第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人莫晓宇主管会计工作负责人鄢宏林及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 胡祖健

Size: px

Start display at page:

Download "第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人莫晓宇主管会计工作负责人鄢宏林及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 胡祖健"

冀曹
5 years ago
Views:

证券代码 :300101 证券简称 : 振芯科技公告编号 :2018-086 成都振芯科技股份有限公司

1 证券代码 : 证券简称 : 振芯科技公告编号 : 成都振芯科技股份有限公司 2018 年第三季度报告股票代码 : 股票简称 : 振芯科技披露日期 :2018 年 10 月 29 日

2 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人莫晓宇主管会计工作负责人鄢宏林及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 胡祖健声明 : 保证季度报告中财务报表的真实准确完整

3 第二节公司基本情况一主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据是否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产 ( 元 ) 1,562,720, ,277,215, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 973,843, ,252, % 本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入 ( 元 ) 124,169, % 305,158, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 256, % 26,581, % -11,145, % 10,820, % ,145, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % % 加权平均净资产收益率 0.03% 增长 0.08 个百分点 2.86% 增长 0.01 个百分点非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -16, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 18,523, 债务重组损益 220, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15, 减 : 所得税影响额 2,804, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 176, 合计 15,760, 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应

4 说明原因适用不适用公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形二报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表单位 : 股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数 65,362( 户 ) 股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量股份状态质押或冻结情况数量成都国腾电子集团有限公司上海果数电子商务有限公司中央汇金资产管理有限责任公司中国建设银行股份有限公司 - 富国中证军工指数分级证券投资基金全国社保基金一一六组合中国建设银行股份有限公司 - 鹏华中证国防指数分级证券投资基金中国工商银行股份有限公司 - 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金境内非国有法人 29.65% 165,860,000 0 境内非国有法人 3.07% 17,170,000 0 冻结 17,170,000 国有法人 2.37% 13,278,800 0 其他 1.81% 10,151,030 0 其他 1.48% 8,277,813 0 其他 1.46% 8,151,568 0 其他 1.33% 7,441,450 0 姚刚境内自然人 0.86% 4,800,000 0 质押 4,800,000 李勤境内自然人 0.80% 4,460,000 0 质押 4,460,000

5 徐奕境内自然人 0.69% 3,833,046 3,653,046 质押 2,700,000 前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量成都国腾电子集团有限公司 165,860,000 人民币普通股 165,860,000 上海果数电子商务有限公司 17,170,000 人民币普通股 17,170,000 中央汇金资产管理有限责任公司 13,278,800 人民币普通股 13,278,800 中国建设银行股份有限公司 - 富国中证军工指数分级证券投资基金 10,151,030 人民币普通股 10,151,030 全国社保基金一一六组合 8,277,813 人民币普通股 8,277,813 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华中证国防指数分级证券投资基金中国工商银行股份有限公司 - 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 8,151,568 人民币普通股 8,151,568 7,441,450 人民币普通股 7,441,450 姚刚 4,800,000 人民币普通股 4,800,000 李勤 4,460,000 人民币普通股 4,460,000 前海人寿保险股份有限公司 - 自有资金上述股东关联关系或一致行动的说明参与融资融券业务股东情况说明 ( 如有 ) 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 上述股东中, 姚刚系成都国腾电子集团有限公司的董事, 成都国腾电子集团有限公司李勤与其他股东之间无任何关联关系, 不属于一致行动人 ; 其他股东之间未知是否存在关联关系, 也未知是否属于一致行动人上述前 10 名无限售流通股东中, 成都国腾电子集团有限公司通过普通证券账户持有公司无限售股 139,860,000 股以外, 还通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司 26,000,000 股, 实际合计持有公司 165,860,000 股无限售条件股份公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是否公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表适用不适用 3 限售股份变动情况适用不适用

6 单位 : 股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期梁智 , ,000 股权激励限售杨国勇 , ,000 股权激励限售黄伟 , ,000 股权激励限售杨章 , ,000 股权激励限售根据公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案 ) 规定, 满足解锁条件情况下, 自限制性股票登记完成之日起满 12 个月后解锁 30%, 满 24 个月后解锁 30%, 满 36 个月后解锁 40% 根据公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案 ) 规定, 满足解锁条件情况下, 自限制性股票登记完成之日起满 12 个月后解锁 30%, 满 24 个月后解锁 30%, 满 36 个月后解锁 40% 根据公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案 ) 规定, 满足解锁条件情况下, 自限制性股票登记完成之日起满 12 个月后解锁 30%, 满 24 个月后解锁 30%, 满 36 个月后解锁 40% 根据公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案 ) 规定,

7 满足解锁条件情况下, 自限制性股票登记完成之日起满 12 个月后解锁 30%, 满 24 个月后解锁 30%, 满 36 个月后解锁 40% 魏巍 , ,000 股权激励限售明园 , ,000 股权激励限售杨家伟 , ,000 股权激励限售根据公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案 ) 规定, 满足解锁条件情况下, 自限制性股票登记完成之日起满 12 个月后解锁 30%, 满 24 个月后解锁 30%, 满 36 个月后解锁 40% 根据公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案 ) 规定, 满足解锁条件情况下, 自限制性股票登记完成之日起满 12 个月后解锁 30%, 满 24 个月后解锁 30%, 满 36 个月后解锁 40% 根据公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案 ) 规定, 满足解锁条件情况下, 自限制性股票登记完成之日起满 12 个月后解锁 30%, 满 24 个月后解锁 30%, 满 36 个月

8 后解锁 40% 莫晓宇 254, ,100 高管锁定鄢宏林 1,260, ,260,000 高管锁定杨国勇 405, ,000 高管锁定胡彪 691, ,875 高管锁定徐奕 3,653, ,653,046 高管锁定谢俊 95, ,175 高管锁定每年按持股总数的 25% 解除限售每年按持股总数的 25% 解除限售每年按持股总数的 25% 解除限售每年按持股总数的 25% 解除限售每年按持股总数的 25% 解除限售每年按持股总数的 25% 解除限售合计 6,359, ,350,000 9,709,

9 第三节重要事项一报告期主要财务数据财务指标发生重大变动的情况及原因适用不适用 (1) 资产负债表项目重大变动情况单位 : 元报表项目本报告期末上年度末同比增减重大变动说明货币资金 382,171, ,553, % 主要系年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 7, 万元, 投资活动产生的现金流量净额为 -13, 万元, 筹资活动产生的现金流量净额为 17, 万元所致其他应收款 16,342, ,935, % 主要系安防监控项目支付保证金增加所致其他流动资产 134,471, ,607, % 主要系尚未到期短期理财产品增加所致长期应收款 110,651, ,981, % 主要系安防监控 BT 项目竣工验收确认长期应收款增加所致开发支出 24,228, ,754, % 主要系研发投入增加所致短期借款 90,000, ,500, % 主要系子公司国星通信短期借款增加所致应付票据及应付账款 70,556, ,764, % 主要系安防监控项目应付货款增加所致预收款项 25,136, ,070, % 主要系收到尚未结算的货款增加所致应付职工薪酬 20,578, ,622, % 主要系报告期末应付奖金减少所致应交税费 5,373, ,145, % 主要系报告期末应交企业所得税及增值税减少所致其他应付款 41,247, ,425, % 主要系报告期末重大专项课题代收代付款增加所致递延收益 106,642, ,469, % 主要系重大专项课题经费以及政府项目专项资金增加所致其他非流动负债 12,522, ,345, % 主要系报告期末安防监控 BT 项目待转销项税额增加所致资本公积 126,171, ,574, % 主要系公司实施 2018 年股票期权与限制性股票激励计划, 以及子公司新橙北斗增资扩股增加所致 (2) 利润表项目重大变动情况单位 : 元报表项目年初到报告期末上年同期同比增减重大变动说明营业成本 163,629, ,966, % 主要系安防监控业务收入比重增加, 安防监控项目成本增加所致税金及附加 1,325, ,174, % 主要系城建税教育费附加减少所致研发费用 49,071, ,261, % 主要系研发投入增加所致

10 财务费用 2,757, ,294, % 主要系借款利息支出增加所致资产减值损失 -7,715, ,494, % 主要系应收账款减少应收账款计提坏账准备减少所致其他收益 18,239, ,678, % 主要系公司承担的重大专项课题研究按进度确认收益增加所致投资收益 671, , % 主要系理财产品投资收益增加所致营业外收入 518, ,785, % 主要系政府补助减少所致所得税费用 5,055, ,787, % 主要系利润总额较上年同期减少所致 (3) 现金流量表项目重大变动情况单位 : 元报表项目年初到报告期末上年同期同比增减重大变动说明销售商品提供劳务收到的现金 341,928, ,476, % 主要系特种行业客户销售回款增加所致收到其他与经营活动主要系重大专项课题按项目进步拨款增加以及 93,646, ,143, % 有关的现金政府项目收到专项资金增加所致购买商品接受劳务支付的现金 203,593, ,646, % 主要系安防监控项目购买材料设备增加所致支付的各项税费 31,597, ,731, % 主要系支付企业所得税以及增值税增加所致支付其他与经营活动有关的现金 43,619, ,331, % 主要系支付日常经营费用增加所致收回投资收到的现金 285,000, ,000, % 主要系理财产品到期收回增加所致取得投资收益收到的现金 1,951, , % 主要系理财产品收益增加所致购建固定资产无形资产和其他长期资产 16,414, ,743, % 主要系购建固定资产支出期减少所致支付的现金投资支付的现金 405,000, ,768, % 主要系购买理财产品增加所致吸收投资收到的现金 155,360, % 主要系公司实施 2018 年股票期权与限制性股票激励计划, 收到限制性股票出资 2, 万元 ; 子公司新橙北斗增资扩股引进投资者, 共取得四川发展天府弘威基金出资款 12,400 万元 ; 子公司新橙北斗本报告期新成立控股子公司凉山州北斗科技有限公司取得少数股东出资款 245 万元取得借款收到的现金 70,000, ,500, % 主要系取得短期借款增加所致偿还债务支付的现金 44,000, % 主要系偿还短期借款增加所致分配股利利润或偿付利息支付的现金 5,487, ,014, % 主要系偿还借款利息支出增加所致

11 二重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 ( 一 ) 公司董事高管涉及诉讼及控股股东诉讼事项 2018 年 2 月 26 日, 公司收到董事长莫晓宇董事 / 总经理谢俊董事徐进董事柏杰的书面通知通知称为解决长期困扰公司发展的实质性问题, 上述四人向成都高新技术产业开发区人民法院提起诉讼, 请求依法解散公司控股股东国腾电子集团 2018 年 3 月 2 日, 公司接到控股股东国腾电子集团的通知, 成都高新区人民法院受理了国腾电子集团股东莫晓宇谢俊柏杰徐进诉讼请求判令解散国腾电子集团一案 2018 年 9 月 14 日, 公司接到控股股东国腾电子集团通知, 经成都市高新区人民法院 (2018) 川 0191 民初 3475 号民事判决书一审判决, 认为原告莫晓宇谢俊徐进柏杰作为合计持有被告国腾电子集团公司 49% 股份的股东, 提出解散被告国腾电子集团公司的请求, 符合中华人民共和国公司法第一百八十二条之规定, 应予准许 2018 年 10 月 9 日, 公司收到控股股东国腾电子集团的书面通知, 通知称国腾电子集团股东何燕不服成都市高新区人民法院 (2018) 川 0191 民初 3475 号民事判决书的一审判决结果, 已向成都市中级人民法院提起上诉本诉讼事项不影响公司正常生产经营, 但存在影响公司实际控制人认定的风险截至本报告披露之日, 上述事项尚未有新的进展公司将密切关注本案的后续进展情况, 并根据相关规定及时履行信息披露义务 ( 二 ) 关于重大专项合同的进展情况 2017 年 12 月 20 日, 公司在巨潮资讯网披露了签订国家重大专项合同的公告, 金额为 9, 万元截至本报告期末, 公司已确认其他收益为 1, 万元, 相关工作正严格按照合同约定及主管部门要求开展三公司实际控制人股东关联方收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项适用不适用公司报告期不存在公司实际控制人股东关联方收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项四报告期内现金分红政策的执行情况适用不适用

12 五预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用六违规对外担保情况适用不适用公司报告期无违规对外担保情况七控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况适用不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

13 第四节财务报表一财务报表 1 合并资产负债表编制单位 : 成都振芯科技股份有限公司 2018 年 09 月 30 日单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 382,171, ,553, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据及应收账款 320,066, ,107, 其中 : 应收票据 15,084, ,951, 应收账款 304,981, ,155, 预付款项 34,839, ,442, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 16,342, ,935, 买入返售金融资产存货 245,393, ,414, 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 134,471, ,607, 流动资产合计 1,133,286, ,060, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 300, ,000.00

14 持有至到期投资长期应收款 110,651, ,981, 长期股权投资 46,448, ,666, 投资性房地产固定资产 74,968, ,623, 在建工程 2,302, ,228, 生产性生物资产油气资产无形资产 151,754, ,115, 开发支出 24,228, ,754, 商誉长期待摊费用 1,983, ,808, 递延所得税资产 16,797, ,676, 其他非流动资产非流动资产合计 429,434, ,155, 资产总计 1,562,720, ,277,215, 流动负债 : 短期借款 90,000, ,500, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据及应付账款 70,556, ,764, 预收款项 25,136, ,070, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 20,578, ,622, 应交税费 5,373, ,145, 其他应付款 41,247, ,425, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款

15 代理承销证券款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 252,892, ,529, 非流动负债 : 长期借款 42,500, ,000, 应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债 10,269, ,228, 递延收益 106,642, ,469, 递延所得税负债其他非流动负债 12,522, ,345, 非流动负债合计 171,934, ,043, 负债合计 424,826, ,572, 所有者权益 : 股本 559,350, ,000, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 126,171, ,574, 减 : 库存股其他综合收益 -8, , 专项储备盈余公积 24,397, ,397, 一般风险准备未分配利润 263,933, ,352, 归属于母公司所有者权益合计 973,843, ,252, 少数股东权益 164,051, ,390, 所有者权益合计 1,137,894, ,643, 负债和所有者权益总计 1,562,720, ,277,215,811.43

16 法定代表人 : 莫晓宇主管会计工作负责人 : 鄢宏林会计机构负责人 : 胡祖健 2 母公司资产负债表单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 173,996, ,138, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据及应收账款 102,529, ,638, 其中 : 应收票据 10,324, ,282, 应收账款 92,204, ,355, 预付款项 18,732, ,089, 其他应收款 25,263, ,630, 存货 78,728, ,554, 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 399,250, ,050, 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款 102,515, ,042, 长期股权投资 296,865, ,795, 投资性房地产固定资产 64,444, ,353, 在建工程 2,154, ,154, 生产性生物资产油气资产无形资产 128,022, ,629, 开发支出 3,551, ,025, 商誉长期待摊费用 1,261, ,861.44

17 递延所得税资产 5,586, ,045, 其他非流动资产非流动资产合计 604,400, ,627, 资产总计 1,003,651, ,678, 流动负债 : 短期借款 20,000, ,000, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据及应付账款 46,568, ,794, 预收款项 35,682, , 应付职工薪酬 8,098, ,668, 应交税费 3,327, ,012, 其他应付款 37,316, ,870, 持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 150,994, ,879, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债 350, , 递延收益 68,776, ,103, 递延所得税负债其他非流动负债 11,694, ,321, 非流动负债合计 80,821, ,774, 负债合计 231,815, ,654, 所有者权益 : 股本 559,350, ,000, 其他权益工具

18 其中 : 优先股永续债资本公积 81,675, ,194, 减 : 库存股其他综合收益 -8, , 专项储备盈余公积 24,397, ,397, 未分配利润 106,421, ,503, 所有者权益合计 771,835, ,024, 负债和所有者权益总计 1,003,651, ,678, 合并本报告期利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业总收入 124,169, ,304, 其中 : 营业收入 124,169, ,304, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 141,240, ,760, 其中 : 营业成本 81,007, ,275, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 364, ,338, 销售费用 9,026, ,977, 管理费用 20,961, ,302, 研发费用 25,026, ,036, 财务费用 916, , 其中 : 利息费用 1,700, ,318.74

19 利息收入 796, , 资产减值损失 3,937, ,290, 加 : 其他收益 13,089, ,681, 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 1,070, ,175, 企业的投资收益其中 : 对联营企业和合营 -414, ,175, 号填列 ) 公允价值变动收益 ( 损失以列 ) 填列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填资产处置收益 ( 损失以 - 号 9, , 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -2,901, ,040, 加 : 营业外收入 386, , 减 : 营业外支出 23, 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -2,514, ,329, 减 : 所得税费用 -1,156, ,065, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -1,358, ,264, ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -1,358, ,264, ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 归属于母公司所有者的净利润 256, , 少数股东损益 -1,614, ,700, 六其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益变动额 1. 重新计量设定受益计划 2. 权益法下不能转损益的其他综合收益 ( 二 ) 将重分类进损益的其他综合收益

20 1. 权益法下可转损益的其他综合收益 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七综合收益总额 -1,358, ,264, 总额归属于母公司所有者的综合收益 256, , 归属于少数股东的综合收益总额 -1,614, ,700, 八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0.00 元, 上期被合并方实现的净利润为 :0.00 元法定代表人 : 莫晓宇主管会计工作负责人 : 鄢宏林会计机构负责人 : 胡祖健 4 母公司本报告期利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业收入 88,414, ,867, 减 : 营业成本 78,101, ,903, 税金及附加 340, , 销售费用 1,096, ,023, 管理费用 8,573, ,538, 研发费用 13,678, ,461, 财务费用 -279, , 其中 : 利息费用 244, , 利息收入 528, , 资产减值损失 1,431, ,048,371.08

21 加 : 其他收益 13,030, ,681, 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 3,972, 业的投资收益其中 : 对联营企业和合营企 -724, 号填列 ) 公允价值变动收益 ( 损失以填列 ) 资产处置收益 ( 损失以 - 号 -9, 二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -1,497, , 加 : 营业外收入 58, , 减 : 营业外支出三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -1,438, , 减 : 所得税费用 -76, , 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -1,362, , ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -1,362, , ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 五其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益变动额 1. 重新计量设定受益计划 2. 权益法下不能转损益的其他综合收益 ( 二 ) 将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下可转损益的其他综合收益 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额

22 6. 其他六综合收益总额 -1,362, , 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益合并年初到报告期末利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业总收入 305,158, ,840, 其中 : 营业收入 305,158, ,840, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 289,608, ,734, 其中 : 营业成本 163,629, ,966, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 1,325, ,174, 销售费用 19,746, ,294, 管理费用 60,794, ,248, 研发费用 49,071, ,261, 财务费用 2,757, ,294, 其中 : 利息费用 5,093, ,640, 利息收入 2,370, , 资产减值损失 -7,715, ,494, 加 : 其他收益 18,239, ,678, 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 671, ,354.27

23 业的投资收益其中 : 对联营企业和合营企 -1,279, ,271, 号填列 ) 公允价值变动收益 ( 损失以列 ) 填列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填资产处置收益 ( 损失以 - 号 -16, , 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 34,446, ,954, 加 : 营业外收入 518, ,785, 减 : 营业外支出 43, 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 34,964, ,696, 减 : 所得税费用 5,055, ,787, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 29,908, ,909, ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 29,908, ,909, ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 归属于母公司所有者的净利润 26,581, ,122, 少数股东损益 3,327, ,786, 六其他综合收益的税后净额 62, 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 62, 综合收益 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他变动额 1. 重新计量设定受益计划其他综合收益 2. 权益法下不能转损益的 ( 二 ) 将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下可转损益的其他综合收益 62, , 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

24 效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七综合收益总额 29,970, ,909, 总额归属于母公司所有者的综合收益 26,643, ,122, 归属于少数股东的综合收益总额 3,327, ,786, 八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0.00 元, 上期被合并方实现的净利润为 :0.00 元 6 母公司年初到报告期末利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业收入 179,297, ,527, 减 : 营业成本 132,975, ,918, 税金及附加 1,088, ,302, 销售费用 2,755, ,114, 管理费用 25,574, ,156, 研发费用 25,757, ,672, 财务费用 -584, , 其中 : 利息费用 782, , 利息收入 1,381, , 资产减值损失 2,226, ,075, 加 : 其他收益 17,680, ,678, 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 7, ,991, 业的投资收益其中 : 对联营企业和合营企 7, , 号填列 ) 公允价值变动收益 ( 损失以

25 填列 ) 资产处置收益 ( 损失以 - 号 , 二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 7,191, ,066, 加 : 营业外收入 304, , 减 : 营业外支出 20, 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 7,496, ,634, 减 : 所得税费用 578, , 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 6,918, ,132, ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 6,918, ,132, ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 五其他综合收益的税后净额 62, ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益变动额 1. 重新计量设定受益计划其他综合收益 2. 权益法下不能转损益的 ( 二 ) 将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下可转损益的其他综合收益 62, , 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六综合收益总额 6,980, ,132, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益

26 7 合并年初到报告期末现金流量表单位 : 元一经营活动产生的现金流量 : 项目本期发生额上期发生额销售商品提供劳务收到的现金 341,928, ,476, 额客户存款和同业存放款项净增加向中央银行借款净增加额额向其他金融机构拆入资金净增加收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 93,646, ,143, 经营活动现金流入小计 435,575, ,619, 购买商品接受劳务支付的现金 203,593, ,646, 客户贷款及垫款净增加额额存放中央银行和同业款项净增加金支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现 78,619, ,936, 支付的各项税费 31,597, ,731, 支付其他与经营活动有关的现金 43,619, ,331, 经营活动现金流出小计 357,429, ,645, 经营活动产生的现金流量净额 78,145, ,026, 二投资活动产生的现金流量 :

27 收回投资收到的现金 285,000, ,000, 取得投资收益收到的现金 1,951, , 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 62, , 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 287,013, ,506, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 16,414, ,743, 投资支付的现金 405,000, ,768, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 421,414, ,512, 投资活动产生的现金流量净额 -134,400, ,005, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 155,360, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 126,450, 取得借款收到的现金 70,000, ,500, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 225,360, ,500, 偿还债务支付的现金 44,000, 分配股利利润或偿付利息支付的现金其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润 5,487, ,014, ,378, 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 49,487, ,014, 筹资活动产生的现金流量净额 175,873, ,485, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额 119,618, ,546,376.40

28 加 : 期初现金及现金等价物余额 262,553, ,239, 六期末现金及现金等价物余额 382,171, ,692, 母公司年初到报告期末现金流量表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 167,185, ,657, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 76,201, ,961, 经营活动现金流入小计 243,386, ,619, 购买商品接受劳务支付的现金 134,660, ,032, 金支付给职工以及为职工支付的现 30,012, ,026, 支付的各项税费 10,328, ,630, 支付其他与经营活动有关的现金 20,162, ,168, 经营活动现金流出小计 195,164, ,858, 经营活动产生的现金流量净额 48,222, ,238, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 50,000, 取得投资收益收到的现金 137, 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 6, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 50,143, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 7,196, ,084, 投资支付的现金 40,000, ,468, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 47,196, ,552, 投资活动产生的现金流量净额 -47,196, ,409,034.41

29 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 28,910, 取得借款收到的现金 20,000, ,000, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 48,910, ,000, 偿还债务支付的现金 20,000, 的现金分配股利利润或偿付利息支付 1,078, 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 21,078, 筹资活动产生的现金流量净额 27,832, ,000, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额 28,858, ,647, 加 : 期初现金及现金等价物余额 145,138, ,610, 六期末现金及现金等价物余额 173,996, ,963, 二审计报告第三季度报告是否经过审计是否公司第三季度报告未经审计

生产性生物资产油气资产无形资产 128,004, ,410, 开发支出商誉 20,000, ,000, 长期待摊费用 411, ,488, 递延所得税资产 10,010, ,529, 其他非流

生产性生物资产油气资产无形资产 128,004, ,410, 开发支出商誉 20,000, ,000, 长期待摊费用 411, ,488, 递延所得税资产 10,010, ,529, 其他非流 1 合并资产负债表项目期末余额期初余额单位 : 元流动资产 : 货币资金 570,420,259.46 825,623,745.22 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据及应收账款 1,137,524,207.14 1,179,463,219.01 其中 : 应收票据 243,972,895.72 270,566,884.89 应收账款 893,551,311.42