友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金基金合同

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1 国 泰 国 证 房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 一 号 ) 基 金 管 理 人 : 国 泰 基 金 管 理 有 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2012]1654 号 文 核 准 募 集 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 投 资 本 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 投 资 者 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益, 但 同 时 也 需 承 担 相 应 的 投 资 风 险 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 变 化 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险 等 国 泰 房 地 产 份 额 是 本 基 金 基 础 份 额, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 高 风 险 品 种, 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 债 券 型 基 金 和 混 合 型 基 金 房 地 产 A 份 额 和 房 地 产 B 份 额 通 过 场 内 的 国 泰 房 地 产 份 额 按 照 1:1 的 基 金 份 额 配 比 分 拆 而 来 按 照 基 金 合 同 的 约 定, 具 有 与 国 泰 房 地 产 份 额 不 同 的 风 险 收 益 特 征 房 地 产 A 份 额 的 风 险 与 预 期 收 益 较 低, 房 地 产 B 份 额 风 险 较 高 预 期 收 益 相 对 较 高 由 于 房 地 产 B 份 额 内 含 杠 杆 机 制 的 设 计, 房 地 产 B 份 额 净 值 的 变 动 幅 度 将 大 于 国 泰 房 地 产 份 额 和 房 地 产 A 份 额 净 值 的 变 动 幅 度, 即 房 地 产 B 份 额 的 波 动 性 要 高 于 其 他 两 类 份 额, 其 承 担 的 风 险 也 较 高 房 地 产 B 份 额 的 持 有 人 会 因 杠 杆 倍 数 的 变 化 而 承 担 不 同 程 度 的 投 资 风 险 房 地 产 A 份 额 和 房 地 产 B 份 额 可 通 过 基 金 合 同 约 定 的 配 对 转 换 方 式 合 并 为 场 内 的 国 泰 房 地 产 份 额, 或 通 过 基 金 合 同 约 定 的 份 额 折 算 方 式, 折 算 为 场 内 的 国 泰 房 地 产 份 额, 从 而 还 原 为 本 基 金 基 础 份 额 的 风 险 收 益 特 征 投 资 有 风 险, 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 导 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 当 投 资 者 赎 回 时, 所 得 或 会 高 于 或 低 于 投 资 者 先 前 1

2 所 支 付 的 金 额 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 中 涉 及 的 与 托 管 相 关 的 基 金 信 息 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 2 月 6 日, 投 资 组 合 报 告 为 2015 年 4 季 度 报 告, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 国 泰 基 金 管 理 有 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 39 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 公 平 路 18 号 8 号 楼 嘉 昱 大 厦 16 层 -19 层 成 立 时 间 :1998 年 3 月 5 日 法 定 代 表 人 : 唐 建 光 注 册 资 本 : 壹 亿 壹 千 万 元 人 民 币 联 系 人 : 何 晔 联 系 电 话 :(021) , 股 本 结 构 : 股 东 名 称 股 权 比 例 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 60% 意 大 利 忠 利 集 团 30% 中 国 电 力 财 务 有 10% ( 二 ) 基 金 管 理 人 管 理 基 金 的 基 本 情 况 截 至 2016 年 2 月 6 日, 本 基 金 管 理 人 共 管 理 59 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金 : 国 泰 金 鹰 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 龙 系 列 证 券 投 资 基 金 ( 包 括 2 只 子 基 金, 分 别 为 国 泰 金 龙 行 业 精 选 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 龙 债 券 证 券 投 资 基 金 ) 国 泰 金 马 稳 健 回 报 证 券 投 资 基 金 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 鹿 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 鹏 蓝 筹 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 鼎 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 由 金 鼎 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 国 2

3 泰 金 牛 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 由 国 泰 金 象 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 国 泰 双 利 债 券 证 券 投 资 基 金 国 泰 区 位 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( 由 金 盛 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 国 泰 纳 斯 达 克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 国 泰 价 值 经 典 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 上 证 180 金 融 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 国 泰 上 证 180 金 融 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 国 泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 成 长 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 大 宗 商 品 配 置 证 券 投 资 基 金 (LOF) 国 泰 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 现 金 管 理 货 币 市 场 基 金 国 泰 金 泰 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 由 金 泰 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 国 泰 民 安 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 国 泰 国 证 房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 国 泰 估 值 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( 由 国 泰 估 值 优 势 可 分 离 交 易 股 票 型 证 券 投 资 基 金 封 闭 期 届 满 转 换 而 来 ) 上 证 5 年 期 国 债 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 国 泰 上 证 5 年 期 国 债 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 纳 斯 达 克 100 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 国 泰 美 国 房 地 产 开 发 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 国 泰 淘 金 互 联 网 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 聚 信 价 值 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 民 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 国 泰 国 策 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 安 康 养 老 定 期 支 付 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 结 构 转 型 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 鑫 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 由 金 鑫 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 国 泰 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 国 泰 创 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 由 国 泰 6 个 月 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 国 泰 策 略 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 由 国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 国 泰 深 证 TMT50 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 国 泰 国 证 有 色 金 属 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 国 泰 睿 吉 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 兴 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 生 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 互 联 网 + 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 国 证 新 能 源 汽 车 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 ( 由 中 小 板 300 成 长 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 国 泰 央 企 改 革 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 新 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 全 球 绝 对 收 益 型 基 金 优 选 证 券 投 资 基 金 国 泰 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 大 健 康 股 票 型 证 券 投 资 基 金 另 外, 本 基 金 管 理 人 于 2004 年 获 得 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 社 保 基 金 资 产 管 理 人 资 格, 目 前 受 托 管 理 全 国 社 保 基 金 多 个 投 资 组 合 2007 年 11 月 19 日, 本 基 金 管 理 人 获 得 企 业 年 金 投 资 管 理 人 资 格 2008 年 2 月 14 日, 本 基 金 管 理 人 成 为 首 批 获 准 开 展 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 ( 专 户 理 财 ) 的 基 金 公 司 之 一, 并 于 3 月 24 日 经 中 国 证 监 会 批 准 获 得 合 格 境 内 机 构 投 资 者 (QDII) 资 格, 成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有 全 牌 照 的 基 金 公 司 之 一, 囊 括 了 公 募 基 金 社 保 年 金 专 户 理 财 和 QDII 等 管 理 业 务 资 格 3

4 ( 三 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 : 唐 建 光, 董 事 长, 大 学 本 科, 高 级 工 程 师 1982 年 1 月 至 1988 年 10 月 在 煤 炭 工 业 部 基 建 司 任 工 程 师 ;1988 年 10 月 至 1993 年 7 月 在 中 国 统 配 煤 矿 总 公 司 基 建 局 任 副 处 长 ;1993 年 7 月 至 1995 年 9 月 在 中 煤 建 设 开 发 总 公 司 总 经 理 办 公 室 任 处 长 ;1995 年 9 月 至 1998 年 10 月 在 煤 炭 部 基 建 管 理 中 心 工 作, 先 后 任 综 合 处 处 长 中 心 副 主 任 ;1998 年 10 月 至 2005 年 1 月 在 中 国 建 设 银 行 资 产 保 全 部 任 副 总 经 理 ;2005 年 1 月 起 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 先 后 任 资 产 管 理 处 置 部 总 经 理 企 业 管 理 部 高 级 业 务 总 监 2010 年 11 月 至 2014 年 10 月 任 国 泰 基 金 管 理 有 监 事 会 主 席,2014 年 8 月 起 任 公 司 党 委 书 记,2015 年 8 月 起 任 公 司 董 事 长 法 定 代 表 人 张 瑞 兵, 董 事, 博 士 研 究 生 2006 年 7 月 起 在 中 国 建 银 投 有 限 责 任 公 司 工 作, 先 后 任 股 权 管 理 部 业 务 副 经 理 业 务 经 理, 资 本 市 场 部 业 务 经 理, 策 略 投 资 部 助 理 投 资 经 理, 公 开 市 场 投 资 部 助 理 投 资 经 理, 战 略 发 展 部 业 务 经 理 组 负 责 人, 现 任 战 略 发 展 部 处 长 2014 年 5 月 起 任 公 司 董 事 陈 川, 董 事, 博 士 研 究 生, 经 济 师 2001 年 7 月 至 2005 年 8 月, 在 中 国 建 设 银 行 总 行 工 作, 历 任 中 间 业 务 部 投 资 银 行 部 公 司 业 务 部 业 务 副 经 理 业 务 经 理 2005 年 8 月 至 2007 年 6 月, 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 工 作, 历 任 投 资 银 行 部 委 托 代 理 业 务 部 业 务 经 理 高 级 副 经 理 2007 年 6 月 至 2008 年 5 月, 在 中 投 证 券 资 本 市 场 部 担 任 执 行 总 经 理 2008 年 5 月 至 2012 年 6 月, 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 工 作, 历 任 投 资 银 行 部 高 级 经 理 投 资 部 高 级 经 理 企 业 管 理 部 高 级 经 理 2012 年 6 月 至 2012 年 9 月, 任 建 投 科 信 科 技 股 份 有 副 总 经 理 2012 年 9 月 至 2013 年 4 月, 任 中 建 投 租 赁 有 限 责 任 公 司 纪 委 书 记 副 总 经 理 2013 年 4 月 至 2014 年 1 月, 任 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 长 期 股 权 投 资 部 总 经 理 现 任 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 战 略 发 展 部 业 务 总 监 2014 年 5 月 起 任 公 司 董 事 Santo Borsellino, 董 事, 硕 士 研 究 生 年 在 BANK OF ITALY 负 责 经 济 研 究 ; 1995 年 在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理, 年 在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ; 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任 股 票 保 险 研 究 员 ; 年 任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙 人 ; 年 在 CREDIT SUISSE 任 副 总 裁 ; 年 在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研 究 员 / 基 金 经 理 年 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益 部 总 4

5 监 2013 年 6 月 起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经 理 2013 年 11 月 起 任 公 司 董 事 游 一 冰, 董 事, 大 学 本 科, 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 (FCII) 及 英 国 特 许 保 险 师 (Chartered Insurer) 1989 年 起 任 中 国 人 民 保 险 公 司 总 公 司 营 业 部 助 理 经 理 ;1994 年 起 任 中 国 保 险 ( 欧 洲 ) 控 股 有 总 裁 助 理 ;1996 年 起 任 忠 利 保 险 有 英 国 分 公 司 再 保 险 承 保 人 ;1998 年 起 任 忠 利 亚 洲 中 国 地 区 总 经 理 2002 年 起 任 中 意 人 寿 保 险 有 董 事 2007 年 起 任 中 意 财 产 保 险 有 董 事 总 经 理 2010 年 6 月 起 任 公 司 董 事 侯 文 捷, 董 事, 硕 士 研 究 生, 高 级 工 程 师 1994 年 3 月 至 2002 年 2 月 在 中 国 电 力 信 托 投 资 有 工 作, 历 任 经 理 部 项 目 经 理, 证 券 部 项 目 经 理, 北 京 证 券 营 业 部 副 经 理, 天 津 证 券 营 业 部 副 经 理 经 理 2002 年 2 月 起 在 中 国 电 力 财 务 有 工 作, 先 后 任 信 息 中 心 主 任 信 息 技 术 部 主 任 首 席 信 息 师 华 北 分 公 司 总 经 理 党 组 副 书 记, 现 任 中 国 电 力 财 务 有 党 组 成 员 副 总 经 理 2012 年 4 月 起 任 公 司 董 事 张 峰, 董 事, 硕 士 研 究 生,16 年 证 券 从 业 经 历 1987 年 7 月 至 1999 年 3 月 就 职 于 国 家 计 划 委 员 会, 历 任 产 业 经 济 研 究 所 科 员 政 研 室 经 济 分 析 处 副 处 长 财 金 司 综 合 处 处 长 1999 年 3 月 至 2001 年 7 月 在 嘉 实 基 金 管 理 有 工 作, 任 研 究 部 副 总 监 市 场 部 总 监 2001 年 7 月 至 2002 年 4 月 在 中 保 集 团 资 产 管 理 公 司, 任 总 经 理 助 理 2002 年 4 月 至 2015 年 4 月 在 嘉 实 基 金 管 理 有 工 作, 历 任 督 察 长 副 总 经 理 兼 首 席 市 场 官 2015 年 5 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有,2015 年 8 月 起 任 公 司 总 经 理 及 公 司 董 事 王 军, 独 立 董 事, 博 士 研 究 生, 教 授 1986 年 起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 法 学 院 执 教, 任 助 教 讲 师 副 教 授 教 授 博 士 生 导 师 法 学 院 副 院 长 院 长, 兼 任 全 国 法 律 专 业 学 位 研 究 生 教 育 指 导 委 员 会 委 员 国 际 贸 易 和 金 融 法 律 研 究 所 所 长 中 国 法 学 会 国 际 经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 中 国 法 学 会 民 法 学 研 究 会 常 务 理 事 中 国 法 学 教 育 研 究 会 第 一 届 理 事 会 常 务 理 事 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 新 加 坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁 员 北 京 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 大 连 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 等 职 2013 年 起 兼 任 金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 ( 目 前 已 上 市 ) 独 立 董 事,2015 年 5 月 起 兼 任 北 京 采 安 律 师 事 务 所 兼 职 律 师 2010 年 6 月 起 任 公 司 独 立 董 事 刘 秉 升, 独 立 董 事, 大 学 学 历, 高 级 经 济 师 1980 年 起 任 吉 林 省 长 白 县 马 鹿 沟 乡 党 委 书 记 ;1982 年 起 任 吉 林 省 长 白 朝 鲜 族 自 治 县 县 委 常 委 常 务 副 县 长 ;1985 年 起 任 吉 林 省 抚 松 县 县 委 常 委 常 务 副 县 长 ;1989 年 起 任 中 国 建 设 银 行 吉 林 省 白 山 市 支 行 行 长 党 委 书 记 ; 1995 年 起 任 中 国 建 设 银 行 长 春 市 分 行 行 长 党 委 书 记 ;1998 年 起 任 中 国 建 设 银 行 海 南 省 分 5

6 行 行 长 党 委 书 记 2007 年 任 海 南 省 银 行 业 协 会 会 长 2010 年 11 月 起 任 公 司 独 立 董 事 韩 少 华, 独 立 董 事, 大 学 专 科, 高 级 会 计 师 1964 年 起 在 中 国 建 设 银 行 河 南 省 工 作, 历 任 河 南 省 分 行 副 处 长 处 长 ; 南 阳 市 分 行 行 长 党 组 书 记 ; 分 行 总 会 计 师 2003 年 至 2008 年 任 河 南 省 豫 财 会 计 师 事 务 所 副 所 长 2010 年 11 月 起 任 公 司 独 立 董 事 常 瑞 明, 独 立 董 事, 大 学 学 历, 高 级 经 济 师 1980 年 起 在 工 商 银 行 河 北 省 工 作, 历 任 河 北 沧 州 市 支 行 主 任 副 行 长 ; 河 北 省 分 行 办 公 室 副 主 任 信 息 处 处 长 副 处 长 ; 河 北 保 定 市 分 行 行 长 党 组 副 书 记 书 记 ; 河 北 省 分 行 副 行 长 行 长 党 委 书 记 ;2004 年 起 任 工 商 银 行 山 西 省 分 行 行 长 党 委 书 记 ;2007 年 起 任 工 商 银 行 工 会 工 作 委 员 会 常 务 副 主 任 ;2010 年 至 2014 年 任 北 京 银 泉 大 厦 董 事 长 2014 年 10 月 起 任 公 司 独 立 董 事 2 监 事 会 成 员 : 梁 凤 玉, 监 事 会 主 席, 硕 士 研 究 生, 高 级 会 计 师 1994 年 8 月 至 2006 年 6 月, 先 后 建 设 银 行 辽 宁 分 行 国 际 业 务 部 人 力 资 源 部 葫 芦 岛 市 分 行 城 内 支 行 葫 芦 岛 市 分 行 计 财 部 葫 芦 岛 市 分 行 国 际 业 务 部 建 设 银 行 辽 宁 分 行 计 划 财 务 部 工 作, 任 业 务 经 理 副 行 长 副 总 经 理 等 职 2006 年 7 月 至 2007 年 3 月 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 财 务 会 计 部 工 作 2007 年 4 月 至 2008 年 2 月 在 中 国 投 资 咨 询 公 司 任 财 务 总 监 2008 年 3 月 至 2012 年 8 月 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 财 务 会 计 部 任 高 级 经 理 2012 年 9 月 至 2014 年 8 月 在 建 投 投 资 有 限 责 任 公 司 任 副 总 经 理 2014 年 12 月 起 任 公 司 监 事 会 主 席 Yezdi Phiroze Chinoy, 监 事, 大 学 本 科 1995 年 12 月 至 2000 年 5 月 在 Jardine Fleming India 任 公 司 秘 书 及 法 务 2000 年 9 月 至 2003 年 2 月, 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合 规 部 主 管 公 司 秘 书 兼 法 务 2003 年 3 月 至 2008 年 1 月 任 JP Morgan Chase India 合 规 部 副 总 经 理 2008 年 2 月 至 2008 年 8 月 任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律 及 合 规 部 主 管 2008 年 8 月 至 2014 年 3 月 任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南 亚 及 南 亚 合 规 部 主 管 2014 年 3 月 17 日 起 任 Generall Investments Asia Limited 首 席 执 行 官 刘 顺 君, 监 事, 硕 士 研 究 生, 高 级 经 济 师 1986 年 7 月 至 2000 年 3 月 在 中 国 人 民 解 放 军 军 事 经 济 学 院 工 作, 历 任 教 员 副 主 任 2000 年 4 月 至 2003 年 1 月 在 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 工 作, 历 任 投 资 银 行 总 部 业 务 主 管 项 目 经 理 2003 年 1 月 至 2005 年 5 月 任 长 江 巴 黎 百 富 勤 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 部 高 级 经 理 2005 年 6 月 起 在 中 国 电 力 财 务 有 工 作, 先 后 任 金 融 租 赁 公 司 筹 建 处 综 合 部 主 任, 营 业 管 理 部 主 任 助 理, 华 北 分 公 司 总 经 理 助 理 华 北 分 公 司 副 总 经 理 党 组 成 员 纪 检 组 长 工 会 主 席, 福 建 业 务 部 副 主 任 主 任, 现 任 中 国 6

7 电 力 财 务 有 投 资 管 理 部 主 任 2012 年 4 月 起 任 公 司 监 事 李 辉, 监 事, 大 学 本 科 1997 年 7 月 至 2000 年 4 月 任 职 于 上 海 远 洋 运 输 公 司,2000 年 4 月 至 2002 年 12 月 任 职 于 中 宏 人 寿 保 险 有,2003 年 1 月 至 2005 年 7 月 任 职 于 海 康 人 寿 保 险 有,2005 年 7 月 至 2007 年 7 月 任 职 于 AIG 集 团,2007 年 7 月 至 2010 年 3 月 任 职 于 星 展 银 行 2010 年 4 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有, 先 后 担 任 财 富 大 学 负 责 人 总 经 理 办 公 室 负 责 人 现 任 公 司 总 经 理 助 理 人 力 资 源 部 ( 财 富 大 学 ) 及 行 政 管 理 部 负 责 人 2013 年 11 月 起 任 公 司 职 工 监 事 束 琴, 监 事, 大 专 学 历 1980 年 3 月 至 1992 年 3 月 分 别 任 职 于 人 民 银 行 安 康 地 区 分 行 和 工 商 银 行 安 康 地 区 分 行,1993 年 3 月 至 2008 年 8 月 任 职 于 陕 西 省 住 房 资 金 管 理 中 心 2008 年 8 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有, 先 后 担 任 行 政 管 理 部 主 管 总 监 助 理 现 任 公 司 行 政 部 副 总 监 2013 年 11 月 起 任 公 司 职 工 监 事 邓 时 锋, 监 事, 硕 士 研 究 生 曾 任 职 于 天 同 证 券 2001 年 9 月 加 盟 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 行 业 研 究 员 社 保 111 组 合 基 金 经 理 助 理 国 泰 金 鼎 价 值 混 合 和 国 泰 金 泰 封 闭 的 基 金 经 理 助 理,2008 年 4 月 起 任 国 泰 金 鼎 价 值 精 选 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2009 年 5 月 起 兼 任 国 泰 区 位 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 原 国 泰 区 位 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ) 的 基 金 经 理,2013 年 9 月 至 2015 年 3 月 兼 任 国 泰 估 值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 的 基 金 经 理 2015 年 8 月 起 任 公 司 职 工 监 事 3 高 级 管 理 人 员 : 唐 建 光, 董 事 长, 简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介 绍 张 峰, 总 经 理, 简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介 绍 周 向 勇, 硕 士 研 究 生,19 年 金 融 从 业 经 历 1996 年 7 月 至 2004 年 12 月 在 中 国 建 设 银 行 总 行 工 作, 先 后 任 办 公 室 科 员 个 人 银 行 业 务 部 主 任 科 员 2004 年 12 月 至 2011 年 1 月 在 中 国 建 银 投 资 公 司 工 作, 任 办 公 室 高 级 业 务 经 理 业 务 运 营 组 负 责 人 2011 年 1 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有, 任 总 经 理 助 理,2012 年 11 月 起 任 公 司 副 总 经 理 巴 立 康, 硕 士 研 究 生, 高 级 会 计 师,22 年 证 券 基 金 从 业 经 历 1993 年 4 月 至 1998 年 4 月 在 华 夏 证 券 工 作, 历 任 营 业 部 财 务 经 理 公 司 计 划 财 务 部 副 总 经 理 兼 上 海 分 公 司 财 务 部 经 理 1998 年 4 月 至 2007 年 11 月 在 华 夏 基 金 管 理 有 工 作, 历 任 综 合 管 理 部 总 经 理 基 金 运 作 部 总 经 理 基 金 运 营 总 监 稽 核 总 监 2007 年 12 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有, 2008 年 12 月 起 担 任 公 司 副 总 经 理,2015 年 8 月 31 日 起 代 任 公 司 督 察 长 陈 星 德, 博 士,13 年 证 券 基 金 从 业 经 历 曾 就 职 于 江 苏 省 人 大 常 委 会 中 国 证 券 监 督 7

8 管 理 委 员 会 瑞 士 银 行 环 球 资 产 管 理 香 港 公 司 和 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 2009 年 1 月 至 2015 年 11 月 就 职 于 上 投 摩 根 基 金 管 理 有, 历 任 督 察 长 副 总 经 理 2015 年 12 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有, 担 任 公 司 副 总 经 理 4 本 基 金 的 基 金 经 理 (1) 现 任 基 金 经 理 徐 皓, 硕 士 研 究 生,FRM, 注 册 黄 金 投 资 分 析 师 ( 国 家 一 级 ),9 年 证 券 从 业 经 历 曾 任 职 于 中 国 工 商 银 行 总 行 资 产 托 管 部 2010 年 5 月 加 盟 国 泰 基 金, 任 高 级 风 控 经 理 2011 年 6 月 至 2014 年 1 月 担 任 上 证 180 金 融 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 国 泰 上 证 180 金 融 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 及 国 泰 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助 理,2012 年 3 月 至 2014 年 1 月 兼 任 中 小 板 300 成 长 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 国 泰 中 小 板 300 成 长 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 的 基 金 经 理 助 理 2014 年 1 月 至 2015 年 8 月 任 国 泰 中 小 板 300 成 长 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 的 基 金 经 理, 2014 年 1 月 至 2015 年 8 月 26 日 任 中 小 板 300 成 长 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2014 年 6 月 起 兼 任 国 泰 国 证 房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2014 年 11 月 起 兼 任 国 泰 纳 斯 达 克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 和 纳 斯 达 克 100 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2015 年 3 月 起 兼 任 国 泰 国 证 有 色 金 属 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2015 年 8 月 27 日 起 任 国 泰 国 证 新 能 源 汽 车 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 ( 原 国 泰 中 小 板 300 成 长 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ) 的 基 金 经 理 (2) 历 任 基 金 经 理 本 基 金 自 2013 年 2 月 至 2014 年 6 月 由 章 赟 担 任 基 金 经 理, 自 2014 年 6 月 起 至 今 由 徐 皓 担 任 基 金 经 理 5 本 基 金 投 资 决 策 委 员 会 成 员 本 基 金 管 理 人 设 有 公 司 投 资 决 策 委 员 会, 其 成 员 在 公 司 高 级 管 理 人 员 投 研 部 门 负 责 人 及 业 务 骨 干 等 相 关 人 员 中 产 生 公 司 总 经 理 可 以 推 荐 上 述 人 员 以 外 的 投 资 管 理 相 关 人 员 担 任 成 员, 督 察 长 和 运 营 体 系 负 责 人 列 席 公 司 投 资 决 策 委 员 会 会 议 公 司 投 资 决 策 委 员 会 主 要 职 责 是 根 据 有 关 法 规 和 基 金 合 同, 审 议 并 决 策 公 司 投 资 研 究 部 门 提 出 的 公 司 整 体 投 资 策 略 基 金 大 类 资 产 配 置 原 则, 以 及 研 究 相 关 投 资 部 门 提 出 的 重 大 投 资 建 议 等 投 资 决 策 委 员 会 成 员 组 成 如 下 : 主 任 委 员 : 张 峰 : 总 经 理 董 事 8

9 委 员 : 周 向 勇 : 副 总 经 理 黄 焱 : 总 经 理 助 理 兼 投 资 总 监 兼 权 益 投 资 ( 事 业 ) 部 总 经 理 吴 晨 : 绝 对 收 益 投 资 ( 事 业 ) 部 副 总 监 张 则 斌 : 权 益 投 资 总 监 6 上 述 成 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 或 家 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 ( 简 称 中 国 银 行 ) 住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 首 次 注 册 登 记 日 期 :1983 年 10 月 31 日 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整 法 定 代 表 人 : 田 国 立 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 号 托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 : 王 永 民 传 真 :(010) 中 国 银 行 客 服 电 话 :95566 ( 二 ) 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况 中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于 1998 年, 现 有 员 工 110 余 人, 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 证 券 基 金 信 托 从 业 经 验, 且 具 有 海 外 工 作 学 习 或 培 训 经 历,60% 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务, 中 国 银 行 已 在 境 内 外 分 行 开 展 托 管 业 务 作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 基 金 ( 一 对 多 一 对 一 ) 社 保 基 金 保 险 资 金 QFII RQFII QDII 境 外 三 类 机 构 券 商 资 产 管 理 计 划 信 托 计 划 企 业 年 金 银 行 理 财 产 品 股 权 基 金 私 募 基 金 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 在 国 内, 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 风 险 分 析 等 增 值 服 务, 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增 值 服 务, 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银 行 ( 三 ) 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况 9

10 截 至 2015 年 12 月 31 日, 中 国 银 行 已 托 管 418 只 证 券 投 资 基 金, 其 中 境 内 基 金 390 只, QDII 基 金 28 只, 覆 盖 了 股 票 型 债 券 型 混 合 型 货 币 型 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金, 满 足 了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求, 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 销 售 机 构 1 场 外 销 售 机 构 (1) 直 销 机 构 序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 2 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 柜 台 国 泰 基 金 电 子 交 易 平 台 (2) 销 售 机 构 1) 销 售 银 行 及 券 商 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 公 平 路 18 号 8 号 楼 嘉 昱 大 厦 16 层 -19 层 客 户 服 务 专 线 : , 传 真 : 网 址 : 电 子 交 易 网 站 : 登 录 网 上 交 易 页 面 智 能 手 机 APP 平 台 :iphone 交 易 客 户 端 Android 交 易 客 户 端 国 泰 基 金 微 信 交 易 平 台 电 话 : 联 系 人 : 李 静 姝 序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 中 国 农 业 银 行 股 份 有 中 国 银 行 股 份 有 中 国 建 设 银 行 股 份 有 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 客 户 服 务 电 话 :95599 联 系 人 : 客 户 服 务 中 心 传 真 : 网 址 : 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 联 系 人 : 客 户 服 务 中 心 客 服 电 话 :95566 网 址 : 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 服 电 话 :

11 网 址 : 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 4 5 交 通 银 行 股 份 有 招 商 银 行 股 份 有 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 服 电 话 :95559 联 系 人 : 张 宏 革 电 话 : 网 址 : 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 傅 育 宁 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95555 网 址 : 6 7 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 : 联 系 人 : 高 天 虞 谷 云 客 户 服 务 热 线 :95528 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 981 号 法 定 代 表 人 : 胡 平 西 联 系 人 : 吴 海 平 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 8 9 上 海 银 行 股 份 有 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 联 系 人 : 夏 雪 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 法 定 代 表 人 : 万 建 华 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 10 中 信 建 投 证 券 股 份 有 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 魏 明 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 11

12 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 楼 11 国 信 证 券 股 份 有 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 齐 晓 燕 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95536 网 址 : 招 商 证 券 股 份 有 中 国 银 河 证 券 股 份 有 海 通 证 券 股 份 有 申 万 宏 源 证 券 有 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 服 电 话 : /95565 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 李 笑 鸣 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : ( 全 国 ), 网 址 : 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 黄 莹 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 层 法 定 代 表 人 : 张 建 军 联 系 人 : 罗 创 斌 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 17 东 方 证 券 股 份 有 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 联 系 人 : 吴 宇 12

13 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95503 网 址 : 18 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 郁 忠 民 联 系 人 : 张 瑾 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 光 大 证 券 股 份 有 中 信 证 券 股 份 有 渤 海 证 券 股 份 有 注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 15 号 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 曾 小 普 联 系 人 : 徐 美 云 电 话 : 传 真 : 网 址 : 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 陈 忠 电 话 : 传 真 : 网 址 : 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 宾 水 道 8 号 法 定 代 表 人 : 杜 庆 平 联 系 人 : 王 兆 权 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 23 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 室 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 (266061) 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 13

14 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 24 长 江 证 券 股 份 有 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95579 网 址 : 25 中 泰 证 券 股 份 有 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95538 网 址 : 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 长 城 国 瑞 证 券 有 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 服 电 话 : 注 册 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 法 定 代 表 人 : 王 勇 联 系 人 : 赵 钦 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 中 国 国 际 金 融 有 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 李 剑 阁 联 系 人 : 罗 文 雯 电 话 : 传 真 : 网 址 : 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 30 天 相 投 资 顾 问 有 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座

15 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 林 爽 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 31 信 达 证 券 股 份 有 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 联 系 人 : 唐 静 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 郑 舒 丽 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 联 系 人 : 罗 芳 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 注 册 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 杜 航 联 系 人 : 戴 蕾 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 36 东 海 证 券 股 份 有 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 法 定 代 表 人 : 刘 化 军 联 系 人 : 李 涛 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 37 华 融 证 券 股 份 有 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 法 定 代 表 人 : 宋 德 清 联 系 人 : 黄 恒 15

16 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 38 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 张 宇 宏 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 39 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 1 号 A 座 8 层 法 定 代 表 人 : 马 金 声 联 系 人 : 孙 恺 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 西 南 证 券 股 份 有 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 联 系 人 : 张 煜 电 话 : 传 真 : 网 址 : 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 联 系 人 : 黄 静 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 联 系 人 : 汪 燕 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 法 定 代 表 人 : 俞 洋 联 系 人 : 王 逍 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : ; ; 网 址 : 44 国 金 证 券 股 份 有 限 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 16

17 公 司 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 贾 鹏 中 信 期 货 股 份 有 限 公 司 晋 商 银 行 股 份 有 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 联 系 人 : 洪 诚 电 话 : 传 真 : 网 址 : 注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦 A 座 法 定 代 表 : 上 官 永 清 客 服 电 话 : 网 址 : 宁 波 银 行 股 份 有 浙 商 银 行 股 份 有 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 注 册 地 址 : 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 294 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 客 服 电 话 :96528( 上 海 地 区 ) 网 址 : 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 288 号 法 定 代 表 人 : 张 达 洋 客 服 电 话 :95527 网 址 : 注 册 地 址 : 常 州 市 和 平 中 路 413 号 法 定 代 表 : 陆 向 阳 联 系 人 : 包 静 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :(0519)96005 网 址 : 2) 第 三 方 销 售 机 构 序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 方 成 17

18 有 电 话 : 传 真 : 上 海 好 买 基 金 销 售 有 客 服 电 话 : 网 址 : 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 薛 年 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 3 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 周 嬿 旻 电 话 : 传 真 : 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 客 服 电 话 : 网 址 : 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 网 址 : 及 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 敖 玲 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 6 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 焦 琳 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 公 司 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 杨 翼 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 8 上 海 天 天 基 金 销 售 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 18

19 有 法 定 代 表 : 其 实 联 系 人 : 朱 钰 9 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 法 定 代 表 : 李 招 弟 联 系 人 : 刘 媛 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 上 海 利 得 基 金 销 售 有 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 北 京 增 财 基 金 销 售 有 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 法 定 代 表 : 盛 大 联 系 人 : 叶 志 杰 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 注 册 地 址 : 杭 州 市 教 工 路 18 号 EAC 欧 美 中 心 A 座 D 区 801 法 定 代 表 : 陆 彬 彬 联 系 人 : 鲁 盛 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 单 元 法 定 代 表 : 赵 学 军 联 系 人 : 张 倩 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : 办 公 地 址 : 北 京 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 22 层 2208 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : 15 上 海 联 泰 资 产 管 理 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 19

20 有 层 310 室 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 客 户 服 务 电 话 : 网 站 : 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 室 法 定 代 表 : 陈 继 武 联 系 人 : 李 晓 明 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 法 定 代 表 : 齐 小 贺 联 系 人 : 马 力 佳 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 2 场 内 发 售 机 构 本 基 金 场 内 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 会 员 单 位 发 售 本 基 金 房 地 产 A 份 额 和 房 地 产 B 份 额 已 于 2013 年 3 月 7 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 上 市, 投 资 人 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 各 会 员 单 位 证 券 营 业 部 均 可 参 与 基 金 交 易 具 体 会 员 单 位 名 单 请 见 刊 登 于 20

21 2013 年 3 月 4 日 中 国 证 券 报 上 的 国 泰 国 证 房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 房 地 产 A 与 房 地 产 B 基 金 份 额 上 市 交 易 公 告 书 ( 二 ) 登 记 结 算 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 金 颖 联 系 人 : 朱 立 元 电 话 :(010) 传 真 :(010) ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黎 明 经 办 律 师 : 吕 红 黎 明 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 黄 靖 婷 经 办 注 册 会 计 师 : 许 康 玮 黄 靖 婷 四 基 金 名 称 国 泰 国 证 房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 21

22 五 基 金 类 型 和 存 续 期 限 1 基 金 类 型 : 股 票 型 基 金 2 基 金 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 3 基 金 的 存 续 期 间 : 不 定 期 六 投 资 目 标 紧 密 跟 踪 标 的 指 数, 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 最 小 化 七 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 标 的 指 数 的 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 新 股 ( 一 级 市 场 初 次 发 行 或 增 发 ) 债 券 债 券 回 购 权 证 股 指 期 货 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 本 基 金 投 资 于 股 票 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 90%-95%, 其 中 标 的 指 数 的 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 投 资 比 例 不 低 于 股 票 资 产 的 90%, 现 金 债 券 资 产 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 比 例 为 5%-10%, 其 中 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%, 权 证 投 资 不 高 于 基 金 资 产 净 值 的 3% 八 投 资 策 略 1 股 票 投 资 策 略 本 基 金 主 要 采 取 完 全 复 制 法, 即 按 照 标 的 指 数 成 份 股 组 成 及 其 权 重 构 建 股 票 投 资 组 合, 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 的 调 整 但 因 特 殊 情 况 ( 如 成 份 股 长 期 停 牌 成 份 股 发 生 变 更 成 份 股 权 重 由 于 自 由 流 通 量 发 生 变 化 成 份 股 公 司 行 为 市 场 流 动 性 不 足 等 ) 导 致 本 基 金 管 理 人 无 法 按 照 标 的 指 数 构 成 及 权 重 进 行 同 步 调 整 时, 基 金 管 理 人 将 对 投 资 组 合 进 行 优 化, 尽 量 降 低 跟 踪 误 差 在 正 常 市 场 情 况 下, 本 基 金 的 风 险 控 制 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.35%, 年 跟 踪 误 差 不 超 过 4% 如 因 标 的 指 数 编 制 规 则 调 整 或 其 他 因 素 导 致 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 超 过 上 述 范 围, 基 金 管 理 人 应 采 取 合 理 措 施 避 免 跟 踪 偏 离 度 跟 踪 误 差 进 一 步 扩 大 22

23 2 债 券 投 资 策 略 基 于 流 动 性 管 理 的 需 要, 本 基 金 可 以 投 资 于 到 期 日 在 一 年 期 以 内 的 政 府 债 券 央 行 票 据 和 金 融 债, 债 券 投 资 的 目 的 是 保 证 基 金 资 产 流 动 性 并 提 高 基 金 资 产 的 投 资 收 益 3 股 指 期 货 投 资 策 略 本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 主 要 选 择 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 股 指 期 货 合 约 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用, 降 低 股 票 仓 位 频 繁 调 整 的 交 易 成 本 和 跟 踪 误 差, 达 到 有 效 跟 踪 标 的 指 数 的 目 的 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的, 基 金 管 理 人 应 在 季 度 报 告 半 年 度 报 告 年 度 报 告 等 定 期 报 告 和 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 等 文 件 中 披 露 股 指 期 货 交 易 情 况, 包 括 投 资 政 策 持 仓 情 况 损 益 情 况 风 险 指 标 等, 并 充 分 揭 示 股 指 期 货 交 易 对 基 金 总 体 风 险 的 影 响 以 及 是 否 符 合 既 定 的 投 资 政 策 和 投 资 目 标 九 风 险 收 益 特 征 本 基 金 虽 为 股 票 型 指 数 基 金, 但 由 于 采 取 了 基 金 份 额 分 级 的 结 构 设 计, 不 同 的 基 金 份 额 具 有 不 同 的 风 险 收 益 特 征 运 作 过 程 中, 本 基 金 共 有 三 类 基 金 份 额, 分 别 为 国 泰 房 地 产 份 额 房 地 产 A 份 额 房 地 产 B 份 额 其 中 国 泰 房 地 产 份 额 为 普 通 的 股 票 型 指 数 基 金, 具 有 较 高 风 险 较 高 预 期 收 益 的 特 征, 其 风 险 和 预 期 收 益 均 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 ; 房 地 产 A 份 额 的 风 险 与 预 期 收 益 较 低 ; 房 地 产 B 份 额 采 用 了 杠 杆 式 的 结 构, 风 险 和 预 期 收 益 有 所 放 大, 将 高 于 普 通 的 股 票 型 基 金 十 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 国 证 房 地 产 行 业 指 数 收 益 率 95%+ 银 行 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 5% 如 果 指 数 编 制 单 位 变 更 或 停 止 标 的 指 数 的 编 制 发 布 或 授 权, 或 标 的 指 数 由 其 他 指 数 替 代 或 由 于 指 数 编 制 方 法 的 重 大 变 更 等 事 项 导 致 本 基 金 管 理 人 认 为 标 的 指 数 不 宜 继 续 作 为 跟 踪 标 的, 或 证 券 市 场 有 其 他 代 表 性 更 强 更 适 合 投 资 的 指 数 推 出 时, 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 者 合 法 权 益 的 原 则, 在 履 行 适 当 程 序 后 变 更 本 基 金 的 标 的 指 数 业 绩 比 较 基 准 和 基 金 名 称 其 中, 若 变 更 标 的 指 数 涉 及 本 基 金 投 资 范 围 或 投 资 策 略 的 实 质 性 变 更, 则 基 金 管 理 人 应 就 变 更 标 的 指 数 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 且 在 指 定 媒 体 公 告 若 23

24 变 更 标 的 指 数 对 基 金 投 资 范 围 和 投 资 策 略 无 实 质 性 影 响 ( 包 括 但 不 限 于 指 数 编 制 单 位 变 更 指 数 更 名 等 事 项 ), 则 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 基 金 管 理 人 应 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后, 报 中 国 证 监 会 备 案 并 及 时 公 告 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 1 月 18 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 止 2015 年 12 月 31 日, 本 报 告 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 2,257,119, 其 中 : 股 票 2,257,119, 固 定 收 益 投 资 其 中 : 债 券 资 产 支 持 证 券 3 贵 金 属 投 资 4 金 融 衍 生 品 投 资 5 买 入 返 售 金 融 资 产 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 185,244, 其 他 各 项 资 产 16,517, 合 计 2,458,882, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 (1) 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 24

25 A 农 林 牧 渔 业 B 采 矿 业 C 制 造 业 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 E 建 筑 业 F 批 发 和 零 售 业 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 H 住 宿 和 餐 饮 业 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 J 金 融 业 K 房 地 产 业 123,413, L 租 赁 和 商 务 服 务 业 18,575, M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 P 教 育 Q 卫 生 和 社 会 工 作 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 S 综 合 合 计 141,988, (2) 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 B 采 矿 业 C D E F G H 制 造 业 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 建 筑 业 批 发 和 零 售 业 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 住 宿 和 餐 饮 业 25

26 I J K L M N O P Q R S 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 金 融 业 房 地 产 业 租 赁 和 商 务 服 务 业 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 教 育 卫 生 和 社 会 工 作 文 化 体 育 和 娱 乐 业 综 合 1,912,470, ,926, ,733, 合 计 2,115,131, 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 股 票 投 资 明 细 (1) 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 万 科 A 20,342, ,017, 保 利 地 产 16,785, ,593, 招 商 蛇 口 4,936, ,977, 华 夏 幸 福 3,114,318 95,671, 金 地 集 团 5,342,290 73,723, 中 国 宝 安 3,417,812 61,383, 雅 戈 尔 3,740,843 60,900, 金 融 街 5,216,969 60,151, 小 商 品 城 6,119,924 56,242, 张 江 高 科 1,950,059 56,220, (2) 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 华 发 股 份 1,608,800 26,223, 美 好 集 团 5,116,500 25,377, 南 通 科 技 1,043,800 20,761,

27 海 印 股 份 2,403,000 18,575, 西 藏 城 投 982,900 17,888, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 (2) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 股 指 期 货 本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 主 要 选 择 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 股 指 期 货 合 约 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用, 降 低 股 票 仓 位 频 繁 调 整 的 交 易 成 本 和 跟 踪 误 差, 达 到 有 效 跟 踪 标 的 指 数 的 目 的 执 行 法 律 法 规 对 于 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 策 略 另 有 规 定 的, 本 基 金 将 按 法 律 法 规 的 规 定 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 根 据 本 基 金 基 金 合 同, 本 基 金 不 能 投 资 于 国 债 期 货 11 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 本 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 (2) 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 情 况 (3) 其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 3,215, 应 收 证 券 清 算 款 11,611,

28 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 48, 应 收 申 购 款 1,641, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 16,517, (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 可 转 换 债 券 (5) 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 万 科 A 488,017, 重 大 事 项 (6) 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 的 股 票 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 业 绩 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日, 并 经 基 金 托 管 人 复 核 基 金 管 理 人 依 照 恪 守 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 年 2 月 6 日 至 2013 年 12 月 31 日 -7.30% 1.55% % 1.76% 11.98% -0.21% 2014 年 度 69.06% 1.53% 73.05% 1.57% -3.99% -0.04% 2015 年 度 33.64% 2.84% 35.24% 2.65% -1.60% 0.19% 2013 年 2 月 6 日 至 2015 年 12 月 31 日 % 2.08% 88.89% 2.06% 20.54% 0.02% 28

29 注 :2013 年 2 月 6 日 为 基 金 合 同 生 效 日 十 三 基 金 费 用 与 税 收 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 标 的 指 数 使 用 许 可 费 ; 4 基 金 上 市 费 及 年 费 ; 5 因 基 金 的 证 券 交 易 或 结 算 而 产 生 的 费 用 ; 6 基 金 合 同 生 效 以 后 的 信 息 披 露 费 用 ; 7 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 8 基 金 合 同 生 效 以 后 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 9 基 金 资 产 的 资 金 汇 划 费 用 ; 10 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 基 金 管 理 人 的 基 金 管 理 费 按 基 金 资 产 净 值 的 1.0% 年 费 率 计 提 在 通 常 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.0% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.0% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后, 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 2 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 29

30 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 按 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 年 费 率 计 提 在 通 常 情 况 下, 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.2% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后, 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 3 标 的 指 数 使 用 许 可 费 本 基 金 作 为 指 数 基 金, 需 根 据 与 深 圳 证 券 信 息 有 签 署 的 指 数 使 用 许 可 协 议 的 约 定 向 深 圳 证 券 信 息 有 支 付 指 数 使 用 费 通 常 情 况 下, 指 数 使 用 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.02% 的 年 费 率 计 提, 且 收 取 下 限 为 每 季 度 人 民 币 5 万 元 计 算 方 法 如 下 : H= E 0.02% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 指 数 使 用 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 指 数 使 用 费 从 基 金 合 同 生 效 日 开 始 每 日 计 算, 逐 日 累 计, 按 季 支 付 指 数 使 用 费 的 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 深 圳 证 券 信 息 有 基 金 管 理 人 可 根 据 指 数 许 可 使 用 合 同 和 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益, 对 上 述 计 提 方 式 进 行 合 理 变 更 并 公 告 4 本 条 第 ( 一 ) 款 第 4 至 第 10 项 费 用 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 列 入 当 期 基 金 费 用 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 本 条 第 ( 一 ) 款 约 定 以 外 的 其 他 费 用, 以 及 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 等 不 列 入 基 金 费 用 ( 四 ) 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费, 无 须 召 开 基 金 份 额 30

31 持 有 人 大 会 ( 五 ) 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 方 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动, 对 2015 年 9 月 19 日 刊 登 的 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 更 新 的 主 要 内 容 如 下 : 1 在 重 要 提 示 部 分, 更 新 了 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 ; 2 更 新 了 三 基 金 管 理 人 中 的 相 关 信 息 ; 3 更 新 了 四 基 金 托 管 人 中 的 相 关 信 息 ; 4 更 新 了 五 相 关 服 务 机 构 中 的 相 关 信 息 ; 5 更 新 了 十 二 基 金 的 投 资 中 基 金 投 资 组 合 报 告, 数 据 截 止 至 2015 年 12 月 31 日 ; 6 更 新 了 十 三 基 金 的 业 绩, 数 据 截 止 至 2015 年 12 月 31 日 ; 7 更 新 了 二 十 七 其 他 应 披 露 的 事 项, 披 露 了 自 上 次 招 募 说 明 书 披 露 以 来 涉 及 本 基 金 的 相 关 公 告 上 述 内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要, 详 细 资 料 须 以 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 所 载 的 内 容 为 准 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文, 可 登 录 国 泰 基 金 管 理 有 网 站 国 泰 基 金 管 理 有 二 一 六 年 三 月 二 十 二 日 31