目录一重要提示... 3 二公司基本情况... 3 三重要事项... 6 四附录 / 22

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甄房
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1 公司代码 : 公司简称 : 华鑫股份上海华鑫股份有限公司 2017 年第三季度报告 1 / 22

2 目录一重要提示... 3 二公司基本情况... 3 三重要事项... 6 四附录 / 22

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人蔡小庆主管会计工作负责人俞洋及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 田明保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司基本情况 2.1 主要财务数据本报告期末调整后上年度末调整前单位 : 元币种 : 人民币本报告期末比上年度末增减总资产 16,249,484, ,637,179, ,375,482, 归属于上市公司股东的净资产经营活动产生的现金流量净额 5,835,532, ,020,605, ,968,547, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 调整后调整前 (%) 比上年同期增减 (%) -1,378,131, ,948,394, ,972, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 调整后调整前比上年同期增减 (%) 营业总收入 1,264,536, ,752,299, ,240, 营业收入 246,315, ,564, ,240, 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 112,456, ,606, ,178, ,310, ,814, ,814, / 22

4 加权平均净资产收益率 (%) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 减少 4.65 个百分点非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元币种 : 人民币项目本期金额年初至报告期末说明 (7-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 118, , 计入当期损益的政府补助, 但与 2,298, ,753, 公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外同一控制下企业合并产生的子公 46,219, 司期初至合并日的当期净损益单独进行减值测试的应收款项减 245, 值准备转回受托经营取得的托管费收入受托经营取得的托管费收入金额为 1,309, 元, 扣 1,235, 除对应的流转税金金额为 74, 元, 净额为 1,235, 元除上述各项之外的其他营业外收 54, ,489, 入和支出少数股东权益影响额 ( 税后 ) -572, ,786, 所得税影响额 -617, ,310, 合计 1,280, ,145, / 22

5 2.2 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 39,490 前十名股东持股情况股东名称持有有限售条件质押或冻结情况期末持股数量比例 (%) ( 全称 ) 股份数量股份状态数量上海仪电 ( 集团 ) 有 291,637, ,637,170 限公司无华鑫置业 ( 集团 ) 有 139,517, 限公司无上海飞乐音响股份有 134,012, ,012,096 限公司无上海国盛集团资产有 60,000, ,000,000 限公司无国华人寿保险股份有 52,408, 限公司 - 分红三号无中国太平洋人寿保险 40,000, ,000,000 股份有限公司 - 中国太平洋人寿股票主动管理型产品 ( 保额分无红 ) 委托投资 ( 长江养老 ) 上海由由 ( 集团 ) 股 12,200, 份有限公司无上海贝岭股份有限公 11,167, ,167,675 司无绿地金融投资控股集 8,548, 团有限公司无上海益民食品一厂 6,831, ( 集团 ) 有限公司无前十名无限售条件股东持股情况股东性质国有法人国有法人境内非国有法人国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人国有法人股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量种类数量华鑫置业 ( 集团 ) 有限公司 139,517,522 人民币普通股 139,517,522 国华人寿保险股份有限公司 - 52,408,252 52,408,252 人民币普通股分红三号上海由由 ( 集团 ) 股份有限公 12,200,770 12,200,770 人民币普通股司绿地金融投资控股集团有限公 8,548,098 8,548,098 人民币普通股司上海益民食品一厂 ( 集团 ) 有 6,831,436 6,831,436 人民币普通股限公司 5 / 22

6 陶美英 6,248,626 人民币普通股 6,248,626 中国工商银行股份有限公司 - 4,913,118 4,913,118 中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金人民币普通股丁碧霞 4,909,883 人民币普通股 4,909,883 朱小妹 4,130,104 人民币普通股 4,130,104 李裕婷 3,612,683 人民币普通股 3,612,683 上述股东关联关系或一致行动的说明 1 前十名股东中, 华鑫置业 ( 集团 ) 有限公司是上海仪电 ( 集团 ) 有限公司的全资子公司, 上海飞乐音响股份有限公司是上海仪电 ( 集团 ) 有限公司全资子公司上海仪电电子 ( 集团 ) 有限公司的控股子公司公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系 2 前十名无限售条件股东中, 华鑫置业 ( 集团 ) 有限公司与其他九位股东之间不存在关联关系或一致行动关系公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用资产负债表项目期末数本期期本期期上期期末金额末数占末数占较上期总资产期初数总资产期末变的比例的比例动比例 (%) (%) (%) 说明以公允价值计量且其变动计入当期损益的 662,580, ,872, 见说明 1 金融资产应收账款 39,861, ,846, 见说明 2 其他应收款 51,234, ,702, 见说明 3 买入返售金融资产 286,320, ,511, 见说明 4 存货 477,236, ,067,663, 见说明 5 投资性房地产 355,230, ,527, 见说明 6 固定资产 90,286, ,304, 见说明 7 6 / 22

7 无形资产 40,097, ,795, 见说明 8 短期借款 410,000, 见说明 9 应付短期融资款 66,930, ,000, 见说明 10 应付账款 40,997, ,379, 见说明 11 预收款项 114,980, ,142, 见说明 12 卖出回购金融资产款 200,000, 见说明 13 应付职工薪酬 119,550, ,183, 见说明 14 应交税费 199,599, ,388, 见说明 15 应付利息 39,371, ,695, 见说明 16 其他应付款 124,967, ,093, 见说明 17 长期借款 100,000, ,721, 见说明 18 应付债券 600,000, ,050,000, 见说明 19 长期应付款 600,000, ,000, 见说明 20 递延所得税负债 26,475, ,473, 见说明 21 说明 1: 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加主要系华鑫证券增加业务规模所致说明 2: 应收账款减少原因主要为本年华鑫证券子公司华鑫摩根应收款项收回说明 3: 其他应收款减少原因主要为华鑫股份重组后账面存货置出及子公司减少说明 4: 买入返售金融资产减少原因主要系债券质押式逆回购业务减少说明 5: 存货减少原因主要为华鑫股份重组后账面存货置出及子公司减少说明 6: 投资性房地产减少原因主要系华鑫重组账面投资性房地产置出及子公司减少说明 7: 固定资产减少原因主要系华鑫重组账面固定资产置出及子公司减少说明 8: 无形资产减少原因主要系处置子公司金陵出租, 车辆牌照账面价值的减少说明 9: 短期借款减少系华鑫股份归还南京银行借款说明 10: 应付短期融资款减少系归还收益凭证说明 11: 应付账款减少原因主要为本年应付款项偿还及子公司合并范围减少说明 12: 预收账款增加原因主要为子公司合并范围减少说明 13: 卖出回购金融资产款增加系两融收益权转让规模增加 2 亿说明 14: 应付职工薪酬减少主要原因为华鑫证券支付职工奖金薪酬说明 15: 应交税费增加的主要原因系母公司预提资产重组所得税说明 16: 应付利息减少原因主要为本期次级债及公司债减少导致应付利息减少说明 17: 其他应付款减少原因主要为暂收非关联公司款项的减少以及子公司合并范围的减少说明 18: 长期借款减少原因主要为华鑫股份重组后部分长期借款置出说明 19: 应付债券减少原因主要为期末 15 华鑫 02 债券和鑫鑫汇收益凭证 74 号重分类至一年内到期的非流动负债科目, 15 华证 01 债券本年还款 2.3 亿元, 剩余 3.7 亿元重分类至一年内到期的非流动负债科目说明 20: 长期应付款减少原因主要系次级债务的归还说明 21: 递延所得税负债增加系持有的金融资产公允价值变动所致 7 / 22

8 利润表项目本年累计上年累计 ( 追溯调整后 ) 变动金额变动比例 (%) 说明营业总收入 1,264,536, ,752,299, ,763, 其中 : 营业收入 246,315, ,564, ,248, 见说明 1 营业总成本 1,193,561, ,472,730, ,168, 其中 : 利息支出 137,299, ,480, ,180, 见说明 2 手续费及佣金支出 90,899, ,570, ,671, 见说明 3 税金及附加 16,074, ,750, ,675, 见说明 4 财务费用 20,836, ,200, ,363, 见说明 5 资产减值损失 -14, , , 见说明 6 公允价值变动收益 -30,488, ,966, ,521, 见说明 7 汇兑收益 -871, , ,234, 见说明 8 所得税费用 64,188, ,177, ,988, 见说明 9 说明 1: 营业收入下降主要原因系房产销售面积减少, 相应收入减少说明 2: 利息支出下降主要原因系本期各项融资规模降低, 导致利息支出降低说明 3: 手续费及佣金支出下降主要原因系本期证券市场行情及交易量萎缩, 导致收入减少, 支出相应减少说明 4: 税金及附加下降主要原因系房产销售减少相应土地增值税减少说明 5: 财务费用下降主要原因系本期偿还借款减少相应利息支出说明 6: 资产减值损失主要系应收款项坏账损失转回减少及融出资金减值准备转回减少说明 7: 公允价值变动收益主要原因系本期受证券市场行情波动的影响, 交易性金融资产产生浮动亏损说明 8: 汇兑收益主要原因系汇率波动所致说明 9: 所得税费用主要原因系为递延所得税资产增加现金流量表项目本年累计上年累计 ( 追溯调整后 ) 变动金额变动比例 (%) 经营活动产生的现金流量净额 -1,378,131, ,948,394, ,570,262, 见说明 1 投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额说明 -30,841, ,087, ,245, 见说明 2-687,637, ,507,599, ,195,236, 见说明 3 说明 1: 经营活动产生的现金流量净额增加主要系回购业务资金流入增加说明 2: 投资活动产生的现金流量净额增加主要系本次公司重组资产股权置换导致说明 3: 筹资活动产生的现金流量净额增加主要系本期归各项债务所致 8 / 22

9 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 2017 年 9 月 18 日, 公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了关于公司公开发行 A 股可转换债券相关议案 2017 年 10 月 20 日, 公司收到中国证监会出具的中国证监会行政许可申请受理通知书 ( 号 ), 中国证监会依法对公司提交的上海华鑫股份有限公司上市公司发行可转换为股票的公司债券核准行政许可申请材料进行了审查, 认为该申请材料齐全, 符合法定形式, 决定对该行政许可申请予以受理公司本次公开发行 A 股可转换公司债券事宜尚需获得中国证监会的核准, 能否获得核准以及核准的时间均存在不确定性公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况, 及时履行信息披露义务 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项适用不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司名称上海华鑫股份有限公司法定代表人蔡小庆日期 2017 年 10 月 24 日 9 / 22

10 四附录 4.1 财务报表编制单位 : 上海华鑫股份有限公司合并资产负债表 2017 年 9 月 30 日单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 6,256,051, ,844,331, 结算备付金 1,775,923, ,285,191, 拆出资金融出资金 3,393,268, ,376,591, 以公允价值计量且其变动计入当期损 662,580, ,872, 益的金融资产衍生金融资产 39,861, ,846, 应收票据 30,656, ,075, 应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 89,002, ,851, 存出保证金 840,107, ,099, 应收股利 11,077, 其他应收款 51,234, ,702, 买入返售金融资产 286,320, ,511, 存货 477,236, ,067,663, 划分为持有待售的资产 9,002, 一年内到期的非流动资产其他流动资产 11,087, ,241, 流动资产合计 13,924,407, ,794,979, 非流动资产 : 发放贷款和垫款可供出售金融资产 1,339,589, ,174,894, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 250,841, ,836, 投资性房地产 355,230, ,527, / 22

11 固定资产 90,286, ,304, 在建工程 6,609, ,178, 工程物资固定资产清理 8, 生产性生物资产油气资产无形资产 40,097, ,795, 开发支出商誉 58,467, ,467, 长期待摊费用 51,047, ,935, 递延所得税资产 131,498, ,859, 其他非流动资产 1,400, ,400, 非流动资产合计 2,325,077, ,842,199, 资产总计 16,249,484, ,637,179, 流动负债 : 短期借款 410,000, 应付短期融资款 66,930, ,000, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 40,997, ,379, 预收款项 114,980, ,142, 卖出回购金融资产款 200,000, 应付手续费及佣金应付职工薪酬 119,550, ,183, 应交税费 199,599, ,388, 应付利息 39,371, ,695, 应付股利 687, , 其他应付款 124,967, ,093, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款 6,857,810, ,600,698, 代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 920,000, ,870, 其他流动负债流动负债合计 8,684,893, ,205,139, 非流动负债 : 11 / 22

12 长期借款 100,000, ,721, 应付债券 600,000, ,050,000, 其中 : 优先股永续债长期应付款 600,000, ,000, 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 1,916, ,291, 递延所得税负债 26,475, ,473, 其他非流动负债 27,543, ,322, 非流动负债合计 1,355,936, ,987,808, 负债合计 10,040,829, ,192,948, 所有者权益股本 1,060,899, ,082, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 1,816,672, ,673,740, 减 : 库存股其他综合收益 48,485, ,764, 专项储备盈余公积 215,035, ,035, 一般风险准备未分配利润 2,694,439, ,581,983, 归属于母公司所有者权益合计 5,835,532, ,020,605, 少数股东权益 373,123, ,625, 所有者权益合计 6,208,655, ,444,231, 负债和所有者权益总计 16,249,484, ,637,179, 法定代表人 : 蔡小庆主管会计工作负责人 : 俞洋会计机构负责人 : 田明母公司资产负债表 2017 年 9 月 30 日编制单位 : 上海华鑫股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 203,060, ,612, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产 12 / 22

13 应收票据应收账款 3,536, ,305, 预付款项 34, , 应收利息 604, ,481, 应收股利 11,077, ,457, 其他应收款 33,644, ,291, 存货 498,517, ,004,138, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 38,335, 流动资产合计 750,474, ,207,676, 非流动资产 : 可供出售金融资产 68,223, ,961, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 4,993,333, ,080, 投资性房地产 349,315, ,060, 固定资产 1,299, ,624, 在建工程 1,355, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 760, ,342, 开发支出商誉长期待摊费用 3,717, ,271, 递延所得税资产 47,816, ,816, 其他非流动资产非流动资产合计 5,465,822, ,597,158, 资产总计 6,216,296, ,804,835, 流动负债 : 短期借款 410,000, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 25,975, ,547, 预收款项 87,651, ,270, 应付职工薪酬 45, , 应交税费 145,772, ,825, 应付利息 131, ,134, / 22

14 应付股利 687, , 其他应付款 154,728, ,009, 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 320,000, 其他流动负债流动负债合计 414,992, ,560,564, 非流动负债 : 长期借款 100,000, ,300, 应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债 9,419, ,228, 其他非流动负债非流动负债合计 109,419, ,528, 负债合计 524,411, ,322,093, 所有者权益 : 股本 1,060,899, ,082, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 3,392,337, ,299, 减 : 库存股其他综合收益 26,546, ,445, 专项储备盈余公积 215,035, ,035, 未分配利润 997,066, ,879, 所有者权益合计 5,691,885, ,482,742, 负债和所有者权益总计 6,216,296, ,804,835, 法定代表人 : 蔡小庆主管会计工作负责人 : 俞洋会计机构负责人 : 田明 14 / 22

15 合并利润表 2017 年 1 9 月编制单位 : 上海华鑫股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期上年年初至报告本期金额上期金额期末金额 (1-9 期期末金额 (1-9 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 月 ) 月 ) 一营业总收入 399,099, ,088, ,264,536, ,752,299, 其中 : 营业收入 45,727, ,830, ,315, ,564, 利息收入 121,399, ,842, ,912, ,560, 已赚保费手续费及佣金收入 231,972, ,415, ,307, ,174, 二营业总成本 363,414, ,792, ,193,561, ,472,730, 其中 : 营业成本 23,985, ,901, ,239, ,249, 利息支出 33,541, ,720, ,299, ,480, 手续费及 32,350, ,508, ,899, ,570, 佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附 2,244, ,100, ,074, ,750, 加销售费用 2,068, ,479, ,217, ,792, 管理费用 268,147, ,552, ,008, ,019, 财务费用 581, ,914, ,836, ,200, 资产减值 495, ,616, , , 损失加 : 公允价值变 -13,130, ,044, ,488, ,966, 动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 34,467, ,518, ,140, ,171, ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对联 4,148, ,708, ,054, ,637, 营企业和合营企业的投资收益汇兑收益 -398, , , , / 22

16 ( 损失以 - 号填列 ) 其他收益 125, , 三营业利润 ( 亏 56,747, ,909, ,131, ,138, 损以 - 号填列 ) 加 : 营业外收入 2,651, ,902, ,948, ,427, 其中 : 非流动资产处置利得 218, , ,417, , 减 : 营业外支出 550, , ,625, , 其中 : 非流动资产处置损失 100, , , , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 58,848, ,115, ,455, ,669, 号填列 ) 减 : 所得税费用 29,741, ,409, ,188, ,177, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填 29,106, ,705, ,266, ,492, 列 ) 归属于母公司所有者的净利润 44,804, ,028, ,456, ,606, 少数股东损益 -15,697, ,323, ,189, ,114, 六其他综合收益 22,184, ,598, ,853, ,558, 的税后净额归属母公司所有者的其他综合 22,184, ,380, ,721, ,626, 收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 22,184, ,380, ,721, ,626, 权益法下在被投资单位 17, ,940, , ,081, / 22

17 以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允 22,167, ,321, ,676, ,708, 价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -217, , , 七综合收益总额 51,291, ,106, ,120, ,933, 归属于母公司所有者的综合收 66,988, ,647, ,177, ,980, 益总额归属于少数股东的综合收益总 -15,697, ,540, ,057, ,046, 额八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :51,355, 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 203,809, 元法定代表人 : 蔡小庆主管会计工作负责人 : 俞洋会计机构负责人 : 田明 17 / 22

18 母公司利润表 2017 年 1 9 月编制单位 : 上海华鑫股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 22,072, ,986, ,717, ,362, 减 : 营业成本 10,087, ,658, ,746, ,397, 税金及附加 239, , ,869, ,158, 销售费用 921, ,115, 管理费用 4,270, ,720, ,304, ,077, 财务费用 -684, ,061, ,490, ,018, 资产减值损失 -245, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 36,270, ,222, ,544, ,808, 其中 : 对联营企业 9,812, ,882, ,102, ,469, 和合营企业的投资收益其他收益二营业利润 ( 亏损以 - 43,509, ,744, ,980, ,518, 号填列 ) 加 : 营业外收入 8,952, ,952, 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 10, , , 其中 : 非流动资产处置损失 10, , , 三利润总额 ( 亏损总额 43,498, ,696, ,969, ,466, 以 - 号填列 ) 减 : 所得税费用 -5,131, ,216, ,033, 四净利润 ( 净亏损以 - 43,498, ,828, ,186, ,433, 号填列 ) 五其他综合收益的税后 -2,472, ,597, ,898, ,682, 净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的 18 / 22

19 其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进 -2,472, ,597, ,898, ,682, 损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投 529, ,858, 资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资 -2,472, ,597, ,428, , 产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六综合收益总额 41,026, ,231, ,287, ,750, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 蔡小庆主管会计工作负责人 : 俞洋会计机构负责人 : 田明合并现金流量表 2017 年 1 9 月编制单位 : 上海华鑫股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 292,519, ,226, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 19 / 22

20 收取利息手续费及佣金的现金 1,104,343, ,345,036, 拆入资金净增加额回购业务资金净增加额 646,609, 融出资金净减少额 839,793, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 123,964, ,152, 经营活动现金流入小计 2,167,436, ,003,208, 购买商品接受劳务支付的现金 145,185, ,178, 客户贷款及垫款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当 286,193, ,807, 期损益的金融资产净减少额融出资金净增加额 16,710, 代理买卖证券支付的现金净额 1,742,888, ,300,408, 回购业务资金减少额 1,482,055, 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金 122,981, ,655, 支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 568,605, ,348, 支付的各项税费 202,053, ,809, 支付其他与经营活动有关的现金 460,949, ,339, 经营活动现金流出小计 3,545,568, ,951,602, 经营活动产生的现金流量净额 -1,378,131, ,948,394, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 288,839, 取得投资收益收到的现金 13,377, ,948, 处置固定资产无形资产和其他长期资 417, ,834, 产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现 -59,755, 金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 242,878, ,783, 购建固定资产无形资产和其他长期资 41,099, ,693, 产支付的现金投资支付的现金 217,620, ,176, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 15,000, 投资活动现金流出小计 273,720, ,870, 投资活动产生的现金流量净额 -30,841, ,087, 三筹资活动产生的现金流量 : 20 / 22

21 吸收投资收到的现金 1,260,264, ,055, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的 34,055, 现金取得借款收到的现金 64,927, ,316,600, 发行债券收到的现金 600,000, 收到其他与筹资活动有关的现金 1,277,927, ,159,760, 筹资活动现金流入小计 2,603,119, ,110,415, 偿还债务支付的现金 2,129,532, ,684, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 200,855, ,381, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润支付其他与筹资活动有关的现金 960,369, ,750, 筹资活动现金流出小计 3,290,757, ,602,815, 筹资活动产生的现金流量净额 -687,637, ,507,599, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -936, , 五现金及现金等价物净增加额 -2,097,547, ,507,348, 加 : 期初现金及现金等价物余额 10,129,523, ,776,470, 六期末现金及现金等价物余额 8,031,975, ,269,121, 法定代表人 : 蔡小庆主管会计工作负责人 : 俞洋会计机构负责人 : 田明母公司现金流量表 2017 年 1 9 月编制单位 : 上海华鑫股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 114,920, ,194, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 1,032,665, ,797, 经营活动现金流入小计 1,147,585, ,992, 购买商品接受劳务支付的现金 55,467, ,267, 支付给职工以及为职工支付的现金 43,124, ,206, 支付的各项税费 78,934, ,005, 支付其他与经营活动有关的现金 596,283, ,538, 经营活动现金流出小计 773,809, ,016, 经营活动产生的现金流量净额 373,775, ,024, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 50,000, 取得投资收益收到的现金 593,263, ,948, 处置固定资产无形资产和其他长期资 / 22

22 产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 65,332, 投资活动现金流入小计 708,595, ,948, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 1,788, , 投资支付的现金 367,620, ,621, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 1,270,000, 支付其他与投资活动有关的现金 15,000, 投资活动现金流出小计 1,654,408, ,978, 投资活动产生的现金流量净额 -945,813, ,030, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 1,260,164, ,061,600, 取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 1,260,164, ,061,600, 偿还债务支付的现金 1,085,304, ,000, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 24,604, ,965, 支付其他与筹资活动有关的现金 769, 筹资活动现金流出小计 1,110,678, ,965, 筹资活动产生的现金流量净额 149,485, ,634, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额 -422,552, ,578, 加 : 期初现金及现金等价物余额 525,612, ,755, 六期末现金及现金等价物余额 103,060, ,334, 法定代表人 : 蔡小庆主管会计工作负责人 : 俞洋会计机构负责人 : 田明 4.2 审计报告适用不适用 22 / 22

项目期末余额期初余额在建工程 16,757, ,470, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 91,570, ,018, 开发支出商誉 405,545, ,761, 长期待摊费用 135,99

项目期末余额期初余额在建工程 16,757, ,470, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 91,570, ,018, 开发支出商誉 405,545, ,761, 长期待摊费用 135,99 合并资产负债表项目期末余额期初余额单位 : 元流动资产 : 货币资金 1,600,857,132.24 1,873,094,403.87 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 1,240,171,962.61 998,372,289.32 应收账款 16,327,876,692.24 17,849,141,329.13 预付款项 251,069,637.92

目录 一 重要提示... 3 二 公司基本情况... 3 三 重要事项... 6 四 附录 / 22

目录一重要提示... 3 二公司基本情况... 3 三重要事项... 6 四附录 / 22