计划 ( 草案修订稿 ) 的规定, 公司将向上述 21 名激励对象支付对应购股资金的同期利息, 利率按年化 6% 计算, 公司本次回购注销第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票所需资金为 1, 万元 2 截止 2017 年 7 月 12 日, 上述限制性股票已在中国证券登记结算有限

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蛮之曹
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1 证券代码 : 证券简称 : 东方雨虹公告编号 : 北京东方雨虹防水技术股份有限公司关于部分已授予的限制性股票回购注销完成的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏特别提示 : 1 本次申请回购注销的限制性股票激励计划授予的限制性股票合计万股, 占回购前公司总股本的比例为 0.19%, 本次申请注销共涉及人数为 57 人 ( 其中 2 人同时涉及限制性股票激励计划首次授予部分和预留部分限制性股票的回购注销 ), 共需资金为 1, 万元, 资金来源为公司自有资金其中, 首次授予部分的限制性股票为万股, 占回购前公司总股本的比例为 0.04%, 授予日期为 2013 年 8 月 19 日, 共涉及人数为 35 人, 股份回购价格为元 / 股, 同时, 按照北京东方雨虹防水技术股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 的规定, 公司将向上述 35 名激励对象支付对应购股资金的同期利息, 利率按年化 6% 计算, 公司本次回购注销首次授予的限制性股票所需资金为万元 ; 预留部分的限制性股票为万股, 占回购前公司总股本的比例为 0.01%, 授予日期为 2014 年 7 月 14 日, 共涉及人数为 3 人, 股份回购价格为 6.25 元 / 股, 同时, 按照北京东方雨虹防水技术股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 的规定, 公司将向上述 3 名激励对象支付对应购股资金的同期利息, 利率按年化 6% 计算, 公司本次回购注销预留部分限制性股票所需资金为万元 ; 第二期限制性股票激励计划首次授予部分的限制性股票为万股, 占回购前公司总股本的比例为 0.13%, 授予日期为 2016 年 8 月 25 日, 本次申请注销共涉及人数为 21 人, 股份回购价格为 8.09 元 / 股, 同时, 按照北京东方雨虹防水技术股份有限公司第二期限制性股票激励 - 1 -

2 计划 ( 草案修订稿 ) 的规定, 公司将向上述 21 名激励对象支付对应购股资金的同期利息, 利率按年化 6% 计算, 公司本次回购注销第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票所需资金为 1, 万元 2 截止 2017 年 7 月 12 日, 上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续根据北京东方雨虹防水技术股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) ( 以下简称限制性股票激励计划 ), 公司第六届董事会第二十二次会议于 2017 年 6 月 13 日审议通过了关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的首次授予部分限制性股票的议案, 详见北京东方雨虹防水技术股份有限公司关于调整限制性股票激励计划首次授予的限制性股票回购价格并回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的首次授予部分限制性股票的公告 ( 公告编号 : ), 根据公司 2013 年第二次临时股东大会的授权, 董事会决定回购注销万股已授予的已不符合激励条件的首次授予部分限制性股票根据限制性股票激励计划, 公司第六届董事会第二十二次会议于 2017 年 6 月 13 日审议通过了关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的预留部分限制性股票的议案, 详见北京东方雨虹防水技术股份有限公司关于调整限制性股票激励计划预留部分的限制性股票回购价格并回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的预留部分限制性股票的公告 ( 公告编号 : ), 根据公司 2013 年第二次临时股东大会的授权, 董事会决定回购注销万股已授予的已不符合激励条件的预留部分限制性股票根据北京东方雨虹防水技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) ( 以下简称第二期限制性股票激励计划 ), 公司第六届董事会第二十二次会议于 2017 年 6 月 13 日审议通过了关于回购注销第二期限制性股票激励计划部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的首次授予部分限制性股票的议案, 详见北京东方雨虹防水技术股份有限公司关于调整第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票回购价格并回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的首次 - 2 -

3 授予部分限制性股票的公告 ( 公告编号 : ), 根据公司 2016 年第二次临时股东大会的授权, 董事会决定回购注销万股已授予的已不符合激励条件的首次授予部分限制性股票截止 2017 年 7 月 12 日, 上述共计万股限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销手续现就有关事项说明如下 : 一限制性股票激励计划概述及已履行的相关审批程序 1 公司于 2012 年 10 月 10 日分别召开第四届董事会第二十七次会议和第四届监事会第十九次会议, 审议并通过了北京东方雨虹防水技术股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要, 并向中国证监会上报了申请备案材料该计划拟授予 1800 万股限制性股票, 涉及的标的股票占激励计划签署时东方雨虹股本总额万股的 5.24% 其中, 首次授予数量为 1684 万股, 占授予总量的 %; 预留 116 万股, 占授予总量的 6.444% 该计划首次授予部分涉及的激励对象共计 287 人, 首次授予部分限制性股票的授予价格为 7.03 元 / 股 2 根据中国证监会的反馈意见, 公司修订了限制性股票激励计划, 并于 2013 年 7 月 5 日召开公司第五届董事会第五次会议第五届监事会第四次会议, 审议并通过了北京东方雨虹防水技术股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) ( 以下简称限制性股票激励计划 ) 及其摘要 ; 修订后的限制性股票激励计划已经中国证监会审核无异议修订后的激励计划拟授予 1800 万股限制性股票, 涉及的标的股票占激励计划签署时东方雨虹股本总额万股的 5.24% 其中, 首次授予数量为万股, 占授予总量的 96.12%; 预留 69.8 万股, 占授予总量的 3.878% 修订后的激励计划首次授予部分涉及的激励对象由 287 人调整为 344 人, 首次授予部分限制性股票的授予价格为 7.03 元 / 股年 7 月 22 日, 公司召开 2013 年第二次临时股东大会审议并通过了限制性股票激励计划及其摘要以及关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案, 董事会被授权确定限制性股票授予日在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜 4 公司于 2013 年 8 月 19 日分别召开第五届董事会第八次第五届监事会第六 - 3 -

4 次会议, 审议并通过了关于调整限制性股票激励计划激励对象名单授予数量和授予价格的议案关于向激励对象授予限制性股票的议案, 公司独立董事对此发表了独立意见由于激励对象中部分人员离职或因个人原因放弃获授的限制性股票, 公司董事会对首次授予限制性股票的激励对象及其授予数量进行了相应调整, 公司首次授予激励对象人数由 344 人调整为 311 人, 限制性股票激励计划授予总量由 1800 万股 ( 其中首次授予万股, 预留 69.8 万股 ) 调整为万股 ( 其中首次授予万股, 预留 69.8 万股 ); 由于公司实施 2012 年度利润分配方案, 首次授予部分限制性股票的授予价格由 7.03 元 / 股调整为 6.83 元 / 股公司董事会认为限制性股票授予条件已经成就, 确定 2013 年 8 月 19 日为首次授予日首次授予的万股限制性股票已于 2013 年 9 月 5 日上市年 7 月 14 日, 公司分别召开第五届董事会第十四次会议第五届监事会第十二次会议, 审议并通过了关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案, 公司监事会对激励对象名单进行了核实, 独立董事对此发表了独立意见公司董事会认为预留部分限制性股票授予条件已经成就, 确定 2014 年 7 月 14 日为预留部分限制性股票授予日, 向 19 名激励对象授予 69.8 万股预留部分限制性股票, 授予价格为 12.8 元 / 股 69.8 万股预留部分限制性股票已于 2014 年 8 月 8 日上市年 8 月 21 日, 公司分别召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十三次会议, 审议并通过了关于股权激励计划限制性股票第一个解锁期解锁的议案和关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案董事会根据限制性股票激励计划的相关规定认为, 激励对象所持首次授予的限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经满足, 同意为 302 名激励对象办理万股首次授予的限制性股票解锁, 上述限制性股票已于 2014 年 9 月 5 日解除限售并上市流通同时, 根据公司 2013 年第二次临时股东大会的授权, 由于部分激励对象离职职务变更 2013 年度绩效考核未达标, 公司董事会决定对其获授的首次授予的尚未解锁的全部或部分限制性股票进行回购注销, 共有 26 名激励对象所持首次授予的限制性股票合计万股已于 2014 年 9 月 30 日完成回购注销首次授予尚未解锁的限制性 - 4 -

5 股票数量变更为万股持有首次授予限制性股票的激励对象由原 311 名减少至 299 名年 7 月 14 日, 公司分别召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第十八次会议, 审议并通过了关于调整股权激励计划限制性股票数量及预留部分限制性股票回购价格的议案鉴于公司 2014 年度股东大会审议通过了 2014 年度权益分派方案 : 以公司截止 2014 年 12 月 31 日总股本 416,326,636 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元 ( 含税 ), 同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股本次权益分派方案已于 2015 年 6 月 1 日实施完毕, 公司股本总额由 416,326,636 股增加至 832,653,272 股, 股权激励计划所涉的已授予但尚未解锁的限制性股票数量由 1262 万股调整为 2524 万股, 其中首次授予但尚未解锁的限制性股票数量由万股调整为万股, 预留部分已授予但尚未解锁的限制性股票数量由 69.8 万股调整为万股由于激励对象因已获授的预留部分限制性股票应取得的 2014 年度现金分红目前未实际派发给本人, 而是暂由公司代管, 作为应付股利在解锁时支付, 若不能解锁, 则由公司收回, 故本次回购价格将不因派息进行调整 ; 同时, 根据公司限制性股票激励计划的规定, 在公司发生资本公积转增股本对公司股票价格进行除权处理后, 公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整, 因此, 此次预留部分限制性股票的回购价格由元 / 股调整为 6.40 元 / 股年 7 月 14 日, 公司分别召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第十八次会议, 审议并通过了关于股权激励计划预留部分限制性股票第一个解锁期解锁的议案和关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的预留部分限制性股票的议案董事会根据限制性股票激励计划的相关规定, 认为激励对象所持预留部分限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经满足, 同意为 17 名激励对象办理 31.7 万股预留部分限制性股票的解锁, 上述预留部分限制性股票已于 2015 年 8 月 10 日解除限售并上市流通同时, 根据公司 2013 年第二次临时股东大会的授权, 由于部分激励对象离职职务变更 2014 年度绩效考核未达标, 公司董事会决定对其获授的尚未解锁的全部或部分预留部分限制性股票进行回购注销, 共有 5 名激励对象获授的预留部分限制 - 5 -

6 性股票合计 18.2 万股已于 2015 年 8 月 5 日完成回购注销预留部分已授予但尚未解锁的限制性股票数量变更为 89.7 万股, 股权激励计划所涉全部已授予尚未解锁的限制性股票数量变更为万股同时, 持有预留部分限制性股票的激励对象由原 19 名减少至 15 名年 8 月 20 日, 公司分别召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第十九次会议, 审议并通过了关于调整股权激励计划首次授予的限制性股票回购价格的议案鉴于公司 2014 年度股东大会审议通过了 2014 年度权益分派方案 : 以公司截止 2014 年 12 月 31 日总股本 416,326,636 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元 ( 含税 ), 同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股本次权益分派方案已于 2015 年 6 月 1 日实施完毕, 公司股本总额由 416,326,636 股增加至 832,653,272 股, 其中首次授予尚未解锁的限制性股票数量由万股调整为万股, 首期股权激励计划所涉全部已授予尚未解锁的限制性股票数量变更为万股由于激励对象因已获授的首次授予的限制性股票应取得的 2014 年度现金分红目前未实际派发给本人, 而是暂由公司代管, 作为应付股利在解锁时支付, 若不能解锁, 则由公司收回, 故首次授予的限制性股票回购价格将不因本次派息进行调整 ; 同时, 根据公司限制性股票激励计划的规定, 在公司发生资本公积转增股本对公司股票价格进行除权处理后, 公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整, 因此, 首次授予的限制性股票的回购价格由 6.83 元 / 股调整为元 / 股年 8 月 20 日, 公司分别召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第十九次会议, 审议并通过了关于限制性股票股权激励计划首次授予部分第二个解锁期解锁条件成就的议案和关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的首次授予部分的限制性股票的议案根据限制性股票激励计划的相关规定, 董事会认为激励对象所持首次授予的限制性股票第二个解锁期的解锁条件已经满足, 同意为 288 名激励对象办理万股首次授予部分的限制性股票的解锁同时, 根据公司 2013 年第二次临时股东大会的授权, 由于部分激励对象离职职务变更 2014 年度绩效考核未达标, - 6 -

7 公司董事会决定对 62 名激励对象获授的首次授予尚未解锁的全部或部分限制性股票万股进行回购注销, 并于 2015 年 10 月 26 日完成回购注销首次授予尚未解锁的限制性股票数量由万股变更为万股, 首期股权激励计划所涉全部已授予尚未解锁的限制性股票数量变更为万股同时, 持有首次授予限制性股票的激励对象由 299 名减少至 284 名年 7 月 19 日, 公司分别召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议, 审议并通过了关于股权激励计划预留部分限制性股票第二个解锁期解锁的议案和关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的预留部分限制性股票的议案根据公司 2013 年第二次临时股东大会的授权, 由于部分激励对象离职 2015 年度个人绩效考核未达标职务变更等原因, 公司董事会决定对其获授的尚未解锁的全部或部分预留部分限制性股票合计 12.2 万股进行回购注销除上述回购情形外, 激励对象所持预留部分限制性股票第二个解锁期的解锁条件已经满足, 同意为其中 14 名激励对象办理 27.7 万股预留部分限制性股票的解锁, 上述限制性股票已于 2016 年 8 月 8 日解除限售并上市流通年 8 月 18 日, 公司分别召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议, 审议并通过了关于限制性股票股权激励计划首次授予部分第三个解锁期解锁条件成就的议案和关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的首次授予部分的限制性股票的议案根据公司 2013 年第二次临时股东大会的授权, 由于部分激励对象离职 2015 年度个人绩效考核未达标等原因, 公司董事会决定对其获授的尚未解锁的全部或部分首次授予部分限制性股票合计万股进行回购注销除上述回购情形外, 激励对象所持首次授予部分限制性股票第三个解锁期的解锁条件已经满足, 同意为其中 276 名激励对象办理万股首次授予部分限制性股票的解锁上述限制性股票已于 2016 年 9 月 8 日解除限售并上市流通年 6 月 13 日, 公司分别召开第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第十二次会议, 审议并通过了关于调整限制性股票激励计划首次授予的限制性股票回购价格的议案与关于调整限制性股票激励计划预留部分的限制 - 7 -

8 性股票回购价格的议案鉴于公司 2016 年度股东大会审议通过了 2016 年度权益分派方案 : 以公司现有总股本 882,686,848 股为基数, 向全体股东每 10 股派元人民币现金 ( 含税 ; 扣税后,QFII RQFII 以及持有股改限售股首发限售股的个人和证券投资基金每 10 股派元 ; 持有非股改非首发限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收, 先按每 10 股派元, 权益登记日后根据投资者减持股票情况, 再按实际持股期限补缴税款 ; 持有非股改非首发限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税, 对香港投资者持有基金份额部分按 10% 征收, 对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收 ; 对于 QFII RQFII 外的其他非居民企业, 本公司未代扣代缴所得税, 由纳税人在所得发生地缴纳 ) 本次权益分派方案已于 2017 年 6 月 1 日实施完毕由于激励对象因已获授的限制性股票应取得的 2016 年度现金分红于 2017 年 6 月 1 日通过股东托管证券公司 ( 或其他托管机构 ) 直接划入其资金账户根据公司限制性股票激励计划的规定, 在公司发生派息对公司股票价格进行除权处理后, 公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整, 因此, 首次授予的限制性股票的回购价格由元 / 股调整为元 / 股, 预留部分限制性股票的回购价格由 6.40 元 / 股调整为 6.25 元 / 股年 6 月 13 日, 公司分别召开第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第十二次会议, 审议并通过了关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的首次授予部分限制性股票的议案根据公司 2013 年第二次临时股东大会的授权, 由于部分激励对象离职 2016 年度个人绩效考核未达标因不能胜任岗位工作职务变更等原因, 公司董事会决定对其获授的尚未解锁的全部或部分首次授予部分限制性股票合计万股进行回购注销年 6 月 13 日, 公司分别召开第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第十二次会议, 审议并通过了关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的预留部分限制性股票的议案根据公司 2013 年第二次临时股东大会的授权, 由于部分激励对象离职 2016 年度个人绩效考核未达标因不能胜任岗位工作职务变更等原因, 公司董事会决定对其获授的尚未解锁的全部或部分预留部分限制性股票合计万股进行回购注销 - 8 -

9 二第二期限制性股票激励计划概述及已履行的相关审批程序 1 公司于 2016 年 6 月 30 日分别召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议, 审议并通过了北京东方雨虹防水技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要本激励计划所涉及的标的股票为万股东方雨虹股票, 占本激励计划签署时东方雨虹股本总额万股的 7.83% 其中, 首次授予数量为 5854 万股, 占本计划授予总量的 90.00%, 占本激励计划签署时东方雨虹股本总额万股的 7.05%; 预留万股, 占授予数量的 10.00%, 占本激励计划签署时东方雨虹股本总额万股的 0.78% 本激励计划首次授予部分涉及的激励对象共计 1112 人, 首次授予部分限制性股票的授予价格为 8.24 元 / 股 2 公司于 2016 年 7 月 27 日分别召开第六届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议, 审议并通过了北京东方雨虹防水技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 及其摘要修订后的激励计划所涉及的标的股票为 6500 万股东方雨虹股票, 占本激励计划签署时东方雨虹股本总额万股的 7.82% 其中, 首次授予数量为万股, 占本计划授予总量的 98.68%, 占本激励计划签署时东方雨虹股本总额万股的 7.72%; 预留 85.9 万股, 占本计划授予总量的 1.32%, 占本激励计划签署时东方雨虹股本总额万股的 0.10% 修订后的本激励计划首次授予部分涉及的激励对象由 1112 人调整为 1263 人, 首次授予部分限制性股票的授予价格为 8.24 元 / 股年 8 月 12 日, 公司召开 2016 年第二次临时股东大会审议并通过了北京东方雨虹防水技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划( 草案修订稿 ) 及其摘要以及关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划有关事项的议案, 董事会被授权确定限制性股票授予日在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜 4 公司于 2016 年 8 月 25 日分别召开第六届董事会第六次第六届监事会第六次会议, 审议并通过了北京东方雨虹防水技术股份有限公司关于调整第二 - 9 -

10 期限制性股票激励计划激励对象名单和授予数量的议案关于向激励对象授予第二期限制性股票的议案, 公司独立董事对此发表了独立意见鉴于激励对象中部分人员离职或个人原因合计 33 人放弃此次公司授予的限制性股票共计 64.5 万股, 公司董事会对首次授予限制性股票的激励对象及其授予数量进行了相应调整, 公司首次授予激励对象人数由 1263 人调整为 1230 人, 本次限制性股票激励计划授予数量由 6500 万股 ( 其中首次授予万股, 预留 85.9 万股 ) 调整为万股 ( 其中首次授予万股, 预留 85.9 万股 ) 公司董事会认为第二期限制性股票授予条件已经成就, 确定 2016 年 8 月 25 日为首次授予日在确定授予日后的限制性股票资金缴纳过程中, 有 33 名激励对象因离职资金筹集不足的原因共放弃 37 万股的限制性股票, 公司已完成了对 1197 名激励对象共计万股的授予, 占公司当时总股本 830,693,439 股的 7.6%, 首次授予的限制性股票已于 2016 年 9 月 30 日上市年 6 月 13 日, 公司分别召开第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第十二次会议, 审议并通过了关于调整第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票回购价格的议案鉴于公司 2016 年度股东大会审议通过了 2016 年度权益分派方案 : 以公司现有总股本 882,686,848 股为基数, 向全体股东每 10 股派元人民币现金 ( 含税 ; 扣税后, QFII RQFII 以及持有股改限售股首发限售股的个人和证券投资基金每 10 股派元 ; 持有非股改非首发限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收, 先按每 10 股派元, 权益登记日后根据投资者减持股票情况, 再按实际持股期限补缴税款 ; 持有非股改非首发限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税, 对香港投资者持有基金份额部分按 10% 征收, 对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收 ; 对于 QFII RQFII 外的其他非居民企业, 本公司未代扣代缴所得税, 由纳税人在所得发生地缴纳 ) 本次权益分派方案已于 2017 年 6 月 1 日实施完毕由于激励对象因已获授的第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票应取得的 2016 年度现金分红于 2017 年 6 月 1 日通过股东托管证券公司 ( 或其他托管机构 ) 直接划入其资金账户根据公司第二期限制性股票激励计划的

11 规定, 在公司发生派息对公司股票价格进行除权处理后, 公司应对尚未解锁的第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票回购价格做相应的调整, 因此, 首次授予的限制性股票回购价格由 8.24 元 / 股调整为 8.09 元 / 股年 6 月 13 日, 公司分别召开第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第十二次会议, 审议并通过了关于回购注销第二期限制性股票激励计划部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的首次授予部分的限制性股票的议案根据公司 2016 年第二次临时股东大会的授权, 由于部分激励对象离职因不能胜任岗位工作职务变更等原因, 公司董事会决定对其获授的尚未解锁的全部或部分首次授予部分限制性股票合计万股进行回购注销三本次限制性股票回购注销的情况 1 回购注销的原因及回购数量 (1) 限制性股票激励计划的首次授予部分限制性股票公司限制性股票激励计划首次授予部分激励对象李强李芸刘大勇刘伟因离职, 根据公司限制性股票激励计划中第十四节激励计划变更与终止以及第十五节回购注销的原则的相关规定, 公司董事会决定将上述 4 人持有的首次授予尚未解锁的限制性股票共计 6 万股 ( 获授的首次授予尚未解锁的限制性股票 3 万股及因实施 2014 年度权益分派方案由前述 3 万股经资本公积转增后增加的 3 万股 ) 全部进行回购注销 ; 激励对象吴春雷王爱东葛新标罗玉双徐玉松宋蕾李强陶德状刘志荣秦峰涛张玉喜刘庆云董梅成时亮胡震章程王海东郭晓乐李卫军刘旭芬毕晓英杨勇丁秋萍高晓彬因 2016 年度个人绩效考核未达标, 根据公司限制性股票激励计划中第十四节激励计划变更与终止第十五节回购注销的原则及公司限制性股票激励计划实施考核管理办法 ( 修订稿 ) 的相关规定, 上述 24 人获授首次授予限制性股票中第四个解锁期计划可解锁的对应部分不得解锁, 共计 23.6 万股 ( 获授的限制性股票中第四个解锁期计划解锁但个人考核不合格不得解锁的对应部分为 11.8 万股, 及因实施 2014 年度权益分派方案由前述 11.8 万股经资本公积转增后增加的 11.8 万股 ), 由公司回购注销激励对象胡中秋周安兴

12 胡晓光曹少辉丛江姿郝振峰赵新峰因不能胜任岗位工作职务变更, 根据公司限制性股票激励计划中第八节公司激励对象发生异动的处理以及第九节限制性股票回购注销原则及限制性股票激励计划实施考核管理办法 ( 修订稿 ) 的相关规定, 上述 7 人获授的尚未解锁的部分首次授予的限制性股票不得解锁, 共计万股 ( 获授的首次授予尚未解锁的限制性股票万股及因实施 2014 年度权益分派方案由前述万股经资本公积转增后增加的万股 ), 由公司回购注销本次回购注销的首次授予部分限制性股票的激励对象名单及数量如下表 : 本次回购注销剩余未解锁的首序号姓名的首次授予部分限制性股票次授予部分限制性股票数量回购注销原因数量 ( 万股 ) ( 万股 ) 1 李强离职 2 李芸离职 3 刘大勇离职 4 刘伟离职 5 吴春雷年度考核不合格 6 王爱东年度考核不合格 7 葛新标年度考核不合格 8 罗玉双年度考核不合格 9 徐玉松年度考核不合格 10 宋蕾年度考核不合格 11 李强年度考核不合格 12 陶德状年度考核不合格 13 刘志荣年度考核不合格 14 秦峰涛年度考核不合格 15 张玉喜年度考核不合格 16 刘庆云年度考核不合格 17 董梅年度考核不合格 18 成时亮年度考核不合格 19 胡震年度考核不合格 20 章程年度考核不合格 21 王海东年度考核不合格 22 郭晓乐年度考核不合格 23 李卫军年度考核不合格

13 24 刘旭芬年度考核不合格 25 毕晓英年度考核不合格 26 杨勇年度考核不合格 27 丁秋萍年度考核不合格 28 高晓彬年度考核不合格 29 胡中秋因不能胜任岗位工作职务变更 30 周安兴因不能胜任岗位工作职务变更 31 胡晓光因不能胜任岗位工作职务变更 32 曹少辉因不能胜任岗位工作职务变更 33 丛江姿因不能胜任岗位工作职务变更 34 郝振峰因不能胜任岗位工作职务变更 35 赵新锋因不能胜任岗位工作职务变更合计注 1: 上表中限制性股票数量已包括因实施 2014 年度权益分派方案以资本公积每 10 股转增 10 股后由对应的限制性股票经转增后增加的股份注 2: 本次回购注销的首次授予部分的限制性股票数量共计万股, 占股权激励计划授予的限制性股票数量的比例为 2.29%, 占股权激励计划首次授予的限制性股票数量的比例为 2.39%, 占公司目前总股本的比例为 0.04% (2) 限制性股票激励计划的预留部分限制性股票公司限制性股票激励计划预留部分激励对象花海东因离职, 根据公司限制性股票激励计划中第十四节激励计划变更与终止以及第十五节回购注销的原则的相关规定, 公司董事会决定将上述 1 人已获授但尚未经考核的全部预留授予部分限制性股票共计 10 万股 ( 已获授但尚未经考核的预留部分的限制性股票 5 万股及因实施 2014 年度权益分派方案由前述 5 万股经资本公积转增后增加的 5 万股 ) 进行回购注销预留部分激励对象郭晓乐因 2016 年度个人绩效考核未达标, 根据公司限制性股票激励计划中第十四节激励计划变更与终止第十五节回购注销的原则及限制性股票激励计划实施考核管理办

14 法 ( 修订稿 ) 的相关规定, 上述 1 人获授预留部分限制性股票中第三个解锁期计划可解锁的对应部分不得解锁, 共计 0.30 万股 ( 获授的预留限制性股票中第三个解锁期计划解锁但个人考核不合格不得解锁的对应部分为 0.15 万股, 及因实施 2014 年度权益分派方案由前述 0.15 万股经资本公积转增后增加的 0.15 万股 ), 由公司回购注销激励对象胡中秋因不能胜任岗位工作职务变更, 根据公司限制性股票激励计划中第八节公司激励对象发生异动的处理以及第九节限制性股票回购注销原则及公司限制性股票激励计划实施考核管理办法 ( 修订稿 ) 的相关规定, 上述 1 人获授的尚未解锁的部分预留部分授予的限制性股票不得解锁, 共计 0.70 万股 ( 已获授但尚未经考核的预留部分的限制性股票 0.35 万股及因实施 2014 年度权益分派方案由前述 0.35 万股经资本公积转增后增加的 0.35 万股 ), 由公司回购注销本次回购注销的预留部分限制性股票的激励对象名单及数量如下表 : 序号姓名本次回购注销的预留部分限制性股票数量 ( 万股 ) 剩余未解锁的预留部分的限制性股票数量 ( 万股 ) 回购注销原因 1 花海东离职 2 胡中秋因不能胜任岗位工作职务变更 3 郭晓乐年度考核不合格合计注 1: 上表中预留限制性股票数量已包括因实施 2014 年度权益分派方案以资本公积每 10 股转增 10 股后由对应的限制性股票经转增后增加的股份注 2: 本次回购注销的预留部分的限制性股票数量共计万股, 占股权激励计划授予的限制性股票数量的比例为 0.65%, 占股权激励计划预留部分的限制性股票数量的比例为 15.76%, 占公司目前总股本的比例为 0.01% (3) 第二期限制性股票激励计划的首次授予部分限制性股票

15 公司第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票激励对象丁毅张蓓郭子斌安红亮贺瑞好杨宏旭马妍何强周骏吴晋盛科张腾陈建廖成发徐其伟李恒李三景金旭伟陈瑞东侯可前因离职, 根据公司第二期限制性股票激励计划中第八节公司激励对象发生异动的处理以及第九节限制性股票回购注销原则的相关规定, 公司董事会决定将上述 20 人持有的首次授予尚未解锁的限制性股票共计 108 万股全部进行回购注销 ; 激励对象赵东亮因不能胜任岗位工作职务变更, 根据公司第二期限制性股票激励计划中第八节公司激励对象发生异动的处理以及第九节限制性股票回购注销原则及公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法 ( 修订稿 ) 的相关规定, 上述 1 人获授的尚未解锁的部分首次授予的限制性股票不得解锁, 共计 11 万股, 由公司回购注销本次回购注销的首次授予部分限制性股票的激励对象名单及数量如下表 : 本次回购注销的首剩余未解锁的首次序号姓名次授予部分限制性授予部分限制性股回购注销原因股票数量 ( 万股 ) 票数量 ( 万股 ) 1 丁毅离职 2 张蓓离职 3 郭子斌离职 4 安红亮离职 5 贺瑞好离职 6 杨宏旭离职 7 马妍离职 8 何强离职 9 周骏离职 10 吴晋离职 11 盛科离职 12 张腾离职 13 陈建离职 14 廖成发离职 15 徐其伟离职 16 李恒离职 17 李三景离职 18 金旭伟离职 19 陈瑞东离职

16 20 侯可前离职 21 赵东亮因不能胜任岗位工作职务变更合计注 1: 本次回购注销的首次授予部分的限制性股票数量共计万股, 占股权激励计划授予的限制性股票数量的比例为 1.86%, 占股权激励计划首次授予的限制性股票数量的比例为 1.89%, 占公司目前总股本的比例为 0.13% 2 回购价格 (1) 限制性股票激励计划的首次授予部分限制性股票及预留部分限制性股票的回购价格根据公司限制性股票激励计划中第十五节回购注销的原则的相关规定, 若限制性股票在授予后, 公司发生资本公积转增股本派发股票红利派息配股等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权除息处理的情况时, 公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整公司 2014 年年度股东大会审议通过了 2014 年度权益分派方案, 以截止 2014 年 12 月 31 日公司总股本 416,326,636 股为基数, 向全体股东每 10 股派 2.00 元人民币现金 ; 同时, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股根据北京东方雨虹防水技术股份有限公司 2014 年年度权益分派实施公告,2014 年度权益分派股权登记日为 2015 年 5 月 29 日, 除权除息日为 2015 年 6 月 1 日鉴于以上事项, 公司分别召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第十八次会议, 审议并通过了关于调整股权激励计划预留部分限制性股票回购价格的议案关于调整股权激励计划首次授予的限制性股票回购价格的议案, 对本次限制性股票的回购价格做如下调整 : 1) 派息调整基于上述激励对象因已获授的预留部分及首次授予部分尚未解锁的限制性股票应取得的 2014 年度现金分红目前未实际派发给其本人, 而是暂由公司代管, 作为应付股利在解锁时支付, 若不能解锁, 则由公司收回, 故本次回购价格将不因派息进行调整, 即首次授予部分为 6.83 元 / 股预留部分为元 / 股,

17 上述激励对象此次应予回购注销的预留部分及首次授予部分限制性股票对应的 2014 年度现金分红公司亦不再派发给其本人 2) 资本公积转增股本调整根据公司限制性股票激励计划的规定, 在公司发生资本公积转增股本对公司股票价格进行除权处理后, 公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整调整后的每股预留部分限制性股票回购价格 = 预留部分限制性股票授予价格 (1+ 每股的资本公积转增股本的比率 )=12.8 元 / 股 (1+1)=6.4 元 / 股调整后的每股首次授予部分的限制性股票回购价格 = 首次授予部分的限制性股票授予价格 (1+ 每股的资本公积转增股本的比率 )=6.83 元 / 股 (1+1) =3.415 元 / 股公司 2015 年年度股东大会审议通过了 2015 年度权益分派方案, 以截止 2016 年 3 月 31 日总股本 (830,693,439 股 ) 扣除公司回购专户上已回购的股份 (9,976,091 股 ) 后的总股本 820,717,348 股为基数 ( 公司通过回购专户持有的本公司股份不享有参与利润分配的权利 ) 向全体股东每 10 股派元人民币现金 ( 含税 ) 根据北京东方雨虹防水技术股份有限公司 2015 年年度权益分派实施公告,2015 年度权益分派股权登记日为 2016 年 6 月 2 日, 除权除息日为 2016 年 6 月 3 日基于上述激励对象因已获授的预留部分及首次授予部分尚未解锁的限制性股票应取得的 2015 年度现金分红目前未实际派发给其本人, 而是暂由公司代管, 作为应付股利在解锁时支付, 若不能解锁, 则由公司收回, 故本次回购价格将不因派息进行调整, 即预留部分限制性股票回购价格为 6.4 元 / 股, 首次授予部分限制性股票回购价格为元 / 股, 上述激励对象此次应予回购注销的预留部分及首次授予部分限制性股票对应的 2015 年度现金分红公司亦不再派发给其本人公司 2016 年年度股东大会审议通过了 2016 年度权益分派方案, 以公司现有总股本 882,686,848 股为基数, 向全体股东每 10 股派元人民币现金 ( 含税 ; 扣税后,QFII RQFII 以及持有股改限售股首发限售股的个人和证券

18 投资基金每 10 股派元 ; 持有非股改非首发限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收, 先按每 10 股派元, 权益登记日后根据投资者减持股票情况, 再按实际持股期限补缴税款 ; 持有非股改非首发限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税, 对香港投资者持有基金份额部分按 10% 征收, 对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收 ; 对于 QFII RQFII 外的其他非居民企业, 本公司未代扣代缴所得税, 由纳税人在所得发生地缴纳 ) 根据北京东方雨虹防水技术股份有限公司 2016 年年度权益分派实施公告,2016 年度权益分派股权登记日为 2017 年 5 月 31 日, 除权除息日为 2017 年 6 月 1 日由于激励对象因已获授的限制性股票应取得的 2016 年度现金分红于 2017 年 6 月 1 日通过股东托管证券公司 ( 或其他托管机构 ) 直接划入其资金账户根据限制性股票激励计划的规定, 在公司发生派息对公司股票价格进行除权处理后, 公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整鉴于以上事项, 公司分别召开第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第十二次会议, 审议并通过了关于调整股权激励计划首次授予的限制性股票回购价格的议案关于调整股权激励计划预留部分的限制性股票回购价格的议案, 对本次限制性股票的回购价格做如下调整 : 首次授予的限制性股票的回购价格由元 / 股调整为元 / 股, 预留部分限制性股票的回购价格由 6.40 元 / 股调整为 6.25 元 / 股同时, 按照公司限制性股票激励计划的规定, 公司将向上述激励对象支付对应购股资金的同期利息, 利率按年化 6% 计算综上, 公司本次回购注销限制性股票所需资金为万元 ( 其中万元为对应的购股资金,42.61 万元为同期利息 ), 资金来源为公司自有资金其中 : 回购注销首次授予部分限制性股票所需资金为万元 ( 其中万元为对应的购股资金,30.35 万元为同期利息 ); 回购注销预留部分限制性股票所需资金为万元 ( 其中万元为对应的购股资金,12.26 万元为同期利息 ) (2) 第二期限制性股票激励计划的首次授予部分限制性股票的回购价格

19 公司 2016 年年度股东大会审议通过了 2016 年度权益分派方案, 以公司现有总股本 882,686,848 股为基数, 向全体股东每 10 股派元人民币现金 ( 含税 ; 扣税后,QFII RQFII 以及持有股改限售股首发限售股的个人和证券投资基金每 10 股派元 ; 持有非股改非首发限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收, 先按每 10 股派元, 权益登记日后根据投资者减持股票情况, 再按实际持股期限补缴税款 ; 持有非股改非首发限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税, 对香港投资者持有基金份额部分按 10% 征收, 对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收 ; 对于 QFII RQFII 外的其他非居民企业, 本公司未代扣代缴所得税, 由纳税人在所得发生地缴纳 ) 根据北京东方雨虹防水技术股份有限公司 2016 年年度权益分派实施公告,2016 年度权益分派股权登记日为 2017 年 5 月 31 日, 除权除息日为 2017 年 6 月 1 日鉴于以上事项, 公司分别召开第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第十二次会议, 审议并通过了关于调整第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票回购价格的议案, 对本次限制性股票的回购价格做如下调整 : 由于激励对象因已获授的首次授予的限制性股票应取得的 2016 年度现金分红于 2017 年 6 月 1 日通过股东托管证券公司 ( 或其他托管机构 ) 直接划入其资金账户根据第二期限制性股票激励计划的规定, 在公司发生派息对公司股票价格进行除权处理后, 公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整, 因此, 首次授予的限制性股票的回购价格由 8.24 元 / 股调整为 8.09 元 / 股同时, 按照第二期限制性股票激励计划的规定, 公司将向 21 名激励对象支付对应购股资金的同期利息, 利率按年化 6% 计算综上, 公司本次回购注销首次授予部分的限制性股票所需资金为 1, 万元 ( 其中万元为对应的购股资金,46.40 万元为同期利息 ), 资金来源为公司自有资金 3 对公司的影响本次回购注销限制性股票系公司根据限制性股票激励计划第二期限制

20 性股票激励计划对已不符合条件的限制性股票的具体处理, 回购并注销的限制性股票数量较少, 且回购所用资金较少, 不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响, 也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性公司管理团队将继续认真履行工作职责, 尽力为股东创造价值四本次回购注销完成后股本结果变动情况单位 : 股本次变动前本次变动增减本次变动后数量比例 (%) 数量数量比例 (%) 一有限售条件股份股权激励限售股高管锁定股二无限售条件股份三股份总数 318,714, ,689, ,025, % 70,682, ,689,333 68,992, % 248,032, ,032, % 563,972, ,972, % 882,686, ,689, ,997, % 特此公告北京东方雨虹防水技术股份有限公司董事会 2017 年 7 月 14 日

制性股票第一次解锁条件成就的议案, 公司股权激励计划首次授予的限制性股票的第一期解锁条件已成就根据公司 2015 年第一次临时股东大会对董事会的相关授权, 将按照湖北菲利华石英玻璃股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 的相关规定办理首次限制性股票激励计划第一个解锁期的解锁手续事宜公司独

制性股票第一次解锁条件成就的议案, 公司股权激励计划首次授予的限制性股票的第一期解锁条件已成就根据公司 2015 年第一次临时股东大会对董事会的相关授权, 将按照湖北菲利华石英玻璃股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 的相关规定办理首次限制性股票激励计划第一个解锁期的解锁手续事宜公司独证券代码 :300395 证券简称 : 菲利华公告编号 :2018-29 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司关于调整限制性股票回购价格的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏 2018 年 6 月 8 日, 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 第四届董事会第十次会议审议通过了关于调整限制性股票回购价格的议案,