美康生物科技股份有限公司司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 > 的议案等议案, 另经 2016 年 6 月 28 日公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过的关于调整限制性股票授予价格的议案关于向激励对象授予限制性股票的议案, 同意董事会向符合条件的 318 名

Size: px

Start display at page:

Download "美康生物科技股份有限公司司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 > 的议案等议案, 另经 2016 年 6 月 28 日公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过的关于调整限制性股票授予价格的议案关于向激励对象授予限制性股票的议案, 同意董事会向符合条件的 318 名"

寻只昝
5 years ago
Views:

1 美康生物科技股份有限公司证券代码 : 证券简称 : 美康生物公告编号 : 美康生物科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏特别提示 : 1 本次可解除限售股份数量 229,627,500 股, 占总股本的 66.18%; 实际可上市流通限售股份数量为 27,073,249 股, 占总股本的 7.80% 2 本次限售股份上市流通日为 2018 年 4 月 23 日 ( 星期一 ) 一首次公开发行前已发行股份概况及历次股本变动情况 1 经中国证券监督管理委员会关于核准宁波美康生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]544 号 ) 的核准, 并获得深圳证券交易所关于宁波美康生物科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知 ( 深证上 [2015]146 号 ) 同意, 公司于 2015 年 4 月 22 日在深圳证券交易所挂牌上市, 股份总额从 85,000,000 股增加至 113,340,000 股 2 公司 2015 年 8 月 19 日召开的第二届董事会第六次会议及 2015 年 9 月 7 日召开的 2015 年第二次临时股东大会审议通过了关于公司 2015 年半年度利润分配的议案 2015 年半年度的利润分配方案为 : 以截至 2015 年 6 月 30 日公司总股本 113,340,000 股为基数, 使用资本公积转增股本, 向全体股东每 10 股转增 20 股, 共计转增 226,680,000 股, 不送股, 不派发现金股利, 转增后公司总股本将增加至 340,020,000 股 3 公司 2016 年 3 月 31 日召开第二届董事会第十五次会议及 2016 年 5 月 19 日召开 2015 年度股东大会审议通过的关于 < 宁波美康生物科技股份有限公 1 / 12

2 美康生物科技股份有限公司司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 > 的议案等议案, 另经 2016 年 6 月 28 日公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过的关于调整限制性股票授予价格的议案关于向激励对象授予限制性股票的议案, 同意董事会向符合条件的 318 名激励对象授予 7,607,000 股限制性股票授予完成后公司总股本增加至 347,627,000 股 4 公司 2017 年 3 月 15 日召开第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第十七次会议, 审议通过了关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案, 根据公司 2015 年度股东大会的授权, 公司董事会认为股权激励计划中预留部分限制性股票的授予条件已经成就, 同意确定 2017 年 3 月 15 日为授予日, 授予符合条件的 6 名激励对象 388,000 股限制性股票授予完成后公司总股本增加至 348,015,000 股年 6 月 20 日, 公司召开第二届董事会第三十四次会议和第二届监事会第十九次会议, 审议并通过了关于调整部分限制性股票回购价格的议案关于回购注销部分限制性股票的议案董事会决定激励计划中首次授予但尚未解锁限制性股票 1,054,100 股全部进行回购注销, 回购价格为元 / 股回购注销完成后公司总股本减少至 346,960,900 股. 截至本公告日, 公司总股本为 346,960,900 股, 其中限售股份数量为 229,627,500 股, 占总股本的 66.18%; 本次解除限售可上市流通的股份数量为 27,073,249 股, 占总股本的 7.80% 尚未解除限售的股份数量为 202,554,251 股, 占总股本的 58.38% 二申请解除股份限售股东履行承诺情况本次申请解除股份限售的股东有邹炳德宁波美康盛德投资咨询有限公司 ( 以下简称盛德投资 ) 邹继华周英章叶辉共计 5 名股东 ( 一 ) 本次申请解除股份限售的上述股东在公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书和首次公开发行股票并在创业板上市公告书中承诺情况如下 : 2 / 12

3 承诺方邹炳德承诺类型股份限售承诺美康生物科技股份有限公司承诺期履行情承诺内容承诺时间限况 1 自公司股票上市之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份, 也不由公司回购上述股份 2 如果公司股票上市之日起 6 个月内连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格或者上市后 6 个月期末收盘价 ( 如果公司在该期限内存在派息送股资本公积金转增股本配股增发等除权除息事项, 则收盘价进行相应调整 ) 低于首次公开发行价格, 则其直接及间接持有公司股份的限售期限在 36 个月基础上自动延长 6 个月 3 如果在锁定期满后的 24 个月内进行减持的, 减持股票的价格 ( 如果公司在该期限内存在派息送股资本公积金转增股本配股增发等除权除息事项, 则减持价进行相应调整 ) 不低于本次公开发行价 4 在锁定期满后的 24 个月内, 在不对公司控制权产生影响及不违反本人在首次公开发行时所作出的公开承诺的前提下进行减持, 减持股份数量不超过本人直接及间接持有的公司股份总数的 10% 每次减持时, 本人将通知公司将本次减持的数量 2015 年个正常履价格区间时间区间等内容提前三个交易日予以月 22 日月行中公告本人如违反前述持股承诺进行减持的, 则本人减持时转让价与发行价的差价所得收益全部归属公司, 若转让价格低于发行价格的, 则将转让收入与按发行价格计算的金额之间的差价交付公司 5 除上述锁定期外, 在任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接所持有公司股份总数的 25%; 离职后半年内, 不转让其直接或者间接所持有的公司股份 ; 自公司股票上市之日起六个月内申报离职的, 自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份 ; 自公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的, 自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份 6 如果公司股票上市之日起 6 个月内连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格或者上市后 6 个月期末收盘价 ( 如果公司在该期限内存在派息送股资本公积金转增股本配股增发等除权除息事项, 则收盘价进行相应调整 ) 低于首次公开发行价格, 则其直接或间接持有公司股份的限售期限在前述锁定期基础上自 3 / 12

4 美康生物科技股份有限公司宁波美康盛德股份限投资咨售承诺询有限公司卓红叶沃燕波吴立山贾江花叶辉 ( 离股份限任 ); 周英售承诺章 ( 离任 ) 林琼祁 ( 离任 ) 动延长 6 个月如果在锁定期满后的 24 个月内进行减持的, 减持股票的价格 ( 如果公司在该期限内存在派息送股资本公积金转增股本配股增发等除权除息事项, 则减持价进行相应调整 ) 不低于本次公开发行价 " 1 自公司股票上市之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份, 也不由公司回购上述股份 2 如果公司股票上市之日起 6 个月内连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开 2015 年个发行价格或者上市后 6 个月期末收盘价 ( 如果公月 22 日月司在该期限内存在派息送股资本公积金转增股本配股增发等除权除息事项, 则收盘价进行相应调整 ) 低于首次公开发行价格, 则其直接及间接持有公司股份的限售期限在 36 个月基础上自动延长 6 个月 1 直接持有发行人股份的高级管理人员叶辉周英章承诺 : 自公司股票上市之日起 36 个月内, 不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份, 也不由公司回购上述股份 2 通过宁波美康盛德投资咨询有限公司持有发行人股份的董事卓红叶, 高级管理人员沃燕波, 监事吴立山林琼祁贾江花承诺 : 自公司股票上市之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理本次发行前本人间接持有的公司股份, 也不由公司回购本人间接持有的该部分股份除上述锁定期外, 在任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接所持有公司股份总数的 25%; 离职后半年内, 不转让其直接或者 2015 年个间接所持有的公司股份 ; 自公司股票上市之日起月 22 日月 6 个月内申报离职的, 自申报离职之日起 18 个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份 ; 自公司股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的, 自申报离职之日起 12 个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份如果公司股票上市之日起 6 个月内连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格或者上市后 6 个月期末收盘价 ( 如果公司在该期限内存在派息送股资本公积金转增股本配股增发等除权除息事项, 则收盘价进行相应调整 ) 低于首次公开发行价格, 则本人直接或间接持有公司股份的限售期限在前述锁定期基础上自动延长 6 个月 " 4 / 12 正常履行中正常履行中

5 美康生物科技股份有限公司邹继华宁波美康盛德投资咨询有限公司邹炳德 1 自公司股票上市之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份, 也不由公司回购上述股份 2 如果公司股票上市之日起 6 个月内连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格或者上市后 6 个月期末收盘价 ( 如果公司在该期限内存在派息送股资本公积金转增股份限 2015 年个股本配股增发等除权除息事项, 则收盘价进售承诺月 22 日月行相应调整 ) 低于首次公开发行价格, 则其直接及间接持有公司股份的限售期限在 36 个月基础上自动延长 6 个月 3 如果在锁定期满后的 24 个月内进行减持的, 减持股票的价格 ( 如果公司在该期限内存在派息送股资本公积金转增股本配股增发等除权除息事项, 则减持价进行相应调整 ) 不低于本次公开发行价在锁定期满后的 24 个月内, 每年度减持股份数量不超过其上年度末持有的公司股份总数的 25%, 减持方式为通过深圳证券交易所竞价交易系统大宗交易平台或深圳证券交易所允许的其他转让方式每次减持时, 盛德投资将通知公司股份减 2015 年个将本次减持的数量价格区间时间区间等内容持承诺月 22 日月提前 3 个交易日予以公告盛德投资如违反前述持股承诺进行减持的, 则其减持时转让价与发行价的差价所得收益全部归属公司, 若转让价格低于发行价格的, 则其将转让收入与按发行价格计算的金额之间的差价交付公司一关于减少及规范关联交易的承诺 1 本人不会利用控股股东和实际控制人地位及与公司之间的关联关系损害公司利益和其他股东的合法权益 2 自本承诺函出具日起本人及本人控制的其他企业或经济组织将不会以任何理由和方关于同式占用公司的资金或其他资产 3 本人及本人业竞争控制的其他企业或经济组织将尽量避免或减少关联交与公司发生关联交易, 如关联交易无法避免, 将 2015 年个易资金按照公平合理和正常的商业交易条件进行, 将不月 22 日月占用方会要求或接受公司给予比在任何一项市场公平面的承交易中第三者更优惠的条件 4 本人及本人控诺制的其他企业或经济组织将严格和善意地履行与公司签订的各种关联交易协议, 不会向公司谋求任何超出上述规定以外的利益或收益 5 若违反上述承诺, 本人将承担相应的法律责任, 包括但不限于由此给公司及其他股东造成的全部损失二避免同业竞争的承诺 1 本人及本人 5 / 12 正常履行中正常履行中正常履行中

6 美康生物科技股份有限公司控制的企业或其他经济组织目前未从事与美康生物及其控股子公司现有业务相同或类似的业务, 本人及本人控制的企业或其他经济组织与美康生物及其控股子公司不构成同业竞争 ;2 本人今后不会以任何方式经营或从事与美康生物及其控股子公司构成竞争的业务或活动, 如果本人及本人控制的企业或其他经济组织有任何与美康生物及其控股子公司从事相同或类似业务的商业机会, 本人将无偿将该等商业机会让渡给美康生物及其控股子公司 ;3 如果本人及本人控制的企业或其他经济组织违反上述承诺, 本人将向美康生物承担相应的赔偿责任 ;4 本承诺自本人签署后生效, 且在本人直接或间接持有美康生物 5% 以上 ( 含 5%) 股份期间持续有效三不占用公司资金的承诺本人及本人控制的企业及其他经济组织不存在占用公司及其控股子公司资金的情况为规范未来与公司之间的资金往来, 本人不以下列任何方式占用公司及控股子公司的资金 :1. 有偿或无偿地拆借公司的资金给本人或本人控制的企业或其他经济组织使用 ;2. 通过银行或非银行金融机构向本人或本人控制的企业或其他经济组织提供委托贷款 ;3. 委托本人或本人控制的企业或其他经济组织进行投资活动 ;4. 为本人或本人控制的企业或其他经济组织开具没有真实交易背景的商业承兑汇票 ;5. 代本人或本人控制的企业或其他经济组织偿还债务 ; 6. 违反公司章程的规定为本人或本人控制的企业或其他经济组织提供担保 " 为避免同业竞争, 盛德投资承诺 :1 本公司目前未从事与美康生物及其控股子公司现有业务相同或类似的业务, 与美康生物及其控股子公司不构成同业竞争 ;2 本公司今后不会以任何方关于同式经营或从事与美康生物及其控股子公司构成宁波美业竞争竞争的业务或活动, 如果本公司及本公司控制的康盛德关联交企业或其他经济组织有任何与美康生物及其控 2015 年个投资咨易资金股子公司从事相同或类似业务的商业机会, 本公月 22 日月询有限占用方司将无偿将该等商业机会让渡给美康生物及其公司面的承控股子公司 ;3 如果本公司及本公司控制的企诺业或其他经济组织违反上述承诺, 本公司将向美康生物承担相应的赔偿责任 ;4 本承诺自本公司签署后生效, 且在本公司直接或间接持有美康生物 5% 以上 ( 含 5%) 股份期间持续有效 " 邹继华 IPO 稳定 1 发行人及其控股股东发行人董事和高级管 2015 年个正常履行中正常履 6 / 12

7 美康生物科技股份有限公司叶辉 ( 离股价承理人员提出上市后三年内公司股价低于每股净月 22 日月行中任 ) 周诺资产时稳定公司股价的预案 : 公司股票自挂牌上英章 ( 离市之日起三年内, 一旦出现连续 20 个交易日公任 ) 司股票收盘价 ( 如果公司在该期限内存在派息送股资本公积金转增股本配股增发等除权除息事项, 则收盘价进行相应调整 ) 均低于公司上一个会计年度末经审计的每股净资产情形时, 启动稳定股价措施, 具体包括公司控股股东增持股份公司回购股份和董事高级管理人员增持股份 2 在公司领取薪酬的董事( 不含独立董事 ) 高级管理人员承诺: 公司股票自挂牌上市之日起三年内, 一旦出现连续 20 个交易日公司股票收盘价均低于公司上一个会计年度末经审计的每股净资产情形且在公司回购股票方案实施完成之日起公司股票连续 3 个交易日的收盘价均低于公司上一个会计年度末经审计的每股净资产时, 启动稳定股价措施 3 在符合上市公司收购管理办法上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则等法律法规的条件和要求且不会导致公司股权分布不符合上市条件的前提下, 在公司领取薪酬的董事高级管理人员需在二级市场增持流通股份, 且连续十二个月内用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事高级管理人员上年度薪酬总和的 30% 对于公司股票发行上市后三年内新聘任的董事高级管理人员应当签署并遵守上述承诺 " 关于股价稳定措施的承诺 :1 公司股票自挂牌上市之日起三年内, 一旦出现连续 20 个交易日公司股票收盘价 ( 如果公司在该期限内存在派息送股资本公积金转增股本配股增发等除权除息事项, 则收盘价进行相应调整 ) 均低于公司上一个会计年度末经审计的每股净资产情形时, 启动稳定股价措施, 且本人作为第一顺位 IPO 稳定首先履行股票增持义务 2 在不违反深圳证 2015 年个正常履邹炳德股价承券交易所创业板股票上市规则上市公司收月 22 日月行中诺购管理办法及创业板信息披露业务备忘录第 5 号 - 股东及其一致行动人增持股份业务管理等规定及在不导致公司股权分布不符合上市条件的前提下, 本人以自有资金在二级市场增持流通股份 3 增持股份的金额与数量(1) 单次增持总金额不应少于人民币 1,000 万元 ;(2) 单次及 / 或连续十二个月增持公司股份数量不超过 7 / 12

8 美康生物科技股份有限公司公司总股本的 2%; 如上述第 (1) 项与本项冲突的, 按照本项执行 ( 二 ) 本次申请解除股份限售的股东一直严格履行上述各项承诺, 未发生违反上述承诺的情况 ( 三 ) 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形, 公司对其不存在违规担保三本次解除限售股份的上市流通安排 ( 一 ) 本次解除限售股份的上市流通日期为 2018 年 4 月 23 日 ( 星期一 ) ( 二 ) 本次可解除限售股份数量 229,627,500 股, 占总股本的 66.18%; 实际可上市流通限售股份数量为 27,073,249 股, 占总股本的 7.80% ( 三 ) 本次申请解除股份限售的股东总计 5 名, 其中邹炳德邹继华周英章叶辉为自然人股东, 盛德投资为法人股东 ( 四 ) 本次股份解除限售及上市流通具体情况 ( 单位 : 股 ): 序号股东全称所持限售股份总数本次申请解除限售股份数量质押冻结的股份数量本次实际可上市流通数量备注 1 邹炳德 176,124, ,124,291 85,400,000 17,612,429 注 1 2 宁波美康盛德投资咨询有限公司 39,988,209 39,988,209 30,900,000 5,383,470 注 2 3 邹继华 11,475,000 11,475,000-2,868,750 注 3 4 周英章 1,020,000 1,020, , ,600 注 4 5 叶辉 1,020,000 1,020,000-1,020,000 注 5 合计 229,627, ,627, ,131,400 27,073,249 注 1: 股东邹炳德先生系公司董事长实际控制人, 根据其承诺, 在锁定期满后 24 个月内, 在不对公司控制权产生影响及不违反本人在首次公开发行时所 8 / 12

9 美康生物科技股份有限公司作出的公开承诺的前提下进行减持, 减持股份数量不超过本人直接及间接持有的公司股份总数的 10% 其本次实际可上市流通股份为 17,612,429 股截止公告披露日, 邹炳德先生所持股份 85,400,000 股处于质押状态, 未质押股份数量为 90,724,291 股根据其承诺 10% 数量与未质押股份数量孰低原则, 本次实际可上市流通股份数量为 17,612,429 股前述处于质押状态的股份解除质押后, 其实际可上市流通的股份须严格遵守中国证监会深圳证券交易所关于上市公司董监高与其承诺所持股份转让的相关规定注 2: 盛德投资持有公司股份 39,988,209 股, 根据其承诺, 在锁定期满后的 24 个月内, 每年度减持股份数量不超过其上年度末持有的公司股份总数的 25%, 减持方式为通过深圳证券交易所竞价交易系统大宗交易平台或深圳证券交易所允许的其他转让方式每次减持时, 盛德投资将通知公司将本次减持的数量价格区间时间区间等内容提前 3 个交易日予以公告盛德投资如违反前述持股承诺进行减持的, 则其减持时转让价与发行价的差价所得收益全部归属公司, 若转让价格低于发行价格的, 则其将转让收入与按发行价格计算的金额之间的差价交付公司公司董事长实际控制人邹炳德先生通过盛德投资间接持有公司股份 30,757,210 股, 根据其承诺, 在锁定期满后 24 个月内, 在不对公司控制权产生影响及不违反本人在首次公开发行时所作出的公开承诺的前提下进行减持, 减持股份数量不超过本人直接及间接持有的公司股份总数的 10%, 故其本次实际可上市流通股份为 3,075,721 股现任董事卓红叶女士监事吴立山先生贾江花女士及高级管理人员沃燕波女士通过盛德投资间接持有公司股份 1,887,004 股, 根据其承诺, 自公司股票上市之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理本次发行前本人间接持有的公司股份, 也不由公司回购本人间接持有的该部分股份除上述锁定期外, 在任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接所持有公司股份总数的 25%, 故前述人员本次实际可上市流通的股份数量合计为 471,751 股离任监事林琼祁通过盛德投资间接持有公司股份 356,994 股, 根据其承诺, 离职后半年内, 不转让其直接或者间接所持有的公司股份 ; 自公司股票上市之日起 6 个月内申报离职的, 自申报离职之日起 18 个月内不转让其直接或 9 / 12

10 美康生物科技股份有限公司者间接所持有的公司股份 ; 自公司股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的, 自申报离职之日起 12 个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份, 其承诺履行完毕 ; 同时, 根据 2017 年 5 月发布的上市公司股东董监高减持股份的若干规定 ( 证监会公告号 ), 公司董监高任职届满前离职的, 应在其就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内, 每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%; 离职后半年内, 不得转让其所持本公司股份, 林琼祁先生第二届监事任期届满日为 2017 年 12 月 20 日, 其离职申报之日为 2017 年 5 月 31 日, 故林琼祁先生本次实际可上市流通股份数量为 89,248 上述承诺人董事邹炳德先生卓红叶女士, 监事吴立山先生贾江花女士高级管理人员沃燕波女士及离任监事林琼祁先生本次实际可上市流通股份数量合计为 3,636,720 股截止公告披露日, 盛德投资所持股 30,900,000 股处于质押状态, 未质押股份数量为 9,088,209 股根据上述承诺数量与未质押股份数量孰低原则, 本次实际可上市流通股份数量为 5,383,470 股前述处于质押状态的股份解除质押后, 其实际可上市流通的股份须严格遵守中国证监会深圳证券交易所关于上市公司董监高一致行动人与其承诺所持股份转让的相关规定注 3: 股东邹继华先生现任公司董事, 其持有公司股份 11,475,000 股, 根据其承诺, 自公司股票上市之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份, 也不由公司回购上述股份在担任公司董事期间, 每年转让公司的股份不超过本人直接或者间接持有的公司股份总数的 25%, 故其本次实际可上市流通的股份数量为申请解除限售的股份数量的 25%, 即 2,868,750 股注 4: 离任高级管理人员周英章先生持有公司股份 1,020,000 股, 根据其承诺, 自公司股票上市之日起 36 个月内, 不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份, 也不由公司回购上述股份离职后半年内, 不转让其直接或者间接所持有的公司股份 ; 自公司股票上市之日起 6 个月内申报离职的, 自申报离职之日起 18 个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份 ; 自公司股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的, 自 10 / 12

11 美康生物科技股份有限公司申报离职之日起 12 个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份, 周英章先生离职申报日为 2016 年 5 月 26 日, 其本次解除限售的股份 831,400 股处于质押状态, 故本次实际可上市流通股份数量为 188,600 股, 前述处于质押状态的股权在解除质押后即可上市流通注 5: 离任高级管理人员叶辉先生持有公司股份 1,020,000 股, 根据其承诺, 自公司股票上市之日起 36 个月内, 不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份, 也不由公司回购上述股份离职后半年内, 不转让其直接或者间接所持有的公司股份 ; 自公司股票上市之日起 6 个月内申报离职的, 自申报离职之日起 18 个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份 ; 自公司股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的, 自申报离职之日起 12 个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份, 叶辉先生离职申报日为 2017 年 5 月 2 日, 故其本次实际可上市流通股份数量为 1,020,000 股四保荐机构的核查意见经核查, 公司首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构光大证券股份有限公司认为 : 美康生物科技股份有限公司限售股份持有人均严格遵守了首次公开发行股票并在创业板上市时作出的股份锁定承诺 ; 本次限售股份上市流通相关事项符合公司法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等相关法律法规和规范性文件的要求 ; 公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实准确完整 ; 本保荐机构对本次限售股份上市流通事项无异议五备查文件 ( 一 ) 限售股份上市流通申请书 ; ( 二 ) 限售股份上市流通申请表 ; ( 三 ) 股份结构表和限售股份明细表 ; ( 四 ) 保荐机构的核查意见 ; ( 五 ) 深交所要求的其他文件 11 / 12

12 美康生物科技股份有限公司特此公告美康生物科技股份有限公司董事会 2018 年 4 月 17 日 12 / 12

1 蓝创文化传媒 ( 天津 ) 合伙企业 ( 有限合伙 ) 蓝创文化 2 深圳市达晨创丰股权投资企业 ( 有限合伙 ) 达晨创丰 3 浙江普华天勤股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 普华天勤 4 北京用友创新投资中心 ( 有限合伙 ) 用友创新 5 苏州卓燝投资中心 ( 有限合伙 ) 苏州卓燝 6

1 蓝创文化传媒 ( 天津 ) 合伙企业 ( 有限合伙 ) 蓝创文化 2 深圳市达晨创丰股权投资企业 ( 有限合伙 ) 达晨创丰 3 浙江普华天勤股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 普华天勤 4 北京用友创新投资中心 ( 有限合伙 ) 用友创新 5 苏州卓燝投资中心 ( 有限合伙 ) 苏州卓燝 6 证券代码 :300688 证券简称 : 创业黑马公告编号 :2018-040 创业黑马 ( 北京 ) 科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏特别提示 : 1 本次解除限售股份的数量为 19,538,665 股, 占公司股本总额的 28.733%; 本次实际可流通的股份数量为 18,738,665