款 费 用, 予 以 资 本 化, 计 入 相 关 资 产 成 本 ; 其 他 借 款 费 用 计 入 当 期 损 益 (2) 当 资 产 支 出 已 经 发 生 借 款 费 用 已 经 发 生 且 为 使 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 所 必 要 的 购 建 或 者 生 产 活 动 已 经 开 始 时, 开 始 借 款 费 用 的 资 本 化 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 在 购 建 或 者 生 产 过 程 中 发 生 非 正 常 中 断 且 中 断 时 间 连 续 超 过 3 个 月 的, 暂 停 借 款 费 用 的 资 本 化 当 所 购 建 或 者 生 产 的 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 时, 停 止 借 款 费 用 的 资 本 化, 以 后 发 生 的 费 用 计 入 当 期 损 益 (3) 借 款 费 用 资 本 化 金 额 的 计 算 方 法 1 为 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 而 借 入 的 专 门 借 款 所 发 生 的 借 款 费 用 ( 包 括 借 款 利 息 折 价 或 溢 价 的 摊 销 辅 助 费 用 外 币 专 门 借 款 本 金 和 利 息 的 汇 兑 差 额 ), 其 资 本 化 金 额 为 在 资 本 化 期 间 内 专 门 借 款 实 际 发 生 的 借 款 费 用 减 去 尚 未 动 用 的 借 款 资 金 存 入 银 行 取 得 的 利 息 收 入 或 进 行 暂 时 性 投 资 取 得 的 投 资 收 益 后 的 金 额 2 为 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 而 占 用 的 一 般 借 款 所 发 生 的 借 款 费 用 ( 包 括 借 款 利 息 折 价 或 溢 价 的 摊 销 ), 其 资 本 化 金 额 根 据 在 资 本 化 期 内 累 75

77 计 资 产 支 出 超 过 专 门 借 款 部 分 的 资 产 支 出 加 权 平 均 数 乘 以 所 占 用 一 般 借 款 的 资 本 化 率 计 算 确 定 17 无 形 资 产 (1) 无 形 资 产 按 照 实 际 成 本 进 行 初 始 计 量 购 买 无 形 资 产 的 价 款 超 过 正 常 信 用 条 件 延 期 支 付, 实 质 上 具 有 融 资 性 质 的, 无 形 资 产 的 成 本 以 购 买 价 款 的 现 值 为 基 础 确 定 实 际 支 付 的 价 款 与 购 买 价 款 的 现 值 之 间 的 差 额, 除 按 照 企 业 会 计 准 则 第 17 号 - 借 款 费 用 应 予 资 本 化 的 以 外, 应 当 在 信 用 期 间 内 计 入 当 期 损 益 (2) 无 形 资 产 为 使 用 寿 命 有 限 的, 其 使 用 寿 命 的 确 定 依 据 各 项 无 形 资 产 自 取 得 当 月 起 按 预 计 使 用 年 限 合 同 规 定 的 受 益 年 限 和 法 律 规 定 的 有 效 年 限 三 者 中 最 短 者 ; 合 同 法 律 均 未 规 定 年 限 的, 而 且 也 无 法 通 过 其 他 方 式 预 计 使 用 寿 命 的, 按 不 超 过 10 年 确 认 (3) 对 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 采 用 直 线 法 平 均 摊 销, 摊 销 金 额 计 入 当 期 损 益 具 体 应 摊 销 金 额 为 其 成 本 扣 除 预 计 残 值 后 的 金 额 已 计 提 减 值 准 备 的 无 形 资 产, 还 应 扣 除 已 计 提 的 无 形 资 产 减 值 准 备 累 计 金 额, 残 值 为 零 但 下 列 情 况 除 外 : 1 有 第 三 方 承 诺 在 无 形 资 产 使 用 寿 命 结 束 时 购 买 该 无 形 资 产 2 可 以 根 据 活 跃 市 场 得 到 预 计 残 值 信 息, 并 且 该 市 场 在 无 形 资 产 使 用 寿 命 结 束 时 很 可 能 存 在 (4) 对 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 不 予 摊 销 ; 但 需 在 每 个 会 计 期 末 对 其 使 用 寿 命 进 行 复 核, 如 有 证 据 表 明 其 使 用 寿 命 是 有 限 的, 需 估 计 其 使 用 寿 命, 并 在 使 用 期 限 内 用 直 线 法 摊 销 (5) 无 形 资 产 减 值 测 试 及 减 值 准 备 计 提 方 法 1 期 末, 如 果 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 存 在 减 值 迹 象, 则 估 计 其 可 收 回 金 额, 可 收 回 金 额 低 于 账 面 价 值 的 差 额 确 认 为 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益 2 对 于 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产, 无 论 是 否 存 在 减 值 迹 象, 都 将 于 期 末 进 行 减 值 测 试, 估 计 其 可 收 回 金 额, 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额 确 认 为 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益 无 形 资 产 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 得 转 回 (6) 内 部 研 究 开 发 项 目 1 内 部 研 究 开 发 项 目 的 支 出, 区 分 为 研 究 阶 段 支 出 和 开 发 阶 段 支 出 76

78 内 部 研 究 开 发 项 目 研 究 阶 段 支 出 是 指 : 获 取 并 理 解 新 的 科 学 或 技 术 知 识 而 进 行 的 独 创 性 的 有 计 划 调 查 等 支 出 ; 内 部 研 究 开 发 项 目 开 发 阶 段 支 出 是 指 : 在 进 行 商 业 性 生 产 或 使 用 前, 将 研 究 成 果 或 其 他 知 识 应 用 于 某 项 计 划 或 设 计, 以 生 产 出 新 的 或 具 有 实 质 性 改 进 的 材 料 装 置 产 品 等 支 出 2 内 部 研 究 开 发 项 目 研 究 阶 段 的 支 出, 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 3 内 部 研 究 开 发 项 目 开 发 阶 段 的 支 出, 同 时 满 足 下 列 条 件 的, 确 认 为 无 形 资 产 : A 完 成 该 无 形 资 产 以 使 其 能 够 使 用 或 出 售 在 技 术 上 具 有 可 行 性 ; B 具 有 完 成 该 无 形 资 产 并 使 用 或 出 售 的 意 图 ; C 无 形 资 产 产 生 经 济 利 益 的 方 式, 包 括 能 够 证 明 运 用 该 无 形 资 产 生 产 的 产 品 存 在 市 场 或 无 形 资 产 自 身 存 在 市 场, 无 形 资 产 将 在 内 部 使 用 的, 应 当 证 明 其 有 用 性 ; D 有 足 够 的 技 术 财 务 资 源 和 其 他 资 源 支 持, 以 完 成 该 无 形 资 产 的 开 发, 并 有 能 力 使 用 或 出 售 该 无 形 资 产 ; E 归 属 于 该 无 形 资 产 开 发 阶 段 的 支 出 能 够 可 靠 地 计 量 18 长 期 待 摊 费 用 主 要 包 括 已 经 发 生 应 由 本 期 和 以 后 各 期 分 担 的 年 限 在 一 年 以 上 的 各 项 费 用 有 明 确 受 益 期 限 的, 按 受 益 期 限 平 均 摊 销 ; 无 受 益 期 的, 分 5 年 平 均 摊 销 19 预 计 负 债 (1) 如 果 与 或 有 事 项 相 关 的 义 务 同 时 符 合 以 下 条 件, 公 司 将 其 确 认 为 预 计 负 债 : 1 该 义 务 是 公 司 承 担 的 现 时 义 务 ; 2 该 义 务 的 履 行 很 可 能 导 致 经 济 利 益 流 出 公 司 ; 3 该 义 务 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 (2) 预 计 负 债 主 要 包 括 : 1 很 可 能 发 生 的 产 品 质 量 保 证 而 形 成 的 负 债 ; 2 很 可 能 发 生 的 未 决 诉 讼 或 仲 裁 而 形 成 的 负 债 ; 3 很 可 能 发 生 的 债 务 担 保 而 形 成 的 负 债 20 股 份 支 付 77

79 股 份 支 付, 包 括 权 益 结 算 的 股 份 支 付 和 以 现 金 结 算 的 股 份 支 付, 其 计 量 原 则 如 下 : (1) 权 益 结 算 的 股 份 支 付 的 计 量 原 则 : 按 照 授 予 日 权 益 工 具 的 公 允 价 值 计 量, 不 确 认 其 后 续 公 允 价 值 变 动 权 益 结 算 的 股 份 支 付 的 公 允 价 值 的 确 定 方 法 为 : 存 在 市 场 价 格 的, 按 照 其 市 场 价 格 计 量 ; 没 有 市 场 价 格 的, 参 照 具 有 相 同 交 易 条 款 的 期 权 的 市 场 价 格 ; 以 上 两 者 均 无 法 获 取 的, 采 用 期 权 定 价 模 型 估 计 资 产 负 债 表 日, 后 续 信 息 表 明 可 行 权 权 益 工 具 的 数 量 与 以 前 估 计 不 同 的, 进 行 调 整, 并 在 可 行 权 日 调 整 至 实 际 可 行 权 的 权 益 工 具 数 量 (2) 现 金 结 算 的 股 份 支 付 的 计 量 原 则 : 按 照 公 司 承 担 的 以 股 份 或 其 他 权 益 工 具 为 基 础 计 算 确 定 的 负 债 的 公 允 价 值 计 量 ; 资 产 负 债 表 日 对 权 益 工 具 的 公 允 价 值 重 新 计 量, 确 认 成 本 费 用 和 相 应 的 应 付 职 工 薪 酬, 每 期 权 益 工 具 公 允 价 值 变 动 计 入 当 期 损 益 21 收 入 (1) 销 售 商 品 的 收 入, 在 下 列 条 件 均 能 满 足 时 予 以 确 认 : 1 企 业 已 将 商 品 所 有 权 上 的 主 要 风 险 和 报 酬 转 移 给 购 货 方 ; 2 企 业 既 没 有 保 留 通 常 与 所 有 权 相 联 系 的 继 续 管 理 权, 也 没 有 对 已 售 出 的 商 品 实 施 控 制 ; 3 与 交 易 相 关 的 经 济 利 益 能 够 流 入 企 业 ; 4 相 关 的 收 入 和 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 (2) 提 供 劳 务 的 收 入, 在 下 列 条 件 均 能 满 足 时 予 以 确 认 : 1 在 同 一 会 计 年 度 内 开 始 并 完 成 的 劳 务, 在 完 成 劳 务 时 确 认 收 入 ; 2 如 劳 务 的 开 始 和 完 成 分 属 不 同 的 会 计 年 度, 在 提 供 劳 务 交 易 的 结 果 能 够 可 靠 估 计 的 情 况 下, 于 资 产 负 债 表 日 按 完 工 百 分 比 法 确 认 相 关 的 劳 务 收 入 (3) 他 人 使 用 本 企 业 资 产, 在 下 列 条 件 均 能 满 足 时 予 以 确 认 收 入 : 1 与 交 易 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业 ; 2 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 (4) 建 造 合 同 收 入 的 确 认 在 建 造 合 同 的 结 果 能 够 可 靠 估 计 时, 根 据 完 工 百 分 比 法 在 资 产 负 债 表 日 确 认 合 同 收 入 和 费 用 完 工 百 分 比 是 指 根 据 合 同 完 工 进 度 确 认 收 入 和 费 用 的 方 法 根 78

80 据 这 种 方 法, 合 同 收 入 应 与 为 达 到 完 工 进 度 而 发 生 的 合 同 成 本 相 配 比, 以 反 映 当 期 已 完 工 部 分 的 合 同 收 入 费 用 和 毛 利 公 司 选 用 下 列 方 法 之 一 确 定 合 同 完 工 进 度 : 1 累 计 实 际 发 生 的 合 同 成 本 占 合 同 预 计 总 成 本 的 比 例 ; 2 已 完 工 合 同 工 作 的 测 量 采 用 该 方 法 确 定 完 工 进 度 由 专 业 人 员 现 场 进 行 科 学 测 定 公 司 主 要 采 用 以 上 第 一 种 方 法 确 定 合 同 完 工 进 度, 在 无 法 根 据 第 一 种 方 法 确 定 合 同 完 工 进 度 时, 采 用 第 二 种 方 法 按 完 工 百 分 比 法 确 认 收 入 的 两 个 计 算 步 骤 : 1 确 定 合 同 的 完 工 进 度, 计 算 出 完 工 百 分 比 ; 计 算 公 式 : 完 工 百 分 比 = 累 计 实 际 发 生 的 合 同 成 本 / 合 同 预 计 总 成 本 100% 2 根 据 完 工 百 分 比 计 量 和 确 认 当 期 的 收 入 和 费 用 计 算 公 式 : 当 期 确 认 的 合 同 收 入 =( 合 同 总 收 入 完 工 进 度 )- 以 前 会 计 年 度 累 计 已 确 认 的 收 入 当 期 确 认 的 合 同 毛 利 =( 合 同 总 收 入 - 合 同 预 计 总 成 本 ) 完 工 进 度 - 以 前 会 计 年 度 累 计 已 确 认 的 毛 利 当 期 确 认 的 合 同 费 用 = 当 期 确 认 的 合 同 收 入 - 当 期 确 认 的 合 同 毛 利 - 以 前 会 计 年 度 预 计 损 失 准 备 在 建 造 合 同 的 结 果 不 能 可 靠 估 计 时, 区 别 以 下 情 况 处 理 : 1 合 同 成 本 能 够 收 回 的, 合 同 收 入 根 据 能 够 收 回 的 实 际 合 同 成 本 确 认, 合 同 成 本 在 其 发 生 的 当 期 确 认 为 费 用 ; 2 合 同 成 本 不 可 能 收 回 的, 在 发 生 时 确 认 为 费 用, 不 确 认 收 入 如 果 合 同 预 计 总 成 本 将 超 过 合 同 预 计 总 收 入, 将 预 计 损 失 确 认 为 当 期 费 用 22 政 府 补 助 (1) 从 政 府 无 偿 取 得 货 币 性 资 产 或 非 货 币 性 资 产 称 为 政 府 补 助, 但 不 包 括 政 府 作 为 所 有 者 投 入 的 资 本 (2) 政 府 补 助 分 为 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 和 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 (3) 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助, 确 认 为 递 延 收 益, 并 在 相 关 资 产 使 用 寿 命 内 平 均 分 配, 计 入 当 期 损 益 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助, 如 果 用 于 补 偿 以 后 期 间 的 相 关 79

81 费 用 或 损 失 的, 确 认 为 相 关 递 延 收 益, 并 在 确 认 相 关 费 用 的 期 间 计 入 当 期 损 益 ; 如 果 用 于 补 偿 公 司 已 发 生 的 相 关 费 用 或 损 失 的, 直 接 计 入 当 期 损 益 (4) 已 确 认 的 政 府 补 助 需 要 返 还 的, 如 果 存 在 相 关 递 延 收 益 时, 冲 减 相 关 递 延 收 益 账 面 余 额, 超 出 部 分 计 入 当 期 损 益 ; 不 存 在 相 关 递 延 收 益 时, 直 接 计 入 当 期 损 益 23 所 得 税 (1) 公 司 所 得 税 的 会 计 处 理 方 法 采 用 资 产 负 债 表 债 务 法 (2) 资 产 负 债 的 账 面 价 值 与 其 计 税 基 础 存 在 可 抵 扣 性 差 异 的, 以 未 来 期 间 很 可 能 取 得 的 用 以 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 的 应 纳 税 所 得 额 为 限, 确 认 由 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 产 生 的 递 延 所 得 税 资 产 ; 资 产 负 债 的 账 面 价 值 与 其 计 税 基 础 存 在 应 纳 税 暂 时 性 差 异 的, 确 认 由 应 纳 税 暂 时 性 差 异 产 生 的 递 延 所 得 税 负 债 (3) 资 产 负 债 表 日, 对 于 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债, 根 据 税 法 规 定, 按 照 预 期 收 回 该 资 产 或 清 偿 该 负 债 期 间 的 适 用 税 率 计 量 适 用 税 率 发 生 变 化 的, 对 已 确 认 的 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 进 行 重 新 计 量, 除 直 接 在 所 有 者 权 益 中 确 认 的 交 易 或 者 事 项 产 生 的 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 以 外, 将 其 影 响 数 计 入 变 化 当 期 的 所 得 税 费 用 24 租 赁 (1) 租 赁 的 分 类 : 租 赁 是 指 在 约 定 的 期 间 内, 出 租 人 将 资 产 使 用 权 让 与 承 租 人, 以 获 取 租 金 的 协 议 经 营 租 赁 指 租 赁 资 产 所 有 权 上 的 主 要 风 险 及 报 酬 仍 归 属 于 出 租 方 的 租 赁 经 营 租 赁 的 租 赁 费 用 在 租 赁 期 内 按 直 线 法 确 认 为 期 间 费 用 融 资 租 赁 是 指 实 质 上 转 移 了 与 资 产 所 有 权 有 关 的 全 部 风 险 和 报 酬 的 租 赁 其 所 有 权 最 终 可 能 转 移, 也 可 能 不 转 移 (2) 租 赁 的 核 算 : 经 营 租 赁 的 核 算 : 对 于 经 营 租 赁 的 租 金, 承 租 人 应 当 在 租 赁 期 内 各 个 期 间 按 照 直 线 法 计 入 相 关 资 产 成 本 或 当 期 损 益 ; 承 租 人 发 生 的 初 始 直 接 费 用, 应 当 计 入 当 期 损 益 或 有 租 金 应 当 在 实 际 发 生 时 计 入 当 期 损 益 80

82 融 资 租 赁 的 核 算 : 在 租 赁 期 开 始 日, 承 租 人 应 当 将 租 赁 开 始 日 租 赁 资 产 公 允 价 值 与 最 低 租 赁 付 款 额 现 值 两 者 中 较 低 者 作 为 租 入 资 产 的 入 账 价 值, 将 最 低 租 赁 付 款 额 作 为 长 期 应 付 款 的 入 账 价 值, 其 差 额 作 为 未 确 认 融 资 费 用 承 租 人 在 租 赁 谈 判 和 签 订 租 赁 合 同 过 程 中 发 生 的, 可 归 属 于 租 赁 项 目 的 手 续 费 律 师 费 差 旅 费 印 花 税 等 初 始 直 接 费 用, 应 当 计 入 租 入 资 产 价 值 未 确 认 融 资 费 用 应 当 在 租 赁 期 内 各 个 期 间 进 行 分 摊 承 租 人 应 当 采 用 实 际 利 率 法 计 算 确 认 当 期 的 融 资 费 用 承 租 人 应 当 采 用 与 自 有 固 定 资 产 相 一 致 的 折 旧 政 策 计 提 租 赁 资 产 折 旧 能 够 合 理 确 定 租 赁 期 届 满 时 取 得 租 赁 资 产 所 有 权 的, 应 当 在 租 赁 资 产 使 用 寿 命 内 计 提 折 旧 无 法 合 理 确 定 租 赁 期 届 满 时 能 够 取 得 租 赁 资 产 所 有 权 的, 应 当 在 租 赁 期 与 租 赁 资 产 使 用 寿 命 两 者 中 较 短 的 期 间 内 计 提 折 旧 或 有 租 金 应 当 在 实 际 发 生 时 计 入 当 期 损 益 25 套 期 保 值 在 套 期 开 始 时, 公 司 应 对 套 期 关 系 以 书 面 形 式 正 式 指 定, 并 准 备 了 关 于 套 期 关 系 风 险 管 理 目 标 和 套 期 策 略 的 正 式 书 面 文 件 书 面 文 件 至 少 要 载 明 套 期 工 具 被 套 期 项 目 被 套 期 风 险 的 性 质 以 及 套 期 有 效 性 评 价 方 法 等 内 容 1 公 司 对 预 期 交 易 采 用 现 金 流 量 套 期 保 值 进 行 会 计 核 算 并 按 以 下 规 定 进 行 会 计 处 理 : (1) 套 期 工 具 利 得 或 损 失 中 属 于 有 效 套 期 的 部 分, 应 当 直 接 确 认 为 所 有 者 权 益, 并 单 列 项 目 反 映 该 有 效 套 期 部 分 的 金 额, 按 照 下 列 两 项 的 绝 对 额 较 低 者 确 定 : 1 套 期 工 具 自 套 期 开 始 的 累 计 利 得 或 损 失 ; 2 被 套 期 项 目 自 套 期 开 始 的 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 的 累 计 变 动 额 (2) 套 期 工 具 利 得 或 损 失 中 属 于 无 效 套 期 的 部 分 ( 即 扣 除 直 接 确 认 为 所 有 者 权 益 后 的 其 他 利 得 或 损 失 ), 应 当 计 入 当 期 损 益 (3) 在 风 险 管 理 策 略 的 正 式 书 面 文 件 中, 载 明 了 在 评 价 套 期 有 效 性 时 将 排 除 套 期 工 具 的 某 部 分 利 得 或 损 失 或 相 关 现 金 流 量 影 响 的, 被 排 除 的 该 部 分 利 得 或 损 失 的 处 理 适 用 企 业 会 计 准 则 第 22 号 金 融 工 具 确 认 和 计 量 2 套 期 工 具 利 得 或 损 失 的 后 续 处 理 要 求 : (1) 被 套 期 项 目 为 预 期 交 易, 且 该 预 期 交 易 使 公 司 随 后 确 认 了 一 项 金 融 资 产 或 一 项 金 融 负 债 的, 原 直 接 确 认 为 所 有 者 权 益 的 相 关 利 得 或 损 失, 应 当 在 该 金 融 81

83 资 产 或 金 融 负 债 影 响 公 司 损 益 的 相 同 期 间 转 出, 计 入 当 期 损 益 但 是, 公 司 预 期 原 直 接 在 所 有 者 权 益 中 确 认 的 净 损 失 全 部 或 部 分 在 未 来 会 计 期 间 不 能 弥 补 时, 应 当 将 不 能 弥 补 的 部 分 转 出, 计 入 当 期 损 益 (2) 被 套 期 项 目 为 预 期 交 易, 且 该 预 期 交 易 使 公 司 随 后 确 认 一 项 非 金 融 资 产 或 一 项 非 金 融 负 债 的, 公 司 可 以 选 择 下 列 方 法 处 理 : 1 原 直 接 在 所 有 者 权 益 中 确 认 的 相 关 利 得 或 损 失, 应 当 在 该 非 金 融 资 产 或 非 金 融 负 债 影 响 公 司 损 益 的 相 同 期 间 转 出, 计 入 当 期 损 益 但 是, 公 司 预 期 原 直 接 在 所 有 者 权 益 中 确 认 的 净 损 失 全 部 或 部 分 在 未 来 会 计 期 间 不 能 弥 补 时, 应 当 将 不 能 弥 补 的 部 分 转 出, 计 入 当 期 损 益 2 将 原 直 接 在 所 有 者 权 益 中 确 认 的 相 关 利 得 或 损 失 转 出, 计 入 该 非 金 融 资 产 或 非 金 融 负 债 的 初 始 确 认 金 额 非 金 融 资 产 或 非 金 融 负 债 的 预 期 交 易 形 成 了 一 项 确 定 承 诺 时, 该 确 定 承 诺 满 足 运 用 本 准 则 规 定 的 套 期 会 计 方 法 条 件 的, 也 应 当 选 择 以 上 两 种 方 式 之 一 处 理 公 司 选 择 了 以 上 两 种 处 理 方 法 之 一 作 为 会 计 政 策 后, 应 当 一 致 地 运 用 于 相 关 的 所 有 预 期 交 易 套 期, 不 得 随 意 变 更 (3) 不 属 于 以 上 (1) 或 (2) 所 指 情 况 的, 原 直 接 计 入 所 有 者 权 益 中 的 套 期 工 具 利 得 或 损 失, 应 当 在 被 套 期 预 期 交 易 影 响 损 益 的 相 同 期 间 转 出, 计 入 当 期 损 益 3 终 止 运 用 现 金 流 量 套 期 会 计 方 法 的 条 件 : (1) 套 期 工 具 已 到 期 被 出 售 合 同 终 止 或 已 行 使 在 套 期 有 效 期 间 直 接 计 入 所 有 者 权 益 中 的 套 期 工 具 利 得 或 损 失 不 应 当 转 出, 直 至 预 期 交 易 实 际 发 生 时, 再 按 照 有 关 规 定 处 理 套 期 工 具 展 期 或 被 另 一 项 套 期 工 具 替 换, 且 展 期 或 替 换 是 公 司 正 式 书 面 文 件 所 载 明 套 期 策 略 组 成 部 分 的, 不 作 为 已 到 期 或 合 同 终 止 处 理 (2) 该 套 期 不 再 满 足 运 用 套 期 保 值 准 则 规 定 的 套 期 会 计 方 法 的 条 件 在 套 期 有 效 期 间 直 接 计 入 所 有 者 权 益 中 的 套 期 工 具 利 得 或 损 失 不 应 当 转 出, 直 至 预 期 交 易 实 际 发 生 时, 再 按 照 有 关 规 定 处 理 (3) 预 期 交 易 预 计 不 会 发 生 在 套 期 有 效 期 间 直 接 计 入 所 有 者 权 益 中 的 套 期 工 具 利 得 或 损 失 应 当 转 出, 计 入 当 期 损 益 (4) 公 司 撤 销 了 对 套 期 关 系 的 指 定 对 于 预 期 交 易 套 期, 在 套 期 有 效 期 间 直 接 计 入 所 有 者 权 益 中 的 套 期 工 具 利 得 或 损 失 不 应 当 转 出, 直 至 预 期 交 易 实 际 发 生 82

84 或 预 计 不 会 发 生 预 期 交 易 实 际 发 生 的, 应 当 按 照 有 关 规 定 处 理 ; 预 期 交 易 预 计 不 会 发 生 的, 原 直 接 计 入 所 有 者 权 益 中 的 套 期 工 具 利 得 或 损 失 应 当 转 出, 计 入 当 期 损 益 26 持 有 待 售 非 流 动 资 产 公 司 将 已 经 作 出 处 置 决 议 已 经 与 受 让 方 签 订 了 不 可 撤 销 的 转 让 协 议 并 且 该 项 转 让 将 在 一 年 内 完 成 的 固 定 资 产 无 形 资 产 成 本 模 式 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 长 期 股 权 投 资 等 非 流 动 资 产 ( 不 包 括 递 延 所 得 税 资 产 ), 划 分 为 持 有 待 售 按 账 面 价 值 与 预 计 可 变 现 净 值 孰 低 者 计 量 持 有 待 售 的 非 流 动 资 产, 账 面 价 值 高 于 预 计 可 变 现 净 值 之 间 的 差 额 确 认 为 资 产 减 值 损 失 27 会 计 政 策 会 计 估 计 变 更 (1) 会 计 政 策 变 更 公 司 本 年 度 无 会 计 政 策 变 更 事 项 (2) 会 计 估 计 变 更 公 司 本 年 度 无 会 计 估 计 变 更 事 项 28 前 期 会 计 差 错 更 正 公 司 本 年 度 无 前 期 会 计 差 错 更 正 事 项 三 税 项 1. 增 值 税 : 产 品 销 售 收 入 执 行 中 华 人 民 共 和 国 增 值 税 暂 行 条 例, 适 用 税 率 13% 17% 2. 营 业 税 : 劳 务 收 入 执 行 中 华 人 民 共 和 国 营 业 税 暂 行 条 例, 适 用 税 率 3% 5% 3. 城 市 维 护 建 设 税 : 按 应 缴 增 值 税 及 营 业 税 税 额 之 7% 1% 计 缴 4. 教 育 费 附 加 : 按 应 缴 增 值 税 及 营 业 税 税 额 之 3% 计 缴 5. 所 得 税 : 执 行 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 实 施 条 例 (1) 根 据 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 人 民 政 府 办 公 厅 关 于 同 意 新 疆 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 享 受 西 部 大 开 发 企 业 所 得 税 优 惠 政 策 的 复 函 ( 新 政 办 函 [2006]28 号 ), 同 意 公 司 享 受 西 部 大 开 发 企 业 所 得 税 优 惠 政 策,2005 年 至 2010 年 减 按 15% 税 率 征 收 企 业 所 得 税 83

85 (2) 根 据 国 务 院 关 于 批 准 国 家 高 新 技 术 产 业 开 发 区 和 有 关 政 策 规 定 的 通 知 ( 国 发 [1991]12 号 ), 公 司 被 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 科 学 技 术 厅 财 政 厅 国 家 税 务 局 地 方 税 务 局 联 合 认 定 为 国 家 高 新 技 术 企 业, 证 书 编 号 为 GR , 发 证 时 间 2009 年 5 月 6 日, 有 效 期 三 年 公 司 按 15% 的 所 得 税 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 (3) 根 据 国 务 院 关 于 批 准 国 家 高 新 技 术 产 业 开 发 区 和 有 关 政 策 规 定 的 通 知 ( 国 发 [1991]12 号 ), 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 被 天 津 市 科 学 技 术 委 员 会 财 政 局 国 家 税 务 局 地 方 税 务 局 联 合 认 定 为 国 家 高 新 技 术 企 业, 证 书 编 号 为 GR , 发 证 时 间 2008 年 10 月 30 日, 有 效 期 三 年 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 按 15% 的 所 得 税 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 (4) 根 据 国 务 院 关 于 批 准 国 家 高 新 技 术 产 业 开 发 区 和 有 关 政 策 规 定 的 通 知 ( 国 发 [1991]12 号 ), 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 被 辽 宁 省 科 学 技 术 厅 财 政 厅 国 家 税 务 局 地 方 税 务 局 联 合 认 定 为 国 家 高 新 技 术 企 业, 证 书 编 号 为 GR , 发 证 时 间 2008 年 12 月 5 日, 有 效 期 三 年 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 按 15% 的 所 得 税 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 (5) 根 据 国 务 院 关 于 批 准 国 家 高 新 技 术 产 业 开 发 区 和 有 关 政 策 规 定 的 通 知 ( 国 发 [1991]12 号 ), 公 司 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 被 湖 南 省 科 学 技 术 厅 财 政 厅 国 家 税 务 局 地 方 税 务 局 联 合 认 定 为 国 家 高 新 技 术 企 业, 证 书 编 号 为 GR , 发 证 时 间 2008 年 11 月 27 日, 有 效 期 三 年 公 司 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 按 15% 的 所 得 税 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 (6) 根 据 国 务 院 关 于 批 准 国 家 高 新 技 术 产 业 开 发 区 和 有 关 政 策 规 定 的 通 知 ( 国 发 [1991]12 号 ), 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 被 山 东 省 科 学 技 术 厅 财 政 厅 国 家 税 务 局 地 方 税 务 局 联 合 认 定 为 国 家 高 新 技 术 企 业, 证 书 编 号 为 GR , 发 证 时 间 2008 年 12 月 5 日, 有 效 期 三 年 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 按 15% 的 所 得 税 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 (7) 根 据 2004 年 12 月 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 人 民 政 府 办 公 厅 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 关 于 西 部 大 开 发 税 收 优 惠 政 策 有 关 问 题 的 实 施 意 见 ( 新 政 发 [2002]29 号, 84

86 同 意 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 ( 公 司 名 称 原 为 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 )2004 年 8 月 1 日 至 2009 年 7 月 31 日 免 征 企 业 所 得 税 根 据 2005 年 2 月 8 日 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 地 方 税 务 局 关 于 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 享 受 西 部 大 开 发 所 得 税 优 惠 政 策 的 通 知 ( 新 地 税 函 [2005]46 号 ), 同 意 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 2004 年 8 月 1 日 至 2009 年 7 月 31 日 免 征 企 业 所 得 税 根 据 国 务 院 关 于 批 准 国 家 高 新 技 术 产 业 开 发 区 和 有 关 政 策 规 定 的 通 知 ( 国 发 [1991]12 号 ), 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 被 新 疆 科 学 技 术 厅 财 政 厅 国 家 税 务 局 地 方 税 务 局 联 合 认 定 为 国 家 高 新 技 术 企 业, 证 书 编 号 为 GR , 发 证 时 间 2009 年 4 月 7 日, 有 效 期 三 年 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 按 15% 的 所 得 税 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 (8) 根 据 国 务 院 关 于 批 准 国 家 高 新 技 术 产 业 开 发 区 和 有 关 政 策 规 定 的 通 知 ( 国 发 [1991]12 号 ), 公 司 孙 公 司 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 被 四 川 科 学 技 术 厅 财 政 厅 国 家 税 务 局 地 方 税 务 局 联 合 认 定 为 国 家 高 新 技 术 企 业, 证 书 编 号 为 GR , 发 证 时 间 2008 年 12 月 22 日, 有 效 期 三 年 公 司 孙 公 司 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 按 15% 的 所 得 税 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 (9) 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 特 变 电 工 新 疆 物 业 服 务 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司 按 25% 的 所 得 税 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 四 企 业 合 并 及 合 并 财 务 报 表 1 子 公 司 情 况 (1) 通 过 设 立 或 投 资 等 方 式 取 得 的 子 公 司 子 公 司 名 称 子 公 司 类 型 注 册 地 业 务 性 质 注 册 资 本 ( 万 元 ) 主 要 经 营 范 围 持 股 表 决 权 比 例 % 比 例 % 变 压 器 电 抗 器 的 设 计 制 造 销 售 安 装 和 维 修 服 务 ; 经 营 自 产 产 品 及 相 关 技 术 的 出 口 业 务 ; 经 营 企 业 生 产 科 研 所 需 的 原 辅 材 料 机 械 设 备 仪 器 仪 表 零 配 件 及 相 关 技 术 的 进 口 业 务 ; 经 营 进 料 加 工 和 三 来 一 补 业 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 沈 阳 经 济 技 术 开 发 区 开 发 大 路 32 号 全 资 子 公 司 生 产 销 售 73,

87 务 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 控 股 子 公 司 乌 鲁 木 齐 市 昆 明 路 158 号 野 马 大 厦 七 层 生 产 销 售 94, 硅 及 相 关 产 品 的 生 产 销 售 及 相 关 技 术 的 研 发 ; 太 阳 能 产 品 的 销 售 及 相 关 技 术 的 研 发 ; 货 物 与 技 术 的 进 出 口 业 务 ; 化 工 产 品 的 生 产 及 销 售 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 控 股 子 公 司 衡 阳 市 雁 峰 区 白 沙 洲 生 产 销 售 120, 变 压 器 电 抗 器 互 感 器 和 中 央 空 调 的 设 计 制 造 销 售 及 安 装 维 修 服 务 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 控 股 子 公 司 新 泰 市 金 斗 路 568 号 生 产 销 售 36, 电 线 电 缆 电 工 合 金 材 料 电 器 机 械 输 变 电 设 备 橡 胶 及 塑 料 制 品 铸 锻 件 及 通 用 零 部 件 的 生 产 销 售 ; 金 属 材 料 压 延 加 工 ; 钢 塔 高 速 公 路 护 栏 生 产 销 售 安 装 新 能 源 系 列 工 程 的 建 设 安 装, 新 能 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 控 股 子 公 司 乌 鲁 木 齐 市 长 春 南 路 399 号 生 产 销 售 13, 源, 新 材 料 系 列 产 品 和 环 境 设 备 的 研 制, 开 发, 生 产, 安 装 及 销 售 ; 电 子 仪 器 设 备, 电 磁 线 的 销 售, 技 术 咨 询 服 务 ; 餐 饮 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 和 技 术 的 进 出 口 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 控 股 子 公 司 天 津 空 港 物 流 加 工 区 中 环 南 路 和 西 十 一 道 交 口 生 产 销 售 12, 变 压 器 制 造 技 术 研 发 咨 询 服 务 转 让 ; 机 械 设 备 电 器 设 备 五 金 化 工 民 用 建 材 金 属 材 料 批 发 兼 零 售 等 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 控 股 子 公 司 昌 吉 州 吉 木 萨 尔 县 北 庭 路 34 号 生 产 销 售 8, 铝 产 品 开 发 及 加 工 五 金 交 电 原 煤 生 产 开 发 销 售 煤 炭 咨 询 服 务 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 控 股 子 公 司 天 津 空 港 物 流 加 工 区 中 环 南 路 和 西 十 一 道 交 口 生 产 销 售 15, 机 电 设 备 五 金 化 工 建 材 金 属 材 料 的 批 发 零 售 变 压 器 金 属 波 纹 板 材 制 造 等 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 全 资 子 公 司 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 生 产 销 售 1, 铜 铝 材 料 加 工 及 销 售 ; 电 线 电 缆 的 制 造 和 销 售 ; 非 危 险 废 物 经 营 ; 技 术 与 货 物 的 进 出 口 业 务 ; 与 电 线 电 缆 相 关 的 技 术 咨 询 服 务 物 业 管 理 房 屋 租 赁 房 屋 及 其 水 电 特 变 电 工 新 疆 物 业 服 务 有 限 公 司 控 股 子 公 司 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 生 产 销 售 暖 设 备 维 修 ; 家 用 电 器 维 修 ; 洗 车 ; 销 售 : 建 筑 材 料 机 电 设 备 配 件 五 金 交 化 日 用 百 货 ; 机 票 销 售 ( 仅 限 南 方 航 空 ); 苗 木 花 卉 的 种 植 及 销 售 ; 草 坪 种 植 86

88 边 境 贸 易 ; 金 属 材 料 电 工 材 料 汽 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司 全 资 子 公 司 阿 拉 山 口 天 山 街 1 号 生 产 销 售 车 配 件 机 电 产 品 五 金 交 电 化 工 产 品 矿 产 品 建 筑 材 料 货 物 与 技 术 的 进 出 口 业 务 开 展 边 境 小 额 贸 易 业 务 续 上 表 子 公 司 名 称 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 物 业 服 务 有 限 公 司 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司 实 质 上 构 成 少 数 股 东 权 益 从 母 公 司 所 有 者 权 益 冲 减 子 公 司 年 末 实 际 出 资 少 数 股 东 权 对 子 公 司 净 中 用 于 冲 减 少 少 数 股 东 分 担 的 本 期 亏 损 超 过 少 额 ( 万 元 ) 益 ( 万 元 ) 投 资 的 其 他 数 股 东 损 益 的 数 股 东 在 该 子 公 司 年 初 所 有 者 权 106, 是 60, , 是 120, , 是 27, , 是 20, , 是 6, , 是 23, , 是 8, , 是 1, 是 是 是 注 :12009 年 2 月, 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 向 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 增 资 240,000, 元, 增 资 后 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 注 册 资 本 变 更 为 940,000, 元, 增 资 后 公 司 持 股 比 例 由 85.71% 变 更 为 63.83% 87 是 否 合 并 报 表

89 22009 年 2 月, 公 司 与 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 签 订 股 权 转 让 协 议, 受 让 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 持 有 的 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 25% 的 股 权, 受 让 后 公 司 持 股 比 例 由 75% 变 更 为 100% 年 5 月, 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 以 2008 年 12 月 31 日 注 册 资 本 为 基 数, 向 全 体 股 东 按 其 持 股 比 例 以 未 分 配 利 润 78,000, 元 以 资 本 公 积 14,000, 元 转 增 注 册 资 本 金, 转 增 后 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 注 册 资 本 变 更 为 152,000, 元, 原 股 东 持 股 比 例 不 变, 公 司 持 股 比 例 仍 为 55% 年 6 月, 公 司 以 货 币 资 金 出 资 设 立 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司, 注 册 资 本 3,000, 元, 持 股 比 例 100% 年 10 月, 公 司 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 以 2008 年 12 月 31 日 注 册 资 本 为 基 数, 向 全 体 股 东 按 其 持 股 比 例 以 未 分 配 利 润 419,141, 元 以 资 本 公 积 金 256,931, 元 转 增 注 册 资 本 金, 转 增 后 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 注 册 资 本 变 更 为 1,200,000, 元, 原 股 东 持 股 比 例 不 变, 公 司 持 股 比 例 仍 为 98.09% 年 12 月, 公 司 与 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 签 订 股 权 转 让 协 议, 受 让 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 持 有 的 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 40,000,000 股 股 权, 受 让 后 公 司 持 股 比 例 由 42.44% 变 更 为 72.95% (2) 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子 公 司 无 (3) 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子 公 司 无 2 主 要 孙 公 司 情 况 孙 公 司 名 称 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 孙 公 司 注 册 地 德 阳 市 旌 阳 区 工 业 集 中 发 展 区 东 海 路 东 段 2 号 业 务 性 质 生 产 销 售 注 册 资 本 ( 万 元 ) 主 要 经 营 范 围 权 益 比 例 (%) 是 否 合 并 报 表 12, 电 线 电 缆 产 品 生 产 与 销 售 是 88

90 特 变 电 工 康 嘉 ( 沈 阳 ) 互 感 器 有 限 责 任 公 司 碧 辟 佳 阳 太 阳 能 有 限 公 司 沈 阳 经 济 技 术 开 发 区 沧 海 路 31 号 西 安 出 口 加 工 区 明 光 路 一 号 凯 瑞 A 座 1208 室 生 产 销 售 生 产 销 售 4, , 高 压 电 流 互 感 器 电 压 互 感 器 组 合 互 感 器 及 套 管 开 发 设 计 制 造 太 阳 能 电 池 片 太 阳 能 电 池 组 件 太 阳 能 控 制 器 逆 变 器 蓄 电 池 及 相 关 电 子 产 品 支 架 及 其 他 太 阳 能 系 统 配 件 的 生 产 ; 提 供 风 光 互 补 系 统 和 柴 油 机 光 互 补 系 统, 太 阳 能 光 伏 离 网 和 并 网 项 目 的 研 究 咨 询 软 件 开 发 设 计 项 目 管 理 安 装 调 试 及 维 护 ; 销 售 公 司 产 品 是 是 碧 辟 普 瑞 太 阳 能 有 限 公 司 西 安 市 凤 城 十 二 路 ( 陕 西 西 安 出 口 加 工 区 五 号 厂 房 ) 生 产 销 售 4, 太 阳 能 电 池 片 太 阳 能 电 池 组 件 太 阳 能 控 制 器 逆 变 器 蓄 电 池 及 相 关 电 子 产 品 支 架 及 其 他 太 阳 能 系 统 配 件 的 生 产 ; 提 供 风 光 互 补 统 和 柴 油 机 光 互 补 系 统, 太 阳 能 光 伏 离 网 和 并 网 项 目 的 研 究 咨 询 软 件 开 发 设 计 项 目 管 理 安 装 调 试 及 维 护 ; 销 售 公 司 产 品 是 德 阳 新 特 电 工 有 限 公 司 德 阳 市 旌 阳 区 工 业 集 中 发 展 区 东 海 路 东 段 2 号 生 产 销 售 1, PVC 电 缆 粒 料 电 缆 盘 具 填 充 绳 镀 钢 带 生 产 销 售, 电 线 电 缆 机 电 产 品 五 金 工 具 橡 胶 制 品 塑 料 制 品 建 筑 材 料 金 属 材 料 化 工 产 品 绝 缘 材 料 汽 车 零 部 件 水 暖 器 材 批 发 零 售 ; 普 通 机 械 及 配 件 电 线 电 缆 制 造 销 售, 废 旧 金 属 收 购 变 压 器 配 件 金 属 铸 件 制 造 销 售 铜 材 铝 材 生 产 加 工 销 售 电 磁 线 生 产 销 售 100 是 新 疆 桑 欧 太 阳 能 设 备 有 限 责 任 公 司 乌 鲁 木 齐 市 长 春 南 路 399 号 生 产 销 售 太 阳 能 系 列 产 品 的 研 发 生 产 及 销 售, 相 关 产 品 的 代 理 销 售 及 技 术 咨 询 服 务 100 是 西 藏 聚 能 科 技 有 限 公 司 拉 萨 市 金 珠 西 路 189 号 生 产 销 售 新 能 源 建 筑 环 境 环 保 及 水 资 源 利 用 技 术 设 备 和 工 程 项 目 的 研 究 咨 询 服 务 电 子 仪 器 建 材 机 电 产 品 ( 不 含 小 轿 车 ) 化 工 产 品 批 发 零 售 100 是 新 疆 新 索 环 境 能 源 有 限 公 司 乌 鲁 木 齐 市 长 春 南 路 399 号 生 产 销 售 太 阳 能 系 列 产 品, 散 热 器 系 列 产 品 节 能 空 调 系 列 产 品, 大 型 太 阳 能 集 中 供 热 工 程 设 计 制 造 安 装, 户 用 太 阳 能 热 水 器 的 研 制 开 发 生 产 销 售 100 是 新 泰 市 特 变 电 工 鲁 缆 能 源 动 力 有 限 公 司 新 泰 市 榆 山 路 219 号 生 产 销 售 水 电 暖 安 装 及 维 修 ; 木 工 字 轮 生 产 销 售 ; 园 林 绿 化 ; 热 力 供 应 ; 物 业 管 理 是 TBEA USA CO E FOOTHILL BLVD STE 1020 PASADENA,CA 生 产 销 售 除 银 行 信 托 和 其 他 需 要 执 业 许 可 的 业 务 之 外 的 所 有 合 法 的 业 务 100 是 特 变 电 工 昭 和 ( 山 东 ) 电 缆 附 件 有 限 公 司 新 泰 市 新 汶 工 业 园 区 生 产 销 售 6, 电 缆 附 件 的 制 造 加 工 销 售 及 相 关 的 工 程 维 护 技 术 服 务 是 89

91 3 特 殊 目 的 主 体 或 通 过 受 托 经 营 或 承 租 等 方 式 形 成 控 制 权 的 经 营 实 体 无 4 合 并 范 围 的 特 殊 说 明 (1) 持 有 半 数 及 半 数 以 下 股 权 但 纳 入 合 并 范 围 的 原 因 无 (2) 持 有 半 数 及 半 数 以 上 股 权 但 未 纳 入 合 并 范 围 的 原 因 无 5 本 年 度 合 并 范 围 的 变 动 情 况 (1) 本 年 度 纳 入 合 并 范 围 的 主 体 本 年 度 新 增 子 公 司 情 况 如 下 : 2009 年 6 月, 公 司 以 货 币 资 金 出 资 设 立 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司, 注 册 资 本 3,000, 元, 持 股 比 例 100% 本 年 度 新 增 孙 公 司 情 况 如 下 : 年 1 月, 由 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 出 资 50 万 美 元 在 美 国 设 立 子 公 司 TBEA USA CO., 注 册 资 本 50 万 美 元, 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 持 股 比 例 % 年 12 月, 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 与 昭 和 电 线 电 缆 系 统 株 式 会 社 共 同 出 资 设 立 合 资 公 司 特 变 电 工 昭 和 ( 山 东 ) 电 缆 附 件 有 限 公 司, 注 册 资 本 1000 万 美 元, 其 中, 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 出 资 510 万 美 元, 持 股 比 例 51.00% (2) 本 年 度 不 再 纳 入 合 并 范 围 的 主 体 本 年 度 减 少 子 公 司 情 况 如 下 : 2009 年 原 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 生 态 园 林 工 程 有 限 公 司 已 办 理 完 相 关 的 工 商 注 销 登 记 手 续, 故 本 年 未 将 其 纳 入 合 并 范 围 本 年 度 减 少 孙 公 司 情 况 如 下 : 2009 年 原 公 司 孙 公 司 新 泰 市 特 变 电 工 物 业 管 理 有 限 公 司 已 办 理 完 相 关 的 工 商 注 销 登 记 手 续, 故 本 年 未 将 其 纳 入 合 并 范 围 6 本 年 度 发 生 的 同 一 控 制 下 企 业 合 并 无 7 本 年 度 发 生 的 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 90

92 无 8 本 年 度 出 售 丧 失 控 制 权 的 股 权 而 减 少 的 子 公 司 无 9 本 年 度 发 生 的 反 向 购 买 无 10 本 年 度 发 生 的 吸 收 合 并 (1) 同 一 控 制 下 吸 收 合 并 无 (2) 非 同 一 控 制 下 吸 收 合 并 无 五 合 并 财 务 报 表 主 要 项 目 注 释 项 目 附 注 1 货 币 资 金 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 外 币 金 额 折 算 率 人 民 币 金 额 外 币 金 额 折 算 率 人 民 币 金 额 现 金 162, , 其 中 : 现 金 ( 欧 元 ) 13, , 银 行 存 款 3,508,653, ,166,725, 其 中 : 银 行 存 款 ( 美 元 ) 43,915, ,865, ,345, ,882, 银 行 存 款 ( 欧 元 ) 1,424, ,958, ,612, ,891, 银 行 存 款 ( 澳 大 利 亚 元 ) 53, , , , 银 行 存 款 ( 英 镑 ) 其 他 货 币 资 金 855,737, ,285, 合 计 4,364,553, ,470,106, 注 :(1) 其 他 货 币 资 金 余 额 855,737, 元, 其 中 : 期 货 保 证 金 为 402,600, 元, 其 余 为 银 行 信 用 证 保 证 金 保 函 保 证 金 银 行 承 兑 汇 票 保 证 金 等 (2) 期 货 保 证 金 明 细 如 下 : 单 位 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 湖 南 大 有 期 货 经 纪 有 限 公 司 42,275, ,661, 江 苏 弘 业 期 货 经 纪 有 限 公 司 ,838,

93 中 粮 期 货 经 纪 有 限 公 司 80,285, ,130, 中 期 嘉 合 期 货 经 纪 有 限 公 司 33,540, ,442, 五 矿 海 勤 期 货 经 纪 有 限 公 司 16,699, ,925, 迈 科 期 货 经 纪 有 限 公 司 26,456, 五 矿 实 达 期 货 经 纪 有 限 公 司 22,323, ,850, 金 鹏 期 货 经 纪 有 限 公 司 109,461, , 金 石 期 货 经 纪 有 限 公 司 30,342, ,403, 光 大 期 货 经 纪 有 限 公 司 41,214, ,000, 合 计 402,600, ,743, (3) 货 币 资 金 年 末 余 额 中 除 其 他 货 币 资 金 外 不 存 在 冻 结 抵 押 对 变 现 有 限 制 或 存 放 境 外 或 存 在 潜 在 回 收 风 险 的 款 项 附 注 2 应 收 票 据 类 别 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 商 业 承 兑 汇 票 3,712, ,358, 银 行 承 兑 汇 票 401,064, ,276, 合 计 404,777, ,634, 注 :(1) 应 收 票 据 年 末 余 额 较 年 初 增 加 162,143, 元, 增 长 比 例 为 66.83%, 主 要 系 公 司 本 年 经 营 规 模 扩 大 收 到 银 行 承 兑 汇 票 增 加 所 致 (2) 应 收 票 据 年 末 余 额 中 无 已 贴 现 抵 押 及 应 收 持 公 司 5%( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 票 据 (3) 应 收 票 据 关 联 方 款 项 情 况 关 联 方 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 占 应 收 票 据 总 额 比 例 (%) 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 重 大 影 响 2,200, (4) 应 收 票 据 年 末 余 额 中 无 因 出 票 人 无 力 履 约 而 将 票 据 转 为 应 收 账 款 的 票 据 (5) 应 收 票 据 年 末 已 经 背 书 给 他 方 但 尚 未 到 期 的 票 据 金 额 为 643,870, 元, 其 中 银 行 承 兑 汇 票 642,555, 元, 商 业 承 兑 汇 票 1,315, 元, 票 据 到 期 日 区 间 为 其 中 金 额 最 大 的 前 五 项 如 下 : 出 票 单 位 出 票 日 到 期 日 金 额 新 疆 新 能 物 资 集 团 有 限 责 任 公 司 ,000, 西 北 电 网 有 限 公 司 ,066, 新 疆 经 纬 物 流 有 限 责 任 公 司 ,000,

94 安 徽 皖 电 经 济 贸 易 发 展 有 限 责 任 公 司 ,000, 湖 北 鄂 能 物 资 有 限 责 任 公 司 ,000, 附 注 3 应 收 款 项 账 龄 1. 应 收 账 款 2009 年 12 月 31 日 应 收 账 款 净 额 为 1,918,636, 元 (1) 按 账 龄 分 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 项 一 年 以 内 1,739,142, ,782, ,566,615, ,332, 一 年 至 二 年 193,577, ,678, ,210, ,710, 二 年 至 三 年 33,862, ,772, ,955, ,191, 三 年 至 四 年 1,698, , ,759, ,327, 四 年 至 五 年 4,197, ,098, , , 五 年 以 上 728, , , , 合 计 1,973,208, ,571, ,755,437, ,094, 目 (2) 分 层 计 算 测 试 计 提 坏 账 准 备 的 情 况 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%)) 坏 账 准 备 单 项 金 额 较 大 或 符 合 重 要 性 1,443,808, ,722, ,201,272, ,678, 原 则 单 项 金 额 不 重 大 但 按 照 信 用 特 征 组 合 后 的 4,926, ,827, , , 风 险 较 大 其 他 不 重 大 524,473, ,021, ,269, ,883, 合 计 1,973,208, ,571, ,755,437, ,094, (3) 本 年 度 实 际 核 销 的 应 收 账 款 情 况 往 来 单 位 名 称 款 项 性 质 核 销 金 额 核 销 原 因 是 否 因 关 联 交 易 产 生 山 东 恩 贝 集 团 有 限 公 司 货 款 97, 无 法 收 回 的 销 售 尾 款 否 吉 林 省 电 力 电 网 建 设 公 司 货 款 1,602, 无 法 收 回 的 销 售 货 款 否 93

95 重 庆 洪 源 建 筑 集 团 有 限 公 司 货 款 5, 无 法 收 回 的 销 售 尾 款 否 BP SOLAR PTY LTD 货 款 1, 无 法 收 回 的 销 售 尾 款 否 (4) 应 收 账 款 年 末 余 额 中 无 持 公 司 5%( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 (5) 应 收 账 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 : 往 来 单 占 应 收 账 款 与 本 公 司 关 系 金 额 年 限 位 名 称 总 额 比 例 (%) 1 本 公 司 孙 公 司 之 股 东 129,013, 一 年 以 内 客 户 59,611, 一 年 以 内 客 户 49,001, 一 年 以 内 客 户 42,082, 一 年 以 内 客 户 41,473, 一 年 以 内 2.10 合 计 321,183, (6) 应 收 关 联 方 款 项 情 况 关 联 方 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 占 应 收 账 款 总 额 比 例 (%) 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 重 大 影 响 470, 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 3, 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 41, 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 86, 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 75, 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 3, (7) 终 止 确 认 的 应 收 款 项 情 况 ( 应 收 账 款 无 追 索 权 ( 非 回 购 型 ) 保 理 业 务 ) 详 见 十 ( 一 ) 的 详 细 表 述 2. 其 他 应 收 款 2009 年 12 月 31 日 其 他 应 收 款 净 额 为 198,747, 元 (1) 按 账 龄 分 账 龄 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 一 年 以 内 180,008, ,600, ,401, ,448, 一 年 至 二 年 19,604, , ,728, ,036, 二 年 至 三 年 1,822, , ,656, ,331, 三 年 至 四 年 1,241, , ,781, ,434,

96 四 年 至 五 年 2,774, ,387, ,563, , 五 年 以 上 4,675, ,675, ,483, ,483, 合 计 210,128, ,380, ,615, ,515, (2) 分 层 计 算 测 试 计 提 坏 账 准 备 的 情 况 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 项 目 单 项 金 额 较 大 或 符 合 重 要 性 原 则 单 项 金 额 不 重 大 但 按 照 信 用 特 征 组 合 后 的 风 险 较 大 金 额 比 例 比 例 坏 账 准 备 金 额 (%) (%)) 坏 账 准 备 101,580, ,292, ,305, ,852, ,450, ,063, ,046, ,265, 其 他 不 重 大 101,096, ,024, ,262, ,397, 合 计 210,128, ,380, ,615, ,515, (3) 其 他 应 收 款 年 末 余 额 较 年 初 增 加 49,512, 元, 增 长 比 例 为 30.83%, 主 要 系 公 司 及 子 公 司 本 年 投 标 保 证 金 等 增 加 所 致 (4) 本 年 度 实 际 核 销 的 其 他 应 收 款 情 况 往 来 单 位 名 称 款 项 性 质 核 销 金 额 核 销 原 因 是 否 因 关 联 交 易 产 生 广 州 市 地 下 铁 道 总 公 司 履 约 保 证 金 1,576, 无 法 收 回 的 履 约 保 证 金 否 (5) 其 他 应 收 款 年 末 余 额 中 无 持 公 司 5% ( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 (6) 其 他 应 收 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 往 来 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 年 限 占 其 他 应 收 款 总 额 比 例 (%) 北 京 中 电 技 国 际 招 标 有 限 公 司 客 户 12,600, 二 年 以 内 6.00 中 国 电 能 成 套 设 备 有 限 责 任 公 司 客 户 9,823, 一 年 以 内 4.68 江 苏 迅 达 电 磁 线 有 限 公 司 客 户 9,100, 一 年 以 内 4.32 广 东 省 电 力 物 资 总 公 司 客 户 6,167, 一 年 以 内 2.93 浙 江 三 门 浦 东 电 工 电 器 公 司 客 户 5,000, 一 年 以 内 2.38 合 计 42,690, (7) 其 他 应 收 款 年 末 余 额 中 无 应 收 关 联 单 位 款 项 95

97 附 注 4 预 付 账 款 2009 年 12 月 31 日 余 额 1,378,587, 元 (1) 按 账 龄 分 账 龄 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 一 年 以 内 1,028,476, ,665,826, 一 年 至 二 年 326,773, ,106, 二 年 至 三 年 17,200, ,687, 三 年 以 上 6,136, ,158, 合 计 1,378,587, ,822,778, (2) 预 付 账 款 年 末 余 额 中 持 公 司 5% ( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 情 况 单 位 名 称 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 1,680, (3) 预 付 账 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 往 来 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 预 付 时 间 占 预 付 账 款 总 额 比 例 (%) 未 结 算 原 因 1 供 应 商 246,992, 年 预 付 货 款 及 项 目 投 资 款 2 供 应 商 70,252, 年 5.10 预 付 货 款 尚 未 收 到 发 票 3 供 应 商 61,314, 年 4.44 预 付 货 款 尚 未 收 到 发 票 4 供 应 商 43,000, 年 3.12 预 付 货 款 尚 未 收 到 发 票 5 供 应 商 41,755, 年 3.03 预 付 货 款 尚 未 收 到 发 票 前 五 名 客 户 合 计 463,314, (4) 预 付 关 联 方 款 项 情 况 关 联 方 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 占 预 付 账 款 总 额 比 例 (%) 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 2,422, 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 40, 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 38, 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 第 一 大 股 东 1,680, 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 10, (5) 账 龄 超 过 一 年 的 预 付 账 款, 主 要 系 公 司 子 公 司 预 付 的 购 买 材 料 款 尚 未 结 算 及 公 司 预 付 的 项 目 投 资 款 所 致 96

98 附 注 5 存 货 (1) 存 货 分 类 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 价 值 原 材 料 1,267,276, ,383, ,264,893, ,346,901, ,407, ,325,494, 包 装 物 及 低 值 易 耗 品 20,656, ,656, ,093, ,093, 库 存 商 品 792,373, ,153, ,219, ,531, ,426, ,105, 在 产 品 自 制 半 成 品 442,328, ,328, ,856, ,686, ,170, 委 托 加 工 材 料 14,800, ,800, ,329, ,329, 材 料 成 本 差 异 -69,715, ,715, ,542, ,542, 工 程 施 工 79,225, ,225, ,983, ,983, 发 出 商 品 230,673, ,673, ,828, ,828, 合 计 2,777,620, ,536, ,766,083, ,634,068, ,520, ,588,548, (2) 存 货 跌 价 准 备 存 货 种 类 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 转 出 转 销 转 回 2009 年 12 月 31 日 原 材 料 21,407, ,393, , ,383, 库 存 商 品 17,426, ,364, ,661, ,975, ,153, 在 产 品 自 制 半 成 品 6,686, ,686, 合 计 45,520, ,364, ,740, ,606, ,536, 项 目 (3) 存 货 跌 价 准 备 情 况 计 提 存 货 跌 价 准 备 的 依 据 本 年 转 回 存 货 跌 价 准 备 的 原 因 本 年 转 回 金 额 占 该 项 存 货 年 末 余 额 的 比 例 (%) 原 材 料 销 售 价 格 上 升 0.05 库 存 商 品 积 压 库 存 商 品 ( 部 分 电 池 组 件 ) 账 面 价 值 与 市 场 价 孰 低 的 原 则 计 销 售 价 格 上 升 0.38 提 跌 价 准 备 (4) 截 止 2009 年 12 月 31 日 止, 公 司 存 货 无 用 于 抵 押 担 保 的 情 况, 无 借 款 费 用 资 本 化 金 额 (5) 发 出 商 品 系 货 物 已 发 出, 但 商 品 所 有 权 上 的 主 要 风 险 和 报 酬 未 转 移 给 购 货 方 的 库 存 商 品 97

99 附 注 6 可 供 出 售 金 融 资 产 (1) 可 供 出 售 金 融 资 产 组 成 情 况 如 下 : 项 目 2009 年 12 月 31 日 ( 公 允 价 值 ) 2008 年 12 月 31 日 ( 公 允 价 值 ) 可 供 出 售 权 益 工 具 90,846, ,000, (2) 年 末 可 供 出 售 金 融 资 产 的 具 体 情 况 如 下 : 投 资 项 目 持 有 数 量 ( 股 ) 单 位 成 本 投 资 成 本 年 末 公 允 价 值 国 际 实 业 ( 股 票 代 码 :000159) 4,840, 元 / 股 58,564, ,846, 注 :(1) 公 司 根 据 2008 年 第 三 次 临 时 董 事 会 会 议 决 议 于 2008 年 2 月 认 购 国 际 实 业 非 公 开 发 行 股 票 500 万 股, 认 购 价 格 为 元 / 股 ;2009 年 8 月, 公 司 通 过 证 券 市 场 将 所 持 有 的 国 际 实 业 16 万 股 股 份 出 售 (2) 公 司 年 末 持 有 的 国 际 实 业 股 票 已 于 2009 年 3 月 11 日 解 除 限 售 附 注 7 持 有 至 到 期 投 资 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 认 购 的 债 权 资 产 信 托 39,000, ,000, 注 : 持 有 至 到 期 投 资 系 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 因 实 施 44MW 硅 片 技 术 改 造 项 目, 拟 向 国 家 开 发 银 行 申 请 13, 万 元 银 行 贷 款 国 家 开 发 银 行 以 资 产 证 券 化 构 建 信 用 结 构 方 式 向 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 放 贷 : 即 国 家 开 发 银 行 委 托 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 按 13, 万 元 银 行 贷 款 的 30%(3, 万 元 ) 发 行 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 债 权 资 产 信 托 计 划, 并 由 公 司 以 货 币 资 金 3, 万 元 认 购 该 债 权 资 产 信 托 公 司 认 购 该 3, 万 元 债 权 资 产 信 托 后, 国 家 开 发 银 行 将 其 向 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 发 放 的 9, 万 元 贷 款 及 公 司 认 购 的 3, 万 元 债 权 资 产 信 托 的 资 金, 共 计 13, 万 元 一 并 向 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 发 放 银 行 贷 款, 贷 款 期 限 为 自 国 家 开 发 银 行 放 贷 之 日 至 2013 年 6 月 29 日, 贷 款 年 利 率 为 5.94% 附 注 8 长 期 股 权 投 资 (1) 分 类 情 况 98

100 项 目 账 面 余 额 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 减 值 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 按 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 6,621, ,621, ,121, ,121, 按 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 641,347, ,347, ,304, ,304, 合 计 647,969, ,969, ,425, ,425, (2) 按 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 被 投 资 单 位 名 称 持 股 比 例 (%) 初 始 投 资 成 本 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 新 疆 天 风 发 电 股 份 有 限 公 司 ,971, ,971, ,971, 北 京 清 源 德 丰 创 业 投 资 有 限 公 司 ,000, ,000, ,500, ,500, 新 疆 西 龙 土 工 新 材 料 股 份 有 限 公 司 ,050, ,050, ,050, 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 ,000, ,000, ,000, 新 泰 市 天 裕 物 业 服 务 有 限 公 司 , , , 合 计 16,121, ,500, ,621, 注 :12009 年 9 月, 北 京 清 源 德 丰 创 业 投 资 有 限 公 司 的 注 册 资 本 由 200,000, 元 减 少 至 50,000, 元, 减 资 后 各 股 东 持 股 比 例 不 变, 公 司 对 北 京 清 源 德 丰 创 业 投 资 有 限 公 司 的 持 股 比 例 仍 为 5%, 对 其 长 期 股 权 投 资 成 本 变 更 为 2,500, 元 年 12 月, 公 司 与 时 代 出 版 传 媒 股 份 有 限 公 司 签 订 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 股 权 转 让 协 议, 将 所 持 有 的 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 6.67% 的 股 权 转 让 给 时 代 出 版 传 媒 股 份 有 限 公 司 2009 年 3 月 公 司 收 到 股 权 转 让 余 款 后 公 司 不 再 持 有 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 股 权 (3) 按 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 被 投 资 单 位 名 称 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 新 疆 新 特 顺 电 力 设 备 有 限 责 任 公 司 新 疆 信 息 产 业 有 限 责 任 公 司 武 汉 华 瑞 电 力 科 技 股 份 有 限 公 司 持 股 比 例 (%) 初 始 投 资 成 本 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 本 年 现 金 红 利 ,255, ,435, ,738, ,340, ,832, ,340, ,900, ,326, ,910, , ,456, , ,100, ,919, ,553, ,366, ,500, ,322, , ,292,

101 特 变 电 工 新 利 钢 ( 沈 阳 ) 金 属 制 品 有 限 公 司 ,300, ,300, , ,398, 合 计 595,304, ,747, ,703, ,347, ,120, 被 投 资 单 位 名 称 一 合 营 企 业 特 变 电 工 新 利 钢 ( 沈 阳 ) 金 属 制 品 有 限 公 司 二 联 营 企 业 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 新 疆 新 特 顺 电 力 设 备 有 限 责 任 公 司 新 疆 信 息 产 业 有 限 责 任 公 司 武 汉 华 瑞 电 力 科 技 股 份 有 限 公 司 (4) 长 期 股 权 投 资 本 年 未 出 现 二 12 所 述 计 提 减 值 准 备 的 情 形, 故 本 年 未 计 提 长 期 投 资 减 值 准 备 (5) 公 司 投 资 变 现 不 存 在 重 大 限 制 (6) 合 营 企 业 及 联 营 企 业 注 册 地 沈 阳 经 济 技 术 开 发 区 开 发 大 路 32 号 乌 鲁 木 齐 市 喀 什 东 路 18 号 乌 鲁 木 齐 市 河 滩 北 路 162 号 乌 鲁 木 齐 市 河 南 东 路 22 号 武 汉 洪 山 区 业 务 性 质 金 属 板 材 加 工 制 造 经 营 活 动 高 纯 铝 铝 电 解 电 容 器 用 电 子 铝 箔 电 极 箔 箱 式 变 电 站 油 浸 式 变 压 器 干 式 变 压 器 和 高 低 压 成 套 设 备 计 算 机 软 件 计 算 机 信 息 网 络 国 际 联 网 业 务 及 服 务 计 算 机 硬 件 网 络 产 品 通 讯 产 品 电 缆 附 件 输 变 电 设 备 电 力 监 测 设 备 电 力 系 统 自 动 化 设 备 光 电 设 备 仪 器 仪 表 电 器 机 械 机 电 产 品 橡 胶 及 塑 料 制 品 计 算 机 软 硬 件 研 究 开 发 设 计 注 册 资 本 ( 万 元 ) 本 企 业 持 股 比 例 (%) 本 企 业 在 被 投 资 单 位 表 决 权 比 例 (%) 年 末 资 产 总 额 ( 万 元 ) 年 末 负 债 总 额 ( 万 元 ) 本 年 营 业 收 入 总 额 ( 万 元 ) 本 年 净 利 润 ( 万 元 ) 8, , , , , , , , , , , , , , , , , , , 注 : 公 司 及 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 对 武 汉 华 瑞 电 力 科 技 股 份 有 限 公 司 持 股 比 例 分 别 为 20% 10% 附 注 9 固 定 资 产 (1) 分 类 情 况 100

102 项 目 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 一 固 定 资 产 原 值 房 屋 及 建 筑 物 1,159,514, ,265,046, ,882, ,394,678, 机 器 设 备 1,906,035, ,265,989, ,788, ,135,237, 运 输 设 备 116,909, ,730, ,136, ,502, 电 子 设 备 49,573, ,027, ,853, ,747, 其 他 设 备 48,821, ,881, ,706, ,996, 合 计 3,280,854, ,603,675, ,367, ,801,162, 二 累 计 折 旧 房 屋 及 建 筑 物 187,993, ,311, ,108, ,196, 机 器 设 备 566,254, ,866, ,670, ,450, 运 输 设 备 36,480, ,149, ,280, ,349, 电 子 设 备 25,939, ,050, ,417, ,573, 其 他 设 备 24,087, ,288, , ,233, 合 计 840,755, ,666, ,618, ,045,803, 三 账 面 净 值 房 屋 及 建 筑 物 971,521, ,177,482, 机 器 设 备 1,339,781, ,426,786, 运 输 设 备 80,428, ,152, 电 子 设 备 23,633, ,174, 其 他 设 备 24,734, ,763, 合 计 2,440,099, ,755,359, 四 减 值 准 备 房 屋 及 建 筑 物 5,624, ,624, 机 器 设 备 20,116, , ,958, 运 输 设 备 509, , , 电 子 设 备 924, , , 其 他 设 备 34, , 合 计 27,207, , ,805, 五 账 面 价 值 房 屋 及 建 筑 物 965,896, ,171,858, 机 器 设 备 1,319,665, ,406,827, 运 输 设 备 79,919, ,823, 电 子 设 备 22,709, ,315,

103 其 他 设 备 24,699, ,728, 合 计 2,412,891, ,728,553, 本 年 计 提 的 折 旧 额 为 221,666, 元 本 年 由 在 建 工 程 转 入 固 定 资 产 的 原 值 为 2,398,120, 元 (2) 年 末 无 暂 时 闲 置 的 固 定 资 产 (3) 年 末 无 通 过 融 资 租 赁 租 入 的 固 定 资 产 (4) 年 末 无 通 过 经 营 租 赁 租 出 的 固 定 资 产 (5) 年 末 无 持 有 待 售 的 固 定 资 产 (6) 年 末 无 尚 未 办 妥 产 权 证 书 的 固 定 资 产 (7) 固 定 资 产 用 于 短 期 借 款 及 长 期 借 款 抵 押 情 况 如 下 : 抵 押 资 产 单 位 抵 押 权 人 抵 押 资 产 类 别 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 德 阳 分 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 德 阳 分 行 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 衡 阳 分 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 沈 阳 铁 西 支 行 资 产 原 值 ( 或 评 估 值 ) 借 款 金 额 房 屋 产 权 79,287, ,000, 土 地 使 用 权 60,559, ,000, 固 定 资 产 188,062, ,180, 土 地 使 用 权 及 其 地 上 建 筑 物 605,709, ,000, 附 注 10 在 建 工 程 (1) 分 类 情 况 工 程 名 称 账 面 余 额 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 减 值 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 高 压 交 直 流 输 变 电 装 备 产 业 技 术 升 级 建 设 项 目 衡 变 特 高 压 并 联 电 抗 器 专 项 技 术 改 造 硅 业 年 产 1500 吨 多 晶 硅 项 目 新 疆 变 压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 1,168,159, ,168,159, ,893, ,893, ,282, ,282, ,959, ,959, ,479, ,479, ,889, ,889, 天 变 新 厂 区 建 设 ,827, ,827, 变 压 器 填 平 补 齐 20,136, ,136, ,339, ,339,

104 天 池 能 源 帐 蓬 沟 煤 矿 勘 探 项 目 山 东 鲁 缆 填 平 补 齐 技 改 项 目 26,573, ,573, ,949, ,949, ,713, ,713, ,887, ,887, 德 阳 交 联 技 改 项 目 4,239, ,239, ,713, ,713, 德 阳 新 特 技 改 项 目 1,972, ,972, ,212, ,212, 衡 变 填 平 补 齐 项 目 18,833, ,833, 职 工 设 施 项 目 10,260, ,080, 鲁 缆 新 工 业 园 659, , 天 池 能 源 槽 探 剥 离 工 程 54,191, ,191, 零 星 工 程 22,691, ,692, ,155, ,155, 合 计 1,359,912, ,359,912, ,289,109, ,289,109, 注 :1 在 建 工 程 本 年 增 加 主 要 系 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 高 压 交 直 流 输 变 电 装 备 产 业 技 术 升 级 建 设 项 目 公 司 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 特 高 压 并 联 电 抗 器 技 改 项 目 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 年 产 1500 吨 多 晶 硅 项 目 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 新 疆 变 压 器 厂 十 一 五 技 改 项 目 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 新 厂 区 建 设 项 目 公 司 子 公 司 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 槽 探 剥 离 工 程 项 目 增 加 所 致 2 在 建 工 程 本 年 减 少 主 要 系 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 高 压 交 直 流 输 变 电 装 备 产 业 技 术 升 级 建 设 项 目 公 司 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 特 高 压 并 联 电 抗 器 技 改 项 目 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 年 产 1500 吨 多 晶 硅 项 目 公 司 子 公 司 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 新 疆 变 压 器 厂 十 一 五 技 改 项 目 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 新 厂 区 建 设 项 目 全 部 或 部 分 达 到 预 定 可 使 用 状 态 转 入 固 定 资 产 所 致 (2) 重 大 在 建 工 程 项 目 变 动 情 况 表 工 程 名 称 预 算 数 ( 万 元 ) 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 转 固 其 他 减 少 2009 年 12 月 31 日 资 金 来 源 工 程 投 入 占 预 算 比 例 (%) 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 高 压 交 直 流 输 变 电 装 备 产 业 技 术 升 级 建 设 项 目 166, ,893, ,353, ,086, ,168,159, 募 集 借 款 自 筹

105 衡 变 特 高 压 并 联 电 抗 器 专 项 技 术 改 造 34, ,282, ,992, ,274, 募 集 借 款 自 筹 硅 业 年 产 1500 吨 多 晶 硅 项 目 140, ,959, ,245,035, ,465,994, 自 筹 借 款 新 疆 变 压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 30, ,889, ,821, ,231, ,479, 募 集 自 筹 天 变 新 厂 区 建 设 变 压 器 填 平 补 齐 天 池 能 源 帐 蓬 沟 煤 矿 勘 探 项 目 山 东 鲁 缆 填 平 补 齐 技 改 项 目 衡 变 填 平 补 齐 项 目 21, ,827, ,270, ,098, 自 筹 , ,339, ,445, , ,235, ,136, 自 筹 , ,949, ,505, , ,573, 自 筹 , ,887, ,198, ,372, ,713, 自 筹 , ,833, ,833, 自 筹 天 池 能 源 南 露 天 煤 矿 办 公 区 及 配 套 设 施 18, ,818, ,818, 自 筹 天 池 能 源 槽 探 剥 离 工 程 ,640, ,448, ,191, 合 计 1,280,028, ,417,916, ,346,291, ,565, ,320,088, 重 大 在 建 工 程 项 目 变 动 情 况 表 续 工 程 名 称 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 高 压 交 直 流 输 变 电 装 备 产 业 技 术 升 级 建 设 项 目 衡 变 特 高 压 并 联 电 抗 器 专 项 技 术 改 造 工 程 进 度 利 息 资 本 化 累 计 金 额 其 中 : 本 年 利 息 资 本 化 金 额 本 年 利 息 资 本 化 率 90% 49,744, ,399, % 100% 11,190, 硅 业 年 产 1500 吨 多 晶 硅 项 目 100% 31,613, ,166, % 新 疆 变 压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 90% 天 变 新 厂 区 建 设 100% 2,494, ,494, % 变 压 器 填 平 补 齐 90% 天 池 能 源 帐 蓬 沟 煤 矿 勘 探 项 目 92% 山 东 鲁 缆 填 平 补 齐 技 改 项 目 70% 衡 变 填 平 补 齐 项 目 70%

106 天 池 能 源 南 露 天 煤 矿 办 公 区 及 配 套 设 施 100% 天 池 能 源 槽 探 剥 离 工 程 50% 合 计 95,044, ,060, 注 : 在 建 工 程 本 年 增 加 利 息 资 本 化 金 额 为 64,060, 元, 其 中 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 高 压 交 直 流 输 变 电 装 备 产 业 技 术 升 级 建 设 项 目 利 息 资 本 化 金 额 33,399, 元, 资 本 化 率 %; 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 年 产 1500 吨 多 晶 硅 项 目 利 息 资 本 化 金 额 28,166, 元, 资 本 化 率 %; 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 新 厂 区 建 设 利 息 资 本 化 金 额 2,494, 元, 资 本 化 率 % (3) 在 建 工 程 本 年 未 出 现 二 15 所 述 计 提 减 值 准 备 的 情 形, 故 本 年 未 计 提 在 建 工 程 减 值 准 备 附 注 11 工 程 物 资 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 工 程 物 资 1,678, ,943, 附 注 12 无 形 资 产 (1) 分 类 情 况 类 别 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 一 原 始 发 生 额 土 地 使 用 权 23,190, ,190, 土 地 使 用 权 18,777, ,706, ,070, 土 地 使 用 权 11,979, ,979, 土 地 使 用 权 1,924, ,924, 土 地 使 用 权 48,797, ,797, 土 地 使 用 权 6,632, , ,558, 土 地 使 用 权 473, , 土 地 使 用 权 16,580, ,580, 土 地 使 用 权 197, , 土 地 使 用 权 91,662, ,662, 土 地 使 用 权 131,438, ,494, ,932,

107 土 地 使 用 权 10,971, ,971, 土 地 使 用 权 292, , 土 地 使 用 权 15,900, , ,424, 土 地 使 用 权 53,228, ,609, ,837, 土 地 使 用 权 , , 土 地 使 用 权 2,682, ,682, 土 地 使 用 权 52,946, ,946, 将 军 戈 壁 探 矿 权 86,865, , ,446, 火 烧 山 探 矿 权 61,856, , ,156, 套 管 粘 贴 技 术 16,733, ,733, 专 有 技 术 12,000, ,000, 专 有 技 术 49,180, ,180, 专 有 技 术 3,657, ,657, VIT SAPR-TON 检 验 计 算 软 件 1,375, ,375, 干 变 HTT 技 术 2,217, ,217, 太 阳 能 扬 水 与 照 明 技 术 10,800, ,800, UNRERP 软 件 3,406, ,406, ERP 软 件 2,696, ,696, Pro/ENGINEER 三 维 设 计 软 件 620, , ANSOFT 电 磁 仿 真 软 件 1,560, ,560, 商 标 使 用 权 2,028, ,028, 软 件 13,307, ,913, , ,909, 太 阳 能 级 单 晶 硅 棒 8,134, ,134, 非 包 封 干 式 变 压 器 600, , 太 阳 能 级 多 晶 硅 技 术 服 务 费 ,000, ,000, 合 计 764,713, ,760, ,091, ,059,382, 二 累 计 摊 销 土 地 使 用 权 2,884, , ,416, 土 地 使 用 权 1,533, , , ,647, 土 地 使 用 权 2,674, , ,923, 土 地 使 用 权 187, , , 土 地 使 用 权 6,646, , ,625, 土 地 使 用 权 1,268, , , ,385, 土 地 使 用 权 42, , , 土 地 使 用 权 690, , ,022,

108 土 地 使 用 权 138, , , 土 地 使 用 权 7,378, ,840, ,218, 土 地 使 用 权 1,971, ,961, ,932, 土 地 使 用 权 1,402, , ,684, 土 地 使 用 权 22, , , 土 地 使 用 权 , , 土 地 使 用 权 ,209, ,209, 土 地 使 用 权 , , 土 地 使 用 权 90, , , 土 地 使 用 权 705, ,058, ,764, 将 军 戈 壁 探 矿 权 2,579, ,752, ,332, 火 烧 山 探 矿 权 2,259, ,237, ,496, 套 管 粘 贴 技 术 4,183, ,673, ,856, 专 有 技 术 4,000, ,200, ,200, 专 有 技 术 24,741, ,918, ,659, 专 有 技 术 1,267, , ,714, VIT SAPR-TON 检 验 计 算 软 件 650, , , 干 变 HTT 技 术 812, , ,034, 太 阳 能 扬 水 与 照 明 技 术 4,320, , ,860, UNRERP 软 件 1,460, , ,804, ERP 软 件 809, , ,078, Pro/ENGINEER 三 维 设 计 软 件 118, , , ANSOFT 电 磁 仿 真 软 件 234, , , 商 标 使 用 权 470, , , 软 件 4,163, ,759, , ,763, 太 阳 能 级 单 晶 硅 棒 881, , ,694, 非 包 封 干 式 变 压 器 80, , , 合 计 80,671, ,086, , ,305, 三 无 形 资 产 账 面 净 值 684,042, ,077, 四 无 形 资 产 减 值 准 备 累 计 金 额 商 标 使 用 权 40, , 软 件 75, , 合 计 116, , 五 无 形 资 产 账 面 价 值 683,926, ,961,

109 注 : 无 形 资 产 原 值 本 年 增 加 主 要 系 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 购 买 土 地 使 用 权 209,494, 元 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 购 买 太 阳 能 级 多 晶 硅 技 术 服 务 费 80,000, 元 所 致 (2) 无 形 资 产 本 年 摊 销 金 额 为 33,086, 元 (3) 公 司 本 年 无 内 部 研 发 形 成 的 无 形 资 产 附 注 13 长 期 待 摊 费 用 类 别 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 营 销 网 络 工 程 1,268, ,268, 天 变 办 公 楼 装 修 费 635, , 经 营 租 入 固 定 资 产 改 良 支 出 555, , , , 电 力 代 维 费 60, , , 研 究 所 房 屋 装 修 333, , , 房 屋 改 良 支 出 1,529, , , , 三 期 扩 展 厂 房 改 造 ,959, , ,559, 一 期 纯 水 设 备 维 保 费 , , , 合 计 4,381, ,299, ,351, ,330, 附 注 14 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 (1) 已 确 认 的 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 一 递 延 所 得 税 资 产 坏 账 准 备 10,684, ,552, 存 货 跌 价 准 备 1,770, ,720, 固 定 资 产 减 值 准 备 3,837, ,218, 长 期 投 资 减 值 准 备 无 形 资 产 资 减 值 准 备 17, , 可 供 出 售 金 融 资 产 ,875, 合 计 16,309, ,394, 二 递 延 所 得 税 负 债 固 定 资 产 11,379, ,331, 无 形 资 产 ,

110 计 入 资 本 公 积 的 现 金 流 量 套 期 工 具 公 允 价 值 变 动 计 入 资 本 公 积 的 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 57,158, ,842, 合 计 73,379, ,741, (2) 年 末 无 未 确 认 为 递 延 所 得 税 资 产 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 和 可 抵 扣 亏 损 附 注 15 资 产 减 值 准 备 项 目 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 额 本 年 减 少 额 转 出 转 销 转 回 2009 年 12 月 31 日 坏 账 准 备 58,609, ,767, ,142, ,282, ,952, 存 货 跌 价 准 备 45,520, ,364, ,740, ,606, ,536, 固 定 资 产 减 值 准 备 27,207, , ,805, 无 形 资 产 减 值 准 备 116, , 合 计 131,453, ,131, ,285, ,282, ,606, ,410, 注 :(1) 资 产 减 值 准 备 - 存 货 跌 价 准 备 本 年 增 加 3,364, 元, 系 公 司 孙 公 司 碧 辟 普 瑞 太 阳 能 有 限 公 司 一 批 电 池 组 件 ( 规 格 为 50W-190W, 品 牌 为 REW), 因 存 在 库 存 时 间 长 成 本 较 高 及 技 术 老 化 与 目 前 市 场 所 需 产 品 不 匹 配 等 问 题, 本 年 计 提 存 货 跌 价 准 备 3,364, 元 (2) 资 产 减 值 准 备 - 坏 账 准 备 本 年 减 少 额 中 转 出 26,142, 元, 主 要 系 公 司 及 所 属 子 公 司 本 年 办 理 无 追 索 权 ( 非 回 购 型 ) 保 理 业 务 将 已 计 提 的 坏 账 准 备 转 出 (3) 资 产 减 值 准 备 - 坏 账 准 备 本 年 减 少 额 中 转 销 3,282, 元, 主 要 系 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 核 销 无 法 收 回 的 应 收 账 款 其 他 应 收 款 转 销 已 计 提 的 坏 账 准 备 3,178, 元 ; 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 核 销 应 收 账 款 转 销 已 计 提 的 坏 账 准 备 102, 元 (4) 资 产 减 值 准 备 - 存 货 跌 价 准 备 本 年 减 少 额 中 转 出 33,740, 元, 主 要 系 公 司 及 所 属 子 公 司 已 计 提 存 货 跌 价 准 备 的 存 货 因 生 产 领 用 及 产 品 出 售 而 转 出 已 计 提 的 存 货 跌 价 准 备 (5) 资 产 减 值 准 备 - 存 货 跌 价 准 备 本 年 因 存 货 材 料 市 场 价 格 回 升, 可 变 现 净 值 有 所 恢 复 转 回 存 货 跌 价 准 备 3,606, 元 (6) 资 产 减 值 准 备 - 固 定 资 产 减 值 准 备 本 年 减 少 额 中 转 出 402, 元, 109

111 系 公 司 本 年 处 置 固 定 资 产 转 出 已 计 提 的 固 定 资 产 减 值 准 备 附 注 16 所 有 权 受 到 限 制 的 资 产 所 有 权 受 到 限 制 的 资 产 类 别 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 抵 押 的 固 定 资 产 及 土 地 使 用 权 933,618, ,483, 其 他 原 因 造 成 所 有 权 受 到 限 制 的 资 产 质 押 的 应 收 债 权 75,391, ,122, 合 计 1,009,010, ,605, 附 注 17 短 期 借 款 借 款 类 别 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 外 币 金 额 本 币 金 额 外 币 金 额 本 币 金 额 抵 押 借 款 ,000, ,000, 担 保 借 款 ,000, ,684, 其 中 : 美 元 ,000, ,684, 信 用 借 款 ,974, ,700, 其 中 : 美 元 39,596, ,374, 质 押 借 款 ,504, 保 理 借 款 ,391, 合 计 39,596, ,365, ,000, ,889, 注 :(1) 短 期 借 款 信 用 借 款 中 外 币 借 款 系 公 司 短 期 借 款 3,596, 美 元, 折 合 人 民 币 24,559, 元 ; 公 司 孙 公 司 碧 辟 普 瑞 太 阳 能 有 限 公 司 短 期 借 款 36,000, 美 元, 折 合 人 民 币 245,815, 元 (2) 短 期 借 款 保 理 借 款 系 公 司 与 招 商 银 行 乌 鲁 木 齐 分 行 办 理 的 保 理 业 务 (3) 短 期 借 款 年 末 余 额 中 无 已 到 期 未 偿 还 的 短 期 借 款 附 注 18 交 易 性 金 融 负 债 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 衍 生 金 融 负 债 , 注 : 本 年 度 公 司 将 上 年 度 未 平 盘 的 两 笔 人 民 币 利 率 掉 期 交 易 ( 名 义 本 金 均 为 人 民 币 3,250 万 元, 公 允 价 值 变 动 469, 元 ) 平 盘 转 出 附 注 19 应 付 票 据 110

112 (1) 明 细 项 目 类 别 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 商 业 承 兑 汇 票 10,675, ,158, 银 行 承 兑 汇 票 1,144,958, ,648, 合 计 1,155,634, ,807, (2) 应 付 票 据 年 末 余 额 较 年 初 增 加 918,826, 元, 增 长 比 例 为 %, 主 要 系 公 司 及 所 属 子 公 司 本 年 采 购 规 模 生 产 能 力 扩 大 应 付 原 材 料 款 用 票 据 结 算 增 加 所 致 (3) 应 付 票 据 年 末 余 额 中 无 持 公 司 5% ( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 (4) 应 付 票 据 关 联 方 情 况 关 联 方 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 占 应 付 票 据 总 额 比 例 (%) 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 重 大 影 响 450, 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 63, 上 海 金 华 融 通 进 出 口 有 限 责 任 公 司 股 东 单 位 之 子 公 司 4,000, (5) 下 一 会 计 期 间 将 到 期 的 金 额 为 1,155,634, 元 (6) 截 止 2009 年 12 月 31 日 公 司 无 到 期 尚 未 支 付 的 票 据 附 注 20 应 付 账 款 (1) 按 账 龄 分 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 一 年 以 内 2,010,747, ,468,301, 一 年 至 二 年 235,548, ,595, 二 年 至 三 年 34,124, ,038, 三 年 以 上 35,744, ,227, 合 计 2,316,164, ,564,163, (2) 应 付 账 款 年 末 余 额 较 年 初 增 加 752,001, 元, 增 长 比 例 为 48.08%, 主 要 系 公 司 及 所 属 子 公 司 本 年 采 购 规 模 生 产 能 力 扩 大 应 付 原 材 料 款 增 加 所 致 (3) 应 付 账 款 年 末 余 额 中 持 公 司 5% ( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 情 况 单 位 名 称 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 111

113 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 1,783, (4) 应 付 账 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 账 龄 占 应 付 账 款 总 额 比 例 (%) 1 供 应 商 57,200, 一 年 以 内 供 应 商 46,442, 一 年 以 内 供 应 商 38,332, 一 年 以 内 供 应 商 31,129, 一 至 二 年 供 应 商 31,008, 一 年 以 内 1.34 前 五 名 合 计 204,112, (5) 应 付 关 联 方 款 项 情 况 关 联 方 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 占 应 付 账 款 总 额 比 例 (%) 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 2, 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 1,440, 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 第 一 大 股 东 1,783, 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 666, 沈 阳 市 天 阳 输 变 电 配 件 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 90, 上 海 金 华 融 通 进 出 口 有 限 责 任 公 司 股 东 单 位 之 子 公 司 2,734, 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 4,148, (6) 账 龄 超 过 一 年 的 应 付 账 款, 主 要 系 尚 未 支 付 的 材 料 设 备 款 附 注 21 预 收 账 款 (1) 按 账 龄 分 : 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 一 年 以 内 2,718,044, ,601,433, 一 年 至 二 年 191,816, ,380, 二 年 至 三 年 34,460, ,344, 三 年 以 上 19,735, ,064, 合 计 2,964,056, ,803,222,

114 (2) 预 收 账 款 年 末 余 额 中 无 持 公 司 5% ( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 (3) 预 收 账 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 往 来 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 年 限 占 预 收 账 款 总 额 比 例 (%) 1 客 户 476,590, 一 年 以 内 客 户 252,372, 一 年 以 内 客 户 234,633, 一 年 以 内 客 户 122,709, 一 年 以 内 客 户 106,596, 一 年 以 内 3.60 合 计 1,192,901, (4) 预 收 关 联 方 款 项 情 况 关 联 方 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 占 预 收 账 款 总 额 比 例 (%) 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 900, 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 334, 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 7, 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 60, (5) 账 龄 超 过 一 年 的 预 收 账 款 主 要 系 合 同 执 行 期 超 过 一 年 的 款 项 附 注 22 应 付 职 工 薪 酬 (1) 分 类 情 况 项 目 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 一 工 资 奖 金 津 贴 和 补 贴 4,620, ,327, ,897, ,050, 二 职 工 福 利 费 ,454, ,454, 三 社 会 保 险 费 -938, ,215, ,499, , 其 中 :1 医 疗 保 险 费 -324, ,390, ,311, , 基 本 养 老 保 险 费 -680, ,721, ,994, , 失 业 保 险 费 1, ,550, ,575, , 工 伤 保 险 费 41, ,322, ,408, , 生 育 保 险 费 24, ,230, ,210, , 年 金 缴 费 四 住 房 公 积 金 -114, ,059, ,640, , 五 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费 12,289, ,193, ,993, ,489, 六 因 解 除 劳 动 关 系 给 予 的 补 偿 , , ,

115 七 其 他 574, , , , 其 中 : 以 现 金 结 算 的 股 份 支 付 合 计 16,431, ,258, ,253, ,436, (2) 应 付 工 资 奖 金 余 额 主 要 系 公 司 在 当 月 计 提 但 在 下 月 实 际 发 放 所 致, 不 存 在 拖 欠 职 工 工 资 情 况 附 注 23 应 交 税 费 税 种 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 增 值 税 -13,001, ,355, 所 得 税 119,790, ,284, 营 业 税 417, , 城 建 税 13,303, ,196, 教 育 费 附 加 1,884, ,208, 房 产 税 2,575, , 个 人 所 得 税 27,344, ,986, 土 地 使 用 税 904, ,046, 防 洪 费 , 水 利 基 金 165, , 印 花 税 1,638, 其 他 14, 合 计 155,037, ,667, 注 : 应 交 税 费 年 末 余 额 较 年 初 增 加 57,369, 元, 增 长 比 例 为 58.74%, 主 要 系 应 交 企 业 所 得 税 增 加 所 致 附 注 24 应 付 利 息 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 短 期 融 资 券 ( 第 一 期 ) 2,658, 注 : 应 付 利 息 本 年 增 加 系 公 司 于 2009 年 10 月 16 日 发 行 的 无 担 保 短 期 融 资 券 ( 第 一 期 ) 计 提 的 应 付 利 息 附 注 25 应 付 股 利 (1) 分 类 情 况 : 114

116 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 620, , 天 山 石 化 物 资 集 团 公 司 512, , 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 ,803, 四 川 电 力 物 资 设 备 器 材 中 心 145, , 成 都 市 华 恒 物 资 设 备 供 应 公 司 64, , 德 阳 明 源 电 力 ( 集 团 ) 有 限 公 司 湖 南 雁 能 建 设 集 团 有 限 公 司 1,998, , 德 阳 市 国 有 资 产 经 营 有 限 公 司 1,096, 合 计 4,436, ,215, (2) 超 过 一 年 尚 未 支 付 的 股 利 主 要 系 公 司 及 子 ( 孙 ) 公 司 分 红 后 部 分 股 东 尚 未 领 取 的 股 利 附 注 26 其 他 应 付 款 项 目 (1) 按 账 龄 分 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 一 年 以 内 135,017, ,013, 一 年 至 二 年 45,048, ,844, 二 年 至 三 年 19,693, ,955, 三 年 以 上 22,640, ,326, 合 计 222,399, ,140, (2) 其 他 应 付 款 年 末 余 额 中 无 持 公 司 5% ( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 (3) 其 他 应 付 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 往 来 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 年 限 占 其 他 应 付 款 总 额 比 例 (%) 德 阳 宏 源 机 电 工 程 有 限 责 任 公 司 设 备 供 应 商 2,700, 一 年 以 内 ,500, 一 年 至 二 年 2.47 滨 州 市 华 电 电 气 服 务 有 限 公 司 设 备 供 应 商 4,876, 一 年 以 内 2.19 BP SOLAR ESPANA 公 司 孙 公 司 之 股 东 4,639, 一 年 以 内 2.09 湖 南 华 兴 建 设 工 程 总 公 司 工 程 承 包 商 3,344, 一 年 以 内 1.50 衡 阳 外 经 贸 委 政 府 主 管 部 门 3,061, 二 年 至 三 年 1.38 合 计 24,123,

117 (4) 其 他 应 付 款 年 末 余 额 中 无 应 付 关 联 方 款 项 附 注 27 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 (1) 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 借 款 类 别 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 抵 押 借 款 担 保 借 款 138,510, ,000, 信 用 借 款 276,000, ,000, 质 押 借 款 32,500, ,000, 合 计 447,010, ,000, (2) 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 明 细 借 款 单 位 金 额 借 款 期 限 年 利 率 (%) 借 款 条 件 国 家 开 发 银 行 新 疆 分 行 32,500, 质 押 中 国 进 出 口 银 行 100,000, 信 用 中 国 进 出 口 银 行 150,000, 信 用 国 家 开 发 银 行 4,000, 担 保 国 家 开 发 银 行 3,000, 担 保 国 家 开 发 银 行 4,000, 担 保 国 家 开 发 银 行 4,000, 担 保 国 家 开 发 银 行 5,000, 担 保 国 家 开 发 银 行 4,000, 担 保 国 家 开 发 银 行 4,000, 信 用 国 家 开 发 银 行 4,000, 信 用 国 家 开 发 银 行 6,000, 信 用 国 家 开 发 银 行 12,000, 信 用 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 沈 阳 分 行 67,260, 担 保 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 乌 鲁 木 齐 分 行 14,500, 担 保 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 乌 鲁 木 齐 分 行 32,750, 担 保 合 计 447,010, (3) 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 中 无 逾 期 借 款 附 注 28 其 他 流 动 负 债 116

118 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 短 期 融 资 券 ( 第 一 期 ) 400,000, 注 : 公 司 于 2009 年 10 月 16 日 发 行 了 无 担 保 短 期 融 资 券 ( 第 一 期 ), 期 限 2009 年 10 月 16 日 至 2010 年 10 月 16 日, 期 限 365 天, 收 益 率 3.15% 附 注 29 长 期 借 款 (1) 长 期 借 款 分 类 借 款 类 别 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 抵 押 借 款 488,180, ,000, 担 保 借 款 615,750, ,260, 信 用 借 款 384,600, ,733, 质 押 借 款 117,500, ,000, 合 计 1,606,030, ,988,993, (2) 长 期 借 款 明 细 借 款 单 位 中 国 建 设 银 行 昌 吉 州 分 行 中 国 建 设 银 行 昌 吉 州 分 行 中 国 建 设 银 行 昌 吉 州 分 行 中 国 建 设 银 行 昌 吉 州 分 行 中 国 农 业 银 行 昌 吉 州 分 行 中 国 工 商 银 行 昌 吉 州 分 行 国 家 开 发 银 行 新 疆 分 行 国 家 开 发 银 行 新 疆 分 行 国 家 开 发 银 行 新 疆 分 行 借 款 期 限 年 利 借 款 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 率 (%) 条 件 外 币 金 额 本 币 金 额 外 币 金 额 本 币 金 额 信 用 0 50,000, 信 用 0 40,000, 信 用 0 5,000, 信 用 0 5,000, 信 用 0 80,000, 信 用 0 70,000, 信 用 0 20,000, ,000, 信 用 0 30,000, ,000, 质 押 0 32,500, ,500,

119 国 家 开 发 银 行 新 疆 分 行 国 家 开 发 银 行 新 疆 分 行 国 家 开 发 银 行 新 疆 分 行 中 国 银 行 沈 阳 分 行 中 国 银 行 沈 阳 分 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 建 设 银 行 德 阳 分 行 中 国 建 设 银 行 德 阳 分 行 中 国 进 出 口 银 行 成 都 分 行 国 家 开 发 银 行 国 家 开 发 银 行 国 家 开 发 银 行 国 家 开 发 银 行 国 家 开 发 银 行 国 债 转 贷 资 金 中 国 银 行 衡 阳 分 行 质 押 0 32,500, ,500, 质 押 0 32,500, ,500, 质 押 0 20,000, ,000, 担 保 0 34,840, ,840, 担 保 0 15,160, ,160, 抵 押 0 40,000, 抵 押 0 40,000, 抵 押 0 50,000, 抵 押 0 50,000, 抵 押 0 50,000, 抵 押 0 70,000, 抵 押 0 30,000, 抵 押 0 20,000, 担 保 0 37,000, 担 保 0 21,000, ,000, 担 保 0 26,000, ,000, 担 保 0 30,000, ,000, 信 用 0 24,000, ,500, 信 用 0 53,000, ,000, 分 期 还 贷 0 7,600, ,440, 抵 押 0 65,180,

120 中 国 银 行 衡 阳 分 行 中 国 银 行 新 疆 分 行 中 国 银 行 新 疆 分 行 中 国 银 行 新 疆 分 行 中 国 建 设 银 行 新 泰 支 行 中 国 进 出 口 银 行 中 国 进 出 口 银 行 中 国 进 出 口 银 行 中 国 进 出 口 银 行 中 国 进 出 口 银 行 中 国 建 设 银 行 昌 吉 州 分 行 中 国 银 行 昌 吉 州 分 行 中 国 银 行 昌 吉 州 分 行 国 家 开 发 银 行 新 疆 分 行 中 国 农 业 银 行 昌 吉 州 分 行 中 国 农 业 银 行 昌 吉 州 分 行 中 国 银 行 沈 阳 分 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 抵 押 0 73,000, 担 保 0 101,750, ,000, 担 保 0 160,000, ,000, 担 保 0 160,000, 担 保 0 30,000, ,000, 信 用 ,000, 信 用 0 0 5,000, ,220, 信 用 0 0 4,000, ,818, 信 用 0 0 4,500, ,755, 信 用 ,000, 信 用 ,000, 信 用 ,000, 信 用 ,000, 质 押 ,500, 信 用 ,000, 信 用 ,000, 担 保 ,260, 抵 押 ,000, 抵 押 ,000, 抵 押 ,000, 抵 押 ,000,

121 合 计 0 1,606,030, ,500, ,988,993, 附 注 30 长 期 应 付 款 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 国 债 转 贷 专 项 补 助 7,989, ,084, 合 计 7,989, ,084, 注 : 国 债 转 贷 专 项 补 助 系 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 根 据 泰 安 市 财 政 局 文 件 关 于 拨 付 国 债 转 贷 资 金 的 通 知 ( 泰 财 建 [2006]14 号 ) 收 到 的 500kV 超 高 压 交 联 电 缆 国 债 项 目 资 金 以 及 根 据 新 泰 市 财 政 局 文 件 关 于 拨 付 省 基 建 资 金 的 通 知 ( 新 财 建 字 [2006]4 号 ), 收 到 的 基 建 ( 国 债 专 项 ) 拨 付 资 金 附 注 31 其 他 非 流 动 负 债 递 延 收 益 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 1 搬 迁 补 偿 款 506,274, ,000, 土 地 补 偿 款 229,862, ,970, 其 他 政 府 补 助 170,028, ,336, 合 计 906,165, ,306, 注 :(1) 搬 迁 补 偿 款 系 根 据 2007 年 4 月 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 与 沈 阳 市 铁 西 区 人 民 政 府 签 署 整 体 搬 迁 扩 建 改 造 协 议 书, 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 收 到 的 铁 西 区 人 民 政 府 支 付 的 搬 迁 补 偿 金 共 计 506,274, 元, 其 中 本 年 收 到 64,274, 元 (2) 土 地 补 偿 款 系 根 据 2007 年 4 月 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 与 沈 阳 市 铁 西 区 人 民 政 府 签 署 补 充 协 议, 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 收 到 土 地 补 偿 款 共 计 238,190, 元, 本 年 摊 销 8,327, 元 (3) 其 他 政 府 补 助 本 年 增 加 主 要 明 细 如 下 : 项 目 金 额 发 放 单 位 发 放 日 期 批 文 经 济 技 术 合 作 专 项 资 金 12,376, 双 百 万 单 相 自 耦 变 压 器 研 制 补 助 KKBKD-40000/500 可 控 并 联 电 抗 器 研 制 补 助 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 财 政 厅 2009 年 12 月 / 2009 年 2 月 10,000, 沈 阳 市 财 政 局 2009 年 10 月 10,000, 沈 阳 市 财 政 局 2009 年 12 月 新 财 企 [2009]10 号 / 新 财 企 [2009]246 号 120

122 太 阳 能 光 电 建 筑 应 用 示 范 项 目 补 助 资 金 直 流 换 流 变 压 器 产 业 结 构 升 级 技 术 改 造 项 目 特 高 压 交 直 流 变 压 器 铁 心 加 工 技 改 项 目 9,100, 西 安 市 财 政 局 2009 年 12 月 财 建 [2009]554 号 8,000, 衡 阳 市 财 政 局 2009 年 10 月 衡 财 企 指 [2009]278 号 5,947, 沈 阳 市 财 政 局 2009 年 12 月 辽 发 改 工 业 [2009]376 号 技 术 改 造 专 项 资 金 5,800, 新 泰 市 财 政 局 2009 年 10 月 新 财 建 指 [2009]75 号 特 高 压 交 直 流 变 压 器 套 管 建 设 项 目 直 流 电 输 电 用 换 流 变 压 器 批 量 国 产 化 项 目 非 晶 合 金 电 力 变 压 器 产 业 化 直 流 电 输 电 用 换 流 变 压 器 批 量 国 产 化 项 目 平 波 电 抗 器 发 明 专 利 技 术 产 业 化 节 能 型 干 式 非 晶 合 金 变 压 器 开 发 及 产 业 化 基 地 建 设 5,356, 沈 阳 市 财 政 局 2009 年 10 月 /2009 年 4 月 辽 发 改 工 业 [2008]1334 号 5,000, 沈 阳 市 财 政 局 2009 年 12 月 沈 财 指 工 [2009]1421 号 3,600, 昌 吉 市 财 政 局 2009 年 2 月 新 发 改 投 字 资 [2008]2026 号 2,850, 沈 阳 市 财 政 局 2009 年 4 月 辽 发 改 工 业 [2008]736 号 1,700, 沈 阳 市 财 政 局 2009 年 8 月 沈 科 发 [2009]15 号 1,200, 天 津 市 科 技 创 新 专 项 资 金 领 导 小 组 办 公 室 2009 年 12 月 天 津 市 科 技 创 新 专 项 资 金 项 目 任 务 合 同 书 附 注 32 股 本 2008 年 12 月 31 日 本 年 变 动 增 减 (+,-) 2009 年 12 月 31 日 数 量 比 例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 (%) 一 有 限 售 条 件 流 通 股 份 1 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 3 其 他 内 资 持 股 其 中 : 境 内 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 有 限 售 条 件 股 份 合 计 二 无 限 售 条 件 流 通 股 份 1 人 民 币 普 通 股 2 境 内 上 市 的 外 资 股 243,770, ,770, ,770, ,770, ,770, ,770, ,770, ,770, ,770, ,479, ,650, ,475, ,770, ,896,057 1,797,375,

123 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 无 限 售 条 件 流 通 股 份 合 计 954,479, ,650, ,475, ,770, ,896,057 1,797,375, 三 股 份 总 数 1,198,250, ,650, ,475, ,125,241 1,797,375, 注 :(1) 公 司 2008 年 4 月 29 日 发 布 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 有 限 售 条 件 流 通 股 上 市 公 告, 公 司 有 限 售 条 件 流 通 股 243,770,816 股, 于 2009 年 5 月 8 日 解 除 限 售 (2) 公 司 2008 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 转 增 股 本 方 案,2008 年 度 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 742,288, 元, 以 2008 年 12 月 31 日 总 股 本 1,198,250,482 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 送 2 股 派 1 元 ( 含 税 ), 共 送 股 239,650,096 股, 派 现 金 119,825, 元 ; 以 2008 年 12 月 31 日 总 股 本 1,198,250,482 股 为 基 数, 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 3 股, 共 计 转 增 359,475,145 股 送 股 及 资 本 公 积 转 增 后 股 本 变 更 为 1,797,375, 元, 转 增 资 本 业 经 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 新 疆 华 西 分 所 出 具 验 资 报 告 ( 五 洲 审 字 [2009]8-385 号 ) 验 证 附 注 33 资 本 公 积 项 目 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 股 本 溢 价 1,449,783, ,475, ,090,307, 其 他 622,422, ,381, ,052, ,751, 合 计 2,072,205, ,381, ,527, ,061,059, 注 :(1) 资 本 公 积 - 股 本 溢 价 本 年 减 少 359,475, 元, 系 根 据 公 司 2008 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 的 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 转 增 股 本 方 案, 以 2008 年 12 月 31 日 总 股 本 1,198,250,482 股 为 基 数, 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 3 股, 共 计 资 本 公 积 金 转 增 股 本 359,475,145 股 (2) 资 本 公 积 - 其 他 本 年 增 加 406,381, 元, 主 要 系 1 可 供 出 售 金 融 资 产 中 的 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 484 万 股 公 允 价 值 变 动 52,824, 元 及 递 延 所 得 税 负 债 -9,717, 元 ;2 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 资 本 公 积 变 动, 公 司 按 持 股 比 例 增 加 资 本 公 积 107,640, 元 ; 公 司 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 资 本 公 积 变 动, 公 司 按 持 股 比 例 增 加 资 本 公 积 122

124 83,230, 元 ; 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 资 本 公 积 变 动, 公 司 按 持 股 比 例 增 加 资 本 公 积 25,529, 元 ; 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 资 本 公 积 变 动, 公 司 按 持 股 比 例 增 加 资 本 公 积 375, 元 ; 公 司 孙 公 司 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 资 本 公 积 变 动, 公 司 按 持 股 比 例 增 加 资 本 公 积 17,699, 元 ; 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 资 本 公 积 变 动, 公 司 按 持 股 比 例 增 加 资 本 公 积 3,829, 元 ;3 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 所 有 者 权 益 变 动, 公 司 按 持 股 比 例 减 少 资 本 公 积 2,584, 元 ;4 套 期 工 具 公 允 价 值 变 动 127,510, 元 (3) 资 本 公 积 - 其 他 本 年 减 少 58,052, 元, 主 要 系 :1 公 司 通 过 证 券 市 场 出 售 可 供 出 售 金 融 资 产 中 的 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 16 万 股 股 份, 相 应 转 出 原 直 接 计 入 资 本 公 积 的 公 允 价 值 变 动 共 计 1,041, 元 ;2 公 司 于 2009 年 受 让 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 持 有 的 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 30.51% 的 股 权, 公 司 购 买 少 数 股 权 新 取 得 的 长 期 股 权 投 资 与 按 照 新 增 持 股 比 例 计 算 应 享 有 子 公 司 自 购 买 日 开 始 持 续 计 算 的 净 资 产 份 额 之 间 的 差 额 调 减 资 本 公 积 56,977, 元 附 注 34 盈 余 公 积 项 目 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 法 定 盈 余 公 积 204,219, ,338, ,557, 注 : 公 司 按 净 利 润 的 10% 提 取 盈 余 公 积 附 注 35 未 分 配 利 润 项 目 2009 年 12 月 31 日 年 初 未 分 配 利 润 1,739,703, 加 : 本 年 净 利 润 1,528,665, 减 : 提 取 的 法 定 盈 余 公 积 金 106,338, 提 取 的 任 意 公 积 金 0.00 应 付 普 通 股 股 利 359,475, 年 末 未 分 配 利 润 2,802,555, 注 : 公 司 2008 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案, 2008 年 度 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 742,288, 元, 以 2008 年 12 月 31 日 总 股 本 1,198,250,482 股 为 基 数, 每 10 股 送 红 股 2 股 派 现 金 1 元 ( 含 123

125 税 ), 共 计 送 股 239,650,096 股, 派 现 金 119,825, 元 附 注 36 少 数 股 东 权 益 公 司 名 称 2009 年 12 月 31 日 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 59,147, 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 88,849, 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 35,293, 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 122,586, 特 变 电 工 昭 和 ( 山 东 ) 电 缆 附 件 有 限 公 司 33,441, 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 73,290, 特 变 电 工 新 疆 物 业 服 务 有 限 公 司 119, 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 67,810, 特 变 电 工 康 嘉 ( 沈 阳 ) 互 感 器 有 限 责 任 公 司 22,033, 碧 辟 普 瑞 太 阳 能 有 限 公 司 71,784, 碧 辟 佳 阳 太 阳 能 有 限 公 司 18,686, 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 52,447, 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 349,153, 合 计 994,644, 附 注 37 营 业 收 入 及 营 业 成 本 (1) 营 业 收 入 营 业 成 本 项 目 2009 年 度 2008 年 度 主 营 业 务 收 入 14,334,316, ,239,959, 其 他 业 务 收 入 419,977, ,972, 合 计 14,754,293, ,518,932, 项 目 2009 年 度 2008 年 度 主 营 业 务 成 本 10,995,541, ,732,813, 其 他 业 务 成 本 339,589, ,800, 合 计 11,335,131, ,955,614,

126 (2) 按 产 品 类 别 列 示 项 目 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 毛 利 2009 年 度 2008 年 度 2009 年 度 2008 年 度 2009 年 度 2008 年 度 变 压 器 产 品 电 线 电 缆 产 品 太 阳 能 硅 片 太 阳 能 系 统 工 程 等 建 造 合 同 工 程 收 入 8,965,250, ,422,633, ,415,098, ,557,673, ,550,152, ,864,959, ,558,470, ,558,103, ,103,454, ,197,757, ,016, ,345, ,475,197, ,336,303, ,420,051, ,256,633, ,146, ,669, ,242,993, ,261, ,906, ,564, ,086, ,696, 其 他 92,404, ,658, ,031, ,184, ,372, ,474, 合 计 14,334,316, ,239,959, ,995,541, ,732,813, ,338,774, ,507,146, 项 (3) 按 地 区 分 部 列 示 目 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 毛 利 2009 年 度 2009 年 度 2009 年 度 境 内 11,539,764, ,573,246, ,966,518, 境 外 2,794,551, ,422,295, ,255, 合 计 14,334,316, ,995,541, ,338,774, (4) 建 造 合 同 收 入 列 示 合 同 项 目 累 计 已 确 认 收 入 累 计 已 发 生 成 本 塔 吉 克 500kV 输 变 电 工 程 ( 合 同 总 金 额 281,283, 美 元 ) 累 计 已 确 认 毛 利 ( 亏 损 以 - 号 表 示 累 计 已 收 工 程 款 1,849,737, ,482,422, ,314, ,865,638, (5) 公 司 前 五 名 客 户 的 营 业 收 入 情 况 营 业 收 入 总 额 占 公 司 全 部 营 业 收 入 的 比 例 1 1,205,419, % 2 1,201,143, % 3 983,379, % 4 257,747, % 5 240,133, % 125

127 附 注 38 营 业 税 金 及 附 加 项 目 税 率 2009 年 度 2008 年 度 营 业 税 3% 5% 6,436, ,530, 城 建 税 1% 7% 39,127, ,810, 教 育 费 附 加 3% 21,771, ,798, 防 洪 费 197, , 合 计 67,534, ,221, 附 注 39 财 务 费 用 项 目 2009 年 度 2008 年 度 利 息 支 出 109,583, ,808, 手 续 费 65,629, ,201, 减 : 利 息 收 入 34,021, ,179, 汇 兑 损 益 -8,200, ,128, 合 计 132,990, ,702, 附 注 40 资 产 减 值 损 失 项 目 2009 年 度 2008 年 度 1 坏 账 损 失 36,767, ,954, 存 货 跌 价 损 失 -242, ,475, 合 计 36,524, ,430, 附 注 41 公 允 价 值 变 动 收 益 项 目 2009 年 度 2008 年 度 衍 生 工 具 , 附 注 42 投 资 收 益 产 生 投 资 收 益 的 来 源 2009 年 度 2008 年 度 长 期 股 权 投 资 权 益 法 取 得 的 收 益 54,748, ,271, 长 期 股 权 投 资 成 本 法 取 得 的 收 益 9,709, ,

128 可 供 出 售 金 融 资 产 出 售 及 股 权 转 让 收 益 2,947, ,236, 金 融 及 衍 生 工 具 投 资 收 益 1,117, ,821, 合 计 68,522, ,008, 注 :(1) 投 资 收 益 - 长 期 股 权 投 资 成 本 法 取 得 收 益 主 要 系 1 本 年 度 北 京 清 源 德 丰 创 业 投 资 有 限 公 司 分 派 现 金 股 利, 公 司 确 认 投 资 收 益 9,500, 元 ;2 新 疆 天 风 发 电 股 份 公 司 分 派 现 金 股 利, 公 司 确 认 投 资 收 益 179, 元 (2) 投 资 收 益 - 可 供 出 售 金 融 资 产 出 售 及 股 权 转 让 收 益 主 要 系 本 年 度 1 公 司 通 过 证 券 市 场 将 公 司 所 持 有 的 可 供 出 售 金 融 资 产 中 的 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 16 万 股 股 份 进 行 出 售, 取 得 转 让 收 益 1,253, 元 ;2 公 司 将 持 有 的 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 6.67% 的 股 权 转 让, 产 生 股 权 转 让 收 益 742, 元 ; 3 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 生 态 园 林 工 程 有 限 公 司 及 公 司 孙 公 司 新 泰 市 特 变 电 工 物 业 服 务 有 限 公 司 依 法 注 销, 产 生 投 资 收 益 1,004, 元 (3) 投 资 收 益 - 金 融 及 衍 生 工 具 投 资 收 益 系 公 司 及 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 所 做 的 人 民 币 利 率 掉 期 交 易 产 生 的 收 益 附 注 43 营 业 外 收 入 (1) 分 类 情 况 项 目 2009 年 度 2008 年 度 非 流 动 资 产 处 置 利 得 3,042, ,232, 政 府 补 助 66,615, ,324, 赔 款 及 罚 款 收 入 5,940, ,654, 递 延 收 益 摊 销 30,432, , 应 收 债 权 融 资 收 益 3,844, ,813, 非 同 一 控 制 企 业 合 并 产 生 收 益 捐 赠 利 得 , 其 他 2,675, ,477, 合 计 112,550, ,756, (2) 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 主 要 明 细 项 目 金 额 发 放 单 位 发 放 日 期 批 文 工 业 发 展 资 金 10,550, 衡 阳 市 财 政 局 2009 年 12 月 衡 阳 市 财 政 局 预 算 指 标 通 知 单 财 企 A 字 129 号 127

129 收 到 中 国 节 能 投 资 公 司 财 政 贴 息 款 6,078, 中 国 节 能 投 资 公 司 2009 年 10 月 中 国 节 能 投 资 公 司 关 于 开 立 财 政 贴 息 专 户 的 通 知 2008 年 度 对 外 经 济 技 术 合 作 专 项 资 金 4,761, 新 疆 财 政 厅 2009 年 12 月 新 财 企 [2009]246 号 福 利 企 业 税 收 返 还 3,875, 昌 吉 市 国 税 局 2009 年 财 税 [2007]92 号 收 到 财 政 局 贷 款 贴 息 资 金 2,630, 乌 鲁 木 齐 高 新 区 财 政 局 2009 年 11 月 乌 高 新 管 [2009]135 号 新 疆 工 业 产 业 园 补 助 2,652, 昌 吉 市 财 政 局 2009 年 12 月 南 网 正 负 800KV 换 流 变 变 压 器 开 发 研 究 项 目 2,550, 财 政 部 2009 年 收 到 高 新 区 财 政 局 财 政 扶 持 奖 励 资 金 2,488, 财 政 贴 息 2,124, 乌 鲁 木 齐 高 新 区 财 政 局 天 津 港 保 税 区 财 政 局 2009 年 11 月 乌 高 新 管 [2009]100 号 2009 年 7 月 关 于 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 铁 路 牵 引 供 电 整 流 机 组 项 目 银 行 贷 款 贴 息 资 金 补 助 超 高 压 导 线 及 油 田 专 用 电 缆 技 术 改 造 2,000, 昌 吉 州 财 政 局 2009 年 12 月 新 财 企 [2009]227 号 2009 年 度 产 业 技 术 成 果 转 化 项 乌 鲁 木 齐 高 新 区 财 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 新 财 1,200, 年 9 月 目 补 助 资 金 政 局 建 [2009]339 号 昌 吉 州 财 政 外 贸 稳 定 增 长 资 金 1,000, 乌 鲁 木 齐 市 昌 吉 州 财 政 局 2009 年 12 月 新 财 企 [2009]228 号 经 开 区 财 政 局 09 年 保 增 长 资 金 1,000, 西 安 市 经 济 开 发 区 2009 年 11 月 西 经 开 发 [2009]397 号 陕 西 省 财 政 厅 外 经 贸 发 展 专 项 陕 财 办 企 专 [2009]102 1,000, 陕 西 省 财 政 厅 2009 年 12 月 基 金 号 收 到 经 开 区 财 政 局 专 项 补 助 资 金 1,050, 西 安 市 经 济 开 发 区 2009 年 12 月 西 经 开 发 [2009]503 号 2009 年 特 高 压 换 流 变 项 目 研 制 补 助 1,000, 衡 阳 市 财 政 局 2009 年 10 月 衡 财 企 指 [2009]258 号 灾 后 重 建 贴 息 623, 德 阳 市 国 库 支 付 中 心 2009 年 12 月 商 财 基 函 [2007]589 号 国 家 火 炬 计 划 项 目 经 费 ( 大 直 径 新 疆 财 政 厅 国 库 处 (8 英 寸 ) 超 薄 (200UM) 太 阳 500, ( 国 家 科 技 部 ) 能 级 单 晶 硅 片 规 模 ) 2009 年 5 月 科 技 开 发 项 目 任 务 书 2009 年 自 治 区 重 大 科 技 专 项 经 新 疆 财 政 厅 国 库 处 850, 费 ( 自 治 区 科 技 厅 ) 2009 年 6 月 课 题 合 同 书 项 目 款 500, 乌 鲁 木 齐 市 昌 吉 州 财 政 局 2009 年 12 月 新 经 信 [2009]279 号 陕 西 省 财 政 厅 贷 款 贴 息 800, 陕 西 省 财 政 厅 2009 年 7 月 陕 财 办 企 专 [2009]30 号 地 产 品 出 口 奖 励 及 加 工 贸 易 进 口 奖 励 资 金 812, 昌 吉 市 财 政 局 2009 年 6 月 昌 市 财 发 [2009]195 号 DFPZ /400 有 载 调 压 变 压 器 共 性 技 术 研 发 项 目 500, 衡 阳 市 财 政 局 2009 年 12 月 衡 财 外 指 [2009]521 号 40000/500 可 控 电 抗 器 项 目 700, 辽 宁 省 财 政 厅 2009 年 1 月 辽 财 指 教 [2008]1092 号 转 外 专 局 补 贴 款 500, 辽 宁 省 外 国 专 家 局 2009 年 7 月 辽 外 专 [2009]32 号 128

130 省 外 国 专 家 局 三 四 批 研 发 团 队 补 助 款 500, 辽 宁 省 外 国 专 家 局 2009 年 12 月 沈 政 办 发 [2009]79 号 引 进 海 外 团 队 项 目 经 费 500, 沈 阳 市 人 事 局 2009 年 12 月 沈 政 办 发 [2009]79 号 (3) 营 业 外 收 入 - 应 收 债 权 融 资 收 益 3,844, 元, 主 要 系 公 司 及 子 公 司 办 理 无 追 索 权 应 收 账 款 保 理 业 务 将 已 计 提 的 坏 账 准 备 转 入 营 业 外 收 入 所 致 附 注 44 营 业 外 支 出 项 目 2009 年 度 2008 年 度 非 流 动 资 产 处 置 损 失 5,028, ,196, 捐 赠 支 出 3,273, ,434, 非 常 损 失 ,313, 盘 亏 损 失 , 赔 款 及 罚 款 支 出 11,303, ,940, 应 收 债 权 融 资 损 失 3,105, 其 他 3,478, ,217, 合 计 26,189, ,289, 注 :(1) 营 业 外 支 出 - 非 流 动 资 产 处 置 损 失 5,028, 元, 主 要 系 公 司 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 及 孙 公 司 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 处 置 固 定 资 产 所 致 (2) 营 业 外 支 出 - 捐 赠 支 出 3,273, 元, 主 要 系 公 司 向 新 疆 吉 木 乃 县 红 十 字 会 公 益 性 捐 赠 1,000, 元 向 新 疆 昌 吉 市 红 十 字 会 为 7.5 事 件 公 益 性 捐 赠 1,000, 元 向 新 疆 阿 勒 泰 市 地 委 宣 传 部 捐 赠 1,000, 元 (3) 营 业 外 支 出 - 赔 款 及 罚 款 支 出 11,303, 元, 主 要 系 公 司 子 公 司 本 年 支 付 的 质 量 赔 款 (4) 营 业 外 支 出 - 应 收 债 权 融 资 损 失 3,105, 元, 系 公 司 及 公 司 子 公 司 办 理 应 收 账 款 保 理 业 务 支 付 的 融 资 费 用 附 注 45 所 得 税 费 用 项 目 2009 年 度 2008 年 度 当 期 所 得 税 233,612, ,719, 递 延 所 得 税 13,833, ,585, 合 计 247,446, ,134,

131 附 注 46 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 的 计 算 过 程 基 本 每 股 收 益 =P0 S S= S0+S1+Si Mi M0-Sj Mj M0-Sk 其 中 :P0 为 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 或 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ;S 为 发 行 在 外 的 普 通 股 加 权 平 均 数 ;S0 为 期 初 股 份 总 数 ; S1 为 报 告 期 因 公 积 金 转 增 股 本 或 股 票 股 利 分 配 等 增 加 股 份 数 ;Si 为 报 告 期 因 发 行 新 股 或 债 转 股 等 增 加 股 份 数 ;Sj 为 报 告 期 因 回 购 等 减 少 股 份 数 ;Sk 为 报 告 期 缩 股 数 ;M0 报 告 期 月 份 数 ;Mi 为 增 加 股 份 次 月 起 至 报 告 期 期 末 的 累 计 月 数 ;Mj 为 减 少 股 份 次 月 起 至 报 告 期 期 末 的 累 计 月 数 公 司 存 在 稀 释 性 潜 在 普 通 股 的, 应 当 分 别 调 整 归 属 于 普 通 股 股 东 的 报 告 期 净 利 润 和 发 行 在 外 普 通 股 加 权 平 均 数, 并 据 以 计 算 稀 释 每 股 收 益 在 发 行 可 转 换 债 券 股 份 期 权 认 股 权 证 等 稀 释 性 潜 在 普 通 股 情 况 下, 稀 释 每 股 收 益 可 参 照 如 下 公 式 计 算 : 稀 释 每 股 收 益 =P1/(S0+S1+Si Mi M0-Sj Mj M0-Sk+ 认 股 权 证 股 份 期 权 可 转 换 债 券 等 增 加 的 普 通 股 加 权 平 均 数 ) 其 中,P1 为 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 或 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润, 并 考 虑 稀 释 性 潜 在 普 通 股 对 其 影 响, 按 企 业 会 计 准 则 及 有 关 规 定 进 行 调 整 公 司 在 计 算 稀 释 每 股 收 益 时, 应 考 虑 所 有 稀 释 性 潜 在 普 通 股 对 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 或 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 和 加 权 平 均 股 数 的 影 响, 按 照 其 稀 释 程 度 从 大 到 小 的 顺 序 计 入 稀 释 每 股 收 益, 直 至 稀 释 每 股 收 益 达 到 最 小 值 本 年 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 1,528,665, 元, 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 1,465,225, 元, 发 行 在 外 的 普 通 股 加 权 平 均 数 为 1,797,375,723 股 根 据 本 年 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 计 算 的 基 本 每 股 收 益 =1,528,665, (1,198,250, ,125,241) = 根 据 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 计 算 的 基 本 每 股 收 益 ==1,465,225, (1,198,250, ,125,241) =

132 因 公 司 不 存 在 稀 释 因 素, 故 稀 释 基 本 每 股 收 益 与 基 本 每 股 收 益 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 基 本 每 股 收 益 与 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 稀 释 每 股 收 益 相 同 附 注 47 其 他 综 合 收 益 项 目 2009 年 度 2008 年 度 1 可 供 出 售 金 融 资 产 产 生 的 利 得 ( 损 失 ) 金 额 51,038, ,500, 减 : 可 供 出 售 金 融 资 产 产 生 的 所 得 税 影 响 9,610, ,875, 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 -637, ,122, 小 计 42,065, ,747, 按 照 权 益 法 核 算 在 被 投 资 单 位 其 他 综 合 收 益 中 所 享 有 的 份 额 211,886, ,855, 减 : 按 照 权 益 法 核 算 的 在 被 投 资 单 位 其 他 综 合 收 益 中 所 存 有 的 份 额 产 生 的 所 得 税 影 响 33,133, 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 但 其 转 入 损 益 的 净 额 小 计 178,753, ,855, 现 金 流 量 套 期 工 具 产 生 的 利 得 ( 或 损 失 ) 金 额 148,812, ,530, 减 : 现 金 流 量 套 期 工 具 产 生 的 所 得 税 影 响 22,501, 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 -1,200, ,365, 转 为 被 套 期 项 目 初 始 确 认 金 额 的 调 整 小 计 127,510, ,165, 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 -9, 减 : 处 置 境 外 净 额 当 期 转 入 损 益 的 净 额 小 计 -9, 其 他 ,500, 减 : 由 其 他 计 入 其 他 综 合 收 益 产 生 的 所 得 税 影 响 前 期 其 他 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 小 计 ,500, 合 计 348,319, ,773, 附 注 48 现 金 流 量 表 项 目 注 释 (1) 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 项 目 金 额 利 息 收 入 34,021,

133 赔 款 及 罚 款 收 入 5,940, 其 他 6,069, 政 府 补 助 130,814, 合 计 176,846, (2) 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 项 目 金 额 代 理 咨 询 费 91,090, 中 标 服 务 费 36,829, 手 续 费 65,629, 日 常 借 支 及 管 理 费 用 销 售 费 用 的 其 他 项 目 351,687, 罚 款 及 捐 赠 支 出 14,576, 投 标 保 证 金 等 225,344, 合 计 785,157, (3) 收 到 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 项 目 金 额 搬 迁 补 偿 款 及 土 地 补 偿 款 104,744, 取 得 政 府 投 资 补 助 款 53,100, 合 计 157,844, (4) 收 到 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 项 目 金 额 短 期 融 资 券 398,400, 合 计 398,400, (5) 支 付 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 项 目 金 额 中 小 企 业 担 保 费 720, 国 债 转 贷 资 金 利 息 314, 合 计 1,034, 附 注 49 现 金 流 量 表 补 充 资 料 (1) 现 金 流 量 表 补 充 资 料 单 位 : 人 民 币 元 132

134 项 目 2009 年 度 2008 年 度 1 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 现 金 流 量 净 利 润 1,579,306, ,078,859, 加 : 资 产 减 值 准 备 36,524, ,430, 固 定 资 产 折 旧 油 气 资 产 折 耗 生 产 性 生 物 资 产 折 旧 221,666, ,543, 无 形 资 产 摊 销 33,086, ,793, 长 期 待 摊 费 用 摊 销 3,351, ,675, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 的 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 1,986, ,150, 固 定 资 产 报 废 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 公 允 价 值 变 动 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) , 财 务 费 用 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 109,583, ,808, 投 资 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) -68,522, ,008, 递 延 所 得 税 资 产 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 12,195, ,040, 递 延 所 得 税 负 债 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 1,637, , 存 货 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 245,374, ,259, 经 营 性 应 收 项 目 的 减 少 ( 增 加 - 号 填 列 ) -610,633, ,338, 经 营 性 应 付 项 目 的 增 加 ( 减 少 - 号 填 列 ) 434,457, ,010,296, 其 他 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2,000,014, ,369,836, 不 涉 及 现 金 收 支 重 大 投 资 和 筹 资 活 动 : 债 务 转 为 资 本 一 年 内 到 期 的 可 转 换 公 司 债 券 融 资 租 入 固 定 资 产 3. 现 金 及 现 金 等 价 物 净 变 动 情 况 现 金 的 期 末 余 额 4,364,553, ,470,106, 减 : 现 金 的 期 初 余 额 3,470,106, ,033,242, 加 : 现 金 等 价 物 的 期 末 余 额 减 : 现 金 等 价 物 的 期 初 余 额 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 894,446, ,436,864,

135 六 关 联 方 及 关 联 方 交 易 ( 一 ) 公 司 的 第 一 大 股 东 情 况 企 业 名 称 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 与 公 司 关 系 第 一 大 股 东 企 业 类 型 有 限 责 任 注 册 地 乌 鲁 木 齐 法 定 代 表 人 业 务 性 质 注 册 资 本 ( 万 元 ) 第 一 大 股 东 对 本 企 业 的 持 股 比 例 (%) 第 一 大 股 东 对 本 企 业 的 表 决 权 比 例 (%) 本 企 业 最 终 控 制 方 组 织 机 构 代 码 陈 伟 林 生 产 销 售 7, ( 二 ) 公 司 子 公 司 情 况 子 公 司 名 称 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 物 业 服 务 有 限 公 司 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司 子 公 司 类 型 全 资 子 公 司 控 股 子 公 司 控 股 子 公 司 控 股 子 公 司 控 股 子 公 司 控 股 子 公 司 控 股 子 公 司 控 股 子 公 司 全 资 子 公 司 控 股 子 公 司 全 资 子 公 司 企 业 类 型 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 股 份 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 注 册 地 沈 阳 经 济 技 术 开 发 区 开 发 大 路 32 号 乌 鲁 木 齐 市 昆 明 路 158 号 野 马 大 厦 七 层 衡 阳 市 雁 峰 区 白 沙 洲 新 泰 市 金 斗 路 568 号 乌 鲁 木 齐 市 长 春 南 路 399 号 天 津 空 港 物 流 加 工 区 中 环 南 路 和 西 十 一 道 交 口 昌 吉 回 族 自 治 州 吉 木 萨 尔 县 北 庭 路 34 号 天 津 空 港 物 流 加 工 区 中 环 南 路 和 西 十 一 道 交 口 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 阿 拉 山 口 天 山 街 1 号 法 定 代 表 人 叶 军 张 新 李 建 华 张 新 张 新 史 祺 李 建 华 史 祺 张 新 张 福 李 边 区 业 务 性 质 生 产 销 售 生 产 销 售 生 产 销 售 生 产 销 售 生 产 销 售 生 产 销 售 生 产 销 售 生 产 销 售 生 产 销 售 生 产 销 售 生 产 销 售 注 册 资 本 ( 万 元 ) 本 公 司 合 计 持 股 比 例 (100%) 本 公 司 合 计 表 决 权 比 例 (100%) 组 织 机 构 代 码 73, , , X 36, , , , , , X ( 三 ) 公 司 合 营 及 联 营 企 业 情 况 被 投 资 单 位 名 称 企 业 类 型 注 册 地 法 定 代 表 人 业 务 性 质 注 册 资 本 ( 万 元 ) 本 公 司 合 计 持 股 比 例 (%) 本 公 司 合 计 表 决 权 比 例 (%) 组 织 机 构 代 码 合 营 企 业 特 变 电 工 有 限 沈 阳 经 济 技 叶 军 生 产 销 售 8,

136 新 利 钢 ( 沈 阳 ) 金 属 制 品 有 限 公 司 联 营 企 业 责 任 公 司 术 开 发 区 开 发 大 路 32 号 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 股 份 公 司 乌 鲁 木 齐 市 喀 什 东 路 18 号 刘 杰 生 产 销 售 35, 新 疆 新 特 顺 电 力 设 备 有 限 责 任 公 司 新 疆 信 息 产 业 有 限 责 任 公 司 武 汉 华 瑞 电 力 科 技 股 份 有 限 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 股 份 公 司 乌 鲁 木 齐 市 河 滩 北 路 162 号 乌 鲁 木 齐 市 河 南 东 路 22 号 姚 建 新 生 产 销 售 2, 罗 忠 敏 生 产 销 售 2, 武 汉 洪 山 区 陈 维 江 生 产 销 售 1, ( 四 ) 公 司 的 其 他 关 联 方 情 况 企 业 名 称 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 新 疆 特 变 机 电 设 备 制 造 有 限 责 任 公 司 沈 阳 市 天 阳 输 变 电 配 件 有 限 公 司 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 上 海 金 华 融 通 进 出 口 有 限 责 任 公 司 武 汉 华 瑞 电 力 科 技 股 份 有 限 公 司 新 疆 新 特 顺 电 力 设 备 有 限 责 任 公 司 与 本 企 业 关 系 第 一 大 股 东 之 子 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 重 大 影 响 股 东 单 位 之 子 公 司 联 营 企 业 联 营 企 业 ( 五 ) 关 联 交 易 情 况 1 销 售 货 物 及 提 供 劳 务 企 业 名 称 关 联 方 交 易 内 容 关 联 方 交 易 定 价 原 则 2009 年 度 2008 年 度 新 疆 新 特 顺 电 力 设 备 有 限 责 任 公 司 变 压 器 市 场 价 247, ,253, 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 变 压 器 电 线 电 缆 市 场 价 3,789, ,989, 沈 阳 市 天 阳 输 变 电 配 件 有 限 公 司 材 料 及 水 电 市 场 价 495, ,

137 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 材 料 市 场 价 11,223, ,588, 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 电 线 电 缆 市 场 价 1,737, , 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 变 压 器 工 程 热 水 器 市 场 价 5,139, ,852, 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 材 料 及 水 电 汽 市 场 价 7,061, ,022, 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 工 程 市 场 价 3,093, , 武 汉 华 瑞 电 力 科 技 股 份 有 限 公 司 电 缆 市 场 价 ,358,97 新 疆 特 变 机 电 设 备 制 造 有 限 公 司 材 料 及 水 电 市 场 价 1,132, 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 变 压 器 电 线 电 缆 水 电 市 场 价 139, 购 买 货 物 及 劳 务 企 业 名 称 关 联 方 交 易 内 容 关 联 方 交 易 定 价 原 则 2009 年 度 2008 年 度 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 油 箱 导 电 杆 市 场 价 38,414, ,378, 新 疆 特 变 机 电 设 备 制 造 有 限 责 任 公 司 油 箱 市 场 价 8,409, ,650, 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 铝 杆 市 场 价 37,625, , 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 工 程 市 场 价 36,647, ,122, 沈 阳 市 天 阳 输 变 电 配 件 有 限 公 司 铜 件 加 工 市 场 价 23,656, ,349, 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 油 箱 铜 排 市 场 价 64,191, ,024, 上 海 金 华 融 通 进 出 口 有 限 责 任 公 司 绝 缘 纸 板 开 关 等 市 场 价 17,112, ,887, 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 温 控 柜 市 场 价 1,755, , 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 ( 昌 吉 分 公 司 沈 阳 分 公 司 衡 阳 分 公 司 ) 油 箱 控 制 柜 电 控 柜 阀 门 等 市 场 价 113,119, , 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 专 家 楼 市 场 价 13,841, 其 他 事 项 2008 年 8 月, 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 为 特 变 硅 业 ) 与 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 特 变 房 产 ) 签 订 协 议 书, 购 买 其 开 发 的 水 木 融 城 小 区 内 商 品 房 作 为 专 家 住 宅 楼 (27# 楼 28# 楼 ), 建 筑 面 积 预 计 9, 平 方 米, 房 屋 单 价 为 会 员 价 ( 即 楼 盘 开 盘 单 位 平 方 米 售 价 减 50 元 / 平 方 米 ), 总 房 款 为 27,683, 元, 截 止 2008 年 12 月 31 日 特 变 硅 业 已 全 额 支 付 购 房 款 后 又 于 2009 年 10 月 通 过 特 变 房 产 将 27# 楼 中 的 一 个 单 元 ( 面 积 为 1, 平 方 米 ) 转 让 给 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 截 止 2009 年 12 月 31 日, 特 变 硅 业 已 收 到 特 变 房 产 退 回 的 购 房 款 18,358, 元 136

138 (27# 楼 一 个 单 元 及 28# 楼 ), 对 作 为 特 变 硅 业 自 用 的 27# 楼 两 个 单 元, 特 变 房 产 开 具 销 售 发 票, 金 额 为 9,324, 元 ( 六 ) 关 联 方 应 收 应 付 款 项 余 额 企 业 名 称 科 目 性 质 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 应 收 票 据 货 款 2,200, , 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 应 收 票 据 货 款 , 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 应 收 账 款 货 款 470, , 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 应 收 账 款 货 款 41, , 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 应 收 账 款 货 款 86, , 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 应 收 账 款 货 款 75, , 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 应 收 账 款 货 款 3, , 武 汉 华 瑞 电 力 科 技 股 份 有 限 公 司 应 收 账 款 货 款 , 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 应 收 账 款 货 款 3, 新 疆 特 变 机 电 设 备 制 造 有 限 责 任 公 司 预 付 账 款 货 款 , 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 预 付 账 款 货 款 2,422, ,798, 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 预 付 账 款 货 款 40, 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 预 付 账 款 货 款 ,670, 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 预 付 账 款 货 款 10, ,883, 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 预 付 账 款 货 款 38, , 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 预 付 账 款 货 款 1,680, 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 应 付 票 据 货 款 63, , 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 应 付 票 据 货 款 450, 上 海 金 华 融 通 进 出 口 有 限 责 任 公 司 应 付 票 据 货 款 4,000, 新 疆 特 变 机 电 设 备 制 造 有 限 责 任 公 司 应 付 账 款 货 款 , 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 应 付 账 款 货 款 666, , 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 应 付 账 款 货 款 2, , 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 应 付 账 款 货 款 4,148, , 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 应 付 账 款 货 款 1,440, 上 海 金 华 融 通 进 出 口 有 限 责 任 公 司 应 付 账 款 货 款 2,734, ,913, 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 应 付 账 款 货 款 1,783, 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 预 收 账 款 货 款 334, , 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 预 收 账 款 货 款 , 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 预 收 账 款 货 款 900,

139 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 预 收 账 款 货 款 7, 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 预 收 账 款 货 款 60, 七 或 有 事 项 ( 一 ) 公 司 报 告 期 内 重 大 未 决 诉 讼 事 项 公 司 及 控 股 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 衡 变 公 司 ) 本 年 度 收 到 浙 江 省 衢 州 市 中 级 人 民 法 院 送 达 的 浙 江 江 山 特 种 变 压 器 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 江 山 变 公 司 ) 诉 公 司 及 衡 变 公 司 侵 犯 商 标 专 用 权 与 不 正 当 竞 争 纠 纷 案 件 的 起 诉 状 等 法 律 文 书, 原 告 江 山 变 公 司 的 诉 讼 请 求 主 要 包 括 : 请 求 法 院 判 令 公 司 及 衡 变 公 司 停 止 对 特 变 注 册 商 标 的 侵 权 行 为 和 不 正 当 竞 争 行 为, 停 止 使 用 以 特 变 字 号 为 首 的 企 业 名 称 ( 包 括 企 业 简 称 ), 变 更 公 司 的 名 称 字 号 ; 停 止 含 有 以 文 字 及 其 他 形 式 组 合 而 成 的 特 变 电 工 商 标 的 产 品 的 生 产 销 售 广 告 和 宣 传 ; 请 求 判 令 公 司 赔 偿 经 济 损 失 7000 万 元, 请 求 判 令 衡 变 公 司 赔 偿 经 济 损 失 3000 万 元, 并 由 公 司 与 衡 变 公 司 承 担 连 带 赔 偿 责 任 截 止 本 报 告 日, 此 案 正 在 证 据 搜 集 过 程 中, 实 体 审 理 具 体 时 间 尚 未 最 终 确 定 ( 二 ) 公 司 报 告 期 内 对 外 担 保 具 体 情 况 如 下 : 1 母 公 司 为 子 公 司 孙 公 司 提 供 债 务 担 保 ( 单 位 : 人 民 币 万 元 ) 被 担 保 单 位 担 保 余 额 担 保 期 限 担 保 类 型 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 3, 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 1, 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 6, 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 3, 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 3, 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 3, 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 3, 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 2, 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 3, 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 3, 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 14, 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 16, 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 16, 连 带 责 任 担 保 贷 款 合 计 81, 母 公 司 为 子 公 司 票 据 保 函 提 供 担 保 担 保 种 类 138

140 被 担 保 单 位 担 保 余 额 担 保 期 限 担 保 类 型 担 保 种 类 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 连 带 责 任 担 保 银 行 承 兑 汇 票 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 连 带 责 任 担 保 保 函 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 4, 连 带 责 任 担 保 银 行 承 兑 汇 票 合 计 5, 子 公 司 为 子 公 司 票 据 保 函 提 供 担 保 被 担 保 单 位 担 保 余 额 担 保 期 限 担 保 类 型 担 保 种 类 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 5, 连 带 责 任 担 保 保 函 合 计 5, 子 公 司 为 孙 公 司 票 据 保 函 提 供 担 保 被 担 保 单 位 担 保 余 额 担 保 期 限 担 保 类 型 担 保 种 类 特 变 电 工 康 嘉 ( 沈 阳 ) 互 感 器 有 限 责 任 公 司 3, 连 带 责 任 担 保 保 函 合 计 3, 八 承 诺 事 项 公 司 资 产 负 债 表 日 无 重 大 对 外 承 诺 事 项 九 资 产 负 债 表 日 后 事 项 ( 一 ) 同 一 控 制 下 企 业 吸 收 合 并 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 老 天 变 公 司 ), 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 新 天 变 公 司 ) 均 为 公 司 控 股 子 公 司, 持 股 比 例 均 为 55% 2009 年 11 月 20 日 老 天 变 公 司 2009 年 第 一 次 临 时 股 东 会 决 议 及 新 天 变 公 司 2009 年 第 一 次 临 时 股 东 会 决 议, 均 审 议 通 过 了 老 天 变 公 司 对 新 天 变 公 司 进 行 吸 收 合 并 的 方 案 1 吸 收 合 并 方 案 (1) 老 天 变 公 司 2009 年 10 月 31 日 财 务 报 告 经 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 审 计, 老 天 变 公 司 2009 年 10 月 31 日 股 东 权 益 为 193,589, 元, 单 位 净 资 产 值 为 元 (2) 新 天 变 公 司 2009 年 11 月 18 日 财 务 报 告 经 利 安 达 会 计 师 事 务 有 限 责 任 公 司 审 计, 新 天 变 公 司 2009 年 11 月 18 日 股 东 权 益 为 116,549, 元, 单 位 净 资 产 值 为 元 139

141 (3) 新 天 变 公 司 按 老 天 变 公 司 2009 年 10 月 31 日 经 审 计 的 单 位 净 资 产 进 行 折 股, 共 计 折 股 91,500, 元 注 册 资 本, 新 天 变 公 司 股 东 权 益 116,549, 元, 其 中 91,500, 元 进 入 老 天 变 公 司 注 册 资 本,25,049, 元 进 入 资 本 公 积 金 (4) 老 天 变 公 司 对 新 天 变 公 司 吸 收 合 并 后, 新 天 变 公 司 注 销 工 商 登 记 资 格, 合 并 后 公 司 名 称 : 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 ; 公 司 地 址 : 天 津 空 港 物 流 加 工 区 西 十 一 道 8 号 ; 法 定 代 表 人 : 史 祺 ; 注 册 资 本 :243,500, 元 股 东 持 股 比 例 : 吸 收 合 并 完 成 后 公 司 持 有 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 55% 的 股 权 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 接 受 所 有 新 天 变 公 司 资 产 债 权 债 务, 对 所 有 债 权 债 务 继 续 履 行 相 关 权 利 和 义 务 2 合 并 进 程 (1)2009 年 11 月 27 日 老 天 变 公 司 将 合 并 事 宜 在 天 津 日 报 刊 登 了 公 告 (2)2009 年 12 月 24 日 经 天 津 市 保 税 区 国 家 税 务 局 税 务 事 项 通 知 书, 津 国 税 保 通 (2009)14787 号 文 批 准, 准 予 注 销 新 天 变 公 司 国 税 登 记 (3)2009 年 12 月 24 日 经 天 津 港 保 税 区 地 方 税 务 局 注 销 字 (2009) 第 号 文 批 准, 准 予 注 销 新 天 变 公 司 地 方 税 务 登 记 (4)2010 年 1 月 10 日 利 安 达 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 出 具 验 资 报 告 ( 利 安 达 验 字 [2010] 第 A1004 号 ), 审 验 了 老 天 变 公 司 通 过 吸 收 合 并 新 天 变 公 司 完 成 增 资 的 事 项 (5)2010 年 1 月 27 日 经 天 津 市 工 商 行 政 管 理 局 保 税 分 局 出 具 内 资 公 司 注 销 登 记 核 准 通 知 书, 准 予 注 销 新 天 变 工 商 登 记 (6)2010 年 1 月 27 日 老 天 变 公 司 取 得 变 更 后 企 业 法 人 营 业 执 照, 注 册 号 : ; 注 册 资 本 :243,500,000 元 截 止 本 报 告 日, 老 天 变 公 司 吸 收 合 并 新 天 变 公 司 事 项 已 全 部 完 成 ( 二 )2010 年 2 月 22 日, 公 司 六 届 五 次 董 事 会 会 议 审 议 通 过 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案,2009 年 度 本 公 司 ( 母 公 司 ) 实 现 净 利 润 1,063,385, 元, 根 据 公 司 章 程 规 定, 提 取 10% 的 法 定 公 积 金 106,338, 元, 加 以 前 年 度 未 分 配 利 润,2009 年 度 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 1,339,860, 元, 公 司 拟 以 2009 年 12 月 31 日 总 股 本 140

142 1,797,375,723 股 为 基 数, 每 10 股 派 现 金 1 元 ( 含 税 ), 共 计 派 现 金 179,737, 元, 期 末 未 分 配 利 润 1,160,122, 元, 结 转 下 一 年 度 分 配 2009 年 度 公 司 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 股 本 十 重 要 事 项 ( 一 ) 本 年 度 办 理 保 理 业 务 情 况 1 有 追 索 权 隐 蔽 型 保 理 业 务 保 理 银 行 保 理 金 额 应 收 债 权 账 面 价 值 质 押 借 款 情 况 保 理 截 止 日 年 利 率 (%) 归 还 本 年 保 理 金 额 对 当 期 净 损 益 影 响 手 续 费 及 利 息 支 出 济 南 招 商 银 行 经 十 路 支 行 7,920, ,920, ,920, , 济 南 招 商 银 行 经 十 路 支 行 3,530, ,530, ,530, , 济 南 招 商 银 行 经 十 路 支 行 6,780, ,780, ,780, , 济 南 招 商 银 行 经 十 路 支 行 2,900, ,900, ,900, , 济 南 招 商 银 行 经 十 路 支 行 3,900, ,900, ,900, , 中 国 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 东 岳 大 街 支 行 中 国 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 东 岳 大 街 支 行 中 国 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 东 岳 大 街 支 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 新 泰 市 支 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 新 泰 市 支 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 新 泰 市 支 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 新 泰 市 支 行 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 乌 鲁 木 齐 分 行 7,111, ,111, ,111, , ,695, ,695, ,695, , ,858, ,858, ,858, , ,782, ,782, ,782, , ,409, ,409, ,409, , ,252, ,252, ,252, , ,567, ,567, ,567, , ,457, ,457, ,065, ,238, 无 追 索 权 ( 非 回 购 型 ) 保 理 业 务 ( 按 办 理 保 理 业 务 的 银 行 归 类 ) 应 收 债 权 情 况 对 当 期 净 损 益 影 响 保 理 银 行 保 理 金 额 转 让 应 收 债 权 价 值 账 龄 已 计 提 坏 账 营 业 外 收 入 营 业 外 支 出 ( 应 收 债 券 融 资 收 益 ) 财 务 费 用 141

143 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 天 津 分 行 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 长 沙 分 行 招 商 银 行 股 份 有 公 司 沈 阳 分 行 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 乌 鲁 木 齐 分 行 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 长 沙 分 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 昌 吉 州 分 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 工 商 银 行 昌 吉 州 分 行 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 衡 阳 白 沙 洲 支 行 德 阳 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 衡 阳 分 行 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 长 沙 分 行 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 新 疆 分 行 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 沈 阳 金 城 支 行 8,787, ,787, 一 年 以 内 175, , , ,401, ,002, 一 年 以 内 1,968, ,745, , ,700, ,949, 一 年 以 内 734, , , ,352, ,792, 一 年 以 内 535, , ,270, ,506, ,506, 一 年 以 内 150, , , ,080, ,222, 一 年 以 内 721, , , ,130, ,130, 一 年 以 内 742, , , ,615, ,440, 一 年 以 内 4,115, , ,348, ,366, ,366, 一 年 以 内 587, , , ,134, ,045, 一 年 以 内 3,922, ,525, ,390, ,390, 一 年 以 内 147, , , ,179, ,179, 一 年 以 内 183, , ,936, ,936, 一 年 以 内 738, , , ,880, ,350, 一 年 以 内 917, , , ,315, ,315, 一 年 以 内 426, , , ,722, ,549, 一 年 以 内 9,947, ,413, ,023, 合 计 1,368,500, ,497,965, ,015, , ,586, ( 二 ) 本 年 度 办 理 福 费 廷 业 务 公 司 与 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 新 疆 分 行 国 际 部 ( 以 下 简 称 中 国 银 行 ) 签 署 福 费 廷 业 务 合 同, 合 同 中 福 费 廷 是 指 中 国 银 行 向 公 司 购 买 因 商 品 服 务 或 资 产 交 易 产 生 的 未 到 期 债 权, 一 经 付 款, 中 国 银 行 即 放 弃 对 公 司 的 追 索 权, 公 司 放 弃 所 出 售 债 权 下 的 一 切 权 益 本 次 办 理 福 费 廷 业 务 具 体 情 况 为 : 公 司 2009 年 8 月 18 日 与 中 国 银 行 签 署 福 费 廷 业 务 ( 编 号 2009 年 FFT 字 008 号 ), 公 司 出 售 巴 基 斯 坦 升 压 站 项 目 买 方 信 用 证, 信 用 证 金 额 4,171, 欧 元, 142

144 公 司 于 2009 年 9 月 8 日 实 际 收 到 4,072, 欧 元, 折 人 民 币 39,887, 元, 支 付 手 续 费 99, 欧 元, 折 人 民 币 976, 元, 信 用 证 到 期 日 为 2010 年 1 月 25 日 账 龄 十 一 母 公 司 财 务 报 表 主 要 项 目 注 释 1. 应 收 账 款 2009 年 12 月 31 日 应 收 账 款 净 额 为 239,112, 元 (1) 按 账 龄 分 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 一 年 以 内 228,101, ,562, ,953, ,379, 一 年 至 二 年 13,852, , ,541, , 二 年 至 三 年 3,015, , ,239, , 三 年 至 四 年 , , 四 年 至 五 年 五 年 以 上 合 计 244,970, ,857, ,188, ,690, (2) 分 层 计 算 测 试 计 提 坏 账 准 备 的 情 况 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%)) 坏 账 准 备 单 项 金 额 较 大 或 符 合 重 要 性 119,774, ,395, ,811, ,356, 原 则 单 项 金 额 不 重 大 但 按 照 信 用 特 征 组 合 后 的 其 他 不 重 大 125,196, ,462, ,376, ,333, 合 计 244,970, ,857, ,188, ,690, (3) 应 收 账 款 年 末 余 额 较 年 初 减 少 244,217, 元, 减 少 比 例 为 49.92%, 主 要 系 公 司 本 年 加 大 收 款 力 度 资 金 回 笼 增 加 所 致 (4) 本 年 无 核 销 的 应 收 账 款 情 况 (5) 应 收 账 款 年 末 余 额 中 无 持 公 司 5% ( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 (6) 应 收 账 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 往 来 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 年 限 占 应 收 账 款 总 额 比 例 (%) 143

145 四 川 省 电 力 公 司 客 户 33,447, 一 年 以 内 新 疆 经 纬 物 流 有 限 责 任 公 司 客 户 27,959, 一 年 以 内 新 疆 新 能 物 资 集 团 有 限 责 任 公 司 客 户 23,881, 一 年 以 内 9.75 华 能 新 疆 阜 康 热 电 有 限 责 任 公 司 客 户 9,887, 二 年 以 内 4.04 西 北 电 力 工 程 承 包 公 司 客 户 8,382, 一 年 以 内 3.42 合 计 103,558, (7) 应 收 关 联 方 款 项 情 况 关 联 方 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 占 应 收 账 款 总 额 比 例 (%) 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 重 大 影 响 440, (8) 终 止 确 认 的 应 收 款 项 情 况 ( 应 收 账 款 无 追 索 权 ( 非 回 购 型 ) 保 理 业 务 ) 详 见 十 ( 一 ) 的 详 细 表 述 账 龄 2. 其 他 应 收 款 2009 年 12 月 31 日 其 他 应 收 款 净 额 为 754,608, 元 (1) 按 账 龄 分 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 一 年 以 内 751,748, ,461, ,811, ,127, 一 年 至 二 年 4,396, , ,847, , 二 年 至 三 年 128, , , , 三 年 至 四 年 6, , , , 四 年 至 五 年 77, , , , 五 年 以 上 280, , , , 合 计 756,635, ,027, ,297, ,937, (2) 分 层 计 算 测 试 计 提 坏 账 准 备 的 情 况 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%)) 坏 账 准 备 单 项 金 额 较 大 或 符 合 重 要 性 721,382, , ,115, , 原 则 单 项 金 额 不 重 大 但 按 照 信 用 特 征 组 合 后 的 357, , , , 风 险 较 大 其 他 不 重 大 34,895, , ,627, ,

146 合 计 756,635, ,027, ,297, ,937, (3) 根 据 2009 年 3 月 27 日 公 司 五 届 十 二 次 董 事 会 审 议 通 过 的 会 计 估 计 变 更 的 议 案,2009 年 其 他 应 收 款 年 末 余 额 中 678,658, 元, 系 公 司 内 部 资 金 调 度 所 产 生 的 债 权, 不 计 提 坏 账 准 备 (4) 其 他 应 收 款 年 末 余 额 较 年 初 增 加 227,338, 元, 增 长 比 例 为 42.95%, 主 要 系 公 司 内 部 资 金 调 度 所 产 生 的 往 来 (5) 本 年 无 核 销 的 其 他 应 收 款 情 况 (6) 其 他 应 收 款 年 末 余 额 中 无 持 公 司 5% 以 上 ( 含 5%) 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 (7) 其 他 应 收 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 往 来 单 位 名 称 与 本 公 司 占 其 他 应 收 款 金 额 年 限 关 系 总 额 比 例 (%) 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 控 股 子 公 司 313,329, 一 年 以 内 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 控 股 子 公 司 175,669, 一 年 以 内 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 控 股 孙 公 司 124,785, 一 年 以 内 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 控 股 子 公 司 49,998, 一 年 以 内 6.61 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 控 股 子 公 司 14,875, 一 年 以 内 1.97 合 计 678,658, (8) 其 他 应 收 款 年 末 余 额 中 无 应 收 其 他 关 联 方 款 项 3. 长 期 股 权 投 资 (1) 分 类 情 况 项 目 账 面 余 额 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 减 值 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 按 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 按 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 3,747,584, ,747,584, ,186,132, ,186,132, ,448, ,448, ,504, ,504, 合 计 4,343,033, ,343,033, ,735,636, ,735,636,

147 (2) 按 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 被 投 资 公 司 名 称 持 股 比 例 (%) 初 始 投 资 成 本 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 物 业 服 务 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 生 态 园 林 工 程 有 限 公 司 新 疆 天 风 发 电 股 份 有 限 公 司 北 京 清 源 德 丰 创 业 投 资 有 限 公 司 新 疆 西 龙 土 工 新 材 料 股 份 有 限 公 司 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 ,288, ,388, ,900, ,288, ,567, ,718, ,849, ,567, ,000, ,000, ,000, ,204,283, ,147, ,135, ,204,283, ,574, ,574, ,574, ,000, ,000, ,000, ,060,298, ,060,298, ,060,298, , , , ,150, ,500, ,650, ,150, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,583, ,583, ,583, ,971, ,971, ,971, ,000, ,000, ,500, ,500, ,050, ,050, ,050, ,000, ,000, ,000, 合 计 3,186,132, ,535, ,083, ,747,584, 注 : 年 5 月, 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 以 2008 年 12 月 31 日 注 册 资 本 为 基 数, 向 全 体 股 东 按 其 持 股 比 例 以 未 分 配 利 润 78,000, 元 资 本 公 积 14,000, 元 转 增 注 册 资 本 金, 转 增 后 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 注 册 资 本 变 更 为 152,000, 元, 原 股 东 持 股 比 例 不 变, 公 司 持 股 146

148 比 例 仍 为 55% 年 12 月, 公 司 与 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 签 订 股 权 转 让 协 议, 受 让 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 持 有 的 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 40,000,000 股 股 权, 受 让 后 公 司 持 股 比 例 由 42.44% 变 更 为 72.95% 年 10 月, 公 司 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 以 2008 年 12 月 31 日 注 册 资 本 为 基 数, 向 全 体 股 东 按 其 持 股 比 例 以 未 分 配 利 润 419,141, 元 以 资 本 公 积 金 256,931, 元 转 增 注 册 资 本 金, 转 增 后 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 注 册 资 本 变 更 为 1,200,000, 元, 原 股 东 持 股 比 例 不 变, 公 司 持 股 比 例 仍 为 98.09% 年 2 月, 公 司 与 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 签 订 股 权 转 让 协 议, 受 让 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 持 有 的 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 25% 的 股 权, 受 让 后 公 司 持 股 比 例 由 75% 变 更 为 100% 年 2 月, 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 向 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 增 资 240,000, 元, 增 资 后 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 注 册 资 本 变 更 为 940,000, 元, 增 资 后 公 司 持 股 比 例 由 85.71% 变 更 为 63.83% 年 6 月, 公 司 以 货 币 资 金 出 资 设 立 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司, 注 册 资 本 3,000, 元, 持 股 比 例 100% 年 11 月, 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 生 态 园 林 工 程 有 限 公 司 经 营 期 限 到 期 依 法 注 销, 已 办 理 完 相 关 的 工 商 注 销 登 记 手 续 年 9 月, 北 京 清 源 德 丰 创 业 投 资 有 限 公 司 的 注 册 资 本 由 200,000, 元 减 少 至 50,000, 元, 减 资 后 各 股 东 持 股 比 例 不 变, 公 司 对 北 京 清 源 德 丰 创 业 投 资 有 限 公 司 的 持 股 比 例 仍 为 5%, 但 对 其 长 期 股 权 投 资 成 本 变 更 为 2,500, 元 年 12 月, 公 司 与 时 代 出 版 传 媒 股 份 有 限 公 司 签 订 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 股 权 转 让 协 议, 将 所 持 有 的 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 6.67% 的 股 权 转 让 给 时 代 出 版 传 媒 股 份 有 限 公 司, 转 让 后 公 司 不 再 持 有 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 股 权 (3) 按 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 147

149 被 投 资 公 司 名 称 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 新 疆 新 特 顺 电 力 设 备 有 限 责 任 公 司 持 股 比 例 (%) 初 始 投 资 成 本 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 本 年 现 金 红 利 ,255, ,435, ,738, ,340, ,832, ,340, ,900, ,326, ,910, , ,456, , 新 疆 信 息 产 业 有 限 责 任 公 司 ,100, ,919, ,553, ,366, 武 汉 华 瑞 电 力 科 技 股 份 有 限 ,000, ,822, , ,792, 公 司 合 计 549,504, ,648, ,703, ,448, ,120, (4) 长 期 股 权 投 资 本 年 未 出 现 二 12 所 述 计 提 减 值 准 备 的 情 形, 故 本 年 未 计 提 长 期 投 资 减 值 准 备 (5) 公 司 投 资 变 现 不 存 在 重 大 限 制 (6) 不 存 在 被 投 资 单 位 向 公 司 转 移 资 金 受 到 限 制 等 情 况 4. 投 资 收 益 产 生 投 资 收 益 的 来 源 2009 年 度 2008 年 度 长 期 股 权 投 资 权 益 法 取 得 的 收 益 54,649, ,271, 长 期 股 权 投 资 成 本 法 取 得 的 收 益 523,530, ,701, 可 供 出 售 金 融 资 产 出 售 及 股 权 转 让 收 益 1,942, ,134, 交 易 性 金 融 资 产 转 让 收 益 交 易 性 金 融 资 产 交 易 手 续 费 金 融 及 衍 生 工 具 投 资 收 益 521, ,821, 合 计 580,643, ,929, 注 :(1) 投 资 收 益 - 长 期 股 权 投 资 成 本 法 取 得 收 益 主 要 系 本 年 度 公 司 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 宣 告 分 派 现 金 股 利 及 以 应 付 普 通 股 股 利 转 增 股 本, 公 司 确 认 投 资 收 益 462,527, 元 ; 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 以 应 付 普 通 股 股 利 转 增 股 本, 公 司 确 认 投 资 收 益 42,900, 元 ; 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 分 派 现 金 股 利, 公 司 确 认 投 资 收 益 6,900, 元 ; 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 生 态 园 林 工 程 有 限 公 司 分 派 现 金 股 利, 公 司 确 认 投 资 收 益 1,523, 元 (2) 投 资 收 益 - 可 供 出 售 金 融 资 产 出 售 及 股 权 转 让 收 益 主 要 系 本 年 度 1 148

150 公 司 通 过 证 券 市 场 将 公 司 所 持 有 的 可 供 出 售 金 融 资 产 中 的 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 16 万 股 的 股 份 进 行 出 售, 取 得 转 让 收 益 1,253, 元 ;2 公 司 将 持 有 的 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 6.67% 的 股 权 转 让, 产 生 股 权 转 让 收 益 742, 元 (3) 投 资 收 益 - 金 融 及 衍 生 工 具 投 资 收 益 系 公 司 所 做 的 人 民 币 利 率 掉 期 交 易 产 生 的 收 益 5. 营 业 收 入 及 营 业 成 本 (1) 营 业 收 入 营 业 成 本 项 目 2009 年 度 2008 年 度 主 营 业 务 收 入 4,073,545, ,518,900, 其 他 业 务 收 入 157,179, ,393, 合 计 4,230,725, ,622,294, 项 目 2009 年 度 2008 年 度 主 营 业 务 成 本 3,140,141, ,768,836, 其 他 业 务 成 本 41,187, ,130, 合 计 3,181,329, ,822,967, (2) 按 产 品 类 别 列 示 项 目 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 毛 利 2009 年 度 2008 年 度 2009 年 度 2008 年 度 2009 年 度 2008 年 度 变 压 器 产 品 电 线 电 缆 产 品 1,802,859, ,728,338, ,304,821, ,346,219, ,038, ,119, ,950, ,019,260, ,928, ,049, ,021, ,210, 建 造 合 同 工 程 收 入 1,245,496, ,261, ,053, ,564, ,442, ,696, 其 他 41,239, ,005,041, ,337, ,003, , ,037, 合 计 4,073,545, ,518,900, ,140,141, ,768,836, ,404, ,063, (3) 按 地 区 分 部 列 示 项 目 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 毛 利 2009 年 度 2009 年 度 2009 年 度 境 内 2,821,151, ,130,770, ,381, 境 外 1,252,393, ,009,370, ,023, 合 计 4,073,545, ,140,141, ,404,

151 (4) 主 要 建 造 合 同 收 入 列 示 合 同 项 目 累 计 已 确 认 收 入 累 计 已 发 生 成 本 累 计 已 确 认 毛 利 ( 亏 损 以 - 号 表 示 累 计 已 收 工 程 款 塔 吉 克 500kV 输 变 电 工 程 ( 合 同 总 金 额 1,849,737, ,482,422, ,314, ,865,638, ,283, 美 元 ) (5) 公 司 前 五 名 客 户 的 营 业 收 入 情 况 营 业 收 入 总 额 占 公 司 全 部 营 业 收 入 的 比 例 1 1,201,143, ,427, ,092, ,290, ,160, 现 金 流 量 表 补 充 资 料 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2009 年 度 2008 年 度 1 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 现 金 流 量 净 利 润 1,063,385, ,624, 加 : 资 产 减 值 损 失 -3,506, ,348, 固 定 资 产 折 旧 油 气 资 产 折 耗 生 产 性 生 物 资 产 折 旧 44,257, ,490, 无 形 资 产 摊 销 2,659, ,291, 长 期 待 摊 费 用 摊 销 1,268, , 处 置 固 定 资 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 的 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) -1,010, , 固 定 资 产 报 废 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 0.00 公 允 价 值 变 动 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 469, 财 务 费 用 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 60,551, ,571, 投 资 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) -580,643, ,929, 递 延 所 得 税 资 产 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 5,751, , 递 延 所 得 税 负 债 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 0.00 存 货 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 108,448, ,666, 经 营 性 应 收 项 目 的 减 少 ( 增 加 - 号 填 列 ) -353,372, ,420, 经 营 性 应 付 项 目 的 增 加 ( 减 少 - 号 填 列 ) 554,639, ,039,155, 其 他 0.00 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 902,427, ,910,966, 不 涉 及 现 金 收 支 重 大 投 资 和 筹 资 活 动 : 150

152 债 务 转 为 资 本 一 年 内 到 期 的 可 转 换 公 司 债 券 融 资 租 入 固 定 资 产 现 金 及 现 金 等 价 物 净 变 动 情 况 现 金 的 期 末 余 额 1,959,087, ,042,497, 减 : 现 金 的 期 初 余 额 1,042,497, ,474, 加 : 现 金 等 价 物 的 期 末 余 额 减 : 现 金 等 价 物 的 期 初 余 额 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 916,590, ,022, 十 二 补 充 财 务 资 料 ( 一 ) 本 年 非 经 常 性 损 益 明 细 表 序 号 项 目 2009 年 度 1 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -442, 越 权 审 批 或 无 正 式 批 准 文 件 的 税 收 返 还 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 97,048, ,370, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -8,701, 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 0 合 计 90,275, 减 : 少 数 股 东 权 益 影 响 额 17,128, 非 经 常 性 损 益 净 额 73,146, 减 : 所 得 税 影 响 额 9,705, 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 非 经 常 性 损 益 63,440, 归 属 于 母 公 司 净 利 润 1,528,665, 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 净 利 润 1,465,225, ( 二 ) 净 资 产 收 益 率 及 每 股 收 益 151

153 报 告 期 利 润 加 权 平 均 净 资 产 每 股 收 益 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 十 二 备 查 文 件 目 录 1 载 有 法 定 代 表 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 签 名 并 盖 章 的 财 务 报 表 2 载 有 会 计 师 事 务 所 盖 章 注 册 会 计 师 签 名 并 盖 章 的 审 计 报 告 原 件 3 报 告 期 内 在 中 国 证 监 会 指 定 报 纸 上 公 开 披 露 过 的 所 有 公 司 文 件 的 正 本 及 公 告 的 原 稿 董 事 长 : 张 新 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2010 年 2 月 22 日 152

154 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 度 社 会 责 任 报 告 2010 年 2 月 1

155 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 度 社 会 责 任 报 告 2009 年 度 社 会 责 任 报 告 是 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 或 特 变 电 工 ) 第 二 次 发 布 的 社 会 责 任 报 告, 本 报 告 主 要 介 绍 本 公 司 在 诚 信 经 营 维 护 员 工 权 益 保 护 客 户 供 应 商 其 他 利 益 相 关 者 利 益 环 境 保 护 节 能 减 排 科 技 创 新 及 社 会 公 益 等 方 面 社 会 责 任 的 信 息 本 报 告 主 要 介 绍 公 司 2009 年 度 履 行 社 会 责 任 情 况, 同 时 也 包 含 部 分 以 前 年 度 的 相 关 信 息 本 报 告 深 入 的 反 映 了 特 变 电 工 本 报 告 期 内 在 社 会 责 任 方 面 的 持 续 努 力, 以 期 加 强 各 利 益 相 关 方 与 公 司 之 间 的 理 解 与 联 系 2009 年, 国 际 金 融 危 机 持 续 扩 散 蔓 延, 世 界 经 济 严 重 衰 退, 我 国 经 济 下 行 压 力 加 大, 国 内 电 力 需 求 放 缓, 市 场 竞 争 加 剧, 企 业 经 营 困 难 增 加, 公 司 全 体 员 工 坚 定 信 心 创 新 求 变, 迎 难 而 上, 共 克 时 艰, 坚 定 不 移 的 走 质 量 效 益 型 发 展 道 路, 继 续 保 持 了 较 好 的 发 展 质 量 和 较 快 的 增 长 速 度 公 司 在 追 求 经 济 效 益 保 护 股 东 利 益 的 同 时, 坚 持 诚 信 经 营 与 和 谐 共 赢 原 则, 保 护 员 工 权 益 客 户 利 益 供 应 商 与 其 他 利 益 相 关 者 的 利 益, 通 过 科 技 创 新, 推 进 环 境 保 护 与 友 好 资 源 节 约 与 循 环 经 济, 公 司 积 极 参 与 社 会 公 益 教 育 及 慈 善 事 业, 促 进 公 司 与 社 会 自 然 的 协 调 和 谐 发 展 一 股 东 和 债 权 人 利 益 保 护 1 不 断 完 善 公 司 法 人 治 理 公 司 按 照 公 司 法 证 券 法 和 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 等 监 管 机 构 颁 发 的 有 关 公 司 治 理 的 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 的 要 求, 不 断 完 善 公 司 法 人 治 理 公 司 健 全 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 制 衡 机 制, 根 据 决 策 权 限 及 程 序 运 作, 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 始 终 坚 持 科 学 的 决 策 机 制, 公 司 注 重 规 范 运 作, 不 断 完 善 公 司 法 人 治 理 结 构, 提 高 公 司 治 理 水 平 公 司 第 一 大 股 东 严 格 依 法 行 使 股 东 的 权 利 承 担 股 东 的 义 务, 未 利 用 其 股 东 地 位 损 害 公 司 和 社 会 公 众 股 东 的 合 法 权 益 公 司 与 第 一 大 股 东 及 其 关 联 方 不 存 在 同 业 竞 争 公 司 与 第 一 大 股 东 之 间 做 到 了 三 分 开 五 独 立 公 司 治 理 结 构 保 证 了 全 体 股 东 对 公 司 重 大 事 项 的 知 情 权 参 与 权 和 表 决 权, 能 够 保 证 所 有 股 东 特 别 是 中 小 股 东 的 利 益 不 受 损 害 2

156 2 完 善 内 部 控 制 体 系 公 司 已 建 立 了 较 为 完 善 的 内 部 控 制 制 度 体 系, 并 关 注 制 度 的 执 行 与 落 实, 为 进 一 步 健 全 和 完 善 内 部 控 制 体 系, 使 公 司 的 各 项 内 控 制 度 更 加 科 学 化 和 体 系 化, 2009 年 中 期, 公 司 引 进 专 业 内 部 控 制 管 理 咨 询 机 构, 根 据 五 部 委 下 发 的 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 交 易 所 上 市 公 司 内 部 控 制 指 引, 全 面 梳 理 与 健 全 以 风 险 管 理 为 导 向 的 特 变 电 工 内 部 控 制 体 系, 提 高 公 司 整 体 基 础 管 理 水 平 和 风 险 防 控 能 力, 规 范 完 善 公 司 制 度 体 系 建 设, 全 面 提 高 公 司 治 理 质 量, 为 公 司 后 期 发 展 提 供 有 力 保 障 3 投 资 者 关 系 管 理 公 司 不 断 完 善 信 息 披 露 工 作 流 程 和 制 度, 公 司 制 定 了 特 变 电 工 信 息 披 露 管 理 制 度 特 变 电 工 投 资 者 接 待 管 理 办 法, 建 立 了 畅 通 的 信 息 渠 道, 及 时 掌 握 公 司 各 方 面 的 动 态, 确 保 重 大 事 项 等 信 息 及 时 履 行 披 露 义 务 公 司 在 遵 守 信 息 披 露 相 关 规 定 的 基 础 上 加 强 与 投 资 者 沟 通, 通 过 电 话 咨 询 接 待 投 资 者 来 访 网 络 平 台 召 开 投 资 者 交 流 会 网 上 路 演 等 方 式 构 建 投 资 者 与 公 司 沟 通 的 良 好 平 台, 提 高 公 司 运 作 透 明 度, 促 进 公 司 诚 信 自 律 规 范 运 作, 形 成 了 服 务 投 资 者 尊 重 投 资 者 的 企 业 文 化 4 回 报 股 东 2008 年 以 来, 金 融 危 机 影 响 经 济 下 滑 给 公 司 发 展 带 来 了 严 峻 的 考 验, 公 司 通 过 稳 健 经 营 为 股 东 持 续 创 造 价 值 2009 年 度, 公 司 实 现 营 业 收 入 亿 元, 利 润 总 额 亿 元, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 亿 元, 与 2008 年 度 相 比 分 别 增 长 17.86% 50.35% 58.80% 2009 年, 公 司 在 中 国 企 业 500 强 中 排 名 426 位, 在 中 国 制 造 企 业 500 强 中 排 名 241 位, 中 国 企 业 效 益 200 佳 中 排 列 188 位, 中 国 机 械 工 业 百 强 企 业 中 排 列 第 14 位 2009 年 末 公 司 市 值 达 到 428 亿 元, 较 上 年 末 增 长 50%, 给 投 资 者 带 来 较 好 收 益 3

157 亿 年 年 公 司 股 票 市 值 对 比 图 年, 公 司 修 订 了 公 司 章 程, 更 明 确 了 公 司 利 润 分 配 现 金 分 红 的 比 例, 进 一 步 加 强 了 公 司 股 息 派 发 政 策 的 连 续 性 与 稳 定 性, 让 广 大 投 资 者 充 分 分 享 公 司 成 长 所 带 来 的 收 益 2009 年 度, 公 司 实 施 了 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案, 公 司 以 2008 年 末 总 股 本 为 基 数 向 全 体 股 东 每 10 股 送 2 股 转 增 3 股, 分 派 现 金 红 利 119,825,048 元 公 司 2009 年 度 利 润 分 配 的 预 案 为 : 经 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 审 计,2009 年 度 本 公 司 ( 母 公 司 ) 实 现 净 利 润 1,063,385, 元, 根 据 公 司 章 程 规 定, 提 取 10% 的 法 定 公 积 金 106,338, 元, 加 以 前 年 度 未 分 配 利 润,2009 年 度 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 1,339,860, 元, 公 司 拟 以 2009 年 12 月 31 日 总 股 本 1,797,375,723 股 为 基 数, 每 10 股 派 现 金 1 元 ( 含 税 ), 共 计 派 现 金 179,737, 元, 期 末 未 分 配 利 润 1,160,122, 元, 结 转 下 一 年 度 分 配 2009 年 度 公 司 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 股 本 近 三 年 ( 含 2009 年 度 分 配 预 案 ), 公 司 通 过 送 转 股, 总 股 本 较 2006 年 末 增 涨 %, 公 司 共 分 派 现 金 红 利 3.21 亿 元, 占 公 司 近 三 年 实 现 年 均 净 利 润 31.78% 公 司 近 三 年 分 红 派 息 情 况 : 4

158 现 金 分 红 的 数 额 ( 含 税 ) 200,000, ,000, ,000,000 50,000, 年 公 司 在 治 理 方 面 获 得 的 主 要 荣 誉 : 公 司 逐 步 完 善 投 资 者 沟 通 平 台, 强 化 对 投 资 者 的 服 务, 赢 得 了 资 本 市 场 对 公 司 的 肯 定 公 司 股 票 被 列 为 上 证 180 指 数 沪 深 300 指 数, 被 选 入 上 市 公 司 治 理 板 块 2009 年 公 司 因 规 范 治 理 和 可 持 续 成 长, 被 上 海 证 券 交 易 所 选 为 2010 年 上 证 50 指 数, 并 荣 获 上 海 证 券 交 易 所 2009 年 董 事 会 奖,2009 年 公 司 在 第 三 届 中 国 上 市 公 司 市 值 管 理 高 峰 论 坛 上 荣 获 2009 年 中 国 上 市 公 司 市 值 管 理 百 佳 荣 誉 称 号, 证 券 时 报 中 国 上 市 公 司 价 值 百 强 排 名 第 十 位 公 司 董 事 会 秘 书 被 新 财 富 杂 志 评 为 2009 年 度 金 牌 董 秘 5 债 权 人 权 益 保 护 : 公 司 主 要 债 权 人 为 银 行 和 供 应 商 在 经 营 过 程 中, 公 司 严 格 遵 守 相 关 合 同 及 制 度, 充 分 考 虑 债 权 人 的 合 法 权 益, 按 时 支 付 货 款 归 还 到 期 借 款 和 上 缴 税 费 公 司 财 务 结 构 稳 健 现 金 流 充 足, 银 行 对 公 司 的 财 务 结 构 和 稳 健 经 营 充 分 信 任, 2009 年 公 司 利 息 保 障 倍 数 为 公 司 与 金 融 机 构 紧 密 合 作, 公 司 享 受 相 对 优 惠 的 融 资 成 本, 并 积 极 利 用 短 期 融 资 券 福 费 廷 外 汇 远 期 结 售 汇 资 金 集 中 管 理 等 多 种 方 式, 推 动 公 司 持 续 健 康 发 展 公 司 充 分 尊 重 和 维 护 债 权 人 的 合 法 权 益,2009 年 公 司 支 付 银 行 利 息 17, 万 元 二 安 全 生 产 保 护 职 工 权 益 ( 一 ) 安 全 生 产 公 司 坚 持 以 安 全 第 一 预 防 为 主 综 合 治 理 的 指 导 思 想, 把 安 全 生 产 作 为 企 业 的 重 中 之 重, 通 过 加 大 安 全 隐 患 排 查 力 度, 加 强 人 员 教 育 培 训 及 日 常 巡 检, 5

159 增 强 员 工 安 全 意 识 保 障 安 全 资 金 投 入 等 措 施, 进 一 步 加 强 了 安 全 生 产 管 理, 提 高 了 安 全 生 产 水 平 2009 年 公 司 把 安 全 培 训 工 作 作 为 安 全 管 理 的 先 行 工 作, 认 真 按 年 初 制 定 的 安 全 培 训 计 划 推 行 公 司 通 过 现 场 实 际 操 作 观 看 影 碟 模 拟 演 练 安 全 活 动 等 丰 富 多 彩 的 培 训 形 式, 对 各 层 次 各 工 种 人 员 进 行 安 全 培 训, 提 高 了 各 级 安 全 管 理 人 员 的 工 作 的 能 力, 提 升 了 员 工 设 备 操 作 和 安 全 生 产 技 能 公 司 通 过 加 大 安 全 生 产 知 识 隐 患 排 查 通 报 典 型 事 故 案 例 分 析 等 方 面 的 内 容 宣 传, 丰 富 了 安 全 管 理 知 识, 提 高 了 安 全 风 险 防 范 意 识, 促 进 了 全 员 安 全 素 质 的 提 升 公 司 确 保 特 种 作 业 人 员 持 证 上 岗 特 种 设 备 按 照 制 度 定 期 检 修 公 司 定 期 分 工 种 对 特 种 作 业 人 员 进 行 安 全 意 识 和 安 全 技 能 方 面 的 培 训, 提 高 从 业 人 员 的 安 全 保 障 能 力, 对 特 种 作 业 安 全 事 故 的 发 生 起 到 了 很 好 预 防 作 用 公 司 通 过 安 全 警 示 标 语, 安 全 教 育, 安 全 横 幅, 安 全 管 理 看 板 等 手 段, 塑 造 安 全 管 理 氛 围 公 司 车 间 管 理 人 员 每 天 开 展 日 常 安 全 巡 检, 加 强 各 项 安 全 管 理 制 度 的 执 行 力 度 公 司 强 化 和 发 挥 班 组 长 安 全 管 理 作 用, 在 现 场 6S 设 备 状 态 控 制 人 员 情 绪 控 制 安 全 执 行 力 等 方 面 体 现 安 全 管 理 导 向, 促 使 全 体 员 工 积 极 主 动 地 参 与 安 全 管 理 通 过 各 项 措 施 的 实 施, 各 级 安 全 生 产 管 理 人 员 安 全 检 查 工 作 能 力 有 了 较 大 提 升, 隐 患 的 排 查 整 改 力 度 有 了 质 的 飞 跃, 通 过 不 断 完 善 安 全 管 理 的 激 励 与 约 束 机 制, 使 安 全 生 产 管 理 工 作 形 成 了 全 员 参 与 相 互 监 督 的 新 局 面 公 司 分 子 公 司 新 变 厂 新 缆 厂 鲁 缆 公 司 德 缆 公 司 新 能 源 公 司 均 已 获 得 OHSAS18001 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 认 证 证 书 并 通 过 了 审 核 ;2009 年, 公 司 子 公 司 沈 变 衡 变 康 嘉 硅 业 公 司 获 得 了 GB/T 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 认 证 证 书 截 止 2009 年 底, 公 司 及 主 要 子 公 司 均 获 得 了 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 认 证 证 书 ( 二 ) 员 工 权 益 保 护 人 才 是 推 动 公 司 可 持 续 发 展 的 根 本 保 障 在 公 司 发 展 历 程 中, 公 司 始 终 坚 持 以 人 为 本, 尊 重 理 解 信 任 造 就 的 用 人 理 念, 始 终 把 引 进 培 养 高 素 质 的 人 才 队 伍 视 为 企 业 可 持 续 发 展 的 基 石 公 司 坚 持 以 优 秀 的 企 业 文 化 感 染 人, 以 广 阔 的 事 业 发 展 空 间 吸 引 人, 以 团 结 上 进 的 团 队 精 神 凝 聚 人, 推 行 赛 马 不 6

160 相 马 的 灵 活 的 用 人 机 制, 以 广 阔 的 事 业 平 台 吸 引 人 才 凝 聚 人 才, 以 优 秀 的 人 才 促 进 企 业 的 发 展, 实 现 了 成 就 事 业 和 造 就 人 才 的 双 赢 截 止 2009 年 12 月 31 日, 公 司 ( 包 括 子 公 司 ) 共 计 员 工 人, 较 2008 年 增 加 1165 人 公 司 为 大 中 专 毕 业 生 复 转 军 人 少 数 民 族 下 岗 工 人 残 障 人 士 提 供 了 良 好 的 就 业 机 会 和 发 展 舞 台 公 司 建 立 职 工 代 表 大 会 制 度 和 工 会 组 织, 截 止 2009 年, 全 公 司 共 建 立 厂 ( 公 司 ) 一 级 工 会 组 织 15 个, 基 层 工 会 组 织 95 个 工 会 在 维 护 员 工 的 合 法 权 益, 动 员 和 组 织 员 工 积 极 参 与 企 业 的 民 主 管 理, 创 造 良 好 的 经 济 效 益, 代 表 和 组 织 员 工 参 与 国 家 和 社 会 事 务 管 理, 教 育 员 工 不 断 提 高 思 想 道 德 素 质 和 科 学 文 化 素 质, 建 设 有 理 想 有 道 德 有 文 化 有 纪 律 的 员 工 队 伍 等 方 面 发 挥 了 重 要 作 用 1 关 爱 员 工 公 司 关 注 员 工 健 康, 定 期 安 排 员 工 体 检, 对 特 殊 岗 位 员 工 安 排 定 期 专 门 职 业 性 体 检, 定 期 发 放 劳 保 用 品 2009 年, 甲 型 H1N1 流 感 流 行 期 间, 公 司 加 强 了 流 感 防 控 工 作, 建 立 了 流 感 防 控 日 报 台 账, 采 取 配 备 体 温 计 发 放 预 防 流 感 药 物 进 行 预 防 流 感 宣 传 注 射 疫 苗 及 对 公 共 场 所 消 毒 等 措 施, 流 感 得 到 良 好 防 控, 确 保 了 公 司 正 常 生 产 工 作 秩 序 公 司 特 别 关 爱 女 性 员 工 健 康, 给 予 女 性 员 工 孕 期 产 期 哺 乳 期 等 特 殊 照 顾, 公 司 在 三 八 国 际 劳 动 妇 女 节 组 织 呼 啦 圈 比 赛 烹 调 比 赛 尊 重 女 性 感 恩 家 人 等 形 式 多 样 的 活 动, 积 极 组 织 各 种 女 性 健 康 讲 座, 为 女 员 工 购 买 防 癌 保 险, 支 持 女 性 员 工 在 工 作 岗 位 发 挥 才 能, 有 效 的 维 护 了 女 员 工 的 特 殊 利 益 2009 年, 衡 变 公 司 工 会 女 职 工 委 员 会 获 得 衡 阳 市 妇 联 系 统 先 进 集 体, 衡 变 公 司 获 得 了 衡 阳 市 机 械 系 统 2008 年 度 女 职 工 工 作 先 进 单 位 公 司 按 国 家 要 求, 为 员 工 足 额 办 理 养 老 保 险 医 疗 保 险 失 业 保 险 和 住 房 公 积 金,2009 年, 公 司 共 计 发 放 福 利 较 上 年 同 期 增 长 了 6%, 慰 问 困 难 员 工 外 派 人 员 员 工 亲 属 生 病 员 工 986 人 次, 发 放 慰 问 金 万 元 2009 年, 公 司 总 部 沈 变 公 司 天 变 公 司 德 缆 公 司 硅 业 公 司 等 公 司 新 建 或 增 建 了 体 育 场 篮 球 场 羽 毛 球 场 活 动 中 心 乒 乓 球 场 等 体 育 场 所, 投 入 资 金 购 置 了 体 育 用 品 及 器 械, 为 员 工 锻 炼 健 身 提 供 场 所 公 司 总 部 沈 变 公 司 天 变 公 司 德 缆 公 司 增 建 了 餐 厅 员 工 宿 舍 配 备 电 视 网 络 家 具 洗 衣 机 等 设 施, 公 司 下 属 企 业 均 为 改 善 员 工 居 住 条 件 及 生 活 条 件 而 不 断 努 力 7

161 公 司 尊 重 少 数 民 族 员 工 风 俗 习 惯, 少 数 民 族 员 工 享 有 肉 孜 节 古 尔 邦 节 等 特 别 节 日 假 期 及 福 利 ; 七 五 事 件 期 间, 公 司 加 强 对 七 五 事 件 真 相 的 揭 露, 加 强 对 少 数 民 族 员 工 的 慰 问 思 想 教 育 工 作, 走 访 少 数 民 族 员 工 800 余 人 次, 发 放 慰 问 金 8 万 元, 保 证 了 七 五 事 件 期 间 及 以 后 员 工 的 思 想 稳 定 2 加 强 培 训, 使 员 工 与 企 业 共 同 成 长 公 司 认 为 给 员 工 最 好 的 福 利 就 是 培 训, 本 着 干 什 么 学 什 么 缺 什 么 补 什 么 的 原 则, 公 司 通 过 培 训 学 院, 结 合 公 司 长 远 发 展 需 要 及 当 前 工 作 中 的 具 体 问 题, 立 足 岗 位 为 员 工 提 供 系 统 性 有 针 对 性 的 丰 富 多 彩 的 培 训 活 动 2009 年, 全 员 共 完 成 培 训 项 目 6651 项 培 训 课 时, 极 大 地 提 升 了 员 工 的 职 业 技 能 公 司 通 过 选 拔 优 秀 员 工 到 各 知 名 院 校 深 造 等 方 式, 进 一 步 提 升 了 员 工 的 专 业 技 术 水 平 工 作 能 力, 调 动 了 员 工 的 工 作 积 极 性 和 工 作 热 情 此 外, 通 过 世 界 级 产 品 的 研 制, 国 际 成 套 工 程 的 实 施, 培 育 了 一 支 优 秀 的 管 理 团 队 科 技 团 队 工 程 管 理 团 队 及 产 业 工 人 团 队 3 提 高 员 工 薪 资 水 平, 加 大 员 工 分 享 公 司 改 革 发 展 成 果 2009 年, 面 对 席 卷 全 球 的 裁 员 及 减 薪 风 暴, 公 司 深 入 贯 彻 以 人 为 本 的 经 营 理 念, 加 大 员 工 分 享 公 司 改 革 发 展 成 果 的 力 度,2009 年 全 员 平 均 工 资 较 2008 年 提 高 10%, 福 利 费 用 提 高 6% 2009 年 3 月 20 日, 中 共 中 央 政 治 局 常 委 国 务 院 总 理 温 家 宝, 再 次 亲 临 沈 变 公 司 视 察 时 说 : 我 原 来 没 想 到 咱 们 的 企 业 会 这 么 好! 我 这 次 来 辽 宁 主 要 关 心 四 件 事 生 产 裁 员 减 薪 税 收, 但 是 特 变 电 工 在 这 四 件 事 上 创 造 了 奇 迹! 你 们 没 有 减 产 反 而 增 产, 没 有 裁 员 反 而 增 人, 没 有 减 薪 反 而 增 薪, 没 有 向 国 家 少 上 税 反 而 增 加! 虽 然 遇 到 国 际 金 融 危 机 的 寒 冬, 但 我 觉 得 这 里 春 意 盎 然, 非 常 温 暖! 公 司 进 一 步 完 善 绩 效 和 激 励 体 系, 增 强 其 系 统 性 和 有 效 性, 通 过 加 强 绩 效 培 训, 细 化 绩 效 管 理 流 程 绩 效 改 进 辅 导 强 化 跟 踪 检 查, 帮 助 员 工 找 到 差 距 与 不 足, 督 促 引 导 员 工 持 续 改 善 绩 效 水 平 2009 年, 公 司 累 计 工 时 有 效 降 低, 劳 动 效 率 及 产 量 产 品 质 量 有 明 显 提 升 公 司 深 入 贯 彻 能 上 能 下 能 进 能 出 的 良 性 竞 争 机 制, 促 使 员 工 持 续 改 善 提 升 业 务 能 力 工 作 绩 效 ; 公 司 落 实 与 员 工 定 期 沟 通 机 制, 及 时 了 解 和 解 决 骨 干 员 工 工 作 生 活 中 的 问 题, 解 决 员 工 的 后 顾 之 忧, 员 工 凝 聚 力 进 一 步 增 强 4 人 企 共 赢 和 谐 发 展 8

162 公 司 积 极 开 展 凝 聚 力 工 程 活 动, 增 强 广 大 员 工 对 企 业 的 归 属 感 和 责 任 感 公 司 建 立 各 级 领 导 与 员 工 间 通 畅 的 信 息 沟 通 平 台, 使 领 导 班 子 及 时 发 现 并 改 善 经 营 管 理 中 存 在 的 问 题, 充 分 激 发 员 工 创 造 性 和 工 作 积 极 性, 营 造 人 企 共 赢 的 和 谐 发 展 平 台 2009 年 公 司 在 全 公 司 范 围 内 广 泛 开 展 我 为 双 确 保 献 一 策 员 工 合 理 化 建 议 征 集 活 动, 收 到 员 工 合 理 化 建 议 1121 条, 采 纳 386 条, 开 始 实 施 349 条 集 体 婚 礼 是 提 倡 艰 苦 朴 素 勤 俭 节 约 的 文 明 风 尚 之 举 为 倡 导 移 风 易 俗 喜 事 新 办 的 文 明 新 风, 公 司 正 式 下 发 了 特 变 电 工 集 体 婚 礼 举 办 管 理 办 法, 规 范 公 司 集 体 婚 礼 组 织 工 作 2009 年, 公 司 及 下 属 企 业 为 88 对 员 工 举 行 了 集 体 婚 礼 公 司 已 建 立 了 爱 心 互 助 基 金 困 难 员 工 的 档 案 和 台 账, 及 时 开 展 对 困 难 员 工 的 慰 问 帮 扶 和 解 决 困 难, 公 司 部 分 单 位 在 用 人 方 面 优 先 考 虑 困 难 员 工 的 家 属, 使 得 困 难 员 工 的 家 庭 收 入 增 加 2009 年, 公 司 员 工 自 发 向 生 病 住 院 的 特 殊 困 难 员 工 捐 款 合 计 万 元 公 司 通 过 组 织 各 项 文 体 活 动, 丰 富 员 工 生 活 引 导 员 工 发 展 积 极 向 上 的 兴 趣 爱 好, 展 示 员 工 风 采 2009 年, 公 司 开 展 各 种 文 体 活 动 109 次, 在 春 节 三 八 妇 女 节 五 一 中 秋 国 庆 节 期 间, 公 司 开 展 了 员 工 篮 球 赛 趣 味 运 动 会 弘 扬 四 特 精 神 永 葆 创 业 本 色 演 讲 比 赛 我 爱 伟 大 祖 国 我 爱 特 变 电 工 歌 咏 比 赛 等 丰 富 多 彩 的 活 动 公 司 鼓 励 员 工 自 发 成 立 各 项 文 体 活 动 协 会, 并 给 予 经 费 支 持, 通 过 员 工 自 发 组 织 的 篮 球 协 会 乒 乓 球 协 会 羽 毛 球 网 球 协 会 书 画 摄 影 协 会 徒 步 协 会 台 球 协 会 等, 丰 富 了 员 工 的 业 余 文 化 生 活, 缓 解 了 工 作 压 力 增 进 了 员 工 之 间 的 交 流 公 司 以 正 确 的 舆 论 引 导 人, 以 高 尚 的 精 神 塑 造 人, 以 优 秀 的 作 品 鼓 舞 人 ; 进 一 步 提 升 了 员 工 的 凝 聚 力 和 向 心 力, 促 进 员 工 与 企 业 和 谐 发 展 2009 年, 衡 变 公 司 被 授 予 全 国 精 神 文 明 创 建 单 位 全 国 精 神 文 明 建 设 工 作 先 进 单 位, 沈 变 公 司 被 中 国 机 械 工 业 联 合 会 评 为 全 国 机 械 工 业 先 进 集 体, 公 司 党 委 书 记 魏 玉 贵 总 经 理 叶 军 被 全 国 总 工 会 授 予 五 一 劳 动 奖 章 三 提 高 产 品 质 量 : 2009 年, 为 了 提 升 公 司 质 量 管 理 水 平, 公 司 对 质 量 体 系 进 行 了 全 面 的 梳 理, 对 质 量 管 理 制 度 流 程 进 行 了 修 订, 使 质 量 管 理 体 系 得 到 有 效 支 撑 通 过 质 量 工 程 师 资 格 考 试 持 证 上 岗 等 多 种 有 效 手 段, 提 高 了 员 工 质 量 意 识, 强 化 了 业 务 技 9

163 能, 对 稳 定 和 改 进 产 品 质 量 起 着 积 极 有 效 的 作 用 2009 年 是 公 司 承 接 国 内 外 重 大 新 产 品 数 量 最 多, 也 是 重 大 产 品 集 中 交 付 的 一 年 公 司 将 提 质 量 降 成 本 列 入 公 司 2009 年 经 营 方 针, 贯 彻 零 缺 陷 一 次 做 好 次 次 做 对 人 人 精 品 台 台 精 品 次 次 精 品 的 质 量 管 理 思 想, 实 施 质 量 策 划, 严 格 按 质 量 管 理 体 系 要 求, 从 设 计 采 购 生 产 检 验 试 验 服 务 全 过 程 进 行 质 量 控 制 通 过 自 检 互 检 专 检 定 期 召 开 质 量 分 析 会 开 展 专 项 质 量 培 训 质 量 看 板 质 量 事 故 分 析 警 示 教 育 质 量 红 黑 榜 金 驼 杯 质 量 劳 动 竞 赛 QC 小 组 活 动 技 术 比 武 和 岗 位 练 兵 等 多 种 方 式, 不 断 提 高 员 工 的 质 量 意 识 质 量 保 障 能 力 重 视 质 量 的 自 觉 性, 做 到 了 质 量 隐 患 及 时 防 控 持 续 改 进, 质 量 管 理 水 平 明 显 提 升 公 司 将 质 量 管 理 向 供 应 商 延 伸, 全 面 推 行 供 应 商 评 价 体 系 建 设, 通 过 供 应 商 现 场 评 价, 加 强 了 供 应 商 整 体 质 量 意 识, 提 高 了 供 应 商 对 质 量 管 理 和 生 产 过 程 质 量 控 制 的 水 平, 提 高 了 公 司 原 材 料 组 部 件 产 品 质 量 合 格 率 衡 变 公 司 荣 获 全 国 机 械 工 业 质 量 奖 2008 年 度 湖 南 省 机 械 行 业 质 量 管 理 优 秀 企 业 湖 南 省 机 械 行 业 优 秀 QC 成 果 一 等 奖 2008 年 度 湖 南 省 机 械 行 业 质 量 信 得 过 班 组 新 能 源 公 司 能 源 之 星 QC 小 组 被 授 予 国 家 级 优 秀 QC 小 组 四 供 应 商 客 户 及 其 他 利 益 相 关 者 : ( 一 ) 供 应 商 权 益 保 护 公 司 坚 持 平 等 合 作 互 利 共 赢 可 持 续 发 展 的 原 则, 同 资 源 信 誉 产 品 和 服 务 质 量 良 好 的 供 应 商 建 立 长 期 战 略 伙 伴 关 系 公 司 按 市 场 机 制 及 公 平 竞 争 原 则, 建 立 了 动 态 供 应 商 评 价 体 系, 对 供 应 商 进 行 了 公 平 公 正 客 观 综 合 的 评 价, 与 供 应 商 和 谐 共 赢 共 同 进 步 2009 年, 公 司 与 供 应 商 就 产 品 结 构 质 量 改 进 方 法 等 方 面 共 同 协 商 提 高 的 方 法 提 高 了 供 应 商 质 量 管 理 意 识, 提 高 了 产 品 质 量, 提 升 了 供 应 商 的 管 理 水 平 降 低 了 供 应 商 的 产 品 成 本, 提 高 了 其 产 品 市 场 竞 争 力, 实 现 了 与 供 应 商 和 谐 共 赢 发 展 公 司 在 选 择 采 购 原 材 料 及 组 部 件 时, 优 先 选 择 技 术 先 进 绿 色 环 保 产 品, 公 司 不 使 用 国 家 淘 汰 产 品 和 技 术 落 后 设 备, 以 确 保 公 司 生 产 过 程 中 的 节 能 环 保, 同 时 促 进 供 应 商 履 行 节 能 降 耗 的 社 会 责 任 公 司 在 物 资 采 购 中 严 格 执 行 招 标 管 理 办 法, 在 签 定 采 购 合 同 的 同 时 签 署 10

164 廉 政 合 同, 杜 绝 商 业 贿 赂 公 司 设 立 了 廉 政 信 箱 举 报 电 话 设 立 了 专 门 的 廉 政 监 察 机 构, 通 过 加 强 廉 政 建 设 维 护 公 平 公 正 的 市 场 竞 争 环 境 ( 二 ) 提 供 优 质 服 务, 为 客 户 创 造 价 值 : 公 司 拥 有 健 全 的 营 销 网 络 和 强 大 的 服 务 能 力, 为 客 户 提 供 真 诚 高 效 快 速 周 到 的 服 务, 帮 助 客 户 实 现 价 值 2009 年, 公 司 秉 承 客 户 称 心 经 营 宗 旨, 以 卓 越 质 量 卓 越 信 用 卓 越 的 售 后 服 务 的 卓 越 工 程 为 载 体, 不 断 完 善 产 品 设 计 生 产 及 售 前 售 中 售 后 服 务, 全 面 提 升 了 公 司 产 品 的 运 行 保 障 能 力 公 司 开 展 质 量 万 里 行 等 活 动,2009 年 走 访 151 座 变 电 站, 全 面 检 查 和 维 护 产 品 运 行 情 况, 听 取 客 户 意 见 和 建 议, 对 客 户 进 行 培 训, 提 升 了 公 司 的 市 场 服 务 水 平 此 外, 公 司 采 取 座 谈 技 术 合 作 新 产 品 发 布 会 新 技 术 交 流 会 对 个 性 需 求 较 强 的 客 户 提 供 专 家 型 服 务 等 多 种 渠 道 多 种 方 式 与 用 户 进 行 技 术 质 量 方 面 的 交 流, 通 过 技 术 创 新 提 升 质 量 和 品 质 延 伸 服 务 等, 给 客 户 提 供 更 加 节 能 环 保 优 质 的 产 品, 最 大 限 度 地 为 客 户 提 供 增 值 服 务, 赢 得 了 客 户 的 支 持 和 认 可, 提 高 了 客 户 满 意 度 公 司 新 缆 厂 荣 获 新 疆 油 田 物 资 供 应 总 公 司 A 类 供 应 商 称 号 沈 变 公 司 被 评 为 辽 宁 省 守 合 同 重 信 用 企 业 沈 变 公 司 技 术 中 心 直 流 部 被 评 为 三 峡 三 期 工 程 重 大 设 备 国 产 化 立 功 竞 赛 优 胜 班 组, 沈 变 公 司 冷 勇 李 仲 仁 被 评 为 三 峡 三 期 工 程 中 大 国 产 化 立 功 竞 赛 优 秀 组 织 者, 李 汉 王 国 刚 被 评 为 三 峡 三 期 工 程 重 大 设 备 国 产 化 立 功 竞 赛 先 进 个 人 2009 年 2 月 25 日, 国 家 电 网 公 司 隆 重 召 开 特 高 压 交 流 试 验 示 范 工 程 总 结 表 彰 大 会 公 司 沈 变 公 司 衡 变 公 司 获 得 特 殊 贡 献 奖, 公 司 高 兴 耀 钟 俊 涛 被 授 予 特 殊 贡 献 专 家 称 号 2009 年 12 月, 公 司 自 主 研 发 的 ±800kV 特 高 压 直 流 变 压 器 平 波 电 抗 器 产 品 均 顺 利 通 过 各 项 严 格 试 验, 产 品 技 术 参 数 优 于 合 同 要 求 ;2009 年 12 月 26 日 一 次 投 运 成 功, 公 司 为 世 界 节 能 输 变 电 技 术 创 新 领 跑 工 程 云 广 向 上 ±800kV 特 高 压 直 流 输 变 电 工 程 的 顺 利 建 设 运 行 提 供 了 有 利 保 障 2009 年, 公 司 发 扬 四 特 精 神, 连 续 奋 战, 田 湾 核 电 站 主 变 顺 利 安 装, 使 电 厂 提 前 发 电 5 天, 田 湾 核 电 站 原 国 外 生 产 主 变 出 现 事 故 后, 公 司 及 时 派 人 进 行 现 场 备 用 相 安 装, 电 厂 提 前 发 电 7 天 公 司 克 服 云 南 小 湾 水 电 站 设 备 安 装 条 件 11

165 恶 劣 等 不 利 因 素, 成 功 的 完 成 小 湾 三 台 机 组 的 安 装 及 送 电 工 作, 为 用 户 创 造 较 大 的 效 益 华 能 大 连 电 厂 一 台 国 外 产 的 230kV 主 变 压 器 发 生 故 障 后, 公 司 在 进 行 产 品 检 修 安 装 期 间, 用 一 台 新 制 造 的 产 品 临 时 替 代 正 在 检 修 的 进 口 变 压 器, 确 保 了 产 品 检 修 期 间 电 厂 正 常 发 电, 公 司 快 速 圆 满 完 成 了 产 品 维 修 安 装 等 工 作, 华 能 大 连 电 厂 给 公 司 送 来 服 务 社 会 展 鸿 图, 鼎 立 相 助 见 真 情 锦 旗 2009 年 11 月, 公 司 承 担 的 塔 吉 克 斯 坦 500kV 输 变 电 成 套 工 程 项 目 正 式 投 运 塔 吉 克 斯 坦 有 着 丰 富 的 水 电 资 源, 但 由 于 电 力 建 设 滞 后, 资 源 利 用 率 不 到 蕴 藏 量 的 5%, 严 重 制 约 经 济 发 展 和 人 民 生 活 的 改 善 2006 年 6 月, 在 上 海 合 作 组 织 上 海 峰 会 上, 公 司 与 塔 吉 克 斯 坦 共 和 国 电 力 部 成 功 签 订 了 中 国 政 府 优 惠 买 方 信 贷 220kV 500kV 超 高 压 输 变 电 成 套 项 目 工 程 合 同, 该 项 目 是 中 塔 两 国 构 建 21 世 纪 战 略 合 作 伙 伴 关 系 的 重 要 载 体, 是 两 国 人 民 友 谊 的 象 征, 得 到 了 两 国 政 府 的 高 度 重 视 和 支 持 作 为 项 目 的 总 承 包 方, 特 变 电 工 深 感 责 任 重 大, 使 命 光 荣 输 变 电 线 路 经 过 数 座 海 拔 3000 米 以 上 人 迹 罕 至 的 崇 山 峻 岭, 施 工 条 件 极 端 艰 苦 几 年 多 来, 公 司 牢 记 温 家 宝 总 理 克 服 困 难 密 切 配 合 严 格 管 理 精 心 施 工, 圆 满 完 成 项 目 建 设 任 务 的 指 示, 克 服 了 无 电 力 无 交 通 地 质 结 构 复 杂 基 础 设 施 落 后 生 活 物 资 匮 乏 等 种 种 考 验, 发 扬 特 别 能 吃 苦 能 学 习 能 战 斗 能 奉 献 的 精 神, 数 千 名 建 设 者 逢 山 开 路 遇 水 架 桥, 遇 到 车 辆 牲 畜 无 法 行 进 的 险 峻 山 峰, 他 们 就 人 拉 肩 扛 运 输 材 料 ; 遇 到 塔 架 无 处 立 足 的 悬 崖 峭 壁, 他 们 就 打 眼 爆 破, 一 寸 寸 地 开 挖 塔 基 用 数 万 吨 的 塔 架 电 缆 和 混 凝 土 材 料 将 133 座 铁 塔 架 设 在 逶 迤 的 群 山 之 巅 2008 年 中 期, 公 司 承 建 的 塔 吉 克 斯 坦 220kV 输 变 电 线 路 提 前 半 年 送 电 成 功, 电 能 传 输 损 耗 从 14% 降 低 到 3.2%, 缓 解 了 塔 国 南 部 枯 水 期 用 电 紧 张 局 面, 提 高 了 塔 国 人 民 生 活 水 平 2009 年 11 月, 连 接 塔 吉 克 斯 坦 南 北 的 国 家 电 网 主 动 脉 工 程 500kV 输 变 电 成 套 工 程 项 目 全 线 贯 通, 该 项 目 采 用 了 当 前 先 进 的 自 动 化 信 息 化 智 能 化 技 术, 项 目 节 电 率 为 14%, 有 效 提 高 了 塔 国 电 力 的 安 全 性 和 节 能 性, 大 大 提 高 了 塔 国 电 力 资 源 利 用 率 和 输 出 率, 受 到 塔 国 政 府 和 民 众 的 高 度 评 价 与 赞 誉, 树 立 了 公 司 在 塔 国 的 良 好 品 牌 形 象 塔 国 能 源 部 部 长 表 示, 此 项 目 投 运 3 年 节 电 费 用 相 当 于 项 目 投 资 成 本, 该 项 目 不 仅 将 为 塔 国 社 会 经 济 建 设 赋 予 新 的 活 力, 也 成 为 中 塔 两 国 互 利 合 作 的 成 功 典 范 五 自 主 创 新 与 技 术 进 步 : 12

166 在 全 球 应 对 气 候 变 化 形 势 下, 低 碳 能 源 核 心 技 术 和 低 碳 经 济 发 展 能 力 将 是 一 个 国 家 地 区 和 企 业 核 心 竞 争 力 的 体 现, 推 进 技 术 创 新, 转 变 经 济 发 展 模 式 和 社 会 消 费 模 式, 走 低 碳 发 展 的 道 路, 是 我 国 协 调 经 济 发 展 和 保 护 气 候 之 间 关 系 的 根 本 途 径 公 司 把 培 育 自 主 知 识 产 权 的 核 心 技 术 培 育 创 新 型 企 业 文 化, 致 力 于 可 持 续 发 展 的 低 碳 经 济 的 绿 色 制 造 作 为 企 业 经 营 的 出 发 点 着 眼 点 和 落 脚 点, 不 断 加 强 公 司 自 主 创 新 能 力 建 设 1 科 技 创 新 体 系 建 设 公 司 高 度 重 视 科 技 创 新 工 作, 不 断 加 大 科 技 创 新 工 作 力 度, 从 组 织 管 理 资 金 保 障, 项 目 研 发, 成 果 保 护, 创 新 激 励 等 各 个 方 面 制 定 了 一 套 较 完 善 的 制 度 体 系, 为 科 技 创 新 工 作 规 范 化 制 度 化 管 理 提 供 了 保 证 近 年 来, 公 司 加 大 科 技 创 新 投 入, 把 增 强 自 主 创 新 能 力 作 为 调 整 产 业 结 构 转 变 增 长 方 式 的 中 心 环 节, 把 培 育 自 主 知 识 产 权 的 核 心 技 术 鼓 励 创 新 企 业 文 化 作 为 企 业 经 营 的 出 发 点, 不 断 提 升 企 业 核 心 竞 争 能 力 2009 年, 公 司 科 技 研 发 共 计 投 入 7.87 亿 元, 公 司 及 主 要 子 公 司 沈 变 公 司 衡 变 公 司 天 变 公 司 鲁 缆 公 司 德 缆 公 司 新 能 源 公 司 均 被 评 为 国 家 高 新 技 术 企 业 近 三 年, 公 司 完 成 国 家 各 级 新 产 品 和 成 果 鉴 定 34 项, 达 到 国 际 领 先 国 际 先 进 水 平 2009 年, 公 司 共 申 报 专 利 与 技 术 秘 密 79 件, 其 中 发 明 专 利 16 件, 国 际 专 利 3 件, 参 与 7 项 国 家 标 准 的 修 订,16 项 行 业 标 准 的 修 订 截 止 2009 年 底, 公 司 累 计 拥 有 自 主 知 识 产 权 专 利 448 件, 其 中 发 明 专 利 近 百 件, 累 计 申 请 国 际 专 利 6 件, 增 强 了 公 司 的 行 业 地 位 和 技 术 影 响 力 2009 年, 公 司 被 授 予 中 国 产 学 研 合 作 创 新 奖, 公 司 在 国 家 知 识 产 权 局 确 定 的 57 家 全 国 企 事 业 知 识 产 权 示 范 单 位 排 名 第 17 名, 公 司 超 高 压 直 流 输 电 重 大 成 套 技 术 装 备 开 发 及 产 业 化 项 目 荣 获 国 家 科 技 进 步 一 等 奖, 百 万 伏 交 流 输 变 电 重 大 技 术 装 备 研 制 及 工 程 应 用 项 目 荣 获 中 国 机 械 工 业 科 技 进 步 特 等 奖, 330 千 伏 铁 道 牵 引 变 压 器 研 发 荣 获 中 国 机 械 工 业 科 技 进 步 二 等 奖 2009 年, 公 司 作 为 中 国 输 变 电 制 造 业 的 唯 一 代 表, 参 加 了 建 国 六 十 周 年 成 就 展, 在 国 庆 60 周 年 庆 典 上, 公 司 研 制 的 世 界 首 台 1000kV 特 高 压 交 直 流 变 压 器 模 型 在 辽 宁 省 振 兴 乐 章 的 彩 车 最 突 出 的 位 置, 通 过 天 安 门 广 场, 接 受 祖 国 和 人 民 的 检 阅 2 围 绕 国 家 重 点 项 目, 研 发 节 能 环 保 产 品 13

167 发 展 特 高 压 输 电 技 术, 变 输 煤 为 输 电, 建 设 绿 色 节 能 环 保 的 电 力 高 速 公 路 网, 是 解 决 能 源 危 机, 建 设 节 约 型 社 会 和 创 新 型 国 家 的 具 体 举 措, 是 国 家 十 一 五 重 大 科 技 支 撑 计 划 等 重 要 组 成 部 分 2009 年 1 月, 世 界 首 条 特 高 压 交 流 输 变 电 试 验 示 范 线 路 正 式 投 运, 使 国 内 的 电 能 输 送 能 力 延 伸 到 2000 公 里 以 上, 减 少 输 送 过 程 中 的 电 力 损 耗, 大 大 节 约 能 源 该 项 目 关 键 产 品 由 国 内 企 业 自 主 研 发, 标 志 着 我 国 已 经 全 面 掌 握 了 世 界 交 流 输 变 电 设 备 研 制 领 域 的 最 前 沿 技 术 2009 年 公 司 围 绕 特 高 压 交 直 流 节 能 输 电 关 键 设 备 装 置 国 产 化 新 产 品 研 发 等 重 点 领 域 开 展 科 研 攻 关, 整 体 科 研 能 力 得 到 进 一 步 加 强 2009 年, 公 司 自 主 研 发 的 世 界 首 台 320kVar 单 相 单 柱 式 1100kV 并 联 电 抗 器, 产 品 结 构 实 现 重 大 创 新 2009 年 12 月, 世 界 首 台 云 广 ±800kV 特 高 压 直 流 变 压 器 一 次 研 制 及 投 运 成 功, 产 品 局 放 指 标 空 载 负 载 温 升 及 噪 声 等 指 标 达 到 世 界 最 好 水 平 2009 年 12 月 9 日, 世 界 容 量 最 大 的 向 家 坝 - 上 海 特 高 压 直 流 换 流 变 压 器 在 公 司 研 制 成 功 公 司 成 功 研 发 红 沿 河 核 电 工 程 500kV 主 变 国 内 首 台 330kV AT 供 电 方 式 牵 引 变 压 器 等 国 家 重 大 项 目 工 程 产 品, 巩 固 了 公 司 在 核 电 牵 引 变 压 器 领 域 的 技 术 领 先 地 位 通 过 坚 持 不 懈 的 科 技 攻 关, 公 司 研 发 了 高 端 直 流 换 流 变 压 器 阀 侧 出 线 装 置 及 500kV 变 压 器 套 管, 结 束 了 公 司 高 端 变 压 器 产 品 组 配 件 依 赖 进 口 的 局 面, 降 低 了 国 家 项 目 建 设 成 本 3 实 践 科 学 发 展 观, 全 员 积 极 参 与 创 新 创 效 公 司 鼓 励 创 新 的 企 业 文 化, 大 力 开 展 创 新 创 效 革 新 命 名 青 工 技 能 大 赛 等 活 动, 以 质 量 可 靠 节 能 降 耗 成 本 领 先 为 核 心, 积 极 引 导 广 大 员 工 增 强 创 新 意 识, 立 足 岗 位 学 习 钻 研, 改 进 工 作 方 法, 进 行 工 艺 创 新 装 备 改 进, 提 高 工 作 效 率, 提 高 质 量 成 本 提 高 经 济 效 益, 通 过 推 广 优 化 成 果, 实 现 了 产 品 性 能 提 高 及 成 本 节 约, 降 成 本 增 效 益 工 作 初 显 效 果 2009 年, 公 司 通 过 开 展 创 新 创 效 革 新 命 名 活 动, 推 广 优 秀 成 果 80 项, 为 各 经 营 单 位 节 约 成 本 费 用 创 造 经 济 效 益 万 元, 提 高 了 劳 动 生 产 率 公 司 衡 变 公 司 纵 剪 线 提 速 改 造 项 目, 对 纵 剪 线 设 备 进 行 改 进, 使 纵 剪 线 速 度 从 48 米 / 分 钟 提 升 到 61 米 / 分 钟, 生 产 效 率 提 升 27% 新 变 厂 绝 缘 车 间 工 人 自 制 铁 芯 垫 块 模 具, 提 高 生 产 效 率 80%; 铁 芯 车 间 工 人 提 出 的 DW 连 续 式 线 圈 绕 制 新 法, 使 节 约 绕 线 时 间 27 小 时 / 台, 减 轻 了 劳 动 14

168 强 度, 提 高 了 生 产 效 率 2009 年 公 司 在 科 技 研 发 方 面 获 得 的 荣 誉 : 序 号 集 体 名 称 奖 项 评 奖 机 构 1 特 变 电 工 中 国 产 学 研 合 作 创 新 奖 2 特 变 电 工 全 国 企 事 业 知 识 产 权 示 范 单 位 沈 变 公 司 超 高 压 直 流 输 电 3 重 大 成 套 技 术 装 备 开 发 及 国 家 科 技 进 步 一 等 奖 产 业 化 4 沈 变 公 司 百 万 伏 交 流 输 变 中 国 机 械 工 业 科 技 进 步 特 等 电 重 大 技 术 装 备 研 制 及 工 奖 程 应 用 5 衡 变 公 司 1000kV 交 流 输 变 电 技 术 研 究 设 备 研 制 及 工 程 应 用 中 国 机 械 工 业 科 学 技 术 特 等 奖 国 家 知 识 产 权 局 国 务 院 中 国 机 械 工 业 联 合 会 中 国 机 械 工 程 学 会 中 国 机 械 工 业 联 合 会 中 国 机 械 工 程 学 会 湖 南 省 科 技 厅 ; 湖 南 省 6 衡 变 公 司 湖 南 省 创 新 企 业 国 资 委 ; 湖 南 省 总 工 会 湖 南 省 知 识 产 权 优 秀 培 育 企 湖 南 省 知 识 产 权 局 湖 7 衡 变 公 司 业 南 省 财 政 厅 8 衡 变 公 司 750KV 并 联 电 抗 器 国 家 重 点 新 产 品 证 书 国 家 科 学 技 术 部 衡 变 公 司 直 流 输 电 关 键 装 9 国 家 火 炬 计 划 项 目 证 书 国 家 科 学 技 术 部 备 新 型 节 能 换 流 变 压 器 国 家 火 炬 计 划 重 点 高 新 技 术 10 衡 变 公 司 国 家 科 学 技 术 部 企 业 湖 南 省 加 速 推 进 新 型 工 业 化 11 衡 变 公 司 湖 南 省 委 省 政 府 红 旗 企 业 V/V 铁 路 牵 引 变 压 器 千 伏 电 力 变 压 器 自 治 区 经 信 委 自 治 区 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 优 秀 新 产 15 三 相 一 体 并 联 电 抗 器 财 政 厅 自 治 区 人 力 资 品 二 等 奖 源 和 社 会 保 障 厅 330kV AT 供 电 方 式 铁 路 牵 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 优 秀 新 产 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 优 秀 新 产 中 国 机 械 工 业 科 学 技 术 二 等 自 治 区 经 贸 委 自 治 区 自 治 区 经 贸 委 自 治 区 中 国 机 械 工 业 联 合 会 引 变 压 器 的 研 发 品 三 等 奖 品 二 等 奖 奖 财 政 厅 自 治 区 人 事 厅 财 政 厅 自 治 区 人 事 厅 中 国 机 械 工 程 学 会 多 晶 硅 变 流 干 式 变 压 器 的 研 制 天 变 公 司 SC(B)10-30~ 2500/10 树 脂 浇 注 干 式 变 压 器 18 德 缆 公 司 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 优 秀 新 产 品 二 等 奖 天 津 市 科 技 计 划 项 目 证 书 四 川 省 装 备 电 缆 产 学 研 创 新 联 盟 自 治 区 经 信 委 自 治 区 财 政 厅 自 治 区 人 力 资 源 和 社 会 保 障 厅 天 津 市 科 学 技 术 委 员 会 四 川 省 科 学 技 术 厅 财 政 厅, 教 育 厅, 国 有 资 产 监 督 管 理 局, 总 工 会 和 国 家 开 发 银 行 四 川 分 行 kV 扩 径 导 线 工 程 应 用 研 科 学 技 术 进 步 奖 国 家 电 网 公 司 15

169 究 科 学 技 术 部 国 务 院 国 20 新 能 源 公 司 国 家 第 三 批 创 新 型 试 点 企 业 资 委 中 华 全 国 总 工 会 国 家 火 炬 计 划 重 点 高 新 技 术 科 学 技 术 部 火 炬 高 技 术 21 新 能 源 公 司 企 业 产 业 开 发 中 心 22 新 能 源 公 司 高 新 区 科 技 创 新 先 进 企 业 乌 鲁 木 齐 高 新 区 新 能 源 公 司 6-8 英 寸 太 阳 能 超 级 超 薄 单 晶 硅 片 新 能 源 公 司 220μm 240μm 超 薄 单 晶 硅 片 国 家 重 点 新 产 品 计 划 自 治 区 优 秀 新 产 品 一 等 奖 国 家 科 技 部 国 家 环 境 保 护 局 国 家 商 务 局 国 家 质 量 监 督 检 验 检 疫 总 局 自 治 区 经 贸 委 自 治 区 财 政 厅 自 治 区 人 事 厅 六 促 进 环 境 及 生 态 可 持 续 发 展 公 司 始 终 坚 持 全 面 落 实 科 学 发 展 观 和 环 境 保 护 的 基 本 国 策, 致 力 于 遵 守 和 执 行 国 家 相 关 行 业 环 境 保 护 标 准 和 排 放 指 标, 接 受 企 业 所 在 地 方 政 府 环 保 部 门 的 监 督 公 司 以 ISO14001 环 境 管 理 体 系 为 基 础, 制 定 了 各 层 次 各 岗 位 的 环 境 管 理 职 责, 实 施 现 场 管 理, 提 升 员 工 环 境 保 护 认 知, 持 续 不 断 对 环 境 管 理 文 件 的 执 行 力 情 况 进 行 监 督 检 查, 确 保 制 度 执 行 力 公 司 单 位 产 能 能 耗 指 标 与 主 要 污 染 物 排 放 指 标 实 现 一 定 幅 度 的 下 降, 全 年 无 环 保 事 故 发 生 ( 一 ) 主 要 排 放 物 及 治 理 公 司 输 变 电 产 品 生 产 过 程 中 三 废 产 生 量 小, 属 轻 污 染 行 业, 公 司 重 视 环 境 保 护, 以 先 进 节 能 的 环 保 设 施 保 障 生 产 符 合 ISO14001 环 境 管 理 体 系 要 求, 确 保 污 染 物 达 标 排 放 1 废 水 排 放 : 公 司 生 产 过 程 基 本 不 产 生 工 业 废 水, 公 司 有 污 水 沉 淀 池 污 水 处 理 机 乳 化 液 废 水 处 理 站 等 环 保 设 施, 安 装 了 在 线 监 测 系 统, 生 活 污 水 经 隔 油 沉 淀 达 到 国 家 污 水 综 合 排 放 标 准 后 排 放 2 废 气 粉 尘 排 放 : 公 司 变 压 器 产 品 喷 漆 时 会 产 生 废 气, 喷 漆 车 间 废 气 采 用 吸 附 燃 烧 等 处 理 方 式, 安 装 了 除 尘 系 统 处 理 粉 尘, 达 到 大 气 污 染 物 综 合 排 放 标 准 后 排 放 3 固 体 废 弃 物 处 理 : 公 司 固 体 废 物 主 要 是 原 材 料 尾 料 锅 炉 炉 渣, 公 司 对 材 料 类 固 体 废 物 进 行 分 16

170 类 存 放 和 管 理, 对 可 利 用 的 边 角 余 料 均 回 收 再 利 用 ; 炉 渣 主 要 用 于 铺 路 或 用 于 建 材 等, 自 身 无 法 再 利 用 的 固 体 废 物 通 过 招 标 方 式 分 售 给 有 资 质 单 位 进 行 再 利 用 对 于 不 可 回 收 利 用 的 有 毒 有 害 废 物 或 危 险 废 物, 如 机 加 工 废 油 滤 料 废 乳 化 液 等 统 一 定 期 送 到 有 经 营 许 可 资 质 的 单 位 合 理 处 理 公 司 制 定 危 险 废 物 管 理 办 法 突 发 性 环 境 污 染 事 故 应 急 处 置 预 案, 坚 决 执 行 国 家 危 险 废 弃 物 法 律 法 规, 对 危 险 废 物 采 取 防 扬 散 防 流 失 防 渗 漏 等 三 防 措 施 的 管 理, 淘 汰 国 际 公 约 禁 用 的 物 质 取 缔 明 令 禁 止 的 工 艺 和 装 置 公 司 多 年 来 投 入 大 量 资 金 用 于 环 境 的 绿 化, 专 门 配 置 绿 化 管 护 人 员 进 行 管 理, 创 造 了 良 好 的 工 作 生 活 环 境 ( 二 ) 环 境 保 护 与 节 能 减 排 投 入 公 司 一 直 秉 承 环 保 节 能 减 排 的 可 持 续 的 科 学 发 展 观, 近 年 来 加 大 了 环 保 节 能 设 施 的 投 资 力 度, 进 一 步 完 善 节 能 减 排 硬 件 条 件, 目 前 所 有 环 保 设 施 运 行 正 常 2009 年, 公 司 沈 变 公 司 衡 变 公 司 天 变 公 司 新 能 源 公 司 德 缆 公 司 在 环 境 保 护 及 节 能 减 排 设 备 设 施 绿 化 等 方 面 投 入 资 金 累 计 7000 余 万 元 2009 年, 沈 变 公 司 COD 排 放 已 削 减 排 放 至 吨, 已 超 额 完 成 十 一 五 减 排 指 标 节 能 减 排 管 理 工 作 效 果 显 著, 获 得 了 沈 阳 市 节 能 达 标 示 范 企 业 的 光 荣 称 号 ( 三 ) 节 能 降 耗 工 作 : 为 把 节 能 降 耗 工 作 落 到 实 处, 公 司 对 节 能 降 耗 指 标 进 行 分 解 并 严 格 考 核, 做 到 层 层 有 责 任, 逐 级 抓 落 实, 公 司 通 过 突 出 抓 重 点 领 域 节 能 强 化 重 点 耗 能 设 备 节 能 管 理 大 力 推 进 节 能 技 术 进 步 加 快 节 能 产 品 结 构 调 整 加 大 节 能 降 耗 监 督 检 查 力 度, 公 司 单 位 产 量 能 耗 较 上 年 有 所 下 降 2009 年, 公 司 用 电 约 1.27 亿 度, 用 水 172 万 吨, 用 煤 4.13 万 吨 1 节 水 措 施 : 公 司 建 有 中 水 利 用 系 统 循 环 水 池 等, 设 备 冷 却 用 水 为 循 环 冷 却, 锅 炉 水 冷 凝 水 循 环 使 用, 通 过 循 环 利 用 综 合 利 用 中 水 等 措 施, 大 幅 减 少 了 水 资 源 消 耗 2009 年, 公 司 新 能 源 公 司 硅 片 生 产 综 合 使 用 纯 水 设 备 的 排 放 水 进 行 预 清 洗, 年 节 水 3 万 立 方 米, 节 水 效 果 明 显 2009 年, 德 缆 公 司 新 建 40 立 方 米 循 环 水 池 一 座, 年 节 约 用 水 3000 吨 17

171 沈 变 公 司 被 沈 阳 市 城 乡 建 设 委 员 会 沈 阳 市 经 济 委 员 会 评 为 2008 年 节 水 工 作 先 进 集 体, 沈 变 公 司 王 霞 被 评 为 2008 年 度 沈 阳 市 城 市 节 约 用 水 工 作 先 进 个 人 2 节 电 措 施 公 司 制 定 了 万 元 产 值 电 能 消 耗 指 标 和 燃 动 费 用 指 标, 制 订 了 一 系 列 节 电 措 施, 通 过 培 训, 使 员 工 掌 握 节 电 技 能 并 提 高 节 电 意 识, 公 司 按 月 进 行 考 核, 使 节 电 意 识 深 入 人 心 公 司 对 配 电 设 施 进 行 技 术 改 造, 采 用 无 功 补 偿 设 施, 以 减 少 电 能 的 消 耗 ; 并 由 专 业 维 修 人 员 定 期 进 行 检 查 和 恢 复 功 能, 减 少 无 功 损 耗 2009 年, 新 能 源 公 司 利 用 项 目 废 旧 太 阳 能 电 池 板 在 厂 区 内 建 设 小 型 太 阳 能 电 站 改 造 相 关 线 路 及 更 换 节 能 灯 具 等 措 施 节 约 电 能 1.3 万 度 新 能 源 公 司 通 过 对 单 晶 炉 电 源 柜 19# 进 行 了 节 能 改 造, 改 造 后 一 台 单 晶 炉 每 年 可 节 省 用 电 万 度 2009 年, 新 能 源 公 司 硅 片 耗 电 量 较 上 年 下 降 度 / 片 2010 年, 新 能 源 公 司 还 将 对 其 余 20 台 单 晶 炉 进 行 改 造, 改 造 完 成 后, 预 计 每 年 可 节 省 用 电 224 万 度 3 原 材 料 节 约 措 施 公 司 对 大 宗 原 材 料 硅 钢 片 采 用 套 裁 工 艺, 大 中 小 型 产 品 穿 插 生 产, 各 种 绝 缘 零 件 钢 板 合 理 套 裁, 通 过 对 工 艺 余 量 精 确 计 算, 原 材 料 的 利 用 率 均 比 上 年 有 不 同 程 度 的 提 高, 通 过 规 定 纸 板 硅 钢 片 等 材 料 废 料 的 规 格, 有 效 地 控 制 了 材 料 再 利 用, 公 司 原 材 料 使 用 率 处 于 同 行 业 较 高 水 平 4 选 用 先 进 节 能 环 保 设 备, 提 高 生 产 效 率, 改 善 工 作 环 境 公 司 对 重 点 耗 能 设 备 建 立 台 账 或 清 单, 并 对 单 台 重 点 能 耗 设 备 耗 电 情 况 进 行 监 测, 对 耗 电 较 大 的 设 备 进 行 改 造, 以 减 少 电 能 消 耗 2008 年, 公 司 对 部 分 耗 能 较 大 的 设 备 进 行 改 造, 改 造 后, 缩 短 了 生 产 周 期 降 低 了 能 源 消 耗 公 司 使 用 的 自 动 化 办 公 系 统, 实 现 了 无 纸 化 办 公, 减 少 了 纸 张 浪 费 在 自 然 资 源 的 消 耗 控 制 方 面 取 得 了 一 定 的 成 绩 沈 变 公 司 选 用 大 型 焊 烟 抽 尘 抽 风 装 置 机 器 人 自 动 喷 砂 先 进 设 备, 抽 尘 抽 风 装 置 使 有 毒 有 害 的 焊 烟 经 过 滤 收 尘 无 毒 排 放, 减 少 对 环 境 污 染, 同 时 也 改 善 了 操 作 工 人 的 工 作 环 境 ; 机 器 人 自 动 喷 砂 设 备 提 高 了 生 产 效 率, 减 少 了 环 境 污 染 通 过 引 进 先 进 的 数 控 机 加 设 备, 提 高 了 零 部 件 的 机 加 精 度, 加 快 了 零 部 件 的 加 工 速 度, 提 高 生 产 效 率 18

172 2009 年, 鲁 缆 公 司 被 新 泰 市 人 民 政 府 授 予 2008 年 度 新 泰 市 节 能 工 作 先 进 单 位 ; 鲁 缆 公 司 姜 玉 峰 被 新 泰 市 人 民 政 府 评 为 2008 年 度 节 能 工 作 先 进 个 人 沈 变 公 司 被 沈 阳 市 经 济 委 员 会 节 能 减 排 工 作 领 导 小 组 评 为 2008 年 度 节 能 示 范 企 业, 沈 变 公 司 王 霞 被 沈 阳 市 经 济 委 员 会 节 能 减 排 工 作 领 导 小 组 评 为 2008 年 沈 阳 市 节 能 工 作 先 进 个 人 沈 变 公 司 被 辽 宁 省 国 土 资 源 厅 评 为 节 约 集 约 用 地 先 进 工 业 企 业 七 社 会 公 益 ( 一 ) 解 决 就 业 通 过 建 立 大 学 生 实 习 基 地, 在 合 作 高 校 设 立 奖 学 金 等 方 式, 公 司 积 极 为 大 学 生 提 供 学 习 实 践 就 业 的 机 会, 为 解 决 社 会 就 业 做 出 积 极 的 贡 献 ( 二 ) 积 极 为 国 家 财 政 税 收 做 出 贡 献 2009 年, 公 司 上 缴 各 种 税 金 83, 万 元, 为 国 家 财 政 税 收 和 支 持 地 方 经 济 发 展 做 出 较 大 贡 献 ( 三 ) 大 力 支 持 社 会 公 益 事 业, 创 建 和 谐 社 会 1 关 注 弱 势 群 体, 加 强 民 族 团 结, 支 援 边 远 贫 困 地 区 2009 年, 公 司 及 员 工 共 对 社 会 捐 赠 367 万 元 其 中 : 乌 鲁 木 齐 7 5 事 件 后, 公 司 及 员 工 向 受 害 者 及 其 家 属 捐 款 共 计 万 元, 其 中 员 工 捐 款 万 元, 公 司 捐 款 100 万 元 ;2009 年, 公 司 向 阿 勒 泰 地 委 宣 传 部 捐 款 100 万 元, 用 于 民 族 团 结 专 题 片 的 拍 摄 ;2009 年 5 月, 公 司 投 入 100 万 元 专 项 扶 贫 资 金, 用 于 吉 木 乃 县 托 普 铁 热 克 乡 的 吐 尕 力 阿 尕 什 村 播 尔 克 塔 勒 村 阔 克 托 汗 木 村 的 扶 贫 开 发 建 设 吉 木 乃 县 地 处 阿 勒 泰 地 区 西 部, 自 然 条 件 恶 劣, 经 济 落 后, 是 国 家 扶 贫 开 发 重 点 县, 受 自 然 条 件 恶 劣 影 响, 近 年 来 发 展 水 平 低 基 础 差, 人 均 年 收 入 在 2000 元 以 下 2009 年, 公 司 专 门 成 立 扶 贫 开 发 领 导 小 组 赴 3 个 村 进 行 调 研, 通 过 与 吉 木 乃 县 党 委 政 府 协 商, 公 司 投 入 100 万 元 进 行 了 贫 困 户 住 房 改 造 村 庄 整 治 肉 奶 兼 用 牛 养 殖 挤 奶 厅 建 设 温 室 蔬 菜 大 棚 等 扶 贫 项 目 的 建 设, 有 效 改 善 牧 民 生 活 条 件 和 生 态 环 境, 增 强 牧 区 群 众 的 科 技 意 识 和 自 我 发 展 能 力, 提 高 草 场 使 用 效 益, 促 进 牧 区 生 态 环 境 的 良 性 发 展, 提 高 牧 民 群 众 的 经 济 文 化 生 活 水 平 沈 变 公 司 大 力 开 展 奉 献 爱 心 活 动, 通 过 职 工 一 元 捐 活 动 向 沈 阳 市 职 工 慈 善 爱 心 基 金 会 捐 赠 5 万 元, 向 沈 阳 市 总 工 会 组 织 的 劳 模 疗 养 捐 款 中 捐 赠 5 万 元 19

173 2009 年, 沈 变 公 司 工 会 被 沈 阳 市 总 工 会 授 予 沈 阳 职 工 慈 善 奖 荣 誉 称 号 德 缆 公 司 被 德 阳 市 委 授 予 灾 后 重 建 先 进 基 层 党 组 织 称 号 ; 德 缆 公 司 将 德 阳 市 旌 阳 区 双 东 镇 小 学 部 分 学 生 纳 入 结 对 帮 扶 对 象, 向 他 们 送 去 了 关 爱 与 关 怀 公 司 塔 国 办 事 处 购 买 上 千 盏 节 能 灯 送 给 当 地 贫 居 民 ; 购 买 水 泥 砂 石 砖 等 物 资, 帮 助 胡 占 德 岗 琴 区 修 建 学 校, 赠 送 学 习 文 化 等 用 品, 并 在 施 工 期 间 抽 空 到 福 利 机 构 走 访 慰 问 孤 儿 院 和 敬 老 院 2 社 区 活 动 沈 变 公 司 与 沈 阳 市 文 化 局 中 共 铁 西 区 委 区 政 府 联 合 举 办 了 以 开 展 丰 富 文 化 活 动, 促 进 企 业 文 化 和 谐 发 展 为 主 题 的 铁 西 区 第 七 届 工 人 文 化 周, 多 家 单 位 就 文 化 建 设 工 作 经 验 做 法 进 行 了 广 泛 的 交 流 沈 变 公 司 承 担 了 本 届 文 化 周 文 化 活 动 与 企 业 发 展 论 坛 的 承 办 工 作 沈 阳 市 百 千 万 技 能 人 才 培 育 工 程 和 职 工 职 业 技 能 竞 赛 活 动 分 赛 场 的 比 赛 在 沈 变 公 司 中 特 公 司 车 间 举 行, 参 赛 的 120 名 员 工 发 挥 出 色, 超 大 型 项 目 公 司 伍 阿 盟 获 得 技 术 大 王 称 号,10 名 员 工 获 得 技 术 标 兵 20 名 员 工 获 得 技 术 能 手 称 号 新 变 厂 大 力 开 展 拥 军 拥 属 军 民 共 建 工 作,2009 年 八 一 建 军 节 前 夕, 同 昌 吉 市 武 警 教 导 大 队 开 展 座 谈 联 谊 会, 并 带 去 慰 问 品 德 缆 公 司 与 黄 连 桥 派 出 所 周 边 单 位 共 同 开 展 了 联 防 联 动, 创 和 谐 社 区 活 动, 成 立 了 专 门 的 巡 逻 队, 保 护 社 区 安 全 6 月, 德 缆 公 司 组 织 员 工 到 德 阳 市 急 控 中 心 采 血 处 献 血 6000 毫 升, 为 缓 解 血 荒 出 了 一 份 力 ( 四 ) 每 股 社 会 贡 献 每 股 社 会 贡 献 值 反 映 公 司 为 股 东 员 工 客 户 债 权 人 社 区 以 及 整 个 社 会 所 创 造 的 全 部 价 值 有 助 于 社 会 公 众 更 全 面 地 了 解 公 司 的 社 会 贡 献 2009 年 度, 公 司 每 股 社 会 贡 献 值 为 1.72 元 每 股 社 会 贡 献 值 计 算 口 径 : 在 公 司 为 股 东 创 造 的 基 本 每 股 收 益 的 基 础 上, 增 加 公 司 在 报 告 期 内 为 国 家 创 造 的 税 收 向 员 工 支 付 的 工 资 向 银 行 等 债 权 人 给 付 的 借 款 利 息 公 司 对 外 捐 赠 等 为 其 他 利 益 相 关 者 创 造 的 价 值 额 ; 并 扣 除 公 司 因 环 境 污 染 等 造 成 的 其 他 社 会 成 本 因 环 境 污 染 等 造 成 的 其 他 社 会 成 本 计 算 口 径 包 括 公 司 按 国 家 相 关 规 定 缴 纳 的 与 环 境 相 关 各 种 税 费 和 提 取 的 基 金, 包 括 排 污 费 等 2010 年, 公 司 将 响 应 国 家 发 展 低 碳 经 济 节 能 减 排, 建 设 资 源 节 约 型 环 境 友 好 型 社 会 的 政 策, 以 绿 色 环 保 节 能 为 核 心, 加 大 高 质 量 高 效 率 高 可 靠 性 20

174 低 成 本 低 损 耗 低 污 染 绿 色 节 能 产 品 研 发, 进 一 步 提 高 公 司 经 济 发 展 的 质 量 和 效 益, 推 动 产 业 结 构 产 品 结 构 的 优 化 升 级, 为 和 谐 社 会 做 出 更 多 的 贡 献 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2010 年 2 月 22 日 21

175 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 董 事 会 关 于 公 司 2009 年 度 内 部 控 制 的 自 我 评 估 报 告 建 立 健 全 并 有 效 实 施 内 部 控 制 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 本 公 司 内 部 控 制 的 目 标 是 : 合 理 保 证 企 业 经 营 管 理 合 法 合 规 资 产 安 全 财 务 报 告 及 相 关 信 息 真 实 完 整, 提 高 经 营 效 率 和 效 果, 促 进 企 业 实 现 发 展 战 略 由 于 内 部 控 制 存 在 固 有 局 限 性, 故 仅 能 对 达 到 上 述 目 标 提 供 合 理 保 证 ; 内 部 控 制 的 有 效 性 亦 可 能 随 公 司 内 外 部 环 境 及 经 营 情 况 的 改 变 而 改 变 公 司 已 设 立 了 审 计 监 察 部, 子 公 司 设 立 了 二 级 审 计 机 构, 审 计 人 员 均 由 公 司 委 派, 公 司 内 部 控 制 设 有 检 查 监 督 机 制, 内 控 缺 陷 一 经 识 别, 公 司 将 立 即 采 取 整 改 措 施 本 公 司 建 立 和 实 施 内 部 控 制 制 度 时, 考 虑 了 以 下 基 本 要 素 : 内 部 环 境 风 险 评 估 控 制 活 动 信 息 与 沟 通 内 部 监 督 等 五 项 要 素 本 公 司 董 事 会 对 本 年 度 上 述 所 有 方 面 的 内 部 控 制 进 行 了 自 我 评 估, 评 估 发 现, 自 2009 年 1 月 1 日 至 12 月 31 日, 未 发 现 公 司 存 在 内 部 控 制 设 计 或 执 行 方 面 的 重 大 缺 陷 公 司 董 事 会 认 为, 公 司 已 建 立 了 较 为 健 全 完 善 的 内 部 控 制 制 度 体 系, 自 2009 年 1 月 1 日 至 12 月 31 日, 公 司 内 部 控 制 制 度 执 行 有 效 现 有 的 内 部 控 制 制 度 能 够 确 保 公 司 经 营 管 理 合 法 合 规 资 产 安 全, 并 能 保 证 公 司 财 务 报 告 及 相 关 信 息 真 实 完 整 ; 公 司 具 有 较 完 善 的 法 人 治 理 结 构 及 内 部 组 织 结 构, 能 够 形 成 科 学 的 决 策 机 制 执 行 机 制 和 监 督 机 制, 能 够 提 高 公 司 经 营 效 率 和 效 果 保 证 公 司 发 展 战 略 的 实 现 本 报 告 已 于 2010 年 2 月 22 日 经 公 司 六 届 五 次 董 事 会 会 议 审 议 通 过, 公 司 董 事 会 及 其 全 体 成 员 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 公 司 聘 请 了 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 对 公 司 内 部 控 制 出 具 了 内 部 控 制 鉴 证 报 告 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 对 本 公 司 2009 年 度 内 部 控 制 自 我 评 估 报 告 的 鉴 证 意 见 为 : 特 变 电 工 按 照 企 业 内 部 会 计 控 制 规 范 基 本 规 范 ( 试 行 ) 的 标 准 于 2009 年 12 月 31 日 在 所 有 重 大 方 面 保 持 了 与 财 务 报 表 相 关 的 有 效 的 内 部 控 制 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2010 年 2 月 22 日 1