一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人蔡小庆主管会计工作负责人俞洋及会计机构负责人 ( 会计主管人

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霹钟祁
5 years ago
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1 公司代码 : 公司简称 : 华鑫股份上海华鑫股份有限公司 2018 年第三季度报告正文 1 / 8

2 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人蔡小庆主管会计工作负责人俞洋及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 田明保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据单位 : 元币种 : 人民币上年度末本报告期末本报告期末调整后调整前比上年度末增减 (%) 总资产 18,609,569, ,753,809, ,379,547, 归属于上市公司 6,238,514, ,727,976, ,529,940, 股东的净资产上年初至上年报告期末年初至报告期末 (1- 比上年同期 (1-9 月 ) 9 月 ) 增减 (%) 调整后调整前经营活动产生的 -1,258,071, ,373,064, ,378,131, 现金流量净额上年初至上年报告期末比上年同期年初至报告期末 (1-9 月 ) 增减 (1-9 月 ) 调整后调整前 (%) 营业总收入 924,691, ,267,692, ,264,536, / 8

3 营业收入 85,411, ,472, ,315, 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产收益率 (%) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 39,016, ,054, ,456, ,005, ,310, ,310, 减少 1.52 个百分点非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元币种 : 人民币项目本期金额年初至报告期末金额 (1-9 (7-9 月 ) 月 ) 非流动资产处置损益 3,000, ,780, 计入当期损益的政府补助, 但与公 13,413, ,601, 司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外同一控制下企业合并产生的子公司 3,770, ,770, 期初至合并日的当期净损益除同公司正常经营业务相关的有效 764, ,904, 套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入 -568, ,326, 和支出其他符合非经常性损益定义的损益 -3,150, 项目少数股东权益影响额 ( 税后 ) -4,736, ,452, 所得税影响额 -2,968, ,771, 合计 12,676, ,010, / 8

4 2.2 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 47,213 前十名股东持股情况股东名称期末持股数比例持有有限售条质押或冻结情况 ( 全称 ) 量 (%) 件股份数量股份状态数量股东性质上海仪电 ( 集团 ) 有 291,637, ,637,170 国有法人无限公司华鑫置业 ( 集团 ) 有 139,517, 国有法人无限公司上海飞乐音响股份有 134,012, ,012,096 境内非国无限公司有法人上海国盛集团资产有 60,000, ,000,000 国有法人无限公司中国太平洋人寿保险股份有限公司 - 中国太 40,000, ,000,000 境内非国有法人平洋人寿股票主动管理型产品 ( 保额分无红 ) 委托投资 ( 长江养老 ) 国华人寿保险股份有 29,446, 境内非国无限公司 - 分红三号有法人上海由由 ( 集团 ) 股 12,200, 境内非国无份有限公司有法人上海贝岭股份有限公 10,307, 境内非国无司有法人中国工商银行股份有 7,130, 境内非国限公司 - 中证上海国企有法人无交易型开放式指数证券投资基金上海益民食品一厂 6,831, 国有法人无 ( 集团 ) 有限公司前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份种类及数量流通股的数量种类数量华鑫置业 ( 集团 ) 有限公司 139,517,522 人民币普通股 139,517,522 国华人寿保险股份有限公司 - 分红 29,446,269 29,446,269 人民币普通股三号上海由由 ( 集团 ) 股份有限公司 12,200,770 人民币普通股 12,200,770 上海贝岭股份有限公司 10,307,675 人民币普通股 10,307,675 4 / 8

5 中国工商银行股份有限公司 - 中证 7,130,218 7,130,218 上海国企交易型开放式指数证券投人民币普通股资基金上海益民食品一厂 ( 集团 ) 有限公 6,831,436 6,831,436 人民币普通股司陶美英 6,248,626 人民币普通股 6,248,626 上海青沣资产管理中心 ( 普通合 5,994,074 5,994,074 人民币普通股伙 )- 青沣有和私募证券投资基金丁碧霞 4,947,883 人民币普通股 4,947,883 朱小妹 4,130,104 人民币普通股 4,130,104 上述股东关联关系或一致行动的说明 1 前十名股东中, 华鑫置业 ( 集团 ) 有限公司是上海仪电 ( 集团 ) 有限公司的全资子公司, 上海飞乐音响股份有限公司是上海仪电 ( 集团 ) 有限公司全资子公司上海仪电电子 ( 集团 ) 有限公司的控股子公司公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系 2 前十名无限售条件股东中, 华鑫置业 ( 集团 ) 有限公司与其他九位股东之间不存在关联关系或一致行动人关系公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系表决权恢复的优先股股东及持股数无量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用上期本期期末本期期期末数数占末金额资产负债表项目期末余额占总资产的比年初余额总资产的较上期期末变说明例比例动比例 (%) (% (%) ) 5 / 8

6 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 4,627,885, ,468, 说明 1 产应收票据及应收账款 53,224, ,344, 说明 2 预付款项 7,781, ,592, 说明 3 其他应收款 156,166, ,429, 说明 4 买入返售金融资产 545,282, ,476, 说明 5 一年内到期的非流动资产 188,594, ,356, 说明 6 可供出售金融资产 511,269, ,287,156, 说明 7 在建工程 16,487, ,369, 说明 8 短期借款 182,160, ,970, 说明 9 衍生金融负债 53, ,099, 说明 10 卖出回购金融资产款 1,906,802, ,000, 说明 11 应付职工薪酬 64,674, ,613, 说明 12 应交税费 87,490, ,023, 说明 13 其他应付款 295,237, ,473, 说明 14 应付短期融资款 958,040, ,210, 说明 15 一年内到期的非流动负债 261,950, ,000, 说明 16 长期应付款 1,400,000, ,000, 说明 17 递延所得税负债 12,148, ,067, 说明 18 说明 1: 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较期初增加 %, 主要原因为固定收益类金融资产投资规模增加说明 2: 应收票据及应收账款较期初减少 54.25%, 主要原因为收回应收手续费佣金 ; 本期承兑期初应收票据说明 3: 预付款项较期初增加 %, 主要原因为本期预付房租软件开发等费用说明 4: 其他应收款较期初增加 37.68%, 主要原因为本期往来款增加 ; 应收利息增加的主要原因为固定收益类产品投资规模增加, 导致计入应收利息增加说明 5: 买入返售金融资产较期初增加 29.68%, 主要原因为债券质押式回购规模增加说明 6: 一年内到期的非流动资产较期初减少 65.79%, 主要原因为本期收到部分分期销售的购房款结转未确认融资费用说明 7: 可供出售金融资产较期初减少 60.28%, 主要原因为投资规模减少说明 8: 在建工程较期初增加 96.99%, 主要原因为本期设备及软件更新改造项目投入增加说明 9: 短期借款较期初增加 %, 原因为本期借入短期借款 1.81 亿说明 10: 衍生金融负债较期初减少 99.25%, 主要原因为卖出期权陆续到期后无新增所致 6 / 8

7 说明 11: 卖出回购金融资产款较期初增加 376.7%, 主要原因为两融收益权转让及质押式正回购规模增加说明 12: 应付职工薪酬较期初减少 66.42%, 主要原因为本年发放上年计提奖金说明 13: 应交税费较期初减少 81.06%, 主要原因为本年支付上年计提税费说明 14: 其他应付款较期初增加 51.81%, 主要原因为增加应付投资款增加 1.20 亿说明 15: 应付短期融资款较期初增加 70.41%, 主要原因为原始发行期限一年以内的收益凭证规模增加说明 16: 一年内到期的非流动负债较期初减少 71.53%, 主要原因为偿还期初到期债券 9.2 亿元说明 17: 长期应付款较期初增加 %, 主要原因为本期增加应付资产支持证券投资者款项 8 亿元所致说明 18: 递延所得税负债较期初减少 39.46%, 主要原因为金融资产浮动盈利减少所致利润表现金上年累计 ( 追溯调变动比例本年累计变动金额流量表项目整后 ) (%) 说明营业收入 85,411, ,472, ,060, 营业成本 53,046, ,939, ,893, 说明 19 税金及附加 4,527, ,074, ,546, 销售费用 6,365, ,920, ,554, 说明 20 管理费用 39,333, ,641, ,308, 说明 21 财务费用 -36,186, ,344, ,531, 说明 22 资产减值损失 910, , , , 说明 23 投资活动产生的现金流量净额 -264,013, ,286, ,726, 说明 24 筹资活动产生的现金流量净额 145,024, ,174, ,198, 说明 25 说明 19: 营业收入营业成本税金及附加较上年同期分别下降 65.76% 64.86% 71.83%, 主要原因为房产销售面积减少, 营业收入收入营业成本税金及附加同比例减少说明 20: 销售费用较上年同期下降 46.60%, 主要原因为上年因资产重组置出 5 家子公司, 故本期同比下降较大说明 21: 管理费用较上年同期下降 46.59%, 主要原因为上年因资产重组置出 5 家子公司, 此外母公司上年支付企业重组人员辞退费用 1,949 万元, 故本期同比下降较大说明 22: 财务费用较上年同期下降 %, 主要原因为上年销售房产采用分期收款方式, 长期应收款未确认融资费用本期转入利息费用 3,598 万元说明 23: 资产减值损失较上年同期上升 6,594.01%, 主要原因为公司根据坏账政策计提坏账准备说明 24: 投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降 %, 主要原因为融资租赁公司投放项目增加说明 25: 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 %, 主要原因为发行收益凭证致流入增加 7 / 8

8 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 2018 年 9 月 10 日, 公司第九届董事会第十三次会议审议通过了公司关于终止公司公开发行 A 股可转换公司债券事项并撤回本次公开发行 A 股可转换公司债券申请文件的议案公司根据实际情况, 决定终止公司公开发行 A 股可转换公司债券事项并向中国证券监督管理委员会申请撤回本次公开发行 A 股可转换公司债券的申请文件公司于近日收到中国证监会出具的中国证监会行政许可申请终止审查通知书 ([2018]427 号 ), 根据行政许可法及中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定第二十条的规定, 中国证监会决定终止对公司行政许可申请的审查具体内容详见公司于 2018 年 9 月 11 日披露的公司关于终止公司公开发行 A 股可转换公司债券事项并撤回本次公开发行 A 股可转换公司债券申请文件的公告于 2018 年 10 月 30 日披露的公司关于收到 < 中国证监会行政许可申请终止审查通知书 > 的公告 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项适用不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司名称上海华鑫股份有限公司法定代表人蔡小庆日期 2018 年 10 月 29 日 8 / 8

AA+ AA % % 1.5 9

AA+ AA % % 1.5 9 2014 14 01 124753 2014 6 23 AA+ AA+ 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2011-2013 9.18 6.54 4.67 6.80 12 56.64% 1.5 9 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2013