资产管理人恒天融泽资产管理有限公司产品名称恒天稳金 0 号投资基金资产托管人招商证券股份有限公司组织形式申购规则风险评级投资目标投资范围契约型开放式货币基金 T 日申购,T+ 日起息风险稳健性本基金力求在有效控制投资风险的基础上, 追求资产的稳健增值第一类资产为 :() 国债金融债央

Size: px

Start display at page:

Download "资产管理人恒天融泽资产管理有限公司产品名称恒天稳金 0 号投资基金资产托管人招商证券股份有限公司组织形式申购规则风险评级投资目标投资范围契约型开放式货币基金 T 日申购,T+ 日起息风险稳健性本基金力求在有效控制投资风险的基础上, 追求资产的稳健增值第一类资产为 :() 国债金融债央"

环泔时
5 years ago
Views:

1 证券代码 :00448 证券简称 : 中原内配公告编号 :06-05 中原内配集团股份有限公司关于控股子公司使用闲置自有资金进行投资理财的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏一关于使用闲置自有资金进行投资理财的授权情况 06 年 3 月 0 日公司披露了关于公司及其全资控股子公司利用闲置自有资金进行投资理财的公告 ( 公告编号 :06-0), 授权公司及其全资控股子公司在 50,000 万元额度内进行投资理财在上述额度内, 资金可循环使用同时授权公司经营管理层具体实施上述理财事项, 上述额度的投资期限自第八届董事会第二次会议决议通过之日起两年内有效截至公告日, 最近连续十二个月内公司董事会审议通过公司使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品的额度为 5,000 万元, 公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的额度为 50,000 万元, 合计金额 55,000 万元, 占公司最近一期经审计总资产的.9%, 占归属于母公司股东权益的 7.3% 二本次购买理财产品的主要情况 06 年 3 月 4 日, 公司控股子公司中原内配集团鼎锐科技有限公司 ( 以下简称鼎锐科技 ) 中原内配集团智能装备有限公司( 以下简称智能装备 ) 使用闲置自有资金购买恒天融泽资产管理有限公司发行的恒天稳金 0 号投资基金各人民币 450 万元, 共计 900 万元现将相关情况公告如下 : ( 一 ) 基本信息

2 资产管理人恒天融泽资产管理有限公司产品名称恒天稳金 0 号投资基金资产托管人招商证券股份有限公司组织形式申购规则风险评级投资目标投资范围契约型开放式货币基金 T 日申购,T+ 日起息风险稳健性本基金力求在有效控制投资风险的基础上, 追求资产的稳健增值第一类资产为 :() 国债金融债央行票据债券发行主体评级在 AA- ( 含 ) 以上的企业债短期融资券中期票据非公开定向债务融资工具等 ; () 证券正回购逆回购 ;(3) 金融同业存款通知存款银行定期存款协议存款或大额存单 ;(4) 开放式货币市场基金 ;(5) 上市流通的浮动利率债券 ; (6) 银行理财产品 ;(7) 剩余期限在 3 年以内的资产证券化产品 ( 资产支持证券资产支持票据 );(8) 公开募集证券类投资基金 / 资产管理计划中的非劣后级基金份额 / 计划份额 ;(9) 剩余期限在 6 个月以上 3 年以内的票据资产 ;(0) 剩余期限在 6 个月以内的票据资产 ; 第二类资产为 :() 基金公司特定客户资产管理计划证券公司资产管理计划期货公司资产管理计划信托计划在基金业协会登记的私募基金管理人发行并由具有相关资质机构托管的契约式私募投资基金 ;() 有限合伙企业中的有限合伙人份额 ;(3) 其他另类投资 ;(4) 其他具有较高安全性并且法律法规允许投资的短期金融工具以及监管部门许可的其他金融工具或产品 (5) 信托计划收益权证券公司资产管理计划收益权基金公司子公司专项资产管理计划收益权基金管理公司特定客户资产管理计划收益权契约性私募基金收益权保险资产管理计划收益权租赁租金收益权合伙份额收益权债权收益权资产收益权等收益权或受益权投资品种投资起始日 06 年 3 月 4 日投资终止日控股子公司根据资金使用需求决定存续时间基金收益率收益率每日浮动, 益率 4.5% 5.9% 购买金额鼎锐科技认购人民币肆佰伍拾万元整 (RMB450 万元 ) 智能装备认购人民币肆佰伍拾万元整 (RMB450 万元 ) ( 二 ) 关联关系说明公司及子公司与恒天融泽资产管理有限公司无关联关系 ( 三 ) 主要风险揭示本投资有可能面临下列各类风险, 包括但不局限于 : 法律和政策风险

3 国家法律法规的变化, 货币政策财政政策产业政策的调整, 以及政府对金融市场和监管政策的调整, 都可能影响本基金标的的经营业绩, 从而影响基金财产安全及收益管理风险在基金财产管理运作过程中, 基金管理人的研究水平投资管理水平直接影响基金财产收益水平, 如果基金管理人对经济形势和投资范围判断不准确获取的信息不全投资操作出现失误, 都会影响基金财产的收益水平 3 流动性风险在市场或本基金所投项目流动性不足的情况下, 基金管理人可能无法短期低成本地变现, 从而对基金收益造成不利影响 4 操作或技术风险相关当事人在业务各环节操作过程中, 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险 ; 在本基金的各种交易行为或者后台运作中, 可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致基金投资者的利益受到影响 5 基金本身面临的风险 () 法律及违约风险 : 在本基金的运作过程中, 因基金托管人等合作方违反国家法律规定或者相关合同约定而可能对基金财产带来风险 () 购买力风险 : 本基金的目的是基金财产的增值, 如果发生通货膨胀, 则投资所获得的收益可能会被通货膨胀抵消, 从而影响到基金财产的增值 (3) 基金管理人不承诺基金保本及收益的风险 : 基金利益受多项因素影响, 包括市场价格波动投资操作水平国家政策变化等, 基金既有盈利的可能, 亦存在亏损的可能根据相关法律法规规定, 基金管理人不对基金的投资者作出保证本金及其收益的承诺 (4) 基金终止的风险 : 若发生本合同所规定的基金终止的情形, 管理人将卖出基金财产所投资之全部品种, 并终止基金, 由此可能导致基金财产遭受损失

4 6 相关机构的经营风险如在基金存续期间基金管理人无法继续经营基金业务, 则可能会对基金产生不利影响 ; 如在基金存续期间基金托管人无法继续从事托管业务, 则可能会对基金产生不利影响 7 关联交易风险投资者知晓本基金将投资于由基金管理人的关联方管理的产品或者与基金管理人或其关联方进行交易, 这构成基金管理人与本基金的关联交易基金持有人不得基于任何原因, 对于本基金投资于基金管理人及其关联方管理的产品或者与基金管理人或其关联方进行交易而造成的损失收益未达预期或其他责任, 向基金管理人主张任何权利 8 税务政策风险中国对契约型私募基金及基金投资者的税务政策可能发生不利变化, 从而加重基金及基金投资者的税务负担, 并可能给基金财产带来风险, 导致基金份额持有人利益受损 9 其他风险战争自然灾害等不可抗力因素的出现, 将会严重影响金融市场的运行, 可能导致基金资产的损失金融市场危机行业竞争代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险, 可能导致基金份额持有人利益受损三风险控制措施公司及子公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向项目进展情况, 一旦发现或判断有不利因素, 将及时采取相应的保全措施, 控制投资风险公司及子公司财务部为理财产品业务的具体经办部门财务部负责理财产品业务的各项具体事宜, 包括提出理财额度建议理财产品的内容审核和风险评估选择合作金融机构制定理财计划筹措理财资金实施理财计划等财务部负责人为理财产品交易的第一责任人 3 公司审计部为理财产品业务的监督部门审计部对公司及子公司理财产品业务进行事前审核事中监督和事后审计审计部负责审查理财产品业务的审

5 批情况实际操作情况资金使用情况及盈亏情况等, 督促财务部及时进行账务处理, 并对账务处理情况进行核实审计部负责人为监督义务的第一责任人 4 独立董事监事会有权对资金使用情况进行监督与检查, 必要时可以聘请专业机构进行审计一旦发现或判断有不利因素的情况, 将及时采取相应的保全措施, 控制投资风险 5 公司董事会负责根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定, 及时履行信息披露义务, 并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况四购买理财产品对公司的影响公司及其全资控股子公司运用自有资金合理进行投资理财, 是在确保公司及其全资控股子公司日常运营和资金安全的前提下实施的, 不影响公司及其全资控股子公司日常资金正常周转需要, 不会影响公司及其子公司主营业务的正常开展通过适度的投资理财, 可以提高其资金使用效率, 提高其效益五最近十二个月内公司及子公司进行投资理财的情况 ( 一 ) 最近十二个月内公司进行投资理财的情况使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的情况序号银行名称产品类型投资金额起始日期交通银行股份有限公司焦作分行保证收益型, 年 5 月日 05 年 8 月 0 日 5.00 是交通银行股份有限公司焦作分行, 年月 4 日根据资金需求情况决定存续天数 3.5 否 3 交通银行股份有限公司焦作分行, 年月 5 日根据资金需求情况决定存续天数 3.5 否使用闲置自有资金购买银行理财产品的情况序号银行名称产品类型投资金额起始日期交通银行股份有限公司焦作分行广发银行股份有限公司焦作分行保证收益型 3, 年 5 月日 05 年 8 月 0 日 4.90 是保证收益型 5, 年 8 月日 05 年月日 4.5 是

6 3 广发银行股份有限公司焦作分行保证收益型 5, 年 0 月 9 日 06 年 4 月 9 日 4.3 否 4 广发银行股份有限公司焦作分行 3, 年月 6 日 06 年 5 月 6 日 4.0 否 5 广发银行股份有限公司焦作分行 5, 年 3 月日 06 年月 6 日 4.3 否 3 使用闲置自有资金购买证券公司理财产品的情况序号银行名称产品类型中原证券股份有限公司中原证券股份有限公司海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司固定收益型, 年 5 月 4 日 05 年月 0 日 5.80 是固定收益型, 年 5 月 0 日 05 年 8 月 8 日 5.70 是本金保证型 3, 年 6 月 5 日 05 年 8 月 0 日 5.30 是本金保证型 5, 年 8 月 4 日 05 年 9 月日 3.70 是本金保证型, 年 8 月 8 日 06 年月 5 日 4.60 是本金保证型, 年 8 月 9 日 06 年月 6 日 4.60 是固定收益型, 年 9 月 8 日 06 年月 4 日是固定收益型, 年 9 月 8 日 06 年 3 月 3 日 4.56 是固定收益型,00 05 年 9 月 8 日 06 年月 0 日是固定收益型年 9 月 8 日 06 年月 4 日是 4 使用闲置自有资金投资基金的情况序号基金管理人基金类型银沣股权投资基金管理 ( 上海 ) 有限公司契约型投资基金 3, 年月 6 日 06 年 6 月日 7.40 否北京恒天财富投资管理有限公司契约型投资基金, 年月 9 日 06 年 3 月 8 日 6.30 否 5 使用闲置自有资金投资资产管理计划的情况

7 序资产管理人号深圳平安大华汇通财富管理有限公司 5, 年月 8 日 06 年 6 月 7 日 5.40 否 ( 二 ) 最近十二个月内子公司进行投资理财的情况投资者基金管理人基金类型鼎锐科技北京恒天财富投资管理有限公司契约型货币基金根据资金需求情年 3 月 4 日况决定存续天数否智能装备北京恒天财富投资管理有限公司契约型货币基金根据资金需求情年 3 月 4 日况决定存续天数否截至公告日, 最近十二个月内公司及子公司使用闲置募集资金购买的尚未的银行保本型理财产品金额为 4,500 元, 使用闲置自有资金购买的尚未的银行理财产品金额共计为 3,000 万元, 使用闲置自有资金购买的尚未的证券公司理财产品余额为 0, 使用闲置自有资金投资基金的金额共计 5,900 万元, 使用闲置自有资金投资资产管理计划的金额共计 5,000 万元, 合计余额为 8,400 万元, 占公司最近一期经审计总资产的 0.94%, 占归属于母公司股东权益的 4.0% 六备查文件控股子公司中原内配集团鼎锐科技有限公司与恒天融泽资产管理有限公司签订的恒天稳金 0 号投资基金基金合同 ; 控股子公司中原内配集团智能装备有限公司与恒天融泽资产管理有限公司签订的恒天稳金 0 号投资基金基金合同特此公告中原内配集团股份有限公司董事会二〇一六年三月二十四日

产品名称恒天稳金 10 号投资基金资产托管人招商证券股份有限公司组织形式申购规则风险评级投资目标投资范围契约型开放式货币基金 T 日申购,T+1 日起息风险稳健性本基金力求在有效控制投资风险的基础上, 追求资产的稳健增值第一类资产为 :(1) 国债金融债央行票据债券发行主体评级在

产品名称恒天稳金 10 号投资基金资产托管人招商证券股份有限公司组织形式申购规则风险评级投资目标投资范围契约型开放式货币基金 T 日申购,T+1 日起息风险稳健性本基金力求在有效控制投资风险的基础上, 追求资产的稳健增值第一类资产为 :(1) 国债金融债央行票据债券发行主体评级在证券代码 :002448 证券简称 : 中原内配公告编号 :2017-043 中原内配集团股份有限公司关于控股子公司使用闲置自有资金进行投资理财的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏一关于使用闲置自有资金进行投资理财的授权情况 2016 年 3 月 10 日公司披露了关于公司及其全资控股子公司利用闲置自有资金进行投资理财的公告