<4D F736F F D20B8BBB0B2B4EFD0D0D2B5C2D6B6AFC1E9BBEEC5E4D6C3BBECBACFD0CDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0B7DDB6EEB7A2CADBB9ABB8E62DD0C5C5FAD

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1 富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人 : 富安达基金管理有限公司基金托管人 : 南京银行股份有限公司日期 :2018 年 2 月 28 日 重要提示 1 富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 于 2015 年 6 月 30 日经中国证监会证监许可 [2015]1443 号文注册募集 中国证监会 对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的投资价值和市场前景做出实质 性判断 推荐或者保证, 也不表明投资于本基金没有风险 2 本基金的基金管理人和登记机构为富安达基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ), 基金托管人为南京银行股份有限公司 3 本基金是契约型 开放式混合型证券投资基金 4 本基金自 2018 年 3 月 5 日至 2018 年 3 月 30 日, 通过本公司的直销机构 和南京银行等代销机构的代销网点公开发售 本基金的募集期限不超过 3 个月, 自基金份额开始发售之日起计算 本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适 当延长或缩短基金发售时间, 并及时公告 5 本基金发售对象包括法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资 者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资人 6 本基金不设募集规模上限 在基金募集期内, 本基金根据发售实际情况 对募集规模的进行控制 7 投资者可通过本公司的直销机构和代销机构的代销网点认购本基金 8 投资人欲购买本基金, 需开立本公司基金账户 基金募集期内本公司直 销中心和代销机构的代销网点同时为投资人办理开立基金账户的手续 投资人的 开户和认购申请可同时办理, 但若开户无效, 认购申请也同时无效 9 投资人需开立 基金账户 和 交易账户 才能办理本基金的认购手续 投资人可在不同销售机构开户, 但每个投资人只允许开立一个基金账户 投资人 不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认

2 购 若投资人在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的, 本公司和代销机构不承担认购失败责任 如果投资人在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金, 则需要在该代销网点办理增开 交易账户, 然后再认购本基金 个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续 投资人在办理完开户和认购手续后, 应及时到销售网点查询确认结果 10 在募集期内, 投资人在代销机构销售网点每笔认购最低金额为 1000 元人民币 ( 含认购费, 下同 ), 追加购买最低金额为 100 元人民币 ; 投资人在直销中心首次认购最低金额为 10,000 元人民币, 追加认购的最低金额为 1,000 元人民币 已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制, 但受追加认购最低金额的限制 通过本基金网上交易系统办理基金认购业务的不受直销机构单笔认购最低金额的限制, 认购最低金额为单笔 1000 元人民币, 追加认购的最低金额为 100 元人民币 11 投资者有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额, 归基金份额持有人所有, 其中利息转份额以登记机构的计算和确认为准 12 销售机构对认购申请的受理并不表示该申请已经成功, 而仅代表销售机构确实收到了认购申请 认购申请是否有效应以登记机构的确认为准 投资人应在基金合同生效后到所销售网点查询认购申请的确认情况和有效认购份额 13 本公告仅对 富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金 发售的有关事项和规定予以说明 投资人欲了解 富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金 的详细情况, 请详细阅读刊登在 证券日报 上海证券报 2 月 28 日上的 富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 14 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 及南京银行股份有限公司网站 ( ) 投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金份额发售相关事宜 15 有关代销机构的代销城市网点 开户及认购细节的安排等详见各代销机构相关的业务公告 16 在基金募集期间, 本公司如需新增代销机构或新增部分基金销售城市和网点 具体名单 联系方式及相关认购事宜, 请参照基金募集期内本公司及各代销机构的公告, 或拨打本公司及各代销机构投资者服务电话咨询

3 17 在未开设销售网点地方的投资人, 可以拨打本公司的客户服务电话 ( )(021) 咨询购买事宜 18 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整并公告 19 风险提示: 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动而波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险 投资本基金的风险包括 : 因政治 经济 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险, 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 和由于本基金投资策略所产生的特定风险等 本基金为混合型基金, 其风险和预期收益低于股票型基金 高于债券型基金和货币市场基金 投资有风险, 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 谨慎做出投资决策 富安达基金承诺以恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益 富安达基金提醒投资人基金投资的 买者自负 原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负担 证券投资基金是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具, 投资人购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别 定期定额投资是引导投资人进行长期投资 平均投资成本的一种简单易行的投资方式 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险, 不能保证投资人获得收益, 也不是替代储蓄的等效理财方式 基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 既包括市场风险, 也包括基金自身的管理风险 技术风险和合规风险等 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险, 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时, 投资

4 人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额 本基金的 基金合同 和 招募说明书 已通过指定报刊和富安达基金的互联网网站 进行了公开披露 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金, 基金代销机构名单详见本基金 招募说明书 以及相关公告 选择优秀的基金产品长期持有, 是基金持有人规避市场短期波动风险 获取投资收益的有效方法 富安达基金鼓励投资者避免短期频繁操作, 坚持长期投资 20 本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权 一 本次募集基本情况 ( 一 ) 基金名称富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金 ( 二 ) 认购期基金代码及简称基金代码 : 基金简称 : 富安达行业轮动混合 ( 三 ) 基金的运作方式契约型开放式 ( 四 ) 基金存续期限不定期 ( 五 ) 基金份额初始面值 ( 认购价格 ) 每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币 ( 六 ) 基金投资目标在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下, 通过专业化研究分析, 追求超越业绩比较基准的投资回报, 力争实现基金资产的长期稳定增值 ( 七 ) 风险收益特征本基金属于混合型证券投资基金, 一般情况, 其风险和预期收益低于股票型基金, 高于债券型基金和货币市场基金 ( 八 ) 募集对象本基金募集对象包括个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

5 ( 九 ) 直销机构 (1) 直销中心名称 : 富安达基金管理有限公司直销中心地址 : 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层联系人 : 吴定婷咨询电话 : 传真 : 网址 : (2) 电子交易平台网址 : 客服电话 : ( 十 ) 代销机构 1. 南京银行股份有限公司注册地址 : 南京市白下区淮海路 50 号办公地址 : 江苏省南京市中山路 288 号法定代表人 : 胡升荣客服电话 : ( 全国 ) 96400( 江苏 ) 公司网址 : 2. 中信证券股份有限公司住所 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明客户服务电话 :95548 网址 : 3. 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市中山东一路 12 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉电话 : 公司网站 :

6 4. 南京证券股份有限公司住所 : 江苏省南京市鼓楼大钟亭 8 号办公地址 : 江苏省南京市鼓楼大钟亭 8 号法定代表人 : 步国旬客户服务电话 : 网址 : 5. 华泰证券股份有限公司住所 : 南京市建邺区江东中路 228 号办公地址 : 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场法定代表人 : 周易客户服务电话 :95597 网址 : 6. 招商证券股份有限公司住所 : 深圳市益田路江苏大厦 层办公地址 : 深圳市益田路江苏大厦 层法定代表人 : 宫少林客户服务电话 :95565 网址 : 7. 国信证券股份有限公司住所 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如客户服务电话 :95536 网址 : 8. 申万宏源证券有限公司住所 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层法定代表人 : 储晓明客户服务电话 :95523 或 网址 :

7 9. 国泰君安证券股份有限公司住所 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 万建华客户服务电话 :95521 网址 : 10. 上海中正达广投资管理有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人 : 黄欣电话 : 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 (266061) 法定代表人 : 杨宝林客服电话 :95548 公司网址 : 12. 兴业证券股份有限公司住所 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 22 层法定代表人 : 兰荣客户服务电话 :95562 网址 : 13. 国金证券股份有限公司住所 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云客户服务电话 : 网址 :

8 14. 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈共炎客服热线 : 公司网站 : 15. 安信证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人 : 牛冠兴客户服务电话 : 网址 : 16. 中信建投证券股份有限公司住所 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青客户服务电话 : 网址 : 17. 东吴证券股份有限公司住所 : 江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号办公地址 : 江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号法定代表人 : 吴永敏客户服务电话 : 网址 : 18. 中泰证券股份有限公司住所 : 济南市经七路 86 号办公地址 : 济南市经七路 86 号 23 层法定代表人 : 李玮客户服务电话 :95538

9 网址 : 19. 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚电话 :95321 网址 : 申万宏源西部证券有限公司办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 李季电话 : 网址 : 平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层 (518048) 法定代表人 : 谢永林电话 : 网址 : 22. 中信期货有限公司办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室法定代表人 : 张皓电话 : 网址 : 23. 华龙证券股份有限公司注册地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼办公地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼法定代表人 : 李晓安电话 :95368

10 网址 : 24. 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 :95525 网址 : 25. 华金证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层法定代表人 : 宋卫东网址 : 26. 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟客服电话 : 公司网址 : 27. 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌客服热线 : 好买基金网 : 好买基金交易网 : 28. 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青客服电话 :

11 29. 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法定代表人 : 其实客服电话 : 网址 : 30. 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋法定代表人 : 汪静波客户服务电话 : 网址 : fund.com 31. 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室办公地址 : 上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人 : 王莉客户服务电话 : 公司网址 : 32. 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人 : 王斐客服热线 : 公司网站 : 33. 深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址 : 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层

12 办公地址 : 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 ` 法定代表人 : 薛峰客服热线 : 公司网站 : 公司名称 : 上海联泰资产管理有限公司办公地址 : 上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼法定代表人 : 燕斌电话 : 网址 : 35. 上海利得基金销售有限公司办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室法定代表人 : 沈继伟电话 : 网址 : 36. 大泰金石基金销售有限公司办公地址 : 上海长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼法定代表人 : 袁顾明电话 : 网址 : 37. 上海凯石财富基金销售有限公司办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 室法定代表人 : 陈继武客服电话 : 网址 : 38. 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号 室办公地址 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

13 法定代表人 : 张皛电话 : 浙江同花顺基金销售有限公司住所 : 浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室办公地址 : 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平网址 : 40. 上海陆金所基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚客服电话 : 网址 : 41. 南京苏宁基金销售有限公司注册地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人 : 钱燕飞 42. 一路财富 ( 北京 ) 信息科技股份有限公司办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀电话 : 网址 : 新增代销机构将另行公告 ( 十一 ) 募集时间安排与基金合同生效根据有关法律 法规的规定, 本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月 本基金的募集期自 2018 年 3 月 5 日至 2018 年 3 月 30 日 在上述期间, 本

14 基金面向个人投资者和机构投资者同时公开发售 基金管理人根据认购的情况可适当调整发行时间, 但发售期不超过本基金的募集期 如遇突发事件, 以上安排可以适当调整 本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间请遵照相关销售机构的规定办理 认购参考时间 : 工作日 9:30-17:00, 在周六 周日及节假日, 银行 证券公司等代销机构对投资者认购可能不予办理 募集期届满或基金管理人根据法律法规或招募说明书的规定决定停止基金募集时, 若基金合同满足备案条件 ( 即基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币, 同时基金份额持有人的人数不少于 200 人, 下同 ), 基金管理人应自募集期届满或基金管理人停止基金募集之日起 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续 本基金合同自中国证监会出具书面确认之日起生效 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 若未达到法定备案条件, 本基金将在三个月的募集期内继续发售 投资者有效认购款项在基金合同生效后将折算成基金份额, 归基金份额持有人所有 投资者认购资金利息的计算以登记机构的计算为准 若募集期届满, 本基金仍未达到法定备案条件, 基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 并在基金募集期届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项, 并加计银行同期存款利息 二 认购方式与相关规定 ( 一 ) 认购方式及确认 1 在发行期间, 基金投资人应按照基金销售机构的规定, 到相应的基金销售网点填写认购申请书, 并足额缴纳认购款 2 基金募集期内, 投资人可多次认购基金份额, 已经受理的认购申请在募集期内不允许撤销 3 投资人 T 日的认购申请, 销售网点核查后当场受理并出具认购业务受理单据 投资人可根据销售机构的有关规定查询认购接受结果, 并可于基金成立后在原申请网点或通过本公司的客户服务中心取得认购份额确认书或查询认购份额确认信息

15 ( 二 ) 认购费用 1 本基金采用金额认购方法, 认购费用以认购金额为基数采用比例费率计算, 收费方式为前端收费 本基金的认购费率如下 : 表 1: 基金的认购费率结构表 认购金额 (M) 基金份额认购费率 M<100 万 1.2% 100 万 M<200 万 1.0% 200 万 M<500 万 0.6% M 500 万 1000 元 / 笔 投资人同日或异日多次认购, 须按每次认购所对应的费率档次分别计费 当需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时, 投资人认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算 2 募集期间认购资金利息的处理方式募集资金利息在基金募集期结束时归入投资人认购金额中, 折合成基金份额, 归投资人所有 3 基金认购份额的计算认购费用适用比例费率时, 认购份额的计算方法如下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购期利息 )/ 基金份额初始面值对于适用固定金额认购费的认购 : 净认购金额 = 认购金额 - 认购费用上述计算结果 ( 包括认购份额 ) 以四舍五入的方法保留到小数点后两位 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 基金份额的认购份额计算方法例 : 某投资人投资 100,000 元认购本基金, 对应费率为 1.2%, 假设该笔认购产生利息 50 元, 则其可得到的认购份额为 : 净认购金额 =100,000/(1+1.2%)=98, 元认购费用 =100,000-98,814.23= 元

16 认购份额 =(98, )/1.00=98, 份 即投资人投资 100,000 元认购本基金的基金份额, 可得到基金份额 98, 份 ( 含利息折份额部分 ) 4 基金份额的认购限制 (1) 本基金募集期间内, 单一投资人认购本基金, 不设最高认购份额限制 (2) 在募集期内, 投资人在代销机构销售网点每笔认购最低金额为 1,000 元人民币 ( 含认购费, 下同 ), 追加购买最低金额为 100 元人民币 ; 投资人在直销中心首次认购最低金额为 10,000 元人民币, 追加认购的最低金额为 1,000 元人民币 已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制, 但受追加认购最低金额的限制 通过本基金网上交易系统办理基金认购业务的不受直销机构单笔认购最低金额的限制, 认购最低金额为单笔 1,000 元人民币, 追加认购的最低金额为 100 元人民币 (3) 投资人认购前, 需按销售机构规定的方式全额缴款 (4) 投资人在发售期内可多次认购本基金 ; 认购申请已经销售机构受理, 不可以撤销 三 个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 直销机构本公司直销中心受理个人投资者的开户与认购申请 1 业务办理时间 2018 年 3 月 5 日到 2018 年 3 月 30 日 9:30-17:00( 周六 周日和节假日不受理 ) 2 开立基金账户个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 本人有效身份证明原件及复印件 ; (2) 指定银行账户的证明文件及复印件 ; (3) 填妥的 账户业务申请表 ( 个人版 ); (4) 填妥的 投资者风险承受能力调查问卷 ( 个人版 ); (5) 填妥的 风险提示函 ;

17 (6) 填妥的 投资人权益须知 ; (7) 填妥的 个人税收居民身份声明文件 ; (8) 填妥的 控制人税收居民身份声明文件 ( 按业务需要 ); (9) 反洗钱法律法规规定的其他材料 注 : 其中指定银行账户是指个人投资者开户时预留的作为赎回 分红 退款的结算账户, 银行账户名称必须同个人投资者基金账户的户名一致 3 提出认购申请个人投资者办理认购申请需准备以下资料 : (1) 填妥的 交易业务申请表 ; (2) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ; (3) 本人有效身份证件原件及复印件 注 : 发行期间个人投资者可同时办理开户和认购手续 4 认购资金的划拨个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户 直销专户一 : 账户名称 : 富安达基金管理有限公司开户银行 : 农行上海卢湾支行银行账号 : 直销专户二 : 账户名称 : 富安达基金管理有限公司开户银行 : 交通银行上海第一支行银行账号 : 直销专户三 : 账户名称 : 富安达基金管理有限公司开户银行 : 招商银行上海世纪大道支行银行账号 : 直销专户四 : 账户名称 : 富安达基金管理有限公司开户银行 : 工行上海市分行第二营业部

18 银行账号 : 直销专户五 : 账户名称 : 富安达基金管理有限公司 开户银行 : 建设银行上海市分行营业部 银行账号 : 注意事项 (1) 个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码 其中, 基金 名称 : 富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金 基金代码 : (2) 个人投资者 T 日提交开户申请后, 可于 T+2 日到本公司直销中心查询 确认结果, 或通过本公司客户服务中心 网上交易中心查询 (3) 个人投资者 T 日提交认购申请后, 可于 T+2 日到本公司直销中心查询 认购接受结果, 或通过本公司客户服务中心 网上交易中心查询 认购确认结果 可于基金成立后到本公司直销中心查询, 或通过本公司客户服务中心 网上交易 中心查询 (4) 直销中心与代理销售网点的业务申请表不同, 个人投资者请勿混用 ( 二 ) 个人投资者在代销机构的认购及开户程序以各代销机构的规定为准 四 机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 富安达基金管理有限公司直销中心 1 本公司的直销中心受理机构投资者的开户和认购申请 2 业务办理时间 2018 年 3 月 5 日到 2018 年 3 月 30 日 9:30-17:00( 周六 周日 节假日 不受理 ) 3 机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料 : (1) 完整填写的 账户业务申请表 ( 机构 / 产品版 )( 加盖公章及法人章 ) (2) 完整填写的 业务授权委托书 ( 加盖公章及法人章 ) (3) 完整填写的 传真交易协议书 ( 如需, 加盖公章 ) (4) 完整填写的 业务印鉴卡 ( 加盖公章及法人章 ) (5) 完整填写的 投资者风险承受能力调查问卷 ( 机构版 )( 加盖公章 ) (6) 完整填写的 风险提示函 ( 加盖公章 ) (7) 完整填写的 投资者权益须知 ( 加盖公章 )( 按业务需要 )

19 (8) 完整填写的 控制人税收居民身份声明文件 ( 按业务需要 ) (9) 营业执照或注册登记证复印件 ( 加盖公章 ) (10) 组织机构代码证 税务登记证复印件 ( 加盖公章, 如提供的营业执照为统一社会信用代码, 则无需提供 ) (11) 法定代表人身份证件正反面复印件 ( 加盖公章 ) (12) 授权经办人身份证件正反面复印件 ( 加盖公章 ) (13) 指定银行账户的开立证明文件 ( 加盖公章 ) (14) 开展金融相关业务资格证明 ( 加盖公章 ) (15) 反洗钱法律法规规定的其他材料 如开立理财产品户除提供上述资料外还需提供以下资料 : (16) 产品合同首页及签署 ( 盖章 ) 页复印件 ( 加盖公章 ) (17) 该产品的成立 备案证明 ( 加盖公章 ) 注 : 其中指定银行账户是指机构投资者开户时预留的作为赎回 分红 退款的结算账户, 银行账户名称必须同机构投资者基金账户的户名一致 4 机构投资者办理认购申请时须提交填妥的 交易业务申请表, 并加盖预留交易印鉴 ( 如有 ) 5 认购资金的划拨机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户 6 注意事项 (1) 机构投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码 其中, 基金名称 : 富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金 基金代码: (2) 机构投资者 T 日提交开户申请后, 可于 T+2 日到本公司直销中心查询确认结果, 或通过本公司客户服务中心 网上交易中心查询 本公司将为开户成功的机构投资者寄送开户确认书 (3) 机构投资者 T 日提交认购申请后, 可于 T+2 日到本公司直销中心查询认购接受结果, 或通过本公司客户服务中心 网上交易中心查询 认购确认结果可于基金成立后到本公司直销中心查询, 或通过本公司客户服务中心 网上交易中心查询

20 ( 二 ) 代销本基金的其他代销机构 机构投资者在代销机构的认购及开户程序以各代销机构的规定为准 五 清算与交割 ( 一 ) 在基金合同生效前, 认购资金利息归入投资人认购金额中, 折合成基金份额归投资人所有 利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准 ( 二 ) 本基金登记机构 ( 富安达基金管理有限公司 ) 在基金募集结束后对基金权益进行过户登记 六 退款 ( 一 ) 投资人通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金, 将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资人的指定银行账户或指定券商资金账户划出 通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资人的指定银行账户划出 ( 二 ) 基金募集期届满, 未达到基金合同的生效条件, 或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效, 则基金募集失败 ; 如基金募集失败, 基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 将投资人已缴纳的款项, 加计银行同期存款利息在基金份额募集期结束后 30 日内退还投资人 七 基金的验资与基金合同的生效 ( 一 ) 本基金募集期限届满, 在基金募集份额总额不少于两亿份, 基金募集金额不少于两亿元人民币, 并且基金份额持有人的人数不少于两百人的条件下, 本公司应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起十日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 ( 二 ) 本公司在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 ( 三 ) 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用

21 八 本次募集有关当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 富安达基金管理有限公司住所 : 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层邮政编码 : 法定代表人 : 蒋晓刚设立日期 :2011 年 4 月 27 日核准设立机关 : 中国证监会核准设立文号 : 中国证监会证监许可 [2011]544 号组织形式 : 有限责任公司注册资本 :2.88 亿元人民币存续期间 : 持续经营经营范围 : 基金募集 基金销售 资产管理和中国证监会许可的其他业务 联系人 : 吴定婷电话 :(021) 传真 :(021) ( 二 ) 基金托管人名称 : 南京银行股份有限公司 ( 简称南京银行 ) 注册地址 : 南京市中山路 288 号办公地址 : 南京市中山路 288 号法定代表人 : 胡升荣成立时间 :1996 年 2 月 6 日存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 中国证监会许可 [2014]405 号联系人 : 李启明电话 :(021) ( 三 ) 代销机构本基金的代销机构名单详见本公告第一部分 " 本次募集基本情况 " 第 ( 十 ) 点 " 代销机构 " 部分

22 ( 四 ) 直销机构名称 : 富安达基金管理有限公司直销中心住所 : 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层联系人 : 吴定婷咨询电话 :(021) 传真 :(021) 全国统一服务热线 : ( 免长途 ) 或 (021) ( 五 ) 注册登记机构名称 : 富安达基金管理有限公司地址 : 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层法定代表人 : 蒋晓刚电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 顾颖 ( 六 ) 出具法律意见书的律师事务所名称 : 上海源泰律师事务所注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 廖海 刘佳经办律师 : 廖海 刘佳 ( 七 ) 审计基金财产的会计师事务所名称 : 毕马威华振会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 北京市东城区长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层办公地址 : 北京市东城区长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层法定代表人 : 邹俊联系电话 :(010) 传真 :(0101)

23 联系人 : 虞京京 经办注册会计师 : 黄小熠 虞京京