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1 编号 :TILVA :2014 Modbus 协议认证实施规则 发布 实施 上海添唯认证技术有限公司发布

2 前 言 本规则由上海添唯认证技术有限公司发布, 版权归上海添唯认证技术有限公司所有, 任何组织及个人未经上海添唯认证技术有限公司许可, 不得以任何形式全部或部分使用 本规则于 2015 年 3 月 1 日第 2 次修订, 主要变化如下 : 更新替换了 10.1 准许使用的标志样式 制定单位 : 上海添唯认证技术有限公司参与起草单位 : 上海电器设备检测所

3 目录 1. 适用范围 认证模式 认证申请 申请单元划分 申请认证提交资料 型式试验 样品 型式试验 认证结果评价和批准 认证结果评价和批准 认证时限 认证终止 复审 认证证书 认证证书的保持 认证证书覆盖产品的扩展 认证证书的暂停 注销和撤销 产品认证标志的使用 准许使用的标志样式 认证标志的加施 收费... 7 附件 1 Modbus 协议检验项目范围...8 附件 2 工厂质量保证能力要求...10

4 1. 适用范围 2. 认证模式 本认证实施规则适用于符合 Modbus 串行链路协议或 Modbus TCP 协议的产品 Modbus 协议认证模式为 : 产品型式试验 认证的基本环节包括 : a) 认证的申请 b) 型式试验 c) 认证结果评价与批准 d) 复审 3. 认证申请 3.1 申请单元划分 原则上以同一生产厂的同一基本型号且是同一 Modbus 模块版本 ( 软件 ) 为一个认 证申请单元 不同的 Modbus 模块版本 ( 软件 ) 为不同的申请单元 3.2 申请认证提交资料 申请资料 a) 申请书 b) 工厂概况 c) 产品描述 ( 总装图 关键原材料清单等 ) d) 申请人 制造商 生产厂的注册证明如营业执照 e) 申请人为销售者 进口商时, 还须提交销售者和生产者 进口商和生产者订立 的相关合同副本 f) 代理人的授权委托书 ( 如有 ) g) 产品测试范围及通信参数设置 ( 功能号 寄存器地址 波特率 数据位 停止 第 1 页

5 位 校验位等 ) h) 其他需要的文件 4. 型式试验 4.1 样品 送样原则 a) 试验样品应在所申请认证的生产场所加工生产而且出厂检验合格的产品 ; b) 试验送样应从认证申请单元中根据相关认证标准的要求选取样品进行试验 送样数量 试验的样品由申请人负责, 按标准的规定及认证机构的要求送交相应规格和数量, 申请人应对所送样品负责, 同一申请单元的产品应提供 2 个 ( 其中 1 个备样 ) 4.2 型式试验 依据标准 GB/T 基于 Modbus 协议的工业自动化网络规范第 1 部分 :Modbus 应用协议 GB/T 基于 Modbus 协议的工业自动化网络规范第 2 部分 :Modbus 协议在串行链路上的实验指南 GB/T 基于 Modbus 协议的工业自动化网络规范第 3 部分 :Modbus 协议在 TCP/IP 上的实现指南 GB/T Modbus 测试规范第 1 部分 :Modbus 串行链路一致性测试规 范 GB/T Modbus 测试规范第 2 部分 :Modbus 串行链路互操作测试规 范 第 2 页

6 4.2.2 检测项目及要求 检测项目按照用户提供的技术参数表中支持的功能码和操作区域进行检测 试验方法 按照 条引用的标准进行试验 试验时限 一般为 个工作日 ( 因检测项目不合格, 企业进行整改和重新检验的时间不计 算在内 ) 从收到样品和检测费用算起 判定 试验应符合 条规定标准的要求, 产品有部分试验项目不符合标准的要求, 允 许认证委托人 ( 申请人 ) 整改后重新提交样品进行试验, 重新试验的样品数量和试验项 目视不合格情况由检测机构决定, 整改期限不应超过 6 个月 任何 1 项不符合标准要求时, 则判定该认证单元不符合认证要求 试验合格后, 检测机构应出具三份检测报告, 认证机构和委托人 ( 申请人 ) 各 1 份, 检测机构留一份 试验报告 由添唯指定的检测机构对样品进行试验, 并按照规定格式出具试验报告 认证批准 后, 检测机构负责给申请人寄送一份试验报告 5. 认证结果评价和批准 5.1 认证结果评价和批准 添唯组织对试验结论进行综合评价, 评价合格后, 向认证委托人 ( 申请人 ) 颁发产 品认证证书, 每一个申请单元颁发一份认证证书 第 3 页

7 5.2 认证时限 受理认证申请后, 产品试验时限见 4.2.4, 完成试验后, 对符合认证要求的, 一般情 况下在 30 个工作日内颁发认证证书 5.3 认证终止 当试验不合格, 添唯做出不合格决定, 终止认证 终止认证后如需继续申请认证, 则重新申请 6. 复审 证书持有人应在证书有效期满前 6 个月提交复审申请, 进行型式试验 型式试验由 申请人按添唯要求送样, 进行部分型式试验项目检测, 必要时进行全项目检测 7. 认证证书 7.1 认证证书的保持 证书的有效性 本规则覆盖产品的认证证书有效性为 1 年, 证书的有效性通过型式试验维持 认证产品的变更 变更的申请 申请机构获证后, 如果发生一下内容 ( 见表 1, 应向认证机构提出变更申请, 认证 机构根据变化情况, 对变更的内容进行评价并作出变更决定 表 1 申请机构变更情况列表 序号 变化情况 1 制造商或生产厂名称 地址变化 2 商标的变化 3 关键元器件发生变化 4 产品结构发生变化 第 4 页

8 5 产品设计原理发生变化 6 产品的名称 型号变化 7 生产线改造或者制造工艺发生重大变化 8 通信协议版本升级 变更评价和批准 认证机构根据变更的内容和提供的资料进行评价, 确定是否可以批准变更或需进行 样品测试, 如需样品测试, 测试合格后方能批准变更 原则上, 应以最初进行全项型式 试验的代表性型号样品为变更评价的基础 批准可以进行变更时, 收回原证书, 发放新证书 7.2 认证证书覆盖产品的扩展 扩展程序 认证证书持有者需要增加与已经获得认证产品为同一认证单元内的产品认证范围 时, 应从认证申请开始办理手续, 添唯应核查扩展产品与原认证产品的一致性, 确认原 认证结果对扩展产品的有效性, 针对差异做补充试验, 对符合要求的, 根据认证证书持 有者的要求单独颁发认证证书或换发认证证书 样品要求 证书持有者应先提出扩展产品的有关技术资料, 需要送样时, 证书持有者应按本规 则第 4 章的要求送选样品供核查或进行差异试验 7.3 认证证书的暂停 注销和撤销 证书的暂停 出现下列情况之一时, 暂停认证证书的使用 : 1) 监督结果表明认证产品不符合认证要求, 但不需要立即撤销认证证书的 ; 第 5 页

9 2) 获证机构不恰当地使用了认证证书和标志, 而没有将其收回或采取适当补 救措施的 ; 3) 任何其他违反认证方案的规定或认证机构程序行为的 ; 证书的撤销及停止 出现下列情况之一时, 由认证机构撤销认证证书, 并责令停止使用产品认证标志 : 1) 暂停认证证书的使用, 整改期满仍不能达到要求的 ; 2) 通过认证的产品质量严重下降, 或出现重大质量问题, 且造成严重后果的 ; 3) 转让认证证书 产品认证标志或违反有关规定 损害产品认证标志信誉的 ; 4) 获证后不履行认证付款义务的 ; 5) 对未作变更申请, 而继续使用认证证书和产品认证标志的 被撤消认证证书的企业, 自接到通知之日起一年后, 认证机构方可重新受理其产品 认证申请 证书的注销及停止 出现下列情况之一时, 由认证中心注销认证证书, 并责令停止使用产品认证标志 1) 由于认证细则要求的内容发生较大变化, 获证机构认为达不到变化后的要求, 不再申请产品认证的 ; 2) 获证机构不再生产认证证书中包含的所有型号的产品 8. 产品认证标志的使用 持证人应按添唯 产品认证标志管理办法 申请备案或购买认证标志 使用标志应 符合 产品认证标志管理办法 第 6 页

10 8.1 准许使用的标志样式 不允许使用变形认证标志 8.2 认证标志的加施 证书持有者应向添唯购买标准规格的标志, 或申请按 产品认证标志管理办法 中 规定的合适方式来施加认证标志 应在产品本体明显位置 铭牌或说明书 包装上施 加认证标志 9 收费 认证收费由添唯按国家有关规定统一收取 第 7 页

11 附件 1 Modbus 协议检验项目范围 依据标准 检验项目 GB/T Modbus 测试规范第 2 部 分 :Modbus 串行链路互操作测试规范 物理层 GB/T Modbus 测试规范第 1 部分 : Modbus 串行链路一致性测试规范 数据链路层 读线圈测试 ( 功能码 01) 读离散量输入测试 ( 功能码 02) GB/T 基于 Modbus 协议的工业自 动化网络规范第 1 部分 :Modbus 应用协议 读保持寄存器测试 ( 功能码 03) 读输入寄存器测试 ( 功能码 04) 写单个线圈测试 ( 功能码 05) GB/T 基于 Modbus 协议的工业自 动化网络规范第 2 部分 :Modbus 协议在串 行链路上的实现指南 写单个寄存器测试 ( 功能码 06) 读异常状态测试 ( 功能码 07) 诊断功能检验测试 ( 功能码 08) 获得通讯时间计数器测试 ( 功能码 11) GB/T 基于 Modbus 协议的工业自 动化网络规范第 3 部分 :Modbus 协议在 TCP/IP 上的实现指南 获得通信事件记录测试 ( 功能码 12) 写多个线圈测试 ( 功能码 15) 写多个寄存器测试 ( 功能码 16) 报告从站 ID 测试 ( 功能码 17) 读文件记录测试 ( 功能码 20) 写文件记录测试 ( 功能码 21) 第 8 页

12 屏蔽写寄存器测试 ( 功能码 22) 读 / 写多个寄存器测试 ( 功能码 23) 读 FIFO 队列测试 ( 功能码 24) 封装接口传输测试 ( 功能码 43) GB/T Modbus 测试规范第 2 部 互操作性 分 :Modbus 串行链路互操作测试规范 注 : 实际检测项目, 按照用户提供的技术参数表执行 第 9 页

13 附件 2 工厂质量保证能力要求 本文件作为产品认证的共产产品质量保证能力的检查依据文件之一, 规定了申请产 品认证的工厂的产品质量保证能力要求 为保证批量生产的认证产品与已获型式试验合格的样品的一致性, 工厂应满足本文 件规定的产品质量保证能力要求 如有特殊要求的, 按具体产品认证规则中有关规定执 行 1. 职责和资源 1.1 职责 工厂应规定与质量活动有关的各类人员职责及相互关系, 且工厂应在组织内指定一 名质量负责人, 无论该成员在其他方面的职责如何, 应具有以下方面的职责和权限 : a) 负责建立满足本文件要求的质量体系, 并确保其实施和保持 ; b) 确保加贴认证标志的产品符合认证标准的要求 ; c) 建立文件化的程序, 确保认证标志的妥善保管和使用 ; d) 建立文件化的程序, 确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构认可, 不加 贴认证标志 1.2 资源 工厂应配备必须的生产设备和检验设备以满足稳定生产符合认证标准要求的产品 ; 应配备相应的人力资源, 确保从事对产品质量有影响工作的人员具备必要的能力 ; 建立 并保持适宜产品生产 检验试验 储存等必备的环境 2. 文件和记录 2.1 工厂应建立 保持文件化的认证产品的质量计划或类似文件, 以及为确保产品质量 的相关过程有效运作和控制需要的文件 质量计划应包括产品设计 实现过程 检测及 第 10 页

14 有关资源的规定, 以及产品获证后对获证产品的变更 ( 标准 工艺 关键件等 ) 标志 的使用受理等的规定 产品设计标准或规范应是质量计划的其中一个内容, 其要求应不低于有关该产品的 国家标准要求 2.2 工厂应建立并保持文件化的程序以对本文要求的文件和资料进行有效的控制 这些 控制应确保 : a) 文件发布前和更改应由授权人批准, 以确保其适宜性 ; b) 确保文件的更改和修订状态得到识别, 防止作废文件的非预期使用 ; c) 确保在使用处可获得相应文件的有效版本 2.3 工厂应建立并保持文件化的质量记录的标识 储存 保管和处理的文件化程序 质 量记录应清晰 完整以作为产品符合规定要求的证据 质量记录应有适当的期限 2.4 工厂应建立并保持获证产品的档案 档案内容至少应包含证书 实验报告 工厂检 验报告 获证产品变更的申请和批准资料等 3. 采购和进货检验 3.1 供应商的控制 工厂应制定对关键件和材料的供应商的选择 评定和日常管理的程序, 以确保供应 商具有保证生产关键元器件和材料满足要求的能力 工厂应保存对供应商的选择评价和日常管理记录 3.2 关键件和材料的检验 / 验证 工厂应建立并保持对供应商提供的关键件和材料的检验或验证的程序及定期确认 检验的程序, 以确保关键件和材料满足认证所规定的要求 关键件和材料的检验可由工厂进行, 也可以由供应商完成 当由供应商检验时, 工 第 11 页

15 厂应对供应商提出明确的检验要求 工厂应保存关键件检验或验证记录 确认检验记录及供应商提供的合格证明及有关 检验数据等 4. 生产过程控制和过程检验 4.1 工厂应对关键生产工序进行识别, 关键工序操作人员应具备相应的能力, 如果该工 序没有文件规定就不能保证产品质量时, 则应制定相应的工艺作业指导书, 使生产过程受 控 4.2 产品生产过程中如对环境条件有要求, 工厂应保证工作环境满足规定的要求 4.3 可行时, 工厂应对适宜的过程参数和产品特性进行监控 4.4 工厂应建立并保持对生产设备进行维护保养的制度 4.5 工厂应在生产的适当阶段对产品进行检验, 以确保总成及零部件与认证样品一致 5. 例行检验和确认检验 工厂应制定并保持文件化的例行检验和确认检验程序, 以验证产品满足规定的要 求 检验程序中应包括检验项目 内容 方法 判定等 并应保存检验记录 具体的例 行检验和确认检验要求应满足相应产品的认证实施规则的要求执行 例行检验是在生产的最终阶段对生产线上的产品进行的 100% 检验, 通常检验后, 除包装和加贴标签外, 不再进一步加工 确认检验是为验证产品持续符合标准要求进行的抽样检验 6. 检验试验仪器设备 用于检验和试验的仪器设备应定期校准和检查, 并有计量合格检定证 检验和试验的仪器设备应有操作规程, 检验人员应能按操作规程要求, 准确地使用 仪器设备 第 12 页

16 6.1 校准和检定 用于确定所生产的产品符合规定要求的检验试验设备应按规定的周期进行校准或 检定 校准或检定应溯源至国家或国际基准 对自行校准的, 则应规定校准方法 验收 准则和校准周期等 设备的校准或检定状态应能被使用及管理人员方便识别 应保存设备的校准或检定记录 6.2 运行检查 对用于例行检验和选定型式试验的设备应进行日常操作检查外, 还应进行运行检 查 当发现运行检查结果不能满足规定要求时, 应能追溯至已检测过的产品. 必要时, 应 对这些产品重新进行检测. 应规定操作人员在发现设备功能失效时需采取的措施 运行检查结果及采取的调整等措施应记录 7. 不合格品的控制 工厂应建立不合格品控制程序, 内容应包括不合格品的标识方法 隔离和处置及采 取的纠正 预防措施 经返修 返工后的产品应重新检测 对重要部件或组件的返修应 作相应的记录. 应保存对不合格品的处置记录 8. 内部质量审核 工厂应建立文件化的内部质量审核程序, 确保质量体系的有效性和认证产品的一致 性, 并记录内部审核结果 对工厂的投诉尤其是对产品不符合标准要求的投诉, 应保存记录, 并应作为内部质 量审核的信息输入 对审核中发现的问题, 应采取纠正和预防措施, 并进行记录 9. 认证产品的一致性 工厂应对批量生产产品与型式试验合格的产品的一致性进行控制, 以使认证产品持 第 13 页

17 续符合规定的要求 工厂应建立产品关键件和材料 结构等影响产品符合规定要求因素的变更控制程 序, 认证产品的变更 ( 可能影响与相关标准的符合性或型式试验样机的一致性 ) 在实施 前向认证机构申报获得批准后方可执行 10. 包装 搬运和储存 工厂所进行的任何包装 搬运操作和储存环境应不影响产品符合规定标准要求 产 品 ( 包装 ) 中应有指导用户安全使用产品的必要标记, 附有相应的中文说明书 第 14 页

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