重要提示 : 1 泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证监会证监许可 号文核准 2 本基金是契约型定期开放式证券投资基金 3 本基金的基金管理人和登记结算机构为泰信基金管理有限公司( 以下简称 本公司 ), 基金托管人为中信银行股份有限公司 (

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1 泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 份额发售公告 基金管理人 : 泰信基金管理有限公司 基金托管人 : 中信银行股份有限公司 二〇一三年六月十五日

2 重要提示 : 1 泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证监会证监许可 号文核准 2 本基金是契约型定期开放式证券投资基金 3 本基金的基金管理人和登记结算机构为泰信基金管理有限公司( 以下简称 本公司 ), 基金托管人为中信银行股份有限公司 ( 以下简称 中信银行 ) 4 本基金自 2013 年 6 月 19 日起至 2013 年 7 月 12 日止 ( 周六 周日直销网点对个人照常办理业务 ) 通过销售机构公开发售 本基金的销售机构包括直销机构和代销机构 其中直销机构是指泰信基金管理有限公司 ( 以下简称本公司 ) 代销机构是指符合中国证监会规定的有关条件并与基金管理人签订了代销协议, 代为办理基金销售服务业务的机构 直销机构包括 : 泰信基金管理有限公司上海总部 北京分公司 深圳分公司 代销机构包括 : 中信银行股份有限公司 平安证券有限责任公司 本公告中如无特别指明, 代销机构即指上述 2 家机构 5 本基金募集对象包括中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者( 有关法律法规规定禁止购买证券投资基金者除外 ), 合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 6 本基金在募集期内最终确认的有效认购金额拟不少于 2 亿元 ( 不包括利息 ) 7 投资人欲购买本基金, 需开立本公司基金账户 除法律法规另有规定, 一个投资人只能开设和使用一个基金账户, 不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 已经持有本公司基金账户的投资人到非原开户机构办理认购的, 不需再次开立基金账户, 可凭本公司基金账号到非原开户机构办理账户登记, 然后再认购本基金 通过代销机构或直销机构的网站认购本基金时, 每次最低认购金额为 1,000 元人民币, 追加认购的最低金额为 1,000 元人民币 通过直销中心柜台认购本基金时, 首次最低认购金额为 50,000 元人民币, 追加认购的最低金额为 10,000 元人民币 客户在募集期内可多次认购基金份额, 但认购申请一经销售机构受理不可以撤销 8 销售网点( 指代销网点或直销网点 ) 对申请的受理并不表示对该申请的 1

3 成功功确认, 而仅仅代表销售售网点确实接接受了认购购申请 申请请的成功确确认应以基金金合同生生效后, 注册册登记机构 ( 本基金的的注册登记记机构由本公公司担任 ) 的确认登记记为准 投资人可可以在基金合合同生效后后到原认购网网点打印认认购成交确认认凭证 9 本公告告仅对 泰信鑫益定期期开放债券券型证券投资资基金 发发售的有关事事项和规规定予以说说明 投资人人欲了解 泰信鑫益定定期开放债券券型证券投投资基金 的详细情情况, 请详详细阅读刊登登在 2013 年 6 月 15 日 中国证证券报 上海证券报报 证证券时报 证券日报报 上的 泰泰信鑫益定定期开放债券券型证券投投资基金招募募说明书书 10 本基基金的招募募说明书及及本公告将将同时发布布在本公司司网站 (www. ftfund.com) 中信银行股股份有限公公司网站 ( 投资人亦亦可通过过本公司网网站下载基金金申请表格格和了解基金金募集相关关事宜 11 代销机机构的代销销网点以及开开户认购等等事项的详细细情况请向向各代销机构构咨询 12 对未未开设销售网网点的地方方的机构客户, 请拨打打本公司的的客户服务电电话 ( 或 ) 咨询购买买事宜 13 基金金管理人可综综合各种情情况对募集安安排做适当当调整 14 基金金管理人依照照恪尽职守守 诚实信用 谨慎勤勤勉的原则则管理和运用用基金财财产, 但不不保证基金一一定盈利, 也不保证最最低收益 基金的过过往业绩并不不预示其未未来表现 投资有风风险, 投资人人认购 ( 或申申购 ) 基金金时应认真阅阅读本招募募说明书, 全面认识识本基金产产品的风险收收益特征, 充分考虑投投资者自身的的风险承受受能力, 并对对于认购 ( 或申购 ) 基金的意意愿 时机 数量等投投资行为作出出独立决策策 基金管理理人提醒醒投资者基基金投资要承承担相应风风险, 包括市市场风险 管理风险 流动性风风险 本基基金特定风风险 操作或或技术风险 险 合规风险险等 在投资资者作出投投资决策后, 基金投投资运作与与基金净值变变化引致的的投资风险, 由投资者者自行负责 ( 一 ) 本次募集基基本情况 1 基金名名称泰信鑫益益定期开放债债券型证券券投资基金 2 基金代代码 A 类 :000212,C 类 :

4 3 基金类类型债券型 4 运作方方式契约型 定期开放式 5 基金存存续期限不定期 6 基金份份额初始面面值每份基金金份额初始面面值为 元人民币, 按照份额额初始面值值发售 7 发售对对象中华人民民共和国境内内的个人投投资者和机构构投资者 ( 法律法规禁禁止投资证券券投资基基金的除外 ) 合格境外机构投资资者及法律律法规或中国国证监会允允许购买证券券投资基基金的其他他投资者 8 销售机机构与销售售地点 (1) 直销销机构 : 泰信基金金管理有限公公司的直销销网点 : 上海海总部 北京京分公司 深圳分公司司和公司司网站 ( (2) 代销销机构 : 本公司的的代销机构 : 中信银行行股份有限公公司 平安安证券有限责责任公司 上述销售售机构或网点点的联系方方式见本公告告的附件 9 募集时时间安排与与基金合同生生效成立根据有关关法律 法规规的规定, 本基金的募募集期为自基基金份额发发售之日起不不超过 3 个月 本本基金募集期期自 2013 年 6 月 19 日起至 2013 年 7 月 12 日, 期间间面向个个人投资者者和机构投资资者同时发发售 募集期期满, 若本基基金符合基基金合同规定定的基金金合同生效效条件, 本基基金将宣布基基金合同生生效, 但管理理人亦可视视情况适当延延长此期期限 若未达达到基金合合同规定的基基金合同生生效条件, 则本基金将将在 3 个月的的募集期期内继续发发售 若 3 个月月的募集期满, 本基金金仍未达到基基金合同规规定的基金合合同生效条条件, 本基基金管理人人将承担全部部募集费用, 并将所募募集的资金加加计银行同同期活期存款款利息在在募集期结结束后 30 天内退还给基基金认购人人 10 基金金认购方式与与费率 3

5 本基金认认购采取金额额认购的方方式 投资者在在募集期内可可以多次认认购基金份额, 但认购申申请一旦被被受理, 撤销销申请不不予接受 本基金份份额初始面值值为人民币 1.00 元, 按初始面值值发售, 投投资者认购采采用全额额缴款的认认购方式 投资者在在认购 A 类基金份额时时需缴纳认认购费, 费率率按认购金金额递减 募募集期投投资人可以以多次认购本本基金, 认购购费率按每每笔认购申请请单独计算算 投资者在在认购 C 类基金份份额时不需要要缴纳认购购费用 具体体如下 : 费用用种类 A 类基金份份额 C 类基金份份额 M<100 万 0.60% 认购购费率 100 万 M<500 万 0.30% 0% M 500 万 按笔收收取,1,0000 元 / 笔 投资者重重复认购, 须按每笔认购购所对应的的费率档次分分别计费 当需要采取取比例配配售方式对对有效认购金金额进行部部分确认时, 投资者认购购费率按照照认购申请确确认金额额所对应的的费率计算 11 基金金认购份额的的计算基金认购购采用金额认认购的方式式 基金的认认购金额包括括认购费用用和净认购金金额 计算算公式为 : (1) 净认认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购购费率 ) (2) 认购购费用 = 认购金额 - 净认购金额 (3) 认购购份额 =( 净认购金额 + 认购期期利息 )/ 基金金份额初始始面值认购份额额计算结果保保留到小数数点后两位, 小数点后两两位以后的的部分四舍五五入, 由此此产生的误误差计入基金金财产 例 1: 某投投资者投资资 10 万元认认购本基金金的 A 类基金金份额, 募募集期产生的的利息为 50 元, 则可认购基基金份额为 : 净认购金金额 =100,000/(1+0.6%)=99, 元认购费用 =100,000-99, = 元认购份额 =(99, ) )/1.00=99, 份即 : 该投资资者投资 10 万元本金金可得到 99, 份本基金的的 A 类份额 4

6 例 2: 某投投资者投资资 10 万元认认购本基金的 C 类基金金份额, 募集集期产生的利利息为 50 元, 则可认认购基金份份额为 : 净认购金金额 =100,000/(1+0%)=.100,000 元认购费用 =100, ,000=0 元认购份额 =(100,000+50)/ /1.00=100,050 份即 : 该投资资者投资 10 万元本金金可得到 100,050 份本本基金的 C 类份额 基金合同生生效前, 投资者的认认购款项只能能存入商业业银行, 不得得动用 ( 二 ) 募集方式及及相关规定 1 本次基基金的募集, 在募集期期内面向个个人和机构投投资者同期期发售 2 本公司司直销中心心柜台接受认认购金额在 50,000 元以上 ( 含 50,000 元 ) 的投资资者 ( 不分分机构和个人 ) 的认购购申请 3 各代销销网点和本本公司直销机机构网站可可接受投资者 ( 不分机机构和个人 ) 单笔认认购金额在 1,000 元人人民币以上 ( 含 1,0000 元 ) 的认购购申请 各各代销机构对对最低申申购限额及及交易级差有有其他规定定的, 以各代代销机构的的业务规定为为准 4 募集期期客户可以以重复认购本本基金 ( 三 ) 个人客户的的开户与认认购程序中信银行行受理个人投投资者的开开户与认购程程序 1 个人认认购业务的的办理时间为 : 基金发发行日的 9:00 至 17:00( 具体办理理时间以以中信银行行股份有限公公司公告为为准 ) 2 开立中中信银行的的交易账户个人投资资者申请开立立中信银行行的交易账户户时应提交交下列材料 : 1 本人二二代居民身身份证等具有有身份证明明的文件 2 中信银银行借记卡 3 填妥的的 综合理理财业务开户户申请表 3 提出认认购申请个人投资资者在开立中中信银行交交易账户后, 可提出基金金认购申请请 提出认购购申请时时应提供以以下材料 : (1) 中信银行借记记卡 5

7 (2) 本人身份证等等开户预留留身份证明文文件 (3) 填妥妥的 综合理理财业务交交易申请表, 选择认购购业务, 填填写认购基金金代码及及份额 中信银行行股份有限公公司网上银银行和电话银银行可同时时受理基金的的认购业务, 具体情情况可通过过该行网站 电话银行行中心 (95558) 查询 中信银行行在接收到投投资者的认认购申请后, 将自动向基基金管理公公司提交投资资者开立立基金账户户的申请和认认购申请, 经基金管理理公司确认认后, 投资者者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在中信银行销销售网点打打印基金开户户确认书和和认购业务确确认书 代销本基基金的证券公公司受理个个人投资者的的开户与认认购程序以下开户户和认购程序序原则上在在本基金的代代销证券公公司适用, 包包括平安证券券有限责责任公司 1 开户和和认购的时时间基金募集集期间的 9:30-15:00( ( 周六 周周日及节假日日不受理, 另有规定的的除外 ) 2 个人投投资者开户户与认购的程程序 (1) 事先先在证券公公司营业部开开立资金账账户, 并存入入足额认购购资金 (2) 到营营业网点提提交以下材料, 办理开开户手续 : 1 本人法法定身份证证件原件及复复印件 2 本人资资金账户卡 3 填妥的的 开放式式基金基金账账户开户申申请表 (3) 投资资者填妥并提提交 开放式式基金交易易业务申请表表, 同时办办理认购手续续 3 注意意事项 (1) 若有有其他方面面的要求, 以各证券公公司的说明为为准 (2) 客户户可以到柜柜台凭有效证证件打印确确认单据, 也可可以在 T+2 日通过电电话等方方式查询基基金公司的确确认信息 本公司直直销中心柜台 ( 上海总部总部 北京分分公司 深圳圳分公司 ) 受理个人投投资者的的开户与认认购程序 ( 首次认购金金额需在 5 万元以上 ) 6

8 1 开户及及认购的时时间 : 基金募募集期间的 9:30-16:00 2 开户及及认购程序 (1) 将足足额认购资金金汇入本公公司开立的直直销资金专专户 : 账户一 : 账户名称 : 泰信基金金管理有限限公司账号 : 开户银行 : 中国工商商银行上海海市分行营业业部人行大额额支付系统行行号 : 账户二 : 账户名称 : 泰信基金金管理有限限公司账号 : 开户银行 : 中国银行行上海市分分行中银大厦厦支行人行大额额支付系统行行号 : (2) 到直销销中心柜台台提供下列资资料办理基基金的开户和和认购手续续 ( 已持有泰泰信基金金管理公司司基金账户的的客户无需需再次开户 ): 1 身份证证件原件及及复印件 2 加盖银银行受理章章的汇款凭证证回单原件 3 投资者者任一储蓄蓄账户凭证原原件 4 填妥的的相关基金金开户申请表表和基金认认购申请表 5 填妥的的投资者风风险承受能力力测试问卷 6 填妥的的传真交易易协议书 ( 如申请开通通传真交易方方式 ) 7 销售机机构要求提提供的其他材材料 本公司网网站受理个人人投资者的的开户与认购购程序 1 开户及及认购时间 : 基金募集集期间 ( 周六六 周日不不休息 ),24 4 小时服务 ( 日终清清算时间除除外 ) 2 开户及及认购程序 : 银联电子支支付服务有限限公司 (ChinaPay) 会员员的投资者者 易购通 天天盈用户户投资者者 中国农业业银行金穗穗卡持卡人 中国建设设银行借记卡卡持卡人 招商银行借借记卡持持卡人 民民生银行借借记卡人 交交通银行借借记卡人等等可直接登录录本公司网网站 7

9 ( 根据提示进行行开户 开户申请请提交成功后后可立即进进行网上自助助认购 请同时参参照本公司公公布于本公公司网站 ( 上的的 泰信基金金管理有有限公司开开放式基金网网上交易业业务规则 办办理相关开开户和认购业业务 本公司网网上交易咨询询电话 : 或 银联电子子支付服务有有限公司客客户服务电话 :95516 天天盈客客户服务电话 : 易购通客客户服务电话 : 中国农业业银行客户服服务电话 :95599 中国建设设银行客户服服务电话 :95533 招商银行行客户服务电电话 :95555 民生银行行客户服务电电话 :95568 交通银行行客户服务电电话 : 注意事事项 : 个人投资资者采用网上上交易方式式进行基金交交易时所发发生的银联联或银行规定定收取的的转账费用, 除本公司司另有规定定外由投资者者自行承担担 ( 四 ) 机构客户的的开户与认认购程序注意事项 1 一个机机构投资者在在泰信基金金管理有限公公司只能开开设和使用一一个基金账账户 不得得非法利用用他人账户或或资金进行行认购, 也不不得违规融资资或帮助他他人违规进行行认购 2 机构投投资者认购购基金可以在在代销机构构指定的基金金代销网点点认购, 还可可以选择择到本公司司直销中心柜柜台办理, 通过代销机机构认购的的单笔最低低限额为人民民币 1,000 元, 通过过直销中心心柜台首次认认购的单笔笔最低限额为人民币 50,000 元 如发生生比例配售, 认购申请请确认金额额不受认购最最低限额的的限制 3 投资者者不能直接接以现金方式式认购 4 在直销销中心开户户的机构投资资者必须指指定一个银行行账户作为为投资基金的的唯一结结算账户, 今后投资者者赎回 分红红及无效认 ( 申 ) 购的的资金退款款等资金结算算均只能能通过此账账户进行 在在代销网点认认购的机构构投资者应指指定相应的的代销银行活活期 8

10 存款款账户或在在券商处开立立的资金帐帐户作为投资资基金的唯唯一结算账户户 5 本公司司直销网点点地址 : 上海总部 : 上海市浦浦东新区浦浦东南路 256 号华夏银银行大厦 楼北京分公公司 : 北京市市西城区广广成街 4 号院 1 号楼 室深圳分公公司 : 深圳市市福田区深深南大道与民民田路交界界西南新华保保险大厦 1308 中信银行行受理机构投投资者的开开户与认购程程序 1 开户及及认购时间 : 机构认购购业务的办理理时间为 : 基金发行日 9:00 至 17:00( 具具体办理时间间以 中信信银行股份份有限公司公公告为准 ) 2 开立中中信银行的的交易账户机构投资资者申请开立立中信银行行的交易账户户时应提交交下列材料 : 1 营业执执照或注册册登记证书原原件正本或或副本及上述述文件加盖盖公章的复印印件 2 法定代代表人证明明书 3 法人授授权委托书 ( 加盖法定定代表人签签章和机构公公章 ) 4 经办人人有效身份份证件原件及及其复印件 5 填妥的的 综合理理财业务交易易申请表 和 代理基基金公司基基金帐户业务务申请书书 并加盖盖公章 3 提出认认购申请机构投资资者在开立中中信银行交交易账户后, 可提出基金金认购申请请, 需填妥并并提交以以下材料 1 中信银银行股份有有限公司客户户自助卡 2 代理理基金申 / 认购申请表 并加盖预预留印鉴 中信银行行在接收到投投资者的认认购申请后, 将自动向基基金管理公公司提交投资资者开立立基金账户户的申请和认认购申请, 经基金管理理公司确认认后, 投资者者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在中信银行销销售网点打打印基金帐户户开户确认认书和认购业业务确认书书 代销本基基金的证券公公司受理机机构投资者的的开户与认认购程序以下开户和和认购程序序原则上在本本基金的代代销证券公司司适用, 包包括平安证券券有 9

11 限责责任公司 此程序仅供供投资者参参考, 具体程程序以各大大证券公司基基金代销网网点的规定和和说明为为准 1 开户和和认购的时时间基金募集集期间的 9:30-15:00( ( 周六 周周日及节假日日不受理, 另有规定的的除外 ) 2 机构投投资者开户户和认购的程程序 (1) 事先先在证券公公司营业部开开立资金账账户, 并存入入足额认购购资金 如果果没有, 携带如下下材料到营业业部办理资资金账户开户户, 同时办办理基金账户户开户 1 机构证证件原件和和加盖公章的的复印件 : 营业执照副副本原件和和加盖公章的的复印件件或民政部部门或主管部部门颁发的的注册登记证证书原件和和加盖公章的的复印件 2 经办人人证件原件件和复印件 3 填妥的的 开放式式基金基金账账户开户申申请表 4 法定代代表人身份份证件及其复复印件, 法定定代表人签签发的授权委委托书 ( 加盖盖公章 ) 5 法定代代表人身份份证明书 ( 加盖机构公公章 ) (2) 如果果已有资金金账户, 到网网点提交以以下材料办理理开户手续续 : 1 填妥的的开户申请请表 2 有效法法人营业执执照 ( 副本 ) 或其他主主管部门颁发发的注册登登记证书, 上述文件件需同时提提供复印件 ( 加盖机构构公章 ) 3 机构经经办人身份份证件及复印印件 4 开户授授权委托书 ( 加盖机构构公章和法法定代表人章 ) 5 法定代代表人身份份证明文件 ( 加盖机构构公章 ) 6 证券公公司资金账账户卡 (3) 开户户同时可办办理认购手续, 需填妥妥并提交基金金认购申请请表 3 注意事事项 (1) 若有有其他方面面的要求, 以各证券公公司的说明为为准 (2) 客户户可以到柜柜台凭有效证证件打印确确认单据, 也可以在 T+2 日通过过电话等等方式查询询基金公司的的确认信息息 10

12 本公司直直销网点 ( 上海总部 北京分公司司 深圳分分公司 ) 受受理机构投资资者的开开户与认购购程序 1 开户及及认购的时时间 : 基金募募集期间的的上午 9:30 至下午 16:00 2 开户及及认购程序 (1) 主动动付款方式式将足额认购购资金汇入入本公司开立立的直销资资金专户 : 账户一 : 账户名称 : 泰信基金金管理有限限公司账号 : 开户银行 : 中国工商商银行上海海市分行营业业部人行大额额支付系统行行号 : 账户二 : 账户名称 : 泰信基金金管理有限限公司账号 : 开户银行 : 中国银行行上海市分分行中银大厦厦支行人行大额额支付系统行行号 : (2) 到网网点柜台提提供下列资料料办理基金金的开户和认认购手续 ( 已持有泰信信基金管管理公司基基金账户的客客户无需再再次开户 ): 1 加盖盖单位公章的的企业法人人营业执照复复印件及副副本原件 事事业法人 社社会团体体或其他组组织提供民政政部门或主主管部门颁发发的注册登登记证书原原件及加盖单单位公章章的复印件 税务登记记证 组织织机构代码证 2 业务务经办人有效效身份证件件原件及复印印件 3 法定定代表人证明明书 4 法定定代表人授权权委托书 5 印鉴鉴卡一式三份 6 指定定银行账户的的银行 开户开户许可证 或 开立银银行账户申申请表 原件件及复印印件 ( 或指指定银行出具具的开户证证明 ) 7 加盖银银行受理印印章的汇款凭凭证复印件 8 填妥妥的相关基金金开户申请请表并加盖单单位公章和和基金认购申申请表 ( 加盖盖预留印印鉴章 ) 11

13 9 填妥妥并加盖公公章的投资者者风险承受受能力测试问问卷 10 填妥妥并加盖公公章的传真交交易协议书 ( 如申请开开通传真交交易方式 ) 11 销售售机构要求求提供的其他他材料 其中 6 所指的指定银银行账户是是指 : 在本直直销网点认购购基金的机机构投资者需需指定一一家商业银银行开立的银银行账户作作为投资者赎赎回 分红及无效认 ( 申 ) 购的资资金退款款等资金结结算汇入账户户 此账户户可为投资者者在任一商商业银行的存存款账户 4 注意事事项 : (1) 若直直销中心柜柜台投资者 ( 不包括本本公司网上交交易直销投投资者 ) 认购购申请当当日下午 16:30 之前, 认购资金未未到达本公公司指定基金金直销资金金专户, 则当当日提交交的申请顺顺延受理, 以自申请之之日起三日内内资金实际际到账日为申申请日 (2) 基金金募集期结结束, 以下将将被认定为为无效认购, 款项将按按照规定退往往投资者者的指定银银行账户 : 1 投资者划来资资金, 但逾逾期未办理开开户手续或或开户不成功功的 2 投资者划来资资金, 但逾逾期未办理认认购手续的 3 投资者划来的的认购资金金少于其申请请的认购金金额的 4 在募集期截止止日下午 16:30 之前资资金未到指指定基金销售售专户的 5 本公司确认的的其它无效效资金或认购购失败资金金 ( 五 ) 本公司直销销中心受理理合格境外外机构投投资者的开开户与认购购程序 1 合格境境外机构投投资者办理开开户申请时时需提供的材材料 1 如果通通过合格境外外投资者的的托管银行办办理有关业业务, 该托管管银行须提供供在中国国大陆的营营业执照或者者营业许可可证, 以及托管管协议复印印件, 须加盖盖托管银行行公章, 进行公证证或者律师见见证 2 合格境境外机构投资资者证券投投资业务许可可证的复印印件以及相关关投资额度度的审批批证明, 须加盖托管银银行公章, 并进行公证或或者律师见见证 3 经合格格境外机构投投资者签字字并加盖公章章的 基金金业务授权委委托书 4 经办人人有效身份证证件原件及及经其签字复复印件 5 预留印印鉴卡一式三三份 6 指定银银行账户信息 ( 银行账账号 户名 开户行全全称 ) 7 填妥的的 开户申请请表 ( 合格格境外机构投投资者 ), 并加盖公公章 12

14 8 填妥并并加盖公章的的投资者风风险承受能力力测试问卷 9 填妥并并加盖公章的的传真交易易协议书 ( 如申请开通通传统交易方方式 ) 10 销售机机构要求提供供的其他材材料 注 :1 其其中指定银银行账户是指指投资人开开户时预留的的作为赎回回 分红 退退款的结结算账户, 银行账户名名称必须同同投资人基金金账户的户户名一致 2 合格境境外机构投投资者的认购购申请和资资金划拨等事事项参照境境内机构投资资者办理理 ( 六 ) 清算与交割 1 本基金金合同生效效前, 全部认认购资金将将被冻结在本本基金的募募集专户中, 认购资资金在认购购期内形成的的利息 ( 其具体数额以以注册登记记机构的记录录为准 ), 在本基金金成立后折折成投资者认认购的基金金份额, 归投投资者所有有 2 本基金金权益登记记由基金注册册登记机构 ( 泰信基金金管理有限限公司 ) 在募募集期结结束后完成成 ( 七 ) 退款 1 个人及及机构投资资者认购失败 ( 指投资资者的认购申申请未得到到注册登记机机构过户户登记人的的确认 ) 时, 其认购资资金将于基基金合同生生效之日起第第二个工作作日 10:00 前向投资资者指定银银行账户划出出 2 在募集集期结束后, 如果本基基金合同不不能生效, 本基金管理理人承担全部部募集费费用, 将已已募集资金并并加计银行行活期存款利利息在募集集期结束后 30 天内退还还基金认认购人 ( 八 ) 基金的验资资与成立本基金募募集期满, 达到合同规规定的条件, 基金合同同方可生效 1 募集期期截止后, 由银行出具具基金募集集专户存款证证明, 由基基金管理人委委托具有有资格的会会计师事务所所对认购资资金进行验资资 2 销售机机构根据注注册登记机构构确认数据据将该基金的的有效认购购资金和认购购资金在在认购期所所生利息扣除除认购费用用后一并划入入该基金存存款账户 由由该基金存款款账户开开户行出具具基金存款证证明后, 基金金管理人委委托具有资格格的会计师师事务所对各各基金财财产进行验验资并出具报报告, 注册册登记机构出出具认购户户数证明 3 本基金金自基金份份额发售之日日起 3 个月月内, 在基金金募集份额额总额不少于 2 亿份, 基金募募集金额不少少于 2 亿元元人民币且且基金份额持持有人的人人数不少于

15 人的的条件下, 基金管理人人依据法律法法规及招募募说明书可以以决定停止止基金发售, 并在聘聘请法定验验资机构验资资后向中国国证监会办理理基金备案案手续 基金管理理人在募集期期间达到基基金合同的备备案条件, 应当自基金金募集结束后后的 10 日内聘请验验资机构验资资, 并在收收到验资报告告后 10 日内内依法向中中国证监会办办理基金金合同备案案手续, 自中中国证监会书书面确认之之日起, 基金金合同生效效 基金管理理人应将将基金募集集期间募集的的资金存入入专门账户, 在基金募集集行为结束束前, 任何人人不得动动用 认购购款项在募集集期内产生生的利息将折折合成基金金份额归投资资者所有 4 基金管管理人发布布基金合同生生效公告 ( 九 ) 基金合同生生效成立前前的费用处处理本基金合合同生效前与与基金相关关的会计师费费 律师费 信息披露露费不在基金金财产中中列支 ( 十 ) 本次募集当当事人或中中介机构 1 基金管管理人名称 : 泰信基金管理理有限公司住所 : 上海海市浦东新新区浦东南路 256 号华华夏银行大大厦 37 层法定代表人 : 公司董董事长总经理 : 葛航成立时间 :2003 年 5 月 23 日批准设立机机关 : 中国国证监会批准设立文文号 : 证监监基金字 [2003]68 号组织形式 : 有限责任任公司注册资本 :2 亿元人人民币存续期间 : 持续经营 2 基金托托管人名称 : 中信信银行股份份有限公司 ( 简称 中信银行 ) 注册地址 : 北京市东东城区朝阳门门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东东城区朝阳门门北大街 8 号富华大厦 C 座首次注册登登记日期 :1987 年 4 月 7 日注册资本 : 人民币 亿元 法定代表人 : 田国立 14

16 基金托管业业务批准文文号 : 中国证证监会证监监及基字 号联系人 : 托管中心电话 : 直销机机构 (1) 泰信基金管理理有限公司注册地址 : 上海市浦浦东新区浦浦东南路 256 号华夏银银行大厦 377 层办公地址 : 上海市浦浦东新区浦浦东南路 256 号华夏银银行大厦 层法定代表表人 : 公司董董事长总经理 : 葛航成立日期 :2003 年 5 月 23 日电话 : 传真 : 联系人 : 王睿客户服务务统一咨询电电话 : 或 公司网站 : (2) 泰信基金管理理有限公司司北京分公司司地址 : 北京市西城区区广成街 4 号院 1 号楼 室邮政编码 : 电话 :(0 010) 传真 :(0 010) 联系人 : 王睿 (3) 泰信基金管理理有限公司司深圳分公司司地址 : 深圳市福田区区深南大道道与民田路交交界西南新新华保险大厦厦 1308 邮政编码 : 电话 :(0 0755) 传真 :(0 0755) 联系人 : 史明伟 4 代销机机构本公司的的代销机构 : 中信银行行股份有限公公司 平安安证券有限责责任公司 15

17 本公告中中如无特别指指明, 销售售机构即指上上述 2 家机机构 5 注册登登记机构名称 : 泰信基金管理理有限公司注册地址 : 上海市浦浦东新区浦浦东南路 256 号华夏银银行大厦 377 层办公地址 : 上海市浦浦东新区浦浦东南路 256 号华夏银银行大厦 层法定代表表人 : 公司董董事长总经理 : 葛航成立日期 :2003 年 5 月 23 日电话 : 传真 : 联系人 : 韩波 6 律师事事务所和经经办律师名称 : 上海源泰律师师事务所地址 : 上海市浦东南南路 256 号华夏银行大大厦 1405 室负责人 : 廖海电话 :(021) 传真 :(021) 经办律师 : 刘佳 张张兰联系人 : 刘佳 7 会计师师事务所和和经办注册会会计师名称 : 普华永道中天天会计师事事务所有限公公司住所 : 上海市浦东新新区陆家嘴嘴环路 1318 号星展银行行大厦 6 楼办公地址 : 上海市卢卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永永道中心 111 楼法定代表表人 : 杨绍信联系电话 : 传真 : 联系人 : 张晓艺经办注册册会计师 : 单峰 张晓晓艺 16

18 附 : 本基金各各直销机构及及代销机构构联系方式名名录一 直销销机构投资者可可以拨打本公公司客户服服务电话 或 (021) 泰信基基金管理有有限公司地址 : 上海市浦东新新区浦东南南路 256 号华华夏银行大大厦 层邮政编码 : 电话 :(0 021) 传真 :(0 021) 联系人 : 王睿 2 泰信基基金管理有有限公司北京京分公司地址 : 北京市西城区区广成街 4 号院 1 号楼 室邮政编码 : 电话 :(0 010) 传真 :(0 010) 联系人 : 王睿 3 泰信基基金管理有有限公司深圳圳分公司地址 : 深圳市福田区区深南大道道与民田路交交界西南新新华保险大厦厦 1308 邮政编码 : 电话 :(0 0755) 传真 :(0 0755) 联系人 : 史明伟 4 泰信基基金管理有有限公司网站网址 : 客户服务务电话 : ,(021) 在发售期期间, 客户可可以通过本公公司客户服服务中心电话话进行发售售相关事宜的的问询 开放式基金金的投资咨咨询及投诉等等 直销客客户还可以通通过本公司司客户服务中中心电话话查询汇入入资金的到账账情况 二 代销销机构 (1) 中信银银行股份有有限公司 17

19 北京市东城城区朝阳门门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东东城区朝阳阳门北大街 8 号富华大大厦 C 座法定代表人 : 田国立联系人 : 朱义明 方韡传真 : 客服电话 :95558 网址 :bank.ecitic.com (2) 平安安证券有限限责任公司注册地址 : 深圳市福福田区金田田路大中华国国际交易广广场裙楼 8 楼办公地址 : 深圳市福福田区金田田路大中华国国际交易广广场裙楼 8 楼法定代表人 : 杨宇翔联系人 : 周璐电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 18