前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合 型证券投资基金招募说明书 ( 更新 ) 基金管理人 : 前海开源基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司

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1 前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合 型证券投资基金招募说明书 ( 更新 ) 基金管理人 : 前海开源基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司

2 重要提示 本基金经 2015 年 2 月 17 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可 [2015]290 号文注册募集, 基金合同已于 2015 年 3 月 27 日正式生效 基金管理人保证本招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资人在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括但不限于 : 市场风险 信用风险 管理风险 流动性风险 操作和技术风险 合规性风险 股指期货投资风险 本基金特有的风险 本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行承担 投资有风险, 投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书 基金合同 基金产品资料概要 本招募说明书已经本基金托管人复核 ( 不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌握相关信息的内容除外 ), 有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日 ( 未经审计 ) 1

3 目 录 二 释义...4 三 基金管理人...8 四 基金托管人...17 五 相关服务机构...20 六 基金的募集...45 七 基金合同的生效...46 八 基金份额的申购与赎回...47 九 基金的投资...55 十 基金的财产...66 十一 基金资产的估值...67 十二 基金的收益分配...71 十三 基金的费用与税收...72 十四 基金的会计与审计...74 十五 基金的信息披露...75 十六 风险揭示...81 十七 基金的终止与清算...85 十八 基金合同的内容摘要...87 十九 基金托管协议的内容摘要 二十 对基金份额持有人的服务 二十一 其他应披露事项 二十二 招募说明书的存放及查阅方式 二十三 备查文件

4 一 绪言 本招募说明书依据 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 公开募集证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 流动性风险管理规定 ) 等有关法律法规的规定, 以及 前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称基金合同 ) 的约定编写 本招募说明书阐述了前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 或 基金 ) 的投资目标 策略 风险 费率等与投资人投资决策有关的必要事项, 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担法律责任 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作任何解释或者说明 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会注册 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制 披露及更新等内容, 将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行 3

5 二 释义 在本招募说明书中, 除非文意另有所指, 下列词语或简称具有如下含义 : 1 基金或本基金: 指前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金 2 基金管理人: 指前海开源基金管理有限公司 3 基金托管人: 指中国建设银行股份有限公司 4 基金合同或本基金合同: 指 前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金基金合同 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 托管协议: 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金托管协议 及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 招募说明书: 指 前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 及其更新 7 基金份额发售公告: 指 前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 8 法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律 行政法规 规范性文件 司法解释 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定 决议 通知等 9 基金法 : 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过, 自 2004 年 6 月 1 日起实施, 并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订, 自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 全国人民代表大会常务委员会关于修改 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定 修改的 中华人民共和国证券投资基金法 及颁布机关对其不时做出的修订 10 销售办法 : 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布 同年 6 月 1 日实施的 证券投资基金销售管理办法 及颁布机关对其不时做出的修订 11 信息披露办法 : 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布 同年 9 月 1 日起实施的 公开募集证券投资基金信息披露管理办法 及颁布机关对其不时做出的修订 12 运作办法 : 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布 同年 8 月 8 日起实施的 公开募集证券投资基金运作管理办法 及颁布机关对其不时做出的修订 13 流动性风险管理规定 : 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布 同年 10 月 1 日起施行的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 及颁布机关对其不时做出的修订 14 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会 15 银行业监督管理机构: 指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 4

6 16 基金合同当事人: 指受基金合同约束, 根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体, 包括基金管理人 基金托管人和基金份额持有人 17 个人投资者: 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 机构投资者: 指依法可以投资证券投资基金的 在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人 事业法人 社会团体或其他组织 19 合格境外机构投资者: 指符合 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20 人民币合格境外机构投资者: 指按照 人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 ( 包括其不时修订 ) 及相关法律法规规定, 运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 21 投资人: 指个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22 基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23 基金销售业务: 指基金管理人或销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额的申购 赎回 转换 非交易过户 转托管及定期定额投资等业务 24 销售机构: 指前海开源基金管理有限公司以及符合 销售办法 和中国证监会规定的其他条件, 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议, 代为办理基金销售业务的机构 25 登记业务: 指基金登记 存管 过户 清算和结算业务, 具体内容包括投资人基金账户的建立和管理 基金份额登记 基金销售业务的确认 清算和结算 代理发放红利 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26 登记机构: 指办理登记业务的机构 基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27 基金账户: 指登记机构为投资人开立的 记录其持有的 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28 基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的 记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 29 基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的日期 30 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财产清算完毕, 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31 基金募集期: 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 最长不得超过 3 个月 5

7 32 存续期 : 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33 工作日: 指上海证券交易所 深圳证券交易所的正常交易日 34 T 日 : 指销售机构在规定时间受理投资人申购 赎回或其他业务申请的开放日 35 T+n 日 : 指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 36 开放日: 指为投资人办理基金份额申购 赎回或其他业务的工作日 37 开放时间: 指开放日基金接受申购 赎回或其他交易的时间段 38 业务规则 : 指 前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则, 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则, 由基金管理人和投资人共同遵守 39 认购: 指在基金募集期内, 投资人申请购买基金份额的行为 40 申购: 指基金合同生效后, 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 41 赎回: 指基金合同生效后, 基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42 基金转换: 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件, 申请将其持有基金管理人管理的 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43 转托管: 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 44 定期定额投资计划: 指投资人通过有关销售机构提出申请, 约定每期申购日 扣款金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 45 巨额赎回: 指本基金单个开放日, 基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 46 元: 指人民币元 47 基金收益: 指基金投资所得红利 股息 债券利息 买卖证券价差 银行存款利息 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48 基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券 银行存款本息 基金应收申购款及其他资产的价值总和 49 基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值 50 基金份额净值: 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 6

8 52 指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 ( 包括基金管理人网站 基金托管人网站 中国证监会基金电子披露网站 ) 等媒介 53 不可抗力: 指本合同当事人不能预见 不能避免且不能克服的客观事件 54 流动性受限资产: 指由于法律法规 监管 合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产, 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 ( 含协议约定有条件提前支取的银行存款 ) 停牌股票 流通受限的新股及非公开发行股票 资产支持证券 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 55 基金产品资料概要: 指 前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要 及其更新 ( 基金合同关于基金产品资料概要的编制 披露及更新等内容, 将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行 ) 7

9 三 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 名称: 前海开源基金管理有限公司 2 住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 3 设立日期:2013 年 1 月 23 日 4 法定代表人: 王兆华 5 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监许可 [2012]1751 号 6 组织形式: 有限责任公司 7 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8 电话: 传真 : 联系人: 傅成斌 10 注册资本: 人民币 2 亿元 11 存续期限: 持续经营 12 股权结构: 开源证券股份有限公司出资 25%, 北京市中盛金期投资管理有限公司出资 25%, 北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%, 深圳市和合投信资产管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 出资 25% ( 二 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事会成员王兆华先生, 董事长, 本科学历, 国籍 : 中国 历任中国人民银行西安市分行职员, 中国工商银行西安市开发区支行副行长 分行信贷处处长, 华夏证券西安营业部总经理 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理 华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记 总经理, 华夏证券总裁助理, 开源证券董事长 总经理 董事, 现任前海开源基金管理有限公司董事长 龚方雄先生, 荣誉董事长, 宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士 国籍 : 中国香港 曾任纽约联邦储备银行经济学家, 美国银行首席策略师 全球货币及利率市场策略部联席主管, 摩根大通中国区研究部主管 首席市场策略师 首席大中华区经济学家 中国综合公司 ( 企业 ) 投融资主席 2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理 中国投资银行主席 现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长 王宏远先生, 联席董事长, 西安交通大学经济学硕士, 美国哥伦比亚大学公共管理硕士, 国籍 : 中国 曾任深圳特区证券有限公司行业研究员, 南方基金管理有限公司投资总监 副总经理, 中信证券股份有限公司首席投资官 自营负责人, 现任前海开源基金管理有限公司联席董事长 8

10 朱永强先生, 执行董事长, 硕士研究生, 国籍 : 中国 历任华泰证券股份有限公司电脑工程部总经理 技术总监, 网上交易部总经理 ; 北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁 ; 华泰联合证券有限责任公司总裁助理 副总裁 ; 中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事总经理 ; 中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监, 兼任经纪管理总部总经理, 现任前海开源基金管理有限公司执行董事长 蔡颖女士, 董事 公司总经理, 硕士研究生, 国籍 : 中国 历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管 经纪业务部主管 电子商务部副经理, 南方基金管理有限公司广州代表处首席代表 南方区域总部高级经理, 鹏华基金管理有限公司华南营销中心 ( 广州 ) 副总经理 广州分公司总经理, 现任前海开源基金管理有限公司董事 公司总经理, 前海开源资产管理有限公司董事长 周芊先生, 董事, 北京大学 DBA, 国籍 : 中国 曾任中信证券股份有限公司董事总经理 中信证券产品委员会委员 中信金石不动产基金管理有限公司经理, 信保股权投资基金董事 全国工商联商业地产专家委员会委员 中房协养老地产专委会副主任委员 现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长, 前海开源基金管理有限公司董事 范镭先生, 董事, 本科学历, 国籍 : 中国 曾任职中国建设银行武汉分行 华安保险北京分公司 交通银行天津分行 北京长和世纪资产管理有限公司投资总监 向松祚先生, 独立董事, 教授, 高级经济师, 国籍 : 中国 著名经济学家 国际金融战略专家, 中国人民大学博士, 美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士, 英国剑桥大学经济系和嘉丁管理学院访问学者 现任中国人民大学财政金融学院教授 国际货币研究所理事兼副所长 美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问 国际货币金融机构官方论坛 (OMFIF) 顾问委员会副主席 世界经济论坛 (World Economic Forum) 国际货币体系改革分论坛咨询顾问, 曾任中国农业银行首席经济学家 申嫦娥女士, 独立董事, 博士, 教授, 博士生导师, 中国注册会计师 ( 非执业会员 ), 国家税务总局特邀监察员 ( ), 国籍 : 中国 历任西安交通大学助教 讲师 副教授, 北京师范大学副教授 教授 Mr Shujie Yao( 姚树洁先生 ), 独立董事, 教授, 国籍 : 英国 英国诺丁汉大学当代中国学学院院长 教授, 西安交通大学特聘讲座教授 重庆大学 华南师范大学 华南农业大学 华中农业大学 渭南师范学院等大学的特聘教授 海南大学经济管理学院荣誉院长 ; 英国皇家经济学会会员 英国中国经济协会会员 美国比较经济学协会会员 美国经济协会会员 ; 全英专业团体联合会副主席 ; 经济研究 西安交通大学学报社科版 当代中国 ( 英文 ) 等科学杂志的编委 曾任华南热带农业大学助理教授, 英国牛津大学研究员, 英国朴茨茅斯大学教授 主任, 英国伦敦米德尔塞克思大学教授 系主任 9

11 周新生先生, 独立董事, 管理学博士学位, 经济学教授 国籍 : 中国 历任陕西财经学院助教 讲师 副教授 教授 工业经济系副主任 研究生部主任 MBA 中心主任 院长助理 ; 曾任陕西省审计厅副厅长 任长安银行监事长 ;2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委 曾任第十二届全国政协委员, 中国工业经济学会副会长, 中共陕西省委政策研究室特聘研究员 2 基金管理人监事会成员骆新都女士, 监事会主席, 经济学硕士, 经济师, 国籍 : 中国 曾任民政部外事处处长 南方证券有限公司副总裁 南方基金管理有限公司董事长 监事会主席 现任前海开源基金管理有限公司监事会主席 孔令国先生, 监事, 美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA, 国籍 : 中国 曾任职深圳市公安局罗湖分局 中信证券股份有限公司研究部 前海开源基金管理有限公司专户投资部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事 任福利先生, 监事, 大学本科学历, 国籍 : 中国 曾任职中国建设银行辽宁省分行 泰达宏利基金管理有限公司基金运营部 方正富邦基金管理有限公司基金运营部, 现任前海开源基金管理有限公司基金事务部总监 刘彤女士, 监事, 硕士研究生, 国籍 : 中国 曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经理 海王生物股份有限公司人事行政经理 顺丰速运集团员工关系总监 英大证券有限责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监 总裁助理 前海开源基金管理有限公司人力资源部执行总监 3 高级管理人员情况王兆华先生, 董事长, 本科学历, 国籍 : 中国 历任中国人民银行西安市分行职员, 中国工商银行西安市开发区支行副行长 分行信贷处处长, 华夏证券西安营业部总经理 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理 华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记 总经理, 华夏证券总裁助理, 开源证券董事长 总经理 董事, 现任前海开源基金管理有限公司董事长 蔡颖女士, 董事 公司总经理, 硕士研究生, 国籍 : 中国 历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管 经纪业务部主管 电子商务部副经理, 南方基金管理有限公司广州代表处首席代表 南方区域总部高级经理, 鹏华基金管理有限公司华南营销中心 ( 广州 ) 副总经理 广州分公司总经理, 现任前海开源基金管理有限公司董事 公司总经理, 前海开源资产管理有限公司董事长 傅成斌先生, 督察长, 硕士研究生, 国籍 : 中国 历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工程师, 南方基金管理有限公司信息技术部总监助理 监察稽核部副总监 执行总监 现任前海开源基金管理有限公司督察长 前海开源资产管理有限公司董事 4 本基金基金经理 10

12 邱杰先生, 经济学硕士, 国籍 : 中国 历任南方基金管理有限公司研究部行业研究员 中小盘股票研究员 制造业组组长 ; 建信基金管理有限公司研究员 现任前海开源基金管理有限公司董事总经理 联席投资总监 投资部联席行政负责人, 前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金基金经理 前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金基金经理 前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金基金经理 前海开源祥和债券型证券投资基金基金经理 前海开源港股通股息率 50 强股票型证券投资基金基金经理 前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金基金经理 前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理 邱杰先生具备基金从业资格 5 投资决策委员会成员情况投资决策委员会荣誉主席朱永强 投资决策委员会主席王厚琼, 投资决策委员会联席主席曲扬, 联席投资总监赵雪芹 丁骏 邱杰 史程, 首席经济学家杨德龙, 执行投资总监王霞 谢屹, 投资决策委员会秘书肖立强 6 上述人员之间均不存在近亲属关系 ( 三 ) 基金管理人的职责 1 依法募集资金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的募集 申购 赎回和登记事宜 ; 2 办理基金备案手续; 3 对所管理的不同基金财产分别管理 分别记账, 进行证券投资 ; 4 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配收益 ; 5 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6 编制季度报告 中期报告和年度报告; 7 计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购 赎回价格 ; 8 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9 按照规定召集基金份额持有人大会; 10 保存基金财产管理业务活动的记录 账册 报表和其他相关资料; 11 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; 12 中国证监会规定的其他职责 ( 四 ) 基金管理人的承诺 1 基金管理人承诺不从事违反 证券法 基金法 销售办法 运作办法 信息披露办法 等法律法规的行为, 并承诺建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止违法行为的发生 2 基金管理人的禁止行为: 11

13 (1) 将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 ; (2) 不公平地对待公司管理的不同基金财产 ; (3) 利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益 ; (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 ; (5) 侵占 挪用基金财产 ; (6) 泄露因职务便利获取的未公开信息 利用该信息从事或者明示 暗示他人从事相关的交易活动 ; (7) 玩忽职守, 不按照规定履行职责 ; (8) 法律法规以及中国证监会禁止的其他行为 3 基金管理人承诺加强人员管理, 强化职业操守, 督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范, 诚实信用 勤勉尽责, 不从事以下活动 : (1) 越权或违规经营 ; (2) 违反法律法规 基金合同或托管协议 ; (3) 故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益 ; (4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假 ; (5) 拒绝 干扰 阻挠或严重影响中国证监会依法监管 ; (6) 玩忽职守 滥用职权 ; (7) 泄露在任职期间知悉的有关证券 基金的商业秘密 尚未依法公开的基金投资内容 基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示 暗示他人从事相关的交易活动 ; (8) 违反证券交易所业务规则, 利用对敲 倒仓等非法手段操纵市场价格, 扰乱市场秩序 ; (9) 贬损同行, 以提高自己 ; (10) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假 误导 欺诈成分 ; (11) 以不正当手段谋求业务发展 ; (12) 有悖社会公德, 损害证券投资基金人员形象 ; (13) 其他法律 行政法规禁止的行为 4 基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益 ; (2) 不得利用职务之便为自己 受雇人或任何第三者谋取利益 ; (3) 不泄露在任职期间知悉的有关证券 基金的商业秘密, 尚未依法公开的基金投资内容 基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示 暗示他人从事相关的交易活动 ; (4) 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动 12

14 ( 五 ) 基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作, 有效地防范和化解经营风险, 促进公司诚信 合法 有效经营, 保障基金份额持有人利益, 维护公司及公司股东的合法权益, 本基金管理人建立了科学 严密 高效的内部控制体系 1 内部控制的总体目标 (1) 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 自觉形成守法经营 规范运作的经营思想和经营理念 (2) 防范和化解经营风险, 提高经营管理效益, 确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整, 实现公司的持续 稳定 健康发展 (3) 确保基金 公司财务和其他信息真实 准确 完整 及时 (4) 促进公司全体员工恪守职业操守, 正直诚信, 廉洁自律, 勤勉尽责 2 制订内部控制制度应当遵循以下原则: (1) 健全性原则 内部控制应当包括公司的各项业务 各个部门或机构和各级人员, 并涵盖到决策 执行 监督 反馈等各个环节 (2) 有效性原则 通过科学的内控手段和方法, 建立合理的内控程序, 维护内控制度的有效执行 (3) 独立性原则 公司各机构 部门和岗位职责应当保持相对独立, 公司基金资产 自有资产 其他资产的运作应当分离 (4) 相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明 相互制衡 (5) 成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本, 提高经济效益, 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 (6) 适时性原则 内部控制应具有前瞻性, 并且必须随着公司经营战略 经营方针 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规 政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善 3 内部控制体系 (1) 内部控制制度体系公司制定了合理 完备 有效并易于执行的制度体系 公司制度体系由不同层面的制度构成 按照其效力大小分为四个层面 : 第一个层面是公司内部控制大纲, 它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽 ; 第二个层面是公司基本管理制度, 包括风险控制制度 投资管理制度 基金会计制度 信息披露制度 监察稽核制度 信息技术管理制度 公司财务制度 资料档案制度 业绩评估考核制度和紧急应变制度 ; 第三个层面是部门业务规章, 是在基本管理制度的基础上, 对各部门的主要职责 岗位设置 岗位责任 操作守则等的具体说明 ; 第四个层面是业务操作手册, 是各项具体业务和管理工作的运行办法, 是对业务各个细节 流程进行的描述和约束 它们的制订 修改 实施 废止应该遵循相应的程 13

15 序, 每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背 公司重视对制度的持续检验, 结合业务的发展 法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求, 不断检讨和增强公司制度的完备性 有效性 (2) 内部控制组织架构 1) 董事会负责制定公司的风险管理政策, 对风险管理负完全的和最终的责任 2) 监察及风险控制委员会作为董事会下的专业委员会之一, 监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统文件, 即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别 评定和监控该部门的风险, 负责批准每一个部门的风险级别 负责解决重大的突发的风险 3) 督察长独立行使督察权利, 直接对董事会负责 ; 按季向监察及风险控制委员会提交风险管理报告和风险管理建议 4) 监察稽核部监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察, 并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助, 使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标, 负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程 5) 金融工程部金融工程部负责公司投资管理风险 信用风险 市场风险等日常风险管理工作, 组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作, 确保公司各类投资风险得到良好监督与控制 6) 业务部门风险管理是每一个业务部门最首要的责任 部门经理对本部门的风险负全部责任, 负责履行公司的风险管理程序, 负责本部门的风险管理系统的开发 执行和维护, 用于识别 监控和降低风险 4 内部控制措施 (1) 授权制度公司的授权制度贯穿于整个公司活动 股东会 董事会 监事会和管理层必须充分履行各自的职权, 健全公司逐级授权制度, 确保公司各项规章制度的贯彻执行 ; 各项经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程, 经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行 公司重大业务的授权必须采取书面形式, 授权书应当明确授权内容和时效 公司授权要适当, 对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制, 对已不适用的授权应及时修改或取消授权 (2) 公司研究业务 14

16 研究工作应保持独立 客观, 不受任何部门及个人的不正当影响 ; 建立严密的研究工作业务流程, 形成科学 有效的研究方法 ; 建立投资产品备选库制度, 研究部门根据投资产品的特征, 在充分研究的基础上建立和维护备选库 建立研究与投资的业务交流制度, 保持畅通的交流渠道 ; 建立研究报告质量评价体系, 不断提高研究水平 (3) 基金投资业务基金投资应确立科学的投资理念, 根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序 ; 在进行投资时应有明确的投资授权制度, 并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度 建立严格的投资禁止和投资限制制度, 保证基金投资的合法合规性 建立投资风险评估与管理制度, 将重点投资限制在规定的风险权限额度内 ; 对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系 (4) 交易业务建立集中交易制度, 投资指令通过交易部完成 ; 建立交易监测系统 预警系统和交易反馈系统, 完善相关的安全设施 ; 交易部应对交易指令进行审核, 建立公平的交易分配制度, 确保各基金利益的公平 ; 交易记录应完善, 并及时进行反馈 核对和存档保管 ; 同时建立科学的投资交易绩效评价体系 (5) 基金会计核算公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度, 并根据风险控制点建立严密的会计系统, 对于不同基金 不同客户独立建账, 独立核算 ; 公司通过复核制度 凭证制度 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实 完整 及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算 同时还建立会计档案保管制度, 确保档案真实完整 (6) 信息披露公司建立了完善的信息披露制度, 保证公开披露的信息真实 准确 完整 公司设立了信息披露负责人, 并建立了相应的程序进行信息的收集 组织 审核和发布工作, 以此加强对信息的审查核对, 使所公布的信息符合法律法规的规定, 同时加强对信息披露的检查和评价, 对存在的问题及时提出改进办法 (7) 监察稽核公司设立督察长, 经董事会聘任, 报中国证监会核准 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权, 督察长可以列席公司相关会议, 调阅公司相关档案, 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查 评价 报告 建议职能 督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况, 董事会对督察长的报告进行审议 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作, 并保证监察稽核部的独立性和权威性 公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责, 严格制订了专业任职条件 操作程序和组织纪律 15

17 监察稽核部强化内部检查制度, 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况, 促使公司各项经营管理活动的规范运行 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作, 对违反法律法规和公司内部控制制度的, 追究有关部门和人员的责任 5 基金管理人关于内部合规控制书的声明 (1) 基金管理人确知建立 实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任 ; (2) 基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实 准确 ; (3) 基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度 16

18 四 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况 1 基金托管人概况名称 : 中国建设银行股份有限公司 ( 简称 : 中国建设银行 ) 住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 田国立成立时间 :2004 年 09 月 17 日组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]12 号联系人 : 田青联系电话 :(010) 中国建设银行成立于 1954 年 10 月, 是一家国内领先 国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939), 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 ) 2018 年 6 月末, 本集团资产总额 228, 亿元, 较上年末增加 6, 亿元, 增幅 3.08% 上半年, 本集团盈利平稳增长, 利润总额较上年同期增加 亿元至 1, 亿元, 增幅 5.42%; 净利润较上年同期增加 亿元至 1, 亿元, 增幅 6.08% 2017 年, 本集团先后荣获香港 亚洲货币 2017 年中国最佳银行, 美国 环球金融 2017 最佳转型银行 新加坡 亚洲银行家 2017 年中国最佳数字银行 2017 年中国最佳大型零售银行奖 银行家 2017 最佳金融创新奖 及中国银行业协会 年度最具社会责任金融机构 等多项重要奖项 本集团在英国 银行家 2017 全球银行 1000 强 中列第 2 位 ; 在美国 财富 2017 年世界 500 强排行榜 中列第 28 名 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合与合规管理处 基金市场处 证券保险资产市场处 理财信托股权市场处 QFII 托管处 养老金托管处 清算处 核算处 跨境托管运营处 监督稽核处等 10 个职能处室, 在安徽合肥设有托管运营中心, 在上海设有托管运营中心上海分中心, 共有员工 315 余人 自 2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段 2 主要人员情况 17

19 纪伟, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行南通分行 总行计划财务部 信贷经营部任职, 并在总行公司业务部 投资托管业务部 授信审批部担任领导职务 其拥有八年托管从业经历, 熟悉各项托管业务, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 龚毅, 资产托管业务部资深经理 ( 专业技术一级 ), 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部 营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 黄秀莲, 资产托管业务部资深经理 ( 专业技术一级 ), 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 郑绍平, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行投资部 委托代理部 战略客户部, 长期从事客户服务 信贷业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 原玎, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理 境内外汇业务管理 国外金融机构客户营销拓展等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 3 基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 以客户为中心 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金 社保基金 保险资金 基本养老个人账户 (R)QFII (R)QDII 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一 截至 2018 年二季度末, 中国建设银行已托管 857 只证券投资基金 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同 中国建设银行先后 9 次获得 全球托管人 中国最佳托管银行 4 次获得 财资 中国最佳次托管银行 连续 5 年获得中债登 优秀资产托管机构 等奖项, 并在 2016 年被 环球金融 评为中国市场唯一一家 最佳托管银行 在 2017 年荣获 亚洲银行家 最佳托管系统实施奖 ( 二 ) 基金托管人的内部控制制度 1 内部控制目标作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规 行业监管规章和本行内有关管理规定, 守法经营 规范运作 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实 准确 完整 及时, 保护基金份额持有人的合法权益 2 内部控制组织结构 18

20 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导 资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作, 具有独立行使内控合规工作职权和能力 3 内部控制制度及措施资产托管业务部具备系统 完善的制度控制体系, 建立了管理制度 控制制度 岗位职责 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行 ; 业务人员具备从业资格 ; 业务管理严格实行复核 审核 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管 存放 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效 ; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控 ; 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密 ; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完整 独立 ( 三 ) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 监督方法依照 基金法 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运作 利用自行开发的 新一代托管应用监督子系统, 严格按照现行法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例 投资范围 投资组合等情况进行监督 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督 2 监督流程 (1) 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统, 对各基金投资运作比例控制等情况进行监控, 如发现投资异常情况, 向基金管理人进行风险提示, 与基金管理人进行情况核实, 督促其纠正, 如有重大异常事项及时报告中国证监会 (2) 收到基金管理人的划款指令后, 对指令要素等内容进行核查 (3) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理人进行解释或举证, 如有必要将及时报告中国证监会 19

21 五 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额销售机构 1 直销机构 (1) 前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘 书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层 法定代表人 : 王兆华 联系人 : 谢燕婷 电话 :(0755) 传真 :(0755) (2) 前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话 : 网址 : 微信公众号 :qhkyfund 2 代销机构 : 序号代销机构销售机构信息 1 深圳富济基金销售有深圳富济基金销售有限公司限公司注册地址 : 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元办公地址 : 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元法定代表人 : 刘鹏宇客服电话 : 网址 : 2 国泰君安证券股份有国泰君安证券股份有限公司限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人 : 杨德红客服电话 :95521 网址 : 3 中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人 : 王常青 20

22 客服电话 : 网址 : 4 申万宏源证券有限公申万宏源证券有限公司司注册地址 : 上新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 李琦客服电话 :95523, 网址 : 5 东兴证券股份有限公东兴证券股份有限公司司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表人 : 魏庆华客服电话 : 网址 : 6 光大证券股份有限公光大证券股份有限公司司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰客服电话 :95525 网址 : 7 中国中投证券有限责中国中投证券有限责任公司任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 层至 21 层法定代表人 : 高涛客服电话 :95532, 网址 : 8 和讯信息科技有限公和讯信息科技有限公司司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室法定代表人 : 王莉客服电话 : 网址 : 9 厦门市鑫鼎盛控股有厦门市鑫鼎盛控股有限公司限公司注册地址 : 福建省厦门市思明 21

23 区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室法定代表人 : 陈洪生客服电话 : 网址 : 10 诺亚正行基金销售有诺亚正行基金销售有限公司限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F 法定代表人 : 汪静波客服电话 : 网址 : 11 深圳众禄基金销售股深圳众禄基金销售股份有限公份有限公司司注册地址 : 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人 : 薛峰客服电话 : 网址 : 一路财富 ( 北京 ) 信一路财富 ( 北京 ) 信息科技有息科技有限公司限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室法定代表人 : 吴雪秀客服电话 : 网址 : 13 中国邮政储蓄银行股中国邮政储蓄银行股份有限公份有限公司司注册地址 : 北京市西城区宣武门西大街 131 号法定代表人 : 李国华客服电话 :95580 网址 : 14 深圳市小牛投资咨询有限公司深圳市小牛投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 法定代表人 : 李俊 22

24 客服电话 : 网址 : 15 大河财富基金销售有大河财富基金销售有限公司限公司注册地址 : 贵州省贵阳市南明区新华路 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号法定代表人 : 王荻客服电话 : 网址 : 16 北京坤元基金销售有北京坤元基金销售有限公司限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 法定代表人 : 李雪松联系人 : 王玲玲客服电话 : 网址 : 17 南京苏宁基金销售有南京苏宁基金销售有限公司限公司注册地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址 : 江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人 : 王锋客服电话 :95177 网址 : 18 深圳盈信基金销售有深圳盈信基金销售有限公司限公司法定代表人 : 苗宏升联系人 : 胡碧萱客服电话 : 网址 : 19 北京加和基金销售有北京加和基金销售有限公司限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室法定代表人 : 曲阳客服电话 : 网址 : 20 上海大智慧基金销售上海大智慧基金销售有限公司有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元法定代表人 : 申健客服电话 : 网址 : 21 华宝证券有限责任公华宝证券有限责任公司 23

25 司 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层法定代表人 : 陈林客服电话 : 网址 : 22 天风证券股份有限公天风证券股份有限公司司注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼法定代表人 : 余磊客服电话 : 网址 : 23 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公售有限公司司注册地址 : 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室法定代表人 : 祖国明客服电话 : 网址 : 24 西南证券股份有限公西南证券股份有限公司司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人 : 吴坚客服电话 : 网址 : 25 国海证券股份有限公国海证券股份有限公司司注册地址 : 广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号法定代表人 : 何春梅客服电话 :95563 网址 : 26 深圳腾元基金销售有限公司深圳腾元基金销售有限公司注册地址 : 深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路 2009 号瀚森大厦 10 层 6A 办公地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 单元法定代表人 : 杨启香 24

26 客服电话 : 网址 : 27 北京钱景基金销售有北京钱景基金销售有限公司限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春客服电话 : 网址 : 28 北京肯特瑞基金销售北京肯特瑞基金销售有限公司有限公司注册地址 : 北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 法定代表人 : 江卉客服电话 :95118; 网址 :fund.jd.com 29 招商证券股份有限公招商证券股份有限公司司注册地址 : 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号办公地址 : 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 霍达客服电话 :95565 网址 : 30 北京广源达信基金销北京广源达信基金销售有限公售有限公司司注册地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室法定代表人 : 齐剑辉客服电话 : 网址 : 网站 : 31 中民财富基金销售 ( 上海 ) 有限公司 中民财富基金销售 ( 上海 ) 有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层法定代表人 : 弭洪军联系人 : 黄鹏传真 :

27 客服电话 : 网址 : 32 北京唐鼎耀华基金销北京唐鼎耀华基金销售有限公售有限公司司注册地址 : 北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室法定代表人 : 张冠宇传真 :9, 客服电话 : 网址 : 33 第一创业证券股份有第一创业证券股份有限公司限公司办公地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人 : 刘学民客服电话 :95358 网址 : 34 深圳前海凯恩斯基金深圳前海凯恩斯基金销售有限销售有限公司公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻前海商务秘书有限公司 ) 法定代表人 : 高锋客服电话 : 网址 : 35 万联证券股份有限公万联证券股份有限公司司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号 楼法定代表人 : 罗钦城客服电话 :95322 网址 : 36 华泰证券股份有限公华泰证券股份有限公司司注册地址 : 南京市江东中路 228 号法定代表人 : 周易客服电话 :95597 网址 : 37 平安证券股份有限公司平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 层 26

28 办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层法定代表人 : 何之江客服电话 : 网址 : 38 华龙证券股份有限公华龙证券股份有限公司司注册地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦法定代表人 : 陈牧原客服电话 : 网址 : 39 深圳市锦安基金销售深圳市锦安基金销售有限公司有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室法定代表人 : 李学东客服电话 : 网址 : 40 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人 : 单琳客服电话 : 网址 : 41 中国建设银行股份有中国建设银行股份有限公司限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号法定代表人 : 田国立客服电话 :95533 网址 : 42 深圳市华融金融服务深圳市华融金融服务有限公司有限公司注册地址 : 深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302 法定代表人 : 喻天柱客服电话 : 网址 : 43 北京虹点基金销售有北京虹点基金销售有限公司限公司注册地址 : 北京市朝阳区工人 27

29 体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元办公地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元法定代表人 : 郑毓栋客服电话 : 网址 : 44 申万宏源西部证券有申万宏源西部证券有限公司限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 许建平客服电话 : 网址 : 45 北京格上富信基金销北京格上富信基金销售有限公售有限公司司注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表人 : 叶精一客服电话 : 网址 : 46 上海云湾基金销售有上海云湾基金销售有限公司限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层, 办公地址 : 上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层法定代表人 : 戴新装客服电话 : 网址 : 47 北京电盈基金销售有北京电盈基金销售有限公司限公司注册地址 : 北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室法定代表人 : 曲馨月客服电话 : 网址 : 48 北京增财基金销售有北京增财基金销售有限公司限公司注册地址 : 北京市西城区南礼 28

30 士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号法定代表人 : 罗细安客服电话 : 网址 : 49 武汉市伯嘉基金销售武汉市伯嘉基金销售有限公司有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第 7 栋 23 层 1 号 4 号法定代表人 : 陶捷客服电话 : 网址 : 50 海银基金销售有限公海银基金销售有限公司司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室法定代表人 : 惠晓川联系人 : 毛林客服电话 : 网址 : 51 华西证券股份有限公华西证券股份有限公司司注册地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人 : 杨炯洋客服电话 :95584 网址 : 52 和耕传承基金销售有和耕传承基金销售有限公司限公司注册地址 : 河南自贸试验区郑州片区 ( 郑东 ) 东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人 : 王璇客服电话 : 网址 : 53 大连网金基金销售有大连网金基金销售有限公司限公司注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表人 : 樊怀东客服电话 : 网址 : 54 海通证券股份有限公海通证券股份有限公司 29

31 司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 周杰客服电话 :95553 网址 : 55 中信证券 ( 山东 ) 有中信证券 ( 山东 ) 有限责任公限责任公司司注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表人 : 姜晓林客服电话 :95548 网址 : 56 中国国际金融股份有中国国际金融股份有限公司限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 层法定代表人 : 丁学东客服电话 : 网址 : 57 华鑫证券有限责任公华鑫证券有限责任公司司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元法定代表人 : 俞洋客服电话 : , (021) , (029) 网址 : 58 国金证券股份有限公国金证券股份有限公司司注册地址 : 四川省成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云客服电话 :95310 网址 : 59 华融证券股份有限公司华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号法定代表人 : 祝献忠客服电话 :

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40 联系人 : 高皓辉客服电话 : 网址 : 103 中信证券股份有限公中信证券股份有限公司司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 张佑君客服电话 :95548 网址 : 104 渤海证券股份有限公渤海证券股份有限公司司注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人 : 王春峰客服电话 : 网址 : 105 东莞证券股份有限公东莞证券股份有限公司司注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心法定代表人 : 陈照星客服电话 :(0769) 网址 : 106 上海好买基金销售有上海好买基金销售有限公司限公司注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号法定代表人 : 杨文斌客服电话 : 网址 : 107 北京新浪仓石基金销北京新浪仓石基金销售有限公售有限公司司注册地址 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N-1 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表人 : 李昭琛客服电话 : 网址 : 108 北京晟视天下基金销北京晟视天下基金销售有限公 39

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43 客服电话 :95329 网址 : 119 联讯证券股份有限公联讯证券股份有限公司司注册地址 : 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三 四层办公地址 : 深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层法定代表人 : 徐刚客服电话 :95564 网址 : 120 英大证券有限责任公英大证券有限责任公司司注册地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层法定代表人 : 吴骏客服电话 : 网址 : 121 深圳市新兰德证券投深圳市新兰德证券投资咨询有资咨询有限公司限公司注册地址 : 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人 : 洪弘客服电话 : 网址 : 122 大通证券股份有限公大通证券股份有限公司司注册地址 : 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座大连期货大厦 层办公地址 : 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座大连期货大厦 层法定代表人 : 赵玺客服电话 : 网址 : 123 上海长量基金销售有上海长量基金销售有限公司限公司注册地址 : 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室法定代表人 : 张跃伟客服电话 : 网址 : 124 上海利得基金销售有上海利得基金销售有限公司 42

44 限公司 注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室法定代表人 : 李兴春客服电话 : 网址 : 125 北京汇成基金销售有北京汇成基金销售有限公司限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室法定代表人 : 王伟刚客服电话 : 网址 : 126 上海汇付基金销售有上海汇付基金销售有限公司限公司注册地址 : 办公上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 张皛客服电话 : 网址 : 127 北京微动利基金销售北京微动利基金销售有限公司有限公司注册地址 : 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址 : 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人 : 梁洪军客服电话 : 网址 : 128 华安证券股份有限公华安证券股份有限公司司注册地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安证券 B1 座 0327 室法定代表人 : 章宏韬客服电话 :95318 网址 : 129 中衍期货有限公司中衍期货有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层 43

45 法定代表人 : 马宏波客服电话 : 网址 : ( 二 ) 登记机构名称 : 前海开源基金管理有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼法定代表人 : 王兆华联系人 : 任福利电话 :(0755) 传真 :(0755) ( 三 ) 律师事务所和经办律师名称 : 广东信达律师事务所注册地址 : 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼负责人 : 麻云燕经办律师 : 杨扬 胡云云电话 :(0755) 传真 :(0755) ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层办公地址 : 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层法定代表人 : 杨剑涛联系人 : 郭红霞经办会计师 : 张富根 郭红霞电话 :(010) 传真 :(010)

46 六 基金的募集 本基金由基金管理人依照 基金法 和其他有关法律法规, 以及基金合同的规定, 经中国证监会 2015 年 2 月 17 日证监许可 [2015]290 号文注册募集 募集期自 2015 年 3 月 9 日至 2015 年 3 月 25 日, 共募集有效认购份额 4,616,953, 份, 利息结转份额 1,150, 份, 合计 4,618,104, 份, 募集户数为 48,784 户 本基金为契约型开放式混合型基金, 基金存续期限为不定期 45

47 七 基金合同的生效 ( 一 ) 基金合同的生效本基金合同于 2015 年 3 月 27 日正式生效 自基金合同生效日起, 本基金管理人正式开始管理本基金 ( 二 ) 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同 生效后, 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的, 基金管理人应当在定期报告中予以披露 ; 连续 60 个工作日出现前述情形的, 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案, 如转换运作方式 与其他基金合并或者终止基金合同等, 应召开基金份额持有人大会进行表决 法律法规另有规定时, 从其规定 46

48 八 基金份额的申购与赎回 ( 一 ) 申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构, 并在管理人网站公示 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话 传真或电子等交易方式, 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回, 具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告 ( 二 ) 申购和赎回的开放日及时间 1 开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易所 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购 赎回时除外 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 2 申购 赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购, 具体业务办理时间在申购开始公告中规定 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回, 具体业务办理时间在赎回开始公告中规定 在确定申购开始与赎回开始时间后, 基金管理人应在申购 赎回开放日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购 赎回或转换申请且登记机构确认接受的, 其基金份额申购 赎回价格为下一开放日基金份额申购 赎回的价格 本基金已于 2015 年 5 月 14 日开放日常申购赎回业务 ( 三 ) 申购与赎回的原则 1 未知价 原则, 即申购 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算 ; 2 金额申购 份额赎回 原则, 即申购以金额申请, 赎回以份额申请 ; 3 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 47

49 4 赎回遵循 先进先出 原则, 即按照投资人认购 申购的先后次序进行顺序赎 回 ; 5 遵循 基金份额持有人利益优先 原则, 基金管理人在办理基金份额申购 赎回业务时, 如果发生申购 赎回损害持有人利益的情形时, 应当及时暂停申购 赎回业务 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 对上述原则进行调整 基金管理人必须在新规则开始实施前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 ( 四 ) 申购与赎回的程序 1 申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金, 投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额, 否则所提交的申购 赎回申请无效 2 申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时, 必须全额交付申购款项, 投资人交付申购款项, 申购成立 ; 基金份额登记机构确认基金份额时, 申购生效 基金份额持有人递交赎回申请, 赎回成立 ; 基金份额登记机构确认赎回时, 赎回生效 投资人赎回申请成功后, 基金管理人将在 T+7 日 ( 包括该日 ) 内支付赎回款项 在发生巨额赎回时, 款项的支付办法参照基金合同有关条款处理 3 申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日 (T 日 ), 在正常情况下, 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认 T 日提交的有效申请, 投资人可在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况 若申购不成功, 则申购款项退还给投资人 基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到申请 申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准 投资人应及时查询并妥善行使合法权利 否则, 由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担 ( 五 ) 申购和赎回的限制 1 本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限, 但法律法规 中国证监会和 基金合同 另有规定的除外 2 投资人通过基金管理人的直销柜台申购本基金的单笔最低限额为人民币 10 万元 ( 含申购费 ) 投资人通过基金管理人的电子直销交易系统和代销机构申购本基金的单笔最低限额为人民币 10 元 ( 含申购费 ) 各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的, 以各销售机构的业务规定为准 48

50 3 投资人通过基金管理人的直销柜台追加申购本基金的最低金额为人民币 10 万元 ( 含申购费 ) 投资人通过代销机构 基金管理人电子直销交易系统追加申购本基金最低金额为人民币 10 元 ( 含申购费 ), 具体申购金额以各基金销售机构的公告为准 4 投资人赎回本基金份额时, 可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回, 但每笔最低赎回份额不得低于 10 份 ; 账户最低余额为 10 份基金份额, 若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足 10 份时, 该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额, 否则, 基金管理人有权将剩余部分的基金份额强制赎回 5 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限 拒绝大额申购 暂停基金申购等措施, 切实保护存量基金份额持有人的合法权益, 具体请参见相关公告 6 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制 基金管理人必须在调整前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 ( 六 ) 申购和赎回的价格 费用及其用途 1 本基金份额净值的计算, 保留到小数点后 3 位, 小数点后第 4 位四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在 T+1 日内公告 遇特殊情况, 经中国证监会同意, 可以适当延迟计算或公告 2 申购费率 (1) 投资人通过代销机构申购本基金的申购费率见下表 : 申购金额 M( 万元 ) ( 含申购费 ) 申购费率 M < % 50 M < % 250 M < % M 500 每笔 1,000 元 注 : 投资者通过基金管理人直销柜台和电子直销交易系统申购本基金实行优惠费率, 详见基金管理人公告 ; 部分代销机构如实行优惠费率, 请投资人参见代销机构公告 (2) 本基金对通过基金管理人直销柜台申购的投资人实施差别的申购费率 投资人 通过基金管理人直销柜台申购本基金的申购费率见下表 : 申购金额 M( 万元 ) ( 含申购费 ) 申购费率 M < % 50 M < % 49

51 250 M < % M 500 每笔 1,000 元 (3) 投资人通过基金管理人电子直销交易系统申购本基金的申购费率见下表 : 申购金额 M( 万元 ) ( 含申购费 ) 交通银行 电子直销交易系统支付渠道申购费率 汇付天下天天盈 通联支付 招商银行 农业银行 工商银行 M < % 1.05% 1.20% 50 M < % 0.70% 0.80% 250 M < % M 500 每笔 1,000 元 建设银行 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取 投资人在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算 申购费用由投资人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广 销售 登记等各项费用 3 申购份额的计算及余额的处理方式基金的申购金额包括申购费用和净申购金额 其中 : 净申购金额 = 申购金额 /(1+ 申购费率 ) 申购费用 = 申购金额 - 净申购金额申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值申购的有效份额单位为份, 上述计算结果均按四舍五入方法, 保留到小数点后两位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 例如 : 某投资人在某代销机构网点投资 8 万元申购本基金份额, 对应费率为 1.50%, 假设申购当日基金份额净值为 元, 则可得到的申购份额为 : 净申购金额 =80,000/(1+1.50%)=78, 元申购费用 =80,000-78,817.73= 元申购份额 =78,817.73/1.080= 份即 : 投资人投资 8 万元申购本基金份额, 假设申购当日基金份额净值为 元, 则其可得到 份基金份额 4 赎回费率本基金的赎回费率如下表所示 : 持有时间 D( 天 ) 赎回费率 D<7 1.50% 7 D < % 50

52 30 D < % 366 D < % D 731 0% 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回 对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.50% 的赎回费, 对持续持有期大于等于 7 天少于 30 日的投资人收取 0.75% 的赎回费, 并将上述赎回费全额计入基金财产 ; 对持续持有期大于等于 30 天少于 90 天的投资人收取 0.5% 的赎回费, 并将赎回费总额的 75% 计入基金财产 ; 对持续持有期大于等于 90 天少于 180 天的投资人收取 0.5% 的赎回费, 并将赎回费总额的 50% 计入基金财产 ; 对持续持有期大于等于 180 天少于 366 天的投资人收取 0.5% 的赎回费, 将赎回费总额的 25% 计入基金财产 ; 对持续持有期大于等于 366 天少于 731 天的投资人收取 0.25% 的赎回费, 将赎回费总额的 25% 计入基金财产 5 赎回金额的计算及处理方式本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用 其中, 赎回总金额 = 赎回份额 赎回当日基金份额净值赎回费用 = 赎回总金额 赎回费率净赎回金额 = 赎回总金额 赎回费用赎回金额单位为元, 计算结果均按四舍五入方法, 保留到小数点后两位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 例如 : 某投资人赎回本基金 1 万份基金份额, 持有时间为 300 天, 对应的赎回费率为 0.50%, 假设赎回当日基金份额净值是 元, 则其可得到的赎回金额为 : 赎回金额 =10, =10,880 元赎回费用 =10, %=54.40 元净赎回金额 =10, =10, 元即 : 投资人赎回本基金 1 万份基金份额, 持有期限为 300 天, 假设赎回当日本基金份额净值是 元, 则其可得到的净赎回金额为 10, 元 6 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 7 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 针对以特定交易方式 ( 如电子直销交易 电话交易等 ) 等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率 ( 七 ) 拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时, 基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请 : 51

53 1 因不可抗力导致基金无法正常运作 2 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, 基金管理人可暂停接收投资人的申购申请 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停接受基金申购申请 3 证券交易所交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 4 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时 5 基金资产规模过大, 使基金管理人无法找到合适的投资品种, 或其他可能对基金业绩产生负面影响, 从而损害现有基金份额持有人利益的情形 6 基金管理人 基金托管人 基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统 基金登记系统或基金会计系统无法正常运行 7 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%, 或者变相规避 50% 集中度的情形时 8 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 发生上述第 项暂停申购情形时, 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告 如果投资人的申购申请被拒绝, 被拒绝的申购款项将退还给投资人 在暂停申购的情况消除时, 基金管理人应及时恢复申购业务的办理 ( 八 ) 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时, 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项 : 1 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项 2 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, 基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请 3 证券交易所交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 4 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回 5 接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时, 可暂停接受投资人的赎回申请 6 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 发生上述情形时, 基金管理人应在当日报中国证监会备案, 已确认的赎回申请, 基金管理人应足额支付 ; 如暂时不能足额支付, 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人, 未支付部分可延期支付, 并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额 若出现上述第 4 项所述情形, 按基金合同的相关条款处理 基金份额持 52

54 有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销 在暂停赎回的情况消除时, 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告 ( 九 ) 巨额赎回的情形及处理方式 1 巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过前一开放日的基金总份额的 10%, 即认为是发生了巨额赎回 2 巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回 (1) 全额赎回 : 当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时, 按正常赎回程序执行 (2) 部分延期赎回 : 当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时, 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下, 可对其余赎回申请延期办理 若进行上述延期办理, 对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10% 以上的部分, 基金管理人可以对其进行延期办理 对于当日未延期办理的赎回申请, 应当按单个账户未延期办理的赎回申请量占未延期办理的赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额 对于未能赎回部分, 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回 选择延期赎回的, 将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止 ; 选择取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额, 以此类推, 直到全部赎回为止 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择, 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理 (3) 暂停赎回 : 连续 2 日以上 ( 含本数 ) 发生巨额赎回, 如基金管理人认为有必要, 可暂停接受基金的赎回申请 ; 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 但不得超过 20 个工作日, 并应当在指定媒介上进行公告 3 巨额赎回的公告当发生上述延期赎回并延期办理时, 基金管理人应当通过邮寄 传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 说明有关处理方法, 并在 2 日内在指定媒介上刊登公告 ( 十 ) 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1 发生上述暂停申购或赎回情况的, 基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告 53

55 2 如发生暂停的时间为 1 日, 基金管理人应于重新开放日, 在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告, 并公布最近 1 个开放日的基金份额净值 3 如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周 ( 含 2 周 ), 暂停结束, 基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告, 并公布最近 1 个开放日的基金份额净值 4 如发生暂停的时间超过 2 周, 暂停期间, 基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1 次 当连续暂停时间超过 2 个月的, 基金管理人可以调整刊登公告的频率 暂停结束, 基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告, 并公布最近 1 个开放日的基金份额净值 ( 十一 ) 基金转换基金管理人已于 2015 年 5 月 14 日开通本基金与基金管理人旗下其他基金之间的转换业务, 具体内容详见 2015 年 5 月 11 日在指定媒介上发布的 前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购 赎回 转换及定投业务的公告 ( 十二 ) 基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承 捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可 符合法律法规的其它非交易过户 无论在上述何种情况下, 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人 继承是指基金份额持有人死亡, 其持有的基金份额由其合法的继承人继承 ; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体 ; 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人 法人或其他组织 办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料, 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理, 并按基金登记机构规定的标准收费 ( 十三 ) 基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管, 基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费 ( 十四 ) 定期定额投资计划基金管理人已于 2015 年 5 月 14 日开通本基金的定期定额投资业务, 具体内容详见 2015 年 5 月 11 日在指定媒介上发布的 前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购 赎回 转换及定投业务的公告 ( 十五 ) 基金的冻结和解冻基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻, 以及登记机构认可 符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻 54

56 九 基金的投资 ( 一 ) 投资目标本基金主要通过精选投资于与工业革命 4.0 相关的优质证券, 在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下, 力争实现基金资产的长期稳定增值 工业革命 4.0, 即以智能制造为主导的第四次工业革命, 旨在通过移动互联网 云计算 物联网 大数据等新一代信息技术在制造业的集成应用, 将制造业推向智能化 工业革命 4.0 将带来制造业技术 产品 工艺 服务的全方位创新, 不断催生和孕育出新技术 新业态和新模式 ( 二 ) 投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 ( 包括中小板 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 债券( 包括国内依法发行和上市交易的国债 央行票据 金融债券 企业债券 公司债券 中期票据 短期融资券 超短期融资券 次级债券 政府支持机构债 政府支持债券 地方政府债 可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券 ) 资产支持证券 债券回购 银行存款( 包括协议存款 定期存款及其他银行存款 ) 货币市场工具 权证 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 基金的投资组合比例为 : 本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%, 投资于与工业革命 4.0 主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80% 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金 存出保证金和应收申购款等 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行适当程序后, 可以调整上述投资品种的投资比例 本基金参与股指期货交易, 应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则 ( 三 ) 投资策略本基金的投资策略主要有以下五方面内容 : 1 大类资产配置在大类资产配置中, 本基金综合运用定性和定量的分析手段, 在对宏观经济因素进行充分研究的基础上, 判断宏观经济周期所处阶段 本基金将依据经济周期理论, 结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估, 制定本基金在股票 债券 现金等大类资产之间的配置比例 55

57 本基金通过对股票等权益类 债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控, 根据经济运行周期变动 市场利率变化 市场估值 证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整 在各类资产中, 根据其参与市场基本要素的变动, 调整各类资产在基金投资组合中的比例 2 股票投资策略工业革命 4.0, 即以智能制造为主导的第四次工业革命, 旨在通过移动互联网 云计算 物联网 大数据等新一代信息技术在制造业的集成应用, 将制造业推向智能化 工业革命 4.0 将带来制造业技术 产品 工艺 服务的全方位创新, 不断催生和孕育出新技术 新业态和新模式 本基金所称的工业革命 4.0 主题相关股票是指上市公司中属于计算机 通信 电子 机械设备 家用电器 汽车和轻工制造行业的股票 本基金采用申银万国行业分类标准 申银万国行业分类标准是面向投资管理的行业分类标准, 在应用此标准划分上市公司行业归属时遵循上市公司股票的行业属性, 划入能反映行业表现特性的相应类别 上市公司收入与利润的行业来源结构是划分行业分类时考虑的最重要指标, 同时结合以下信息 ( 包括但不限于 ) 进行综合评判 : 市场看法与投资习惯 公司未来发展规划 控股公司背景等 如果申银万国行业分类发生调整, 行业分类方法发生变更, 申银万国停止发布行业分类或基金管理人认为有更适当的行业划分标准, 基金管理人在履行适当程序后可对工业革命 4.0 主题相关股票的界定方法进行调整并及时公告 本基金将精选有良好增值潜力的 与工业革命 4.0 主题相关的上市公司股票构建股票投资组合 工业革命 4.0 主题相关股票投资策略将从定性和定量两方面入手, 定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景 行业地位 竞争优势 管理团队 创新能力等多种因素 ; 定量方面考量公司估值 资产质量及财务状况, 比较分析各优质上市公司的估值 成长及财务指标, 优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股票投资对象 3 债券投资策略在债券投资策略方面, 本基金将以工业革命 4.0 主题相关债券为主线, 在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理, 采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资 在宏观环境分析方面, 结合对宏观经济 市场利率 债券供求等因素的综合分析, 根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征, 定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整, 确定不同类属资产的最优权重 在微观市场定价分析方面, 本基金以中长期利率趋势分析为基础, 结合经济趋势 货币政策及不同债券品种的收益率水平 流动性和信用风险等因素, 重点选择那些流动性较好 风险水平合理 到期收益率与信用质量相对较高的债券品种 具体投资策略有收益率曲线策略 骑乘策略 息差策略等积极投资策略 56

58 4 权证投资策略 在权证投资方面, 本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值, 发现市场对股票权证的非理性定价 ; 利用权证衍生工具的特性, 通过权证与证券的组合投资, 来达到改善组合风险收益特征的目的 5 股指期货投资策略本基金以套期保值为目的, 参与股指期货交易 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上 基金管理人将根据宏观经济因素 政策及法规因素和资本市场因素, 结合定性和定量方法, 确定投资时机 基金管理人将结合股票投资的总体规模, 以及中国证监会的相关限定和要求, 确定参与股指期货交易的投资比例 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性 流动性及风险性特征, 运用股指期货对冲系统性风险 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等 ; 利用金融衍生品的杠杆作用, 以达到降低投资组合的整体风险的目的 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组, 负责股指期货的投资管理的相关事项, 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度, 并经基金管理人董事会批准后执行 若相关法律法规发生变化时, 基金管理人期货投资管理遵从其最新规定, 以符合上述法律法规和监管要求的变化 ( 四 ) 投资决策依据及程序 1 决策依据以 基金法 基金合同 公司章程等有关法律法规为决策依据, 并以维护基金份额持有人利益作为最高准则 2 决策程序 (1) 投资决策委员会制定整体投资战略 (2) 研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果, 构建股票备选库 精选库, 对拟投资对象进行持续跟踪调研, 并提供个股 债券决策支持 (3) 基金经理根据投资决策委员会的投资战略, 设计和调整投资组合 设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括 : 每日基金申购和赎回净现金流量 ; 基金合同的投资限制和比例限制 ; 研究员的投资建议 ; 基金经理的独立判断 ; 绩效与风险评估小组的建议等 (4) 投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析, 并形成决策纪要 (5) 根据决策纪要, 基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案, 交由交易部执行 (6) 交易部按有关交易规则执行, 并将有关信息反馈基金经理 57

59 (7) 基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估, 并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案 (8) 风险控制委员会对识别 防范 控制基金运作各个环节的风险全面负责, 尤其重点关注基金投资组合的风险状况 ; 基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险 ( 五 ) 业绩比较基准本基金的业绩比较基准为 : 沪深 300 指数收益率 70%+ 中证全债指数收益率 30% 业绩比较基准选择理由 : 沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布 表征 A 股市场走势的权威指数 该指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数 其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值, 具有良好的市场代表性 本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩效 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数 该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债 金融债券及企业债券组成, 中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标 该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价, 能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征 本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效 根据本基金的投资范围和投资比例约束, 设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率 70%+ 中证全债指数收益率 30%, 该基准能客观衡量本基金的投资绩效 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告, 但不需要召集基金份额持有人大会 ( 六 ) 风险收益特征本基金为混合型基金, 属于中高风险收益的投资品种, 其预期风险和预期收益水平高于货币型基金 债券型基金, 低于股票型基金 ( 七 ) 投资限制 1 组合限制基金的投资组合应遵循以下限制 : (1) 本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%, 投资于与工业革命 4.0 主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%; (2) 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金 存出保证金和应收申购款等 ; 58

60 (3) 本基金持有一家公司发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10%; (4) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, 不超过该证券的 10%; (5) 本基金持有的全部权证, 其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 不得超过该权证的 10%; (7) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (8) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不得超过基金资产净值的 10%; (9) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10) 本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例, 不得超过该资产支持证券规模的 10%; (11) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 ( 含 BBB) 的资产支持证券 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降 不再符合投资标准, 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出 ; (13) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ; (14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; 债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不得展期 ; (15) 本基金投资流通受限证券, 基金管理人应事先根据中国证监会相关规定, 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例, 根据比例进行投资 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度, 防范流动性风险 法律风险和操作风险等各种风险 ; (16) 本基金管理人管理的全部开放式基金 ( 包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金 ) 持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (17) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15% 因证券市场波动 上市公司股票停牌 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的, 基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资 ; (18) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致 ; 59

61 (19) 本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%, 并且不得超过基金净值的 10%; (20) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%; (21) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95%; 其中, 有价证券指股票 债券 ( 不含到期日在一年以内的政府债券 ) 权证 资产支持证券 买入返售金融资产( 不含质押式回购 ) 等 ; (22) 本基金在任何交易日日终, 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%; 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容 格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况 交易目的及对应的证券资产情况等 ; (23) 本基金所持有的股票市值和买入 卖出股指期货合约价值, 合计 ( 轧差计算 ) 比例为 0-95%; (24) 本基金在任何交易日内交易 ( 不包括平仓 ) 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (25) 本基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (26) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他投资限制 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的, 应当根据风险管理的原则, 并制定严格的授权管理制度和投资决策流程 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例, 应当符合中国证监会的有关规定 本基金在开始进行股指期货投资之前, 应与基金托管人就股指期货清算 估值 交割等事宜另行具体协商 除上述第 (2) (12) (17) (18) 项外, 因证券市场波动 上市公司合并 基金规模变动 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整, 但中国证监会规定的特殊情形除外 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定 在上述期间内, 基金的投资范围 投资策略应当符合基金合同的约定 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制 2 禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益, 基金财产不得用于下列投资或者活动 : (1) 承销证券 ; (2) 违反规定向他人贷款或者提供担保 ; 60

62 (3) 从事承担无限责任的投资 ; (4) 买卖其他基金份额, 但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外 ; (5) 向其基金管理人 基金托管人出资 ; (6) 从事内幕交易 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 ; (7) 法律 行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人 基金托管人及其控股股东 实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关 联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份额持有人利益优先原则, 防 范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理价格执行 相关交易 必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以披露 重大关联交易应提交基金管理 人董事会审议, 并经过三分之二以上的独立董事通过 基金管理人董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查 的利益 ; ( 八 ) 基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1 不谋求对上市公司的控股, 不参与所投资上市公司的经营管理 ; 2 有利于基金资产的安全与增值 ; 3 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利, 保护基金份额持有人 4 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利, 保护基金份额持有 人的利益 ( 九 ) 基金的融资融券 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资 融券 ( 十 ) 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大 遗漏 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告 等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日 ( 未经审计 ) 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 433,070, 其中 : 股票 433,070, 基金投资

63 3 固定收益投资 24,662, 其中 : 债券 24,662, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 8,000, 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 3,318, 其他资产 3,363, 合计 472,414, 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 20,942, B 采矿业 - - C 制造业 137,299, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 108,993, J 金融业 101,662, K 房地产业 59,810, L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 4,361, S 综合 合计 433,070, 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 正邦科技 7,679,772 40,779, 中信证券 2,230,000 35,702,