励计划草案公告时公司股本总额 48, 万股的 2.05% 其中首次授予 万股, 占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.86%; 预留 万股, 占本激励计划拟授予限制性股票总数的 9.14% 公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股

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1 证券代码 : 证券简称 : 美亚柏科公告编号 : 厦门市美亚柏科信息股份有限公司关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假 记载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 1 本次解锁的首次授予部分激励对象共 436 名 ; 2 本次解锁的首次授予部分限制性股票数量为 4,098,912 股, 占公司当前总股本 794,886,377 股的 %, 实际可上市流通 3,924,672 股, 占公司当前总股本 794,886,377 股的 %; 3 本次解锁的首次授予部分限制性股票上市流通日为 2019 年 1 月 3 日 ; 4 本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异 厦门市美亚柏科信息股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2018 年 12 月 13 日召开第四届董事会第四次会议, 审议通过了 关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期及预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案, 同意公司按照 第二期限制性股票激励计划 ( 草案 ) ( 以下简称 激励计划 ) 的相关规定办理公司第二期限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期及预留授予部分第一个解锁期解锁的相关事宜, 具体内容如下 : 一 股权激励计划简述及已履行的相关审批程序 ( 一 ) 股权激励计划简述 2016 年 12 月 2 日公司召开 2016 年第三次临时股东大会审议通过了 第二期限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要, 其主要内容如下 : 1 标的股票种类: 限制性股票 2 标的股票来源: 公司向激励对象定向发行美亚柏科 A 股普通股 3 本激励计划拟向激励对象授予限制性股票总计不超过 1000 万股, 占本激

2 励计划草案公告时公司股本总额 48, 万股的 2.05% 其中首次授予 万股, 占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.86%; 预留 万股, 占本激励计划拟授予限制性股票总数的 9.14% 公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%; 任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计不超过公司股本总额的 1% 4 本激励计划首次拟授予的激励对象为公司( 含全资 控股子公司 ) 董事 中高级管理人员 核心技术 ( 业务 ) 人员, 以及公司董事会认为需要激励的其他人员 ; 激励对象不包括独立董事 监事 持有公司 5% 以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶 父母 子女 预留权益的激励对象在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内经董事会确认 5 本激励计划首次授予激励对象限制性股票的价格为 元 / 股 预留权益的授予价格遵循首次授予价格的原则 在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间, 若公司发生资本公积金转增股本 派发股票红利 股份拆细或缩股 配股 派息等事宜, 限制性股票数量和授予价格将根据本计划予以相应的调整 6 本激励计划的有效期自限制性股票首次授予日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止, 最长不超过 48 个月 限售期为限制性股票授予之日起 12 个月 在限售期内, 激励对象获授的限制性股票被锁定, 不得转让 用于担保或偿还债务 7 本激励计划的限制性股票的解除限售期及各期解除限售比例如下表所示: 首次授予权益解除限售安排如下 : 解除限售安排解除限售时间解除限售比例 第一个解除限售期 第二个解除限售期 第三个解除限售期 自首次授予日起 12 个月后的首个交易日至首次授予日起 24 个月内的最后一个交易日为止自首次授予日起 24 个月后的首个交易日至首次授予日起 36 个月内的最后一个交易日为止自首次授予日起 36 个月后的首个交易日至首次授予日起 48 个月内的最后一个交易日为止 40% 30% 30% 预留权益解除限售安排如下 : 解除限售安排解除限售时间解除限售比例 第一个解除限售期 自首次授予日起 24 个月后的首个交易日至首次 授予日起 36 个月内的最后一个交易日为止 50%

3 第二个解除限售期 自首次授予日起 36 个月后的首个交易日至首次 授予日起 48 个月内的最后一个交易日为止 50% 8 本激励计划授予的限制性股票各年度公司业绩考核指标如下表所示 : 首次授予的限制性股票各年度业绩考核指标如下 : 解除限售期 业绩考核指标条件 第一个解除限售期 以 2015 年净利润为基数,2016 年净利润增长率不低于 30% 第二个解除限售期 以 2015 年净利润为基数,2017 年净利润增长率不低于 50% 第三个解除限售期 以 2015 年净利润为基数,2018 年净利润增长率不低于 70% 预留部分的限制性股票各年度业绩考核指标如下 : 解除限售期 业绩考核指标条件 第一个解除限售期以 2015 年净利润为基数,2017 年净利润增长率不低于 50% 第二个解除限售期以 2015 年净利润为基数,2018 年净利润增长率不低于 70% 9 激励对象的资金来源为激励对象自筹资金, 美亚柏科承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助, 包括为其贷款提供担保 10 本激励计划须经公司股东大会审议通过后方可实施 自公司股东大会审议通过本激励计划且授予条件成就之日起 60 日内, 公司将按相关规定召开董事会对激励对象授予权益, 并完成登记 公告等相关程序 公司未能在上述期限内完成相关工作的, 将披露原因并终止实施本计划 11 本激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件 ( 二 ) 已履行的相关审批程序 年 11 月 15 日, 公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十二次会议, 审议通过了 第二期限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法 等议案, 公司独立董事发表了同意的独立意见 年 11 月 25 日, 公司监事会发表了 关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况及审核意见 年 12 月 2 日, 公司召开 2016 年第三次临时股东大会审议通过了 第二期限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法 等议案

4 年 12 月 7 日, 公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十三次会议, 审议通过了 关于向激励对象授予限制性股票的议案 和 关于调整第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案, 确定 2016 年 12 月 7 日为本次股权激励计划的首次授予日, 同意公司向首批激励对象 471 人授予限制性股票 9,086,100 股, 授予价格为 元 / 股 独立董事发表了同意的独立意见 年 12 月 28 日, 公司发布了 第二期限制性股票激励计划首次授予完成的公告, 完成了首期限制性股票的授予工作 确定股份上市日为 2016 年 12 月 30 日 公司总股本由 487,254,406 股增加至 496,340,506 股 年 6 月 28 日, 公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十七次会议, 审议通过了 关于回购注销部分离职激励对象已获授尚未解锁的限制性股票的议案, 董事会决定对 11 名离职激励对象已获授尚未解锁的限制性股票共计 149,700 股进行回购注销, 公司独立董事对此发表了同意的独立意见 本次回购注销完成后, 公司第二期限制性股票激励计划的激励对象总人数由 471 人调整为 460 名, 已授予尚未解锁的限制性股票数量由 9,086,100 股调整为 8,936,400 股, 公司总股本由 496,340,506 股调整为 496,190,806 股 该部分限制性股票已于 2017 年 11 月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续 年 8 月 23 日, 公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十八次会议, 审议通过了 关于回购注销部分离职激励对象已获授尚未解锁的限制性股票的议案, 董事会决定对 7 名离职激励对象已获授尚未解锁的限制性股票共计 74,000 股进行回购注销 公司独立董事对此发表了同意的独立意见 本次回购注销完成后, 公司第二期限制性股票激励计划的激励对象总人数由 460 名调整为 453 名, 已授予尚未解锁的限制性股票数量由 8,936,400 股调整为 8,862,400 股, 公司总股本由 496,190,806 股减至 496,116,806 股 该部分限制性股票已于 2017 年 11 月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续 年 11 月 13 日, 公司召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第二十一次会议, 审议通过了 关于向激励对象授予第二期限制性股票激励计

5 划 ( 预留部分 ) 的议案, 公司计划向 101 名激励对象授予第二期限制性股票激励计划预留部分股份 913,900 股, 预留股份授予日为 2017 年 11 月 13 日 该部分股份上市日为 2017 年 12 月 4 日, 公司总股本由 496,116,806 股增加至 497,030,706 股 ; 审议通过了 关于回购注销部分离职激励对象已获授尚未解锁的限制性股票的议案, 董事会决定对 4 名离职激励对象已获授尚未解锁的限制性股票共计 73,000 股进行回购注销, 本次回购注销完成后, 公司第二期限制性股票激励计划的激励对象总人数由 453 名调整为 449 名, 已授予尚未解锁的限制性股票数量由 8,862,400 股调整为 8,789,400 股, 公司总股本由 497,030,706 股减至 496,957,706 股 该部分限制性股票已于 2018 年 5 月 15 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续 年 12 月 11 日, 公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十二次会议, 审议通过了 关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案, 本次解锁的激励对象共 449 名, 解锁的限制性股票数量为 3,515,760 股, 已授予尚未解锁的限制性股票数量调整为 5,273,640 股, 解锁的限制性股票于 2018 年 1 月 2 日上市流通 年 3 月 21 日, 公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十五次会议, 审议通过了 关于回购注销部分离职激励对象已获授尚未解锁的限制性股票的议案, 董事会决定对 13 名离职激励对象已获授尚未解锁的限制性股票共计 153,720 股进行回购注销 其中首次授予股份 135,720 股, 预留部分股份 18,000 股 本次回购注销完成后, 公司第二期限制性股票激励计划的首次激励对象由 449 名调整为 439 名, 已授予尚未解锁的限制性股票数量由 5,273,640 股调整为 5,137,920 股 ; 预留部分激励对象由 101 名调整为 98 名, 已授予尚未解锁的限制性股票数量由 913,900 股调整为 895,900 股, 公司总股本由 496,957,706 股减至 496,803,986 股 该部分限制性股票已于 2018 年 5 月 15 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续 11 公司于 2018 年 5 月 23 日实施 2017 年年度权益分派, 以公司总股本 496,803,986 股为基数, 向全体股东每 10 股派人民币现金 2 元 ( 含税 ), 同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股, 权益分派实施后, 公司总股本由 496,803,986 股增加至 794,886,377 股, 公司第二期限制性股票激励计划的首次激

6 励已授予尚未解锁的限制性股票数量由 5,137,920 股调整为 8,220,672 股 ; 预留部分已授予尚未解锁的限制性股票数量由 895,900 股调整为 1,433,440 股 年 10 月 24 日, 公司召开第四届董事会第二次会议, 审议通过了 关于回购注销部分离职激励对象已获授尚未解锁的限制性股票的议案, 决定对 7 名离职激励对象已获授尚未解锁的限制性股票共计 53,568 股进行回购注销, 其中回购注销首次授予股份 22,848 股, 回购注销预留部分股份 30,720 股 本次回购注销完成后, 公司第二期限制性股票激励计划的首次激励对象由 439 名调整至 436 名, 已授予尚未解锁的限制性股票数量由 8,220,672 股调整至 8,197,824 股 ; 预留部分激励对象由 98 名调整至 94 名, 已授予尚未解锁的限制性股票数量由 1,433,440 股调整至 1,402,720 股, 公司总股本由 794,886,377 股减至 794,832,809 股 该部分限制性股份现正在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理回购注销相关手续 二 关于满足公司第二期限制性股票激励计划设定的首次授予部分第二个解锁期解锁条件成就的说明 : 1 限售期已届满经公司第三届董事会第十三次会议审议确定, 第二期限制性股票激励计划首次授予日为 2016 年 12 月 7 日, 根据公司 激励计划 的规定, 首次授予部分第二个解除限售期为自首次授予日起 24 个月后的首个交易日至首次授予日起 36 个月内的最后一个交易日为止 截至 2018 年 12 月 7 日, 首次授予部分第二个限售期已届满, 本期解除限售的比例为 30% 2 限制性股票的解除限售条件成就说明 解除限售条件 成就情况 1 公司未发生如下任一情形 : (1) 公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 ; (2) 公司最近一个会计年度财务报告内部控制被注册 会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 ; 公司未发生前述情形, 满足解除限 售条件 (3) 公司上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规 公司章程 公开承诺进行利润分派的情形 ;

7 (4) 法律法规规定不得实行股权激励的 ; (5) 中国证监会认定的其他情形 2 激励对象未发生如下任一情形: (1) 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 ; (2) 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 ; (3) 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 ; (4) 具有 公司法 规定的不得担任公司董事 高级管理人员情形的 ; 首次授予部分原 35 名激励对象因离职, 不符合激励对象条件 除此之外, 其余 436 名激励对象均未发生前述情形, 满足解除限售条件 (5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的 ; (6) 中国证监会认定的其他情形 3 公司业绩考核指标要求首次授予部分 : 以 2015 年净利润为基数,2017 年净利润增长率不低于 50% ( 净利润 净利润增长率 均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为计算依据 ) 预留部分 : 以 2015 年净利润为基数,2017 年净利润增长率不低于 50% ( 净利润 净利润增长率 均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为计算依据 ) 4 个人业绩考核指标要求激励对象年度考核 关键事件考核两项考核内容全部为合格, 考核结果视为合格, 若出现一项为不合格则考核结果视为不合格 只有考核结果为合格, 才能申请当年度限制性股票解除限售 根据致同会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的致同审字 (2018) 第 350ZA0135 号 审计报告, 公司 2017 年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 250,767, 元, 相比 2015 年 120,746, 元, 公司 2017 年净利润增长率为 %, 满足解除限售条件 除 35 名原激励对象离职不符合激励条件外, 其余 436 名激励对象 2017 年度个人业绩考核结果均在合格以上, 考核指标均已达成, 满足解除限售条件 综上所述, 本次限制性股票激励计划设定的首次授予部分第二个解锁期的解 锁条件均已满足 根据公司 2016 年第三次临时股东大会对董事会的授权, 同意 公司按照 激励计划 的相关规定办理解锁相关事宜

8 3 董事会认为本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异 三 本次限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期的上市流通安排 1 本次解锁的首次授予部分限制性股票上市流通日为 2019 年 1 月 3 日 ( 星期四 ) 2 本次解锁的首次授予部分限制性股票数量为 4,098,912 股, 占公司当前总股本 794,886,377 股的 %, 实际可上市流通 3,924,672 股, 占公司当前总股本 794,886,377 股的 %; 3 本次解锁的首次授予部分激励对象人数为 436 名 4 本次解锁的首次授予部分限制性股票数量及上市流通数量具体情况如下表所示 : 首次授予部分 - 第二个解锁期情况 按 2017 年权益分派前 股份数 按 2017 年权益分派调整后股份数 姓名 职务 获授的限制性股票数量 ( 万股 )A 第一个解限的限制性股票数量 ( 万股 )B=A*0.4 本期可解除限售的限制性股票数量 ( 万股 ) C=A*1.6*0.3 剩余未解除限售的限制性股票数量 ( 万股 ) D=(A-B)*1.6-C 本期实际可上市流通数量 ( 万股 ) 备注 苏学武 董事 葛鹏 副总经理 周成祖 副总经理 蔡志评 副总经理 董事会秘书 赵庸 副总经理 吴鸿伟 副总经理 栾江霞副总经理 张乃军财务总监 注 1 1 董事 高级管理人员小计 (8 人 ) 2 中层管理人员及核心技术 ( 业务 ) 人员 (428 人 ) 3 首次授予部分小计 (436 人 )=(1+2) 注 2

9 注 : 注 1: 截至本公告日, 董事苏学武 副总经理葛鹏 周成祖 蔡志评 赵庸 吴鸿伟 栾江霞 财务总监张乃军, 因其可转让额度已经达到其所持全部股份的 25%, 根据董事 监事 高管每年可转让其持有的 25% 公司股份的规定, 上述董事 高管本次解除限售的限制性股票总计 万股, 仍需继续锁定, 实际可上市流通的股份数量为 0 注 2: 截至本公告日, 公司共回购注销 35 名离职激励对象持有的获授的尚未解锁的限制性股票 表格当中的 获授的限制性股票 均扣除了上述离职人员初始 获授的限制性股票 : 1) 初始 获授的限制性股票 : 万股 (436 人 )= 万股 (471 人 ) 万股 (35 人离职人员初始 获授的限制性股票 ); 2)35 人离职人员初始 获授的限制性股票 情况 :54.67 万股 (35 人 )=29.67 万股 ( 股权激励第一个解除限售前,22 人离职人员初始 获授的限制性股票 ) 万股 /0.6 ( 股权激励第一个解除限售后 2017 年权益分派前,10 人离职人员初始 获授的限制性股票 ) 万股 /1.6/0.6 ( 股权激励第一个解除限售后 2017 年权益分派后,3 人离职人员初始 获授的限制性股票 ) 注 3:2018 年 5 月 23 日, 公司实施了 2017 年权益分派, 每 10 股转增 6 股 按 2017 年权益分派调整后股份数 均为实施转增后的股份数 四 股份解除限售后的股本结构变动表 项目 一 限售条件流通股 / 非流 通股 本次变动前 本次变动增 本次变动后 数量 比例 减 (+ -) 数量 比例 303,781, % -4,602, ,179, % 高管锁定股 257,440, % 198, ,639, % 首发后限售股 36,686, % 0 36,686, % 股权激励限售股 9,654, % -4,800,272 4,853, % 二 无限售条件流通股 491,104, % 4,602, ,706, % 三 总股本 794,886, % 0 794,886, % 备注 :

10 1 公司第二期限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期及预留部分第一个解锁期共解锁限制性股票 4,800,272 股, 其中首次授予部分解锁 4,098,912 股, 预留授予部分解锁 701,360 股 完成解锁后, 股权激励限售股由 9,654,112 股减少至 4,853,840 股 2 公司第二期限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期及预留部分第一个解锁期, 解锁的董事 高管由于其可转让额度达到其所持全部股份的 25%, 本次解除限售的限制性股票共计 198,240 股仍需继续锁定, 转为高管锁定股 五 备查文件 1 公司第四届董事会第四次会议决议; 2 公司第四届监事会第四次会议决议; 3 公司独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见; 4 福建天衡联合律师事务所 关于厦门市美亚柏科信息股份有限公司第二期限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期及预留授予部分第一个解锁期解锁相关事宜的法律意见书 ; 5 上海荣正投资咨询股份有限公司 关于美亚柏科第二期限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期及预留部分第一个解锁期解除限售事项之独立财务顾问报告 特此公告 厦门市美亚柏科信息股份有限公司董事会 2018 年 12 月 28 日